根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的年度報告
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☐ |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
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特拉華州
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85-3467693
|
|
(成立為法團或組織的其他司法管轄區的州)
|
(國際税務局僱主識別號碼)
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賓夕法尼亞州紐敦大學大道41號,400號套房
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18940
|
|
(主要行政辦公室地址)
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(郵政編碼)
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每節課的標題
|
交易代碼
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每個交易所的名稱
在其上註冊的
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||
普通股,每股面值0.001美元
|
論壇
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納斯達克股票市場有限責任公司
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大型加速文件服務器☐
|
加速文件服務器☐
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非加速文件服務器
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規模較小的報告公司
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新興成長型公司
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頁面
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第一部分
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項目1.業務
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4 |
第1A項風險因素
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12 |
第1B項。未解決的員工意見
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25 |
項目2.屬性
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25 |
項目3.法律訴訟
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25 |
項目4.礦山安全信息披露
|
25 |
第二部分
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項目5.註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券
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26 |
項目6.精選財務數據
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26 |
項目7.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
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26 |
第7A項。關於市場風險的定量和定性披露
|
30 |
項目8.財務報表和補充數據
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30 |
項目9.會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧
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46 |
第9A項。管制和程序
|
46 |
第9B項。其他資料
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46 |
第三部分
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|
項目10.董事、高級管理人員和公司治理
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47 |
項目11.高管薪酬
|
54 |
項目12.某些實益所有人的擔保所有權和管理層及相關股東事項
|
58 |
項目13.某些關係和相關交易,以及董事獨立性
|
59 |
項目14.主要會計費用和服務
|
61 |
第四部分
|
|
項目15.證物和財務報表明細表
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61 |
項目16.表格10-K總結
|
62 |
目錄
|
目錄
|
第一項。 |
業務
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
• |
向設備製造商、醫生、護理者、付款人和有可信證據的患者提供對符合道德的藥物和新興療法的安全性和有效性的循證洞察
,以改善患者的護理和健康結果;
|
• |
授權監管機構更細緻地評估與所有治療方案相關的安全性、健康、社會和經濟結果,因為大麻市場規模和新興療法已被採納為主流治療方案;以及
|
• |
在新興治療市場創建新的產品和治療分類標準,這些市場目前沒有現有或廣泛採用的標準。
|
目錄
|
•
|
以隱私為中心的分析軟件的可擴展方法。我們的解決方案旨在滿足醫療保健和大麻利益相關者在整個產品或患者過程中的分析需求
。我們正在開發可擴展的、數據驅動的大麻分析解決方案,以推動目前尚不存在的循證決策。
|
•
|
深厚的領域專業知識。我們在醫療保健領域的大型交易數據庫平臺、商業分析、消費者營銷和藥物經濟學
方面的知識庫使我們能夠開發滿足醫療保健和大麻行業獨特需求的解決方案。通過將行業最佳實踐整合到為醫療保健和大麻領域的利益相關者策劃的解決方案中,我們的客户可以享受增強的分析解決方案,以推動他們明智的商業決策。跨不同學科,我們的團隊在生命科學和大麻方面擁有深厚的行業專業知識,這些專業知識通過設計轉化為解決方案,使我們的客户能夠解決其行業特有的問題。
|
•
|
多樣化的客户羣。我們的客户羣遍及整個大麻行業
垂直領域,包括藥房、種植者、製造商、分銷商和政府,包括醫療保健行業內的廣泛利益相關者,他們肩負着更好地瞭解和改善患者旅程的使命。
這一多樣化的客户羣為我們提供了一個獨特的視角,從每個客户的角度瞭解我們的解決方案如何最大限度地幫助優化性能。
這一多樣化的客户羣為我們提供了一個獨特的見多識廣的角度,從每個客户的角度瞭解我們的解決方案如何最大限度地幫助優化性能。通過BioTrack,我們享有向領先的大麻利益相關者提供穩定可靠的解決方案的聲譽。通過MOR,我們被定義為讓我們的醫療保健客户面臨的問題
形成最適合我們客户的解決方案的創新精神。
|
•
|
大型集成縱向數據庫。我們的專有數據庫處理、集成、識別和標準化
醫療、醫院和藥房索賠數據集以及大麻銷售點數據、消費者行為和人口統計水平數據以及其他數據集,以產生一個涵蓋絕大多數美國
人口的縱向數據庫。
|
•
|
大麻價值主張的先行者。隨着大麻類產品成為醫療保健領域的主流療法,我們的大型專有集成數據庫和HIPAA認證的分析解決方案為我們提供了創建大麻數據產品分類標準、大規模整合大麻用户數據併成為大麻分析基礎設施的中心。此外,我們的種植者、製造和零售藥房客户可以
利用我們的分析來獲得對其客户、潛在客户、競爭對手和目標市場的詳細瞭解,同時監管機構可以深入瞭解税收潛力、大麻相關的健康結果、不良事件、產品安全性、有效性和質量。
|
• |
創新和提升我們的平臺和服務。我們有
技術創新的歷史,並計劃定期發佈新功能和升級。我們打算繼續在所有平臺產品、架構和團隊上進行大量投資,以進一步使我們的產品與眾不同,並
提高銷售額。
|
• |
通過獲得新的商業和政府客户來推動增長。我們認為,幾乎所有發現、開發、生產和銷售治療和大麻產品的組織都必須接受數據驅動的分析,才能有效競爭。因此,繼續擴大我們的客户基礎的機會非常重要。
|
• |
在我們現有的客户羣中提高使用率和追加銷售。我們計劃繼續在銷售和營銷方面進行投資,重點是推動更多
使用我們較新的SaaS、DaaS和RWE產品,為我們的客户提供更多價值並擴大我們與客户的關係,從而擴大我們業務的規模和運營槓桿。
|
• |
利用我們的可擴展平臺進入新市場。我們的平臺為生命科學、付款人、供應商、政府和合法大麻市場提供創新利益。我們相信,在鄰近行業部署使用我們的平臺的機會很大。
|
• |
擴大我們的數據和戰略合作伙伴網絡。我們的商業智能部分來自我們的
商業產品產生的數據,以及從戰略數據合作伙伴那裏獲得的數據。作為我們增長戰略的一部分,我們可能會尋求收購與我們的業務協同的資產或公司,並增加我們的數據資產和產品集。
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
項目1A.
|
風險因素
|
目錄
|
• |
由於管理層專注於這兩家公司中的一家或兩家的交易和業績不足,導致我們的管理團隊將注意力從持續的業務問題上轉移,從而產生潛在影響。
|
• |
難以實現預期的成本節約、協同效應、商機和增長前景;
|
• |
關於一體化進程的預期,包括關於預期的高税收效率交易,潛在的錯誤假設的可能性;
|
• |
在整合信息技術、通信程序、財務程序和操作以及其他系統、程序和政策方面出現意想不到的問題;
|
• |
管理一家較大的合併公司、解決商業文化差異和留住關鍵人員方面的困難;
|
• |
適用法律法規的意外變化;
|
• |
管理與整合合併後公司的業務和任何預期的節税分離交易相關的税收成本或效率低下;以及
|
• |
協調地理上不同的組織。
|
目錄
|
目錄
|
• |
未能準確預測產品功能方面的市場需求,未能及時提供滿足這一需求的產品;
|
• |
產品缺陷、錯誤或故障或我們無法滿足客户服務水平要求;
|
• |
關於我們平臺或產品增強的安全性、性能或有效性的負面宣傳或負面私下聲明;
|
• |
延遲向市場發佈新產品或對現有產品進行增強;
|
• |
競爭對手引入或預期引入競爭平臺或功能;
|
• |
我們的平臺或產品增強無法擴展和執行以滿足客户需求;
|
• |
收到與安全或滲透測試、認證或審計相關的合格或不利意見,例如與IT控制、安全標準和框架或合規性有關的意見;
|
• |
客户不願購買專有軟件產品;以及
|
• |
客户不願購買包含開源軟件的產品。
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
• |
股票市場分析師對我們的普通股、與我們相當的其他公司或我們所服務的行業公司的股票分析師建議或收益預期的變化;
|
• |
經營業績或未來前景的實際或預期波動;
|
• |
對我們的公告的反應;
|
• |
我們或我們的競爭對手採取的戰略行動,如任何考慮中的業務分離、收購或重組;
|
• |
合併後的公司未能按照財務或行業分析師的預期迅速或在一定程度上實現交易的預期效益,包括財務結果和預期的協同效應;
|
• |
金融市場的不利狀況或美國或國際總體經濟狀況,包括戰爭、恐怖主義事件和對此類事件的反應;以及
|
• |
我們、我們的管理團隊成員或大股東出售普通股。
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
第1B項。 |
未解決的員工意見
|
第二項。 |
特性
|
第三項。 |
法律程序
|
項目4.
|
礦場安全資料披露
|
目錄
|
項目5.
|
註冊人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場
|
第6項 |
選定的財務數據
|
第7項。
|
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
|
目錄
|
目錄
|
|
年
告一段落
十二月
31, 2020
|
從
開始(5月6日,
2019年)至
2019年12月31日
|
||||||
|
||||||||
收入
|
$
|
544,871
|
$
|
—
|
||||
收入成本
|
38,293
|
—
|
||||||
毛利
|
506,578
|
—
|
||||||
研發
|
2,509,666
|
827,474
|
||||||
銷售、一般和行政費用
|
2,980,669
|
464,698
|
||||||
運營虧損
|
$
|
(4,983,757
|
)
|
$
|
(1,292,172
|
)
|
目錄
|
|
年終
十二月
31, 2020
|
自成立(2019年5月6日)至2019年12月31日
|
||||||
|
||||||||
用於經營活動的現金淨額
|
$
|
(4,250,734
|
)
|
$
|
(1,032,372
|
)
|
||
用於投資活動的淨現金
|
(11,399,997
|
)
|
(151,434
|
)
|
||||
融資活動提供的現金淨額
|
16,315,700
|
1,184,300
|
||||||
現金及現金等價物淨增加情況
|
$
|
664,969
|
$
|
494
|
目錄
|
第7A項。 |
關於市場風險的定量和定性披露
|
第8項。 |
財務報表和補充數據
|
目錄
|
十二月三十一日,
2020
|
十二月三十一日,
2019
|
|||||||
資產
|
||||||||
流動資產:
|
||||||||
現金和現金等價物
|
$
|
665,463
|
$
|
494
|
||||
有價證券
|
11,501,844
|
149,767
|
||||||
應收賬款
|
22,996
|
-
|
||||||
合同資產
|
196,701
|
-
|
||||||
預付費用
|
120,979
|
25,365
|
||||||
流動資產總額
|
12,507,983
|
175,626
|
||||||
財產和設備,淨值
|
46,358
|
3,419
|
||||||
總資產
|
$
|
12,554,341
|
$
|
179,045
|
||||
負債和股東權益(赤字)
|
||||||||
流動負債:
|
||||||||
本票
|
$
|
-
|
$
|
184,300
|
||||
應付帳款
|
647,601
|
6,400
|
||||||
應計費用
|
480,741
|
269,376
|
||||||
遞延收入
|
158,884
|
-
|
||||||
流動負債總額
|
1,287,226
|
460,076
|
||||||
承付款和或有事項(附註14)
|
||||||||
股東權益(赤字):
|
||||||||
優先股;面值0.001美元;授權股票500萬股;截至2020年和2019年12月31日已發行和已發行股票為0股
|
-
|
-
|
||||||
普通股;面值0.001美元;授權發行9500萬股;截至2020年12月31日已發行和已發行21,233,039股,截至2019年12月31日已發行和已發行7,713,528股
|
21,233
|
7,713
|
||||||
額外實收資本
|
17,514,907
|
1,000,098
|
||||||
累計赤字
|
(6,269,025
|
) |
(1,288,842
|
) | ||||
股東權益合計(虧損)
|
11,267,115
|
(281,031
|
) | |||||
總負債和股東權益(赤字)
|
$
|
12,554,341
|
$
|
179,045
|
目錄
|
|
年終
十二月三十一日,
2020
|
2019年5月6日
穿過
十二月三十一日,
2019
|
||||||
|
||||||||
收入:
|
||||||||
數據訂閲
|
$
|
544,871
|
$
|
-
|
||||
收入成本:
|
||||||||
訂閲收入成本
|
38,293
|
|
-
|
|||||
毛利
|
506,578
|
|
-
|
|||||
|
||||||||
運營費用:
|
||||||||
研發
|
2,509,666
|
827,474
|
||||||
銷售、一般和行政
|
2,980,669
|
464,698
|
||||||
總運營費用
|
5,490,335
|
1,292,172
|
||||||
|
||||||||
運營虧損
|
(4,983,757
|
)
|
(1,292,172
|
)
|
||||
|
||||||||
其他收入(費用):
|
||||||||
投資收益
|
3,574
|
3,330
|
||||||
其他收入,淨額
|
3,574
|
3,330
|
||||||
|
||||||||
所得税前淨虧損
|
|
(4,980,183
|
)
|
|
(1,288,842
|
)
|
||
所得税費用
|
- |
- |
||||||
淨損失 | $ |
(4,980,183 |
) | $ |
(1,288,842 |
) | ||
普通股基本和稀釋後淨虧損 | $ |
(0.38
|
) | $ |
(0.27 |
) |
||
加權平均流通股
|
13,189,623
|
4,739,471
|
目錄
|
|
優先股
|
普通股
|
||||||||||||||||||||||||||
|
股票
|
面值,0.001美元
每股
|
股票
|
面值,0.001美元
每股
|
其他內容
實收資本
|
累計
赤字
|
股東的
權益(赤字)
|
|||||||||||||||||||||
餘額2019年5月6日
|
-
|
$ |
-
|
-
|
$ |
-
|
$ |
-
|
$ |
-
|
$ |
-
|
||||||||||||||||
鐵道部甲級單位的發放
|
-
|
|
-
|
7,292,113
|
|
7,292
|
|
992,708
|
|
1,000,000
|
||||||||||||||||||
既得鐵道部B類利潤利息單位
|
-
|
-
|
421,415
|
421
|
7,390
|
7,811
|
||||||||||||||||||||||
淨損失
|
|
(1,288,842
|
)
|
(1,288,842
|
)
|
|||||||||||||||||||||||
截至2019年12月31日的股東權益總額
|
-
|
$
|
-
|
7,713,528
|
$
|
7,713
|
$
|
1,000,098
|
$
|
(1,288,842
|
)
|
$
|
(281,031
|
)
|
||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||
發行MOR系列S單元
|
-
|
|
-
|
5,316,284
|
|
5,316
|
|
3,310,384
|
|
3,315,700
|
||||||||||||||||||
鐵道部系列S-1機組的發放
|
-
|
-
|
6,178,137
|
6,178
|
12,993,822
|
13,000,000
|
||||||||||||||||||||||
發行鐵道部S系列以換取鐵道部本票
|
-
|
-
|
295,501
|
296
|
184,004
|
184,300
|
||||||||||||||||||||||
既得鐵道部B類利潤利息單位
|
-
|
-
|
1,729,589
|
1,730
|
25,717
|
27,447
|
||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用
|
-
|
-
|
-
|
-
|
882
|
882
|
||||||||||||||||||||||
淨損失
|
(4,980,183
|
)
|
(4,980,183
|
)
|
||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||
截至2020年12月31日的股東權益總額
|
-
|
$
|
-
|
21,233,039
|
$
|
21,233
|
$
|
17,514,907
|
$
|
(6,269,025
|
)
|
$
|
11,267,115
|
目錄
|
|
年終
十二月三十一日,
2020
|
2019年5月6日
穿過
十二月三十一日,
2019
|
||||||
|
||||||||
經營活動的現金流:
|
||||||||
淨損失
|
$
|
(4,980,183
|
)
|
$
|
(1,288,842
|
)
|
||
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整:
|
||||||||
非現金收支:
|
||||||||
折舊
|
8,555
|
854
|
||||||
基於股票的薪酬
|
28,329
|
7,811
|
||||||
已實現和未實現的投資收益
|
(3,574
|
)
|
-
|
|||||
營業資產和負債變動情況:
|
||||||||
應收賬款
|
(22,996
|
)
|
-
|
|||||
合同資產
|
(196,701
|
)
|
-
|
|||||
預付費用
|
(95,614
|
)
|
(25,365
|
)
|
||||
應付帳款
|
641,201
|
6,400
|
||||||
應計費用
|
211,365
|
266,770
|
||||||
遞延收入
|
158,884
|
-
|
||||||
經營活動中使用的淨現金
|
(4,250,734
|
)
|
(1,032,372
|
)
|
||||
|
||||||||
投資活動的現金流:
|
||||||||
購買有價證券,淨額
|
(11,348,503
|
)
|
(149,767
|
)
|
||||
購置物業和設備
|
(51,494
|
)
|
(1,667
|
)
|
||||
用於投資活動的淨現金
|
(11,399,997
|
)
|
(151,434
|
)
|
||||
|
||||||||
融資活動的現金流:
|
||||||||
發行期票所得款項
|
-
|
184,300
|
||||||
股東出資收益
|
16,315,700
|
1,000,000
|
||||||
融資活動提供的淨現金
|
16,315,700
|
1,184,300
|
||||||
|
||||||||
現金及現金等價物淨增加情況
|
664,969
|
494
|
||||||
|
||||||||
期初現金和現金等價物
|
494
|
-
|
||||||
|
||||||||
現金和現金等價物,期末
|
$
|
665,463
|
$
|
494
|
||||
|
||||||||
|
||||||||
現金流量信息的補充披露
|
||||||||
|
||||||||
支付的利息
|
$ |
-
|
$ |
-
|
||||
非現金投融資活動:
|
||||||||
購置物業和設備
|
$
|
-
|
$
|
2,606
|
*
|
|||
轉換為S系列優先單位的本票
|
$
|
184,300
|
$
|
-
|
目錄
|
附註1 |
業務組織和經營性質
|
附註2 |
陳述的基礎
|
附註3 |
重要會計政策摘要
|
目錄
|
目錄
|
合同資產
|
||||
2020年1月1日的餘額
|
$
|
-
|
||
新增:從相關合同資產確認的收入
|
366,667
|
|||
新增:合同購置成本資本化
|
53,784
|
|||
減去:年內收到的付款
|
(223,750
|
)
|
||
2020年12月31日的餘額
|
$
|
196,701
|
目錄
|
合同負債(遞延收入)
|
||||
2020年1月1日的餘額
|
$
|
-
|
||
新增:2020年收到的付款
|
334,092
|
|||
減去:年內確認的收入
|
(175,208
|
)
|
||
2020年12月31日的餘額
|
$
|
158,884
|
目錄
|
目錄
|
注4 |
有價證券
|
注5 |
預付費用
|
注6 |
財產和設備
|
|
自.起
十二月三十一日,
|
|||||||
|
2020
|
2019
|
||||||
個人計算設備
|
$
|
55,767
|
$
|
4,273
|
||||
減去累計折舊
|
(9,409
|
)
|
(854
|
)
|
||||
財產和設備,淨額
|
$
|
46,358
|
$
|
3,419
|
注7 |
經營租約
|
目錄
|
注8 |
本票
|
注9 |
應計費用
|
自.起
十二月三十一日,
|
||||||||
2020
|
2019
|
|||||||
員工薪酬
|
$
|
346,720
|
$
|
39,177
|
||||
工程技術
|
8,825
|
227,593
|
||||||
與交易相關
|
125,196
|
-
|
||||||
其他
|
-
|
2,606
|
||||||
$
|
480,741
|
$
|
269,376
|
注10 |
基於股票的薪酬
|
2019年5月6日未授權
|
數量
限售股
|
加權
平均值 授予日期 公允價值 每股 |
||||||
$ | - | $ | - | |||||
已發佈
|
|
1,658,812
|
|
0.62
|
||||
既得
|
421,415
|
0.62
|
||||||
取消
|
-
|
- |
||||||
未授權日期為2019年12月31日
|
1,237,396
|
0.62
|
||||||
已發佈
|
2,191,869
|
1.21
|
||||||
既得
|
1,729,589
|
0.72
|
||||||
取消
|
- |
- |
||||||
未歸屬於2020年12月31日
|
$ |
1,699,676
|
$ |
1.28
|
目錄
|
注11 |
股東權益(虧損)
|
目錄
|
注12 |
每股淨虧損
|
在這一年裏
截至12月
31, 2020
|
對於
期間從
開始
(2019年05月6日)
穿過
十二月三十一日,
2019
|
|||||||
分子:
|
||||||||
淨損失
|
$ |
(4,980,183
|
) |
$ |
(1,288,842
|
) |
||
分母:
|
||||||||
加權平均已發行普通股、基本普通股和稀釋普通股
|
13,189,623
|
$
|
4,739,471
|
|||||
每股基本和稀釋後淨虧損
|
$ |
(0.38
|
) |
$
|
(0.27
|
) |
在這一年裏
告一段落
十二月三十一日,
2020
|
在這段期間內
從一開始
(2019年05月6日)
穿過
十二月三十一日,
2019
|
|||||||
未歸屬限制性股票
|
1,699,676
|
|
1,237,396
|
目錄
|
注13
|
關聯方交易
|
附註14 |
承諾和或有事項
|
截至2021年12月31日的年度
|
$
|
533,488
|
||
截至2022年12月31日的年度
|
272,187
|
|||
$
|
805,675
|
目錄
|
目錄
|
注15 |
與Helix Technologies合併
|
注16 |
後續事件
|
第9項 |
會計與財務信息披露的變更與分歧
|
第9A項。
|
管制和程序
|
第9B項。 |
其他資料
|
目錄
|
第10項。 |
董事、高管與公司治理
|
名字
|
|
年齡
|
|
職位
|
行政主任
|
|
|
|
|
麥克斯·懷神
|
|
33
|
|
執行主席
|
丹尼爾·巴頓
|
|
56
|
|
首席執行官兼董事
|
亞當·都柏林
|
|
55
|
|
首席戰略官兼總監
|
克利福德·法倫
|
|
57
|
|
首席財務官
|
小愛德華·斯潘尼爾
|
|
51
|
|
執行副總裁、總法律顧問兼祕書
|
董事
|
|
|
|
|
馬克·J·阿德勒醫學博士
|
|
64
|
|
導演
|
伊恩·G·班威爾
|
|
57
|
|
導演
|
詹妮弗·哈吉
|
|
37
|
|
導演
|
沙希爾·卡薩姆-亞當斯
|
|
61
|
|
導演
|
斯科特·奧格爾
|
|
49
|
|
導演
|
斯坦利·S·特羅特曼(Stanley S.Trotman Jr.)
|
|
77
|
|
導演
|
阿麗莎·F·瓦拉丹
|
|
40
|
|
導演
|
克里斯蒂娜·武裏(Kristiina Vuori),醫學博士,博士。
|
|
53
|
|
導演
|
馬丁·J·懷古德
|
|
81
|
|
導演
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
• |
第一類董事是馬丁·懷戈德先生、奧格爾先生、特羅特曼先生和武裏博士,他們的任期將在業務合併結束後我們的第一次年度股東大會上屆滿
;
|
• |
第二類董事是巴頓先生、卡薩姆-亞當斯先生、阿德勒博士和哈吉女士,他們的任期將在公司合併結束後我們的第二次股東年會上屆滿
;以及
|
• |
第三類董事是Max Wygold先生、Banwell先生、都柏林先生和Varadhan女士,他們的任期將在業務合併結束後的第三次年度股東大會上屆滿。
|
目錄
|
• |
任命、批准我國註冊會計師事務所的薪酬,評估其獨立性;
|
• |
監督我們註冊會計師事務所的工作,包括通過接收和審議來自該事務所的報告;
|
• |
與管理層和註冊會計師事務所審核和討論我們的年度和季度財務報表及相關披露;
|
• |
協調董事會對財務報告、披露控制和程序以及商業行為和道德準則的內部控制的監督;
|
• |
討論我國的風險管理政策;
|
• |
與我們的內部審計人員(如果有)、註冊會計師事務所和管理層進行獨立會議;
|
• |
審查、批准或批准任何關聯人交易;以及
|
• |
準備SEC規則要求的審計委員會報告。
|
• |
審核或建議董事會批准首席執行官和其他高管的薪酬;
|
• |
監督和管理現金和股權激勵計劃;
|
• |
審查並向董事會提出有關董事薪酬的建議;以及
|
• |
在要求的範圍內,準備SEC規則要求的年度薪酬委員會報告。
|
• |
確定有資格成為董事會成員的個人;
|
• |
向本公司董事會推薦擬提名的董事人選和各董事會委員會成員;
|
目錄
|
• |
制定並向我們的董事會推薦公司治理準則,並不時審查並向我們的董事會建議修改我們的公司治理準則
;以及
|
• |
監督對我們董事會的定期評估。
|
第11項。 |
高管薪酬
|
• |
馬克斯·懷戈德,執行主席
|
• |
亞當·都柏林,首席戰略官兼總監
|
• |
丹·巴頓,首席執行官兼董事
|
目錄
|
姓名和主要職位
|
財税
年
|
薪金
($)
|
獎金
($)
|
股票
獎項
($)(1)
|
全
其他
補償
($)(2)
|
總計
($)
|
||||||||||||||||
麥克斯·懷神
執行主席兼聯合創始人
|
2020
|
46,875
|
—
|
8,864
|
—
|
55,739
|
||||||||||||||||
2019
|
—
|
—
|
—
|
—
|
—
|
|||||||||||||||||
亞當·都柏林
首席戰略官兼聯合創始人
|
2020
|
80,199
|
—
|
8,864
|
33,500
|
122,563
|
||||||||||||||||
2019
|
12,500
|
—
|
—
|
—
|
12,500
|
|||||||||||||||||
丹·巴頓
首席執行官
|
2020
|
309,577
|
87,500
|
5,145
|
—
|
314,722
|
||||||||||||||||
2019
|
41,667
|
20,625
|
5,661
|
—
|
67,953
|
(1)
|
金額反映根據ASC主題718計算的授予利潤利息的全部授予日期的公允價值,而不是支付給指定的
個人或由其實現的金額。
|
(2) |
代表2020年賺取的佣金。
|
|
|
福裏安股票獎
|
|
|||||||||||||
名字
|
|
數量
股票
有沒有
非既得利益者
(#)
|
|
|
市場
價值
股票
有沒有
非既得利益者
($)
|
|
|
股權激勵
計劃獎勵:
數量
股票
有沒有
非既得利益者
(#)
|
|
|
股權激勵
計劃獎勵:
市場
價值
股票
有沒有
非既得利益者
($)
|
|
||||
麥克斯·懷神
|
|
|
—
|
|
|
|
—
|
|
|
|
257,059
|
(1)
|
|
|
6,032
|
|
亞當·都柏林
|
|
|
—
|
|
|
|
—
|
|
|
|
257,059
|
(2)
|
|
|
6,032
|
|
丹·巴頓
|
|
|
—
|
|
|
|
—
|
|
|
|
299,893
|
(3)
|
|
|
6,482
|
|
(1) |
2020年8月31日,懷戈德先生被授予474,571股限制性股票,其中43%在授予日當天歸屬,其餘股份在授予日之後的16個月內平均歸屬。
|
(2) |
2020年8月31日,都柏林被授予474,571股限制性股票,其中43%在授予日當天歸屬,其餘股票在授予日後16個月內平均歸屬。
|
(3) |
2019年8月30日,巴頓先生被授予315,236股限制性股票,這些股票在授予日週年紀念日歸屬25%,其餘股票在隨後的36個月內平均歸屬。
|
目錄
|
目錄
|
目錄
|
第12項。
|
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜
|
• |
我們每一位被任命的行政官員;
|
• |
我們的每一位董事;
|
• |
我們所有的行政人員和董事作為一個整體;以及
|
• |
據我們所知,每個人或一組關聯人實益擁有我們普通股的5%以上。
|
實益擁有人姓名或名稱
|
數量
股份
普普通通
股票
|
百分比
屬於班級
|
||||||
馬克·J·阿德勒醫學博士
|
23,757
|
*
|
||||||
伊恩·G·班威爾(1)
|
99,784
|
*
|
||||||
丹尼爾·巴頓(2)
|
747,080
|
2.4
|
%
|
|||||
亞當·都柏林(3)
|
2,321,027
|
7.4
|
%
|
|||||
克利福德·法倫(4)
|
148,256
|
*
|
||||||
詹妮弗·哈吉
|
—
|
|||||||
沙希爾·卡薩姆-亞當斯
|
118,840
|
*
|
||||||
斯科特·奧格爾(5)
|
465,000
|
1.5
|
%
|
|||||
小愛德華·斯潘尼爾(6)
|
2,396,005
|
7.6
|
%
|
|||||
斯坦利·S·特羅特曼(Stanley S.Trotman Jr.)
|
59,844
|
*
|
||||||
阿麗莎·瓦拉丹(Alyssa Varadhan)
|
—
|
|||||||
克里斯蒂娜·沃瑞(Kristiina Vuori)
|
23,757
|
*
|
||||||
馬丁·J·懷古德
|
1,917,926
|
6.1
|
%
|
|||||
麥克斯·C·懷古德(7)
|
1,031,392
|
3.3
|
%
|
|||||
全體董事和高級職員(14人)
|
9,352,668
|
29.8
|
%
|
|||||
超過5%普通股的實益所有者:
|
||||||||
菲利斯·都柏林(8)
|
1,822,699
|
5.8
|
%
|
|||||
安東尼·武洛(Anthony Vuolo)(9)
|
4,015,795
|
12.8
|
%
|
* |
表示受益所有權小於1%(1%)。
|
(1) |
包括班維爾的配偶持有的99,784股。
|
(2) |
包括413,338股巴頓擁有投票權的限制性股票。
|
(3) |
包括298,980股都柏林擁有投票權的限制性股票。
|
(4) |
包括124,499股法倫擁有投票權的限制性股票。
|
(5) |
包括(I)由Ogur先生直接持有的450,000股股份及(Ii)15,000股購入Forian普通股股份的購股權,可於本協議訂立後60天內行使。
|
(6) |
包括(I)由Adam H.Dublin 2019家族信託基金持有的1,822,699股股份,斯潘尼爾先生是該信託基金的共同受託人,並擁有共同投資及處分權,斯潘尼爾先生放棄對該等股份的
實益擁有權及(Ii)斯潘尼爾先生直接持有的573,306股股份。
|
(7) |
包括懷戈德擁有投票權的298,980股限制性股票。
|
(8) |
這些股份由亞當·H·都柏林2019家族信託(Adam H.Dublin 2019 Family Trust)持有,都柏林是該信託的共同受託人,擁有共同投資和處分權。
|
(9) |
包括(I)Vuolo先生為受託人並擁有獨家投資及處分權的Max Wygod王朝信託持有的3,645,399股股份,而Vuolo先生放棄對該等股份及
(Ii)370,396股由Vuolo先生直接持有的實益擁有權。
|
目錄
|
第13項。 |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性
|
目錄
|
目錄
|
第14項。 |
首席會計師的費用和服務
|
2020
|
2019
|
|||||||
審計費
|
134,621
|
-
|
||||||
審計相關費用
|
-
|
-
|
||||||
税費
|
-
|
-
|
||||||
所有其他費用
|
-
|
-
|
||||||
總計
|
134,621
|
-
|
項目15.
|
展品和財務報表明細表
|
(a) |
以下文件作為本表格10-K的一部分存檔或提供:
|
1. |
財務報表
|
2. |
財務報表明細表
|
3. |
陳列品
|
目錄
|
展品
數
|
|
描述
|
2.1
|
|
Helix Technologies,Inc.,Forian Inc.,DNA Merger Sub,Inc.和Medical Response Research Analytics,LLC之間的合併協議和計劃,日期為2020年10月16日(通過引用公司的S-4(REG.)表格附錄A併入第333-250938號)於2020年11月24日提交給證券交易委員會,並於2020年12月31日、2021年1月19日、2021年2月1日和2021年2月9日修訂)。
|
2.2
|
|
對Helix Technologies,Inc.、Forian Inc.、DNA Merger Sub,Inc.和Medical Response Research Analytics,LLC之間於2020年12月30日簽署的協議和合並計劃的修正案(合併於
參考公司的S-4表格(REG)附件2.2)。第333-250938號)於2020年11月24日提交給證券交易委員會,並於2020年12月31日、2021年1月19日、2021年2月1日和2021年2月9日修訂)。
|
2.3
|
|
股權出資協議(通過引用公司於2021年3月3日提交給證券交易委員會的當前8-K表格的附件2.4合併而成)。
|
3.1
|
|
註冊人註冊證書(參照公司表格S-4(REG.第333-250938號)於2020年11月24日提交給證券交易委員會,並於2020年12月31日、2021年1月19日、2021年2月1日和2021年2月9日修訂)。
|
3.2
|
|
註冊人章程(通過引用公司表格S-4(REG.第333-250938號)於2020年11月24日提交給證券交易委員會,並於2020年12月31日、2021年1月19日
2021年2月1日和2021年2月9日修訂)。
|
4.1*
|
|
註冊人證券説明。
|
10.1+
|
|
Forian Inc.2020股權激勵計劃(通過引用本公司的S-4(Reg.第333-250938號)於2020年11月24日提交給證券交易委員會,並於2020年12月31日、2021年1月19日、2021年2月1日和2021年2月9日修訂)。
|
10.2
|
|
許可協議,日期為2019年6月30日(本展覽的部分內容(以星號表示)已根據S-K條例第601(B)(10)(Iv)項(通過引用公司的表格S-4(REG)附件10.2併入)進行了編輯。第333-250938號)於2020年11月24日提交給證券交易委員會,並於2020年12月31日、2021年1月19日、2021年2月1日和2021年2月9日修訂)。
|
10.3+*
|
|
邀請函,日期為2020年3月25日,由MOR和Max Wygold提供,並在兩者之間。
|
10.4+*
|
|
邀請函,日期為2020年3月25日,由Mor和Adam Dublin撰寫,並在他們之間。
|
10.5+*
|
|
僱傭協議,日期為2019年8月1日,由莫爾和丹尼爾·巴頓簽署。
|
10.6+*
|
|
就業協議,日期為2021年3月1日,由登記人和小愛德華·斯潘尼爾簽署。
|
10.7+*
|
|
特別顧問協議,日期為2021年1月26日,由註冊人和Scott Ogur簽署。
|
10.8
|
|
賠償協議表(引用公司於2021年3月3日提交給證券交易委員會的當前8-K表的附件10.1)。
|
10.9+
|
Helix TCS,Inc.2017年綜合股票激勵計劃(合併內容參考公司於2021年3月5日提交給證券交易委員會的S-8表格附件4.4)。
|
|
10.10+
|
生物技術醫療軟件公司2014年股票激勵計劃(通過引用Helix於2018年6月5日提交給證券交易委員會的Form 8-K的附件10.32合併)。
|
|
10.11
|
Helix TCS,Inc.、Helix Acquisition Sub,Inc.、Green Tree International,Inc.和證券持有人代表之間於2019年2月5日簽署的合併協議和計劃(合併內容參考Helix於2019年3月29日提交給證券交易委員會的Form 10-K年度報告附件10.42)。
|
|
23.1*
|
|
Marcum LLP的同意
|
31.1*
|
|
依據規則第13a-15(E)或15d-15(E)條證明行政總裁*
|
31.2*
|
|
根據規則13a-15(E)或規則15d-15(E)認證首席財務官*
|
32*
|
|
依據“美國法典”第18編第1350條證明定期報告的行政總裁及財務總監*
|
101.INS*
|
XBRL實例文檔。
|
|
101.SCH*
|
XBRL分類擴展架構。
|
|
101.CAL*
|
XBRL分類擴展計算鏈接庫。
|
|
101.DEF*
|
XBRL分類擴展定義鏈接庫。
|
|
101.LAB*
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XBRL分類擴展標籤Linkbase。
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101.PRE*
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XBRL分類擴展表示鏈接庫。
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與本年度報告一起提交的10-K表格。
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表示管理合同或補償計劃。
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第16項。 |
表格10-K摘要
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目錄
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福裏安公司(FORIAN Inc.)
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由以下人員提供:
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/s/丹尼爾·巴頓
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丹尼爾·巴頓
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首席執行官
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簽名
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標題
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/s/Daniel Barton
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首席執行官兼董事
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丹尼爾·巴頓
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(首席行政主任)
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/s/克利福德·A·法倫(Clifford A.Farren)
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首席財務官
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克利福德·A·法倫
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(首席財務官和首席會計官)
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秒/秒/最大懷德神
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執行主席
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麥克斯·懷神
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/s/馬克·J·阿德勒(Mark J.Adler)
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導演
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馬克·J·阿德勒醫學博士
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/s/伊恩·G·班韋爾(Ian G.Banwell)
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導演
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伊恩·G·班威爾
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/s/亞當·都柏林
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董事兼首席戰略官
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亞當·都柏林
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/s/詹妮弗·哈吉(Jennifer Hajj)
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導演
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詹妮弗·哈吉
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/s/沙希爾·卡薩姆-亞當斯
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導演
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沙希爾·卡薩姆-亞當斯
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秒/秒/Scott Ogur
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導演
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斯科特·奧格爾
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/s/小斯坦利·S·特羅特曼(Stanley S.Trotman,Jr.)
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導演
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斯坦利·S·特羅特曼(Stanley S.Trotman Jr.)
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/s/Alyssa F.Varadhan
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導演
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阿麗莎·F·瓦拉丹
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秒/秒/Kristiina Vuori
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導演
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克里斯蒂娜·武裏(Kristiina Vuori),醫學博士,博士。
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/s/馬丁·懷古德
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導演
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馬丁·懷古德
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