2024年7月25日，Predictive Oncology Inc.（“公司”）與其某些現有認股權證持有人簽訂了行使認股權證的最終協議，以每股1.32美元的較低行使價購買總計958,117股普通股，當前行使價為14.00美元。行使現有認股權證時可發行的普通股的發行和/或轉售（如適用）是根據先前提交的某些有效的註冊聲明進行註冊的。在扣除公司應付的配售代理費和交易費用之前，公司通過行使現有認股權證獲得的總收益約為126萬美元。

作為認股權證立即使用現金的對價，公司同時向認股權證持有人發行了新的未註冊A系列認股權證，以購買最多958,117股普通股（“A系列認股權證”），並同時向認股權證持有人發行了新的b系列認股權證，以購買最多958,117股普通股（“b系列認股權證”）。A系列認股權證和b系列認股權證的行使價為每股1.07美元，發行後可立即行使。A系列認股權證的期限等於自發行之日起五年，而b系列認股權證的期限等於自發行之日起18個月。

上述交易於2024年7月26日結束。

公司打算將這些認股權證行使的淨收益，加上2024年5月通過公司市場融資籌集的額外358萬澳元淨收益，用於營運資金和其他一般公司用途。

H.C. Wainwright & Co., LLC（“Wainwright”）是上述交易的獨家配售代理。公司向Wainwright支付了對價（i）總現金費，相當於行使現有認股權證總收益的7.0％，（ii）相當於行使現有認股權證總收益的1.0％的管理費，（iii）35,000美元的開支，（iv）15,950美元的清算費。此外，作為補償，公司向Wainwright（或其指定人）發行了認股權證，購買最多67,068股公司普通股（相當於本次發行中行使的現有認股權證總數的7.0％）（“配售代理認股權證”）。配售代理認股權證的期限為自發行結束之日起五年，行使價為每股1.65美元。

A系列認股權證、b系列認股權證和配售代理認股權證（“新認股權證”）是根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第4（a）（2）條以及據此頒佈的D條例以私募方式發行的，連同行使新認股權證時可發行的普通股，尚未根據或適用的《證券法》進行註冊州證券法。因此，除非根據有效的註冊聲明或《證券法》和此類適用的州證券法註冊要求的適用豁免，否則不得在美國發行或出售這些認股權證以及這些認股權證所依據的普通股。公司已同意向美國證券交易委員會提交註冊聲明，內容涉及行使這些認股權證時可發行的普通股的轉售。

前面對A系列認股權證、b系列認股權證、配售代理認股權證以及與現有認股權證持有人達成的協議的描述是參照此類文件進行全面限定的，這些文件的形式分別作為本當前報告的附錄4.1、4.2、4.3和4.4提交，這些文件以引用方式納入本報告。

第 1.01 項中的披露已通過本參考文獻納入此處。新認股權證的發行以及根據該認股權證發行的普通股過去和現在都沒有根據《證券法》進行登記。對於這些發行，公司依據的是《證券法》第4（a）（2）條和/或根據該法頒佈的D條例獲得的聯邦註冊豁免，因為公司認為此類證券的發行和出售過去和將來都不涉及公開募股。

2024年7月26日，註冊人發佈了一份新聞稿，其副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。