SEC表格4
| 表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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| 請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
| YARNO WENDY L（姓氏） | |||||||||||||||||
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Artiva生物製藥公司 [ ARTV ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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| 3. 最早交易日期（月/日/年） 2024年07月22日 | ||||||||||||||||||||||||||
| 4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年） |
6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
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| 表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1. 證券名稱（説明書第3條） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（説明書第8條） | 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） | 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） | 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） | 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條） | |||
| 代碼 | V | 數量 | （A）或（D） | 價格 | ||||||
| 普通股票 | 07/22/2024 | C | 1,058,284 | A | (1) | 1,058,284 | I | 由5Am Ventures VI，L.P.提供(2) | ||
| 普通股票 | 07/22/2024 | J(3) | 112,966 | A | $10.2 | 1,171,250 | I | 由5Am Ventures VI，L.P.提供(2) | ||
| 普通股票 | 07/22/2024 | J(4) | 348,721 | A | $10.2 | 348,721 | I | 由5Am Opportunities II，L.P.提供(5) | ||
| 普通股票 | 07/22/2024 | P | 833,333 | A | $12 | 1,182,054 | I | 由5Am Opportunities II，L.P.提供(5) | ||
| 表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) | 4. 交易代碼（Instr. 8） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） | 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） | 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4） | ||||
| 代碼 | V | （A） | （D） | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
| A類優先股 | (1) | 07/22/2024 | C | 843,592 | (1) | (1) | 普通股票 | 843,592 | (1) | 0 | I | 由5Am Ventures VI，L.P.提供(2) | |||
| Series B優先股 | (1) | 07/22/2024 | C | 214,692 | (1) | (1) | 普通股票 | 214,692 | (1) | 0 | I | 由5Am Ventures VI，L.P.提供(2) | |||
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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| 響應的説明： |
| 1.每一股A類優先股和B類優先股（合稱為“優先股”）可不支付額外費用，按比例轉換為本公司股票。在公司首次公開發行（“IPO”）後，優先股未轉為本公司股票的數量詳見表格II第7列。優先股無到期日。 |
| 2.這些股份直接由VENTURE VI持有。5Am Partners VI，LLC（以下簡稱“Partners VI”）是VENTURE VI的唯一普通合夥人。Dr. Kush Parmar和Andrew J. Schwab是Partners VI的管理成員，並可能被視為共同投票和投資所持有的股份。Partners VI，Dr. Parmar和Mr. Schwab除其各自的金錢利益外，否認對這些股份擁有任何益處的所有權。 |
| 3.代表未來股權的一項簡單協議的未清償金額1,152,253.93美元在公司首次公開募股結束時以IPO價格的15％折扣轉換為公司普通股。 |
| 4.代表未來股權的一項簡單協議的未清償金額3,556,957.78美元在公司首次公開募股結束時以IPO價格的15％折扣轉換為公司普通股。 |
| 5.這些股份由5Am Opportunities II，L.P.持有（以下簡稱“Opportunities II”）。 5Am Opportunities II（GP），LLC（以下簡稱“Opportunities II GP”）是Opportunities II的普通合夥人，並可能被視為對Opportunities II持有的股份擁有獨立投資和投票權。Dr. Kush Parmar和Andrew J. Schwab是Opportunities II GP的管理成員，並可能被視為共同投票和投資所持有的股份。Opportunities II GP，Dr. Parmar和Mr. Schwab除其各自的金錢利益外，否認對這些股份擁有任何益處的所有權。 |
| 5Am Partners VI，LLC，按照Kush Parmar，管理成員 | 07/24/2024 | |
| 5Am Ventures VI，L.P.，由5Am Partners VI，LLC，其普通合夥人，按/ s / Kush Parmar，管理成員 | 07/24/2024 | |
| 5Am Opportunities II（GP），LLC，按/ s / Kush Parmar，管理成員 | 07/24/2024 | |
| 5Am Opportunities II，L.P.，由5Am Opportunities II（GP），LLC，其普通合夥人，按/ s / Kush Parmar，管理成員 | 07/24/2024 | |
| /s/ Kush Parmar | 07/24/2024 | |
| /s/ Andrew J. Schwab | 07/24/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||