證券交易所
華盛頓特區20549
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表格
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當前報告
根據第13或15(d)條款
證券交易法第1934年第14(d)(1)或第13(e)(1)條下的收購要約聲明
報告日期(最早事件報道日期):
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(註冊人根據其章程規定的正式名稱)
(註冊或設立所在地,?其它管轄區) ) |
(委員會 文件號) |
(IRS僱主 識別號碼) |
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(公司總部地址) | (郵政編碼) |
(註冊者的電話號碼,包括區號)
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(自上次報告以來名稱或地址發生變更,填寫舊名稱或地址)
請勾選以下恰當的方框,以便在以下任何相關規定下同時滿足8-K表格的報告義務:
根據證券法規定的425條規則的書面通信(17 CFR 230.425) |
根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料 |
根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通 |
根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通 |
根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
每一類別的名稱 |
交易 符號: |
普通股,每股面值$0.001 ANNX | ||
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請勾選以下選項以指示註冊公司是否符合1933年證券法規則405條(本章節第230.405條)或1934年證券交易法規則120億.2(本章節第2401.2億.2條)中定義的新興成長公司。
新興成長型企業
如果註冊公司是新興成長性公司,勾選以下複選框表示公司是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券交易法第13(a)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
項目3.01 | 退市通知或未達到繼續上市規則或標準的轉讓。 |
正如先前披露的那樣,在2024年1月29日,Coeptis Therapeutics Holdings, Inc.(以下簡稱公司)收到了來自納斯達克股票市場有限公司(以下簡稱納斯達克)的上市資格工作人員的一封信,該信指出,根據公司普通股每股的收盤買盤價,面值為0.0001美元的(普通股)在過去的30個連續交易日中,公司未能遵守納斯達克交易所5550(a)(2)規則(以下簡稱最低要價規則)規定的維持少於每股1美元的最低買盤價的要求(以下簡稱原始通知)。當時,公司被授予從原始通知之日起180個日曆日的遵守期,即2024年7月29日為止,根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)獲得遵守最低買盤價要求的合規性。
由於公司未能在2024年7月29日之前恢復符合最低買盤價要求,並且已確定公司不符合納斯達克上市規則5505(b)下規定的納斯達克最初上市的最低股東權益要求,因此公司於2024年7月30日收到了退市決定通知書(以下簡稱退市決定通知書)。
退市決定通知書指出,除非公司在2024年8月6日之前請求納斯達克聽證會議(以下簡稱聽證會)上訴納斯達克對退市的判斷,否則普通股的交易將於2024年8月8日開盤停止,並且普通股將從納斯達克退市。
公司打算在聽證會之前請求聽證會議,要求暫停退市,直到符合納斯達克上市規則。根據納斯達克上市規則5815(a)(1)(B)規定,公司預計其聽證請求將暫停普通股的交易和退市,直到聽證過程結束。因此,公司預計普通股將保持在納斯達克上市,至少直到聽證會議作出決定。
公司計劃向專家小組提供恢復合規性的計劃,包括(在董事會和股東的批准下)實施股票的反向拆分,如果必要的話。
公司無法保證公司將恢復符合最低買盤價要求或符合其他適用的納斯達克上市規則,公司將能夠成功實施反向股票拆分,是否會授予公司暫停納斯達克退市的請求,公司對退市決定的上訴是否成功等。
前瞻性聲明
本報告包含根據1995年《私人證券訴訟改革法》的前瞻性聲明。此類前瞻性聲明可以通過使用“應該”,“可能”,“意圖”,“預計”,“相信”,“估計”,“項目”,“預測”,“期望”,“計劃”,“建議”等類似的詞語進行識別。本報告中的前瞻性聲明包括其擬議和能力,恢復符合最低買盤價要求,否則符合其他適用的納斯達克上市規則,成功實施反向股票拆分或成功上訴退市判斷以及專家小組授予公司在納斯達克暫停退市的請求方面的聲明。儘管公司認為這些前瞻性聲明所反映的期望是基於合理的假設,但可能存在許多風險,不確定性和其他重要因素,這可能導致實際結果與此類前瞻性聲明實際上的結果有所不同,包括公司可能無法成功上訴達到某些要求,納斯達克可能不會在必要時授予公司豁免退市的風險等在本公司的年度報告書,即截至2023年12月31日的第10-k報告中“風險因素”一節中討論的其他風險,不是適用於任何前瞻性聲明。前瞻性聲明僅截至其中所包含的文件的日期,公司不承擔任何更新前瞻性聲明的義務,除非法律規定。
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簽名
根據1934年證券交易法的要求,登記者已授權下列人士代表其簽署本報告。
Coeptis Therapeutics Holdings, Inc. | ||
日期:2024年7月31日 | 通過: | /s/ David Mehalick |
David Mehalick 首席執行官 |
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