美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格8-K

 

當前報告

根據第13或15(d)條款

1934年證券交易法

報告日期（最早報告事項日期）：2024年7月29日

（根據其註冊章程規定的準確名稱）

（合併的）主權或其他管轄區

540 Gaither Road, Suite 400, 羅克維爾, 馬裏蘭州20850

（總部地址）（郵政編碼）

註冊人電話號碼，包括區號：（410) 522-8707

如果表8-K的提交旨在同時滿足報告人在以下任何規定下的報告義務，則選中適當的框：

☐根據證券法規則425條（17 CFR 230.425）的書面通信

☐根據交易所法規則14a-12規定的徵求意見材料（17 CFR 240.14a-12）

☐根據交易所法規則14d-2(b)規定的開始前通信（17 CFR 240.14d-2(b)）

☐根據交易所法規則13e-4(c)規定的開始前通信（17 CFR 240.13e-4(c)）

根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:

請在核對以下兩個交易所之間，選擇一個標記，以確定註冊人是否是根據證券法1933年第405條規定（本章230.405條）或證券交易法1934年第12億2條規定（本章240.12億2條）定義的新興成長型公司。

新興成長型企業 ☐

如果是新興成長公司，請在複核者處標明勾選符號，説明註冊者是否選擇不使用依據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新的或修訂後的財務會計準則的擴展過渡期。 ☐

項目8.01 其他事件。

如先前披露的那樣，在2024年5月20日，Avalo Therapeutics，Inc.（“公司”）收到了來自納斯達克證券交易所LLC（“納斯達克”）上市資格部（“工作人員”）的通知（“通知”），告知公司因提交的10-Q表格中報告的股東的權益為負11250萬美元，且在通知日期之時，公司未滿足納斯達克上市規則5550（b）（1）維持至少250萬美元的股東權益從事納斯達克資本市場上市（“股東權益要求”），並且未滿足上市證券市值或繼續運營的淨收入的替代方案，因此公司不再遵守股東權益要求，該要求與上市規則一同構成上市規則。

根據納斯達克上市規則，公司向工作人員提交了符合規定的合規計劃。

2024年7月29日，公司收到了納斯達克的書面通知，工作人員為公司授予了一項180天的延期，即直至2024年11月18日，以符合上市規則。

不能保證公司能夠在2024年11月18日之前恢復符合上市規則。

簽名

按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。