展示文件5.1
Connell Foley律師事務所
56 Livingston Avenue
NJ 07068 Roseland
電話:973.535.0500 傳真:973.535.9217
2024年7月31日
EMCORE公司
450 Clark Dr.,
NJ 07828 Budd Lake
關於EMCORE Corporation證券的註冊
女士們,先生們:
我們擔任EMCORE Corporation的特別新澤西法律顧問,協助提交了Form S-3註冊聲明(“註冊聲明”),該註冊聲明根據1933年修正案(“證券法”)於證券交易委員會(“SEC”)進行,以便註冊證券並根據證券法以及規則415在其下發行和銷售高達1,810,528股無面額普通股票(“普通股”),該普通股可在行使購買普通股的認股權時發行,普通股應包括根據根據證券法462(b)規則提出的註冊聲明中涉及的一個或多個發行的任何額外普通股份。經過修改的註冊聲明,包括與之相關的、根據證券法462(b)規則提出並提交的任何註冊聲明,本文中均稱為“註冊聲明”。
在執行本意見時,我們已經檢查了以下文件的原件或副本,並對其進行認證,以滿足我們的要求或滿足我們的要求,每個文件在此處的日期,除非另有説明:
(i) | 註冊聲明; |
(ii) | 與普通股票發售有關的招股書(“招股書”); |
(iii) | 公司的修訂後公司章程,日期為2008年4月4日,自2024年3月25日起修訂(“公司章程”); |
(iv) | 公司的章程,修訂日期為2024年2月20日(“公司章程”); |
www.connellfoley.com
EMCORE公司
2024年7月31日
第2頁
(v) | 由新澤西州財務主管於2024年7月26日頒發的證書,關於公司在新澤西州的良好信譽(“良好信譽證書”);以及 |
(vi) | 公司董事會會議記錄和/或書面同意書,由公司提供給我們,並提供了其他文件、公司記錄、公司高管和政府官員的證書以及我們認為有必要或有益於提出本意見的其他文書(“決定”); |
在上述查閲中,我們在您的同意下且未經獨立調查,假設:(a)現已提交給我們審核的每個文件都是真實、準確和完整的,每個是副本的文件均符合真實原本的要求,每個文件的所有簽名均是真實的;(b)由政府官員、辦公室或機構頒發的有關實體狀況的每個證書,包括但不限於公司狀況證書,準確、完整和真實。
對於重要的事實,我們已獲得公司官員簽署的證明(“實際證明”)並以您的同意進行了依賴。對於在此處闡述的觀點所涉及到的重要事實,我們已僅依賴實際證明所闡述的事項的準確性。我們未經過獨立調查即假設,上述陳述和聲明在所有實質方面均為真實、正確和完整,而我們實際上並不知道這些事實是否為假。
我們的意見涉及到我們的“知識”,這種知識基於我們對記錄、文件、報告、工具和證書的審查,列舉和描述在此處,或者我們認為出於給予意見的目的需要審查,以及在本公司及其子公司的實質性法律代表目前參與的律師實際知識。
基於並根據上述,且假定:(i)登記聲明及其任何補充和修正(包括後續生效的修正案)已經生效並符合所有適用法律;(ii)登記聲明將在提供或發行普通股時生效並符合適用法律;(iii)已準備並提交了一份招股説明書補充,描述了招股的普通股,並符合所有適用法律;(iv)所有普通股將合規地發行和銷售,並按照登記聲明和適當的招股説明書的方式進行;(v)任何在此後確定的普通股條款,以及發行和交付這樣的普通股,或本公司遵守此類普通股的條款將不會違反任何適用法律,也不會導致任何任何視圖能力,與公司有管轄權的任何法院或政府機構強制執行的任何限制的違反,我們的意見如下:
EMCORE公司
2024年7月31日
第3頁
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 僅基於我們對無犯罪證書的審核,本公司是在新澤西州法律下合法存在的公司。本公司具有擁有或租賃其財產並按照登記聲明和招股説明書中所述在所有重要方面經營業務的公司權力。 |
2. | 公司通過發行招股聲明中規定的普通股及該聲明涉及的交易的註冊,供應和銷售不會與公司的章程或公司規章的任何條款發生衝突,也不會構成任何違約或違反。 |
3。 | 關於任何普通股,假設公司根據認股權行使不超過在公司章程下最大授權數量的普通股,減去當時已發行和正在流通的或已為其他目的預留髮行的普通股,已經得到充分授權,而且當針對全額支付規定的已勾銷價值不低於其面值的普通股發行時,該等普通股將是有效的、已付款和不可進一步要求付款的。 |
儘管本文中存在任何相反的釋義,但本意見僅根據新澤西州的法律對法律事項進行表述。我們對以下事項不發表意見:(a)任何不屬於新澤西州法律管轄範圍的司法轄區的法律或規定(包括但不限於美國聯邦法律);或者(b)任何關於公司以外當事方的權力、職權或能力的外國、聯邦或州法律或法規的適用或遵守。
本意見截至本日提供,並且對於本意見之後發生的任何事件、事實、情況或發展,我們不發表意見。我們不承擔任何義務,並在此放棄任何義務,告知您這份意見中涉及的任何事項因任何法律或事實的變化而發生的變化。我們的意見僅限於此處所述的事項,除此之外不得推測或暗示任何意見。
EMCORE公司
2024年7月31日
第4頁
我們僅在與註冊聲明有關的情況下向本公司提供本意見。我們特此同意將本意見作為附表5.1提交給登記聲明,並在登記聲明中“法律事項”的標題下引用我們。在提供此同意時,我們並不承認我們正在根據證券法第7節或SEC頒佈的規則或法規的要求之一行事。
非常真誠地你的, | |
/s/康奈爾菲利律師事務所 | |
康奈爾菲利律師事務所 |