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月 20 日通過的《交易安排》成員2024-04-012024-06-300001405495IDCC: Derekaberle 會員IDCC:2024 年 5 月 20 日通過的《交易安排》成員2024-06-300001405495IDCC: Joshschmidt 成員2024-04-012024-06-300001405495IDCC: Joshschmidt 成員2024-06-300001405495IDCC:約翰·克里茲馬赫會員2024-04-012024-06-300001405495IDCC:約翰·克里茲馬赫會員2024-06-300001405495IDCC: SamirarMaly 會員2024-04-012024-06-300001405495IDCC: SamirarMaly 會員2024-06-300001405495IDCC: JeanRankin會員2024-04-012024-06-300001405495IDCC: JeanRankin會員2024-06-300001405495IDCC: Derekaberle 會員IDCC:交易安排於2024年6月25日通過成員2024-04-012024-06-300001405495IDCC: Derekaberle 會員IDCC:交易安排於2024年6月25日通過成員2024-06-300001405495IDCC: JohnMarkleyJr.member2024-04-012024-06-300001405495IDCC: JohnMarkleyJr.member2024-06-30 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 10-Q
| | | | | | | | |
☑ | | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
在截至的季度期間 2024年6月30日
或者
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☐ | | 根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條提交的過渡報告 |
在從到的過渡期內
委員會檔案編號 1-33579
INTERDIGITAL, INC.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
| | | | | | | | |
賓夕法尼亞州 | | 82-4936666 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | | (美國國税局僱主 證件號) |
200 貝爾維尤公園大道, 300 套房, 威爾明頓, DE19809-3727
(主要行政辦公室地址和郵政編碼)
(302)281-3600
(註冊人的電話號碼,包括區號)
根據《交易法》第12(b)條註冊的證券:
| | | | | | | | |
每個課程的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.01美元 | IDCC | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記註明註冊人是否:(1)在過去的12個月中(或註冊人需要提交此類報告的較短期限)中是否提交了1934年《證券交易法》第13或15(d)條要求提交的所有報告;(2)在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。 是的☑ 不 ☐
用複選標記表明註冊人在過去 12 個月(或註冊人必須提交此類文件的較短期限)內是否以電子方式提交了根據 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☑ 不 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | |
大型加速文件管理器 | ☑ | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ |
新興成長型公司 | ☐ | | |
如果是一家新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。o
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的 ☐ 沒有
註明截至最新可行日期,每類發行人普通股的已發行股票數量。
| | | | | |
普通股,面值每股0.01美元 | 25,129,764 |
班級標題 | 截至 2024 年 7 月 30 日 |
索引
| | | | | |
| |
| 頁面 |
第一部分—財務信息: | 3 |
項目 1 財務報表(未經審計): | 3 |
簡明合併資產負債表 — 2024 年 6 月 30 日和 2023 年 12 月 31 日 | 3 |
簡明合併收益表——截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月 | 4 |
簡明綜合收益表——截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月 | 5 |
簡明合併股東權益報表——截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月 | 6 |
簡明合併現金流量表——截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月 | 8 |
簡明合併財務報表附註 | 9 |
項目2 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 22 |
項目 3 關於市場風險的定量和定性披露 | 33 |
第 4 項控制和程序 | 33 |
第二部分 — 其他信息: | 34 |
項目 1 法律訴訟 | 34 |
第 1A 項風險因素 | 34 |
項目2 未經登記的股權證券銷售和所得款項的使用 | 34 |
第 3 項優先證券違約 | 35 |
項目 4 礦山安全披露 | 35 |
項目 5 其他信息 | 35 |
項目 6 展品 | 36 |
簽名 | 37 |
InterDigital® 是InterDigital, Inc.的註冊商標。本10-Q表季度報告中出現的所有其他商標、服務商標和/或商品名稱均為其各自持有者的財產。
第一部分 — 財務信息
第 1 項。財務報表
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明的合併資產負債表
(以千計,每股數據除外)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | |
| 6月30日 2024 | | 十二月三十一日 2023 |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 299,762 | | | $ | 437,076 | |
短期投資 | 460,581 | | | 569,280 | |
應收賬款 | 223,640 | | | 117,292 | |
預付資產和其他流動資產 | 73,135 | | | 43,976 | |
流動資產總額 | 1,057,118 | | | 1,167,624 | |
財產和設備,淨額 | 10,861 | | | 11,566 | |
專利,網絡 | 302,773 | | | 313,001 | |
遞延所得税資產 | 99,627 | | | 128,967 | |
其他非流動資產,淨額 | 165,916 | | | 149,656 | |
| | | |
總資產 | $ | 1,636,295 | | | $ | 1,770,814 | |
負債和股東權益 | | | |
流動負債: | | | |
長期債務的當前部分 | $ | 453,766 | | | $ | 578,752 | |
應付賬款 | 8,091 | | | 7,846 | |
應計薪酬和相關費用 | 29,758 | | | 32,665 | |
遞延收入 | 156,792 | | | 153,597 | |
應付股息 | 10,052 | | | 10,226 | |
其他應計費用 | 40,888 | | | 98,042 | |
流動負債總額 | 699,347 | | | 881,128 | |
長期債務 | 17,687 | | | 29,019 | |
長期遞延收入 | 166,263 | | | 223,866 | |
其他長期負債 | 56,221 | | | 55,252 | |
負債總額 | 939,518 | | | 1,189,265 | |
承付款和意外開支 | | | |
股東權益: | | | |
優先股,$0.10 面值, 14,399 已授權的股份, 0 已發行和流通的股份 | — | | | — | |
普通股,$0.01 面值, 10萬 已授權的股份, 70,001 和 69,507 已發行股票和 25,129 和 25,580 已發行股份 | 699 | | | 694 | |
額外的實收資本 | 789,708 | | | 742,981 | |
留存收益 | 1,632,401 | | | 1,462,070 | |
累計其他綜合虧損 | (1,232) | | | (647) | |
庫存股, 44,872 和 43,927 按成本持有的普通股 | (1,724,799) | | | (1,623,549) | |
股東權益總額 | 696,777 | | | 581,549 | |
負債和股東權益總額 | $ | 1,636,295 | | | $ | 1,770,814 | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明合併收益表
(以千計,每股數據除外)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | 截至6月30日的六個月 |
| 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
收入 | $ | 223,493 | | | $ | 101,591 | | | $ | 487,035 | | | $ | 303,964 | |
運營費用: | | | | | | | |
研究和投資組合開發 | 50,145 | | | 49,878 | | | 99,520 | | | 99,307 | |
許可 | 25,156 | | | 16,644 | | | 121,745 | | | 38,012 | |
一般和行政 | 14,286 | | | 11,693 | | | 28,126 | | | 24,008 | |
| | | | | | | |
運營費用總額 | 89,587 | | | 78,215 | | | 249,391 | | | 161,327 | |
| | | | | | | |
運營收入 | 133,906 | | | 23,376 | | | 237,644 | | | 142,637 | |
| | | | | | | |
利息支出 | (11,483) | | | (12,141) | | | (23,405) | | | (24,228) | |
其他收入,淨額 | 11,682 | | | 14,387 | | | 20,929 | | | 27,578 | |
所得税前收入 | 134,105 | | | 25,622 | | | 235,168 | | | 145,987 | |
所得税條款 | (24,441) | | | (4,329) | | | (43,852) | | | (21,174) | |
淨收入 | $ | 109,664 | | | $ | 21,293 | | | $ | 191,316 | | | $ | 124,813 | |
歸因於非控股權益的淨虧損 | — | | | (490) | | | — | | | (2,229) | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | $ | 109,664 | | | $ | 21,783 | | | $ | 191,316 | | | $ | 127,042 | |
普通股每股淨收益——基本 | $ | 4.35 | | | $ | 0.81 | | | $ | 7.54 | | | $ | 4.58 | |
已發行普通股的加權平均數—基本 | 25,207 | | | 26,768 | | | 25,359 | | | 27,754 | |
普通股每股淨收益——攤薄 | $ | 3.93 | | | $ | 0.79 | | | $ | 6.80 | | | $ | 4.46 | |
已發行普通股的加權平均數——攤薄 | 27,910 | | | 27,655 | | | 28,125 | | | 28,494 | |
| | | | | | | |
每股普通股申報的現金分紅 | $ | 0.40 | | | $ | 0.35 | | | $ | 0.80 | | | $ | 0.70 | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
綜合收益的簡明合併報表
(以千計)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | 截至6月30日的六個月 |
| 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
淨收入 | $ | 109,664 | | | $ | 21,293 | | | $ | 191,316 | | | $ | 124,813 | |
未實現的投資虧損,扣除税款 | (90) | | | (1,839) | | | (585) | | | (1,260) | |
綜合收益 | $ | 109,574 | | | $ | 19,454 | | | $ | 190,731 | | | $ | 123,553 | |
歸屬於非控股權益的全面虧損 | — | | | (490) | | | — | | | (2,229) | |
歸屬於InterDigital, Inc.的綜合收益總額 | $ | 109,574 | | | $ | 19,944 | | | $ | 190,731 | | | $ | 125,782 | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明的股東權益合併報表
(以千計,每股數據除外)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 額外 實收資本 | | 留存收益 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 國庫股 | | 非控制性 利息 | | 總計 股東 股權 |
| 股票 | | 金額 | | | | | 股份 | | 金額 | |
餘額,2022 年 12 月 31 日 | 71,923 | | | $ | 719 | | | $ | 717,102 | | | $ | 1,492,046 | | | $ | (916) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 5,618 | | | $ | 730,513 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 105,259 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 105,259 | |
歸因於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,739) | | | (1,739) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
非控制性利息繳款 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,750 | | | 1,750 | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | 579 | | | — | | | — | | | — | | | 579 | |
申報的股息 ($)0.35 每股) | — | | | — | | | 259 | | | (9,708) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (9,449) | |
行使普通股期權 | 13 | | | — | | | 687 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 687 | |
普通股發行量,淨額 | 132 | | | 1 | | | (6,709) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (6,708) | |
基於股份的薪酬 | — | | | — | | | 7,790 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 7,790 | |
回購普通股 | (2,739) | | | (27) | | | — | | | (203,354) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (203,381) | |
餘額,2023 年 3 月 31 日 | 69,329 | | | $ | 693 | | | $ | 719,129 | | | $ | 1,384,243 | | | $ | (337) | | | 42,255 | | | $ | (1,484,056) | | | $ | 5,629 | | | $ | 625,301 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 21,783 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 21,783 | |
歸因於非控股權益的淨虧損 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (490) | | | (490) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,839) | | | — | | | — | | | — | | | (1,839) | |
申報的股息 ($)0.35 每股) | — | | | — | | | 360 | | | (9,633) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (9,273) | |
行使普通股期權 | 1 | | | — | | | 12 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12 | |
普通股發行量,淨額 | 42 | | | — | | | (1,389) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,389) | |
基於股份的薪酬 | — | | | — | | | 8,740 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 8,740 | |
回購普通股 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 548 | | | (42,489) | | | — | | | (42,489) | |
餘額,2023 年 6 月 30 日 | 69,372 | | | $ | 693 | | | $ | 726,852 | | | $ | 1,396,393 | | | $ | (2,176) | | | 42,803 | | | $ | (1,526,545) | | | $ | 5,139 | | | $ | 600,356 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 額外 實收資本 | | 留存收益 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 國庫股 | | 非控制性 利息 | | 總計 股東 股權 |
| 股票 | | 金額 | | | | | 股份 | | 金額 | |
餘額,2023 年 12 月 31 日 | 69,507 | | | $ | 694 | | | $ | 742,981 | | | $ | 1,462,070 | | | $ | (647) | | | 43,927 | | | $ | (1,623,549) | | | $ | — | | | $ | 581,549 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 81,652 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 81,652 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | (495) | | | — | | | — | | | — | | | (495) | |
申報的股息 ($)0.40 每股) | — | | | — | | | 343 | | | (10,490) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,147) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股發行量,淨額 | 131 | | | 2 | | | (8,637) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (8,635) | |
基於股份的薪酬 | — | | | — | | | 9,386 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 9,386 | |
回購普通股 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 277 | | | (29,019) | | | — | | | (29,019) | |
餘額,2024 年 3 月 31 日 | 69,638 | | | $ | 696 | | | $ | 744,073 | | | $ | 1,533,232 | | | $ | (1,142) | | | 44,204 | | | $ | (1,652,568) | | | $ | — | | | $ | 624,291 | |
歸屬於InterDigital, Inc.的淨收益 | — | | | — | | | — | | | 109,664 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 109,664 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
短期投資未實現虧損的淨變動 | — | | | — | | | — | | | — | | | (90) | | | — | | | — | | | — | | | (90) | |
申報的股息 ($)0.40 每股) | — | | | — | | | 443 | | | (10,495) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10,052) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通股發行量,淨額 | 39 | | | — | | | (1,580) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,580) | |
基於股份的薪酬 | — | | | — | | | 9,655 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 9,655 | |
回購普通股 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 344 | | | (35,111) | | | — | | | (35,111) | |
2024年票據的結算 | 324 | | | 3 | | | (3) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
2024 年套期保值的結算 | — | | | — | | | 37,120 | | | — | | | — | | | 324 | | | (37,120) | | | — | | | — | |
餘額,2024 年 6 月 30 日 | 70,001 | | | $ | 699 | | | $ | 789,708 | | | $ | 1,632,401 | | | $ | (1,232) | | | 44,872 | | | $ | (1,724,799) | | | $ | — | | | $ | 696,777 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | |
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明的合併現金流量表
(以千計)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 |
| 2024 | | 2023 |
來自經營活動的現金流: | | | |
淨收入 | $ | 191,316 | | | $ | 124,813 | |
調整淨收入與(用於)經營活動提供的淨現金: | | | |
折舊和攤銷 | 34,616 | | | 39,171 | |
非現金利息收入,淨額 | (6,429) | | | (6,330) | |
投資的非現金變動 | (150) | | | (3,258) | |
| | | |
遞延收入的變化 | (54,408) | | | (81,407) | |
| | | |
遞延所得税 | 29,495 | | | 430 | |
| | | |
基於股份的薪酬 | 19,041 | | | 16,530 | |
| | | |
| | | |
| | | |
其他 | — | | | 2,581 | |
資產增加: | | | |
應收款 | (106,348) | | | (183,612) | |
遞延費用和其他資產 | (41,151) | | | (51,818) | |
(減少)負債增加: | | | |
應付賬款 | (611) | | | (955) | |
客户存款 | (63,100) | | | 76,100 | |
應計薪酬和其他費用 | (408) | | | (5,537) | |
| | | |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | 1,863 | | | (73,292) | |
來自投資活動的現金流: | | | |
購買短期投資 | (297,086) | | | (531,556) | |
短期投資的銷售 | 415,988 | | | 485,528 | |
購買財產和設備 | (1,003) | | | (2,603) | |
| | | |
資本化專利成本 | (21,595) | | | (18,914) | |
| | | |
| | | |
長期投資 | 1,194 | | | — | |
由(用於)投資活動提供的淨現金 | 97,498 | | | (67,545) | |
來自融資活動的現金流: | | | |
| | | |
| | | |
| | | |
償還長期債務 | (139,069) | | | — | |
| | | |
| | | |
| | | |
債務發行成本的支付 | — | | | (100) | |
回購普通股 | (63,670) | | | (245,870) | |
行使股票期權的淨收益 | — | | | 699 | |
非控股權益出資 | — | | | 1,750 | |
| | | |
限制性股票單位歸屬時預扣的税款 | (10,215) | | | (8,098) | |
已支付的股息 | (20,373) | | | (19,833) | |
用於融資活動的淨現金 | (233,327) | | | (271,452) | |
現金、現金等價物和限制性現金淨減少 | (133,966) | | | (412,289) | |
現金、現金等價物和限制性現金,期初 | 442,961 | | | 703,161 | |
現金、現金等價物和限制性現金,期末 | $ | 308,995 | | | $ | 290,872 | |
有關其他補充現金流信息,請參閲附註1 “列報基礎”。此外,有關現金、現金等價物和限制性現金與簡明合併資產負債表的對賬,請參閲附註3 “現金、信用風險集中和金融工具的公允價值”。
所附説明是這些聲明的組成部分。
INTERDIGITAL, INC.和子公司
簡明合併財務報表附註
2024 年 6 月 30 日
(未經審計)
1。 列報基礎
管理層認為,所附未經審計的簡明合併財務報表包含截至2024年6月30日InterDigital, Inc.(個人和/或集體與其子公司,稱為 “InterDigital”、“公司”、“我們” 或 “我們的”,除非另有説明)財務狀況所需的所有調整,僅包括正常的經常性調整截至2024年6月30日和2023年6月30日的月份以及我們截至6月30日的六個月的現金流量,2024 年和 2023 年。 隨附的未經審計的簡明合併財務報表是根據10-Q表的説明編制的,因此不包括根據美國公認會計原則(“GAAP”)公平陳述財務狀況、經營業績和現金流所必需的所有詳細附表、信息和附註。年終簡明合併資產負債表數據來自經審計的財務報表,但不包括GAAP要求的年終財務報表的所有披露。因此,這些財務報表應與公司於2024年2月15日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2023年12月31日財年的10-k表年度報告(我們的 “2023年10-K表格”)中包含的財務報表及其附註一起閲讀。此處未定義的大寫術語的定義出現在我們的 2023 年 10-k 表格中。過渡期的經營業績不一定代表全年預期的結果。我們有 一 可報告的細分市場。
根據公認會計原則編制財務報表要求管理層做出估算和假設,這些估計和假設會影響截至財務報表日報告的資產負債金額和或有資產負債的披露,以及報告期內報告的收入和支出金額。實際結果可能與這些估計值有所不同。
會計政策的變化
除下文 “新會計指南” 中另有説明外,與2023年10-k表中包含的披露相比,我們的現有會計政策沒有任何重大變化或更新。
改敍
為了符合本年度的列報方式,對前一年的金額進行了某些重新分類。
補充現金流信息
下表列出了截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月的其他補充現金流信息(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 |
補充現金流信息: | 2024 | | 2023 |
已付利息 | $ | 9,311 | | | $ | 9,312 | |
已繳所得税,包括國外預扣税 | 16,920 | | | 21,132 | |
非現金投資和融資活動: | | | |
| | | |
應付股息 | 10,052 | | | 9,273 | |
| | | |
通過交換經營租賃負債獲得的使用權資產 | 2,189 | | | 93 | |
| | | |
| | | |
應計資本化專利成本以及財產和設備採購 | (856) | | | 729 | |
未結算的普通股回購 | — | | | 1,998 | |
新會計指南
會計準則更新:對可申報分部披露的改進
2023年11月,財務會計準則委員會發布了亞利桑那州立大學第2023-07號,“分部報告(主題280):對應報告的分部披露的改進”。亞利桑那州立大學的修正案要求披露內容包括定期向首席運營決策者(“CODM”)提供的重大分部支出、按應申報細分市場對其他細分市場項目的描述,以及CODM在決定如何分配資源時使用的任何其他細分市場損益衡量標準。亞利桑那州立大學2023-07對2023年12月15日之後開始的財政年度以及2024年12月15日之後開始的財政年度內的過渡期有效,允許提前採用。我們目前正在評估採用對我們財務披露的影響。
會計準則更新:所得税披露的改進
2023年12月,財務會計準則委員會發布了亞利桑那州立大學第2023-09號 “所得税(主題740):所得税披露的改進”。亞利桑那州立大學的修正案主要通過標準化、税率對賬類別的分類和司法管轄區繳納的所得税來加強所得税的披露。亞利桑那州立大學2023-09對2024年12月15日之後開始的財政年度有效,允許提前採用。我們目前正在評估採用對我們財務披露的影響。
2。 收入
分類收入
下表顯示了截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月的收入細分(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(減少)總額 |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 73,525 | | | $ | 85,075 | | | $ | (11,550) | | | (14) | % |
CE、物聯網/汽車 | 21,878 | | | 13,432 | | | 8,446 | | | 63 | % |
其他 | 539 | | | 566 | | | (27) | | | (5) | % |
經常性收入總額 | 95,942 | | | 99,073 | | | (3,131) | | | (3) | % |
追趕收入 a | 127,551 | | | 2,518 | | | 125,033 | | | 4,966 | % |
總收入 | $ | 223,493 | | | $ | 101,591 | | | $ | 121,902 | | | 120 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 | | | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(減少)總額 |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 147,554 | | | $ | 172,506 | | | $ | (24,952) | | | (14) | % |
CE、物聯網/汽車 | 43,994 | | | 27,518 | | | 16,476 | | | 60 | % |
其他 | 1,258 | | | 622 | | | 636 | | | 102 | % |
經常性收入總額 | 192,806 | | | 200,646 | | | (7,840) | | | (4) | % |
追趕收入 a | 294,229 | | | 103,318 | | | 190,911 | | | 185 | % |
總收入 | $ | 487,035 | | | $ | 303,964 | | | $ | 183,071 | | | 60 | % |
(a) 補繳收入由過去的專利使用費和靜態固定費用協議的收入組成。
在截至2024年6月30日的六個月中,我們確認了美元84.9 截至本期初已包含在遞延收入中的百萬筆收入。截至2024年6月30日,我們的合約資產為美元201.9 在簡明的合併資產負債表中,“應收賬款” 中包含了百萬美元。截至2023年12月31日,我們的合約資產為美元94.6在簡明的合併資產負債表中,“應收賬款” 中包含了百萬美元。
合同收入
根據截至2024年6月30日簽署和承諾的合同,我們預計將在此類合同期限內確認以下來自動態固定費用特許權使用費的收入(以千計):
| | | | | |
| 收入 (a) |
2024 年的剩餘時間 | $ | 169,574 | |
2025 | 327,439 | |
2026 | 234,275 | |
2027 | 227,858 | |
2028 | 215,821 | |
此後 | 265,882 | |
總收入 | $ | 1,440,849 | |
(a) 該表包括與我們的三星仲裁相關的估計收入。根據ASC 606,這些估計僅限於我們預計確認的收入金額,前提是估算值的後續變化可能不會導致收入的重大逆轉。
3。 現金、信用風險集中和金融工具的公允價值
現金、現金等價物和限制性現金
現金、現金等價物和限制性現金目前由貨幣市場和需求賬户組成。 下表提供了截至2024年6月30日、2023年12月31日和2023年6月30日的總現金、現金等價物和限制性現金與簡明合併資產負債表和簡明合併現金流量表中的標題(以千計)對賬情況:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日 | | 十二月三十一日 | | 6月30日 |
| 2024 | | 2023 | | 2023 |
現金和現金等價物 | $ | 299,762 | | | $ | 437,076 | | | $ | 277,599 | |
預付資產和其他流動資產中包含的限制性現金 | 9,233 | | | 5,885 | | | 13,273 | |
| | | | | |
現金、現金等價物和限制性現金總額 | $ | 308,995 | | | $ | 442,961 | | | $ | 290,872 | |
信用風險和金融工具公允價值的集中度
可能使我們受到信用風險集中的金融工具主要包括現金等價物、短期投資和應收賬款。我們僅將現金等價物和短期投資存入高評級金融工具和美國政府工具。
我們的應收賬款和合同資產主要來自專利許可和技術解決方案協議。四名被許可人包括 88% 和 84截至2024年6月30日和2023年12月31日,分別佔應收賬款餘額的百分比。我們對我們的被許可人進行持續的信用評估,這些被許可人通常包括大型跨國無線電信設備製造商。我們認為,我們的金融工具的賬面價值接近其公允價值。
公允價值測量
我們在衡量資產和負債的公允價值時使用各種估值技術和假設。我們利用市場參與者在對資產或負債進行定價時使用的市場數據或假設,包括對風險的假設和估值技術投入所固有的風險。該指南建立了一個層次結構,根據用於各種估值技術(市場方法、收益法和成本法)的輸入類型,對公允價值衡量進行優先排序。層次結構的級別如下所述:
1 級輸入 — 第 1 級包括在活躍市場中提供相同工具報價的金融工具。
第 2 級輸入 — 第 2 級包括除第 1 級報價之外還有其他可觀察到的投入的金融工具,例如活躍市場中類似工具的報價、交易量不足或交易頻率不高的市場(不太活躍的市場)中相同或相似工具的報價,或者可以觀察到重要投入或主要來自可觀察市場數據或由可觀察的市場數據證實的模型驅動的估值,包括市場利率曲線,參考的信用利差和預付款利率。
第 3 級投入 — 第 3 級包括公允價值來自估值技術(包括定價模型和無法觀察到一項或多項重要投入的貼現現金流模型)的金融工具,包括公司自己的假設。定價模型包括交易細節,例如合同條款、到期日,在某些情況下,未來現金流的時間和金額,以及與市場參與者的流動性和信用估值調整相關的假設。
我們對公允價值計量特定投入的重要性的評估需要判斷,可能會影響金融資產和金融負債的估值及其在公允價值層次結構中的地位。我們使用類似資產的報價來估算二級投資的公允價值。
定期公允價值測量
除非另有説明,否則我們的金融資產通常包含在簡明合併資產負債表的短期投資中。 截至2024年6月30日和2023年12月31日,我們定期按公允價值入賬的金融資產和負債在下表中列報(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2024年6月30日的公允價值 |
| 第 1 級 | | 第 2 級 | | 第 3 級 | | 總計 |
資產: | | | | | | | |
貨幣市場和需求賬户 (a) | $ | 303,146 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 303,146 | |
商業票據 | — | | | 108,285 | | | — | | | 108,285 | |
美國政府證券 | — | | | 206,160 | | | — | | | 206,160 | |
公司債券、資產支持和其他證券 (c) | — | | | 151,985 | | | — | | | 151,985 | |
總計 | $ | 303,146 | | | $ | 466,430 | | | $ | — | | | $ | 769,576 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年12月31日的公允價值 |
| 第 1 級 | | 第 2 級 | | 第 3 級 | | 總計 |
資產: | | | | | | | |
貨幣市場和需求賬户 (a) | $ | 430,707 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 430,707 | |
商業票據 (b) | — | | | 174,991 | | | — | | | 174,991 | |
美國政府證券 | — | | | 256,850 | | | — | | | 256,850 | |
公司債券、資產支持和其他證券 (c) | — | | | 149,693 | | | — | | | 149,693 | |
總計 | $ | 430,707 | | | $ | 581,534 | | | $ | — | | | $ | 1,012,241 | |
______________________
(a) 主要包括在現金和現金等價物中。
(b) 截至2023年12月31日,美元5.7現金和現金等價物中包含了數百萬張商業票據。
(c) 截至2024年6月30日和2023年12月31日,美元5.8百萬和美元6.5數百萬份公司債券、資產支持和其他證券分別包含在現金和現金等價物中。
非經常性公允價值測量
專利
在2023年第一季度,我們發生了一次性減值美元2.5 我們持有待售的專利數百萬項。我們根據對市場狀況的評估確定了公允價值。
投資其他實體
在2024年和2023年第二季度,我們確認了美元的收益2.2百萬和美元3.1分別為百萬美元,來自我們的一項長期戰略投資的公允價值變動,該投資包含在簡明合併損益表的 “其他淨收益” 中。
長期債務的公允價值
可轉換票據
截至2024年6月30日和2023年12月31日報告的公司可轉換票據的本金、賬面價值和相關的估計公允價值如下(以千計)。 可轉換票據本金的總公允價值是二級公允價值衡量標準。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2024年6月30日 | | 2023 年 12 月 31 日 |
| 校長 金額 | | 攜帶 價值 | | 公平 價值 | | 校長 金額 | | 攜帶 價值 | | 公平 價值 |
2027 年高級可轉換長期債券 | $ | 460,000 | | | $ | 453,766 | | | $ | 707,135 | | | $ | 460,000 | | | $ | 452,830 | | | $ | 677,230 | |
2024 年高級可轉換長期債券 | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 126,174 | | | $ | 125,922 | | | $ | 171,130 | |
Technicolor 專利收購長期債務
截至2024年6月30日和2023年12月31日報告的Technicolor專利收購長期債務的賬面價值和相關的估計公允價值如下(以千計)。 Technicolor專利收購長期債務的總公允價值是三級公允價值衡量標準。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2024年6月30日 | | 2023 年 12 月 31 日 |
| 攜帶 價值 | | 公平 價值 | | 攜帶 價值 | | 公平 價值 |
Technicolor 專利收購長期債務 | $ | 17,687 | | | $ | 16,528 | | | $ | 29,019 | | | $ | 28,859 | |
4。其他資產和負債
截至2024年6月30日和2023年12月31日,簡明合併資產負債表中 “預付資產和其他流動資產” 中包含的金額如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2024年6月30日 | | 2023 年 12 月 31 日 |
預付資產 | $ | 35,775 | | | $ | 9,353 | |
應收税款 | 21,536 | | | 19,835 | |
受限制的現金 | 9,233 | | | 5,885 | |
| | | |
| | | |
| | | |
其他流動資產 | 6,591 | | | 8,903 | |
預付資產和其他流動資產總額 | $ | 73,135 | | | $ | 43,976 | |
截至2024年6月30日和2023年12月31日,簡明合併資產負債表中 “其他非流動資產淨額” 中包含的金額如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2024年6月30日 | | 2023 年 12 月 31 日 |
應收税款 | $ | 83,385 | | | $ | 76,740 | |
| | | |
| | | |
長期投資 | 35,146 | | | 31,895 | |
善意 | 22,421 | | | 22,421 | |
使用權資產 | 16,680 | | | 15,746 | |
其他非流動資產 | 8,284 | | | 2,854 | |
其他非流動資產總額,淨額 | $ | 165,916 | | | $ | 149,656 | |
截至2024年6月30日和2023年12月31日,簡明合併資產負債表中 “其他應計費用” 中包含的金額如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2024年6月30日 | | 2023 年 12 月 31 日 |
應計律師費 | $ | 15,248 | | | $ | 10,338 | |
客户存款 | 13,000 | | | 76,100 | |
其他應計費用 | 12,640 | | | 11,604 | |
其他應計費用總額 | $ | 40,888 | | | $ | 98,042 | |
截至2024年6月30日和2023年12月31日,簡明合併資產負債表中 “其他長期負債” 中包含的金額如下(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2024年6月30日 | | 2023 年 12 月 31 日 |
遞延補償負債 | $ | 19,245 | | | $ | 18,413 | |
經營租賃負債 | 17,659 | | | 17,385 | |
其他長期負債 | 19,317 | | | 19,454 | |
其他長期負債總額 | $ | 56,221 | | | $ | 55,252 | |
5。 義務
2027 年票據及相關票據對衝和權證交易
2022年5月27日,我們發行了美元460.0 本金總額為百萬美元 3.502027年到期的優先可轉換票據百分比(“2027年票據”)。扣除初始購買者的交易費用和發行費用後,發行2027年票據的淨收益約為美元450.0百萬。2027年票據的利率為 3.50每年百分比,每年6月1日和12月1日以現金支付,自2022年12月1日開始,2027年6月1日到期,除非提前兑換、轉換或回購。
2027年票據可轉換為現金,但不超過待轉換票據的本金總額,以及超過正在轉換的票據本金總額的公司債務的剩餘部分(如果有)、支付或交付(視情況而定),則按公司選擇的現金、公司普通股或其組合,初始轉換率為每1,000美元普通股12.9041股普通股票據本金(相當於初始轉換價格約為美元)77.49 每股)。從2024年1月1日至2024年9月30日期間,2027年票據的持有人有權但沒有義務轉換2027年票據本金的任何部分。因此,2027年票據包含在截至2024年6月30日和2023年12月31日的簡明合併資產負債表中的 “長期債務的流動部分” 中。
2027年票據是公司的優先無抵押債務,其支付權與公司當前和未來的任何優先無抵押債務相同。就相關抵押品的價值而言,2027年票據實際上從屬於公司未來的所有有擔保債務(如果有),而2027年票據在結構上從屬於公司子公司的負債和其他負債,包括應付貿易應付款。
2022年5月24日和5月25日,就2027年票據的發行,我們進行了可轉換票據對衝交易,根據慣例的反稀釋調整,我們進行了大約 5.9總共有百萬股普通股,其行使價最初對應於2027年票據的初始轉換價格,但有待調整,可在2027年票據進行任何轉換時行使。同樣在2022年5月24日和5月25日,我們進行了私下協商的認股權證交易,根據慣例的反稀釋調整,我們出售了認股權證進行收購 5.9百萬股普通股。截至2024年6月30日,2027年認股權證交易下的認股權證的加權平均行使價為美元106.31 每股,視情況而定。
2024 年票據及相關票據對衝和權證交易
2019 年 6 月 3 日,我們發行了 $400.0 2024年到期的優先可轉換票據(“2024年票據”)的本金總額為百萬美元,利率為 2.00每年百分比,在每年的6月1日和12月1日以現金支付,從2019年12月1日開始,並於2024年6月1日到期。在2022年第二季度,我們回購了美元273.82024年票據的本金總額為百萬美元,本金總額為百萬美元,與2027年票據的發行同時進行。我們償還了剩餘的美元126.22024年6月1日到期時的本金總額為百萬美元。
2019年5月29日和5月31日,就2024年票據的發行,我們進行了可轉換票據對衝交易(統稱為 “2024年票據對衝交易”),根據慣例的反稀釋調整,我們進行了大約 4.9 總共有100萬股普通股,其行使價相當於2024年票據的轉換價,但有待調整,可在2024年票據進行任何轉換時行使。2019年5月29日和5月31日,我們還進行了私下協商的認股權證交易(統稱為 “2024年認股權證交易”,以及2024年票據對衝交易的 “2024年看漲期權差交易”),根據慣例的反稀釋調整,我們出售認股權證進行收購,大約 4.9 百萬股普通股,初始行使價約為美元109.43 每股,視情況而定。
在2024年6月1日到期時,公司發行了 0.3百萬股以結算持有人轉換的2024年票據。本次發行實際上被我們收到的款項所抵消 0.3從2024年票據對衝交易的結算中獲得百萬股。截至2024年6月30日,尚未發行與2024年認股權證交易相關的股票,也沒有發行任何收購認股權證 1.6百萬股普通股,初始行使價約為美元109.43 每股仍處於未償還狀態,但須進行調整。2024 年的認股權證在 2024 年 9 月 3 日至 2024 年 12 月 17 日期間結算。
下表反映了我們截至2024年6月30日和2023年12月31日的可轉換票據長期債務的賬面價值(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 2024年6月30日 | | 2023 年 12 月 31 日 |
3.502027年到期的優先可轉換票據百分比 | $ | 460,000 | | | $ | 460,000 | |
2.002024年到期的優先可轉換票據百分比 | — | | | 126,174 | |
減去:遞延融資成本 | (6,234) | | | (7,422) | |
可轉換票據的淨賬面金額 | 453,766 | | | 578,752 | |
減去:長期債務的流動部分 | (453,766) | | | (578,752) | |
可轉換票據的長期淨賬面金額 | $ | — | | | $ | — | |
下表列出了截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月中與可轉換票據的合同息票面和遞延融資成本攤銷相關的確認利息成本金額,該金額包含在我們的簡明合併收益表中的 “利息支出” 中(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 |
| 2024 | | 2023 |
| 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 | | 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 |
合同票息利息 | $ | 4,025 | | | $ | 428 | | | $ | 4,453 | | | $ | 4,025 | | | $ | 631 | | | $ | 4,656 | |
遞延融資成本的攤銷 | 471 | | | 101 | | | 572 | | | 436 | | | 144 | | | 580 | |
總計 | $ | 4,496 | | | $ | 529 | | | $ | 5,025 | | | $ | 4,461 | | | $ | 775 | | | $ | 5,236 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 |
| 2024 | | 2023 |
| 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 | | 2027 注意事項 | | 2024 年注意事項 | | 總計 |
合同票息利息 | $ | 8,050 | | | $ | 1,059 | | | $ | 9,109 | | | $ | 8,050 | | | $ | 1,262 | | | $ | 9,312 | |
遞延融資成本的攤銷 | 936 | | | 252 | | | 1,188 | | | 867 | | | 286 | | | 1,153 | |
總計 | $ | 8,986 | | | $ | 1,311 | | | $ | 10,297 | | | $ | 8,917 | | | $ | 1,548 | | | $ | 10,465 | |
Technicolor 專利收購長期債務
2018年7月30日,我們完成了對媒體和娛樂領域全球技術領導者Technicolor SA(“Technicolor”)專利許可業務的收購(“Technicolor專利收購”)。在收購Technicolor專利的同時,我們承擔了Technicolor在與索尼啟動的與數字電視和獨立計算機顯示器相關的聯合許可計劃(“麥迪遜安排”)下的權利和義務。加拿大養老金計劃投資委員會的全資子公司CPPiB信貸投資公司(“CPPiB Credit”)的子公司是麥迪遜安排的第三方投資者。CPPiB Credit已向Technicolor和索尼支付了某些款項,並同意出資現金為該安排下的某些資本儲備義務提供資金,以換取一定比例的未來收入,特別是在2030年9月11日之前,Technicolor專利的收入。
假設Technicolor在《麥迪遜安排》下的權利和義務,我們與CPPiB信貸的關係符合ASC 470-10-25——未來收入銷售或其他各種收入衡量標準(“ASC 470”)中的標準,該標準涉及從投資者那裏獲得的現金,以換取特定產品線、業務板塊、商標、專利或合同權利的特定百分比或金額的收入或其他收入指標時期。根據該指導,我們在簡明的合併資產負債表中將截至收購之日對CPPib Credit的或有債務的公允價值確認為長期債務。最初的公允價值衡量基於市場參與者的角度,包括大量不可觀察的投入,這些投入在公允價值層次結構中被歸類為三級投入。截至2024年6月30日和2023年12月31日的長期債務的公允價值在附註3 “現金、信用風險集中和金融工具的公允價值” 中披露。我們的還款義務視麥迪遜安排產生的未來特許權使用費收入而定,該安排沒有最低或最高還款額。
根據ASC 470,記為債務的金額按利息法攤銷。在每個報告期,我們將審查債務期限內的折扣預期未來現金流量。公司做出了會計政策選擇,在預計的未來現金流發生變化時使用追補法,根據該方法,我們將把債務的賬面金額調整為修訂後的預計未來現金流的現值,按原始實際利率進行折現,相應的調整將在簡明合併收益表的 “利息支出” 中確認為利息支出。截至收購之日的實際利率約為 14.5%。該利率代表折現率,將估計的未來現金流等同於截至收購之日的債務公允價值,用於根據未來收入流的估計壽命計算每個時期的確認利息金額。在截至2024年6月30日的三個月和六個月中,我們確認了美元1.0 百萬和美元1.6 與這筆債務相關的利息支出分別為百萬美元1.0 百萬和美元1.3 在截至2023年6月30日的三個月和六個月中,分別為百萬美元。這已包含在簡明合併損益表的 “利息支出” 中。未來向CPPiB信貸支付的任何款項,或從CPPiB信貸獲得的額外收益,都將相應減少或增加長期債務餘額。我們賺了 $12.9在截至2024年6月30日的六個月中,向CPPiB信貸支付了100萬美元的款項,以及 不 款項是在截至2023年6月30日的六個月內支付的。
Technicolor 應急注意事項
作為Technicolor專利收購的一部分,我們與Technicolor簽訂了收益分享安排,該協議規定了或有對價負債。根據收益分享安排,Technicolor獲得 42.5僅從《麥迪遜安排》獲得新許可的未來現金收入的百分比,但須遵守某些條件和障礙。截至2024年6月30日,收益分享安排產生的或有對價負債被認為不太可能,因此未反映在合併財務報表中。
6。 訴訟和法律訴訟
仲裁和法庭訴訟
聯想
英國議事錄
2019年8月27日,公司及其某些子公司向英國高等法院對聯想集團有限公司及其某些子公司提起訴訟。經修訂的該索賠指控侵權了 五 該公司與3G和/或4G/LTE標準相關的專利:歐洲專利(英國)編號2,363,008;2,421,318;2,485,558;2,557,714和3,355,537。除其他救濟外,該公司尋求禁令救濟以防止主張的專利受到進一步侵犯,或者作為替代方案,確定FRAND許可的條款。
2021 年 7 月 29 日,英國高等法院發佈了關於第一次技術審判的裁決,該審判認定第 2,485,558 號歐洲專利(英國)有效、侵權,並且對 LTE 第 8 版至關重要。聯想對該裁決提出上訴,2023年1月19日,英國上訴法院維持了英國高等法院的裁決,即聯想侵犯了InterDigital的有效和必要專利。2022年1月6日,英國高等法院發佈了關於第二次技術審判的裁決,認定歐洲專利(英國)第3,355,537號無效,但如果認定無效,則是必要的,並且存在侵權行為。該公司以法律錯誤為由對該裁決提出上訴。2023年2月9日,英國上訴法院批准了上訴,認定聯想侵犯了InterDigital的有效和必要專利。2023年1月31日,英國高等法院發佈了關於第三次技術審判的裁決,認定歐洲專利(英國)第2421,318號有效、必要和侵權。2023年3月7日,英國高等法院發佈命令,暫停第四和第五次技術審判的所有截止日期。2023年3月16日,英國高等法院發佈了關於審判判決的命令,以確定聯想必須支付多少費用才能獲得公司蜂窩資產組合的許可證,並判給該公司一次性支付美元138.7截至 2023 年 12 月 31 日,此類許可證將獲得百萬美元。2023 年 6 月 27 日,法院發佈了一項命令,判給公司額外的 $46.2百萬, 從而將總獎金增加到 $184.9百萬,已於 2023 年 7 月 11 日支付。法院還認定,該公司應支付聯想的部分費用,並允許雙方以某些理由提出上訴。雙方都提交了上訴人通知,上訴已於2023年7月31日備案。2023年9月19日,上訴法院允許該公司根據其所有要求的理由提出上訴。上訴於2024年6月10日至14日審理,英國上訴法院於2024年7月12日作出裁決。英國上訴法院作出了有利於InterDigital的裁決,並判給該公司額外的金額 $55.2百萬到總共大約 $240.1百萬。它完全駁回了聯想的上訴,並確認聯想必須為其從2007年到2023年12月31日的所有銷售付款。法院還認定,聯想應支付公司的上訴費用,並降低了聯想從最初的裁決中裁定的費用。聯想尋求上訴許可,英國上訴法院於2024年7月12日拒絕了上訴許可。聯想必須在2024年8月9日之前直接向英國最高法院提出上訴請求。
2023年9月24日,聯想向英國高等法院對該公司提起了新的訴訟。該索賠聲稱無效 二 該公司與4G/LTE標準相關的專利:歐洲專利(英國)第2557,714號和2,557,715號。聯想尋求的救濟措施除其他外,包括宣佈有爭議的專利無效、非必要且未侵權,撤銷有爭議的專利,並聲明在當前許可於2023年到期時,聯想將根據英國高等法院在2028年之前確定的條款獲得許可,或者作為替代方案,決定FRAND許可的條款。2023年10月19日,聯想申請下達命令,要求公司表明是否準備無條件承諾根據英國法院制定的條款簽訂全球許可,否則,宣佈被告不願意成為許可人;2023年12月12日舉行聽證會,聯想同意暫停其申請。2023年11月22日,該公司提出了管轄權質疑。有關管轄權質疑的聽證會於2024年4月24日至25日舉行,而管轄權質疑於2024年4月25日被駁回。2023年11月28日,聯想提交申請,要求在英國發布FRAND決定之前加快FRAND審判和臨時許可。臨時許可證聽證會於2024年2月26日至27日舉行;2024年3月21日,英國高等法院駁回了聯想的臨時許可申請。關於聯想加快FRAND審判請求的聽證會於2024年7月17日舉行。
特拉華州特區專利訴訟
2019年8月28日,公司及其某些子公司向美國特拉華特區地方法院(“特拉華州地方法院”)對聯想控股公司及其某些子公司提起訴訟,指控聯想侵權 八 該公司的美國專利——美國專利號為8,085,665;8,199,726;8,427,954;8,619,747;8,675,612;8,797,873;9,203,580和9,456,449號專利,即製造、使用、提供銷售和/或銷售具有3G和/或4G LTE功能的聯想無線設備。作為救濟,InterDigital正在尋求:(a)聲明該公司沒有違反其對聯想的相關FRAND承諾;(b)在聯想不同意談判全球專利許可的情況下,不同意進行具有約束力的國際仲裁來制定FRAND許可的條款,並且不同意受英國高等法院在上述單獨提起的英國訴訟中制定的條款的約束,禁止聯想繼續侵權的禁令;(c) 損害賠償,包括強化賠償故意侵權和補充賠償;以及(d)律師費和成本。
2020年9月16日,特拉華州地方法院輸入了該案的時間表,確定了專利陪審團的審判。2021年3月8日,特拉華州地方法院舉行了索賠解釋聽證會,該法院於2021年5月10日發佈命令,解釋了各種有爭議的條款。2021年3月24日,特拉華州地方法院將下文討論的反壟斷程序與該專利訴訟合併。2022年4月25日,雙方提交了一項規定,只中止與美國第8199,726號專利有關的索賠。該規定獲得批准。2023年1月13日,聯想提出動議,要求切斷和暫停公司的專利侵權索賠,要求對其《謝爾曼法案》和違反FRAND索賠的行為進行審判。2023年6月30日,雙方向法院提交了最新情況,要求暫緩審理整個案件。2023年7月18日,法院下令在英國訴訟中的所有上訴得到解決之前暫緩審理此案。
特拉華州特區反壟斷訴訟
2020年4月9日,聯想(美國)公司和摩托羅拉移動有限責任公司向特拉華州地方法院對該公司及其某些子公司提起訴訟。該申訴稱,公司被告在3G和4G標準必要專利(“SEP”)的許可等方面違反了《謝爾曼法案》第1條和第2條。申訴還稱,公司被告違反了他們對ETSI的承諾,即根據FRAND條款和條件向3G和4G SEP發放許可。除其他外,該申訴要求裁定公司被告違反了《謝爾曼法案》第1條和第2條並應對違反其ETSI FRAND承諾負責;(ii)判決原告有權根據FRAND條款和條件獲得公司3G和4G SEP的許可;(iii)對任何涉嫌超額特許權使用費的要求或強制執行公司被告的禁令的3G和4G美國SEP通過專利侵權訴訟對原告或其客户提起訴訟。
2020年6月22日,公司提出動議,要求以有偏見的方式駁回聯想的《謝爾曼法案》索賠,並駁回聯想的違約索賠,準許在該公司向特拉華州地方法院提起的法律訴訟中作為反訴重新提起訴訟。
2021年3月24日,特拉華州地方法院對該公司的解僱動議作出裁決。特拉華州地方法院無偏見地駁回了《謝爾曼法案》第1條的索賠,駁回了駁回《謝爾曼法案》第2條索賠的動議,並將第2條和違約索賠與公司上述特拉華州專利程序合併。因此,在英國訴訟程序中的所有上訴得到解決之前,這些索賠已暫時擱置。
國際貿易委員會和配套地區法院訴訟
2023年9月1日,公司及其某些子公司向美國國際貿易委員會(“國際貿易委員會”)對聯想集團有限公司及其某些子公司提起申訴,指控聯想侵權 五 公司的美國專利(美國專利號為10,250,877、8,674,859、9,674,556、9,173,054和8,737,933號),包括侵犯所主張專利的某些主張的電子設備,包括智能手機、計算機、平板電腦及其組件。作為救濟,該公司正在尋求:(a)對聯想發佈有限的排除令,禁止聯想所有侵犯所主張專利的產品進入美國;(b)停止和終止禁止聯想進口、銷售、提供銷售、營銷、廣告和分銷侵權產品的命令;以及(c)在60天的總統審查期內發放保證金。2023 年 10 月 5 日,國際貿易委員會啟動了所要求的調查。聽證會定於2024年8月14日至20日舉行。初步裁決預計將於2025年1月13日發佈,最終裁決預計將於2025年5月13日發佈。
2023年9月1日,公司及其某些子公司向美國北卡羅來納州東區地方法院(“北卡羅來納州地方法院”)對聯想集團有限公司及其某些子公司提起訴訟,指控聯想侵權 五 公司的美國專利(美國專利號為10,250,877、8,674,859、9,674,556、9,173,054和8,737,933號),即製造、使用、出售和/或銷售採用公司專利技術的聯想智能手機、計算機(包括筆記本電腦和臺式機)和平板電腦。作為救濟,公司正在尋求:(a)裁定聯想對所主張的專利的侵權負有責任;(b)禁止進一步侵權的禁令;(c)損害賠償,包括故意侵權的強化賠償和補充賠償;以及(d)費用。聯想於2023年10月10日提出了答覆和反訴以及駁回部分投訴的動議,該動議仍在審理中。2023年10月31日,公司提交了對聯想反訴的答覆、修改後的申訴以及駁回聯想某些反訴的動議,該動議於2024年3月25日被駁回。2024年2月23日,聯想對訴狀提出判決動議,指控 三 主張的專利無效。2024年7月17日,北卡羅來納州地方法院部分批准了聯想對訴狀的判決動議,認定 二 聲稱的專利無效,並駁回了聯想就第三項主張的專利提出的動議,該專利受到聯想質疑。
德國議事錄
2023年9月22日,該公司嚮慕尼黑地區法院對聯想及其某些關聯公司提起訴訟,指控其侵犯了與蜂窩4G/LTE和/或5G標準有關的歐洲專利號2,127,420。除其他救濟措施外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止主張的專利受到進一步侵犯。2024年5月2日,慕尼黑地區法院發佈判決,認定聯想侵犯了2,127,420號歐洲專利,該公司遵守了其FRAND義務,而聯想卻沒有;法院命令聯想停止並停止銷售侵權產品。該公司於2024年5月7日向聯想提供了該判決的執行説明。聯想於2024年5月2日對該判決提出上訴。2024年5月7日,聯想要求暫緩執行該判決,2024年6月25日,慕尼黑地區法院駁回了聯想的請求。
Oppo、OnePlus 和 realme
英國議事錄
2021年12月20日,該公司在英國高等法院對廣東OPPO移動通信有限公司(“Oppo”)及其某些關聯公司、一加科技(深圳)有限公司(“OnePlus”)及其某些關聯公司以及realme移動通信(深圳)有限公司(“realme”)及其某些關聯公司提起專利侵權訴訟,指控其存在歐洲侵權行為與蜂窩3G、4G/LTE或5G標準相關的專利(英國)編號為2,127,420;2,421,318;2,485,558和3,355,537號。除其他救濟措施外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止主張的專利受到進一步侵犯。
2023年3月24日,雙方同意暫停所有技術試驗,理由是根據聯想英國訴訟中技術審判A的結果,第2485,558號歐洲專利是有效和必要的。確定根據Oppo許可應支付的特許權使用費的FRAND審判於2024年3月1日至4月16日舉行;判決尚待審理。
印度議事錄
2021年12月20日和2021年12月22日,公司及其某些子公司向印度新德里德里高等法院對Oppo及其某些關聯公司、OnePlus及其某些關聯公司以及realme移動通信(印度)私人有限公司提起專利侵權索賠,指控其侵犯了印度專利號262910、295912、313036、320182、319673、242248、299448,以及與蜂窩3G、4G/LTE和/或5G以及HEVC標準相關的308108。除其他救濟措施外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止主張的專利受到進一步侵犯。2024年2月21日,德里高等法院批准了該公司的臨時擔保申請。Oppo於2024年3月13日對判決提出上訴,上訴尚待審理。證據審判程序預計將在2024年9月至2024年12月期間進行。
德國議事錄
2021 年 12 月 20 日,該公司的一家子公司提交了申請 三 專利侵權索賠, 二 在慕尼黑地區法院和 一 在曼海姆地區法院對Oppo及其某些關聯公司、OnePlus及其某些關聯公司以及realme及其某些附屬公司提起訴訟,指控他們侵犯了與蜂窩3G、4G/LTE和/或5G標準有關的第2485,558號;2,127,420號和2,421,318號歐洲專利。除其他救濟措施外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止主張的專利受到進一步侵犯。慕尼黑地區法院於2023年3月2日就2,127,420號歐洲專利舉行了聽證會,並於2023年11月23日舉行了第二次聽證會。2023年12月21日,慕尼黑地區法院發佈了一項裁決,認定侵權行為並對Oppo發佈了禁令。Oppo於2024年1月22日對該決定提起上訴,目前尚待審理。2023 年 3 月 10 日,慕尼黑地區法院宣佈暫停有關第 2,485,558 號歐洲專利的訴訟。2023 年 11 月 30 日,慕尼黑地區法院暫停了有關第 2,421,318 號歐洲專利的訴訟。
中國議事錄
2022年1月19日,該公司獲悉,據稱Oppo已向廣州知識產權法院(“廣州知識產權法院”)對該公司提起訴訟,要求確定該公司3G、4G、5G、802.11和HEVC SEP的全球FRAND特許權使用費率。2022年5月20日,該公司提交申請,對廣州知識產權法院的送達程序和管轄權等提出質疑。2023年1月12日,廣州知識產權法院駁回了該申請。2023年2月28日,該公司對該決定提起上訴。最高人民法院於2023年9月7日駁回了上訴。初次舉證聽證會於 2023 年 10 月 13 日舉行。
西班牙議事錄
2022年3月1日,該公司的一家子公司在巴塞羅那商事法院對Oppo及其某些關聯公司、OnePlus及其某些關聯公司以及realme及其某些關聯公司提起了專利侵權索賠。該公司於2022年4月25日提出修正後的申訴,指控違反了與蜂窩3G、4G/LTE和/或5G標準相關的歐洲專利號3,355,537;2,485,558;2,421,318和2,557,715號。除其他救濟措施外,該公司正在尋求禁令救濟,以防止主張的專利受到進一步侵犯。Oppo 於 2023 年 7 月 31 日提交了答覆、無效反訴和抗辯。該公司於2023年12月20日對Oppo的反訴作出了迴應。
三星
該公司與三星電子公司達成協議。有限公司(“三星”)將進行具有約束力的仲裁,以確定公司某些專利續訂的專利許可協議的最終條款,該協議將從2023年1月1日起生效。該公司和三星還同意在仲裁期間不對對方提起某些索賠。2023年3月31日,公司向國際商會提出仲裁請求。
2023年7月21日,國際商會確認了仲裁庭的全體成員。為期兩週的仲裁聽證會於2024年7月舉行,我們預計將在2024年底之前做出決定。
特斯拉
2023年12月5日,特斯拉及其某些子公司向英國高等法院對該公司和Avanci提起訴訟。該索賠聲稱無效 三 該公司與5G標準相關的專利:歐洲專利(英國)第3,718,369號、3,566,413號和3,455,985號。除其他救濟外,特斯拉尋求的救濟措施包括宣佈有爭議的專利無效、非必要且未侵權,撤銷有爭議的專利,宣佈Avanci 5G聯網汽車平臺許可證的條款不是FRAND,以及確定特斯拉與阿萬奇之間涵蓋其Avanci5G聯網汽車平臺的許可的FRAND條款。2024年3月8日,該公司提出管轄權質疑;管轄權質疑於2024年5月24日至25日和6月4日審理;2024年7月15日,英國高等法院發佈判決,駁回特斯拉對該公司和Avanci的FRAND索賠,維持特斯拉對公司的專利索賠。英國高等法院進一步暫緩了對該公司的專利索賠,有關費用和上訴許可的聽證會定於2024年7月30日舉行。2024年7月16日,特斯拉尋求對該決定提出上訴的許可;如果特斯拉的上訴請求獲得批准,該公司還以兩個有限的理由尋求有條件的上訴許可。
其他
我們是正常業務過程中某些其他爭議和法律訴訟的當事方,包括與被許可人就其協議條款及其談判進行的仲裁和法律訴訟。我們目前認為,即使作出不利裁決或解決,這些問題也不會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。除上述情況外,截至2024年6月30日,上述事項均未滿足應計或披露潛在區間的要求。
7。 所得税
在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中,該公司的估計有效税率為 18.6% 和 14.5分別為%。有效税率的變化是由於公司可獲得的國外衍生無形收入扣除福利金額減少所致。此外,由於某些外國司法管轄區的收入增加,公司的全球無形低税收入納入範圍可能會增加。在截至2023年6月30日的六個月中,有效税率受到某些司法管轄區虧損的影響,在這些司法管轄區,公司記錄了相關税收優惠的估值補貼。不包括這筆估值補貼,我們在截至2023年6月30日的六個月中的有效税率將為 13.0%。在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中,公司錄得的離散淨收益均為美元2.4百萬和美元1.2分別為百萬美元,主要與基於股份的薪酬有關。
任何一年報告的有效税率將繼續受到各種因素的影響,包括賬面收入和税收收入確認之間的時間差異、税前收入或虧損水平、公司客户的國外與國內分類以及可能發生的任何離散項目。
在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中,公司支付了約美元13.4 百萬和美元6.0 分別為百萬的外國來源可抵扣預扣税。
8。 每股淨收益
每股基本收益(“EPS”)的計算方法是將普通股股東可獲得的淨收益或虧損除以該期間已發行普通股的加權平均數。攤薄後的每股收益反映瞭如果行使期權或其他具有可能導致普通股發行特徵的證券或轉換為普通股或由未歸屬的已發行限制性股票單位(“RSU”)導致的潛在稀釋。 下表協調了基本和攤薄後的每股淨收益計算的分子和分母(以千計,每股數據除外):
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| 截至6月30日的三個月 | | 截至6月30日的六個月 |
| 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
適用於InterDigital, Inc.的淨收入 | $ | 109,664 | | | $ | 21,783 | | | $ | 191,316 | | | $ | 127,042 | |
加權平均已發行股數: | | | | | | | |
基本 | 25,207 | | | 26,768 | | | 25,359 | | | 27,754 | |
股票期權、限制性股票單位和認股權證的稀釋作用 | 832 | | | 632 | | | 860 | | | 612 | |
可轉換證券的稀釋效應 | 1,871 | | | 255 | | | 1,906 | | | 128 | |
稀釋 | 27,910 | | | 27,655 | | | 28,125 | | | 28,494 | |
每股收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 4.35 | | | $ | 0.81 | | | $ | 7.54 | | | $ | 4.58 | |
股票期權、限制性股票單位和認股權證的稀釋作用 | (0.12) | | | (0.02) | | | (0.21) | | | (0.10) | |
可轉換證券的稀釋效應 | (0.30) | | | — | | | (0.53) | | | (0.02) | |
稀釋 | $ | 3.93 | | | $ | 0.79 | | | $ | 6.80 | | | $ | 4.46 | |
行使或轉換某些證券時可發行的普通股被排除在我們對每股收益的計算之外,因為此類證券的行使價或轉換率(如適用)高於我們普通股的平均市場價格,因此,這種行使或轉換的影響本來是反稀釋的。 下文列出了我們在本報告所述期間每股收益計算中未包括的證券和此類證券所依據的普通股的加權平均數(以千計):
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| 截至6月30日的三個月 | | 截至6月30日的六個月 |
| 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
限制性股票單位和股票期權 | 4 | | | 4 | | | 2 | | | 212 | |
| | | | | | | |
認股權證 | 7,462 | | | 7,488 | | | 7,475 | | | 7,488 | |
總計 | 7,466 | | | 7,492 | | | 7,477 | | | 7,700 | |
可轉換票據和認股權證
有關公司可轉換票據和認股權證以及相關的轉換和行使價的信息,請參閲附註5 “債務”。在公司普通股的平均市場價格高於公司可轉換票據的適用轉換價格或高於公司未償還認股權證的行使價的時期,轉換或行使的影響(如適用)將是稀釋性的,這種稀釋效應反映在攤薄後的每股收益中。因此,在公司普通股的平均市場價格高於轉換價格或行使價(如適用)的時期,根據折算法,公司根據該期間股票的平均市場價格計算根據可轉換票據和認股權證條款可發行的股票數量,並將該數字計入該期間已發行的攤薄股票總數。
9。 其他收入,淨額
截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月簡明合併收益表中 “其他淨收益” 中包含的金額如下(以千計):
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| 截至6月30日的三個月 | | 截至6月30日的六個月 |
| 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
利息和投資收益 | $ | 10,125 | | | $ | 10,254 | | | $ | 21,903 | | | $ | 21,934 | |
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其他 | 1,557 | | | 4,133 | | | (974) | | | 5,644 | |
其他收入,淨額 | $ | 11,682 | | | $ | 14,387 | | | $ | 20,929 | | | $ | 27,578 | |
其他收入淨額的變化主要是由於我們的外國子公司折算產生的外幣折算淨虧損為美元0.9百萬和美元3.3截至2024年6月30日的三個月和六個月中分別為百萬美元,而淨收益為美元0.4百萬和美元1.2在截至2023年6月30日的三個月和六個月內分別達到百萬美元。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
概述
以下討論應與本10-Q表季度報告第一部分第1項中未經審計的簡明合併財務報表及其附註,以及我們的2023年10-k表格、向美國證券交易委員會提交的其他報告以及根據1995年《私人證券訴訟改革法》發表的聲明——以下是前瞻性陳述。
在接下來的討論中以及本10-Q表的其他部分中,我們提到 “經常性收入” 和 “追補收入”。對於可變和動態的固定費用許可協議,“追補收入” 主要表示與許可協議執行之前的報告期相關的收入,而 “經常性收入” 是指與從執行許可協議開始的報告期相關的收入。對於靜態固定費用許可協議,我們通常將相關收入歸類為追補收入。
聯想議事錄
2024年7月12日,英國上訴法院對InterDigital針對聯想的FRAND許可案作出了裁決。上訴法院作出了有利於InterDigital的裁決,包括提高聯想為InterDigital的蜂窩SEP專利許可必須支付的金額。法院完全駁回了聯想的上訴,並確認聯想必須從2007年開始支付其過去的所有銷售費用。根據該裁決,聯想額外支付了超過5500萬美元,將聯想截至2023年12月31日的過去銷售額的一次性特許權使用費總額增加到2.401億美元。聯想尋求上訴許可,英國上訴法院於2024年7月12日拒絕了上訴許可。聯想必須在2024年8月9日之前直接向英國最高法院提出上訴請求。
此外,2024年5月,慕尼黑地區法院裁定,聯想在2024年1月1日當天或之後銷售的蜂窩產品侵犯了InterDigital涵蓋4G和5G設備的訴訟專利,我們一直以FRAND方式行事,聯想是一個不情願的被許可人,沒有按照廣泛認可的FRAND原則行事。這是一審裁決,可以上訴。
谷歌協議
2024 年 6 月,我們與谷歌簽署了新的設備許可協議。該協議許可包括Pixel智能手機、Fitbit可穿戴設備和其他消費電子設備在內的一系列設備使用InterDigital的蜂窩無線、Wi-Fi和HEVC視頻專利技術。
2024年票據和2024年對衝交易的結算
2024年6月1日,2024年票據到期,我們共償還了1.262億美元的現金本金,併發行了30萬股普通股以結清剩餘債務。本次發行實際上被我們在2024年票據對衝交易結算中獲得的30萬股股票所抵消。
向股東返還資本
在2024年第二季度,我們向股東返還了4520萬美元,其中包括1,010萬美元,合每股0.40美元的已申報現金分紅,以及通過回購30萬股普通股的3510萬美元。
截至2024年7月31日,股票回購授權下剩餘2.326億美元,我們計劃利用這筆資金定期回購更多普通股。參見本10-Q表季度報告的第二部分,第二項——未註冊的股權證券銷售和收益的使用——發行人購買股權證券。
現金和短期投資
截至2024年6月30日,根據合同固定價格協議,我們有7.696億美元的現金、限制性現金和短期投資以及近13億美元的現金付款,其中包括我們對根據與三星簽訂的無線專利許可協議預計將獲得的最低現金收入的保守估計。
我們經常性收入的88%來自固定費用的特許權使用費。此類協議規定的付款時間表通常不均衡,有時甚至是提前付款,這導致我們在收取現金付款和確認相關收入之間存在時間差異。
下表核對了截至2024年6月30日和2023年6月30日的三個月和六個月期間現金收入與確認收入之間的時間差異,包括由此產生的運營現金流(以千計):
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| 截至6月30日的三個月 | | 截至6月30日的六個月 |
現金收入與非現金收入: | 2024 | | 2023 | | 2024 | | 2023 |
固定費用現金收據 (a) | $ | 33,705 | | | $ | 9,406 | | | $ | 223,838 | | | $ | 34,075 | |
其他現金收入 (b) | 13,801 | | | 11,160 | | | 23,978 | | | 31,132 | |
遞延收入的變化 | 26,866 | | | 38,641 | | | 54,408 | | | 81,407 | |
應收賬款的變化 | 78,011 | | | 92,756 | | | 106,348 | | | 183,612 | |
其他 (c) | 71,110 | | | (50,372) | | | 78,463 | | | (26,262) | |
總收入 | $ | 223,493 | | | $ | 101,591 | | | $ | 487,035 | | | $ | 303,964 | |
經營活動提供的(用於)淨現金 | $ | (48,910) | | | $ | (45,440) | | | $ | 1,863 | | | $ | (73,292) | |
(a) 固定費用現金收入由動態固定費用協議特許權使用費的現金收入組成,包括相關的補繳特許權使用費
(b) 其他現金收入主要包括與我們的可變專利使用費收入和補繳收入相關的現金收入。
(c) 其他方面的變化主要是由客户存款推動的,部分被與收入估計相關的長期合同資產所抵消。
當我們提前收取款項時,我們確認的遞延收入負債等於收到的現金和記錄的應收賬款,這些應收賬款與預計將在未來時期確認的收入有關。然後,當我們確認收入超過協議餘額時,該負債就會減少。下表顯示了截至2024年6月30日我們當前和長期遞延收入的預計攤銷額(以千計):
| | | | | |
| 遞延收入 |
2024 年的剩餘時間 | $ | 88,285 | |
2025 | 135,651 | |
2026 | 83,052 | |
2027 | 12,450 | |
2028 | 1,141 | |
此後 | 2,476 | |
總收入 | $ | 323,055 | |
收入
總收入為2.235億美元,包括經常性收入和追補收入,與2023年第二季度相比增長了120%,這主要是由於聯想英國訴訟和2024年第二季度簽署的谷歌專利許可協議產生的追趕收入。2024年第二季度的經常性收入為9,590萬美元,而2023年第二季度的經常性收入為9,910萬美元。2024年第二季度,聯想、蘋果和三星的收入(按降序排列)均佔我們合併收入的10%或以上。有關我們 2024 年收入的進一步討論,請參閲 “經營業績——2024 年第二季度與 2023 年第二季度的比較”。
宏觀經濟和地緣政治因素的影響
我們一直在積極監測當前以通貨膨脹、供應鏈問題、利率上升、勞動力短缺和潛在衰退為特徵的美國和全球宏觀經濟環境的影響。迄今為止,這些市場因素以及烏克蘭-俄羅斯和中東衝突的影響尚未對我們的業務產生實質性影響。但是,如果這些狀況持續或惡化,可能會對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。
財務業績的可比性
將2024年第二季度的財務業績與其他時期進行比較時,應考慮以下幾點:
收入
•我們2024年第二季度的收入包括1.276億美元的補繳收入,主要與聯想英國訴訟和2024年第二季度簽署的谷歌協議有關。
運營費用
•在2024年第二季度,我們累積了320萬美元的一次性違約開支,用於償還與聯想訴訟相關的淨訴訟費。有關聯想訴訟的更多信息,請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項所含簡明合併財務報表附註的附註6 “訴訟和法律訴訟”。
•在2024年第二季度,在許可成功的推動下,我們產生了140萬美元的一次性績效薪酬成本。
非營業收入(支出),淨額
•在2024年第二季度,我們確認了一項長期戰略投資的公允價值變動所產生的220萬美元收益,該收益包含在簡明合併損益表的 “其他淨收益” 中。
關鍵會計政策和估計
我們的重要會計政策在附註2 “重要會計政策摘要和新會計指南” 中進行了描述,該附註載於我們的2023年10-k表中的合併財務報表附註。我們的2023年10-k表中管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析中包含了對我們的關鍵會計政策及其相關估計的討論。與2023年10-k表中包含的披露相比,我們現有的關鍵會計政策沒有重大變化。有關新會計聲明和會計政策變更的最新信息,請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註中的附註1 “列報基礎”。
財務狀況、流動性和資本資源
我們的主要流動性來源是現金、現金等價物和短期投資,以及運營產生的現金。我們相信我們有能力通過債務和股權融資獲得額外的流動性。我們可能會不時進行各種交易,以根據業務要求增加我們的流動性狀況,並利用有利的利率環境或其他市場條件,包括債務的產生或發行以及現有債務的再融資或重組。根據我們過去的業績和當前的預期,我們認為,我們的可用資金來源,包括現金、現金等價物和短期投資以及運營產生的現金,將足以為我們在未來十二個月的短期和十二個月以後的長期運營、資本需求、債務債務、現有股票回購計劃、分紅計劃和其他合同義務提供資金。
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資
截至2024年6月30日和2023年12月31日,我們有以下金額的現金和現金等價物、限制性現金和短期投資(以千計):
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| 2024年6月30日 | | 2023 年 12 月 31 日 | | 增加/ (減少) |
現金和現金等價物 | $ | 299,762 | | | $ | 437,076 | | | $ | (137,314) | |
預付資產和其他流動資產中包含的限制性現金 | 9,233 | | | 5,885 | | | 3,348 | |
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短期投資 | 460,581 | | | 569,280 | | | (108,699) | |
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資總額 | $ | 769,576 | | | $ | 1,012,241 | | | $ | (242,665) | |
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資的淨減少歸因於融資活動中使用的現金2.333億美元和投資活動中使用的現金2140萬美元(不包括短期投資的銷售和購買),部分被經營活動提供的190萬美元現金所抵消。有關這些項目的進一步討論,請參閲以下各節。
由(用於)經營活動提供的現金流
2024年上半年和2023年上半年經營活動提供的(用於)的現金流(以千計)如下:
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| 截至6月30日的六個月 |
| 2024 | | 2023 | | 改變 |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | $ | 1,863 | | | $ | (73,292) | | | $ | 75,155 | |
我們由(用於)經營活動提供的現金流主要來自專利許可協議的現金收入,由現金運營費用和所得税繳納額所抵消。(用於)經營活動提供的淨現金7,520萬美元的變化是由現金收入增加所推動的,這主要是由於2024年上半年簽署了新的專利許可協議以及與現有專利許可協議相關的現金收入的到期時間,但部分被現金運營支出的增加所抵消,這主要是由於新的專利許可協議收入分成成本增加所致。下表列出了我們在截至2024年6月30日和2023年6月30日的六個月中由(用於)經營活動提供的現金流的重要項目(以千計):
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| 截至6月30日的六個月 |
| 2024 | | 2023 | | 改變 |
現金收入總額 | $ | 247,816 | | | $ | 65,207 | | | $ | 182,609 | |
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現金流出: | | | | | |
現金運營費用 a | 195,734 | | | 103,045 | | | 92,689 | |
繳納的所得税 b | 16,920 | | | 21,132 | | | (4,212) | |
現金流出總額 | 212,654 | | | 124,177 | | | 88,477 | |
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其他營運資金調整 | (33,299) | | | (14,322) | | | (18,977) | |
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由(用於)經營活動提供的現金流 | $ | 1,863 | | | $ | (73,292) | | | $ | 75,155 | |
______________________
(a) 現金運營支出包括運營費用減去固定資產的折舊和處置、專利攤銷和非現金薪酬。金額包括2024年上半年和2023年上半年分別為7,170萬美元和150萬美元的收入分成成本。
(b) 繳納的所得税包括外國預扣税。
來自投資和融資活動的現金流量
2024年上半年投資活動提供的淨現金為9,750萬美元,與2023年上半年用於投資活動的6,750萬美元淨現金相比發生了1.65億美元的變化。在2024年上半年,我們出售了1.189億美元的短期有價證券(扣除購買額),並將專利費用以及財產和設備購買的資本化為2,260萬美元。2023年上半年,扣除銷售額後,我們購買了4,600萬美元的短期有價證券,並將2150萬美元的專利費用以及財產和設備購買資本化。
2024年上半年用於融資活動的淨現金為2.333億美元,較2023年上半年的2.715億美元變動了3,810萬美元。這一變化主要歸因於股票回購減少了1.822億美元,其中2.034億美元與公司在2023年第一季度修改後的 “荷蘭拍賣” 要約有關。這一變化被我們的1.391億美元長期債務付款部分抵消,其中1.262億美元與2024年票據的到期日有關。
其他
截至2024年6月30日,我們的短期和長期遞延收入合併餘額約為3.231億美元,較2023年12月31日淨減少5,440萬美元。遞延收入的減少主要是由於該期間確認的遞延收入的攤銷,但部分被新的和現有專利許可協議的現金收入所抵消。
根據目前的許可協議,我們預計動態固定費用特許權使用費的攤銷將在未來十二個月內使2024年6月30日3.231億美元的遞延收入餘額減少1.568億美元。
可轉換票據
有關資本化術語的定義,請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註的附註5 “債務”。
2024年票據於2024年6月1日到期,從而發行了30萬股普通股。此次發行被2024年票據對衝交易的結算有效抵消,導致2024年6月1日的淨股票發行量為零。根據2024年的認股權證交易,我們需要發行最多160萬股普通股,初始行使價約為每股109.43美元。這些認股權證仍未兑現,將在2024年9月3日至2024年12月17日期間按淨份額結算。
從2024年1月1日至2024年9月30日期間,2027年票據的持有人有權但沒有義務轉換2027年票據本金的任何部分。
我們的2027年票據採用折算法計算攤薄每股收益。根據如果轉換法,我們必須假設可轉換證券的轉換髮生在報告期開始時。2027年票據可轉換為現金,但不超過要轉換的本金總額。2027年票據的任何剩餘債務均可以現金、公司普通股或其組合進行結算。由於本金必須以現金支付,並且只有轉換利差以股票結算,因此我們僅包括轉換時將發行的增量股票的淨數量。我們必須根據適用報告期內普通股的平均市場價格計算根據2027年票據條款可發行的普通股數量,並將該數量納入該期間的攤薄後總股數中。
在我們發行2027年票據時,我們進行了2027年看漲期權差交易,這些交易共同旨在產生經濟效應,即從我們的經濟角度來看,實際上是通過提高2027年票據的轉換價格,減少2027年票據轉換後將發行的股票淨數。但是,根據公認會計原則,由於2027年票據對衝交易的影響是反稀釋的,因此我們在全面攤薄後的股票計算中排除了在結算時將從這些協議的交易對手那裏獲得的普通股數量。
在我們普通股的平均市場價格高於2027年票據的適用轉換價格(初始轉換價格約為每股77.49美元)或高於認股權證行使價(加權平均行使價為每股106.31美元)的時期,轉換或行使的影響將是稀釋性的,這種稀釋效應反映在攤薄後的每股收益中。因此,在普通股的平均市場價格高於轉換價格或行使價(如適用)的時期,根據折算法,我們會根據該期間股票的平均市場價格計算根據2027年票據和2027年認股權證條款可發行的股票數量,並將該數字計入該期間已發行的攤薄股票總數。
根據折算法,普通股每股價格的變化可能會對我們在全面攤薄後的每股收益計算中必須包括的股票數量產生重大影響。如附註5 “債務” 所述,2027年票據可轉換為現金,但不超過待轉換的本金總額,任何剩餘債務均可以現金、公司普通股或其組合進行結算(“淨股結算”)。假設轉換後淨股結算,下表説明瞭根據截至2024年6月30日的2027年已發行票據的4.6億美元本金總額以及與2027年票據變動相關的約590萬份認股權證將如何影響(i)2027年票據轉換後可發行的股票數量,(ii)根據2027年認股權證行使認股權證時可發行的股票數量交易,(iii)扣除2027年票據後被視為已發行的額外股票數量應用如果轉換法計算攤薄後的每股收益(“折算法增量股份總額”),(iv)2027年對衝交易結算時可交付給我們的普通股數量,以及(v)同時轉換2027年票據、行使受2027年認股權證交易約束的認股權證以及2027年對衝交易結算時可發行的股票數量(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2027 注意事項 | | 2024 年認股權證 |
每股市場價格 | 轉換2027年票據後可發行的股份 | 行使2027年認股權證交易後可發行的股份 | 折算法增量份額總額 | 2027年票據對衝交易結算後可向InterDigital交割的股票 | 可發行的增量股份 (a) | | 行使2024年認股權證交易後可發行的股份 |
| | | |
80 美元 | 195 | — | 195 | (195) | — | | — |
85 美元 | 534 | — | 534 | (534) | — | | — |
90 美元 | 834 | — | 834 | (834) | — | | — |
95 美元 | 1,103 | — | 1,103 | (1,103) | — | | — |
100 美元 | 1,345 | — | 1,345 | (1,345) | — | | — |
105 美元 | 1,564 | — | 1,564 | (1,564) | — | | — |
110 美元 | 1,764 | 206 | 1,970 | (1,764) | 206 | | 11 |
115 美元 | 1,945 | 455 | 2,400 | (1,945) | 455 | | 78 |
120 美元 | 2,112 | 684 | 2,796 | (2,112) | 684 | | 139 |
125 美元 | 2,265 | 894 | 3,159 | (2,265) | 894 | | 196 |
______________________
(a) 代表同時轉換可轉換票據、行使認股權證和結算對衝協議後可發行的增量股份。
操作結果
2024 年第二季度與 2023 年第二季度比較
收入
下表將2024年第二季度的收入與2023年第二季度的收入(以千計)進行了比較:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(減少) |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 73,525 | | | $ | 85,075 | | | $ | (11,550) | | | (14) | % |
CE、物聯網/汽車 | 21,878 | | | 13,432 | | | 8,446 | | | 63 | % |
其他 | 539 | | | 566 | | | (27) | | | (5) | % |
經常性收入總額 | 95,942 | | | 99,073 | | | (3,131) | | | (3) | % |
追趕收入 a | 127,551 | | | 2,518 | | | 125,033 | | | 4,966 | % |
總收入 | $ | 223,493 | | | $ | 101,591 | | | $ | 121,902 | | | 120 | % |
(a) 補繳收入由過去的專利使用費和靜態協議的收入組成。
總收入為2.235億美元,包括經常性收入和追補收入,比2023年第二季度增長了120%,這主要是由於聯想英國訴訟和谷歌在2024年第二季度簽署的協議的追趕收入。
經常性收入相對持平,下降3%,至9,590萬美元,原因是消費者、物聯網/汽車收入的增加主要抵消了華為2023年到期和其他協議。
在2024年和2023年第二季度,我們總收入的80%和78%分別歸因於許可證持有人,他們個人佔我們總收入的10%或以上。在2024年和2023年第二季度,以下被許可方佔我們總收入的10%或更多:
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 |
| 2024 | | 2023 |
客户 A | 54% | | |
客户 B | 15% | | 33% |
客户 C | 11% | | 19% |
客户 D | | | 15% |
客户 E | —% | | 11% |
運營費用
下表按類別彙總了2024年第二季度至2023年第二季度之間運營支出的變化(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月 | | | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(減少) |
研究和投資組合開發 | $ | 50,145 | | | $ | 49,878 | | | $ | 267 | | | 1 | % |
許可 | 25,156 | | | 16,644 | | | 8,512 | | | 51 | % |
一般和行政 | 14,286 | | | 11,693 | | | 2,593 | | | 22 | % |
| | | | | | | |
運營費用總額 | $ | 89,587 | | | $ | 78,215 | | | $ | 11,372 | | | 15 | % |
運營支出從2023年第二季度的7,820萬美元增加到2024年第二季度的8,960萬美元。總運營支出增加1140萬美元的主要原因是以下項目的變化(以千計):
| | | | | |
| 增加/(減少) |
知識產權執法 | $ | 10,911 | |
基於績效的薪酬 | 3,988 | |
收入分成 | 2,281 | |
淨訴訟費補償 | (5,000) | |
其他 | (808) | |
運營費用增加總額 | $ | 11,372 | |
運營支出增加1140萬美元是由與聯想和Oppo訴訟以及三星仲裁相關的費用導致知識產權執法成本增加1,090萬美元推動的。此外,基於績效的薪酬增加了400萬美元,這是由於許可成功推動的應計率提高,以及主要與三星電視協議相關的收入分成成本增加了230萬美元。2024年第二季度與聯想訴訟相關的應計訴訟淨報銷額的變化為320萬美元,而2023年第二季度的支出為180萬美元,部分抵消了這些增長。
研究和投資組合開發費用:與2023年第二季度相比,研究和投資組合開發費用持平。
許可費用:許可費用增加了850萬美元,這主要是由於上述知識產權執法成本和收入分成成本的增加,但被一次性淨訴訟費用報銷部分抵消。
一般和管理費用:一般和管理費用增加了260萬美元,這主要是由於基於績效的薪酬成本增加。
非營業收入,淨額
下表比較了2024年第二季度與2023年第二季度的淨營業外收入(以千計):
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| 截至6月30日的三個月 | | | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(減少) |
利息支出 | $ | (11,483) | | | $ | (12,141) | | | $ | 658 | | | 5 | % |
利息和投資收益 | 10,125 | | | 10,254 | | | (129) | | | (1) | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
其他收入,淨額 | 1,557 | | | 4,133 | | | (2,576) | | | (62) | % |
非營業收入總額,淨額 | $ | 199 | | | $ | 2,246 | | | $ | (2,047) | | | (91) | % |
與2023年第二季度相比,利息支出以及利息和投資收入持平。其他淨收益的變化主要是由於我們的外國子公司在2024年第二季度折算產生的外幣折算淨虧損為90萬美元,而2023年第二季度的淨收益為40萬美元,以及我們的投資公允價值調整導致2024年第二季度淨收益290萬美元,而2023年第二季度的淨收益為390萬美元。
所得税
在2024年第二季度和2023年第二季度,根據扣除離散聯邦和州税後的法定聯邦税率,我們的有效税率分別為18.2%和16.9%。有效税率的變化是由於公司可獲得的國外衍生無形收入扣除福利金額減少所致。此外,由於某些外國司法管轄區的收入增加,公司的全球無形低税收入納入範圍可能會增加。在截至2023年6月30日的三個月中,有效税率受到某些司法管轄區虧損的影響,在這些司法管轄區,公司記錄了相關税收優惠的估值補貼。不包括這筆估值補貼,截至2023年6月30日的三個月,我們的有效税率將為9.6%。
2024 年上半年與 2023 年上半年相比
收入
下表將2024年上半年的收入與2023年上半年的收入(以千計)進行了比較:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 | | | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(減少)總額 |
經常性收入: | | | | | | | |
智能手機 | $ | 147,554 | | | $ | 172,506 | | | $ | (24,952) | | | (14) | % |
CE、物聯網/汽車 | 43,994 | | | 27,518 | | | 16,476 | | | 60 | % |
其他 | 1,258 | | | 622 | | | 636 | | | 102 | % |
經常性收入總額 | 192,806 | | | 200,646 | | | (7,840) | | | (4) | % |
追趕收入 a | 294,229 | | | 103,318 | | | 190,911 | | | 185 | % |
總收入 | $ | 487,035 | | | $ | 303,964 | | | $ | 183,071 | | | 60 | % |
(a) 補繳收入由過去的專利使用費和靜態協議的收入組成。
總收入為4.870億美元,包括經常性收入和追補收入,較2023年上半年增長了60%,這主要是由於聯想英國訴訟和2024年上半年簽署的其他八項專利許可協議的補交收入,但部分被與聯想英國訴訟相關的補繳收入以及2023年第二季度確認的兩項先前宣佈的協議所抵消。
經常性收入下降了4%,至1.928億美元,而2023年上半年為2.06億美元,CE、物聯網/汽車收入的增加主要抵消了華為2023年到期和其他協議。
在2024年上半年和2023年上半年,我們總收入的82%和69%分別歸因於個人佔我們總收入10%或以上的公司。在2024年上半年和2023年上半年,以下公司佔我們總收入的10%或更多:
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 |
| 2024 | | 2023 |
客户 A | 25% | | 34% |
客户 B | 14% | | 22% |
客户 C | 43% | | 13% |
| | | |
運營費用
下表按類別彙總了2024年上半年至2023年上半年運營費用的變化(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的六個月 | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(減少) |
研究和投資組合開發 | $ | 99,520 | | | $ | 99,307 | | | $ | 213 | | | — | % |
許可 | 121,745 | | | 38,012 | | | 83,733 | | | 220 | % |
一般和行政 | 28,126 | | | 24,008 | | | 4,118 | | | 17 | % |
| | | | | | | |
運營費用總額 | $ | 249,391 | | | $ | 161,327 | | | $ | 88,064 | | | 55 | % |
運營支出從2023年上半年的1.613億美元增長了55%,至2024年上半年的2.494億美元。總運營支出增加8,810萬美元的主要原因是以下項目的變化(以千計):
| | | | | |
| 增加/(減少) |
收入分成 | $ | 70,192 | |
知識產權執法 | 22,540 | |
基於績效的薪酬 | 7,410 | |
淨訴訟費補償 | (10,737) | |
| |
其他 | (1,341) | |
運營費用增加總額 | $ | 88,064 | |
運營支出增加8,810萬美元是由主要與三星電視協議相關的收入分成成本增加7,020萬美元以及由於許可成功推動的應計率上升所致,基於績效的薪酬增加了740萬美元。此外,由於與聯想和Oppo訴訟以及三星仲裁相關的費用,知識產權執法費用增加了2,250萬美元。2024年上半年,與聯想訴訟相關的淨訴訟報銷應計淨額變動為320萬美元,而2023年上半年的支出為750萬美元,部分抵消了這些增長。
研究和投資組合開發費用:與2023年上半年相比,研究和投資組合開發費用持平。
許可費用:許可費用增加了8,370萬美元,這主要是由於上述收入分成成本和知識產權執法成本的增加,但被一次性淨訴訟費用報銷部分抵消。
一般和管理費用:一般和管理費用增加410萬美元,主要是由於上述基於績效的薪酬成本的增加。
非營業(費用)收入,淨額
下表比較了2024年上半年的非營業外支出,淨額與2023年上半年的非營業收入淨額(以千計):
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| 截至6月30日的六個月 | | | | |
| 2024 | | 2023 | | 增加/(減少) |
利息支出 | $ | (23,405) | | | $ | (24,228) | | | $ | 823 | | | 3 | % |
利息和投資收益 | 21,903 | | | 21,934 | | | (31) | | | — | % |
| | | | | | | |
其他(支出)收入,淨額 | (974) | | | 5,644 | | | (6,618) | | | (117) | % |
非營業(支出)收入總額,淨額 | $ | (2,476) | | | $ | 3,350 | | | $ | (5,826) | | | (174) | % |
與2023年上半年相比,利息支出以及利息和投資收入持平。其他(支出)收入,淨變動主要是由於我們的外國子公司在2024年上半年出現了330萬美元的外幣折算虧損,而2023年上半年的外幣折算收益為120萬美元,以及我們的投資的公允價值調整導致2024年上半年的淨收益為350萬美元,而2023年上半年的淨收益為490萬美元。
所得税
在2024年上半年和2023年上半年,我們的有效税率分別為18.6%和14.5%。有效税率的變化是由於公司可獲得的國外衍生無形收入扣除福利金額減少所致。此外,由於某些外國司法管轄區的收入增加,公司的全球無形低税收入納入範圍可能會增加。在截至2023年6月30日的六個月中,有效税率受到某些司法管轄區虧損的影響,在這些司法管轄區,公司記錄了相關税收優惠的估值補貼。不包括這筆估值補貼,截至2023年6月30日的六個月中,我們的有效税率將為13.0%。在截至2024年和2023年的六個月中,我們錄得的淨離散税收優惠分別為240萬美元和120萬美元,主要與股份薪酬有關。
根據1995年《私人證券訴訟改革法》發表的聲明——前瞻性陳述
本10-Q表季度報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。此類陳述包括有關我們當前信念、計劃和期望的某些信息,包括但不限於下述事項。諸如 “相信”、“預測”、“估計”、“預期”、“項目”、“打算”、“計劃”、“預測”、“目標”、“可能”、“應該”、“如果”、“可能”、“可能”、“未來”、“目標”、“趨勢”、“尋求”、“將繼續”、“預測”、“很可能”、“在” 等詞語事件” 以及此處包含的任何此類詞語或類似表述的變體旨在識別此類前瞻性陳述。前瞻性陳述是根據管理層當前的觀點和假設做出的,不能保證未來的表現。儘管本10-Q表中的前瞻性陳述反映了我們管理層的真誠判斷,但此類陳述只能基於我們目前已知的事實和因素。因此,有關我們業務、經營業績和財務狀況的前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響。這些風險和不確定性包括但不限於我們 2023 年 10-K 表格第一部分第 1A 項中描述的風險和不確定性以及下述風險和不確定性:
•專利許可協議執行出現意想不到的延遲、困難或加速;
•我們有能力利用我們的戰略關係並以可接受的條款獲得新的專利許可協議;
•我們為某些專利資產簽訂銷售和/或許可合作安排的能力;
•我們與領先的發明家和研究組織建立夥伴關係的能力;
•我們識別和尋求技術和專利組合的戰略收購以及其他戰略增長機會的能力;
•我們有能力將我們的技術商業化並簽訂客户協議;
•我們當前或新技術的市場未能達到我們預期的程度或速度;
•與我們的技術開發相關的意外延遲或困難;
•我們對2017年《減税和就業法》對我們的影響的解釋、假設和計算方式的變化,以及可能發佈的有關該法案的進一步指導;
•與新會計準則對我們的財務狀況、經營業績或現金流的潛在影響相關的風險;
•未能準確預測我們的重組活動對我們的財務報表和業務的影響;
•當前法律訴訟的解決,包括與此類訴訟相關的任何裁決或判決、其他法律訴訟、與法律訴訟相關的時間表或費用的變更或此類訴訟中的不利裁決;
•潛在監管、行政和立法事項的時機和影響;
•市場預測的變化或不準確;
•我們通過債務和股權融資獲得流動性的能力;
•宏觀經濟的不確定性可能對我們的財務狀況、經營業績和現金流產生的潛在影響
•我們業務戰略的變化;
•我們對客户特許權使用費支付的期望發生變化或不準確;以及
•與我們的假設和相關會計準則的應用相關的風險,包括與收入確認有關的風險。
在對我們的普通股做出任何投資決定之前,您應該仔細考慮這些因素。這些因素,無論是單獨還是總體而言,都可能導致我們的實際業績與我們的預期和歷史業績存在重大差異。你應該明白,不可能預測或識別所有這些因素。此外,您不應過分依賴此處包含的前瞻性陳述,這些陳述僅在本10-Q表格發佈之日作出。除非法律另有要求,否則我們沒有義務以任何理由公開修改或更新任何前瞻性陳述。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。
與我們的2023年10-K表中包含的披露相比,市場風險的定量和定性沒有實質性變化。
第 4 項。控制和程序。
截至本報告所涉期末,公司的首席執行官兼首席財務官在其他管理層成員的協助下,評估了我們的披露控制和程序(定義見經修訂的1934年《證券交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條)的有效性。根據該評估,首席執行官兼首席財務官得出結論,我們的披露控制和程序是有效的,可以確保我們在根據經修訂的1934年《證券交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息在SEC規則和表格規定的時限內得到記錄、處理、彙總和報告,並確保我們在提交或提交的報告中要求披露的信息 1934 年的《證券交易法》,經修訂後,將收集並傳達給我們的管理層,包括酌情傳達給我們的首席執行官和首席財務官,以便及時就所需的披露做出決定。在截至2024年6月30日的季度中,我們的財務報告內部控制沒有發生任何變化,這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響,也沒有合理地可能產生重大影響。
第二部分 — 其他信息
第 1 項。法律訴訟。
有關法律訴訟的描述,請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項所含簡明合併財務報表附註的附註6 “訴訟和法律訴訟”,該説明以引用方式納入此處。
第 1A 項。風險因素。
有關風險因素的信息,請參閲我們的2023年10-K表格中包含的第一部分第1A項 “風險因素”,這些風險因素應與1995年《私人證券訴訟改革法》聲明中規定的因素——本10-Q表季度報告第一部分第2項中的前瞻性陳述一起閲讀。我們的2023年10-K表格中披露的風險因素沒有實質性變化。您應仔細考慮這些因素,這些因素可能會對我們的業務、財務狀況或未來業績產生重大影響。2023年10-K表格中描述的風險並不是我們公司面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大不利影響。
第 2 項。未經登記的股權證券銷售和所得款項的使用。
發行人購買股票證券
下表提供了有關公司在2024年第二季度購買普通股的信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
時期 | 購買的股票總數 (1) | | 每股支付的平均價格 | | 作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數 (2) | | 根據計劃或計劃可能購買的股票的最大數量(或近似美元價值)(3) |
2024 年 4 月 1 日-2024 年 4 月 30 日 | 224,235 | | | $ | 98.10 | | | 224,235 | | | $ | 245,387,269 | |
2024 年 5 月 1 日-2024 年 5 月 31 日 | 120,119 | | | $ | 106.51 | | | 120,119 | | | $ | 232,589,756 | |
2024 年 6 月 1 日-2024 年 6 月 30 日 | — | | | $ | — | | | — | | | $ | 232,589,756 | |
總計 | 344,354 | | | $ | 101.04 | | | 344,354 | | | |
(1) 每個期間購買的股票總數反映了在指定期間內完成(即已結算)的股票購買交易。
(2) 股票是根據公司的股票回購計劃(“股票回購計劃”)購買的,其中3億美元於2014年6月獲得公司董事會的批准,公司董事會分別於2015年6月、2017年9月、2018年12月、2019年5月和2022年5月分別批准了額外的1億美元,2022年12月又增加了3.33億美元,另外2.35億美元 2023 年 12 月。股票回購計劃沒有到期日。
(3) 本欄中顯示的金額反映了期末股票回購計劃下的剩餘金額。
股權證券的未註冊銷售
2024年6月1日,即2024年票據的到期日,公司發行了3萬股普通股,與結算到期時仍在流通的2024年票據本金1.262億美元有關。普通股是根據經修訂的1933年《證券法》第4(a)(2)條規定的註冊豁免發行的。有關更多信息,請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註附註5 “債務”。
第 3 項。優先證券違約
不適用。
第 4 項。礦山安全披露。
不適用。
第 5 項。其他信息
規則 10b5-1 交易安排
在 2024 年第二季度,以下第 16 節官員 採用,已修改或 終止 “第10b5-1條交易安排”(定義見經修訂的1934年《證券交易法》第S-k條第408項):
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| 行動 | 日期 | 交易安排 | 可出售的最大股數 | 到期日期 |
規則 10b5-1 | 非規則 10b5-1 |
Rajesh Pankaj | 採用 | 2024年5月9日 | X | | 6,3001 | 2025年5月30日 |
德里克·阿伯勒 | 採用 | 2024年5月20日 | X | | 27532 | 2025年6月30日 |
喬什·施密特 | 採用 | 2024年5月22日 | X | | 1,4241 | 2025年3月28日 |
約翰·克里茲馬赫 | 採用 | 2024年6月21日 | X | | 3,014 | 2025年6月30日 |
薩米爾·阿瑪利 | 採用 | 2024年6月24日 | X | | 7702 | 2025年6月30日 |
讓·蘭金 | 採用 | 2024年6月24日 | X | | 5992 | 2025年6月30日 |
德里克·阿伯勒 | 採用 | 2024年6月25日 | X | | 6852 | 2025年6月30日 |
小約翰·馬克利 | 採用 | 2024年6月25日 | X | | 856 | 2025年6月30日 |
1.)對於尚未歸屬的補助金,假設出於納税目的預扣的股份與個人的税率一致。關於里程碑獎勵,假設在交易計劃到期之前沒有實現任何里程碑。
2.)待售股票數量代表個人與交易安排所涵蓋的RSU補助金歸屬相關的估計納税義務。
薪酬安排
2024 年 7 月 30 日,公司董事會人力資本委員會(“委員會”)修訂了管理公司基於績效的股票獎勵(“獎勵”)的條款,規定如果控制權發生變化(定義見經修訂的公司 2017 年股權激勵計劃(“計劃”)),此類獎勵將根據目標或實際業績中較大者視為獲得的獎勵,自該日起衡量控制權變更的前一天。此外,將對期權獎勵的條款(定義見本計劃)進行修訂,以取消關於期權結算時發行的公司股票在期權歸屬之日後的兩年內不得由持有人處置或轉讓的要求。這些修正案將適用於根據該計劃頒發的所有未兑現獎勵和所有未來基於績效的獎勵。獎勵的所有其他條款,包括最初適用於此類獎勵的基於服務的歸屬計劃以及與控制權變更後終止相關的任何其他條款,保持不變。
此外,2024年7月30日,委員會修訂了公司的《高管遣散和控制權變更政策》(“政策”),規定在COC合格解僱(定義見政策)的情況下,目前僅由公司首席執行官組成的公司 “一級” 員工將一次性獲得(i)高管基本工資的200%,低於250%,以及(ii) 公司短期激勵計劃下高管目標獎金的200%,高於100%。本政策的所有其他條款,包括COC合格終止時應支付的其他金額,保持不變。
此處描述的修正案完全是參照經修訂的獎勵協議形式和經修訂的政策進行限定的,兩者均作為本10-Q表季度報告的附錄提交。
第 6 項。展品。
以下是本10-Q表季度報告中提交的證物清單:
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展覽 數字 | | 展品描述 |
†10.1 | | 修訂了InterDigital公司行政人員遣散和控制權變更政策。 |
†10.2 | | 2017年股權激勵計劃,基於績效的限制性股票單位獎勵條款表格(2024年7月修訂)。 |
†10.3 | | 2017年股權激勵計劃,基於績效的股票期權獎勵條款表格(2024年7月修訂)。 |
31.1 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(a)條對首席執行官進行認證。 |
31.2 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(a)條對首席財務官進行認證。 |
32.1+ | | 根據《美國法典》第 18 條第 1350 節對首席執行官進行認證。 |
32.2+ | | 根據《美國法典》第 18 章第 1350 條對首席財務官進行認證。 |
101.INS | | 行內實例文檔-該實例文檔不出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中。 |
101.SCH | | 內聯架構文檔 |
101.CAL | | 行內計算鏈接庫文檔 |
101.DEF | | 行內定義鏈接庫文檔 |
101.LAB | | 行內標籤 Linkbase 文檔 |
101.PRE | | 在線演示文稿鏈接庫文檔 |
104 | | 內聯封面交互式數據文件(格式為內聯 XBRL,附錄 101 中包含適用的分類擴展信息) |
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† | | 管理合同或補償安排。 |
+ | | 就經修訂的1934年《證券交易法》(15 U.S.C. 78r)第18條而言,本展品不被視為 “已歸檔”,也不得以其他方式受該節的責任約束。除非InterDigital, Inc.特別通過引用將其納入根據《證券法》或《證券交易法》提交的任何文件,否則此類證物不應被視為以引用方式納入其中。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| INTERDIGITAL, INC. | |
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日期:2024 年 8 月 1 日 | /s/ 陳立仁 | |
| 陳立仁 | |
| 總裁兼首席執行官 | |
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日期:2024 年 8 月 1 日 | /s/ 理查德·佈雷茲斯基 | |
| 理查德·佈雷茲斯基 | |
| 首席財務官 | |