展覽4.13

此證券及此證券的可行權所涉及的證券均未經過美國證券交易委員會或任何國家證券委員會註冊 ， 或在證券法（已修訂）的豁免下進行註冊，並且因此，除遵守適用的州證券法規定外，可能不得以任何方式出售或出售。 持有本證券及其行權後發行的證券可作為擔保質押，以獲得誠信保證金賬户或其他以以上證券為擔保的貸款。

VIVOS THERAPEUTICS, INC.

普通股購買認股證書

此普通股購買認股權證（“認股權證”）證明，鑑於收到的對價，V-CO Investors LLC 或其被允許的受讓方（“持有人”）有權根據下文規定的條款和條件，在此後的任何時間（“初始行權日期”）或之後但在2029年6月10日（“終止日期”）或之前，以開多形式認購和購買特定數量的Vivos Therapeutics，Inc.，一家特拉華州公司（“公司”）的普通股的權利，在此文中的股份上限為3,220,266股（乘以根據此後的調整，稱為“認股權證股數”）。此認股權證下一股普通股的購買價格應等於第2(b)條所定義的行權價格。

第1條　定義。在本認股權證中使用並且沒有在本文中另有定義的大寫字母拼寫單詞應具有《證券購買協議》（“購買協議”）中所規定的含義，並日期為2024年6月10日，並由公司和簽署者簽署。

第2節 行使。

a) 認股權證行權。認股權證所代表的購買權可以在初始行權日期之後的任何時間，而在終止日期之前，在全部或部分行使，以本文附錄的行權通知（“行權通知”）的形式通過郵寄副本或以電子方式提交PDF副本（或電子郵件附件）交付公司。在行使上述權利後的前者內，即(ii)標準交割期（如本文2(d)(i)條所定義）所包含的交易日的數量之前的兩個(2)個交易日內，持有人應通過電匯或在美國銀行開立的現金支票支付指定數量的股票的購買價格，除非適用的行權通知中指定了無現金行權程序，因該適用的通知而發生的股票購買價格。不需要墨水原件的行權通知，也不需要對任何行權通知的任何紀念帶（或其他類型的保證或公證）。儘管本文中的任何內容與此相反，但在行使此認股權證下的全部股票並完整行使該認股權證之前，持有人不需要向公司以實體形式交付此認股權證，在這種情況下，持有人應在將最終行權通知遞交給公司的日期的三個(3)個交易日內將此認股權證向公司交還以作廢。此認股權證部分行使導致購買本文所述股票的總數量低於此後可購買的認股權證股票的未行使總數量。持有人和公司應保留記錄，顯示購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到任何行權通知的一(1)個營業日內向任何行權通知提出異議。本認股權證的持有人和任何受讓人特此確認並同意，由於本款規定的原因，在此後的部分股票購買後，每時每刻可購買的股票數量可能會低於本地圖上的數量。

b) 行權價格。本認股權證下一股普通股的行權價格為2.204美元，但根據本文的規定可能會調整（“行權價格”）。

c）無現金行使。如果在此處行使時，沒有有效的註冊聲明信息登記或其中包含的招股説明書不可用於持票人的認股股票的轉售，那麼在此類情況下，本認股證也可以在此處通過“無現金行使”進行全部或部分行使，持票人有權獲得若干認股股票，股票數量應等於[(A-B) (X)] ÷ (A)的商數，其中：

如果採用無現金行權形式發行認股權證股票，則雙方同意根據《證券法》第3（a）（9）條的規定，認股權證股票應承擔認股權證的特徵，而發行的認股權證股票的保留期可以加到本認股權證的保留期上。公司同意不採取與本文第2(c)條相反的立場。

“Bid Price”是指對於任何日期，以下各項第一個適用條款所確定的價格：（a）如果該普通股票 然後上市或在交易市場上報價，則對於正在進行交易的當時（或最接近的日期）的普通股的買盤價格，在Bloomberg上報告交易市場上報價或報價的交易市場（起始時間為9:30：00 AM（美國東部時間）至4:00：00 PM（美國東部時間）之間的交易日）；（b）如果OTCQB或OTCQX不是交易市場，則在當日OTCQB或OTCQX上合適的日期上普通股票的成交量加權平均價格為適用；（c）如果該普通股票沒有正在通過OTCQB或OTCQX進行交易並且未進行交易，則該普通股票的價格目前報告在Pink Open Market（或繼任機構或機構的繼承功能）上的普通股票購買報價，或（d）在所有其他情況下，按本公司通過選擇的獨立評估師按照本公司認為合理的方式在出現的大多數證券的權益的買方方（其費用應由本公司支付）選擇的普通股票的公允市場價值。

“VWAP”表示任何日期的價格，其計算如下：(a)如果普通股已在交易市場上上市或被報價，則該日期(或最接近該日期的前一日期)在普通股的交易市場上的交易量加權平均價格，由Bloomberg根據從美國紐約市時間上午9點30分到下午4點02分的交易日報告(標準所在的交易市場是普通股並在交易市場上有報價)，(b)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場，普通股的交易量加權平均價為該日期(或最接近該日期的前一日期)上適用於OTCQB或OTCQX的價格，(c)如果普通股當前未在OTCQB或OTCQX上交易，且如果當前對普通股的價格在The Pink Open Market (或一個接替其價格報告功能的類似組織或機構)進行報告，則所報告的普通股每股的最近買盤價格，(d)在所有其他情況下，相應上市公司普通股的市場公允價值由大部分持有該項證券的買方所選定的、本公司可以接受的獨立評估師確定，其費用及開銷應由本公司支付。

d) 行權的機制。i. 行權時發放優先投資期權股份。如公司是DWAC系統的參與者，同時且（A）允許向持有人發行優先投資期權股票或（B）優先投資期權股票是不受交易或交易方式限制的，持有人或其指定人的餘額賬户將通過DWAC系統的託管存款或提款系統，由過户代理進行優先投資期權股票的轉移。或者，若公司不是DWAC系統的參與者，或沒有符合要求的有效註冊聲明允許公司向持有人發行優先投資期權股票或允許持有人出售優先投資期權股票，公司應將在被分配給持有人的優先投資期權股份數量的紙證交割，證明其權利。如果證明書沒有準備好，則公司應該進行物理交割。交割日期應早於在交割通知之後的交易日之一之前（i）和（ii），即（i）交割通知交付給公司之後的一個交易日；（ii）在交割通知交付給公司之後的標準結算期內交易日的數量（“優先投資期權股份交付日期”）。在交割通知遞交後，持有人應被視為就被本優先投資期權行使後獲得的優先投資期權股份進行了所有的公司目的的記錄，無論被分配的優先投資期權股份何時交付，只要支付了總行權價格的款項（除非是無現金行權），就可以立即收到分配的優先投資期權股票。如果由於任何原因，公司未能在優先投資期權股份交付日期之前向持有人交付優先投資期權股份，公司應按照已被通知行權時間點（以當時的普通股VWAP的每$1,000優先投資期權股份做基礎進行計算）的交易日支付每天10美元的現金作為違約金，直至該公司交付的優先投資期權股票的數量足夠為止。公司同意保持快速證券轉移計劃參與者的過户代理，只要本優先投資期權繼續存在並可行權。這裏，“標準結算期”是指以交割通知當天為交易日的交易市場上的普通股的標準結算期，其交易日數是按該知會表格提交時公司主要交易市場上的普通股所要求的數目計算出的。

i) 行權後交付認股權證股票。公司應要求過户代理人將本文購買的認股權證所購買的認股權證股票通過其存款或託管系統中的The Depository Trust Company來聯繫持有人或其代理人的餘額賬户並提供給持有人或其代理人，如果該公司是該系統的參與者並且（A）有一個有效的註冊聲明，允許該公司向持有人發售或重新銷售認股權證股票或(B)認股權證股票適合於在規則144下無數量或出售方式限制的情況下由持有人重新銷售（假定認股權證已通過無現金行權方式行使），否則就要在發行證書的形式下交付，在該證書中，將持有人或其代理人在本行權通知中規定的地址登記為認股權證股票的持有人，也是權益的認股權證股票的持有人。在按照行權通知的交付日期之前，向公司支付總行權價格的（除了無現金行權的情況下）的應在交付行權通知之後的前者內收到（i）兩個（2）個交易日和（ii）規範交割期的交易日數量，沒有交割期（與本文2（d）（i）所定義的標準交割期以及），如果任何原因導致公司無法在行權後交付認股權證股票，則公司應向持有人支付以現金方式作為流動性損失而不是作為罰款的損失，用於每$1,000的認股權證股票，應約為（根據適用的行權通知的Common Stock的VWAP計算）每個交易日的10美元（在Warrant Share Delivery Date第三個交易日後增加到每個交易日的20美元），直到交付這些認股權證股票或持有人撤回這種行使。公司同意保持FASt計劃中的過户代理人，只要本認股權證仍然存在並可行權即可。本文所述的“標準交割期”是指本公司的主要交易市場上關於本文所述的普通股的標準交割期，表示為一定數量的交易日，並在行權通知交付之日生效。

ii.行使後交付新認股權證 如果這個認股權證已被部分行使，公司應在持有人的請求並在提交交付認股權股份的同時，交付一份新的認股權證，以證明持有人通過此認股權證擁有購買其他未行使認股權股份的權利，這份新的認股權證在其他所有方面與此認股權證相同。

iii.撤銷權 如果公司未能按第2(d)(i)條規定在維權股份交付日期前將認股權股份交付給持有人，則持有人有權宣佈此種行權應被撤銷。

iv.未能及時交付認股權份額的買回補償。除了持有人可行使的其他權利，如果公司不能按照第2(d)(i)條的規定在行使之前或在交付認股權份額時限到達後導致持有人不得不(在現場交易或其他情況下)購買(在不規定交割方式的現場交易或其他情況下)普通股來滿足持有人預計行使時將獲得的認股權份額的銷售，那麼公司將(A)支付現金對持有人進行補償：數量超過(x)符合行使權利的Warrant Shares的數量與(y)以執行該銷售訂單的價格的乘積之和之間的價差(包括佣金，如果有)，(B)在需要時，根據持有人的選擇，恢復本認股權和相應的認股權份額，行使應該沒被認可(在這種情況下，此行使應被視為撤回)或向持有人交付股票數量並補回存在的認股權份額(c)未在哪個時間點超過 $1,000美元，公司已根據失誤行使填補表向持有人支付$10美元的交易日補償金(在Warrant Share Delivery這一天之後第三個交易日加倍至$20)，直到交付認股權份額為止。在公司未及時按照本協議的條款約定就行使和交付普通股而產生違約的情況下，賠償一方要求特定履行或/或法律或平衡法院的禁制令，以便在公司就普通股行使與交付未能按照本協議規定採取的行動。

v.不允許分數股份或代金券 在行使此認股權證時，不會發行任何代表分數股份的普通股或代金券。對於其它任何可能分配給持有人作為股票行使權利的一部分的份額，公司應根據其選擇，要麼支付相應的現金調整金額，即這部分為分數乘以行權價格，以獲得最終的百分比，要麼將其向下取整至下一個完整的股份。

vi.費用、税金和開支。發行認股權份額將不會對持有人收取任何發行或轉讓税或其他任何附帶費用，所有這些税款和費用將由公司支付。這些認股權將是以持有人的名稱或由持有人指定的任何名稱發行，但如果認股權份額將以持有人名稱以外的名稱發行，則必須在此認股權行使時提交已簽署的轉讓表，由公司作為條件之一，還需支付足夠的費用以補償任何轉讓税。公司將為認股權行使通知的即日處理而支付所有過户代理費用，並支付向其存款或另一個已建立的執行類似功能的清算公司(如所需)交付認股權份額的費用。

vii.賬簿封口 公司不會以任何可能阻止按本認股權證規定的及時行使為由關閉其股東賬簿或記錄。

股東行使限制。 根據本附錄2或其他方面的規定，本公司不得實行本權證的行權，持有人不得行使本權證的任何部分，例如在應用行使之後，持有人（與持有人的關聯公司以及與持有人或其任何關聯公司一起行動的任何其他人（這些人稱為“歸屬方”）中的任何其他人）將佔據超過利益所有權限制（如下所定義）。對於上述句子，持有人及其關聯方和歸屬方所持有的普通股份的數量將包括根據對這些股份進行決定所行使行權權利的本權證所能獲得的普通股股份數，但將排除持有人或其任何關聯方或歸屬方擁有的本權證未行使或未轉換的未行使股份或未轉換股份以及任何其他受限制轉換或行權類似限制與此處所包含限制類似的公司其他證券（包括但不限於任何其他普通股票等效證券），其受益所有人為持有人或其任何關聯方或歸屬方。除按照前一句所述之外的情況外，對於本附錄2（e）而言，利益所有權應根據《證券交易法》第13(d)條及其下屬的規則和章程進行計算，持有人應認識到，公司未向持有人保證此類計算符合《證券交易法》第13(d)條的規定，而持有人應對在此方面應按要求提交的任何日程表承擔全部責任。在本附錄2（e）適用該限制範圍的情況下，本權證是否可以行使（與任何與歸屬方和任何的關聯方共同持有的其他證券相比）以及本權證的哪部分可行使應由持有人自行決定，並提交行使通知應視為持有人對本權證是否可以行使（與任何與歸屬方和任何的關聯方共同持有的其他證券相比）以及本權證的哪部分可行使的決定，但在受益所有權限制的範圍內，並且公司無需核實或確認該決定的準確性。此外，上述任何組別狀況的確定應根據《證券交易法》第13(d)條及其下屬的規則和章程進行確定。對於本附錄2（e），在確定普通股的未解決數量時，持有人可以依靠（A）公司與委員會最近的定期或年報告，或者（B）公司或（C）公司或轉移代理更近期發出的書面通知，其中列出了普通股的數量。如果持有人要求書面或口頭確認該股票的數量，則公司應在一天內在口頭和書面上向持有人確認當時未解決的普通股數。在任何情況下，普通股的未解決數量應在考慮到自從報告以來公司的證券，包括本權證，及其關聯方或歸屬方根據限制已經轉換或行使的證券之後確定。受益所有權限制應為公司發行的普通股股份的4.99％，該普通股在發行實施該權證的普通股股份時立即生效。持有人在提前通知公司的情況下可以在本附錄2(e)的受益所有權限制範圍內增加或減少所述限制規定，但該受益所有權限制的數量在發行普通股股票股份計算之後不得超過9.99％，並且本附錄2(e)規定的規定應繼續適用。任何受益所有權限制的增加僅在任何新行使之前生效。^{21世紀醫療改革法案}如果該公司未能獲得股東認可，則該公司不得在行使本認股權時發行的普通股數量與發行日期之後的任何日期之前在本認股權行使或按購股協議發行的證券轉換後已發行的任何普通股股票上，或以任何方式發放超過16,318,709（根據前向和後向拆股，資本重組等進行調整）普通股股票的數量（這些股票的數量為“可發行最高限額”）。每個持有人的份額應相當於該持有人優先股的原始面值除以所有持有人在原始發行日期發行的優先股的總面值所得的商。此外，每個持有人可以自主分配其所持有的優先股或認股權佔發行最大總限額的比例。如果持有人不再持有任何優先股或認股權，且按照持有人或其任何關聯方或歸屬方所擁有的本認股權和任何認股權中作出的持有數量少於其紅利權份額的證券的總數調整，那麼該份額將適當調整。（如果該份額為萬分之五，請參閲前一個限制。）可以在發出通知後的61天內生效增加有益所有權（範圍內）。本第2條（e）款的限制將適用於本認股權的繼任持有人。

第3節。某些調整。 a) 股票分紅和拆分。 如果在本首選證券有效期內，本公司向其普通股的持有人支付對股息或分配和/或發行的其他任何普通股權益的股息或分配，這樣的普通股息或分配應自動平等地適用於本首選證券，即本首選證券認購者應在其持有本首選證券的基礎上獲得開放式新證券的相應股東比例權益。 求是在股息或分配的記錄日期或在除息日之前或之後的任何時間按實際購買本首選證券的情況確定，但除非另有規定，否則不包括結算·日期。

如果在本認購證書有效期內公司對其普通股進行股票分紅或分配資產(或用於購買其資產的權益或權益等同證券)的宣佈或者實施，即使這種分紅、分配、權益、權益等同證券、資產或其他所有權等值證券是通過任何回收資本或其他方式分配的(包括但不限於通過股息、旋轉資產重組、方案重組等方式)，任何在本權證發行之後的時間點，認購人都有權在所持有的行使所得普通股數量不發生限制的情況下參與到這種分紅或分配中，提前用普通股數量計算此認購證書可行使數量的方式確定計算時對應的普通股數量即可。如上述有權部分的認購會導致認購人超過所享有的益處所權額度，那麼認購人應不得有權參與到這種分紅或分配中，不得因此而獲得任何的公司普通股所屬權，該部分分紅或分配將按照認購人滿足所享有的益處所權而被暫停。

保留。

隨後的權益提供。 如果公司在本權證有效期內向所有普通股股東（而不是持有人）發行權益、期權或權證，以每股價格低於下述記錄日期上的加權平均價值，那麼行權價將乘以一個分數，其中分母應為發行該等權益、期權或權證時普通股股票的數量，加上最終額外供應或購買的普通股股票數量，分子應為發行權益、期權或權證時普通股股票的數量，加上假設公司全額支付獲得這種權益、期權或權證所需的全部費用情況下，能通過此等下述加權平均價值購買的全部普通股股票數量。每次發行此類權益、期權或權證時即應進行此類調整，並應在下述日期後立即生效。

按比例分配。 如果本權證有效期內公司向所有普通股股東（而不是持有人）分配其債務或資產（包括現金和現金分紅）的證明或權利或權證，用於認購或購買任何證券，而不是普通股票（受第3(b)條約束的除外），則在每種情況下，行權價應通過乘以為確定股東權益記錄日期而確定的加權平均價值的分數進行調整，分母為上述日期的普通股票加上適用於一股普通股票的該部分資產或負債或權利或權證在該日的公允市場價值，其由董事會根據其良心判斷確定。在任何分配此類分配的情況下，必須對本權證所能行使的所有普通股票的行權價進行調整，並在上述日期後立即生效。

基本交易。 如果在本權證有效期內，公司直接或間接通過一項或多項相關交易實現以下任何一種情況：(i) 與另一個人或多個人進行合併或合併；(ii) 公司（或任何子公司）直接或間接地通過一項或多項相關交易進行其所有或實質性所有的資產的銷售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置；(iii) 任何，直接或間接的，購買要約、要約或交換要約（無論是由公司還是其他人發出）均已完成，持有人普通股股票能夠出售、投標或交換成為其他證券、現金或財產，並且已被超過50％的普通股股票持有人接受；(iv) 公司通過一項或多項相關交易進行普通股重新分類、重組或資本重組，或根據此類重新分類、重組或資本重組強制換股或權益轉換，其中普通股票被有效轉換或交換成為另一類證券、現金或財產，或(v) 公司直接或間接地完成一項或多項相關交易，使其股票交易協議或其他業務合併（包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排計劃）與其他人或一組人（其他人或與其他人合作或作為交易組的關聯方或關聯方）結成的一組人進行，使該組人或某些人獲得超過50％的普通股股份（不包括與進行或參與或與其他人進行或參與該股票交易協議或其他業務組合的其他人或關聯方擁有的任何普通股股份)，每種情況下均為“基本交易”。那麼，在行使本權證後的任何時間，在基本交易發生後，持有人有權選擇每個本權證之前可以簽發的普通股份數量而擁有的權利，包括成功方或收購公司的普通股票，以及作為該業務交易的結果按持有人行使本權證進行的新的分攤收益。就每次這樣行使而言，應適當調整行權價格，以適用於該交易中一股普通股票所得到的該等分攤收益的基礎上。公司應根據該等分攤收益的不同組成部分相對價值合理地分配行權價格。如果普通股股票持有人可以選擇收到基本交易中可供選擇的證券、現金或財產，則持有人在基本交易之後行使本權證後應被給予與可供選擇的證券、現金或財產相同的選擇權。該交易中公司的任何繼任實體（“繼任實體”）均應承擔公司根據本附錄3(e)規定的所有義務，並按照持有人事先以理性滿意地形式和實質上相同的文件批准的方式，以書面方式簽訂的協議取代公司的所有義務，本次基本交易中公司和其他交易文件的編寫，並根據持有人的選擇，提供為本權證可行使之前行使此類協議的普通股票的數量簽發的，表明此類協議基準下的普通股票具有權利的證券。此種證券等同於本權證所能行使的普通股股票數量，不受本附錄2(e)約束，並且具有適用本價格的同時在此基礎上計算的該等普通股股票的股票集團中其他數目和價格合理。在此類基本交易發生後，繼任實體應繼承並替代公司（從基本交易之日起，本權證和其他交易文件中提到“公司”的規定應改為指代繼任實體），並可以行使公司的所有權利和權力，並承擔公司根據本權證和其他交易文件的所有義務，具有相同的效力，就以上所有情況而言，如果此類基本交易發生，持有人在本權證之前每股認購的權益應有權於此等基本交易發生後每次行使本權證的權利選擇接收繼任實體發行的普通股證券，以及作為該業務交易的結果按持有人行使本權證進行的新的分攤收益。

計算。 根據本附錄3進行的所有計算應進行到最接近的整分錢或1/100股，如有需要。對於本附錄3，按照某個指定日期認為按照常規發行並流通的普通股股份數是指其已發行和流通的普通股股數之和（如果有，不含代表公司自身的持有的普通股股數）。

g）通知持票人。

i. 行權價格調整。每當根據本節3的任何規定調整行權價格時，公司應立即通過傳真或電子郵件向持有人發送通知，其中包括此類調整後的行權價格和任何導致的認股權證股份數量的調整，以及陳述需要此類調整的事實的簡要陳述。

ii. 通知允許持有人行使。如果（A）公司宣佈股息（或不管以何種形式的任何其他投資）股票，（B）公司宣佈在普通股上非經常性現金股息或贖回，（C）公司授權向所有持有人授予認購或購買任何類別的股票或任何類型的權利的共同股或（D）股東公司在與公司（或其子公司）有關的任何股票重分類、併購、銷售、轉讓其全部或實質性的資產，或者任何強制的股票交換中，公司需要獲得股東的批准,在該股票重分類、併購、銷售、轉讓或股票交換中，普通股股份被有效地轉換成或兑換成其他證券、現金或財產，或（E）公司授權公司自願或強制性的清算、清算或結清其事務，那麼，在每種情況下，公司應將通知交付給持有人，以便其出現在公司認股證的最後傳真或電子郵件地址上，在此之後的至少20個日曆日內在適用記錄或生效日期之前，陳述（X）用於此類股息，授予、發行、兑換、贖回、權利或認股權證的結果，或如果沒有記錄，則記錄持有人的日期將被確定為有資格獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的普通股的記錄股東，或（Y）用於此類股票的重新分類、合併、交易、轉讓或股票交換的日期將成為有效日期或關閉日期，以及預計普通股股東自記錄日起就可按比例交換成為或交換所交易的證券、現金或物業的日期。但是，未能遞交此類通知或任何通知中的缺陷或遞交甚至不良的通知，不會影響指定此類通知中所要求的法人行為的有效性。在本認股證中提供的任何通知構成或包含與公司或任何子公司有關的重要非公開信息時，公司應立即向證券交易委員會提交這種文件，以根據8-K表上的現行報告。在此類通知的期間內，持有人仍有權行使本認股證，除非本認股證另有規定。

公司自願調整。 在交易市場的規則和規定的約束下，公司可以在本權證有效期內的任何時候將當前行權價格降至任何數額和任何時間，該方案由公司董事會認為適當。

第四項 轉讓認股證。

a) 可轉讓性。除符合任何適用的證券法規定和本節4（d）規定的條件外，並且符合購買協議第4.1節的規定外，本認股證和其下的所有權利（包括但不限於任何登記權）均可在本公司或其指定代理的主要辦事處交出本認股證, 以及由持有人或其代理人或律師就此認股證進行書面轉讓的書面轉讓，大致上與本付款書附表所附之形式相符，並支付足夠的資金以支付進行這種轉讓所需的任何轉讓税。在這種情況下，公司應以指定的面值或面值簽署並交付新的認股證，以指定為受讓人或受讓人，根據這樣的轉讓工具，並向出讓人發行新的認股證，以證明本認股證未轉讓的部分，本認股證應立即註銷。無論任何相反的事情，除非持有人已全部分配此認股證，否則持有人無需將本認股證實體交還給公司或實體，必須在持有人在完全分配此認股證後的3個交易日內將本認股證交還給公司。如果根據此項向該認股證適當地進行轉讓，則對於普通股認股權證的購買，新持有人可以行使本認股證，而無需發行新的認股證。

新權證。 本權證可以在持有人或其代理或律師簽署的書面通知與本公司展示本權證的辦事處，並指定頒發新權證的名稱和麪額時，將本權證分割或組合與其他權證。針對此類劃分或組合涉及的任何轉讓，應當遵守第4(a)條的規定，公司應簽署並交付一份新的權證或權證，以代為分割或合併的權證或權證作為相應通知所規定的形式進行交換。所有根據轉讓或兑換而發行的權證均應日期與本權證的原始發行日期相同，除了可以生效之外，其包含的權利和義務都與本權證相同，唯一的區別是其可行使的權力股票總數。

c）認股證註冊。公司應將本認股證在公司為此目的維護的記錄（“認股證登記簿”）上註冊，以記錄持有人的名稱變化。除非實際通知相反，否則公司可視為本認股證的註冊持有人是其絕對所有人，以便行使本認股證的任何行使書面通知或任何分配給持有人的分配，並用於其他所有目的。

d）轉讓限制。如果在與任何轉讓的出讓有關的認股證的交還時，這類認股證的轉讓尚未（i）根據證券法的有效註冊聲明和適用的州證券或藍天法律下注冊或（ii）根據144號規則無需的銷售額或銷售方式限制或當前的公共信息要求，公司可能要求，作為允許此類轉讓的條件，持有人或認股證受讓人必須遵守購買協議第5.7條的規定。

e）持有人的聲明。持有人接受本認股證，聲明和保證其為其自有賬户購買本認股證和在此種行使下，將購買根據此種行使應發行的認股證股票，而非以違反證券法或任何適用州證券法的規定分銷或轉售其認股權利或任何其部分，除非通過在證券法下注冊或豁免的銷售進行。

第五條。其他。

a）行使前不享有股東權利；不結算現金。在按照第2(d)(i)條款先行行使之前，本認股證不賦予持有人任何投票權、分紅或公司股東的其他權利，除了第3條款明確規定的以外。除了根據第2(c)條款進行“無現金行使”或根據本文第2(d)(i)和第2(d)(iv)條款進行現金支付的任何權利外，在任何情況下，公司不會要求淨現金結算本認股證的行使。

b）認股證丟失、盜竊、毀壞或殘損。公司承諾，收到公司合理滿意的證據，證明本認股證或任何與認股證股票相關聯的股票證明丟失、盜竊、毀壞或殘損的情況下，在丟失、盜竊或毀壞的情況下，提供合理滿意的擔保或保證（在認股證的情況下，不包括任何保證金），並在提交和註銷此類認股證或股票證明的情況下，如果殘缺不全，公司將開具新的認股證或股票證明，就像一個已註銷的一樣，並於註銷日起發行，代替此類認股證或股票證明。

c) 星期六、星期日、法定節假日等。如任何行動的最後期限或指定日或在此規定或授予的任何權利的到期日不是工作日，則可以在下一個工作日進行該行動或行使該權利。

d) 授權股份。在認股權證有效期內，公司將保留已授權且未發行的普通股的足夠數量，以便行使本認股權證項下的任何購買權，發行本認股權證應構成公司官員全權授權，在行使本認股權證項下的購買權時對必須發行的認股權證股份進行發行，公司將採取所有必要的措施，以確保在此項規定下可以發行這樣的認股權證股份而不違反任何適用法律或法規或任何上市的交易市場的要求。公司保證由本認股權證所代表的購買權行使而可能發行的所有認股權證股份將在根據本規定和購買認股權證書股份的支付方式行使該份購買權後被合法授權、有效發行、完全實繳和不可請求索賠，並且免除由公司在發行行為中創建的所有税費、留置權和責任（僅限於和發行同時發生的轉讓税税款除外）。

e) 無違反之行動。除非受讓人放棄或同意，否則本公司不得通過任何行動（包括但不限於修改其公司章程或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、證券發行或出售或任何其他自願行動）等方式規避或試圖規避遵守或執行本認股權證條款中的任何條款，而應始終慷慨協助執行所有這些條款，並採取所有必要或適當的行動以保護受讓人在本認股權證中規定的權利免於受損。在不限制上述規定的適用範圍的情況下，本公司不得：（i）將任何認股權證股份的票面價值上升到購買前的期權價高於該升值幅度，（ii）採取所有必要或適當的措施，以使本公司可在行使本認股權證時合法有效的發行實足的、非認購的常股，以及（iii）協商使用商業上合理的努力從有管轄權的任何公共監管機構獲得所有此類授權、豁免或同意，使得本公司能夠履行其在本認股權證下的義務。在執行會導致本認股權證項下認股權證股份的數量或行權價格調整的任何行動之前，本公司應從任何有管轄權的公共監管機構獲得所有此類授權或豁免，或獲得理由合法的同意。

f) 管轄權。所有涉及本認股權證的構建、有效性、執行和解釋問題應根據《認購協議》的規定確定。

g) 限制。如果未進行註冊且受讓人不使用無資金股票行權選擇，本認股權證所行使獲得的認股權證股份將受州和聯邦證券法規的再次強制約束。

h) 非棄權和費用。股東未行使本認股權證項下的任何權利或遲延或失掉未實施本協議規定的任何權利，不會導致股東放棄任何權利或損害他的權利、能力或救濟。除本認股權證或《認購協議》其他任何規定外，如果本公司故意不遵守本認股權證的任何規定，並因此給受讓人帶來任何重大損害，則本公司應支付足夠的金額給受讓人，以支付受讓人在根據本協議收取任何應付金額或以其他方式強制執行任何其在本協議下的權利、能力或救濟方面產生的所有費用和開支，包括但不限於合理的律師費用，包括上訴程序。

i) 通知。任何向持有人發出的通知、請求或其他文件，都應按照《認購協議》的通知規定交付。

j) 責任限制。在未採取任何積極的行動將本項認股權證行使以購買普通股或作為公司股東的情況下，未列舉股東權利和特權在本認股權證中將不會導致持有人因購買任何普通股的購買價格或因公司債務而增加任何責任，無論此種責任是由公司或公司的債權人發生的。

k) 救濟措施。股東除可行使法律賦予的全部權利外，包括獲得賠償的權利外，還有權根據本認股權證的規定獲得其合法權利的具體實現。本公司同意，如本公司違反本認股權證的規定導致任何損失，且受讓人因此遭受任何實質性損害，則本公司應支付足夠的金額以彌補受讓人的所有費用和支出，包括但不限於合理的律師費用和得到支付的權利（包括上訴）所產生的任何費用。本公司同意不得聲稱法律適用於該規定在任何特定情況下無法執行的抗辯。

l) 繼承人和受讓人。根據適用的證券法規定，本認股權證和所述的權利和義務應繼續保障本公司和持有人的繼承人和受讓人的利益，並對本認股權證的任何持有人的利益具有約束力。本規定應視為為本認股權證的任何持有人利益而設，因此受本認股權證中規定的所有條款的所有權利、權力和救濟的約束。

m) 修改。需經公司和持有人書面同意，本認股權證可予以修改或修訂其規定可被免除的。

n) 可分性。在可能的情況下，本認股權證的規定的各條款應按照適用法律解釋。如果本認股權證的任何規定受到適用法律的禁止或無效，則該規定在禁止或無效的程度內無效，但不會使其餘條款或本認股權證的其餘條款無效。

o) 標題。本認股權證中使用的標題僅為方便參考而使用，不得視為本認股權證的組成部分。

[簽名 頁面跟隨]

證明。本公司已經於上述日期由其授權的官員簽署本認股權證。

行權通知書

至： VIVOS醫療保健股份有限公司。

（1）簽署人特此選擇根據所附認股證的條款購買________股公司認股權證股份（僅限全數行使），並隨附全額支付行權價款及所有適用的轉讓税，如有。

（2）付款方式為（請勾選適用的方框）：

[ ]以美國合法貨幣支付；或

[ ] [如果允許，在根據第2（c）款的公式取消足以對最大數量的認股權證股票行使現金行權程序項下的認股權證股票。

(3) 請將上述認股權股票以本人名稱或以下命名的其他名稱發行:

_______________________________

認股權股票將交付至以下DWAC賬户號碼:

_______________________________

_______________________________

_______________________________

(4) 合格投資者。本人乃1933年修正後發行的證券法規定下的“合格投資者”:

持有人姓名: _________________________________________________________________

此人為認股權證授權簽署人簽名:

___________________________________________________________________

購買人授權簽字人姓名:

___________________________________________________________________

授權簽署者的名稱：

日期： _______________________________________________________________

分配表格

（要轉讓上述認股權證，必須簽署此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股份。）

為了獲得對價，特此將上述認股權證以及其所代表的全部權利轉讓給：