[公司治理體系]
[野村控股內部控制系統的結構]
36
表格 6-K
美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
外國私人發行人的報告
根據第 13a-16 或 15d-16 條
1934 年的《證券交易法》
委員會檔案編號：1-15270
2024 年 7 月
野村控股有限公司
（將註冊人姓名翻譯成英文）
日本橋一丁目13-1
東京都中央區 103-8645
日本
（的地址 主要行政辦公室）
用複選標記表示註冊人是否在表格20-F或40-F表的封面下提交或將提交年度報告。
表格 20-F X 40-F 表格
用複選標記表明註冊人是否在允許的情況下以紙質形式提交 6-k 表格 法規 s-t 第 101 (b) (1) 條：
用複選標記指明是否 註冊人將在法規 s-t 規則 101 (b) (7) 的允許下以紙質形式提交 6-k 表格：
此表格中提供的信息：
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展品編號
| 1。 | （英文翻譯）公司治理報告 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排由以下機構代表其簽署本報告 下列簽署人，因此獲得正式授權。
| 野村控股有限公司 | ||||||
| 日期：2024 年 7 月 29 日 |
作者： | //岸田義文 | ||||
| 岸田義文 | ||||||
| 高級董事總經理 | ||||||
[向東京提交的公司治理報告的翻譯 2024年7月29日證券交易所]
本文件是日語原文的譯本，僅為便於參考而編寫。 如果本翻譯後的文件與日語原件之間存在任何差異，則以日語原件為準。
| 公司治理報告 | 野村控股株式會社 |
上次更新時間：2024 年 7 月 29 日
野村控股株式會社
代表執行官奧田健太郎
總裁兼集團首席執行官
聯繫方式：81-3-5255-1000
證券代碼：8604（東京證券交易所）
https://www.nomuraholdings.com/investor/
野村控股株式會社（“公司”）的公司治理狀況如下所述。
我 公司治理、資本結構、公司屬性和其他基本要素的基本概念 信息
| • | 1。基本概念 |
公司認識到，加強公司治理是公司實現其管理願景的首要任務之一 “通過加深社會對公司的信任和提高包括股東和客户在內的利益相關者的滿意度來提高企業價值。”在此基礎上，公司致力於加強和 改善其治理框架，確保管理層監督的有效性和公司管理的透明度，同時在野村集團內部追求可持續增長和加快決策流程。
公司認識到了包括股東和客户在內的各種利益相關者的觀點，成立了 “野村” 控股公司治理準則”（“準則”）旨在建立有效的公司治理框架，作為透明/公平和及時/果斷決策的結構，並促進 意識到這一點。
該準則的全文可在公司網站上查閲。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
此外，公司還制定了 “野村集團行為準則” 作為每位董事應遵守的行為準則， 野村集團的高級職員和員工。這是野村集團董事、高級職員和員工將野村集團的企業理念轉化為行動的指導方針。我們所有的業務活動都是根據集團守則進行的 行為準則，通過遵守準則，我們努力履行與股東有關的各種責任，不僅是與股東有關的責任，而且是與各利益相關者相關的責任。
野村集團行為準則的全文可在公司網站上查閲。
https://www.nomuraholdings.com/company/basic/coc.pdf
[不遵守《公司治理守則》原則的原因]
公司遵守了《公司治理守則》的所有原則。
[根據《公司治理守則》各項原則進行披露]
根據《公司治理守則》每項原則進行的披露如下。
[原則 1-4]
| (1) | 戰略持股政策 |
請參閲《指引》第二十六條 “戰略持股基本政策” 和 “戰略股權基本政策” 公司網站上的股權”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/stsh.html
在過去的20年中，野村集團一直在減少對戰略股權的投資。該公司將繼續出售 此類持股的目標是在2022年設定的目標是在2022年4月1日至2027年3月31日的5年內將持有的戰略股份（包括非上市股份）的名稱減少25％。
| (2) | 評估戰略持股的內容 |
該公司每年舉行兩次投資證券委員會會議。根據上述 “戰略持股基本政策”， 委員會審查持股的適當性，對所需資本的回報率進行定量分析，並評估其他定性因素，例如持股的收益和風險。
1
此外，在個人戰略持股方面，董事會將 審查投資證券委員會考慮的內容。
| (3) | 關於行使戰略股權投票權的基本政策 |
請參閲《指引》第二十七條 “關於行使戰略股權投票權的基本政策”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
[原則 1-7]
請參閲《指南》第28條 “關聯交易和子公司有關的事項”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
[補充原則 2-4-1]
[確保多樣性的方法]
我們相信，多元化有助於提高我們的競爭力、創新和先進的風險管理。2016 年 7 月，我們採用了我們的 “多元化與包容性宣言” 倡議，在該倡議中，我們承諾創造一個所有員工都能展示自己的能力並充分發揮其潛力的工作環境。在 2022 年 10 月，我們對其進行了進一步更新 增加公平概念，成為我們的 “集團多元化、公平和包容性聲明”。從我們的角度來看，公平與平等的不同之處在於，與其説是將完全相同的資源和機會分配給 每個人（平等），但更多的是要根據每位員工的不同情況和需求為他們提供最佳的資源和機會，從而創造一個公平的空間，讓每個人都能實現自己的目標。我們 旨在創造一個為我們多元化的員工提供公平和公平的機會並灌輸強烈的歸屬感的工作場所。
在全球經營業務的野村集團認識到，確保和加強人力資源開發結構是 重要的是，對於每位具有不同背景/價值觀（例如國籍、種族、年齡、性別、性別認同、性取向、信仰、社會地位、殘疾或任何其他歸因和職業）的員工來説，能夠充分利用自己/他的能力 能力, 並一直在推動這方面的舉措.關於女性員工晉升到管理職位，公司已在國內主要子公司設定了數字目標，並正在推動各種舉措。 關於職業生涯中期和海外員工晉升為管理職位，由於上述原因，野村集團已經擁有具有不同職業、背景和價值觀的員工 舉措，公司不打算在晉升員工（尤其是具有這些特質的員工）方面設定具體目標，但是無論如何，都會考慮他們的能力和績效來任命管理職位 國籍或者他們是否通過職業生涯中期的招聘僱用.
[自願狀況和 確保多樣性的可衡量目標、人力資源開發方法、內部環境發展和確保多樣性的實施狀況]
| (1) | 女性員工 |
野村集團（包括海外）的女性經理比例為20％（截至2023年3月31日），在日本，野村證券的女性經理比例為20％ 主要子公司，女性經理的比例為15.7％（截至2024年3月31日）。在日本，每個集團公司都根據《提高女性地位法》將其量化目標和行動計劃定為僱主的行動計劃 工作場所的參與和職業發展。野村證券設定了一個量化目標，到2025年，女性代表在經理中佔20％，在分支機構/部門經理中佔10％。女性代表的比例 分支機構/部門經理已達到10.2％（截至2024年4月1日），提前超過了目標。此外，公司積極推動豐富女性工作場所的舉措，例如 產前和產後假、育兒假、配偶或伴侶分娩期間和之後的特別假、地區類型一般職業員工的工作地點變更計劃和產假期 配偶海外轉賬，目的是防止因生活事件而流失。從截至2024年3月31日的財年下半年開始，已經為管理人員設定了強制性目標，包括女性的發展 僱員以及促進男性僱員的育兒假/育兒假, 以進一步促進多樣性, 公平和包容性.此外，不論性別如何，在連續休完至少1個月的育兒假後重返工作崗位的員工 將獲得激勵獎金。
| (2) | 職業生涯中期和海外員工 |
野村證券職業生涯中期經理的比例超過29％（截至2023年3月31日）。其中 超過 26,000 名董事、高級職員和員工，超過 10,000 名員工在全球工作。此外，在海外辦事處，當地僱用的經理（海外辦事處的董事總經理）的比例超過90％（截至3月31日， 2023)。
| (3) | 其他事項 |
有關公司舉措的詳細信息、人力資源和內部環境發展計劃，以及 確保多樣性的狀況，請參閲三.3中的 “其他”。本報告的 “確保適當尊重利益相關者立場的措施”、“人才管理”、“多元化、公平和包容性” (DEI)”，公司網站上的 “員工友好型工作環境” 和 “ESG數據”。
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/employee/capability.html
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/employee/di.html
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/employee/support.html
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/data/index.html
2
[原則 2-6]
對於公司的企業養老基金而言，為了實現諸如未來一定支付的養老金福利之類的支付，以及 為了實現將參與者/受益人的利益作為重中之重的投資管理，將通過指派合格人員來開展業務。此外，為了選擇資產管理公司，已經決定選擇 受與養老基金經理業務關係的限制將不予執行，該政策將考慮諸如《管理守則》的各個方面，例如對策和舉措的狀況以及政策等因素 必要時與ESG有關。在這類政策的基礎上，將對包括資產管理公司管理活動在內的活動進行監測，並將採取舉措確保公司養老金 基金履行其作為資產所有者的職責。
[原則 3-1]
這些項目已披露如下。
| (1) | 管理理念和管理策略和管理計劃 |
管理理念：請參閲 “野村集團企業理念”、“我們的創始人原則” 和 公司網站上的 “野村集團行為準則”。
https://www.nomuraholdings.com/company/basic/
管理戰略和管理計劃：請參閲公司網站 “演示文稿” 上的材料。
https://www.nomuraholdings.com/investor/presentation/
| (2) | 公司治理和基本政策的基本概念 |
請參閲《指南》。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
| (3) | 確定高級管理人員和董事薪酬的政策和程序 |
請參閲 II.1。本報告中的 “董事和執行官的薪酬”。
公司不向審計委員會董事成員和外部董事提供基於業務績效的獎金。此外， 該公司於2001年取消了退休金。
| (4) | 任命/解僱高級管理人員和提名董事候選人的政策和程序。 |
請參閲第 2 條 “董事會的作用”、第 9 條 “董事會的角色和組成” 提名委員會” 和第10條 “任命/解僱集團首席執行官和繼任計劃等高級職員”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
| (5) | 對個人任命/解僱和任命/解僱中的提名的解釋 高級管理層和董事候選人提名 |
有關提名董事候選人的解釋，包括 同時擔任代表執行官的董事，請參閲《年度股東大會召集通知》中的 “股東大會參考資料”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
[補充原則 3-1-3]
| (1) | 可持續發展舉措 |
公司已在《準則》第24條 “可持續發展舉措” 中制定了關於可持續發展的基本政策， 該問題由董事會決定。此外，為了審議和決定基本的可持續發展政策以及重要的戰略和計劃，公司成立了可持續發展委員會，由集團首席執行官和 由集團首席執行官指定的其他人員組成，包括執行管理委員會成員。可持續發展委員會根據董事會的意見成立了 “野村集團可持續發展” 聲明”，其中闡明瞭我們公司可持續發展活動的方向以及應對環境和社會風險的政策。有關基本的可持續發展政策和舉措，請參閲準則和 公司網站 “可持續發展” 和標題為 “第一部分公司信息項目2” 的部分上的材料。運營和財務審查 2.關於可持續發展和努力的看法”，載於根據《金融工具交易法》在年度證券報告中披露的某些項目的6-k表英文譯本。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
| (2) | 對人力資本和知識產權等的投資 |
為了追求我們的目標並實現企業價值的提高，我們認為這對我們的人力資源（人力資本）至關重要 作為專業團隊，最大限度地創造價值，不斷努力提高生產力，創造新價值和先進的風險管理。在這方面，我們正在人力資源管理方面實施各種舉措 徵聘、人才發展、績效考核以及調動和晉升的週期。在招聘方面，我們實行部門或特定崗位的招聘，以獲取和培養有能力的人才 加入公司後表現出先進的專業知識，我們還在加強職業生涯中期的招聘。此外，在開發領域，我們在分層方面投入了更多精力 培訓、自我完善計劃和針對具體部門的培訓，以促進專業和領導才能的發展。作為自我提升計劃的一個例子，我們推出了 “數字智商大學”，這是一項面向所有員工的電子學習計劃，旨在培養數字人才。有關其他事項，請參閲公司網站 “演示文稿” 上的材料和標題為 “PART” 的部分 一、公司信息項目 2.運營和財務審查 2.對可持續發展和努力的看法（5）《人力資本倡議》，見表格 6-k 中披露的某些項目的英文譯本 根據《金融工具和交易法》提交的年度證券報告。
https://www.nomuraholdings.com/investor/presentation/
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
3
| (3) | 基於 TCFD 的信息披露 |
請參閲公司網站 “年報” 上的 “野村證券TCFD報告”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/ar/index.html
[補充原則 4-1-1]
在公司，除必須提交董事會的事項外，所有事項的決策權是 委託給執行官。關於董事會的參考事項，請參閲《董事會條例》第10條。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/regulations.html
[原則 4-9]
請參閲 II.1。本報告中的 “與獨立董事有關的事項”。
[補充原則 4-11-1]
請參閲《指引》第 3 條 “董事會的組成”。
為了便於從多元化角度進行積極討論，公司董事會由多元化成員組成，例如 國籍、性別和背景，具有管理、全球、金融業、會計/金融、法律制度/監管、包括風險管理在內的內部控制、數字化/信息/數字化等領域的專業知識和/或經驗，以及 可持續性。公司董事會（佔多數）目前的十二名董事中有八名是外部董事，在八名外部董事中，有四名非日本董事和三名女性董事構成多元化。
[補充原則 4-11-2]
有關董事同時擔任的職位，請參閲 參見《年度股東大會召集通知》中的 “股東大會參考資料”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
[補充原則 4-11-3]
請參閲《指南》第 6 條 “自我評估”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
此外，截至3月31日的財年對董事會效力的分析和評估結果摘要， 2024 年情況如下：
在2024財年下半年，公司取得了成效 對 2024 財年董事會的評估。
對董事會效力的評估在 每位董事就以下項目進行自我評估的形式，然後在董事會會議上進行討論。
| 1。 | 對董事會的總體評估 |
| (1) | 董事會是否為提高企業價值做出了貢獻 |
| (2) | 董事們對董事會的理想角色是否有共同的理解 |
| (3) | 權力是否已從董事會適當移交給管理層 |
| 2。 | 董事會的組成和運作 |
| (1) | 董事會會議的與會者人數，包括執行官和高級管理人員 導演 |
| (2) | 董事會成員的構成（由公司經理、財務專家、法律專家組成） 專家等）和外部董事的比例 |
| (3) | 會議頻率 |
| (4) | 會議議程和框架（待解決的事項數量和要報告的事項、內容、時間） 分配） |
| (5) | 主席對議事工作的管理 |
| 3. | 向董事會提供的信息（包括每次會議的材料） |
| (1) | 所提供信息的質量、數量和時間（會前） 簡報，支持系統，例如指導各種培訓計劃和提供信息，報告緊急事項等） |
4
| 4。 | 董事會參與管理目標和戰略 |
| (1) | 從股東的角度與高管溝通，使高管對股東負責 股東有保障 |
| (2) | 根據PDCA（計劃-執行-檢查-行動）週期，在董事會會議上討論管理目標和戰略 |
| 5。 | 董事會的管理監督職能 |
| (1) | 董事會是否從以下角度向執行官提問和陳述意見 管理監督 |
| (2) | 是否加深了與管理層的相互理解，以便發揮管理監督職能 董事會要有效運作 |
| (3) | 你認為通過以下行動和舉措提高了管理層的活動水平 改善和改善迄今為止的公司治理？ |
| (4) | 管理層是否就董事會指出的事項提供了足夠的解釋和報告 迄今為止的董事們 |
| (5) | 監測各種管理基準的充分性和進展情況, 例如財務報表, 股價、投資回報率和風險偏好，以及管理資源分配的適當性 |
| (6) | 評估戰略股權審議委員會關於每項戰略的討論 持股 |
| (7) | 從長期角度分析公司的業績 |
| (8) | 內部控制的有效性和充分性 |
| (9) | 可持續發展相關報告的內容和頻率以及董事會的參與程度 導演 |
| 6。 | 每個委員會 |
| (1) | 每個委員會的活動是否足以促進公司的質量改進 治理 |
| (2) | 各委員會成員的組成 |
| (3) | 向董事會提交報告的頻率和內容 |
| (4) | 委員會會議的議程項目是否經過適當選擇 |
| (5) | 委員會的討論是否詳盡和充分 |
| (6) | 每個委員會祕書處是否為每位委員會成員提供足夠的支持，例如預付款 通報和提供信息 |
| 7。 | 監督與利益攸關方的對話 |
| (1) | 向投資者/評級機構/監管機構等利益相關者提供的信息充足性 |
| (2) | 就投資者意見/評級等事項向董事會反饋的內容和頻率 機構 |
| 8。 | 外部董事會議 |
| (1) | 外部董事會議討論情況 |
| (2) | 高管在外部董事會議方面的合作情況 |
在2024財年，任命了兩名新的外部董事，目的是進一步加強公司治理。新的外部董事是 被選為審計委員會成員和董事會風險委員會成員，以利用他們的豐富經驗和高水平的專業知識，加強每個委員會的討論。此外，作為對結果的迴應 第三方組織在2023財年對董事會進行了評估，董事會繼續採取措施，例如制定與中長期集團相關的議程項目 管理戰略並確保有足夠的審議時間, 以便充分行使其監督職能.
在 2024 財年 成效評估，對 “董事會組成的多元化” 進行高水平的評估，每位董事的深入知識和專長，適當的會議管理， 並積極開展委員會活動”，這是支持董事會效力的優勢，這一優勢仍在繼續。此外，為了進一步加強理事會的職能 董事們，以下挑戰，例如從長期角度分析公司的業務表現，加強向每個利益相關者提供信息的努力，以及加強與可持續發展相關的舉措，是 提到。
根據2024財年成效評估的結果，實施相應的舉措 通過制定與中長期管理戰略和推進會議管理有關的議程來發揮監測職能，以進一步加強會議的管理監督職能 董事會正在考慮之中。
包括在這些舉措的基礎上，董事會的評估是 董事會的效力得到充分保障。
5
[補充原則 4-14-2]
請參考第18條 “培訓 指導方針的主管”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
[原則 5-1]
| (1) | 與股東進行建設性對話的政策 |
請參閲《指引》第二十二條 “與股東對話”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
| (2) | 與股東對話的實施等 |
我們積極與股東和其他投資者接觸。我們會採納建設性反饋並在內部分享，包括與 董事會，以支持我們的管理戰略。有關截至2023年3月31日的財政年度的通信，請參閲 “2023年綜合報告（野村報告）” 的 “首席財務官致辭”（第22頁） 在公司的 “年度報告” 網站上。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/ar/index.html
演示摘要和問答（電話會議的摘要和按需分發）， 公司網站 “財務業績” 和 “演示文稿” 上還披露了管理戰略介紹（視頻）以及與股東對話中解釋的 “野村集團治理”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/summary/financial/
https://www.nomuraholdings.com/investor/presentation/
[原則 5-2]
該公司的目標是建立一種能夠在中期內持續實現8％至10％以上的股本回報率（ROE）的商業模式，同時 利用全球商機。作為一家總部位於日本的金融機構，該公司預計其股本成本約為8％，其使命是向股東提供高於成本的回報 公平。但是，ROE的用途可能有限，因為它不一定反映財務穩健性。為了避免過度追求資本效率，以犧牲財務穩健性為代價來提高投資回報率，我們附上 重要的是創造企業價值，適當考慮財務穩健性，從而提高投資回報率。
這個 PBR和ROE之間的關係以PBR = ROE/（股本成本-預期增長率）表示。截至2024年3月31日底，該公司的PBR不到1倍。截至2023年3月31日的財年的投資回報率為3.1％ 截至2024年3月31日的財年的投資回報率為5.1％，遠低於目標水平。
關於執行 對於意識到資本成本和股票價格的管理層，請參閲公司的 “2023年綜合報告（野村報告）” 的 “首席財務官致辭”（第19-22頁） 網站 “年度報告” 和 “野村證券投資論壇2023”（第21-23頁和第3-20頁，與第23頁相關）關於公司的 網站 “演示文稿”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/ar/index.html
https://www.nomuraholdings.com/investor/presentation/data/2023_1129_prem.pdf
關於公司治理的其他約定，包括以下項目，已在其他地方公佈 包括本報告、年度證券報告、綜合報告（野村報告）和公司的網站。
[原則 2-3]
請參閲《指引》第24條 “可持續發展舉措” 和 III.3中的 “環境保護舉措和企業社會責任活動”。本報告的 “確保適當尊重利益相關者立場的措施” 以及題為 “第一部分公司信息項目2” 的章節。 運營和財務審查 2.關於可持續發展和努力的看法”，載於根據金融工具在《年度證券報告》中披露的某些項目的6-k表英文譯本 和《交易法》。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
[原則 2-4]
請參閲《指引》第23條 “野村集團的企業理念和野村集團行為準則”，以及 III.3中的 “女性董事和高級職員的任命情況” 和 “多元化、公平和包容性”。本報告的 “確保適當尊重利益相關者立場的措施” 及標題為 “第一部分公司信息項目 2.運營和財務審查 2.對可持續發展和努力的看法（5）“人力資本倡議”，載於表格6-K中某些項目的英文翻譯 根據《金融工具交易法》在年度證券報告中披露。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/employee/di.html
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
6
| • | 2。資本結構 |
| 外國投資者持股比例 |
36.39% |
| 姓名 |
股票數量 | 百分比 | ||||||
| 日本萬事達信託銀行株式會社（信託賬户） |
490,840,000 | 16.52 | ||||||
| 日本託管銀行株式會社（信託賬户） |
167,148,000 | 5.62 | ||||||
| 西部道富銀行客户條約 505234 |
60,703,000 | 2.04 | ||||||
| 紐約梅隆銀行作為DR持有人的存託銀行 |
53,059,000 | 1.78 | ||||||
| 摩根大通銀行 385781 |
45,147,000 | 1.51 | ||||||
| 道富銀行和信託公司 505001 |
37,743,000 | 1.27 | ||||||
| 三井住友銀行日興證券有限公司 |
37,680,000 | 1.26 | ||||||
| SSBTC 客户綜合賬户 |
36,060,000 | 1.21 | ||||||
| 北方信託公司(AVFC) 關於西爾切斯特國際投資者國際價值股票 信任 |
33,024,000 | 1.11 | ||||||
| 野村集團員工持股協會 |
29,984,000 | 1.00 | ||||||
| 母公司以外的控股股東 | 無 | |
| 母公司 | 無 |
補充解釋
有關主要股東的信息截至2024年3月31日。股票數量四捨五入到最接近的千股。
截至2024年3月31日，該公司擁有19243.2萬股庫存股，未包含在上述主要股東名單中。
根據貝萊德公司於2024年2月6日向美國證券交易委員會提交的關於附表13G（第9號修正案）的聲明，貝萊德公司擁有246,082,876股股票， 佔公司普通股已發行股份的7.80％。但是，截至2024年3月31日，公司尚未確認這些股權的狀況。
根據三井住友信託控股公司於2024年2月5日向美國證券交易委員會提交的關於附表13G（第4號修正案）的聲明，三井住友 信託控股公司擁有171,021,800股股票，佔公司普通股已發行股份的5.40％。但是，截至2024年3月31日，公司尚未確認這些股權的狀況。
| • | 3.企業屬性 |
| 上市交易所和市場板塊 | 東京 Prime、名古屋超級 | |
| 財政年度結束 | 三月 | |
| 工業 | 證券和商品期貨 | |
| 員工人數（合併） | 超過 1,000 | |
| 銷售額（合併） | 超過 1 萬億日元 | |
| 合併子公司 | 超過 300 |
| • | 4。關於在與少數股東進行交易時保護少數股東的措施的指導方針 控股股東 |
—
| • | 5。其他可能對公司治理產生重大影響的特殊條件 |
本公司持有杉村倉庫有限公司50.5％的表決權（截至2024年3月31日，此後同樣適用）。 （行業領域：倉儲和港口運輸服務。以下簡稱 “杉村倉庫”），一家在東京證券交易所標準市場上市的公司，使其成為合併子公司。在 此外，該公司持有野村綜合研究所23.0％的投票權（行業領域：信息與通信。以下簡稱 “NRI”）和野村不動產37.5％的投票權 控股有限公司（行業板塊：房地產。以下簡稱 “野村不動產控股”），均在東京證券交易所主要市場上市，成為股票法關聯公司。（以上三家公司是 統稱為 “上市公司”。）
7
儘管野村集團由公司、控股公司及其合併子公司組成 主要從事與金融服務相關的業務，並以 “野村集團” 的身份在統一的戰略重點下追求綜合業務運營，該公司不直接參與該集團的決策過程 從保護其少數股東和尊重其自主權和獨立性的角度來看，上市合併子公司杉村倉庫。此外，上市關聯公司NRI和野村房地產控股公司是 野村集團以外的獨立公司，該公司不直接參與其決策過程。公司通過在股東大會上行使投票權來表達其對管理層的看法 股東的。至於提交給股東大會的決議，包括董事的任命和解職提案，公司從每項決議的角度來決定是否投贊成票 是否有助於提高上市公司的企業價值。儘管本公司與上市公司共享管理政策和戰略等，但通過必要的合作關係， 上市公司在自己的治理結構下，獨立於公司審議和確定其業務戰略、財務戰略和資本政策等。關於上市公司的治理結構， 請參閲上市公司的披露材料，包括其公司治理報告。
[上市合併子公司]
Sugimura Warehouse是公司的合併子公司，從事以貨物存儲、貨物裝卸和貨車為中心的物流業務 運輸。該公司於2011年5月將野村置地有限公司（現為野村地產株式會社，持有杉村倉庫的股份）列為合併子公司，杉村倉庫也因此成為了一家合併子公司 合併子公司。杉村倉庫發展業務，與野村地產株式會社（本公司的全資子公司）保持合作關係，後者為野村集團提供設施管理服務。 杉村倉庫通過在與野村集團主要業務不同的商業環境中開展業務，為穩定野村集團的業務業績做出了貢獻。
自1949年在大阪證券交易所上市以來，杉村倉庫的現貨市場於2013年併入東京證券交易所，一直如此 一直在維護其清單。該公司認為，即使考慮到維持上市的成本等，主要從以下角度來看，仍有足夠的理由將杉村倉庫維持為上市子公司 通過提高企業的知名度和社會信譽、確保靈活的融資方式、擴大業務合作伙伴、保持和提高員工積極性以及確保人才，提高企業價值 人員。
[上市關聯公司]
1。NRI
野村集團從NRI集團獲得服務和產品。此外，野村集團和NRI集團通過以下方式建立了合作關係 合資公司的運營等公司計劃繼續與野村集團的重要業務夥伴之一NRI保持資本關係。此外，野村集團與NRI之間的交易條款 集團是根據適用於與第三方交易的相同標準確定的。
2。野村不動產控股
野村集團和野村不動產集團通過財富管理部的房地產相關業務和房地產建立了合作關係 投資管理部合資公司的房地產基金管理業務等。該公司計劃繼續與野村不動產控股保持資本關係，野村不動產控股是野村證券的重要業務合作伙伴之一 小組。此外，野村集團與野村不動產集團之間的交易條款是根據適用於與第三方交易的相同標準確定的。
II 有關管理決策、執行、管理和其他公司治理狀況的組織 系統
| • | 1。組織結構和管理 |
| 組織結構 | 擁有三個董事會委員會的公司 |
| 根據公司章程細則在董事會中的席位數 公司成立 |
20 | |
| 根據公司的公司章程安排董事的任期 |
1 年 | |
| 董事會會議主席 | 董事會主席 （開町） （同時擔任總統時除外） | |
| 在職董事人數 | 12 |
| 在職的外部董事人數 | 8 | |
| 有資格成為獨立董事的外部董事人數 | 8 |
8
與公司的關係 (1)
| 姓名 |
歸因 |
與公司的關係 (*) | ||||||||||||||||||||||
| 一個 |
b |
c |
d |
e |
f |
g |
h |
我 |
j |
k | ||||||||||||||
| 勞拉·西蒙妮·昂格爾 |
其他 | |||||||||||||||||||||||
| 維克多·楚 |
外部 | |||||||||||||||||||||||
| J. 克里斯托弗·吉安卡羅 |
律師 | |||||||||||||||||||||||
| 帕特里夏·莫瑟 |
學者 | |||||||||||||||||||||||
| 高原隆久 |
外部 | |||||||||||||||||||||||
| 石黑美雪 |
律師 | |||||||||||||||||||||||
| 石冢正博 |
註冊會計師 | |||||||||||||||||||||||
| 大島卓 |
外部 | |||||||||||||||||||||||
| * | 有關與公司關係的選擇。 |
| * | 對於每件物品，如果出現以下情況，則為 “...” “當前/最近” 對應外部董事，如果 “過去” 對應外部董事，則 “r” 對應外部董事。 |
| * | 對於每件商品，如果 “當前/最近” 對應收盤時為 “●” 外部董事的親屬，如果 “過去” 對應外部董事的近親，則為 “p”。 |
| a- | 上市公司或其子公司高管 |
| b- | 上市母公司的執行或非執行董事 公司 |
| c- | 上市公司附屬子公司高管 |
| d- | 主要業務夥伴為上市公司的法人或自然人或此類法律公司的高管 人 |
| e- | 上市公司的主要業務夥伴或此類主要業務夥伴的高管 |
| f- | 從中獲得大量薪酬或其他資產的顧問、會計師或法律專家 上市公司，不包括董事/高級管理人員薪酬 |
| g- | 上市公司的主要股東（如果該大股東是法人實體，則為其高管） 法律實體） |
| h- | 本公司業務合作伙伴的高管（不屬於上述 (d)、(e) 或 (f)） （僅適用於董事） |
| 我- | 與外部董事存在共同任命關係的公司的高管 （僅適用於董事） |
| j- | 接受上市公司捐款的機構的高管（僅適用於董事） |
| k- | 其他 |
與公司的關係 (2)
| 姓名 |
委員會 |
補充描述 |
預約原因（如果指定為 獨立董事，也包括此類任命的理由） | |||||||||
| *1 |
*2 |
*3 |
*4 | |||||||||
| 勞拉·西蒙妮·昂格爾 |
☑ | 無 | 昂格爾女士，包括擔任專員和代理職務的情況 曾任美國證券交易委員會主席，精通金融相關法律制度/法規，此類成就和相關見解已經過評估 無論是在公司內部還是外部。
公司相信她會的 繼續運用其豐富的經驗、高度的專業知識和獨立性，充分履行外部董事的職責，確定重要的管理事項和監督公司的業務執行 公司。 | |||||||||
| 1 | 提名委員會 |
| 2 | 薪酬委員會 |
| 3 | 審計委員會 |
| 4 | 獨立董事 |
9
| 昂格爾女士符合公司制定的外部董事獨立性標準。在任何情況下，她都不被視為處於 交易所要求的獨立程度值得懷疑，因此她不太可能與普通投資者發生利益衝突，因此她被指定為獨立董事。 | ||||||||||||
| 維克多·楚 | ☑ | ☑ | 無 | 朱先生成立了國際投資公司第一東方投資集團，除了擔任該集團董事長兼首席執行官多年， 曾在香港金融界擔任重要職務，例如在香港證券交易所和香港證券及期貨事務監察委員會擔任要職。他在企業管理和金融業方面擁有豐富的經驗， 並且在法律、監管和公司治理方面擁有高度的專業知識，這些成就和相關見解在公司內部和外部都得到了高度評價。
公司相信，他將繼續運用自己的豐富經驗和高水平的經驗 專業程度和獨立性，可作為外部董事在決定重要管理事項和監督公司業務執行方面充分發揮作用。
朱先生符合本公司制定的外部董事獨立標準。在獲得學位的情況下，他不被視為處於任何境地 交易所要求的獨立性將受到質疑，因此他不太可能與普通投資者發生利益衝突，並被指定為獨立董事。 | ||||||||
| J. 克里斯托弗·吉安卡羅 | ☑ | 無 | 吉安卡洛先生，包括過去曾擔任美國證券經紀公司GFI Group Inc. 執行副總裁等職務，以及 美國商品期貨交易委員會主席，精通金融相關法律體系/法規和區塊鏈等先進技術，此類成就和相關見解在內部均受到高度評價 以及公司外部。 | |||||||||
10
| 公司相信，他將繼續運用自己的豐富經驗、高度的專業知識和獨立性，全面開展工作 擔任外部董事，負責決定重要的管理事項和監督公司的業務執行。
Giancarlo先生符合公司制定的外部董事獨立性標準。在任何情況下，他都不被視為處於 交易所要求的獨立程度將受到質疑，因此他不太可能與普通投資者發生利益衝突，因此已被指定為獨立董事。 | ||||||||||||
| 帕特里夏·莫瑟 | ☑ | 無 | 莫瑟女士，除了她目前擔任哥倫比亞大學高級研究學者和中央銀行董事等職務外 國際和公共事務，包括過去擔任的職務，例如美國財政部金融研究辦公室副主任和聯邦儲備銀行高級副總裁，擁有多年的從業經驗 經濟學家和央行行長，這些成就和相關見解受到了公司內部和外部的高度評價。
公司相信，她將繼續運用自己的豐富經驗、高度的專業知識和獨立性，全面履行職責 外部董事負責決定重要的管理事項並監督公司的業務執行。
Mosser女士符合公司制定的外部董事獨立性標準。在任何情況下，她都不被視為處於 交易所要求的獨立程度值得懷疑，因此她不太可能與普通投資者發生利益衝突，因此她被指定為獨立人士 董事。 | |||||||||
11
| 高原隆久 | ☑ | ☑ | ☑ | 無 | 高原先生，包括他目前擔任尤妮佳公司代表董事、總裁兼首席執行官一職，擁有廣泛經驗 公司管理方面的經驗，以及此類成就和相關見解在公司內部和外部都受到高度評價。
公司相信，他將繼續運用自己的豐富經驗和高度的獨立性，全面履行外部董事的職責 確定重要的管理事項並監督公司的業務執行。 高原先生符合公司制定的外部董事獨立性標準。在任何情況下，他都不被視為處於 交易所要求的獨立程度將受到質疑，因此他不太可能與普通投資者發生利益衝突，並被指定為獨立董事。 | |||||||
| 石黑美雪 | ☑ | 無 | 石黑女士，包括她目前擔任的職務，例如長島大野常鬆律師事務所合夥人和環太平洋律師協會會長 協會（IPBA）是一個由商業和商業律師組成的國際協會，憑藉多年的律師經驗，她精通金融和資本市場等領域的法律制度/法規，以及 這些成就和相關見解受到了公司內部和外部的高度評價。
.公司相信，她將運用自己的豐富經驗和高度的獨立性，在決定方面充分發揮外部董事的作用 重要的管理事宜並監督公司的業務執行。
石黑女士符合公司制定的外部董事獨立性標準。在任何情況下，他都不被視為處於 交易所要求的獨立程度值得懷疑，因此他不太可能與普通投資者發生利益衝突，因此已被指定為獨立人士 董事。 | |||||||||
12
| 石冢正博 | ☑ | ☑ | 無 | 石冢先生曾擔任審計準則副主席等職務 日本註冊會計師協會委員會兼執行官，信譽質量風險管理總經理 德勤東鬆有限責任公司和德勤華信東鬆有限責任公司總部。此外，憑藉其多年的註冊會計師經驗，他精通國際會計體系，並具有高度的專業知識 關於與2002年薩班斯-奧克斯利法案財務專家相對應的國際會計制度，這些成就和相關見解在公司內部和外部都受到了高度評價。
公司相信，他將運用自己的豐富經驗和高水平的 獨立性，以外部董事的身份充分履行職責，決定重要的管理事項和監督公司的業務執行。
石冢先生符合公司制定的外部董事獨立標準。在任何情況下，他都不被視為處於 交易所要求的獨立程度將受到質疑，因此他不太可能與普通投資者發生利益衝突，因此已被指定為獨立董事。 | ||||||||
| 大島卓 | ☑ | ☑ | ☑ | 無 | 大島先生曾擔任過包括NgK INSULATORS, LTD. 總裁兼代表董事在內的職務，並在以下方面擁有豐富的經驗 企業管理，這些成就和相關見解在公司內部和外部都受到高度評價。
公司相信，他將運用自己的豐富經驗和高度的獨立性，在決定方面充分發揮外部董事的作用 重要的管理事宜並監督公司的業務執行。
大島先生符合公司制定的外部董事獨立標準。在任何情況下，他都不被視為處於 交易所要求的獨立程度將受到質疑，因此他不太可能與普通投資者發生利益衝突，因此已被指定為獨立董事。 | |||||||
13
各委員會的組成和委員會主席的屬性
| 成員人數 | 的數量 全職 會員 |
的數量 裏面 導演 |
的數量 外面 導演 |
的屬性 委員會主席 |
||||||||||||||||
| 提名委員會 |
3 | 0 | 1 | 2 | 外部董事 | |||||||||||||||
| 薪酬委員會 |
3 | 0 | 1 | 2 | 外部董事 | |||||||||||||||
| 審計委員會 |
3 | 1 | 1 | 2 | 外部董事 | |||||||||||||||
| 執行官人數 |
7 |
| 並行職位 |
| 姓名 |
同時擔任董事 | 同時作為員工的身份 | ||||||||
| 權力 表示 公司 |
的成員 提名 委員會 |
的成員 補償 委員會 | ||||||||
| 奧田健太郎 | 是的 | 是的 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | |||||
| 中島豐 | 是的 | 是的 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | |||||
| 飯山敏康 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | |||||
| 北村拓海 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | |||||
| 加藤聰太郎 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | |||||
| 稻田洋介 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | |||||
| 克里斯托弗威爾科克斯 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | 沒有 | |||||
| 審計委員會是否得到董事/員工的協助是 | ||
有關董事和僱員獨立於執行官的事項
本公司已設立非執行董事辦公室和審計委員會作為 支持審計委員會和董事履行職責的組織。審計委員會或審計委員會選出的審計委員會成員對在非執行董事辦公室和審計委員會工作的員工進行個人評估，並同意對在非執行董事辦公室任職的員工進行招聘、調動和紀律處分；以及 審計委員會。此外，非執行專職董事可以被任命為審計委員會的全職成員或審計任務主任，以提高審計工作的效率。
審計委員會成員、獨立審計師和內部審計司之間的合作
[審計委員會與內部審計之間的協調]
為了確保有效和充分的內部控制，公司成立了內部審計部，該部門獨立於 業務執行職能並直接向審計委員會報告。設在公司的集團內部審計部門以及設在其主要子公司的類似內部審計部門在全國範圍內進行內部審計 野村集團
審計委員會全年及時收到內部審計司的報告。主要舉報項目 包括每項審計的結果、內部審計組織的發展/運作、內部審計的進展、通過內部審計活動確定的與總體內部控制相關的關鍵問題和趨勢以及事項 將提交審計委員會批准，例如年度內部審計計劃及其變更。有關內部審計司狀況的重大事項載於審計委員會向董事會提交的定期報告中 導演。
關於內部審計司的實施計劃和預算的編制，審計的同意 需要委員會或審計委員會指定的審計委員會成員。在制定內部審計實施計劃時，需要考慮的事項由審計委員會與內部審計部門進行協調。 此外，除了向審計委員會提交報告外，內部審計司每月向全職審計報告通過內部審計活動確定的與總體內部控制有關的關鍵問題和趨勢 野村證券委員會成員兼審計團主任。
[審計委員會與會計審計師之間的協調]
安永新日有限責任公司被任命為公司的會計審計師。審計委員會有權批准 他們的年度審計計劃，至少每季度一次收到他們關於財務審計的報告和解釋，不時與他們交換信息，審查其審計方法和審計結果的適當性，以及 審查財務報表和其他相關文件。
14
[審計委員會、內部審計和會計審計師之間的協調]
如上所述，審計委員會收到負責集團內部審計的高級董事總經理（SMD）的報告（SMD 集團內部審計）和會計審計師，而集團內部審計的SMD幾乎出席所有委員會會議，會計審計師參加審計委員會進行的訪談，確保相互協調。
此外，審計委員會主席和全職審計委員會成員每月與會計審計師和集團內部審計的SMD舉行會議（定期的三方審計會議），主要就審計相關問題共享信息和交換意見，包括與審計相關的問題意識、控制 環境和國內外監管趨勢.
| 獨立董事人數 |
8 |
與獨立董事有關的事項
公司已指定所有符合條件的董事為獨立董事。
公司制定了外部董事的獨立性標準如下：
“野村控股株式會社外部董事的獨立性標準”
野村控股株式會社（“公司”）的外部董事應滿足以下要求，以保持其獨立性 野村集團（*1）。
| 1。 | 該人目前或在過去三年內，原則上不應與清單所列人員相對應 下面。 |
| (1) | 與公司有關的人 |
滿足以下任何要求的人應被視為與公司有關的人：
| A) | 另一家公司的高管 (*2)，該公司的任何高管擔任該公司的董事或高級管理人員 公司; |
| B) | 本公司的主要股東（直接或間接持有超過10％的投票權）或 該大股東的高管；或 |
| C) | 公司會計審計師的合夥人或在公司工作的該公司的員工 審計。 |
| (2) | 野村集團的主要貸款人（*3）或野村集團主要貸款人的高管的人， 或是野村集團作為主要貸款人的個人或野村集團作為主要貸款人的組織的高管的人。 |
| (3) | 野村集團的主要業務夥伴（*4）或高管（包括其合夥人）的人員 野村集團主要業務合作伙伴的專業服務公司等），或野村集團作為主要業務合作伙伴或其高管（包括專業服務公司的合夥人等）的人員 野村集團是其主要業務合作伙伴的組織。 |
| (4) | 從野村集團獲得超過1000萬日元的補償的人（金額相當於 每年120,000美元（以外幣計），不包括董事/高級職員薪酬。 |
| (5) | 從公司獲得超過一定金額的捐款（*5）的機構的高管。 |
| 2。 | 該人的配偶、二級親屬關係內的親屬或與該人同住的任何人 不得與下列人員對應（不包括擔任不重要職位的人員）： |
| (1) | 野村集團高管；或 |
| (2) | 上文第 1 節 (1) ~ (5) 中任何小節中指明的人。(*6) |
15
（注意事項）
| *1: | 野村集團是指公司和本公司在以下地區被列為重要子公司的子公司 公司的業務報告。 |
| *2: | 高管是指執行董事 (gyoumu shikkou torishimariyaku)、執行官 （shikkouyaku）和重要員工（jyuuyou na shiyounin），包括高級董事總經理（shikkouyakuin）等 |
| *3: | 主要貸款人是指借款人向其借款金額等於或大於2％的貸款人 (不包括在可替代性, 還款潛力等方面不重要的借款) 佔借款人合併總資產的比例. |
| *4: | 主要業務夥伴是指與另一方的交易超過的業務夥伴 該業務夥伴在上一個完成的財年中合併總收入的2％（不包括非實質性交易，例如在一般條件下進行的交易）。 |
| *5: | 一定金額的捐款是指超過1000萬日元（相當於美國的金額）的捐款 每年120,000美元（以外幣計）或受贈機構總收入或普通收入的2％，以較大者為準。 |
| *6: | 如果該人不是審計委員會成員，則1. (1) C) 中列出的事項不適用，並且 公司的會計審計師已確定，這種關係不會影響他們作為公司會計審計師的獨立性。 |
—
| 實施向董事和執行官提供激勵的舉措 | 引入與業績掛鈎的薪酬制度，引入股票期權計劃等 |
補充解釋
根據野村集團基本薪酬政策（“基本政策”）和野村證券董事和執行官薪酬政策 Holdings, Inc.（“法定官員政策”）（請參閲 II.1.薪酬委員會規定的 “董事和執行官的薪酬”）。董事和執行官的薪酬分為 固定薪酬和績效掛鈎薪酬，固定薪酬包括基本工資和由年度獎金和長期激勵計劃組成的績效掛鈎薪酬。為了給他們提供激勵 提高企業中長期價值並協調股東利益，部分薪酬通過股票薪酬獎勵支付，並規定延期期限。
| (1) | 補償的確定方法 |
就總裁和集團首席執行官而言，鑑於野村集團對業務執行的總體責任，其基本金額為 與績效掛鈎的薪酬是根據構成其計算基礎的關鍵績效指標和績效指標的目標值的實際價值的實現水平來計算的。此外，總計 薪酬（“TC”），包括固定薪酬和與績效掛鈎的薪酬，是根據需要由薪酬委員會考慮競爭對手的定性評估基準等來確定的。
對於董事和執行官，他們的年度獎金和TC是根據集團首席執行官的年度獎金和TC確定的，反映個人 角色和責任, 各自司法管轄區的法規和薪酬水平等, 以及定性要素.
| (2) | 績效掛鈎薪酬的計算方法 |
定量元素
為了確保與 野村集團的管理願景和業務戰略，我們選擇關鍵績效指標和績效指標作為其計算的基礎。此外，我們選擇與股價相關的指標來促進股價的一致性 股東的利益。
16
| 元素的類型 |
物品 |
本財政年度的實際情況 已於 2024 年 3 月 31 日結束。 | ||
| 損益 | 淨收入 | 15620日元 | ||
| 收入成本覆蓋率 (1) | 82.5% | |||
| 所得税前收入 | 2740日元 | |||
| 每股信息 | 每股收益（“每股收益”） | 52.69 日元 | ||
| 資本效率 | 羅伊 | 5.1% | ||
| 股東回報 | 股東總回報（“TSR”） (2) | 196.3% |
（注意事項）
1。比率的計算方法是將非利息支出總額除以淨收入
2。通過將本財年NHI股票和股息的價格波動總額除以NHI獲得的價值 上一財年末的股價。
定性要素
為了促進提高野村集團的企業價值和實現可持續發展的社會，我們選擇了戰略管理以及 與社區、人才和 DEI 相關的舉措作為評估標準。
| (3) | 審計委員會董事及外部董事的年度獎金 |
為了保持和確保他們獨立於業務執行，審計委員會成員和外部董事沒有資格獲得獎金。
| (4) | 以股票為基礎的薪酬作為非貨幣補償 |
公司將董事和執行官年度獎金金額的一半定為遞延薪酬。原則上， 屬於非貨幣補償範圍的 RSU 用於支付該金額。此外，該公司在截至3月31日的財政年度中推出了PSU作為長期激勵計劃， 2024。
| (5) | 當前遞延薪酬獎勵概述。 |
| 獎勵類型 |
主要特徵 | |
| 限制性股票單位 (“RSU”) | • 自財政年度結束以來作為遞延薪酬的主要形式引入 2018 年 3 月 31 日。
• 以公司普通股結算。
• 分級歸屬期已設定 原則上為三年。 | |
| 名義股票單位（“NSU”） | • 與公司普通股價格掛鈎現金在當地結算 貨幣。
• 分級歸屬 期限原則上定為三年。 | |
| 績效共享單位（“PSU”） | • 自財政年度結束以來作為長期激勵計劃推出 2024 年 3 月 31 日。
• 這個 授予的股份數量將取決於三個財政年度業績目標的實現程度。
• 績效評估期限原則上定為三年以上。 | |
| (6) | 將遞延薪酬作為股權相關補償支付的影響 |
通過以股票掛鈎薪酬的形式提供遞延薪酬，補償的經濟價值與野村證券的股價掛鈎，並有一定的 歸屬期限已設定。
| • | 與股東保持利益一致。 |
| • | 因自願辭職和重大違反我們的內部政策而產生的回扣。 |
| • | 通過為遞延薪酬的經濟價值提供機會來提供中期激勵和留住人才 在授予時，在從授予到歸屬的一段時間內，股份的增加將增加。 |
| • | 通過提供增加企業的共同目標，促進跨部門的協作與合作 中長期的價值。 |
17
由於這些好處，還建議積極使用遞延補償 我們開展業務的主要司法管轄區的監管機構。
對於野村證券的遞延薪酬，延期期通常為 自下一個財政年度起三年或更長時間。這符合金融穩定委員會發布的 “健全薪酬做法原則”，該原則除其他外，建議延期三或 再過幾年。
| 有資格獲得股票期權的人 | 內部董事、執行官、員工、子公司董事/員工 |
補充解釋
該公司有兩種類型的特別行政區計劃，一是維持高績效激勵措施，二是招聘有才華的員工。特區計劃A的行使價 根據發行時的市場價格確定，特別行政區計劃B的行使價為每股1日元。在引入了RSU獎勵而不是核心延期獎勵和所有補充獎勵之後，此後沒有授予任何新的SAR獎勵 截至2018年3月31日的財政年度。
| 個人董事薪酬的披露 |
部分披露 | |
| 個人執行官薪酬的披露 |
部分披露 |
補充解釋
有關董事和執行官薪酬的信息披露在 Yukashoken-Hokokusho （“年度報告”）、商業 報告、提交給美國證券交易委員會的20-F表格、關於運營和財產狀況的解釋性文件以及其他文件——所有這些文件都可以在公司的網站上訪問。個人 根據《內閣府公司事務披露條例》等，某些董事和執行官的薪酬將在年度報告中披露。
| 是否有任何計算薪酬的政策 | 是的 |
薪酬金額或薪酬計算政策的披露
補償政策
該公司開發了 “Basic Nomura 集團薪酬政策”、“野村控股株式會社董事和執行官薪酬政策” 和 “野村集團員工薪酬政策”，以使野村集團能夠實現可持續增長， 實現股東價值的長期增長，為客户提供卓越的服務，在全球市場上競爭並提高我們的聲譽。薪酬委員會審查和更新這些政策。
另外，公司還為野村集團的高級管理人員和員工制定了薪酬政策，包括公司的高級董事總經理和 其子公司的董事，但不包括本公司的董事和執行官。
公司成立了 “野村基本集團” 薪酬政策”、“野村控股株式會社董事和執行官薪酬政策” 和 “野村集團員工薪酬政策” 如下：
補償 治理
根據日本公司法的定義，作為一家擁有三個董事會委員會的公司，NHI已經建立了獨立的法定機構 薪酬委員會，主要由作為成員的外部董事組成。委員會制定了我們的基本政策和我們的法定官員薪酬政策，董事和執行官的薪酬以此為基礎 NHI 已確定。
關於除NHI法定以外的相關政策以及我們的高級職員和僱員的總薪酬 官員、有關僱傭和薪酬問題的決定由NHI執行管理委員會委託給我們的 “人力資源委員會”（“HRC”）。HRC由集團首席執行官和個人任命 由主席在考慮財務和風險管理的前提下提出。HRC在各地區相應薪酬委員會的支持下決定上述事項。
HRC制定了NHI的補償追回政策，以遵守經修訂的1934年《美國證券交易法》等規定，並決定 與根據日本法律擔任國民健康保險法定高管的受保官員的薪酬有關的事項，並負責此類人員的管理、運營、解釋和管理。
18
野村集團人才的薪酬政策與實踐
我們認識到，員工是實現我們目標的關鍵，即 “我們渴望通過利用金融的力量創造一個更美好的世界 市場”。
野村集團人才薪酬旨在支持實現可持續的企業增長，提高企業價值 中期和長期，保持健全有效的風險管理，同時為股東的利益做出貢獻。此外，為確保我們吸引、留住、激勵和培養人才，人才的水平和結構 薪酬考慮了個人的角色和責任以及日本和海外的市場薪酬水平，並符合任何相關法律和監管預期。
| 1) | 可持續的企業增長和中長期的企業價值的提高 |
我們的員工薪酬政策旨在強化我們的企業理念，促進健康的企業文化和行為 符合我們的 “行為準則”，符合我們對環境、社會和治理（“ESG”）考慮的承諾。
基於 根據績效薪酬原則，我們的員工薪酬計劃旨在保持穩健的市場競爭力，並與我們的戰略目標保持一致 在中期和長期內實現可持續增長和提高企業價值的目標。
| 2) | 健全有效的風險管理 |
我們力求在適當的風險偏好下保持健全有效的風險管理。我們更新了用於以下目的的績效衡量指標和指標 通過考慮每項業務背後的財務和非財務風險來確定薪酬。行為、合規、職業道德和企業理念等定性因素也是 在確定向每位官員和僱員提供的最終薪酬金額時進行了考慮，其中可能包括因紀律處分而減少的薪酬。
此外，在給予補償時，應規定，如果對財務報表進行重大修改或嚴重違反 適用的法律法規或野村集團的規章和政策，薪酬可能會減少、暫停、沒收權利、取消、被其他補償或還款（所謂的 “回扣”）所抵消。
| 3) | 與股東保持利益一致 |
我們的某些高管和員工的薪酬待遇包括與NHI股價掛鈎的股票薪酬獎勵，並附有適當的薪酬 為了符合股東的利益，適用延期期。
基本政策的批准和修訂
基本政策的批准、修訂或廢除受我們的NHI薪酬委員會管轄。
董事和執行官的薪酬分為固定薪酬和與績效掛鈎的薪酬，固定薪酬包括 基本工資和與績效掛鈎的薪酬，包括年度獎金和長期激勵計劃。為了激勵企業中長期價值的改善並協調股東的利益，a 部分薪酬通過股票薪酬獎勵支付，並附有規定的延期期限。
| 固定補償 |
與績效掛鈎的薪酬 | |||
| 基本工資 | 年度獎金 | 長期激勵計劃 | ||
固定補償
| • | 基本工資以現金支付，並根據專業背景，職業經歷等因素確定， 相關業務領域的責任和薪酬標準。 |
與績效掛鈎的薪酬
| • | 就集團首席執行官而言，鑑於野村集團對業務執行的總體責任， 與績效掛鈎的薪酬基本金額是根據構成其計算基礎的關鍵績效指標和績效指標的目標值的實際價值的實現水平計算的。在 此外，在確定最終年度獎金金額時，還會反映出競爭對手的定性評估。 |
19
| • | 對於董事和其他執行官，年度獎金金額由年度獎金決定 集團首席執行官的獎金作為標準基準，除了對個人績效的定性評估外，還要考慮角色和責任、每個司法管轄區的當地薪酬法規和薪酬水平等。 |
| • | 審計委員會成員和外部董事沒有資格獲得獎金，以維持和確保他們的 獨立於業務執行。 |
| a) | 年度獎金 |
原則上，任何年度獎金的某些部分應延期支付。
| b) | 長期激勵計劃 |
長期激勵計劃下的款項是在取得一定程度的成就後支付的。
付款以股票為基礎的薪酬獎勵支付。
在自願辭職、對財務報表進行重大修改或嚴重違反適用法律的情況下給予補償時，以及 法規或野村集團的規章和政策，董事和執行官的薪酬可能會被減少、停職、沒收權利、取消、被其他薪酬抵消，或 再付款（所謂的 “回扣”）。
根據我們的 “基本政策”，我們制定了適用於我們的官員和員工的員工政策，包括 NHI的高級董事總經理和NHI子公司的董事，但不包括我們的NHI的法定官員。
我們未規定的事項 員工政策受我們的基本政策的規定管轄。
薪酬治理
在 HRC 的監督下，管理員工薪酬的區域委員會由財務、風險管理、合規、人力部門的代表組成 資源，以及其他適當的部門。這些區域委員會執行我們的全球薪酬治理規則。
擬議的補償 控制職能部門（例如風險管理、合規和內部審計）不允許由我們的前臺業務決定，也不允許確定這些部門員工的績效評估 完全取決於個人支持的業務的業績。
薪酬政策與實踐
我們認識到，員工是實現我們目標的關鍵，即 “我們渴望通過利用金融的力量創造一個更美好的世界 市場”。
我們的員工薪酬旨在支持實現可持續的企業增長，在中等水平上提高企業價值 以及長期，保持健全有效的風險管理，同時為股東的利益做出積極貢獻。此外，為確保我們吸引、留住、激勵和培養人才，水平和 薪酬結構根據任何相關法律和監管預期，考慮了個人的角色和責任以及日本和海外的市場薪酬水平。
| 1) | 可持續的企業增長和中長期的企業價值的提高 |
我們員工的薪酬政策旨在體現其宗旨，即 “我們渴望通過以下方式創造一個更美好的世界 利用金融市場的力量” 和我們的 “創業領導力、團隊合作和誠信價值觀”，促進健康、多元化的企業文化和符合我們的 “行為準則” 的正確行為，以及 以促進與 ESG 注意事項的進一步一致。
基於 績效薪酬原則，我們的薪酬計劃旨在保持穩健的市場競爭力，並與我們的戰略目標和目標保持一致 在中長期內實現可持續增長和提高企業價值。
野村的薪酬反映了公司的業績並與之保持一致 野村集團作為一個整體、其各部門以及個體員工，將業務戰略和市場考慮因素都考慮在內。
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| 2) | 健全有效的風險管理 |
我們力求在適當的風險偏好下保持健全有效的風險管理。我們在以下情況下應用其績效衡量標準和指標 採用整體方法確定薪酬，同時考慮每項業務的財務和非財務風險。定性因素，例如行為、合規、職業道德和公司 在確定向每位官員和僱員提供的最終薪酬金額時要考慮哲學，其中可能包括減少薪酬。風險管理、合規和財務部門為整體情況提供關鍵投入 風險和績效評估，以確保適當考慮這些因素。
向員工提供的薪酬待遇包括兩個關鍵 元素：
| • | 固定薪酬 — 反映員工的角色、職責和經驗；以及 |
| • | 可變薪酬 — 旨在激勵績效、鼓勵正確的行為和推動力 員工成長和發展。對於薪水較高的員工，可變薪酬的一部分可以延期，在短期和我們的中長期利益之間取得平衡。 |
我們力求根據員工的角色和資歷平衡固定和可變薪酬的組成部分。原則上，比例 與員工薪酬一起遞延增加的薪酬。只有在有限的情況下，例如新員工或戰略業務需求允許，才允許有保障的薪酬。多年期擔保通常是 被禁止的。
此外，在給予補償時，應規定，如果對財務報表或材料進行重大修改 違反適用的法律法規或野村集團的規章和政策，員工的薪酬可能會被減少、停職、沒收權利、取消、被其他補償或重新支付（所謂的 “回扣”）所抵消。
3) 利益一致性與 股東
遞延可變薪酬旨在協調員工和國民健康保險股東的利益，並鼓勵長期 可持續方法高級管理層和高薪員工。對於獲得一定數額薪酬的野村集團員工，一部分薪酬是與NHI股票價格掛鈎的股票薪酬獎勵 適用的延期期限，以符合股東的利益。
批准和修訂員工政策
我們的 HRC 可以批准、修改或廢除員工政策。
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下表彙總了薪酬委員會在 FY2024 期間舉行的會議。
| 日期 |
討論和決議摘要 |
出勤記錄 成員的 | ||||
| 2023年4月21日 | 討論： | • 截至2023年3月31日止年度的業績和薪酬水平 集團首席執行官。 |
所有成員都出席 | |||
| 2023年4月24日 | 討論： | •截至3月31日的財年中，集團首席執行官的薪酬水平， 2023。 |
所有成員都出席 | |||
| 2023年4月26日 | 分辨率： | • 截至2023年3月31日的年度的獎金計劃。
• 修改政策 管理董事和執行官的薪酬。 |
所有成員都出席 | |||
| 2023年6月27日 | 分辨率： | • 任命有權召集董事會的董事 會議。
• 導演 誰向董事會會議報告委員會職責的執行情況。
• 野村集團的薪酬政策以及董事和高管的基本工資 軍官。
• 個人基地 董事和執行官的薪水。
• 向董事和執行官授予限制性股票單位。 |
所有成員都出席 | |||
| 報告： | • 本財政年度的時間表 |
|||||
| 2023年8月29日 | 討論 | • 審查管理董事和高管薪酬的政策 軍官。 |
所有成員都出席 | |||
| 2023年9月27日 | 討論： | •董事和執行官的個人基本工資。
• 集團首席執行官薪酬 級別。 |
所有成員都出席 | |||
| 2023年11月6日 | 分辨率： | • 介紹美國證券交易委員會回扣條例和公司的 迴應。 |
所有成員都出席 | |||
| 2023年12月5日 | 報告： | • 國內主要競爭地區高管的薪酬水平 以及國際。 |
所有成員都出席 | |||
| 2024年1月31日 | 討論： | • 審查高管薪酬水平和確定方法 截至2024年3月31日的財政年度的高管薪酬。 |
所有成員都出席 | |||
| 2024年2月20日 | 討論： | •審查確定高管薪酬的方法。 |
所有成員都出席 | |||
| 2024年3月29日 | 分辨率： | • 下一個財政年度的年基本工資。
• 長期簡介 激勵計劃（LTI）。 |
所有成員都出席 | |||
| 討論： | • 截至財政年度的預期業績和薪酬水平展望 2024 年 3 月 31 日。 | |||||
通過對上述主題的討論和解決，我們的薪酬委員會確認了以下問題的薪酬 2023財年的董事和執行官是適當的，符合我們的相關薪酬政策。這些會議的摘要已報告給董事會。
該公司 成立了非執行董事辦公室和審計委員會，以支持審計委員會和董事履行職責。的辦公室 非執行董事和審計委員會充當審計委員會的祕書處，支持董事履行職責，例如定期向其提供有關管理層的信息 外部董事。
此外，公司在董事會會議之前提供簡報，並就重要事項提供必要的解釋 公司的事項，包括業務、業務計劃、財務狀況和內部控制系統等治理結構，由相關部門持續提供給外部董事。
此外，外部董事可以在必要時要求執行官和員工解釋或報告和/或要求提供材料，以及 諮詢法律、會計或其他外部專家，費用由公司承擔。
曾擔任代表董事的提名顧問、顧問等的姓名等 以及本公司的總裁等
| 姓名 |
頭銜/職位 |
職責 |
工作表格/條件 （全職/兼職、薪酬等） |
的日期 退休 作為總統 等等 |
任期 | |||||
| 古河信之 |
名譽顧問 | (i) 參與社會貢獻活動，例如在公司批准的行業或公共協會擔任高管，以及 (ii) 通過在外部任職來利用知識 經公司批准的其他公司的高管。 | 兼職 已付費 |
2020.6.23 | 1 年（最長委託期限將持續到 2025 年 3 月 31 日。） |
曾擔任代表董事和總裁的提名顧問、顧問等總人數， 本公司的等：1
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其他事項
公司已通過執行管理委員會通過的一項決議制定了《顧問條例》，其內容也已報告給 董事會。《顧問條例》摘要如下。
| • | 顧問不得參與公司內部的業務執行和/或監督。 |
| • | 顧問的職責是（i）參與社會貢獻活動，例如以顧問身份任職 在經公司批准的行業或公共協會擔任高管，以及（ii）通過在經公司批准的其他公司的外部高管任職來利用知識。 |
顧問的待遇，包括他們的薪酬，應由代表執行官協商決定。
| • | 2。與執行業務、審計、監督的各自決策職能有關的事項 提名和薪酬（現行公司治理體系） |
業務執行流程
作為一家擁有三個董事會委員會的公司，在法律法規允許的範圍內，董事會已向執行官授權 業務執行職能的決策權，以確保執行官能夠快速高效地執行公司的業務。委員會通過的決議授權執行幹事的事項包括 董事會，最重要的業務事項必須由公司內部的特定管理機構審議，包括執行管理委員會、集團風險管理委員會、野村集團行為準則 委員會、可持續發展委員會和內部控制委員會。董事會將酌情接收每個管理機構關於執行管理委員會等審議狀況的報告。這些角色 每個管理機構如下。
| 1。 | 執行管理委員會 |
該董事會由代表執行官、總裁兼集團首席執行官奧田健太郎擔任主席，還包括執行官和任何 代表執行官、總裁和集團首席執行官指定的人員。它審議並確定管理戰略、業務計劃、預算、管理資源的分配以及其他與之相關的重要事項 野村集團的管理層。
| 2。 | 集團風險管理委員會 |
該委員會由代表執行官、總裁兼集團首席執行官奧田健太郎擔任主席，還包括一名代表 執行官除主席任命的代表執行官、總裁和集團首席執行官、首席合規官 (CCO)、首席風險官 (CRO)、首席財務官 (CFO)、部門負責人（負責 在每個部門執行業務）以及主席指定的任何人員。執行管理委員會已授權該委員會審議和決定與企業風險管理有關的重要事項 野村集團。
| 3. | 野村集團行為委員會 |
該委員會由執行官兼副總裁飯山敏康擔任主席，還包括首席合規官（CCO）和任何人員 由代表執行官、總裁和集團首席執行官指定。它是嵌入野村集團行為準則以及討論野村集團內部合規和行為風險管理的核心。
| 4。 | 可持續發展委員會 |
該委員會由代表執行官、總裁兼集團首席執行官奧田健太郎擔任主席，還由以下機構指定的任何人員組成 代表執行官、總裁和集團首席執行官。它審議並決定諸如與促進野村集團可持續發展相關的戰略等事項。
| 5。 | 內部控制委員會 |
該委員會由代表執行官、總裁兼集團首席執行官奧田健太郎擔任主席，還包括一名審計委員會成員 由審計委員會選出、董事會選舉的董事以及代表執行官、總裁和集團首席執行官指定的任何人員。它審議與內部等領域有關的重要問題 與野村集團業務相關的控制、審計活動和風險管理。
為了進一步加強公司的業務 財務業務的執行框架變得越來越複雜和專業化，公司採用的系統是執行官將其業務執行決策的部分權力下放給高級管理人員 董事總經理，專注於個人業務和運營。
董事會和委員會
該公司設有三個董事會委員會，其管理監督和業務執行職能在制度上是分開的， 除了董事會和提名/審計/薪酬委員會（三個法定委員會）外，均為 “董事會風險委員會”，這是一個旨在深化風險監督的委員會 董事會的管理層以及要求外部董事定期討論與公司業務和公司治理有關的事項的 “外部董事會議” 是 已建立。
23
公司董事會的主要職責是管理監督，也是董事會的宗旨 本公司的董事會將努力實現公司的中長期可持續增長和企業價值的最大化。董事會除了確保管理層的公平性和透明度外, 確定 “基本管理政策”，管理公司的執行官（例如集團首席執行官）的任命和重要的業務執行決策是根據此類政策做出的。
公司董事會由性別等多元化成員組成，以便能夠從多元化的角度進行積極討論， 國際經驗和工作經驗，以及會計、公司管理和法律等領域的專業知識。此外，為了適當行使董事會的管理監督職能，一般需要有一個 規定董事會的多數成員必須是外部董事。
公司董事會現任十二名董事中有八名 董事是外部董事，在八名外部董事中，有四名非日本董事和三名女性董事，構成多種多樣。此外，目前的十二名董事 公司董事會由在管理、全球、金融業、會計/金融、法律制度/法規、包括風險管理在內的內部控制等領域具有專業知識和經驗的成員組成，數字化 /IT/ DX 和可持續性。特別是，由於美國業務的擴張，任命了對美國金融業、宏觀經濟和監管環境有廣泛瞭解的董事。此外，在 考慮到管理知識的全球重要性，除了任命一位精通亞洲金融的董事外，還要考慮董事的地域分佈等因素，董事是 一家從事全球業務開發的日本公司的高管已被任命。
公司董事會由一位董事會主持 不兼任執行官的董事，這使董事會能夠集中精力監督執行官開展的業務。此外，關於每項提名/審計/薪酬/董事會 通過讓外部董事擔任主席，風險委員會與管理層的獨立性更加明確。
董事會摘要 董事和各委員會如下所示。
| 1。 | 董事會 |
公司董事會由十二人組成，目標是在監督下實現透明的管理，重點是外部視角 成員：永井浩二、奧田健太郎、中島豐、小川正二、勞拉·西蒙·昂格爾、Victor Chu、J.Christopher Giancarlo、帕特里夏·莫瑟、高原隆久、石黑美雪、石冢正宏和大島拓（包括八名外部董事）。 外部董事運用其豐富的經驗和綜合知識，並通過其在董事會和每個提名、審計、薪酬和董事會風險委員會的活動，監督管理決策 關於重大問題和業務執行。
在董事會會議上，通過有關事項的決議等活動 例如財務結果和預算、每個部門的業務環境和業務執行情況報告以及關於管理戰略的討論。關於諸如有關a次數的詳細信息之類的信息 舉行了董事會會議，每位成員的出席情況和討論摘要，請參閲 “第一部分公司信息項目4” 的章節。公司信息 4.公司治理狀況 以及其他（1）公司治理”，參見根據《金融工具交易法》在年度證券報告中披露的某些項目的6-k表英文譯本。 公司的網站或《年度股東大會召集通知》中標題為 “股東大會參考材料” 的部分。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/committee.html
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
| 2。 | 提名委員會 |
該委員會是一個法定機構，負責決定提交給總幹事的任何有關選舉和罷免董事的提案的細節 股東會議。委員會的三名成員由董事會選出。至於委員會的決定，固定的提名標準，例如性格/知識、企業管理經驗和專業知識是 已建立，它們是根據此類標準執行的。此外，委員會制定了外部董事的獨立性標準，以保持他們對野村集團的獨立性。該委員會的現任成員是:外部 董事大島卓、高原隆久和永井浩二，不兼任執行官的董事。該委員會由大島拓擔任主席。
此外，提名委員會監督集團首席執行官根據管理環境和 繼任計劃，包括業務執行結構等事項，納入繼任者發展的觀點。關於提名委員會開會次數的詳細信息等信息 舉行的會議, 每位成員的出席情況和討論摘要, 請參閲 “第一部分” 公司信息項目4的章節.公司信息 4.公司治理及其他（1）公司治理狀況 Governance” 是根據《金融工具交易法》在年度證券報告中披露的某些項目的6-K表英文譯本。以及 “金融工具交易法參考材料” 年度股東大會召集通知中的 “股東大會”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
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| 3. | 審計委員會 |
該委員會是一個法定機構，它（i）審計董事和執行官履行其職責的情況以及審計的準備情況 報告和（ii）確定將提交給股東大會的有關選舉、解僱和不重新任命會計審計師的提案的細節。這三個 委員會成員由董事會選舉產生。該委員會的現任成員是：外部董事石冢正宏和朱維克，以及不兼任執行官的董事小川正二， 審計委員會全職成員。該委員會由石冢正宏擔任主席。所有成員均符合2002年《薩班斯-奧克斯利法案》中對獨立董事的要求，根據該法案，石冢正宏是財務專家 行動起來，在財務和會計領域擁有全面的知識。關於審計委員會舉行會議的次數、每位成員的出席情況和會議狀況的詳細信息等信息 委員會審計，請參閲 “第一部分公司信息項目4” 的章節。公司信息 4.公司治理及其他狀況（1）公司治理和（3）審計狀況”，根據《金融工具交易法》在年度證券報告中披露的某些項目的6-k表英文譯本。以及 “股東大會參考材料” 年度股東大會召集通知中的 “股東”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
| 4。 | 薪酬委員會 |
該委員會是一個法定機構，負責確定公司在確定每位董事和高管細節方面的政策 官員的報酬。委員會還決定每位董事和執行官的實際薪酬詳情。委員會的三名成員由董事會選出。該委員會的現任成員 是：外部董事大島卓、高原隆久和永井浩二，不兼任執行官的董事。該委員會由大島拓擔任主席。
在薪酬委員會會議上，制定了諸如董事和執行官薪酬政策之類的政策，以及 決定諸如參考薪酬之類的事項的內容。關於薪酬委員會舉行會議的次數的詳細信息、每位成員的出席情況以及薪酬委員會會議摘要等信息 討論，請參閲標題為 “第一部分” 的章節公司信息項目4。公司信息 4.《公司治理及其他（1）公司治理和（4）法定官員的薪酬》中的地位 表格 6-k 英文譯本根據《金融工具交易法》在《年度證券報告》中披露的某些項目。以及 “股東大會參考材料” 年度股東大會召集通知中的 “股東”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
| 5。 | 董事會風險委員會 |
該委員會是一個非法定機構，其目的是協助董事會監督野村證券 集團的風險管理，為提高風險管理的複雜性做出貢獻。委員會的五名成員由董事會選出。該委員會的現任成員是：外部董事勞拉·西蒙·昂格爾，J. 克里斯托弗·吉安卡洛、帕特里夏·莫瑟和石黑美雪，以及不兼任執行官的董事小川正二。該委員會由勞拉·西蒙·昂格爾擔任主席。
在董事會風險委員會會議上，為了進一步加強野村集團的風險管理，同意風險偏好聲明和主要設計 關於風險管理框架、風險環境/驗證結果分析和未來預測、對風險管理和中長期風險戰略總體執行的監督，主要是經過深思熟慮的。執行狀態 董事會風險委員會的職能向董事會報告。有關董事會風險委員會會議舉行次數的詳細信息、每位成員的出席情況和摘要等信息 有關討論，請參閲標題為 “第一部分” 的章節公司信息項目4。公司信息 4.表格中的 “公司治理及其他（1）公司治理” 的狀況 6-K 根據《金融工具交易法》在年度證券報告中披露的某些項目的英文譯本。以及 “美國證券交易所股東大會參考材料” 年度股東大會召集通知中的 “股東”。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/investor/shm/
| • | 3.採用現行公司治理制度的理由 |
由三個董事會委員會組成的公司設立提名、審計和薪酬委員會，以及每個委員會的大多數成員 委員會是外部董事。它通過分離管理監督和業務執行職能來加強管理監督並提高透明度。此外，它通過廣泛下放權力來加快決策過程 用於執行從董事會到執行官的業務職能。該公司認為，擁有三個董事會委員會的公司結構最符合公司治理標準，後者構成了 是《紐約證券交易所（NYSE）（該公司在其上市）上市公司手冊》的一部分。公司確定，由三個董事會委員會組成的公司結構是目前最合適的公司治理形式 由於上述原因。
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III 股東及其他措施的實施 感興趣的各方
| • | 1。努力促進股東大會的活躍和表決權的順利行使 |
| 補充解釋 | ||
| a. 提前通知股東大會 | 公司的目標是在股東大會之日前至少3周發送召集通知，以允許 有足夠的時間讓我們的股東考慮擬議的決議。
目標是 為了進一步提高便利性，公司將在郵寄召集通知之日之前在其網站上發佈召集通知。 | |
| b. 安排股東大會以避開高峯日 | 公司認為，要讓股東瞭解我們的管理層和管理人員，股東大會是股東與管理層溝通的重要方式之一。 因此，公司努力安排股東大會，以便我們的許多股東能夠出席和參與積極的討論。 | |
| c. 通過電子手段行使表決權 | 股東可以使用計算機或智能手機訪問公司指定的網站（https://evote.tr.mufg.jp/），以電子方式行使投票權。 | |
| d. 參與電子投票平臺和其他改善機構投資者行使表決權環境的努力 | 託管信託銀行和其他名義所有者的股東可以使用由東京證券交易所成立的合資公司ICJ Inc. 運營的機構投資者電子投票平臺 其他。 | |
| e. 提供英文集會通知 | 公司努力為股東提供更多便利，例如以英文編制召集通知和業務報告，以及將此類文件與股東同時發佈在公司網站上 日本文件。 | |
| f. 其他 | 公司利用視頻和幻燈片在股東大會上介紹我們的業務報告，因此可以輕鬆完成 直觀地理解。
有關確保股東權利的政策，請參閲 《準則》第21條 “確保股東權利”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
此外，關於120th 年度股東大會，我們收到了來自的問題 股東提前預約，並在會後提供視頻流媒體服務。 | |
| • | 2。投資者關係（IR）活動 |
| 補充解釋 |
的演講 | |||
| a. 制定和公佈披露政策 | 從公平披露的角度來看，野村集團禁止優先披露重要和非公開信息，以及 努力及時、公平地向外部披露信息。基於這些原則，野村集團制定了 “野村集團關於公開披露的全球公司政策聲明” 信息”，併為投資者提供了公平獲取野村集團信息的機會。根據上述政策，公司成立了披露委員會，負責審議和確定與之相關的重大事項 披露其信息，包括披露野村集團重要信息的運營規則和準備法律披露材料。有關上述政策，請參閲我們的網站。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/disclosure.html
此外，有關信息披露的政策，請參閲第20條 準則的 “信息披露”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf |
|||
| b. 定期向個人投資者通報情況 | 公司定期為個人投資者舉行簡報會。此外，我們定期為機構舉行財務業績簡報會 投資者通過電話會議進行投資，並在公司網站上為個人投資者提供現場直播。此外，披露材料包括我們的業務報告、年度報告和演示材料，用於 這些為機構投資者提供的簡報也可以在我們的網站上查閲。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/sec/#sec02
https://www.nomuraholdings.com/investor/presentation/index.html |
是的 | ||
26
| c. 定期向分析師和機構投資者通報情況 | 公司定期為分析師和機構投資者舉行半年簡報會，介紹我們在日本的管理政策和業務戰略。在公佈財務狀況後，公司還定期舉行電話會議 每個季度的業績和主題簡報。此外，投資者關係部的管理層和工作人員還單獨與分析師和機構投資者接觸。 | 是的 | ||
| d. 定期向海外投資者通報情況 | 上述關於我們管理政策和業務戰略的簡報會以及公佈每個季度財務業績後的定期電話會議均以同聲翻譯方式舉行，以便海外投資者能夠 參加。上述演講的網絡直播和檔案以及各種英文投資者關係材料可在我們的網站上與日語同時觀看。此外，投資者關係部的管理層和工作人員還參與 機構投資者個人。 | 是的 | ||
| e. 在公司網站上披露投資者關係材料 | 有關財務信息、綜合報告（野村報告）和各種簡報會上使用的演示材料的材料是 在我們的網站上披露。
https://www.nomuraholdings.com/investor/ |
|||
| f. 投資者關係部門（負責人） | 部門：投資者關係部 | |||
| g. 其他 | 為了向我們在日本和國外的投資者提供持續的投資者關係服務，公司在日本成立了投資者關係部 1998 年負責投資者關係服務。
此外，關於對話的政策 關於股東，請參閲《指引》第二十二條 “與股東對話”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf |
|||
| • | 3.確保適當尊重利益相關者立場的措施 |
| 補充解釋 | ||
| a. 制定內部規章，確保適當尊重利益攸關方的觀點 | 公司制定了 “野村集團行為準則”（以下簡稱 “準則”），作為野村集團高管和員工的指南 2019 年 12 月。根據創始人的原則，該守則規定了集團每位成員應遵守的與公司治理和企業社會責任有關的事項。提供培訓計劃以提高認識。 公司每年獲得高管和員工的書面誓言，以遵守該守則。該守則也可在我們的網站上查閲。
https://www.nomuraholdings.com/company/basic/
有關利益攸關方的政策，請參閲準則第23條， “野村集團的企業理念和野村集團的行為準則”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf | |
| b. 環境保護舉措和企業社會責任活動 | 野村成立了可持續發展委員會，由集團首席執行官擔任主席，該委員會還由集團指定的其他人員組成 首席執行官，包括執行管理委員會成員，負責就促進可持續發展的戰略進行審議和決策。首席可持續發展官領導可持續發展委員會的討論，以鞏固 公司的可持續發展知識，加快戰略的制定和推廣。為了確保有機會就可持續性問題進行更靈活和更實質性的討論，將 “可持續發展論壇” 作為一個論壇 成立於截至2024年3月31日的財政年度，供來自各部門和地區的高管討論。該論壇是可持續發展委員會的演變性改革，成立於2021年8月，分為兩個部分 進入可持續發展商業論壇，前者討論與商業活動更密切相關的話題，以及涉及信息披露和政策制定的可持續發展企業論壇。每個論壇將與 可持續發展委員會酌情促進靈活的可持續發展方法。
此外，已經成立了一個負責可持續發展的部門，全球正在努力促進與各種人的溝通 利益相關者通過諸如制定野村集團可持續發展聲明以及在集團內規劃和傳播將環境和社會融入其中的行動計劃等舉措 考慮。 | |
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| 關於環境問題，“環境政策” 作為野村集團可持續發展聲明的具體行動指南 已經成立，我們正在努力減少整個集團對環境的影響，重點是運營層面的工作組。為了支持向脱碳經濟的過渡，公司設定了目標和 目標是到2030年實現其自身業務的温室氣體（GHG）淨零排放，到2050年實現投資和貸款組合的淨零排放。公司將通過我們的金融服務支持客户的可持續發展努力，這有助於 解決社會問題。公司支持氣候相關財務披露工作組（TCFD），我們致力於按照TCFD的建議進行一致和有效的披露。
此外，野村集團優先考慮的 “野村集團實質性” 該小組已經確定，除了從可持續發展目標開始為解決環境/社會問題做出貢獻外，還正在推進旨在實現野村集團可持續發展的舉措。
有關此類可持續發展舉措的詳細信息，請參閲 公司網站：
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/
此外，有關可持續發展的政策，請參閲第24條 指導方針的 “可持續發展舉措”。
https://www.nomuraholdings.com/company/cg/data/cg_guideline.pdf
基於我們的宗旨，即通過利用金融市場的力量幫助人們渴望創造一個更美好的世界，野村集團正在努力實現可持續發展 通過我們的商業活動來實現社會。我們認識到，尊重人權是實現可持續社會的基本和重要因素，根據外部專家的建議，我們成立了野村集團人權組織 政策遵循董事會決議。該政策將定期接受審查，可持續發展委員會和其他相關委員會將定期討論人權舉措，報告將於 提交給董事會。請訪問公司的網站： https://www.nomuraholdings.com/sustainability/group/data/pdf/hr_policy.pdf
有關人權舉措的更多詳細信息也可以在綜合報告（野村報告）和我們公司的網站上查閲。
https://www.nomuraholdings.com/investor/library/ar/index.html
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/stakeholder/humanrights.html
| ||
| c. 制定與向利益攸關方披露信息有關的政策 | 為了向外部各方公平、及時/適當披露信息，並確保客户、股東和投資者等利益相關者的信任，本公司發佈了 “野村集團的聲明 《關於公開披露信息的全球公司政策》已經制定。此外，公司努力完善我們的披露內容，包括法律披露材料和英文翻譯 網站。 | |
| d. 其他 |
野村集團，首先是公司、野村證券有限公司和野村證券有限公司的14名女性高管（董事、高級管理人員或高級董事總經理） 資產管理有限公司，積極促進女性就業。
公司倡導 “多元化、公平和包容性”，其中涉及對員工多元化與合作的相互尊重。DEI 正在運作 成立小組是為了從業務戰略的角度討論集團範圍內的DEI問題。DEI 工作組在工作層面討論更具體的問題。工作組成員由執行幹事/高級管理人員組成 集團公司和全球地區的董事和負責人。他們共同努力，討論通過密切溝通促進集團公司間的DEI環境的具體措施。此外，DEI 部門負責推廣 為我們的多元化員工提供工作環境，包括女性員工、平衡工作與育兒、護理和疾病的員工、外國人、職業生涯中期員工以及 LGBTQ+ 人們。 | |
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| 此外，公司提供靈活的工作方式，使員工能夠長期安心地工作。在 除了促進每年兩次獲得五個工作日的休假外，公司還實施了半天和每小時的休假計劃，並努力提供各種分娩、育兒和護理計劃。實際上， 公司提供的所有福利均高於法律要求的最低限度。該公司還引入了生育治療的休假。公司積極推動幫助女性在工作場所蓬勃發展的舉措。為了 我們進一步推動創造更容易平衡工作和育兒的環境, 擴大了配偶和伴侶的育兒假的範圍, 也可用於育兒目的。此外，為了防止 為了防止員工因生活事件而離職，我們引入了諸如針對一般職業（地區類型）員工的工作區域搬遷政策，以及為陪同配偶或伴侶而暫停工作等制度。
此外，在 FY2023 中，野村集團旗下的核心公司野村證券， 將 DEI 納入所有員工的績效評估。特別是，我們在管理人員的績效評估中納入了通過提高自身生產力、規劃和促進工作與生活平衡的內容 促進女性僱員的發展, 促進男性僱員的育兒假/育兒假.
此外，我們的主要子公司之一野村證券增加了新的評估標準，以增強對DEI的理解和推廣。
特別是，我們將管理人員確定為必不可少的舉措 建立包容多元化的工作環境，促進男性僱員休陪產假併為之進行必要的環境調整，並努力提高女性僱員的能力 促進婦女進步。此外，我們還為在國內子公司（不包括某些聯合子公司）休育兒假一個月或更長時間（不分性別）的員工推出了育兒假休假激勵措施。 企業）。此外，我們還擴大了支持服務，以平衡工作和護理責任，例如發佈網絡研討會視頻和設立諮詢服務，以確保員工能夠安心地繼續工作 即使在面臨看護責任時。
這些努力已得到承認, 2024年3月，該公司被經濟產業省（METI）和東京證券交易所（TSE）評為 “下一個撫子” 公司，以表彰其為男女員工提供支持的傑出舉措 平衡工作和各種生活事件。欲瞭解每項舉措的詳細情況和有關婦女擔任管理職位的比例的數據，以及有關支持兒童保育和護理等的各種方案的實際使用情況的信息，請 參見公司的網站：
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/employee/di.html
https://www.nomuraholdings.com/sustainability/data/
除了上述舉措外，公司還通過運營的三個員工網絡提高員工的多元化意識 由員工獨立開展以個人成長為目標的活動。
公司內部的DEI網絡由以下三個網絡組成：（1）考慮女性職業生涯的野村女性（WIN）； （2）考慮健康/育兒/護理的生活與家庭（L＆F）；以及（3）野村網絡（ALLIES）中的盟友，其中包含多元文化、殘疾和LGBTQ+等多元價值觀及其盟友， 等等，被考慮在內。這些網絡在野村集團的每個地點進行管理，通過全球合作，為創造一個多元化員工可以積極參與的就業環境而開展的活動是 晉升。 |
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正如野村集團創始人野村德七在自傳中所説的那樣，公司自成立以來一直強調員工的健康， “Tsutakatsura”，“我們的健康是我們最大的資產”。本着這種精神，公司於2016年7月通過了《野村健康與生產力宣言》，這是集團領導的集團努力的一部分 首席衞生官（CHO）負責維護和改善員工的健康。我們正在向集團所有員工傳達我們的目標，即 “所有在野村工作的人不僅要健康，而且要在身體、心理和社交方面保持健康 （整體幸福感）。”
公司促進健康和生產力 該框架下的管理層由高級董事總經理/首席人力資源官（CHRO）和首席人力資源官（CHRO）尾崎幸子領導，以及健康保險協會、公司醫生、公共衞生護士和集團公司。 健康管理促進委員會定期開會，確定員工健康問題，制定和實施措施，並在整個組織內核實這些措施的結果，從而積極推動 員工健康和加強職業健康和安全體系。
這個 公司採取積極舉措，包括以下行動來促進員工的健康。
為了讓員工儘早發現和治療疾病，公司和健康保險協會全額補貼健康費用 對20多歲的僱員進行體檢，對30歲及以上的僱員進行全面的體檢，以及20歲及以上的女性進行宮頸癌篩查和對30歲及以上的女性進行乳腺癌篩查的費用。該公司還 允許員工在接受這些檢查的時間內休帶薪假（“綜合體檢假” 和 “後續檢查假”）。
關於戒煙措施，公司禁止在工作時間吸煙，並在2022財年取消了吸煙室的設備，以防止 不想要的被動吸煙並保持舒適的工作環境。此外，公司全額補貼努力戒煙的員工的治療和支持費用，並向有戒煙的員工發放激勵積分 成功戒煙。
野村證券組織線上步行活動 每年 NOMURA Challenge Walk，各部門都會爭奪平均步數。各部門的努力發佈在基於雲的健康管理DX平臺 “WellGo” 上，其他員工可以在該平臺 “點贊” 或 評論該人的行為，從而表達支持並提高員工的健康意識。野村證券還捐贈與員工為社會做貢獻而採取的平均步驟相對應的款項。
作為促進婦女健康的一項措施，婦女約佔一半 公司的員工，自2022財年以來，我們推出了 “搖籃” 服務，以支持公司的多元化、公平和包容性（DEI），重點是支持女性健康。這項服務使員工能夠深化 通過觀看有關 DEI 和醫療保健主題的在線研討會、CHRO 和 CHO 以及藝術家兼搖籃總裁 Sputniko，他們對女性健康問題和生活計劃的理解！，正在就以下事項的重要性進行對話 解決女性健康問題的公司。通過觀看有關 “月經”、“宮頸癌”、“更年期” 和 “男性更年期” 等主題的視頻，我們正在促進識字率的提高。同時，我們 正在進一步提高公司內部對使用2021財年推出的請假進行生育治療以及出於醫療原因的其他類型的休假的認識。通過這種方式，我們正在努力提高婦女的識字率和 能夠解決女性特有的健康問題，同時還注重提高工作場所和管理層的認識。
此外，該公司正在支持WellGo有限公司提供的基於雲的健康管理DX平臺 “WellGo”。“WellGo” 是 通過野村控股和野村綜合研究所舉辦的商業競賽創建。WellGo提供健康管理DX平臺，該平臺涵蓋健康和生產力管理、工業健康、健康保險健康服務 為推動日本經濟發展的大公司的員工提供協會和健康支持。因此，WellGo支持客户建立可持續的人力資本機制。為了表彰其迄今為止所做的努力，包括上述努力 舉措，自2023年3月以來，該公司連續第二年被選為 “健康與生產力股票精選”，這是經濟產業省和東京都的一項聯合舉措 證券交易所。 |
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四 有關內部控制系統的事項
| • | 1。內部控制系統的基本方針及其建立和維護現狀 |
野村集團通過加強和擴大內部規模，努力確保整個集團的正確企業行為 控制系統的目標是確保管理的透明度和效率，保持對法律法規的遵守，進行適當的風險管理，確保業務和財務報告的可靠性，並促進 及時和適當的信息披露。董事會通過了一項決議，批准了以下 “確保野村控股株式會社正常運營的結構”，涉及公司內部事務 控制系統：
公司應通過公司董事會建立以下結構（以下簡稱 “內部控制系統”）旨在確保公司和野村集團內部的適當業務活動，定期評估結構，並在必要時修改結構。除了，董事會還應 通過監督董事和執行官履行職責的情況以及制定野村集團基本管理政策等措施來確保適當的業務，還應監督以下方面的維護 執行官和內部控制系統的運行狀況，並在必要時呼籲改進。
此外，董事會應 制定並徹底執行野村集團行為準則，這是野村集團所有高管和員工都應遵守的行為準則，其中包括強調客户利益，充分意識到社會使命， 遵守適用的法律法規，開展社會貢獻活動等
| 我。 | 與審計委員會有關的事項 |
審計委員會應行使法律法規規定的權力，對執行的合法性、充分性和效率進行審計 讓董事和執行官通過聘用公司內部的獨立審計師、審計公司和組織履行其職責，以確保野村控股公司的適當業務活動
| 1。 | 將在職責方面提供支持的董事和員工 |
| (1) | 董事會可以任命一名不同時擔任執行官的董事為 “審計任務主任。”審計任務董事應支持審計委員會進行的審計，以便董事會有效監督董事和執行官執行其審計的情況 職責，審計團主任應根據審計委員會的指示履行審計團主任的職責。 |
| (2) | 公司應設立非執行董事辦公室 和審計委員會，以支持審計委員會和董事的職責。審計委員會或審計委員會指定的審計委員會成員應評估辦公室的員工 非執行董事和審計委員會。關於非執行董事辦公室和審計委員會僱員的僱用, 調動和紀律問題, 必須獲得審計委員會或審計委員會指定的審計委員會成員的同意。 |
| 2。 | 野村集團內部的審計體系 |
| (1) | 公司應建立以公司（控股公司）為中心的集團審計結構，以便 審計委員會可以與其子公司的審計和監督委員會等協調進行審計。 |
| (2) | 審計委員會應審計野村集團業務的合法性、充分性和效率 必要時與其子公司的審計和監督委員會等進行協調。 |
| 3. | 確保審計有效性的結構 |
| (1) | 審計委員會或審計團董事指定的審計委員會成員可以參加 參加或參加包括執行管理委員會會議在內的重要會議。 |
| (2) | 審計委員會可能要求會計審計師和會計師事務所作出解釋 對期初有關審計計劃的財務報表、該期間的審計情況、期末的審計結果以及對財務報告的內部控制狀況的審計。審計委員會成員 審計團主任可在必要時與對財務報表進行審計的會計審計師和會計師事務所交換意見. |
| (3) | 審計委員會指定的審計委員會成員可以對公司或其進行調查 必要時通過其本人、審計委員會其他成員或審計團董事的子公司。 |
| (4) | 審計委員會在進行審計時可以聘請律師、註冊會計師、顧問或 其他認為必要的外部顧問。 |
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| 4。 | 內部審計結構 |
| (1) | 執行官應設立負責內部審計的官員和部門，並通過內部審計 審計活動應保持一種結構，確保野村集團整個業務內部控制的有效性和充分性。 |
| (2) | 公司應獲得審計委員會或其指定的審計委員會成員的批准 審計委員會負責與內部審計相關的實施計劃和預算的編制，並應就以下事項徵得審計委員會或審計委員會指定的審計委員會成員的同意 內部審計司司長的選舉和免職。 |
| (3) | 審計委員會應通過聽取有關狀況的報告與內部審計司進行協調 內部審計，以及就修改實施計劃、額外審計、制定補救措施等發佈建議等 |
| II。 | 與執行官有關的事項 |
| 1。 | 合規與行為風險管理結構 |
| (1) | 徹底遵守野村集團行為準則 |
執行官應根據法律、法規和公司章程促進合法管理，並應宣誓 遵守野村集團行為準則。同時，執行官應確保在公司高級董事總經理和員工中貫徹野村集團行為準則，並應確保遵守 所説的代碼。
| (2) | 建立和維護合規與行為風險管理結構 |
執行官應努力維持野村集團的合規性並通過其他方式進行風險管理結構 手段, 維持合規和執行風險管理相關條例, 設立負責部門和人員.公司應在各機構設置合規經理等或其他負責合規的人員 野村集團旗下的公司將對有關任何基於社會道德或社會正義的可疑行為的案件採取糾正措施，並徹底確保員工開展的業務活動以 守法精神和社會常識，從而促進依照法律法規履行職責。
| (3) | 合規熱線 |
| (a) | 執行官應設立 “合規熱線”，作為員工的渠道 對於野村集團中因遵守法律法規等而可能受到質疑的行為，包括與會計或會計審計有關的事項，可以直接向野村集團指定的人員舉報此類行為 董事會。 |
| (b) | 執行官應保證匿名通知的機密性，包括以下內容 此類通知是通過合規熱線發出的。 |
| (4) | 維護與金融犯罪有關的結構等 |
野村集團應實施洗錢和資助恐怖主義的對策，應防止賄賂，不得進行任何 與反社會勢力或團體進行交易以及與受法律禁止的經濟制裁者進行交易等。執行幹事應維持為此目的所必需的結構。
| 2。 | 風險管理結構 |
| (1) | 執行幹事應確認確定、評估、監測和管理以下方面的重要性 與野村集團業務執行相關的各種風險以市場風險、信用風險、流動性風險和運營風險等風險為中心，確保瞭解和管理野村集團內部每家公司的此類風險 野村集團 |
| (2) | 執行官應努力維護一個系統，以確保風險管理的有效性 野村集團通過維護有關風險管理的法規以及設立負責部門和人員等手段。 |
| (3) | 執行官應向集團報告野村集團內部風險管理結構的狀況 風險管理委員會。集團風險管理委員會應根據該報告分析整個野村集團的風險管理狀況，並採取適當措施建立最適合野村集團的風險管理結構 商業。 |
| (4) | 執行官應向董事會風險委員會報告有關風險管理的重要事項 定期及時地就某些事宜獲得董事會風險委員會的同意。 |
| (5) | 執行官應維持一個使野村集團能夠預防或避免危機的結構，確保 確保野村集團客户、高級職員和員工的安全，保護運營資產，減少損失，並通過建立基本的業務連續性原則（包括預防措施）確保儘早從任何損失中恢復過來 危機，例如自然災害或系統故障，以及應急措施。 |
| 3. | 與履行職責有關的報告結構 |
| (1) | 執行幹事應不少於一次報告自己的職責執行情況 每 3（三）個月。他們還應維持報告結構，管理野村集團董事、高管和員工的報告。 |
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| (2) | 執行官應定期直接向審計委員會報告以下事項，或 通過審計委員會成員或審計團董事： |
| (a) | 內部審計的實施情況、內部審計結果和補救情況； |
| (b) | 合規和行為風險管理架構的維護和運營狀況； |
| (c) | 風險管理狀況； |
| (d) | 季度財務業績和重大事項概述（包括與甄選有關的事項和 重要會計政策的適用以及與財務報告內部控制有關的事項）；以及 |
| (e) | 合規熱線的運行狀況和收到的報告的詳情。 |
| (3) | 如果要求執行官、高級董事總經理或員工報告 與審計委員會或審計團董事指定的審計委員會成員履行該人職責有關的事項，該人應立即報告此類事項。 |
| (4) | 如果董事、執行官或高級董事總經理得知所提出的問題 在下文中，必須立即向審計委員會成員或審計團董事報告。此外，如果得知此類問題的人是執行官或高級董事總經理，則必須提交報告 同時提交執行管理委員會或野村集團行為委員會。執行管理委員會或野村集團行為委員會將就此類問題進行審議，如果必要時予以接受， 基於這些結果, 將採取適當措施。 |
| (a) | 任何嚴重違反法律或法規的行為或其他與合規和行為有關的重要事項。 |
| (b) | 可能對雙方的業務或財務狀況產生重大影響的任何法律或財務問題 野村集團公司。 |
| (c) | 任何監管機構發出的任何命令或其他可能導致野村集團招致違法行為的事實 重大損失。 |
| (5) | 如果野村集團的董事、高級管理人員或員工發現上述問題，則公司 必須維持一個能夠立即直接或間接向審計委員會成員或審計團董事報告的結構。 |
| (6) | 確保上文第2款規定的舉報人不會受到不利影響 待遇由於提交此類報告，公司必須採取適當的措施。 |
| 4。 | 確保有效執行職責的結構 |
| (1) | 執行官應決定野村集團的管理戰略和業務執行，以及 按照董事會確定的管理組織和業務職責分配執行業務。 |
| (2) | 執行官應決定每位高級董事總經理之間的業務職責分配 每個僱員的權限範圍，從而確保履行職責的結構的有效性，並建立履行職責的責任結構。 |
| (3) | 根據決議將業務執行決定權下放給執行官的事項中 某些重要事項經董事會通過，應通過執行管理委員會等機構的審議和決定，或通過要求管理決策的文件來確定。 |
| (4) | 執行管理委員會應根據需要決定或審查必要的管理資源分配 對各部門的業務計劃和預算申請進行審查，以確保野村集團的有效管理。 |
| 5。 | 保留和維護信息的結構 |
| (1) | 執行官應保留重要會議記錄、會議記錄、有關文件 管理決策、合同、與財務有關的文件和其他重要文件（包括其電子記錄）以及相關材料的請求至少為期十年，並應在以下情況下保持對此類文件的訪問權限 必要的。 |
| (2) | 執行官應維持保護野村集團的結構 非公開信息, 包括其財務信息, 並促進向外部各方公平, 及時和適當披露信息, 從而確保客户, 股東的信任, 投資者等 |
| 6。 | 內部控制委員會 |
為了促進業務活動的健康和高效管理，公司應安裝內部控制措施 委員會，其成員應由高管代表、審計委員會指定的審計委員會成員和董事會指定的董事組成，負責審議與以下方面有關的重要事項： 與野村集團業務相關的內部控制、審計活動和風險管理等領域。
| III。 | 野村集團的內部控制系統 |
| (1) | 執行官應確保每位執行官確保野村集團業務的適當性 野村集團旗下的公司充分了解公司的內部控制體系，並要求每家公司維護反映各公司實際狀況的內部控制系統。 |
| (2) | 執行幹事應確保財務報告內部控制的有效性 除其他外，公司通過維持上述第一至第三節所列結構。 |
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| • | 2。關於建立消除反社會勢力制度的事項 |
在野村集團，以《與反社會勢力斷絕關係條例》和《野村證券》為基礎 集團反洗錢和打擊資助恐怖主義政策，” 我們的基本政策是消除與犯罪集團和個人的所有聯繫，例如反社會勢力，包括犯罪集團和恐怖分子。
根據該政策，公司成立了控制部門以促進有組織的應對措施，該部門嚴格監測、收集和 保存有關反社會勢力的信息。在與法律顧問或警方等合作的同時，我們將繼續努力消除反社會勢力，並採取措施確保適當的企業行為。
此外，通過在《野村集團守則》中納入與反社會勢力和恐怖分子等犯罪集團和個人斷絕關係 《行為準則》規定了所有董事、高級職員和員工都必須遵守的指導方針，我們致力於提高合規意識。
公司的重要子公司已採取各種舉措，例如制定內部政策以防止非法捐款 福利, 任命負責防止外部勢力的不當要求的經理, 以及為員工制定關於如何應對反社會勢力的內部手冊.為了根除與反社會勢力的聯繫 集團，公司還採取了諸如舉辦員工培訓和會議之類的舉措，以提高和傳播員工對這個問題的認識。
V 其他
| • | 1。是否已採用收購防禦策略 |
沒有
| 補充解釋 |
關於處理持有一定數量股份的股東問題的基本政策, 使該股東能夠控制 關於公司管理政策的決定，公司認為，是否允許一方尋求如此數量的股份的所有權的決定最終應由股東來決定。因此， 該公司目前尚未採取任何所謂的收購防禦策略，例如先前發行的新股收購權（供股計劃）等。
如果某人可能試圖接管本公司，但這不符合公司的企業價值/共同利益 股東根據初步迴應指導方針等指導方針，對收購提案等內容進行審查/評估，並在董事會會議上進行充分審議 董事方面，將從公司價值/股東共同利益的角度就股東的最佳策略得出結論。
| • | 2。有關公司治理體系的其他信息 |
公司及時披露制度的概述如下：
| 1。 | 基本政策 |
我們的基本政策是遵守有關及時披露的相關法律，例如《金融工具和交易法》和 相關證券交易所的規則，以保護有關野村集團的非公開信息，並促進適當、公平和及時地向個人披露此類信息 野村集團以外的實體，並保持野村集團客户、股東、投資者和其他人的信任。
| 2。 | 及時披露制度 |
根據上述基本政策，公司通過了 “野村集團關於公眾的全球企業政策聲明” 信息披露”（“披露政策”），並正在採取措施提高和傳播員工對披露政策的認識。根據披露政策，公司還制定了披露政策 委員會。披露委員會有權建立和維護一個用於全面、迅速地收集需要披露的重大信息的結構、及時披露此類信息的結構以及 確保披露材料內容的準確性和材料披露公平性的結構。
的管理 野村集團各公司和各部門的負責人負責制定必要的措施，確保應披露的重大信息正確地報告給披露委員會有關每個部門的重大信息 相關實體或部門。
向披露委員會報告的信息將根據中規定的標準及時披露 相關法律法規，並通過與有關部門商議是否應進行此類披露。
從公平披露來看 從角度來看，我們禁止向選擇性論壇披露材料和非公開信息。
| 3. | 監督及時披露制度 |
內部審計部門監督內部控制對信息披露的有效性，並將結果報告給審計委員會。
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此外，作為一家在紐約證券交易所上市的公司，該公司已經建立了內部控制和程序 財務報告和文件，並根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第404條測試和維護這些控制和程序，以確保其有效性。公司將繼續確保正確的企業行為 通過加強和擴大其公司治理體系來實現整個集團的發展。
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[公司治理體系]
[野村控股內部控制系統的結構]
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