附件19.1
藍普林特藥品公司
公司對內幕交易和披露的政策聲明
A. | 概述 |
Blueprint Medicines Corporation(及其子公司,“本公司”)設計了本內幕交易政策(“內幕交易政策”),以防止濫用重要的非公開信息,並促進所有公司董事、高級管理人員和員工遵守禁止內幕交易的聯邦、州和外國證券法律(定義如下)。違反內幕交易法會帶來嚴重的後果。您有義務審查、理解並遵守本內幕交易政策。
自本協議生效之日起,本內幕交易政策將全部取代並取代以前任何有關內幕交易和披露的公司政策聲明。
B. | 政策 |
一般禁止任何董事、本公司高管或員工在擁有有關本公司的重要非公開信息時交易本公司證券。通常還禁止董事的任何高管或員工向其他可能基於這些信息進行交易的人披露有關本公司的重要非公開信息。這些被禁止的活動通常被稱為“內幕交易”。內幕交易可能導致刑事起訴、監禁、鉅額罰款,並給您和公司帶來公開尷尬。
1. | 範圍 |
本內幕交易政策適用於全球,無論地點或國籍,並適用於本公司的董事、高級管理人員和員工,並在任何此等個人終止為本公司服務或受僱於本公司後繼續適用,直至該個人擁有的任何重大非公開信息已公開或不再具有重大意義。
所有董事會成員和某些指定的高級管理人員和員工也必須遵守公司的《內幕交易特別程序》(《交易程序》),該程序是對本內幕交易政策的補充,並應被視為本政策的一部分。一般情況下,交易程序設立了交易窗口,在該窗口之外,交易程序所涵蓋的人士將被限制進行本公司證券的交易,並要求該等人士預先結算本公司證券的所有交易。*如果您被要求遵守公司的交易程序,您將收到通知,這些程序可以在附錄A中找到。
本內幕交易政策下適用於您的相同限制也適用於以下個人(這些個人和實體統稱為“關聯人”):
· | 你的配偶、子女、父母、其他重要的其他或其他家庭成員,在每一種情況下,都生活在同一個家庭;你的子女或你配偶的子女,他們與你同住,但在經濟上依賴你;你的任何其他家庭成員,他們不住在你的家庭中,但其交易是由你指導的;以及任何其他你控制其賬户並向其提供實質性經濟支持的個人(實質性的經濟支持將包括支付個人的租金,但不僅僅是電話費); |
· | 為內幕人士或內幕人士的家族成員的利益而成立的所有信託、家族合夥及其他類型的實體,而內幕人士有能力影響或指導有關證券的投資決策; |
· | 所有代表內幕人士進行交易的人士;及 |
· | 所有您有能力影響或指導證券投資決策的投資基金、信託、退休計劃、合夥企業、公司和其他實體,但前提是本內幕交易政策下的限制不適用於在其正常業務過程中從事證券投資的任何此類實體(例如,投資基金或合夥企業),前提是該實體已按照適用的證券法建立了自己的內幕交易控制和程序,並且它(或關聯實體)已向本公司表示,其關聯實體:(A)在各自業務的正常過程中從事證券投資;(B)已建立符合證券法的內幕交易控制及程序;及(C)知悉證券法禁止任何擁有有關本公司的重大非公開資料的人士或實體買賣本公司的證券,或在可合理預見其可能買賣證券的情況下,向任何其他人士傳達該等資料。 |
您有責任確保所有該等關聯人士遵守本內幕交易政策。然而,本內幕交易政策不適用於家庭成員的個人證券交易,如果購買或出售決定是由不受您或您的家庭成員控制、影響或相關的第三方做出的。
公司協助。如果您對您是否擁有重要的非公開信息或您在公司內處於敏感位置有任何顧慮,您應該在買賣公司證券之前聯繫公司的首席法務官或他或她的指定人員(“政策管理員”)或法律團隊的另一名指定成員,電子郵件地址為prelearance@Bluprint tMedicines.com。這將有助於確保即使員工不知道特定的一條信息,也不會給人留下不正當交易公司股票的印象。任何人如對本內幕交易政策或其在任何擬議交易中的應用有疑問,可從公司的政策管理員或法律團隊的另一名指定成員那裏獲得其他指導。
2. | 禁止的活動 |
當您知道或擁有有關公司的重要非公開信息時,您通常被禁止從事以下活動:
● | 公司證券的交易,包括普通股、購買普通股的期權、公司可能發行的任何其他類型的證券(如優先股、可轉換債券、認股權證、交易所交易期權或其他衍生證券),以及提供與公司任何證券的所有權具有經濟等價性的任何衍生證券,或直接或間接從公司證券價值的任何變化中獲利的機會,但根據預先批准的規則10b5-1計劃進行的交易除外; |
● | 讓他人替你交易公司的證券; |
● | 提供任何關於公司的交易建議,除非您在適當的時候建議其他人不要交易,如果這樣做可能違反法律或本內幕交易政策; |
2
· | 向任何其他人披露有關本公司的任何重大非公開信息,當您知道重大非公開信息時,這些人可能會進行交易或向任何人推薦他們購買或出售本公司的證券(這些做法稱為“小費”)。這包括但不限於公司內部的人,他們的工作不需要他們擁有這些信息;以及 |
· | 協助從事上述活動的任何人。 |
3. | 交易窗口 |
根據這一內幕交易政策,公司還可以設立交易窗口或實施特定事件的交易封閉期(這可能是全公司範圍的或僅影響某些個人),據此您可以被限制交易公司的證券,這些限制也可能延伸到公司範圍內參與任何公司員工股票購買計劃。*如果公司選擇設立適用於您的交易窗口或實施交易禁售期,您將收到此類限制以及此類限制的性質的通知。
對於在特定時間進行的交易,沒有無條件的“安全港”,所有受這項內幕交易政策約束的人在任何時候都應該做出良好的判斷。即使在公司交易窗口打開時,或者如果您沒有被明確指定為因特定事件封閉期而被禁止交易的人,如果您擁有內幕信息、受到特殊交易限制或根據本內幕交易政策受到其他限制,您仍可能被禁止從事涉及公司證券的交易。
4. | 禁止買賣其他公司的證券 |
本內幕交易政策對內幕交易和小費的禁止也適用於其他公司的證券交易,包括本公司的分銷商、供應商、客户、合作者、合作伙伴、供應商和我們正在與之合作的其他企業(例如在談判收購、投資或其他可能對另一家公司具有重大意義的交易時)。在您為本公司服務或受僱於本公司的過程中,只要您瞭解到關於另一家公司的重大非公開信息,包括任何合理地可能影響該公司證券市場價格的機密信息(例如,討論許可某一產品或收購該另一家公司),您或您的關聯人都不得交易該公司的任何證券、提供有關該公司的交易建議、提示或披露該信息、將其傳遞給他人或從事任何其他利用該信息的行動。
如果您的工作經常涉及處理或討論我們的某個分銷商、供應商、客户、合作者、合作伙伴或供應商的機密信息,則在交易該公司的任何證券之前,您應諮詢保單管理員。
C. | 例外 |
行使現金的股票期權。本內幕交易政策中規定的交易禁令和限制不適用於以現金支付行權價格的員工股票期權的行使。然而,如果它們確實適用於通過行使購買公司證券的選擇權而獲得的證券,則受本內幕交易政策的所有要求,包括交易程序的約束。此外,本內幕交易政策中規定的交易禁令和限制,包括本文包含的交易程序,適用於使用未償還公司證券構成期權的部分或全部行權價格、作為經紀人協助的無現金行權的一部分出售股票、或為產生支付期權行權價格所需的現金而進行的任何其他市場銷售。
3
對受限制股票/單位預扣税款. 在以下情況下,交易程序中規定的交易禁令和限制不適用於公司扣留因歸屬受限股票或結算受限股票單位而發行的股票以履行預扣税款義務:(A)適用的股票計劃或獎勵協議要求預扣税款,或(B)內部人士根據交易程序選擇行使預扣税權。
員工購股計劃。此外,本內幕交易政策中規定的交易禁止和限制不適用於本公司或本公司員工的定期工資扣繳,在這兩種情況下,根據任何員工股票購買計劃下員工的預先指示(在員工掌握重大非公開信息時未輸入或修改),這些繳費用於購買公司的證券。*然而,參與(或修改選舉)的選舉以及對該計劃的任何現金貢獻(定期扣發工資除外)以及根據該計劃獲得的任何證券的出售均受本內幕交易政策中規定的禁止和限制的約束。此外,公司有權實施全公司範圍的交易禁售期,以限制所有參與任何員工股票購買計劃的人員。
不涉及買賣的交易。在您知道重要的非公開信息期間或交易禁售期內,只涉及您所擁有證券的形式的改變的交易是被允許的。例如,您可以將共享轉移到Intervivos在你有生之年,你是該信託的唯一受益人。
D. | 罰則 |
美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)和國家證券交易所都通過金融業監管局(“FINRA”)進行調查,並在發現內幕交易方面非常有效。美國證券交易委員會與美國檢察官一道,大力追查內幕交易違法行為。美國證券交易委員會發起內幕交易調查的權力包括獲取公司員工記錄、獲取個人銀行賬户和電話記錄、獲取經紀人記錄等。美國證券交易委員會調查可以通過各種行動觸發,包括個人的異常交易活動、交易量、恰逢公司重大變化的交易時間,或者只是匿名向美國證券交易委員會舉報。例如,內幕交易案件成功地起訴了員工在外國賬户進行交易、家人和朋友進行交易以及只涉及少量股票的交易。
違反內幕交易或小費規則的處罰可能會很嚴厲,包括:
· | 沒收因交易而獲得的利潤或者避免的損失; |
· | 在買入或賣出違法行為標的證券的同時,對買入或賣出同類證券的人所遭受的損失予以賠償; |
· | 支付最高可達500萬美元的刑事罰款; |
· | 支付利潤或避免損失三倍以下的民事罰款;以及 |
· | 最高可判處20年監禁。 |
公司和/或從事內幕交易的人的監管人也可能被要求支付200,000,000美元或更多的民事罰款或罰款,最高為所得利潤或避免的損失的三倍,以及最高25,000,000美元的刑事罰款,並在某些情況下可能會受到私人訴訟。
違反本內幕交易政策或任何聯邦或州內幕交易法律的人可能會受到公司的紀律處分,直至被解聘。
4
公司保留根據其掌握的信息自行決定是否違反內幕交易政策的權利。*公司可認定特定行為違反本內幕交易政策,無論該行為是否也違反法律。*本公司不必等待對被指控的違規者提起民事或刑事訴訟或結束後再採取紀律行動。
E. | 重大非公開信息的含義 |
本內幕交易政策禁止您在持有有關公司的“重大”和“非公開”信息的情況下交易公司的證券。
什麼是“實質性”信息?
如果可以合理地預期有關公司的信息會影響股東或潛在投資者的投資或投票決策,或者如果信息的披露可以合理地預期會顯著改變市場上關於公司的信息的總體組合,那麼關於公司的信息就是“實質性的”。*簡單地説,重大信息是任何可以合理預期影響本公司證券市場價格的信息。積極和消極的信息都可能是實質性的。*雖然不可能確定將被視為“材料”的所有信息,但以下是應仔細考慮的信息類型,以確定它們是否為材料:
· | 對未來收益或虧損的預測,或其他收益指引; |
· | 與監管部門關於本公司候選產品的決定有關的信息; |
· | 臨牀試驗的結果、合作、許可證或與臨牀試驗狀態(如登記)有關的事項,包括宣佈這類消息的時間; |
· | 收益或者收入與投資界的普遍預期不符; |
· | 公司財務報表的可能重述、審計師的變更或公司可能不再依賴審計師審計報告的審計師通知; |
· | 待完成或擬進行的合併、收購、要約收購、合資或處置重要資產; |
· | 管理層或董事會的變動; |
· | 實際或威脅的訴訟或政府調查或此類事項的重大事態發展; |
· | 關於候選產品、客户、供應商、訂單、合同或融資來源的動態(例如,合同的獲得或損失); |
· | 改變股利政策、宣佈股票拆分、公開或私下出售增發證券; |
· | 公司信貸協議或契約下的潛在違約,或存在重大流動性不足;以及 |
· | 破產或接管。 |
美國證券交易委員會聲明,沒有固定的量化門檻金額來確定重要性,如果它們會導致公司證券價格的變動,即使是非常微小的量化變化也可能是實質性的。
5
什麼是“非公開”信息?
如果重大信息沒有以一種讓投資者普遍獲得的方式傳播,那麼它就是“非公開的”。*為了表明信息是公開的,有必要指出一些事實,證明信息已經公開,例如向美國證券交易委員會提交報告,通過廣泛傳播的新聞或通訊社發佈新聞稿,或通過其他合理設計的手段向公眾提供廣泛的獲取機會。在擁有重大非公開信息的人可以交易之前,市場作為一個整體也必須有足夠的時間來吸收已經披露的信息。*就本內幕交易政策而言,信息將在本公司公開發布信息後的第二個完整交易日收盤後被視為公開。
例如,如果公司在週二開始交易前宣佈了您所知道的重要信息,那麼您第一次可以買賣公司證券的時間是週四開市。然而,如果公司在該週二開始交易後宣佈這一重大信息,您第一次可以買賣公司證券的時間是週五開市。
F.違規行為
如果您違反本內幕交易政策或任何監管內幕交易的聯邦、州或外國證券法律,或知道董事、公司高管或員工違反了任何此類行為,您必須立即向政策管理員報告違規行為。然而,如果有關行為涉及保單管理人,如果您已向該人報告了該行為,但不相信他或她已妥善處理,或如果您認為您無法與保單管理人討論此事,您可向公司首席執行官提出此事。
舉報違規行為。如果您懷疑有任何違反本內幕交易政策的行為,您也可以聯繫BlueCares熱線。BlueCares熱線由第三方提供商ethicsPoints運營,允許所有員工匿名提問或報告擔憂。BlueCares熱線是安全、可靠和保密的-然而,應該注意的是,雖然記者的身份不能通過提交報告來確定,但我們不能保證保密或匿名,因為報告細節的性質可能會泄露涉事者的身份。
如何聯繫BlueCares熱線:
· | 請致電1-844-857-5642。或 |
· | 訪問:Blueprint tMedicines.ethicspoint.com |
G.相關政策
該公司也有嚴格的政策來保護其內部專有信息的機密性。這些政策包括識別、標記和保護機密信息和員工保密協議的程序,包括公司的商業行為準則和道德與通信政策,這兩項政策都可以在Blink上找到。您應該在任何時候都遵守這些政策。
H.對此政策的修改
本公司可隨時更改本內幕交易政策或採用其認為適當的其他政策或程序,以貫徹其有關內幕交易及披露公司信息的政策的目的。任何此類變更的通知將由公司在Blink上張貼,並通過電子郵件(或公司使用的其他交付方式)遞送給您。你將被視為
6
當本內幕交易政策的修訂已交付給您時,除非您反對政策管理員在提交後兩(2)個工作日內收到的書面聲明中的任何修訂,否則您必須已收到、受其約束並同意此類修訂。
*****
您不遵守本內幕交易政策可能會導致重大的法律問題,包括罰款和/或監禁,並可能產生其他嚴重後果,包括終止您與公司的僱傭或服務關係。
採用: | 2015年12月5日 |
修訂和重述: | 2022年11月30日和2024年2月13日 |
有效: | 2024年2月13日 |
7
附錄A
藍普林特藥品公司
針對內部人士的特殊交易程序
為了遵守管理內幕交易的聯邦和州證券法律,Blueprint Medicines Corporation(“本公司”)採用了這些針對內幕人士的特別交易程序(“交易程序”),作為公司關於內幕交易和披露的公司政策聲明(“內幕交易政策”)的附錄。這些交易程序是對公司內幕交易政策的補充和補充,該政策分發給公司的所有董事、高級管理人員和員工。
自本協議生效之日起,本交易程序將完全取代以前的任何內部人士特別交易程序。
A.作用域
這些交易程序規範所有董事和高管的證券交易。1在履行職責的正常過程中能夠接觸到有關本公司的重大非公開信息的本公司的某些指定員工(統稱為“內部人士”)。本交易程序還適用於下列個人(這些個人和實體統稱為“關聯人”):
· | 內幕人士的配偶、子女、父母、重要的其他成員或其他家庭成員,在每種情況下,均與內幕人士居住在同一家庭;內幕人士的子女或配偶的子女,與內幕人士不在同一家庭,但在經濟上依賴內幕人士;內幕人士的任何其他家庭成員,不在內幕人士的家庭中,但其交易由內幕人士指導;以及任何其他任何其他個人,內幕人士控制其賬户,並對其財務支持作出實質性貢獻(實質性的財務支持將包括支付個人的租金,但不只是電話費); |
· | 為內幕人士或內幕人士的家族成員的利益而成立的所有信託、家族合夥及其他類型的實體,而內幕人士有能力影響或指導有關證券的投資決策; |
·所有代表內幕人士進行交易的人士;及
· | 所有投資基金、信託、退休計劃、合夥企業、公司和其他類型的實體,內幕人士有能力影響或指導有關證券的投資決策;但是,這些交易程序不適用於在其正常業務過程中從事證券投資的任何此類實體(例如,共同基金、投資基金或合夥企業),如果該實體已按照適用的規定建立了自己的內幕交易控制和程序 |
1 | “高級管理人員”一詞是指受修訂後的1934年《證券交易法》第16條管轄的高級管理人員。 |
證券法和《內幕消息人士》已將此類實體包括在《內幕消息人士》簽署的回執中,並附在附件中。
內部人士有責任確保其所有關聯人遵守這些交易程序和內幕交易政策。除文意另有所指外,本交易程序中提及的“內部人士”,統稱為內部人士及其關聯人。
這些交易程序適用於公司證券的任何和所有交易,包括普通股、購買普通股的期權、公司可能發行的任何其他類型的證券(如優先股、可轉換債券、認股權證、交易所交易的期權或其他衍生證券),以及提供相當於公司任何證券所有權的任何衍生證券,或直接或間接從公司證券價值變化中獲利的機會。
這些交易程序中規定的特殊交易限制繼續適用於終止任何該等內幕人士的服務或受僱於本公司的內幕人士,直至該內幕人士所擁有的任何重大非公開信息已公開或不再重要為止。此外,如果本公司的交易窗口被關閉,或者您在停止與本公司有關聯時受到內幕交易政策或本交易程序的特別交易限制,您應遵守適用的交易限制,至少在適用的交易限制結束之前。
B.適用於內部人士的特殊交易限制
請參閲內幕交易政策,瞭解適用於公司所有董事、高管和員工(包括內部人士)的被禁止活動的描述。特別是,任何內幕人士不得交易本公司任何類型的證券,除非交易是按照預先批准的規則10b5-1計劃(如下所述)進行的,否則該內幕人士持有關於本公司的重要非公開信息。即使這類內幕人士接受了預先清算,並且交易將在符合這些交易程序的交易窗口內進行,這一禁令也適用。
關於“內幕交易”以及“重大”和“非公開”信息的構成,請參閲“內幕交易政策”。任何不確定他們擁有的信息是重要信息還是非公開信息的內部人員都應該諮詢下面確定的政策管理員以獲得指導。
除了《內幕交易政策》中規定的對公司證券交易的限制外,內部人士還受到以下特別交易限制:
1.所有交易必須由保單管理員預先清算
任何內部人士不得交易公司證券,除非事先獲得首席法務官或他或她指定的人(“政策管理員”)或法律團隊另一名指定成員的批准,電子郵件地址為prelearance@Bluprint tMedicines.com。政策管理員將根據以下C節規定的程序審查並批准或禁止內部人士提出的所有交易建議。保單管理人不得批准他或她自己的交易;保單管理人可以諮詢公司高級管理人員和/或外部法律顧問,並將獲得公司首席法務官、首席財務官或首席執行官對他們自己的交易的批准。如果您無法聯繫保單管理員,或者如果您覺得無法與保單管理員討論此事,您可以聯繫公司的首席執行官,他將是替補
9
策略管理器(策略管理器和備用策略管理器在本文中統稱為策略管理器)。
2.在特殊停電期間沒有交易
有時,公司或其董事會的某些成員或高級管理人員、支持人員或其他指定員工可能知道涉及公司的重大、非公開事件或發展。儘管內幕人士可能不知道此類發展的細節,但如果內幕人士在該事件或發展向公眾披露或解決之前從事交易,該內幕人士和本公司可能面臨內幕交易的指控,這可能代價高昂且難以反駁。此外,內幕人士在這段期間進行交易,可能會對公司造成負面宣傳。
因此,如果政策管理員通知內部人士,由於重大、非公開事件或事態的存在,交易窗口已關閉,並實施了特定於事件的交易禁制期,則內部人士不得交易公司證券。這樣的交易禁售期也可能延伸到內部人士參與任何公司員工的股票購買計劃。一旦材料、非公開事件或發展向公眾披露或解決,交易窗口再次打開,政策管理員隨後將通知內部人士。雖然政策管理員將採取合理努力通知內部人士重大、非公開事件或事態發展已經存在或可能很快存在,但每位內部人士有責任確保在存在重大非公開信息時不進行任何公司證券交易,無論該內部人士是否知道此類事件或事態發展。
3.禁止賣空
任何內幕人士不得在任何時間出售任何在出售時並非由該內幕人士擁有的公司證券(“賣空”)。
4.不得買賣衍生證券或套期保值交易
任何內部人士不得買賣本公司的認沽、催繳、其他衍生證券或任何衍生證券,或從事任何類型的涉及本公司證券的對衝交易,而該等交易在經濟上等同於本公司任何證券的所有權,或有機會在任何時間直接或間接從本公司證券的任何價值變動中獲利,或就本公司證券進行任何其他對衝交易。此類對衝交易可能允許您繼續持有通過員工福利計劃或其他方式獲得的公司證券,但沒有所有權的全部風險和回報。當這種情況發生時,你可能不再有與公司其他股東相同的目標。
5.沒有要求追加保證金的公司證券/沒有質押
任何內部人士不得在保證金賬户中持有公司證券,或以其他方式將公司證券質押為貸款抵押品,因為保證金出售或止贖出售可能發生在您知道重大非公開信息或不允許交易公司證券的時候。如果您未能滿足追加保證金通知的要求,作為保證金貸款抵押品的保證金賬户中的證券可能會在未經您同意的情況下由經紀商出售。同樣,如果你拖欠貸款,質押(或抵押)作為貸款抵押品的證券可能會在止贖時出售。
10
6.贈送受所有其他證券交易相同的限制
在不允許內部人交易的期間,任何內部人不得無償贈送或轉讓公司證券(例如,贈送)。
7.向經紀商下單
在向經紀商下達未平倉訂單時,您應通知經紀商,您必須遵守這些交易程序,以確保所有未平倉訂單在任何交易窗口關閉前被取消。在下達未平倉訂單時要謹慎,如限價訂單,特別是在訂單很可能在較長一段時間內仍未完成的情況下,除非按照批准的規則10b5-1計劃(如下所述)。未平倉指令可能導致在您知道重大非公開信息或以其他方式不允許交易Adobe證券時執行交易,這可能會導致無意中違反內幕交易、第16條(針對高級管理人員和董事)、違反內幕交易政策和本交易程序,以及對您和公司的不利宣傳。
C.通關前程序
1.程序。任何內幕人士不得交易公司證券,除非:
· | 內幕人士已使用本交易程序所附的股票交易申請表作為附件A,通知保單管理人(S)擬進行的交易的金額和性質。為了給1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)第16條規定的任何必要報告的準備提供足夠的時間,如果可行,保單管理人應至少在預定交易日期前兩(2)個工作日收到股票交易請求表; |
· | 內幕人士在擬進行交易(S)前,已向保單管理人書面證明,內幕人士並不掌握有關本公司的重大非公開資料; |
· | 內幕人士已告知保單管理人,據其所知,(A)內幕人士在過去六(6)個月內曾(或被視為已)從事任何不受《交易法》第16(B)條豁免的相反方式的交易,以及(B)若交易涉及本公司的一名“關聯公司”出售或“受限制證券”(根據1933年證券法下經修訂(“第144條”)下的第144條定義),則該交易是否符合第144條的所有適用條件;且保單管理人或其指定人已批准該交易(S),並已書面證明該批准。這種證明可以通過數碼簽署的電子郵件進行;以及 |
· | 政策管理員已經批准了交易(S),並以書面形式(可以通過電子郵件)證明瞭他們的批准。 |
政策管理員不承擔責任,政策管理員的批准也不會保護內部人士免受被禁止的內幕交易的後果。
2.其他信息。內部人員應向保單管理人提供他或她為推進上述程序而合理要求的任何文件。任何失敗
11
提供此類要求的信息將成為政策管理員拒絕批准的理由。
3.沒有義務批准交易. 上述審批程序的存在,並不意味着保單管理人有義務批准內部人士要求的任何交易。保單管理員可自行決定拒絕任何交易請求。
時不時地,可能會發生對公司具有重大意義的事件,而且只有少數董事或高管知道。只要事件仍然是重大的和非公開的,政策管理員可以決定不批准公司證券的任何交易。如果內部人士在此類事件懸而未決期間請求批准交易公司的證券,保單管理人可以拒絕交易請求,而不披露原因。
4.完成交易. 在獲得政策管理員簽署的從事交易的書面許可後,內部人士必須在兩(2)個工作日內完成擬議的交易或提出新的交易請求。
5.交易後報告. 內幕人士對公司證券的任何交易(包括根據規則10b5-1計劃(定義見下文)進行的交易)必須在交易發生的同一天,通過填寫本交易程序所附股票交易申請表中的“交易確認”部分向保單管理人報告。鑑於《交易法》第16條要求董事和高管必須在兩(2)個工作日內報告公司證券所有權的變化,董事和高管必須遵守這一規定。對不遵守這一報告截止日期的制裁包括在公司下一次年度股東大會的委託書中強制披露信息,以及可能對長期或嚴重違規者進行民事或刑事制裁。
內幕人士向政策管理員提交的每一份報告應包括交易日期、股票數量、價格和交易達成的經紀自營商。如果保單管理員在要求的日期或之前收到此類信息,則可以通過向保單管理員發送(或讓該內部經紀人發送)交易確認副本來滿足這一報告要求。這一要求是對公司從完成交易的經紀人那裏收到的任何必要通知的補充。
D.豁免
1.預先批准的規則10b5-1計劃。根據預先批准的規則10b5-1計劃進行的交易將不受公司的交易窗口、封閉期或結算前程序的約束,內部人士也不需要為此類交易填寫股票交易申請表。《交易法》第10b5-1條規定,根據聯邦證券法,對於滿足某些要求的交易計劃,可以免除內幕交易責任。符合規則10b5-1(“規則10b5-1計劃”)要求的交易計劃、安排或指令使內部人士能夠在公司的交易窗口之外建立交易公司證券的安排,即使在擁有重大非公開信息的情況下也是如此。如果內幕人士打算根據規則10b5-1計劃進行交易,該計劃必須:
· | 滿足規則10b5-1的要求; |
· | 以書面形式記錄下來; |
· | 在交易窗口期間建立,當該內部人士不擁有材料時 |
12
非公開信息;以及
· | 由策略管理員預先批准。 |
對已批准的規則10b5-1計劃的規格(包括但不限於購買或出售的金額、價格或時間)的任何偏離或更改,必須立即報告給政策管理員。
政策管理員可以拒絕批准其認為適當的規則10b5-1計劃,包括但不限於,如果他或她確定該計劃不滿足規則10b5-1的要求。在批准規則10b5-1計劃之前,保單管理員可以諮詢公司的法律顧問。如果保單管理員不批准內幕人士的規則10b5-1計劃,則在規則10b5-1計劃獲得批准之前,該內幕人士必須遵守上文規定的預清算程序和交易窗口。
對Insider先前規則10b5-1計劃的任何修改都需要事先獲得策略管理員的批准。修改必須發生在交易窗口期間,並且該內幕人士不知道重大的非公開信息。
保單管理員不得批准他或她自己的規則10b5-1計劃或對其進行的任何修改;保單管理員可諮詢公司官員和/或外部法律顧問,並將獲得公司首席法務官、首席財務官或首席執行官對其自己的規則10b5-1計劃或對其進行的任何修改的批准。
2.員工福利計劃
股票期權的行使。這些交易程序中規定的交易禁止和限制不適用於以現金支付行使價時行使購買本公司證券的期權。然而,購買公司證券的期權的行使受制於交易法第16節的現行報告要求,因此,對於任何此類交易,內部人士必須遵守上文C節所述的交易後報告要求。此外,在行使購買公司證券的選擇權時獲得的證券受這些交易程序和內幕交易政策的所有要求的約束。此外,這些交易程序適用於使用已發行的公司證券構成期權行權價格的部分或全部、任何淨期權行使、任何股票增值權的行使、股票扣留、作為經紀人協助的無現金行使期權的一部分的任何股票出售,或為產生支付期權行權價格所需現金的任何其他市場銷售。
受限制股票/單位的預扣税金。這些交易程序中規定的交易禁令和限制不適用於公司在歸屬受限股票或結算受限股票單位時扣留股票以滿足適用的預扣税款要求,前提是(A)適用的計劃或獎勵協議要求此類預扣,或(B)內部人士根據這些交易程序選擇行使該預扣税權。
員工購股計劃。這些交易程序中規定的交易禁止和限制不適用於公司或內部人士在任何公司員工股票購買計劃中的定期工資預扣繳款,在這兩種情況下,這些貢獻都是根據任何員工股票購買計劃下的內部人士預先指示(在內部人士掌握重大非公開信息時未輸入或修改)購買公司證券的。但是,參加(或修改選舉)的選舉以及對該計劃的任何現金捐款(除
13
通過定期扣發工資)和根據這種計劃獲得的任何證券的任何出售都受到這些交易程序的禁止和限制。此外,公司有權實施全公司範圍的交易禁售期,這可能限制所有參與任何員工股票購買計劃的人。
不涉及買賣的交易。在您知道重要的非公開信息期間或在交易禁售期內,僅涉及您持有公司證券的形式的更改的交易是允許的。例如,您可以將共享轉移到Intervivos在你有生之年,你是該信託的唯一受益人。
E.豁免權
在特定情況下,對這些交易程序的任何條款的豁免可由審計委員會以書面授權,任何此類豁免均應報告給公司董事會。但是,禁止購買或出售衍生證券、套期保值交易和第B.4節所述的質押公司證券。和b.5。是嚴格禁止的,不受豁免。
F.確認
除了公司的內幕交易政策外,這些交易程序將提供給所有現有的內部人士和所有新的內部人士,在他們開始受僱或與公司建立關係時。在第一次收到這些交易程序的副本時,每個內幕人士必須承認他或她已經收到了副本,並同意遵守這些交易程序和內幕交易政策的條款。附件中的確認必須在收到後十(10)天內完成並提交給公司。
此確認將構成本公司同意對違反內幕交易政策或這些交易程序的行為實施制裁,並向本公司的轉讓代理髮出任何必要的停止轉移命令,以確保遵守。
根據公司的要求,內部人士將被要求重新確認並同意遵守這些交易程序和內幕交易政策(包括任何修訂或修改)。為此目的,當保單管理人或其指定人通過普通或電子郵件(或公司使用的其他交付方式)將此類保單的副本交付給內部人時,該內部人將被視為已收到、確認並同意遵守這些交易程序和內幕交易保單,除非該內部人在保單管理人在此類交付後兩(2)個工作日內收到的書面聲明中表示反對。
不遵守這些交易程序和內幕交易政策可能會導致重大的法律問題,並可能產生其他嚴重後果,包括終止僱傭關係。關於這些交易程序或內幕交易政策的問題是鼓勵的,並可直接諮詢政策管理員。
14
確認
本人謹此確認,本人已閲讀、明白並同意遵守Blueprint Medicines Corporation(“本公司”)的“公司內幕交易及披露政策聲明”(“內幕交易政策”)及“內幕人士特別交易程序”(“交易程序”)。我進一步承認並同意,我有責任確保我的所有“關聯人”遵守內幕交易政策和交易程序。本人亦明白並同意,本人將因違反內幕交易政策或交易程序而受到公司全權酌情施加的制裁,包括解僱,以及公司可向公司的轉讓代理髮出停止轉讓及其他指示,禁止在公司認為違反內幕交易政策或交易程序的交易中轉讓任何公司證券。
本人特此指定下列投資基金及合夥企業為不適用《交易程序》的實體:
.
本人謹此向本公司表示,該等實體:(A)在其各自業務的正常運作過程中從事證券投資;(B)已根據適用的證券法律建立內幕交易控制和程序;及(C)知悉該等證券法律禁止任何擁有有關本公司的重大非公開資料的人士或實體買賣本公司的證券,或在可合理預見此人可能買賣證券的情況下向任何其他人士傳達該等信息。
日期: | |
| 簽署: | |
| | | ||
| | 姓名: | | |
| | | ||
| | 標題: | |
15
附件A
股票交易申請表
根據Blueprint Medicines Corporation針對內部人士的特別交易程序(“交易程序”),我特此通知Blueprint Medicines Corporation(“本公司”),我打算按如下方式交易本公司的證券:
請求者信息
知情人的名字:
購買意向 | | | ||||
股份數量: | | | | |||
意向交易日期: | | | | |||
取得股份的方式: | ☐ | 通過員工福利計劃獲得(請具體説明): | | | ||
| | | ||||
| ☐ | 在公開市場上通過經紀人購買 | ||||
| | | | |||
| ☐ | 其他(請註明): | | | ||
| | | |
出售意向 | | | |||||
股份數量: | | | | | |||
意向交易日期: | | | | ||||
出售股份的方式: | 通過員工福利計劃銷售(請具體説明): | | | ||||
| | | |||||
| ☐ | 在公開市場上通過經紀人進行銷售 | |||||
| | | | ||||
| ☐ | 其他(請註明): | | | |||
| | | |
認證 本人謹此證明(1) 本人並無持有任何有關本公司的重大非公開資料,如本公司的《內幕交易及披露政策聲明》所界定;(2)據我所知,上述擬進行的交易(S)並不違反1934年證券交易法(經修訂) 16節或經修訂的1933年證券法下的 第144條的交易限制;及(3) 本人並無違反本公司的交易程序,以保證金方式購買本公司的任何證券。如果我在擁有此類信息或違反此類交易限制的情況下進行交易,我可能會受到嚴厲的民事和/或刑事處罰,並可能受到公司的紀律處分,包括終止交易。
| ||||
| Insider的簽名: |
| 日期: |
|
授權批准
| ||||
| 政策管理員(或指定人員)簽名 |
| 日期: |
|
交易確認 我特此確認上述請求的交易已執行如下: | |||||||
☐ | 購買股份: 股數:* |
| 每股平均價格: |
| 購買日期和大致時間:
|
| |
☐ | 出售股份: 股數:* |
| 每股平均價格: |
| 銷售日期和大致時間:
|
| |
|
|
|
|
| |||
| 內幕簽名
|
| 日期
|
|
* 注意:多個批次必須單獨列出。