附錄 10.3
購買普通股 協議
協議 (本 “協議”)自13日起生效th 2020 年 11 月,收購帕特里夏之前和收購之間 特拉華州的一家公司Corp.(“公司”)和個人伊恩·雅各布斯(“買方”)。
而, 買方希望購買總計25萬股股票(“股份”),公司也希望出售 根據本協議的條款和條件,公司的普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)。
現在, 因此,考慮到此處包含的前提和共同協議,買方和公司特此同意 如下所示:
第 1 部分:銷售 股份
1.1 出售股份。根據本協議的條款和條件,公司將出售給買方和買方 將在本協議執行和交付後以等於25美元的收購價從公司購買股份 (“購買價格”)。
第 2 部分:截止日期; 交貨
2.1 截止日期。 本協議下股份的購買和出售結束(“收盤價”)應在交易結束後立即舉行 本協議的執行和交付。
2.2 收盤時交貨。 收盤時,公司將在公司普通股的股票分類賬中記錄股票的發行情況 因此,如上所述,公司以買方名義持有的股票,以購買價格支付。
第 3 部分:陳述 和購買者的保證
下列簽名的買方特此陳述和保證 致本公司如下:
3.1 限制性證券。 所有股票均未根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)或任何《證券法》註冊 州證券法。買方承認,任何美國聯邦或州證券均未推薦這些股票 委員會或監管機構,尚未確認本協議的準確性或確定其充分性。購買者 明白,根據《證券法》,股票的發行和出售旨在免於註冊 其中第4 (a) (2) 條的規定,如果公司認為可行,則根據該條例頒佈的D條例的規定依據, 部分取決於本協議中包含的買方陳述、擔保和協議。買方明白 未經證券法註冊或豁免,不得出售、轉讓或以其他方式處置股份 從那裏。
3.2 經驗。 買方擁有買方能夠評估的財務和商業事務方面的知識和經驗 對公司進行投資以及做出明智的投資決策的優點和風險。買方有足夠的財力 為買方當前的需求和未來可能發生的突發事件做好準備,而買方則沒有必要,而且可以預期 在可預見的將來,沒有必要出售買方認購的股票。買方能夠承擔經濟負擔 這項投資的風險,因此,在不限制上述內容概括性的情況下,買方能夠持有 無限期持股且淨資產足以承受買方全部投資的損失 如果發生此類損失,則在公司內。除非此處另有説明,否則買方是唯一的利益方 至於其對公司的投資,它收購這些股份僅用於投資買方自己的賬户 並且目前沒有協議、諒解或安排來細分、出售、轉讓、轉讓或以其他方式處置所有或 向任何其他人認購的股份的任何部分。
3.3 投資;准入 到數據。買方已仔細審查並瞭解與購買相關的風險和其他注意事項 股份和對公司的投資。已向買方提供了與公司有關的材料,私人 發行普通股或其要求的任何其他東西,並有機會提問 獲得有關發行條款和條件的答案,並獲取公司擁有的任何其他信息 或者可以在不合理的努力或費用的情況下獲得。公司的代表已經回答了買方的所有詢問 已就本公司或任何其他與公司成立和運營及發行有關的事項作出過陳述 以及出售普通股。除了公司提供的材料外,沒有向買方提供任何報價文獻 可能是應買方的要求提供的;而買方僅依賴於提供或提供的此類信息 如本節所述,公司向買方提供。買方正在收購股票以供買方投資 自己的賬户,不是作為代理人或代理人,也不是為了進行任何分配,也不得用於轉售。這個 買方承認公司是一家初創公司,目前沒有運營、資產或運營歷史,這可能會 可能會導致買方在公司的全部投資損失。
3.4 授權。(a) 本協議在執行和交付後將成為買方有效且具有約束力的義務,可根據以下規定執行 及其條款,但須遵守適用的破產、破產、重組和暫停法律以及其他普遍適用的法律 普遍影響債權人權利的執行。
(b) 買方執行、交付和履行本協議及其遵守情況以及股份的購買和出售 不會導致違反、不會與之衝突或導致違反任何條款,也不會構成違約 根據買方受州或聯邦法律約束的任何條款,或任何抵押貸款、契約、協議、文書, 買方作為當事方或買方所遵守的判決、法令、命令、規則或規章或其他限制 約束,或導致買方的任何財產或資產產生任何抵押貸款、質押、留置權、抵押或押記 根據任何此類條款。
3.5 合格投資者。 根據經修訂的1933年《證券法》D條例第501(a)條的定義,買方是合格投資者 已執行本文附錄A所附的合格投資者聲明
第 4 部分:其他
4.1 適用法律。這個 協議在所有方面均受特拉華州法律的管轄,不考慮法律衝突原則 其中。
4.2 生存。條款, 此處訂立的條件和協議應在交易結束後繼續有效。
4.3 繼任者和受讓人。 除非本協議中另有明確規定,否則本協議的規定應有利於繼承人,並對繼承人具有約束力, 本協議各方的受讓人、繼承人、遺囑執行人和管理人。
2
4.4 完整協議; 修正;豁免。本協議構成雙方在以下方面的完整和充分的諒解和協議 轉到本文的主題。本協議及其任何條款均不得修改、放棄、解除或終止,除非 由本協議所有各方簽署的書面文書。
4.5 對應物;電子 簽名。本協議可在任意數量的對應方中執行,每個對應方均為原件,但所有對應方均為原件 共同構成一項文書.本協議可通過任何一方的傳真或 pdf 簽名以及此類簽名來執行 無論出於何種目的,都將被視為具有約束力,此後無需交付原始簽名。
[其餘部分 頁面被故意留空。]
3
以此為證, 以下簽名人已在上面寫的第一天和年份開始動手
帕特里夏收購公司 | ||
作者: | ||
伊恩·雅各布斯 | ||
總裁、祕書、首席執行官 兼首席財務官 | ||
購買者 | ||
伊恩·雅各布斯 |
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附錄 A
合格投資者聲明
收件人:帕特里夏收購公司(“公司”)
女士們、先生們:
以下籤署人特此提及普通股購買協議 截至本文發佈之日,由下列簽署人簽訂並交付給公司。與據此訂閲有關 下列簽署人購買公司證券時,下列簽署人特此聲明並保證:該個人或 實體至少符合以下列出的 “合格投資者” 測試中的一項測試(該術語的定義見法規) D 根據經修訂的1933年《證券法》頒佈。
“合格投資者” 被賦予特殊地位 根據聯邦證券法。在發行人或其關聯公司持有特定職位的個人,或持有某些職位的個人 最低個人收入或某些最低淨資產(如下所述)可能有資格成為合格投資者。夥伴關係, 如果公司或其他實體符合某些財務和其他標準,或者,則有資格成為合格投資者 他們所有的股權所有者的收入和/或淨資產使他們個人有資格成為合格投資者,信託可能會 如果他們符合某些財務和其他測試(如下所述),則有資格成為合格投資者。
根據D條例,您可能有資格成為合格投資者 如果您符合以下任何一項測試,則根據1933年《證券法》(“證券法”)頒佈(請 選中所有適用項):
_____ (a) 下列簽署人是自然人,其淨資產, 或在購買時與配偶的共同淨資產超過1,000,000美元(不包括下列簽署人的主要資產的價值) 住所)。
_____ (b) 下列簽署人是自然人,其個人 在過去兩年(即2018年和2019年)中,每年的收入(不包括其配偶的收入)均超過20萬美元,並且合理地 預計本年度的個人收入將超過20萬美元。
_____ (c) 下列簽署人是自然人,其共同總收入為 在過去兩年(即2018年和2019年)中,其配偶的收入每年都超過30萬美元,並且誰有合理的預期 本年度與其配偶的共同總收入超過30萬美元。
_____ (d) 下列簽名者是:
_____ (i) 證券第3 (a) (2) 節所定義的銀行 法案,或《證券法》第3 (a) (5) (A) 條所定義的任何儲蓄和貸款協會或其他機構,無論其行為如何 以其個人或信託身份;
_____ (ii) 根據本節註冊的經紀人或交易商 經修訂的1934年《證券交易法》第15條;
_____ (iii) 第 2 (a) (13) 條所定義的保險公司 《證券法》;根據1940年《投資公司法》註冊的任何投資公司或業務發展公司 如該法第2 (a) (48) 條所定義;
_____ (iv) 任何獲得許可的小型企業投資公司 美國小企業管理局根據1958年《小企業投資法》第301(c)或(d)條;
_____ (v) 國家制定和維持的任何計劃,其 政治分支機構,或國家或其政治分支機構的任何機構或部門,為其僱員謀福利, 如果該計劃的總資產超過5,000,000美元;或
_____ (vi) 該定義範圍內的任何員工福利計劃 1974年《僱員退休收入保障法》,如果投資決策由計劃信託機構作出,定義見第3(21)條 此類行為的,要麼是銀行、儲蓄和貸款協會、保險公司或註冊投資顧問,要麼是 員工福利計劃的總資產超過5,000,000美元,或者,如果是自管計劃,則僅做出投資決策 由合格投資者提供。
_____ (e) 下列簽名者是私營企業的開發項目 公司定義見1940年《投資顧問法》第202(a)(22)條。
_____ (f) 下列簽署人為信託,設保人 (i) 有 隨時撤銷信託和重新獲得信託資產所有權的權力;以及 (ii) 符合 (a) (b) 項的要求, 或 (c) 以上。
_____ (g) 下列簽署人是所描述的免税組織 在《美國國税法》第 501 (c) (3) 條中,或一家公司、馬薩諸塞州或類似的商業信託或合夥企業, 不是為了收購總資產超過5,000,000美元的證券的特定目的而成立的。
_____ (h) 下列簽署人是總資產超過的信託 為5,000,000美元,並非為收購證券的特定目的而形成,其購買由具有以下條件的人指示 他或她能夠評估財務和商業事務的優缺點和風險的知識和經驗 對證券的投資。
_____ (i) 下列簽署人是擁有所有權益的實體 所有者符合上述 (a) 至 (h) 項的任何要求。
[簽名頁如下]
日期:2020 年 11 月 | |
真的是你的, | |
個人或實體的名稱 | |
授權簽名 | |
地址 | |