附件 4.3
2023年11月
| 收件人： | 停戰 資本主基金有限公司(“持有人”) |
| 回覆： | 本公司於2023年1月9日向持有人發出的普通股認購權證修正案(“2023年1月認股權證”) |
尊敬的 霍爾德：
茲提及Vivos Treateutics， Inc.(“本公司”)以普通股及/或本公司其他證券(統稱為“本證券”)進行的私募發售，於本發售日期或約當日截止(“發售”)。
本修訂函件(“修訂”)確認，考慮到持有人蔘與發售及購買發售中的證券，本公司及持有人特此修訂2023年1月的認股權證，自發售結束之日起生效。
| (a) | 現將《2023年1月保證書》第一段中的 定義術語“終止日期”修改並重新聲明為2028年11月2日。 | |
| (b) | 現將《2023年1月認股權證》第2(B)節所載的 定義術語“行權價”修訂為3.83美元(“修訂行權價”)(“原認股權證修正案”)。 | |
| 現將《2023年1月認股權證》第3(E)節所述的 定義術語“Black Scholes Value”修改並重新表述為：“Black Scholes Value”是指根據Black-Scholes期權定價模型獲得的本認股權證的價值 從彭博社的“OV”函數獲得，該模型自適用的基本面交易完成之日起確定用於定價目的，並反映(A)相當於一段時間內美國國債利率的無風險利率 Br}等於適用的基礎交易的公告日期和終止日期之間的時間， (B)在緊接適用的基本面交易公開宣佈後的交易日，(B)預期波動率等於100%和從彭博的HVT功能獲得的100天波動率(使用365天年化係數確定)，(C)在該計算中使用的基礎每股價格應為(I)以現金形式提出的每股價格 之和(如果有)加上任何非現金對價(如果有)的較大者，在該等基本交易中，(br}及(Ii)在緊接適用的基本交易宣佈前的交易日(或如較早，則為適用的基本交易完成前的交易日)開始至緊接該基本交易完成前的交易日止期間內的最高VWAP，(D)相當於公佈適用的基本交易的 日期與終止日期之間的時間的剩餘期權時間，以及(E)零借貸成本。“ |
自上市之日起計七(7)個交易日內，本公司承諾並同意提交招股説明書附錄，以補充最初於2023年1月31日提交的S-1表格(文件編號333-269453)中關於原始權證修訂的登記説明。
此 修訂函是根據2023年1月認股權證第5節(L)作出的，並於發售結束時生效。
除此處明確規定的條款和規定外，2023年1月保證書的條款和規定在本函件簽署後保持完全效力，不得以任何方式更改、修改或取代，除非受本文所述條款的影響。
[簽名 頁面如下]
茲證明，自上述日期起，本修改函已由各自的授權簽字人正式簽署。
| Vivos Treateutics Inc. | ||
| 發信人： | ||
| 名稱： | ||
| 標題： | ||
持有人名稱 ：停戰資本母基金有限公司（“持有人”）
持有人授權簽署人簽名 ：Steven Boyd
授權簽署人姓名 ：Steven Boyd
授權簽署人的頭銜 ：Armistice Capital，LLC的首席信息官、投資經理