美國
證券與交易委員會
華盛頓,DC 20549
13G附表
根據1934年證券交易法
(修正編號)*
AEterna Zentaris Inc. |
(發行人名稱) |
沒有名義價值的普通股 |
(證券類別的標題) |
007975402 |
(CUSIP號碼) |
2019年9月20日 |
(需要提交本聲明的事項的日期) |
請選擇適當的框以指定提交此表單的規則:
[_]規則13d-1(b)
[X] 第13d-1條(c)款
[_]規則13d-1(d)
__________
* 本封面其餘部分應填寫有關報告人對主體證券類別的初次提交,以及任何包含信息的後續修改,這些信息將改變以前封面頁的披露。
本封面其餘部分所需的信息不應被視為《證券交易法》第18條的"提交"或以其他方式受到該法規定的責任,但應受到該法的所有其他規定的約束(但請參閲註釋)。
CUSIP號 |
007975402 |
1。 | 報告人名稱 | |
上述人員(企業僅)的税務身份識別號碼 | ||
Armistice Capital, LLC | ||
2. | 在指示中,如果屬於一個團體,請勾選適當的框。 | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3。 | 僅供SEC使用 | |
4。 | 公民身份或組織地點 | |
特拉華州 | ||
每個報告人擁有的受益股數為 | ||
5。 | 具有唯一投票權 | |
0 | ||
6. | 具有共同投票權 | |
1,022,247 | ||
7. | 具有唯一處理權 | |
0 | ||
8. | 具有共同處理權 | |
1,022,247 | ||
9. | 每位報告人受益擁有的合計數量 | |
1,022,247 | ||
10. | 如果第九行的總數不包括某些股票,請勾選箱(請參閲説明) | |
[_] | ||
11. | 第9行金額佔整個類別的百分比 | |
4.99% | ||
12. | 報告人類型(請參閲説明)。 | |
禁止,放行 |
CUSIP號 |
007975402 |
1。 | 報告人名稱 | |
上述人員(企業僅)的税務身份識別號碼 | ||
Armistice Capital Master Fund Ltd. | ||
2. | 在指示中,如果屬於一個團體,請勾選適當的框。 | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3。 | 僅供SEC使用 | |
4。 | 公民身份或組織地點 | |
開曼羣島 | ||
每個報告人擁有的受益股數為 | ||
5。 | 具有唯一投票權 | |
0 | ||
6. | 具有共同投票權 | |
1,022,247 | ||
7. | 具有唯一處理權 | |
0 | ||
8. | 具有共同處理權 | |
1,022,247 | ||
9. | 每位報告人受益擁有的合計數量 | |
1,022,247 | ||
10. | 如果第九行的總數不包括某些股票,請勾選箱(請參閲説明) | |
[_] | ||
11. | 第9行金額佔整個類別的百分比 | |
4.99% | ||
12. | 報告人類型(請參閲説明)。 | |
CO |
CUSIP編號 | 007975402 |
1。 | 報告人名稱 | |
上述人員(企業僅)的税務身份識別號碼 | ||
史蒂文·博伊德 | ||
2. | 在指示中,如果屬於一個團體,請勾選適當的框。 | |
(a) [_] | ||
(b) [_] | ||
3。 | 僅供SEC使用 | |
4。 | 公民身份或組織地點 | |
美利堅合眾國 | ||
每個報告人擁有的受益股數為 | ||
5。 | 具有唯一投票權 | |
0 | ||
6. | 具有共同投票權 | |
1,022,247 | ||
7. | 具有唯一處理權 | |
0 | ||
8. | 具有共同處理權 | |
1,022,247 | ||
9. | 每位報告人受益擁有的合計數量 | |
1,022,247 | ||
10. | 如果第九行的總數不包括某些股票,請勾選箱(請參閲説明) | |
[_] | ||
11. | 第9行金額佔整個類別的百分比 | |
4.99% | ||
12. | 報告人類型(請參閲説明)。 | |
禁止,持股 |
CUSIP號 |
007975402 |
項目1。 | (a). | 發行人名稱: | |
AEterna Zentaris Inc. | |||
(b). | 其他 | ||
由Stikeman Elliott LLP代表 1155 Rene-Levesque Blvd., West, 4121世紀醫療改革法案層。 加拿大蒙特利爾 A8 H30億 3V2 |
|||
事項二 | (a). | 申報人姓名: | |
Armistice Capital, LLC Armistice Capital Master Fund Ltd. 史蒂文·博伊德 |
|||
(b). | 主要業務辦公地址或住所(如果沒有): | ||
Armistice Capital, LLC 510 Madison Avenue, 7th Floor 紐約州紐約市10022 美利堅合眾國
Armistice Capital Master Fund Ltd. 由dms Corporate Services Ltd.代表 基思尼斯閉路20號 郵政信箱314號 Grand Cayman KY1-1104 開曼羣島
史蒂文·博伊德 c/o Armistice Capital, LLC 510 Madison Avenue, 7th Floor 紐約州紐約市10022 美利堅合眾國 |
|||
(c) | 國籍: | ||
紀念日資本有限責任公司 - 特拉華州 紀念日資本基金有限公司 - 開曼羣島 史蒂文·博伊德 - 美國 |
|||
(d). | 證券種類名稱: | ||
沒有名義價值的普通股 | |||
(e). | CUSIP編號: | ||
007975402 |
第3項。 |
如果根據ss.240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交本聲明,請確認提交人是 | ||
(a) | [_] | 根據交易所法案第15條(15 U.S.C. 78c)註冊的經紀人或經銷商。 | |
(b) | [_] | 根據交易所法第3(a)(6)節(15 U.S.C. 78c)定義的銀行。 | |
(c) | [_] | 根據交易所法第3(a)(19)節(15 U.S.C. 78c)定義的保險業公司。 | |
(d) | [_] | 根據1940年投資公司法第8節(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司。 | |
(e) | [_] | 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(E),投資顧問; | |
(f) | [_] | 根據§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(F),僱員福利計劃或基金; | |
(g) | [_] | 根據13d-1(b)(1)(ii)(G)規則的母公司或控制人; | |
(h) | [_] | 聯邦存款保險法第3(b)節(12 U.S.C.1813)所定義的儲蓄銀行。 | |
(i) | [_] | 根據投資公司法案第3(c)(14)條(15 U.S.C. 80a-3)的規定,被排除在投資公司的定義之外的教堂計劃; | |
(j) | [_] | 根據s.240.13d-1(b)(1)(ii)(J)組成的團體。 |
事項4。 | 所有權。 | |||||
提供有關發行人在項目1中確定的證券類別的總數和百分比的以下信息。 | ||||||
(a) | 受益擁有的數量: | |||||
紀念日資本有限責任公司 - 1,022,247 紀念日資本基金有限公司 - 1,022,247 史蒂文·博伊德 - 1,022,247 | ||||||
(b) | 類別百分比: | |||||
紀念日資本有限責任公司 - 4.99% 紀念日資本基金有限公司 - 4.99% 史蒂文·博伊德 - 4.99% | ||||||
(c) | 持有人擁有以下股票的數量: | |||||
(i) | 獨立擁有表決權或指示表決權 | |||||
紀念日資本有限責任公司 - 0 紀念日資本基金有限公司 - 0 史蒂文·博伊德 - 0
|
||||||
(ii) | 共同擁有表決權或指示表決權 | |||||
紀念日資本有限責任公司 - 1,022,247 紀念日資本基金有限公司 - 1,022,247 史蒂文·博伊德 - 1,022,247
|
||||||
(iii) | 單獨控制或指導股票處置 | |||||
紀念日資本有限責任公司 - 0 紀念日資本基金有限公司 - 0 史蒂文·博伊德 - 0
|
||||||
(iv) | 共同擁有或指示處理權 | |||||
Armistice Capital, LLC - 1,022,247 Armistice Capital Master Fund Ltd. - 1,022,247 Steven Boyd - 1,022,247 |
||||||
項目5。 | 持有不超過該類別五個百分點的所有權。 |
如果此聲明被提交以報告自報告人截至今日已不再是該證券類別超過五percent有利益的所有人,選擇以下[ X ]。 | |
項目6。 | 代表其他人持有5%以上的所有權。 |
如果有其他人知曉有權從這些證券中獲得股息或指導股息的收取或出售收益,應在此項中提供解釋;如果該利益涉及該類5%以上,則應將該人員的身份予以披露。 不需要列出投資公司、員工福利計劃、養老金基金或捐贈基金的股東。 | |
無數據 | |
| |
項目7。 | 收購父控股公司報告的證券的子公司的確認和分類。 |
如果母公司持有公司已根據13d-1(b)(1)(ii)(G)規定提交了此日程表,請在第3(g)項下表明並附加一個陳述,説明相關子公司的身份和第3項分類。如果母公司持有公司已根據13d-1(c)或13d-1(d)規定提交了此日程表,請附上陳述,説明相關子公司的身份。 | |
無數據 | |
第8條。 |
成員的身份和分類的標識。 | |
如果一個組已根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)提交了此日程表,請在第3(j)項下表明,並附加一個陳述,説明該組的每個成員的身份和第3項分類。如果一個組已根據§240.13d-1(c)或§240.13d-1(d)提交了此日程表,請附上一個陳述,説明該組的每個成員的身份。 | ||
無數據 | ||
項目9。 | 解散羣體的通知。 | |
解散組的通知可以作為一個陳述提供,説明解散的日期以及有關證券交易的所有進一步申報,如有必要,將由該組成員以其個人名義進行。請參見第5項。 | ||
無數據 | ||
|
||
項目10。 | 證明書。 | |
本人簽字下面確認,據我所知和信任,上述證券是在本企業日常業務過程中獲得並持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而獲得和持有的,並且沒有在任何具有該目的或效果的交易中獲取或持有,除了僅與§ 240.14a-11下的提名有關的活動。 | ||
簽名
經過合理調查並據我所知,我在本聲明中所述的信息是真實、完整、正確的。
2019年9月27日 | |
(日期) |
Armistice Capital, LLC* | |
簽名:/s/ Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
總經理 | |
| |
Armistice Capital Master Fund Ltd. | |
簽名:/s/ Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
董事 | |
/s/ Steven Boyd* | |
史蒂文·博伊德 |
*這個報告人否認對普通股的所有權,除非他或它在其中擁有權益。
原聲明應由提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果聲明是由授權代表而非提交人的高管或普通合夥人簽署的,那麼應當提供該代表有權代表該人簽署聲明的證明。然而,已經在證券交易委員會備案的代表該目的的授權書可以作為參考。簽署聲明的每個人的姓名和職位都應在他的簽名下面打印或打字。
注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽字的原件和五份副本,包括所有附件。有關必須發送副本的其他各方,請參見s.240.13d-7。
注意:故意發佈虛假陳述或疏漏事實構成聯邦刑事違規行為。(請參考《18 U.S.C. 1001》)。
附錄 A
協議
我們同意,本13G表格,日期為2019年9月27日,與AEterna Zentaris Inc.無面值普通股相關的申報材料,將代表我們提交。
Armistice Capital, LLC | |
簽名:/s/ Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
總經理 | |
| |
Armistice Capital Master Fund Ltd. | |
簽名:/s/ Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 | |
董事 | |
/s/ Steven Boyd | |
史蒂文·博伊德 |