根據Rule 424(b)(3)遞交
F-6表格註冊聲明
註冊號333-173515
[ADR形式]
數量 | CUSIP編號: |
_____________ | |
美國存托股票(每股美國存托股票代表獲得摩特布爾公司45股A類普通股的權利) |
美國存託憑證
贊成
美國存托股票
代表
存託的甲類普通股股份
1995年。
Moatable公司
(根據開曼羣島法律成立)
CITIBANK,N.A.,作為一個根據美國法律成立和存在的全國銀行協會,作為託管人(以下簡稱“託管人”),特此證明_____________是摩泰布爾公司按照存託協議(以下簡稱“存託協議”)向司庫以及以後由託管人指定的任何其他託管銀行所委託持有的一定數量的股份,券或現金所對應的(i)每一個美國存托股票(以下簡稱“ADS”),是摩泰布爾公司按照上述協議存入的A類普通股的存託憑證,和(ii)所有與ADS有關的權利和憑證。摩泰布爾公司是根據開曼羣島法律成立的公司,曾以“人人公司”而聞名。截至當前日期,每個ADS代表着根據存託協議存入司庫(以下簡稱“司庫”)的45股股份。ADS-to-Share比例將根據存託協議的第4條和第6條規定作出調整。託管人的主要辦事處位於美國紐約市格林威治街388號。
(1)存託協議。本美國存託證明是美國存託證明的一部分,這些美國存託證明(“ADRs”)按照存託協議的條款和條件發行,並存入到時不時由公司,託管人以及根據存託協議向下所有持有和受益所有人那裏發出的ADS中。存託協議的日期為2011年5月4日,並於2017年2月6日發佈的存託協議修正案第1號和2020年1月9日發佈的存託協議修正案第2號進行了修改(按照這樣的修改以及不時進行的其他修改和補充,存託協議是公司,託管人,以及依照存託協議發行其下ADS的所有持有人和受益所有人之間的合同,並陳述了ADS的持有人和受益所有人的權利和責任以及託管人在其中持有和保管這些ADS的股份(該類股份,證券,財產和現金在本文中稱為“存入的證券”)。存託協議的副本存檔在託管人的主要辦事處及司庫的處所。每個持有人,每個受益人,在按照存託協議的條款和條件發行任何ADS(或任何ADS的任何權益)並接受後,應視為已為所有目的(a)成為存託協議和適用的ADR所規定的條款和條件的一方,並受到其約束,以及(b)任命託管人為其代理人,並授予託管人充分的權力來代表其並採取存託協議和適用的ADR所規定的一切行動,以及採取任何必要的程序以遵守適用法律,並採取託管人自行認為必要或適當來執行存託協議和適用的ADR(該類行動的採取是其必要性和適當性的決定性因素)。
本ADR的正面和背面所作的聲明是關於存託協議和摩泰布爾公司章程(按照存託協議簽署日期生效)一部分內容的摘要,其受存託協議和公司章程的詳細條款規定的限制和考慮,並隨後引用。如果本文中使用的任何大寫字母縮略語(若本文中未另作解釋)在存託協議中已定義,則應採用存託協議中的定義。託管人對存入的證券的有效性或價值不進行表示或保證。託管人已就ADS進入DTC做出安排。通過DTC持有ADS的任何受益人必須依賴DTC和DTC參與者的程序來行使和享有與該ADS相關的任何權利。託管人可以發行非證書ADS,但要受限於存託協議第2.13節的條款和條件。
(2) 存入的證券提取。證明本ADS的持有人(和由此證明的ADS)將有權在滿足以下條件時(在司庫指定的辦公室)提取所代表的存入的證券:(i)該持有人(或其授權代理人)已將本ADS(和如適用的本ADR)交付予託管人的主要辦事處,以便就通過該ADS所代表的存入的證券提取將其撤回;(ii)如適用並在託管人要求的情況下,此ADR必須被有效背書為空白或附有空白的且符合標準證券業規範的簽名擔保的適當轉讓文書附帶的;(iii)如果託管人要求,則ADS的持有人已向託管人簽署並交付書面指令,指示託管人引起所提取的存入的證券被交付給或根據該等指示書指定的人(人);以及(iv)已支付託管人及任何其他適用的費用、收費和合理費用以及所有適用的税收和政府的費用(按照存託協議的第5.9節和b展覽的規定)。但是,每種情況都是成為一個ADS的持有人或受益人,均視為同意遵守本ADR所規定的條款和條件,存託協議,公司的章程,適用法律以及適用的電子結算實體所規定的規則,並順應或有關於存入的證券的條款和條件,在每個時期內各自生效。
在滿足上述各項條件後,託管人(i)將取消其持有的ADS(以及如適用的所交出的ADR),(ii)將指示註冊處記錄所交出的ADS的取消事項,以及(iii)將指示託管人直接或間接地絕無不當延遲地交付被取消的ADS所代表的存入的證券以及任何該等股份的證書或其他所有產權利的文書或證據(如適用)或該等的有形證券轉移證明,以根據交付四方所指定目的書面交付到或這樣接受交付。不過,在每種情況下,受交付的ADS、存託協議、公司章程、任何適用法律以及適用於存入證券的條款和條件均受到所述條件的約束,同時還受到或規定的存入證券的規定和條款的約束,這些約束均在其自身的生效期間內生效。在滿足上述各項條件後,託管人將按存託協議、本ADS、公司的章程、適用法律和適用的電子結算實體所規定的條款和條件,以及在各自生效的適用存入的證券條款和條件的規定下,交付或引起交付有相應的整個股票的所有權。
在本ADR中,託管人不接受代表少於一(1)股的ADS。如果向它提供的ADS代表的股數不是整數股,託管人應根據本ADR的條款,將符合條件的股權的所有權移交給ADS代表的所有權。根據託管人的決定,託管人或者(i)將ADS代表的任何剩餘股份的ADS數量退回到交出此類ADS的人手中,或者(ii)出售代表所交出的ADS的零頭股份,並將所銷售的股份的淨收益(減去(a)託管人的適用費用和收費以及所有適用的税收以及政府費用,以及(b)代表ADs的人的税收扣除)匯給交出ADS代表的人。儘管本ADR或存託協議中包含任何其他規定,託管人可以在託管的主要辦事處交付(i)任何現金股息或現金分配,或(ii)任何股票分配或權利出售的收益,這些收益當前由託管人持有,以代表所撤回和提取的ADS代表的所有存入的證券。對於通過本文所示的ADR指定交出的任何ADS代表所代表的,而且為該ADR持有人所持有的任何ADS所提取的存入的證券,截至證明本ADR的上述每一步所規定的時間,在由本文所示的主要辦事處指定的日期和時間,在交給託管人指定的司庫辦公室,或在本文所示的ADR中的其他任何地方進行廣告或公告,託管人的傳真、電報或其他書面通訊方式均應指示該證券被從託管中提取。對於以任何其他方式提取或交付的存入的證券,應向託管人以書面方式指示所需記錄的持有人或其代理人,並且通常應按照託管人的費用標準確定的費用支付託管人的適用費用和費用。該等付款應確認在付款轉賬賬户中。
(3) 轉讓、合併和拆分ADR. 登記代理人將在維護此類目的的賬簿上登記本ADR的轉讓(及此處所述的ADSs), 存管銀行將(x)註銷此ADR並執行新的ADR,這些ADR所證明的ADS的總數與存管銀行註銷此ADR時所證明的ADSs的總數相同,(y) 使登記代理人對這些新的ADR進行簽名確認,(z)將這些新的ADR發給或交由資格合格的人員處理,如果已滿足以下每個條件:(i) 持有人(或其正式授權的代理人)已將此ADR交付給存管銀行的總部,以便實現轉讓,(ii) 註銷的ADR已經得到妥善背書或附有合適的轉讓儀器(包括按照標準證券行業慣例的簽名保證),(iii) 註銷的ADR已經得到有效蓋章(如果根據紐約州或美國的法律所需),以及(iv) 已支付存管銀行和所有適用的費用、税款和政府收費(如存管協議第5.9節和展出b所述)並應合理地負擔所有適用的開支。但在每種情況下,均受制於ADR、存託協議和適用法律的條款和條件。註冊處將在專門維護的賬冊上登記本ADR(和由此代表的ADS)的分割或組合,存託人將盡快執行以下操作:(x)取消該ADR並執行新的ADR,新的ADR號碼由要求的ADS數量決定,但總數不得超過此ADR(被取消)所代表的ADS數量,(y)使註冊處在新ADR上簽字,(z)如果滿足以下各種情況,則將此新ADR交付給或按照其所指示的人:(i)此ADR已由持有人(或持有人的合法授權代表)依照其目的交付給存託人其總部,以便進行其分割或組合,以及(ii)存託人已收取所有適用的費用和支出以及應納税和政府費用(如在存託協議第5.9節和展品B中所規定的)。 以可適用的法規、存管協議及適用法律的條件為前提,履行ADR的條款和條件、存管協議和適用法律。
登記代理人將在維護此類目的的賬簿上登記本ADR(和此處所述的ADSs)的拆分或合併,存管銀行將(x)註銷此ADR併為所請求的ADSs數量而執行新的ADR,但總數不能超過(被註銷的)此ADR所認證的ADSs的數量,(y) 使登記代理人對這些新的ADR加蓋印章,(z)如果滿足以下每個條件,則將這些新的ADR發給或交給資格合格的人員處理:(i) 持有人(或其正式授權的代理人)已將此ADR交付給存管銀行的總部,以便進行拆分或合併,(ii) 已經支付存管銀行所規定的所有適用費用和支出(如存管協議第5.9節和展出b所述)和政府税收,(iii) 符合(5.9章和展出b所列出的協議)所述的適用税金和政府費用的支出。具體受適用的開曼羣島法律、納斯達克證券交易所、其他股票交易所以及公司的章程的規定,請求提供信息的公司將與該ADR所代表的ADS的每個持有人和有利益所有人遵守規定。履行ADR的條款和條件、存管協議和適用法律的條件。
存管銀行可以委任一個或多個聯名轉讓代理人,在指定的轉讓辦事處代表存管銀行履行ADR的轉讓、合併和拆分功能,存管銀行將告知公司任何此類任命。作為其職能的一部分,聯名轉讓代理人可能需要持有人或者享有ADR的人提供授權憑證和符合適用法律和其他要求,並且將得到與存管銀行相同程度的保護和賠償。存管銀行可以解除這些聯名轉讓代理人或者任免它們的替代者,而存管銀行將告知公司這些解除或替代。在存管協議第2.6章下被任命的除存管銀行以外的任何聯名轉讓代理人,都應以書面形式通知存管銀行接受這樣的任命,並同意被存管協議的適用條款所約束。
(4) ADR註冊、轉讓等的前提條件. 作為ADR的執行和交付、註冊、拆分、合併或者放棄,分配之及任何存入的證券的撤回之先決條件,存管銀行或託管人有權要求股份的存款人或ADSs的提交者或者某個ADR的收取者支付一筆足夠金額,以便為任何適用税收或其他政府收費以及任何涉及股份的存款或取款的股權轉移或註冊費用進行補償,其中包括在存管協議5.9章和展出b以及此ADR中規定的任何適用費用和收費,(ii) 提供對於登記代理人所考慮的任何簽名的標識和真實性的令人滿意的證明或其他事情,以及(iii) 遵守(A) 關於ADR或ADSs簽訂和交付或與存入有關的任何法律或政府法規,(B)協作存管銀行的管理條例的相關規則。
根據法律或法規的規定、任何政府或政府機構或委員會、股票上市交易所或存入證券的任何規定或在存管協議或這個ADR的約束下,公司或存管銀行在任何時候,或者從任何時候開始,因為任何法律或者任何規定的要求,而暫停股份的存入換取ADSs,或者拒絕存入特定的股票,或者拒絕在特定情況下注冊ADSs的轉讓,或者在一般情況下暫停ADSs的轉讓登記,但在入口跳板清關證明及存儲收據和存管協議7.8章的所有情況中。儘管存管協議或這個ADR中的任何規定與之相反,但持有人有權隨時投放未到期的ADSs,以撤回與之關聯的存入證券,但只受一些條件的約束:(i)臨時延遲是因為關閉存管銀行或公司的轉讓賬簿,或者向股東大會投票或者支付股息進行股份存款,(ii)支付費用、税收和類似的費用,(iii)遵守任何關於美國或外國的法律或政府法規,與ADSs或存入證券的提款有關,(iv)在任何時候或在持有人或享有人在適用的時間內政策入口申請I.A。(l)中專門規定的其他情況。
(5) 信息請求的遵循。除存管協議或這個ADR的其他規定之外,ADSs的每個持有人和享有者均同意根據適用法律、在這些股份或ADSs被、將被登記、交易或上市的任何股票交易所的規則和要求、或者根據公司章程的要求, 向公司提供信息。存管銀行同意竭盡可能地,以公司的要求並由公司支付費用,將來自公司的任何請求轉發給持有人,並將收到的任何響應轉發給公司。包括但不限於針對持有人或受益所有人擁有ADS(和股票)的身份以及任何其他人對這些ADS的利益的身份和性質等不同事項,無論是否在請求時成為持有人或受益所有人,申請人同意盡合理努力將公司的任何此類請求轉發給持有人,並將收到的任何對這些請求的響應轉發給公司,費用由公司承擔。
(6) 擁有限制。儘管存管協議或ADR的任何規定與之相反,公司可以限制轉讓股份,因為此類轉讓可能導致股份的擁有超過適用法律或公司章程規定的限制。在單個持有人或享有人所擁有的股份總數超過限制時,公司也可能以自己的判斷但必須遵守適用法律,指示存管銀行採取行動,包括但不限於對ADSs進行轉讓的限制、移除或限制投票權或基於單個持有人或享有人所持有的ADSs中的股份超過所限制的數量,而要求Holder或享有人根據適用的法律和公司章程在此方面進行強制性的銷售或處置。這裏沒有也不在存管協議或ADR中譯為強制保障存管銀行或公司確保符合這裏或存管協議第3.5章所描述的所有擁有限制,或強制確保履行此處所敍述的職責。
適用的法律和法規可能要求股份持有人或享有人包括ADSs的持有人和享有人在某些情況下滿足報告要求並獲得監管機構的批准。ADSs和股份持有人和享有人必須單獨負責確定和遵守此類報告要求,並獲得此類批准。每個持有人和每個享有人都在此同意進行這樣的確定,提交這樣的報告並獲得適用法律和法規所要求的批准,在任何時候按照適用的法律和法規的規定以及時生效的表格進行。存管銀行、託管人、公司或其任何代理人或關聯方不需要代表持有人或享有人採取任何行動,以確定和滿足根據適用法律和法規所述的報告要求或獲取監管機構的批准。
(7) 持有人需支付的税費及其他費用。與任何ADR或存放的證券或ADS有關且應支付的任何税費或其他政府收費由持有人和受益所有人支付給存託人。該公司、保管人和(或)存託人可能會從存放證券中獲得的任何分配中扣除或扣減,以及出售持有人和(或)受益所有人的全部或部分持有的存入證券,並將這些分配和銷售收益用於支付這些税費(包括適用的利息和罰款)或收費,該持有人和受益所有人對任何不足負有責任。保管人可能拒絕存入股份,存託人可能拒絕發行ADS、註冊ADS的轉讓、ADS拆分或組合的登記以及(根據此處的第(24)段和存託協議第7.8條款)存放證券的撤回,直到獲得這些税費、收費、罰款或利息的全部支付。每個持有人和受益所有人同意賠償存託人、公司、保管人及其任何代理、官員、僱員和關聯方的税收或税金附加對此產生的任何索賠,並使它們不受損害。
(8) 存款人的陳述和保證。根據存託協議存入股份的每個人應被視為陳述和保證,(i)這些股份及其證書是得到授權、有效發行、完全支付、無需補繳的,並被法律上的存款人合法獲得,(ii)所有具有優先權(或類似權利),就此等股份而言已被有效地放棄或行使,(iii)進行此種存款的人有權這麼做,(iv)提供的股份沒有任何留置權、負債、抵押、擔保權益、收費、抵押或不良索賠,(v)提供的股份不是,以及其存入的ADS將不是限制性證券(除存託協議第2.14條款中所述的情況)和(vi)提供的股份未被剝奪任何權利或權益。此種聲明和保證應經存款和撤回股份、在此方面發行和註銷ADS和這種ADS的轉讓而繼續存在。如果此類陳述或保證在任何方面是不真實的,則該公司和存託人有權以存入股份的人的成本和費用採取任何和所有必要的行動以糾正其後果。
(9) 證明、證書和其他信息。任何提供股份存款的人、任何持有人和任何受益所有人可能需要,並且每個持有人和受益所有人都同意,不時向存託人和保管人提供國籍或居住地證明、納税人身份證明、支付所有適用税費或其他政府收費、兑換管制獲得批准、ADS和存入證券的法定或益處持有權、遵守適用法律、存託憑證或事實上ADS的證明和存放證券的規定或管理,按照存託人或保管人認為必要和適當的文件提出這樣的證明、並簽署這樣的證明,供其餘的信息和文件(或者就存放的股票證書而言,與公司的註冊書或股票註冊員的信息)作為存託人和保管人及公司可能根據其在存託協議和適用的ADR上的義務下書面請求存託人,相互彼此滿意的證明和其他信息及文獻。如保管人、註冊人適用,它們可能留存任何ADR或ADS的執行、交付或轉移的註冊和任何股息或權益或其收益的分配或銷售,除非提交這些證明或其他信息或執行這些認證,或提供這些陳述或其他信息或文獻,在每種情況下,達到存託人、註冊人和公司的滿意程度。在公司唯一的成本和費用下,存託人應及時向公司提供最新的收費表副本(如果必要和適當的話,原件)的請求。
(10) 存託的費用。存託人應收取以下費用:
(i) | 發行費:發行ADS的人或存入股票的人,每100股ADS(或其零頭)根據存託協議的條款(不包括(IV)段所述的分配)支付不超過5.00美元的費用。 |
(ii) | 註銷費:向取消ADS並撤回存入證券的人支付的每100股ADS(或其零頭)不超過5.00美元的費用; |
(iii) | 現金分配費:向ADS持有人支付每100股ADS(或其零頭)不超過5.00美元的分配現金股息或其他現金分配( 持受益所有權是根據SEC規則確定的。該信息並不一定表明任何其他目的的所有權。按照這些規則,在2023年5月12日後60天內(即通過任何期權或認股權的行使獲得的股票),被認為是持有受益權並對計算該持有人擁有的股數和受益的股數所生效。股票分配/權益行使費:對於任何持有ADS的人,按照存託協議條款每100股ADS或任何不足其一等分的銀行或局部地區貨幣支付超過5美元的費用,用於I) 股票分紅,或者其他免費股票分配或II) 行使購買其他ADS的權利。 |
(iv) | 股票分配/權利行使費:向持有ADS的人支付每100股ADS(或其零頭)不超過5.00美元的費用(或其零頭),用於(a)股票股息或其他免費股票分配或(b)行使購買其他ADS的權利; |
(v) | 其他分配費:向ADS持有人支付每100股ADS(或其零頭)不超過5.00美元的費用(或其零頭),用於分配證券而非ADS或權利以購買其他ADS;以及 |
(vi) | 存託服務費:向在由存託人指定的適用記載日持有的ADS持有人支付每100股ADS(或其零頭)不超過5.00美元的費用。 |
持有人、受益所有人、進行股份存款的人和進行ADS註銷以撤回存入證券的目的的人應對以下費用負責:
(a) | 根據股份登記簿的要求以及適用於將股份或其他存入證券註冊或轉移至託管銀行、存託銀行或任何代理的費用: |
(b) | 從時間到時間可能適用於在表冊上註冊股份或其他存入證券並適用於向保管人、存託人或任何被提名人轉移股份或其他存入證券的費用; |
(c) | 不時被明確規定在存託協議中有關向存款者或有關ADS持有人的繳費電纜、電報和傳真傳輸和交付費用; | |
(d) | 存託銀行為遵守適用於股份、存入證券、ADS和ADR的匯率控制法規和其他法規要求而支出的費用和開支;以及 |
(e) | 存託人為遵守適用於股票、存入證券、ADS和ADR的匯率控制條例和其他監管要求而支出的費用和合理開支;以及 |
(f) | 存託人、保管人或任何被提名人在交付或服務存入證券方面所支出的費用和合理開支。 |
所有的費用和罰款可能隨時改變並從時間到時間進行協議,但在ADS的持有人或受益所有人應支付的費用和罰款方面,僅可按照本ADR第第(22)和存託協議所述的方式進行,並審慎評估。存託人將免費向任何人提供其最新的費用表副本。
在發行ADSs時存入股票(i)和提交ADSs進行取消和提款所產生的存管費用將由存管機構向發行ADSs的人(在ADS發行的情況下)和提交ADSs進行取消的人(在ADS取消的情況下)收取。在存管機構向DTC或通過DTC提交的ADSs的情況下,ADS發行和取消費用將由存管機構收取,該存管機構通過DTC的參與者(或其交回已取消的ADSs的DTC參與者),在適用的受益所有人的帳户上收取,按照DTC參與者的程序和實踐等,當時發揮作用。分配和存管服務費用的存管費用到達由存管機構建立的適用的ADS記錄日期時,由持有人向存管機構支付。對於以現金形式分配的情況,適用的存管費用金額將從分配的資金中扣除。在分配其他類型的分配和存管服務費用的情況下,存管機構將會在存管機構建立的ADS記錄日期向適用的持有人開具發票。對於通過DTC持有的ADSs,存管機構對於分配的除現金以外的其他類型的分配和存管服務費用將由存管機構根據DTC時常指定的程序和做法向DTC參與者收取,而DTC參與者再向他們所持有的ADSs的受益所有人收取相應的費用。
存管機構可以將已收取的存管費用的全部或一部分返還給公司,作為根據存管協議設立的ADR計劃所產生的某些費用的補償,條件是公司和存管機構可以隨時達成協議。存管機構和公司可以不時達成協議,公司應向存管機構支付這些費用和收費,並補償存管機構的合理實際費用。公司和存管機構之間可以就支付這些費用和補償進行協商,有時可以更改。除非另有約定,存管機構每三個月將會就這些費用和收費或費用向公司提交其報告。保管人的費用和支出僅由存管機構承擔。
存管機構有權根據上述規定收取費用、收費和支出並在存管協議終止後保留這種權利。當存管機構根據第5.4條中的規定辭職或被免職時,其權利將延伸至該辭職或被免職生效前所產生的那些費用、收費和支出。
(11)ADR所有權。這是ADR,以及每個接連保持者,通過接受或持有同意並同意,在州立紐約法律規定的相同條款下,將其ADR(以及據此證明的每個ADS)的所有權轉讓,前提是,在證明ADS的情況下,這樣的ADR已被適當背書或附有適當的轉讓工具。不論有沒有相反通知,存管機構和公司都可以把ADR持有者(也就是在存管機構名冊上登記的人)視為所有目的的絕對所有人,存管機構和公司對於存管協議或ADR沒有任何義務,也不會對任何ADR持有人或任何受益所有人承擔任何責任,除非對於ADS持有人,這種持有人是在存管機構名冊上註冊的ADR持有人,或對於受益所有人,這種受益所有人或受益所有人的代表是在存管機構名冊上註冊的ADR持有人。
(12)ADR的有效性。除非此ADR已經(i)簽署日期,(ii)由存管機構的授權簽字人員手動或複印簽名,(iii)由註冊機構的授權簽字人員手動或複印簽字加蓋,和(iv)註冊在註冊機構維護的快遞和ADR轉讓登記的書籍上,否則此ADR(和所代表的ADSs)的持有人將不享有存管協議下的任何福利,無法對存管機構或公司進行有效或可執行的任何目的。在這樣的情況下,簽字人為存管機構或註冊機構的授權簽字人員的ADR的人體或複印件,無論其在簽署之時是否是存管機構或註冊機構的授權簽字人員,都將對存管機構產生約束力。
(13)可利用的信息;報告;檢查轉讓記錄。公司受到交換法案定期報告的要求,因此,必須向委員會提交或提交某些報告。這些報告可以從委員會的網站(www.sec.gov)檢索,並可以在委員會維護的公共參考設施上檢查和複印(截至存管協議的日期)位於華盛頓特區F街100號NE,20549。存管機構應為其主要辦事處的持有人提供任何來自公司的報告和通信,包括任何代理徵求材料的副本,這些報告和通信由存管證券的持有人普遍接收(a)由存管機構、保管機構或它們的任何提名人作為存管證券的持有人接收及(b)公司提供的。存管機構還將在存管協議中建立的ADS記錄日期向持有人提供這些報告的副本。
註冊機構應保留ADS註冊的簿記,這些簿記應在合理的時間內向公司和此類ADS的持有人開放,前提是該等檢查不是為了在商業或與存款協議或ADS有關的事項之外的對象或目的而與該等ADS持有人交流。 Registrar可以隨時或隨時關閉與ADS有關的轉讓手冊,當其在處理其職責時被視為必要或合適時,或在公司的合理書面要求下,但在所有情況下,受第(25)款約束 ,以及存款協議第7.8(a)款。
註冊機構可以隨時或定期關閉與ADSs有關的轉讓記錄,如果在執行其在此項職責中認為有必要或適當,或在發出合理的書面請求情況下,受公司的限制,在所有情況下都受到第24款的約束。
如果在一個或多個美國股票交易所或自動報價系統上列出了任何ADSs,則存管機構將擔任註冊機構或指定註冊機構或一種或多種共同註冊機構,以便根據這些交易所或系統的要求登記發行,取消,轉讓,組合和拆分ADSs,並在適當的情況下,簽署證明所發行、轉讓、組合或拆分ADSs的ADR,IMini版。這樣的註冊機構或共同註冊機構可能被存管機構撤換,並由存管機構任命代替或更改。存管機構將盡快通知公司發生這種更改或任免的事件。
日期:
資料管理員和註冊代理 | 花旗銀行,紐約分行 以存託人的名義 |
通過:__________________________________ | 通過:__________________________________ |
授權簽署人 | 授權簽署人 |
存管機構的主要辦事處地址是美國紐約市格林尼治街388號10013號。
[備用ADR的形式]
存託協議的某些附加規定摘要(摘錄)
(14) 現金、股票等的股息和分配。每當公司打算分配現金股息或其他現金分配時,公司應及時向存託人發出通知,至少在擬議分配的20天(或存託人和公司不時同意的其他天數)前,明確指定適用於確定受益所有證券持有人的ADS記錄日期。存託人在及時收到此類通知後,應按照存託協議第4.9節所述的條款設立ADS記錄日期。在確認託管人已收到任何存託證券的現金股息或其他現金分配,或已收到根據存託協議的條款持有任何存託證券或任何權益的收益時,存託人將(i)如果在收到任何外幣金額時,根據存託協議第4.8節的條件裁定,在可實際基礎上將此類現金股息、分配或收益迅速轉換為可以轉移到美國的美元(按照存託協議第4.8節的條款),(ii)如適用,按照存託協議第4.9節所述的條款設立ADS記錄日期,並(iii)按照ADS記錄日期的持有人應分配其收到的金額(扣除(a)適用的存託人的相關費用和收費以及為此發生的支出和(b)應扣繳的税款)與作為ADS記錄日期的ADS持有人持有的ADS數量成比例。存託人只能分發無需歸因於任何持有人的一分錢,任何未分配的餘額均由存託人持有(無需對此付利息),並將被添加到併成為存託人收到的下一筆分配的一部分。如果公司、託管人或存託人被要求從任何存託證券的任何現金股息或其他現金分配中扣除並扣除任何税款、税費或其他政府收費,那麼分配給代表這些存託證券的ADS的持有人的金額應相應減少。這些被扣預收的款項應由公司、託管人或存託人轉交給相關的政府機構。公司的繳納證明應由公司根據請求轉交給存託人。存託人或託管人將從其記錄中轉交給公司或其代理人所需的信息,以使公司或其代理人能夠向政府機構提交必要的報告,存託人或託管人、公司或其代理人可以(但不必)納入任何必要的報告是為了為ADS的持有人獲得適用税收協議的好處。
(14)現金,股票等的分紅和分配。每當公司打算分配現金股息或其他現金分配時,公司應在擬議分配的至少20天(或存管機構和公司可以隨時協商的其他天數)之前通知存管機構,其中包括,股份的記錄日適用於確定有權獲得此類分配的存儲證券的持有人。在及時收到此類通知後,存管機構將在存管協議第4.9條所描述的條件下建立ADR記錄日期。在收到保管人確認收到任何存管證券上的現金股息或其他現金分配或在根據存管協議的條款出售任何存管證券或從存管證券進行的任何歸屬權益時,存管機構將立即(i)如果在外匯中收到的任何款項可以按照存管協議第4.8條的規定,在可行的基礎上轉換為可轉讓到美國的美元,則將此類現金分紅,分配或收益轉換或導致將此類現金分紅,分配或收益轉化為美元(根據存管協議第4.8條的規定),(ii)如果適用,除非事先建立了,否則建立存儲ADS記錄日期(根據存管協議第4.9條的規定),和(iii)將積極收到的金額(扣除(a)存管機構適用的費用和收費和合理費用以及(b)代扣的税款)按比例分配給ADS記錄日期的有權持有人。但存管機構只能分配可以分配而不需要給任何持有人分配低於一分錢的資金,任何未分配的餘額(不承擔利息)將被存管機構保留,並將被添加到併成為存管機構下次收到的分配給此時的ADSs持有人的任何資金的一部分。如果公司、保管人或存管機構要在任何存儲證券的現金股息或其它現金分配方面預先保留並保留來自任何存儲證券的税款、關税或其他政府收費的金額,則分配給代表該存儲證券的ADSs的持有人的金額將相應減少。這些預扣税款將由公司、保管人或存管機構轉交給相關政府機關。有關公司支付證據可以根據需要向存管機構提供。
當公司計劃分配由股息或免費派發股票組成的分配時,公司應提前至少二十(20)天(存管機構和公司可能不時同意的其他天數)向存管銀行發出通知,指定, 確定適用於確定享受該分配的已存證券持有人的記錄日期,等。在及時收到公司的這種通知後,存管銀行應根據存託協議第4.9節描述的條款建立ADS記錄日期,如果適用存託協議第5.9節,則將附加ADS(其中各個ADS數量等於ADS記錄日持有的ADS數量總和)按ADS記錄日比例分配給ADS持有人,該ADS表示其享有作為該股息或免費分配收到的股票的權利和利益,或者如果沒有分配附加ADS,存管銀行將採取所有必要行動,以便ADS記錄日期後發行和流通的ADS在法律允許的範圍內也代表附加作為存託證券所代表的整個數量的股票的權利和利益(之後淨值為:存管費用和税收)。存管銀行應出售股票或ADS的數量,而不是交付零碎性ADS,因為該聚合商品中的零碎需要在存管機構內出售,然後將淨收益分配給ADS持有人,這是在存託協議第4.1節中描述的條件下完成的。
如果存管銀行確定任何財產分配(包括股票)均應扣除存管銀行有義務扣除的任何税款或其他政府費用或者如果公司在完成存託協議第5.7節規定的義務期間,已經提供了美國律師的意見。確定股票必須在證券法或其他法律下進行註冊才能分配給持有人(並且沒有這樣的註冊聲明生效),則存管銀行可以以公開或私人出售等方式以該聚合商品的全部或部分財產(包括股票和認購權)。在扣除税費和存管銀行的合理費用和開支後,分配相關出售的淨收益,底部協議第4.1節中描述的條款中的有關其有權獲得分配的ADS持有人。存管銀行應根據存託協議的其他條款(包括但不限於(a)存管機構適用的費用和收費和(b)税收)持有和/或分配財產的任何未售額,並根據下文中的存放協議的規定進行分配。
每當該公司打算向股票持有人分配現金或額外的股票作為選擇時,該公司應至少在提出該建議的四十五(45)天(存管機構和公司可能會不時同意的其他天數)向存管銀行發出通知,指定適用於持有已存證券的持有人的記錄日期,以便接收此類選擇性分配,該公司還應指明是否希望這樣的選擇性分配可提供給ADS持有人。在及時收到指示公司希望將這種選擇性分配提供給ADS持有人的通知後,存管銀行應與該公司協商確定是否合法和合理可行,使得這樣的選擇性分配可用於ADS持有人。只有在符合以下條件時,存管銀行才會向持有人提供此類選擇性分配:(i)該公司應當及時請求將選擇性分配提供給持有人,(ii)存管銀行已經確定了這樣的分配是合理可行的,(iii)存管銀行已經收到存託協議第5.7條款規定的滿意文件。如果上述條件未滿足,則存管銀行應根據存託協議第4.9節中描述的條款確定ADS記錄日期並分配給持有人(在與未作出選擇的股票相同的基礎上確定的順序):(X)以存託協議第4.1節中描述的條款提供現金,或者(Y)代表可選股票的附加ADS,根據存託協議第4.2節中的條款進行分配。如果上述條件得到滿足,則存管銀行應根據存託協議第4.9節中描述的條款確定ADS記錄日期,並建立流程,使得持有人可以選擇以現金或附加ADS的形式獲得建議的分配。該公司應在必要時協助存管銀行建立此類流程。如果持有人選擇XD以現金形式獲得建議的分配,將以上述4.1節中描述的條件進行分配。如果持有人選擇XD以ADS的形式獲得建議的分配,將以上述4.2節中描述的條件進行分配。這裏沒有強制要求將選擇性分配提供給持有人以股票的方式(而不是ADS的方式)。不能保證持有人通常或任何特定持有人將以與股票持有人相同的條件獲得選擇性分配的機會。
每當公司打算向存託證券持有人分配有權訂購附加股票的權利時,公司應至少在提出建議的四十五(45)天(存管機構和公司可能不時同意的其他天數)前向存管銀行公告,指定是否希望將此類權利提供給ADS持有人。在及時收到表明該公司希望向ADS持有人提供此類權利的通知後,存管銀行應與該公司協商確定是否合法和合理可行,使得可以向持有人提供此類權利。只有在符合以下條件時,存管銀行才會向持有人提供此類權利:(i)該公司應當及時請求向持有人提供該類權利,(ii)存管銀行應當收到存託協議第5.7條款規定的滿意文件,(iii)存管銀行應當確定發佈該類權利的分配還是合理可行的。如果任何上述條件未滿足,或者該公司要求股票持有人不要向ADS持有人提供權利,則存管銀行應遵循存託協議第4.4(b)節所規定的權利銷售程序進行處理。如果全部符合上述條件,則存管銀行將根據存託協議第4.9節中描述的條款建立ADS記錄日期,並建立程序:(x)通過認購權或其他方式分配購買附加ADSs的權利,(y)使持有人行使該等權利(在支付認購價格以及適用的存管銀行合理費用和開支(a)和(b)税)後, (z)在有效行使該等權利後傳遞ADS。該公司應在必要時協助存管銀行建立此類程序。本文中的沒有條款要求存管銀行提供給持有人行使認購股票的權利的方法(而不是ADS的權利)。如果:(i)公司沒有及時請求存管銀行向股票持有人提供權利,或要求不向ADS持有人提供權利,(ii)存管銀行未能按存託協議第5.7條款收到滿意文件或確定提供ADS持有人的權利不合理可行,或(iii)任何提供的權利未被行使並且可能會過期,存管銀行將確定在經紀人的風險原則下是否合法和合理可行地出售或進行風險競買。以可行的方式出售,這種情況下,存管銀行將在付清(1)在本協議和存託協議第4.1節中的條款下應扣除的費用和存管銀行合理開支(a)和(b)税後的淨收益的條件下,將此類出售的收益進行轉換和分配。如果存管銀行無法在存託協議第4.4(a)中描述的條件下向持有人提供該類權利,或以存託協議第4.4(b)中描述的條件安排銷售權利,則存管銀行將允許這種權利過期。存管銀行不對(i)確定無論什麼情況下,是否可以向持有人提供其在一般或特定持有人中所擁有的權利,(ii)進行此類銷售或行權而產生的外匯風險或損失,或(iii)公司代表已轉發的材料內容負責。在權益分配中代表的與股票相關的財產(例如權利)的任何税收或其他政府費用將減少ADS代表存儲證券的ADS持有人所分配的金額。當存管銀行確定任何財產分配(包括股票和認購權)均應扣除存管銀行有義務扣除的任何税款或其他政府負擔時,存管銀行可以以公開或私人出售等方式處置所有或部分的財產(包括股票和認購權),視情況而定。存管銀行認為必要並可行的方式以支付任何此類税款或費用,底部協議第4.1條中描述的條款中的相關銷售的淨收益將被分配。
儘管本文或存託協議第4.4節中有任何內容與之相反,但如果註冊(根據證券法或任何其他適用法律)權利或與任何權利相關的證券是為公司提供這些權利或這些證券給持有人並銷售由這些證券所代表的證券的必要條件,則存管銀行不會向持有人分配此類權利,除非(i)在證券法(或其他適用法律)下涵蓋這種發行的註冊聲明有效或(ii)除非公司向存管銀行提供公司在美國的律師和該等權利所發行的任何其他適用國家的公司律師意見,滿意的該存管銀行的看法,以免除或不需要根據證券法或任何其他適用法律進行登記。可能不存在權益市場,這可能會對(1)存管銀行無法處置此類權利或(2)存管銀行將實現的數量產生不利影響。在存管銀行確定任何財產(包括權利)的分配有義務扣除税款或其他政府費用時,對分配給代表此類已存證券的ADS持有人的金額進行調減。在存管銀行確定任何財產分配(包括股票和認購權)均應按照存管銀行有義務扣除的任何税款或其他政府收費扣除時,存管銀行可以以公開或私人出售等方式處置所有或部分該聚合商品(包括股票和認購權),包括等存管銀行認為保證充分的數量和方式,以支付任何這些税費或收費,如有必要,底層協議第4.1條中描述的條款中的該類銷售所得的淨收益將被分配。
不能保證持有人總體或特定持有人將有機會根據與股份持有人相同的條款和條件行使權利或能夠行使此類權利。本協議或存託協議中的任何內容均不得要求公司在任何登記聲明方面提交任何有關權利、股份或其他證券的要求。
每當公司打算向託管證券持有人分配現金、股份或購買其他股票的權利以外的財產時,公司應及時通知託管人,並説明其是否希望該分配提供給ADS持有人。收到向ADS持有人提供此類分配的通知後,託管人應與公司協商,並由公司協助託管人判斷向持有人分配是否合法並可以實現。託管人將不會進行此類分配,除非(i)公司已要求託管人向持有人進行此類分配,(ii)託管人已收到存託協議第5.7款規定的滿意文件,以及(iii)託管人已確定此類分配合理可行。
收到滿意文件及公司要求向ADS持有人分配財產的請求,並在執行了以上(a)中規定的必要判斷之後,託管人將根據其持有的ADS數量比例以及託管人認為實現此種分配的方式,將所收到的財產分配給ADS存託憑證記錄日的股東,並在收到支付或扣除託管人收取的適用費用和費用以及合理費用(扣除所有扣除的税款)後完成此類分配。託管人可以以任何它認為適當或必要的方式(包括公開或私人銷售)處置所分配和存入的所有或部分財產,以滿足適用的税款(包括適用的利息和罰款)或其他政府費用。
如果(i)公司未要求託管人向持有人進行此類分配或要求不向持有人進行此類分配,(ii)託管人未收到存託協議第5.7款規定的滿意文件,或(iii)託管人判斷此類分配全部或部分不可行,則託管人將公開或私人出售或導致出售此類財產,以其認為合適的地點或方式進行,而不會對完成此類分配採取任何行動,並(i)導致此類銷售的所得款項,如有的話,被轉換為美元,(ii)根據存託協議第4.1款的條款將此類轉換所收到的收益(淨額應抵消適用的(a)託管人的費用和費用以及合理費用,以及(b)税款)分配給ADS存託憑證記錄日的股東。如果託管人無法出售此類財產,則託管人可以以任何其認為在情況下合理可行的方式為持有人處置此類財產。
(15)贖回。如果公司打算行使其對存託證券的任何贖回權利,公司應在贖回預定日期之前至少四十五(45)天(或託管人和公司可以同意的其他天數)將其通知存託人,該通知應設置擬議贖回的詳細信息。在及時收到(i)此類通知和(ii)公司按存託協議第5.7款規定向託管人提供的可滿意文件並僅當託管人已確定此類擬議贖回是可行的時,託管人將向每個持有人提供通知,設置公司打算行使贖回權利以及公司通知中的任何其他細節。託管人將指示託管人提交據實行贖回權利的託管證券的保管人進行贖回,以支付適用的贖回價格。收到確認已實行贖回並已收到代表贖回價格的資金的確認後,託管人將進行轉換、轉移、分配所得款項(託管人的適用(a)的費用和費用以及合理費用和(b)的税款淨額),並根據存託協議第4.1款和第6.2款的條款退回ADS,並如適用地取消ADR。如果未贖回全部存託證券,則託管人將按照抽籤或按比例基礎選擇要退還的ADS,如託管人所決定。ADS的贖回價格應為存託憑證所代表的存託證券的贖回時由託管人收到的每股金額的美元等值(調整為反映ADS與股份比率),乘以每個被贖回的ADS代表的存託證券數量。(根據存託協議第4.8款的條款以及託管人的適用費用和費用、託管人和税款)。
(16)ADS記錄日的確定。每當託管人收到公司確定為確定存託證券持有人有權獲得任何分配(無論是現金、股份、權利還是其他分配)的記錄日期的通知時,無論出於何種原因,託管人使表示代表每個ADS的股票數量發生變化或託管人接到任何會議、持有股票或其他存託證券的授權或代理的通知時,或者託管人認為在提供任何此類通知、授權、代理或任何其他事項方面有必要或方便時,託管人將確定ADS記錄日期用於確定有權獲得此類分配的ADS持有人,以便在任何此類會議上行使投票權、提出或否決授權或進行其他投票或採取行動,或者根據存託證券的有關規定(如果有)行使持有人有關此類代表存託證券的投票權的權利。託管人將盡力接近公司在開曼羣島設置的適用於存託證券的記錄日期(如果有),但是,僅在適用法律和本ADR以及存託協議第4.1至4.8款的規定下,紐約當天收盤時持有ADS的股東才有權獲得此類分配、提出投票指示、收到此類通知或授權,否則採取行動。
(17)存託證券的表決。在收到存託證券持有人有權投票的任何會議的通知或徵集存託證券持有人的授權或代表的失敗之後,託管人將根據存託協議第4.9款的規定為此類會議或徵集授權或代理確定ADS記錄日期。如果公司及時以書面形式請求託管人(請求應至少在投票或會議日之前30天收到託管人,否則如果請求未及時收到,則託管人無需採取其他行動),則託管人將代表公司的費用(只要不違反美國法律限制)儘快地將會議通知或請求授權或代理的通知分發給ADS記錄日上的持有人。該通知或委託將包括以下內容:(a)會議通知或請求授權或代理,(b)ADS記錄日結束時持有者將有權根據任何適用法律、存託協議的規定、公司的章程和有關存託證券的規定(如果有,則該規定的摘要必須由公司提供),指示託管人行使有關其ADS代表的存託證券的投票權的説明,以及(c)關於託管人將如何在此類投票説明中接受投票説明的説明,如果不在此類情況下收到指示,則可根據本第4.10節的規定視為已收到投票説明,以使託管人在期限屆滿之前向指定的人任意代理。
儘管存託協議或任何ADR中存在任何規定,但託管人在不違反法律或規定或證券交易所要求時,可以代替將在存託證券持有人會議或徵集授權或代理時提交給託管人的材料分發給持有人,在不涉及美國法律禁止的情況下,託管人將向ADS持有人發佈一份通知,以提供指示如何檢索此類材料或通過請求獲得此類材料。持受益所有權是根據SEC規則確定的。該信息並不一定表明任何其他目的的所有權。按照這些規則,在2023年5月12日後60天內(即通過任何期權或認股權的行使獲得的股票),被認為是持有受益權並對計算該持有人擁有的股數和受益的股數所生效。通過引用包含這些文件的網站或請求副本的聯繫方式),證券存管者會指示託管人,根據準時收到的ADS持有人的投票指示,對存入證券進行投票。如果按贊成票和反對票投票,證券存管者未在ADS記錄日之前的日期上收到持有人的投票指示,則應視為持有人已指示存款人授權代表由公司指定的人投票代理,但不應對公司通知存款者的任何事項授權任何類似的自由裁量權,且只有公司在通知證券存管者時,公司不希望授權這種自由裁量權,存在重大反對意見,或存入證券持有人的權益可能受到不利影響。未及時收到的ADS持有人的投票指示所代表的存入證券不得投票(除非(a)在投票方式為手舉投票的情況下,證券存管者將指示託管人投票,該投票符合及時收到投票指示的佔多數的ADS持有人的投票指示;(b)按證券存託協議第4.10節的規定)。在任何情況下,證券存管者和託管人都不得行使任何自由裁量權以進行投票,也不得投票、試圖行使投票權或以任何方式使用由ADS所代表的存入證券,以建立投票,或以任何其他方式,除了根據及時收到的ADS持有人的投票指示或本協議其他規定進行。如果存款人及時收到的投票指示未指定存款人投票的方式,則證券存管者將視為存款人已經投票贊成投票指示中的項目(除非向持有人分發的通知中另有規定)。
根據存託協議日生效的開曼羣島法律規定,公司的股東會議投票均為舉手錶決,除非在舉手錶決結果宣佈前或宣佈時要求進行投票。無論股東代表發出請求與否,託管方均不會加入要求投票的行列。根據公司章程(存託協議日生效時的版本),主席或擁有至少佔會議有投票權的股份10%的任何股東均可以要求進行投票。
投票指示只能針對代表整數託管證券數量的ADS。 ADS登記日的ADS持有人按照託管方指定的方式及時提交的投票指示,託管方應該儘可能地並且在適用法律,存託協議,公司章程和存託證券的規定允許的範圍內,投票或指示保管人代表持有人的ADS表決相關的託管證券,無論親自出席會議還是代理表決。如果通過舉手錶決進行投票,代理人將按照大多數提供投票指示的ADS持有人的意願指示保管人投票所有託管證券。如果在股東會議上進行投票且進行投票,託管人將指示保管人按ADS持有人獲得的投票指示投票託管證券。如果託管方在ADS登記日之前未收到股東的指示並且進行投票,則該持有人應視為已指示託管人以公司指定的代表性表決權代表投票,否則除非指定通知分佈給股東另行規定,否則託管人不得提供關於任何應該投票的事情的自由委託代理,公司已通知託管人這些事情(A)公司不希望給出這樣的授權代理,(B)存在實質性反對或(C)影響託管證券持有人的權利可能會受到不利影響。
託管人和保管人在任何情況下均無權行使投票的自由裁量權,託管人和保管人均不會投票,嘗試行使投票權或以任何方式利用由ADS代表的,無論親自出席會議還是代理表決的託管證券,除非按時收到股東的投票指示或依據本協議其他規定。如果託管方及時收到股東的投票指示但未規定託管方如何投票代表該持有人的ADS所代表的託管證券,則託管方將被視為已指示該持有人(除非在向持有人分配的通知中另有規定)指示託管人投票贊成此類投票説明中列出的項目。 登記證券沒有及時收到來自持有人的投票指示,則不會進行投票(除非(i)在股東會議上的投票方式是舉手錶決的情況下,託管方將按照提供投票指示的ADS持有人多數意願指示保管人投票所有存託證券,(ii)按照第4.10節的規定)。不論本協議或與存託相關的任何ADR的其他規定,如採取行動會違反美國法律,託管人不須對任何涉及股東大會或持有存託證券者的同意或代理的行動負有任何義務,公司同意採取所有合理必要的行動並根據開曼羣島法律允許持有人和受益人行使對託管證券的表決權並向Depositary提供美國律師意見,以處理Depositary出現的任何問題。不能保證股東通常或任何股東特定地能在足夠的時間內收到上述通知並使持有人能夠及時向託管方返還投票指示。
無論存託協議或任何ADR的其他規定如何,如採取行動將違反美國法律,託管人不得采取任何行動與持有存託證券的股東會議或徵求同意或代理有關。公司同意採取所有合理必要的行動,並在託管人請求時根據開曼羣島法律允許持有人和受益人行使對存託證券的表決權並向託管人提供美國律師意見。不能保證股東通常或任何股東特定地能在足夠的時間內收到上述通知並使持有人能夠及時向託管人返還投票指示。
(18)影響託管證券的更改。在任何名義或票面價值更改、分割、註銷、合併或任何其他託管證券的重新分類或重組、合併、重組、兼併或出售將影響公司或其參與的任何資產交易的情況下,託管方或保管方所獲得的代表此等託管證券的證券在法律允許的情況下,應根據存託協議將其視為新的存託證券,並且ADR應該,根據存託協議和適用法律的規定,證明代表獲得這些對應證券的ADS。在履行這種更改,分割,註銷,合併或其他託管證券重新分類,重組,合併,重組或出售的行動中,託管方可以,經公司批准,如果公司如此要求,要求和接收(i)申請發行和發行附加ADS,如在股票上進行股息分配,(ii)修改存託協議和適用的ADR,(iii)修改提交給SEC的Form F-6註冊説明書,(iv) 調動已發行的現有ADR以換取新的ADR,並且取得公司的批准,以及的意見書,該意見書對託管人是令人滿意的,才可能採取行動而不違反任何適用的法律或法規,(v)採取適當的措施以反映針對ADS的交易,公司同意聯合託管人修訂提交給SEC的Registration Statement或Form F-6 ,以允許發行最新形式的ADR。儘管上述規定,在所收到的任何證券可能無法合法分配給所有或任何持有人的情況下,託管方經公司的批准,並且在公司請求的情況下,須收到公司的律師意見書,證明此類行動不違反任何適用的法律規定,公開或私下售賣該類證券,銷售的地點和條件由其自定,可能根據適用法律,在其費用扣除後將銷售的淨收益(減去(a)託管和(b)所收取的費用和合理費用 Incurred)分配給應獲得這些證券的持有人的賬户,而不考慮這些持有人之間的任何區別,並且所分配的淨收益應儘可能與根據存託協議第4.1節以現金方式收到的分配類似。託管人不負責(i)決定可向一般或特定股東提供此類證券的義務,(ii)在與此類銷售有關的外匯風險或損失,或(iii)向此類證券的購買方承擔任何責任。
存託人或公司無義務執行與存託協議規定不一致的任何行為或表現,也不承擔任何責任(i)如果存託人或公司因美國、開曼羣島或任何其他國家的任何現行或未來的法律、法規或任何其他政府機構或監管機構或證券交易所的任何規定,或由於可能的刑事或民事處罰或限制而被阻止或禁止或延遲履行存託協議和本ADR條款的任何行為或事項,或由於公司的章程的任何規定或任何存託證券的規定或管理,或由於不可抗力或戰爭或其他超出其控制的情況(包括但不限於國有化、徵用、貨幣限制、停工、罷工、公民騷亂、恐怖主義行為、革命、起義、爆炸和計算機故障)(ii)由於存託協議或公司章程的規定或存託證券的規定授予的或未執行的任何自由裁量權或在依存託協議或存託證券的規定中的行動或不作為或(iii)對於依賴法律顧問、會計師、任何提供股票存款人、任何持有人、任何實際股權所有人或其授權代表或任何其他善意認為有能力提供此類建議或信息的人給出的建議或信息(iv)無法讓持有人或實際股權所有人受益於任何分配、發行、權利或其他有助益的事項,這些事項可供託管證券持有人持有,但根據存託協議的規定不提供給ADS持有人或(v)任何違反存託協議條款的後果性或懲罰性損害賠償。存託銀行、其控制人、其代理人、任何託管人和公司、其控制人及其代理人可能依賴並受到保護,據此執行任何認為真實並由適當的一方或幾方簽署或提交的書面通知、請求或其他文件。存託協議中的任何免責聲明並非有意的根據《證券法》進行。
公司和存託銀行不承擔存託協議或ADR的義務和任何責任,除非公司和存託銀行同意履行特定載於存託協議和ADR條款的義務,無過失或惡意。在此不做限制,存託銀行和公司或其各自的控制人、代理人均沒有承擔任何義務,出席、起訴或為任何託管證券或ADS進行辯護,因為這可能導致其承擔費用或責任,除非根據需要隨時提供滿意的賠償,而不得以任何託管人為該等程序的責任,該等責任僅為存託銀行承擔。存託銀行及其代理人不對任何未獲執行投票權的託管證券託管所作的任何指示執行不履行任何責任,或對任何投票的方式或任何投票的效果承擔責任,只要該等行動或遺漏是基於存託協議條款而善意的行為。存託銀行不承擔任何責任,對於未能確定任何配送或行動是否合法或合理,對於公司提交給它以向持有人發送的信息的內容,或其任何翻譯不準確,對於取得對存託證券感興趣的投資風險,對於存託證券的有效性或價值,以及由持有ADS、股票或存託證券所導致的任何税務後果,對於任何第三方的信用,允許根據存託協議條款放棄任何權利未行使,處理失手或未及時收到的公司通知,或由DTC或任何DTC參與者提供或未提供的行動或不行動或信息不承擔任何責任。
存託人辭職和罷免;繼任存託人的任命。存託人可以隨時以書面方式通知公司辭職,辭職通知在遞交給公司的90天內生效(在此期限屆滿後,存託人有權實施存託協議第6.2節中規定的行動),或由於任何原因而被防止或禁止或延遲執行所需按照存託協議或者ADR條款進行的行動或者事項,並導致任何民事或刑事處罰或限制,或因公司章程的任何規定或任何存託證券的規定或管理,或因超出其控制的其他情況(包括但不限於國有化、徵用、貨幣限制、停工、罷工、公民騷亂、恐怖主義行為、革命、起義、爆炸和計算機故障);存託人還可以通過書面方式被公司罷免,罷免通知在遞交給存託人的90天后生效,或根據存託協議的規定任命繼任存託人並接受該等任命。一旦存託人在此項協議下辭職或被罷免,公司應盡最大努力任命一名繼任存託人,該存託人應為在紐約曼哈頓區設有辦事處的銀行或信託公司。公司要求每個繼任存託人簽署並交還給其前任和公司一份書面文件,接受其在此項協議下的任命,隨後該繼任存託人即可,在不需要任何進一步行動或行為(但根據適用法律的規定)情況下,完全掌握其前任全部的權利、權力、職責和義務(除存託協議第5.8和5.9節所規定的外)。在公司支付了所有到期款項並書面要求的情況下,前任存託人應(i)執行併發布一份文件,將其前任在此項協議下擁有的所有權利和權力轉移給該繼任存託人(除存託協議第5.8和5.9節所規定的外),(ii)將有關託管證券的所有權、所有權和利益合法轉讓並交付給該繼任存託,以及(iii)向該繼任存託提供持有所有未償還ADSs的持有人名單及任何關於ADSs及其持有人的其他信息,該繼任存託可能合理地要求。任何繼任存託人均應儘快向該持有人發出通知,告知其被任命為繼任存託人。任何存託人合併或合併的任何公司都將成為存託人的繼任者,無需執行或提交任何文件或任何進一步的行動。
修正/補充條款。除適用法律規定和本第22段的條款和條件外,存託協議和適用的法律規定,此ADR和任何存託協議的規定可以在公司和存託銀行認為有必要或需要的情況下,通過書面協議進行任何方面的修改或補充,而不需要持有人或實際股權所有人的事先書面同意。然而,任何等增加或減少任何費用或收費的修改或補充(除與外匯管制規定、税收和其他政府收費、交付和其他費用有關的收費外),或者以其他方式會實質性地使任何現有的持有人或實際股權所有人的權利受到損害的修改或補充,不會成為作用於現有ADS的有效期(收到此類修改或補充的通知後30天即為收到通知);存託協議的任何修改的通知不需要詳細描述特定修改的內容,任何此類通知中未描述具體修改的內容也不會使此類通知無效,不過,在每種情況下,發給持有人的通知應該標明持有人和實際股權所有人獲取此類修改文本的方式(通過委託書或從SEC、存託銀行或公司的網站檢索或要求存託銀行提供)。各方保證,任何修改或補充(i)對於(a)ADS可在《證券法》規定的F-6表格上註冊,或(b)ADS僅以電子簿記形式結算而言是合理必要的(由公司和存託銀行協商一致),而且在這兩種情況下都不會增加或徵收任何持有人承擔的費用或收費,被視為不會實質性地損害持有人或實際股權所有人的任何實質性權利。在任何修改或補充生效後,持有任何ADS的投資人或實際股權所有人均被視為通過繼續持有此類ADS同意此項修改或補充,並受存託協議和適用的ADR本身或修正或補充的版本所約束(如果適用)。在任何情況下,任何修改或補充都不得損害持有人行使上述ADS放棄所享有的權利,以及接受證券,並符合適用法律的要求。不過,如果任何政府機構應制定新的法律規則或法規,要求修改或補充存託協議以確保風險合規性,公司和託管銀行可以根據這些變化的法律、規則或法規隨時修改存託協議和此ADR。在這種情況下,存託協議和此ADR的修改或補充可能在通知持有人之前生效,或者根據適用的法律的規定在任何時間內變得有效,以便對此類法律、規則或法規合規。持受益所有權是根據SEC規則確定的。該信息並不一定表明任何其他目的的所有權。按照這些規則,在2023年5月12日後60天內(即通過任何期權或認股權的行使獲得的股票),被認為是持有受益權並對計算該持有人擁有的股數和受益的股數所生效。根據第22段的條款和條件、存託協議和適用的法律,此ADR和存託協議的任何規定可以隨時根據公司和存託銀行所認為必要或希望的書面協議在任何方面進行修改或補充,不需要持有人或實際股權所有人的事先書面同意。但任何徵收或增加任何費用或費用(除非與外匯管制規定、税金和其他政府收費、交付費用等有關的費用),或者以任何方式實質性地損害持有人或實際股權所有人的實質性權利的修改或補充,不得對現有ADS生效,直到30天的通知已通過書面通知,通知將修改或補充內容告知現有ADS持有人。存託協議的任何修改的通知不需要詳細描述特定修改的內容,任何未描述具體修改的內容的通知也不會使通知無效,然而,對於每種情況,發給ADS持有人的通知應該標明(通過委託書或從委員會、存託銀行或公司的網站檢索或要求存託銀行提供)檢索或接收上述修改或補充文本的方法。如果任何政府機構應制定新的法律規則或法規,要求修改或補充存託協議以確保風險合規性,公司和託管銀行可以隨時根據這些變化的法律、規則或法規修改或補充存託協議和該ADR。在這種情況下,存託協議和此ADR的修改或補充可能在通知持有人之前生效,或者根據適用的法律的規定,在任何時間內變得有效,以便滿足這些法律、規則或法規的規定。
存託人應遵循以下規則: (23)終止。在公司的書面指示下,存託人可通過向所有已發行美國存托股的持有人分發終止通知,於終止通知所規定的日期(至少提前三十(30)天)終止存託協議。如果90天(自存託人向公司提出書面辭職通知或公司向存託人提出罷免存託人的書面通知之日起)已過,並且在這兩種情況下,繼任存託人未被任命和接受其委任且符合存託協議第5.4節的規定,則存託人可通過向所有已發行美國存托股的持有人分發終止通知,在終止通知所規定的日期(至少提前三十(30)天)終止存託協議。存託人分發給ADS持有人的任何終止通知所規定的終止存託協議日期稱為“終止日期”。在此日期之前,存託人應履行其在存託協議下的全部義務,持有人和受益人將享有存託協議下的全部權利。如果終止日期後仍有ADS未被掛失,則在終止日期之後,註冊機構和存託人沒有義務根據存託協議再行採取任何行動,除非存託人根據存託協議第5.9節的規定,持續執行(i)收集有關託管證券的股息和其他分配,(ii)銷售與託管證券有關的證券和其他財產,(iii)交付託管證券及其相關股息或其他分配以及任何證券或其他財產出售所得的淨額,以換取向存託人掛失的ADS(在扣除或收取存託人的費用和費用、各項適用的税款或政府收費後,賬户持有人和受益人的費用,在存託協議第5.9節的規定下),以及(iv)作為存託人履行其在存託協議下的角色所需的任何法律行動。在終止日期之後的任何時間,存託人可以銷售存託協議下持有的存託證券,並在此類銷售後在未分開的賬户中持有這類銷售所得的淨額以及存託人在存託協議下持有的任何其他現金,不承擔利息責任,以受益於其ADS未被掛失的持有人。在進行此類銷售後,存託人除需根據(i)存入協議第5.9條項下的規定向賬户持有人和受益人報告上述淨收益和現金所餘額外,存託人不再具有存託協議下的任何義務,且(ii)在存託協議終止時,因法律上的要求而予以滿足。存託協議終止後,公司除需根據存託協議第5.8、5.9和7.6條的規定履行其對存託人的義務外,不再具有存託協議下的任何義務。終止日期時,未被掛失的美國存托股的持有人和受益人根據存託協議條款的規定,應繼續履行其存託協議下的義務,直至其所持有的美國存托股根據存託協議下的規定被持有人提交給存託人取消為止。
遵守美國證券法。儘管ADR或存託協議中存在與之相反的條款,但只要符合《證券法》下的F-6表註冊聲明的I.A.(1)指示所允許的,公司或存託人就不得暫停撤回或提交存託證券。
存託人及其關聯公司及其代理人有權擁有和交易公司及其關聯公司的任何證券和ADS。
(分配和轉讓簽名行)
基於對價的接受,本持有人特此出售、轉讓並移交該ADS及其所有權益給其納税人識別號為____________________,地址為,包括郵政郵編_________的___________________,並不可撤銷地任命________________________為代理人代表本持有人在存託人的名冊上移轉該ADS,並授權代理人在該事宜中全權代理。
日期: | 姓名: | ||
通過: | |||
職稱: | |||
注意:簽署此份作業分配的簽字人必須與未分配證書上所寫的姓名完全一致,沒有任何改動或擴大或任何變更。 | |||
如果背書是由律師,執行者,管理員,受託人或監護人執行的,則執行背書的人必須按其身份給出全名和適當的權利證明副本。如果未在存託人處備案,則必須隨附本ADR。 | |||
___________________________ | |||
簽名保證 | |||
所有ADR的背書或轉讓必須由證券轉移協會認可的Medallion簽名計劃成員保證。 |
法律聲明
關於部分權益美國存托股發行的ADR,在ADR上應印有以下標註:“本ADR證明代表Moatable,Inc.的部分權益A類普通股的ADS,因此,其持有人的股份不享有與其他在其持有期間已發行的“完全權益”A類普通股相同的股份待遇。本ADR所代表的ADS,應按照其他ADS相同的分配比例享有分配和股權。當此類ADS所代表的A類普通股成為“完全權益”A類普通股時,此標註即失效。”