美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
13G附表
根據1934年證券交易法
(修正案編號)*
Dada Nexus有限公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
23344D108**
(CUSIP號碼)
2020年12月31日
(要求提交本聲明書的事件的日期)
請選擇適用的規則,用於指定此日程安排的提交:
¨規則13d-1(b)
¨規則13d-1(c)
x 規則13d-1(d)
*以下內容填寫 此表格第一次提交時,是為了報告人所涉證券類別的初次提交,以及包含任何可能更改之前披露信息的後續修正。
該發行人的普通股未被分配CUSIP編碼。CUSIP編碼23344D108已分配給該發行人的美國存托股(ADS),其在納斯達克全球精選市場上以“DADA”為標的進行報價。每股ADS代表該發行人的四股普通股。
在本封面的其餘部分所要求的信息,不應視為根據1934年證券交易法案(“法案”)第18條的"申報",並且對於該法案的所有其他規定仍然有效(不過請參見注釋)。
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1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 京東公司 |
2. | 如果是集團成員請勾選適當的框 (請參閲説明) (a) ¨ (b) x |
3。 | 僅供SEC使用
|
4。 | 公民身份或組織地點
開曼羣島 |
持有的受益股份數量 股份 受益 所有者 每人 報告 持有人為 |
5。 | 具有唯一投票權
0 |
6. | 具有共同投票權
4.34100345億普通股(1) | |
7. | 具有唯一處理權
0 | |
8. | 具有共同處理權
4.34100345億普通股(1) |
9. | 每位報告人受益擁有的合計數量
4.34100345億普通股(1) |
10. | 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 (請參見説明) ¨
|
11. | 第9行金額佔整個類別的百分比
46.5%(2) |
12. | 報告人類型(請參閲説明)
HC |
(1)包括(i)由京東向日葵投資有限公司直接持有的4.15492797億股普通股和(ii)由Windcreek Limited直接持有的1,860,7548股普通股(由4,651,887個ADS代表)。京東向日葵投資有限公司和Windcreek Limited各自是京東.com Investment Limited的直接全資子公司,後者又是京東公司的直接全資子公司。根據《證券交易法》第13(d)條及其制定的規則,京東公司和京東.com Investment Limited可能被視為擁有由京東向日葵投資有限公司和Windcreek Limited分別持有的發行人的所有普通股(包括由ADS所代表的普通股)的有利權,並與京東向日葵投資有限公司和Windcreek Limited分別共享這些股票的表決權和行使權。
(2)該百分比是在報告日的9344,28565萬股發行人普通股的基礎上計算的。此數字基於2020年12月3日提交給美國證券交易委員會的424B4表格形式的發行人招股説明書中報告的發售完成後即發行股票總數,並假定承銷商不行使其購買更多ADS的選擇權。 |
CUSIP 23344D108 | 13G | 第3頁,共9頁 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人名稱 京東.com Investment Limited |
2. | 如果是集團成員請勾選適當的框 (請參閲説明) (a) ¨ (b) x |
3。 | 僅供SEC使用
|
4。 | 公民身份或組織地點
英屬維京羣島 |
持有的受益股份數量 股份 有利 所持有的 每人 報告 持有人為 |
5。 | 具有唯一投票權
0 |
6. | 具有共同投票權
4.34100345億普通股(1) | |
7. | 具有唯一處理權
0 | |
8. | 具有共同處理權
4.34100345億普通股(1) |
9. | 每位報告人受益擁有的合計數量
4.34100345億普通股(1) |
10. | 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 (請參見説明) ¨
|
11. | 第9行金額佔整個類別的百分比
46.5% (2) |
12. | 報告人類型(請參閲説明)
CO |
(1)包括(i)京東向日葵投資有限公司直接持有的4.15億股普通股和(ii)風潮( 持有),該公司直接持有該公司的1860.7萬股普通股(由465.1萬ADSs表示)。京東向日葵投資有限公司和風潮有限公司均是京東投資有限公司的直接全資子公司,後者又是京東公司的直接全資子公司。根據《證券法》第13(d)條及其制定的規則,京東公司和京東投資有限公 司可以被認定為實質持有京東向日葵投資有限公司和風潮有限公司持有的該公司的全部普通股(包括由ADSs表示的該公司的普通股),並與京東向日葵投資有限公司和風潮有限公司分別共享這些股份的表決權和決策權。 | |
(2)該百分比是根據該公司發行和流通的9.34428億股普通股(截至2020年12月3日向證券交易委員會提交的申購書424B4上所述的募集完成後立即發行和流通),假設承銷商不行使其購買額外ADSs的選擇,計算出來的。 |
CUSIP編號23344D 108 | 13G | 第9頁中的第4頁 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人名稱
京東向日葵投資有限公司 |
2. | 如果是集團成員請勾選適當的框 (a) ¨ |
3。 | 僅供SEC使用
|
4。 | 公民身份或組織地點
英屬維京羣島 |
持有的受益股份數量 股份 有利 所持有的 每人 報告 持有人為 |
5。 | 具有唯一投票權
0 |
6. | 具有共同投票權
4.15億股普通股 | |
7. | 具有唯一處理權
0 | |
8. | 具有共同處理權
4.15億股普通股 |
9. | 每位報告人受益擁有的合計數量
4.15億股普通股 |
10. | 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 (請參見説明) ¨
|
11. | 第9行金額佔整個類別的百分比
44.5% (1) |
12. | 報告人類型(請參閲説明)
CO |
(1)該百分比是根據該公司發行和流通的9.34428億股普通股(截至2020年12月3日向證券交易委員會提交的申購書424B4上所述的募集完成後立即發行和流通),假設承銷商不行使其購買額外ADSs的選擇,計算出來的。 |
CUSIP編號23344D 108 | 13G | 第9頁中的第5頁 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人名稱
Windcreek有限公司 |
2. | 如果是集團成員請勾選適當的框 (a) ¨ |
3。 | 僅供SEC使用
|
4。 | 公民身份或組織地點
英屬維京羣島 |
持有的受益股份數量 股份 有利 所持有的 報告人擁有 股票 持有人為 |
5。 | 具有唯一投票權
0 |
6. | 具有共同投票權
1860.7萬股普通股 | |
7. | 具有唯一處理權
0 | |
8. | 具有共同處理權
1860.7萬股普通股 |
9. | 每位報告人受益擁有的合計數量
1860.7萬股普通股 |
10. | 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 (請參見説明) ¨
|
11. | 佔該類別股份的百分比:
2.0% (1) |
12. | 報告人類型(請參閲説明)
CO |
(1)該百分比是基於2020年12月3日提交給證交會的424B4表,報告了發行人當時發行和尚未行使超額認股權的已發行普通股934,428,565股。 |
CUSIP編號23344D 108 | 13G | 第6頁,共9頁 |
項目1。
(a) | 發行人名稱 達達集團有限公司 | |
(b) |
發行人總部地址 東方漁人碼頭22樓 楊樹浦路1088號 上海市楊浦區200082 中華人民共和國 |
事項二
(a) | 申報人名稱 此報表由京東(JD.com,Inc.)、JD.com投資有限公司、JD Sunflower Investment Limited和Windcreek Limited(統稱“申報人”)聯合申報。 | |
(b) |
公司主辦或居所地址 京東(JD.com,Inc.): 科創11街18號A座20層 亦莊經濟技術開發區 北京市大興區101111 中華人民共和國
JD.com投資有限公司: 董事服務中心 Tortola島Road Town的Wickhams Cay II VG1110,英屬維京羣島 | |
JD Sunflower Investment Limited: 董事服務中心 Tortola島Road Town的Wickhams Cay II VG1110,英屬維京羣島
Windcreek Limited: 董事服務中心 Tortola島Road Town的Wickhams Cay II VG1110,英屬維京羣島
| ||
(c) | 公民身份 京東(JD.com,Inc.)是一家根據開曼羣島法律組建的公司;JD.com投資有限公司、JD Sunflower Investment Limited和Windcreek Limited是根據英屬維京羣島法律組建的公司。 | |
(d) | 證券種類 發行人的普通股,每股面值$0.0001 | |
(e) |
CUSIP編號
* 普通股未分配CUSIP編號。 美國存託憑證(ADS)分配了CUSIP編號23344D108,以“DADA”為標的,在納斯達克全球精選市場上公開交易,每個ADS代表4股普通股。 |
CUSIP編號23344D 108 | 13G | 第7頁,共9頁 |
第三項。如果根據13d-1(b)或13d-2(b)或(c)規則提交本聲明,請檢查提交人是否為:
(a) ¨根據證券交易法15條規定(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或交易商;
(b) ¨根據證券交易法3(a)(6)條規定義為銀行(15 U.S.C. 78c);
(c) ¨根據證券交易法3(a)(19)條規定義為保險公司(15 U.S.C. 78c);
(d) ¨根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司(15 U.S.C. 80a-8);
(e) ¨根據規則13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定的投資顧問;
(f) ¨根據規則13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定的僱員福利計劃或捐贈基金;
(g)¨根據規則13d-1(b)(1)(ii)(G)的規定的控股母公司或控制人;
(h) ¨根據聯邦存款保險法3(b)條規定義的儲蓄協會(12 U.S.C. 1813);
(i) ¨根據1940年《投資公司法》3(c)(14)條規,被排除在投資公司定義之外的教堂計劃(15 U.S.C. 80a-3);
(j) ¨根據規則240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定的非美國機構;
(k) ¨集團,根據規則13d-1(b)(1)(ii)(K)的規定遞交。如果根據規則13d-1(b)(1)(ii)(J)的規定遞交為非美國機構,請指定機構類型:____。
項目4.所有權。
請提供有關在項目1中確定的發行人證券總數和總比例的以下信息。
(a)項目4(a)所需的信息在每個報告人的封面第9行中,已經被引用並併入本聲明中。
(b)項目4(b)所需的信息在每個報告人的封面第11行中,已經被引用並併入本聲明中。
(c)項目4(c)所需的信息在每個報告人的封面第5-8行中,已經被引用並併入本聲明中。
第5條,五個百分點或以下的類所有權。
不適用。
第6條,代表他人擁有超過五個百分點的所有權。
如在京東集團和京東投資有限公司的聲明書的註釋(1)中所述:(i)京東投資有限公司的全資子公司京東向日葵投資有限公司直接持有本聲明書中包含的415,492,797股普通股,並因此有權收到或指示收取這些股票的分紅或出售收益; (ii) JD.com投資有限公司的全資子公司盈創動力有限公司直接持有本聲明書中包含的18,607,548股普通股(由4,651,887股美國存托股票代表),並因此有權收到或指示收取這些股票的分紅或出售收益。除了前文敍述,報告人不知道其他任何人有收到或指示收取本聲明書中包含的普通股的紅利或出售收益的權利。
第7條,獲得被母公司持有公司的證券的子公司的確定和分類報告。
如在京東集團和京東投資有限公司的聲明書的註釋(1)中所述:(i)京東投資有限公司的全資子公司京東向日葵投資有限公司直接持有本聲明書中包含的415,492,797股普通股;和(ii) JD.com投資有限公司的全資子公司盈創動力有限公司直接持有本聲明書中包含的18,607,548股普通股(由4,651,887股美國存托股票代表)。
CUSIP編號為23344D 108。 | 13G | 共9頁中的第8頁。 |
集團成員的鑑別和分類的條款。
JD Sunflower Investment Limited和Windcreek Limited的所有股份直接由京東投資有限公司持有,而京東投資有限公司的所有股份直接歸京東公司所有。
京東公司、京東投資有限公司、JD Sunflower Investment Limited和Windcreek Limited已經就本聲明簽訂了聯合申報協議,附件為第99.1展示文件。
項目9.組的解散通知。
不適用。
項目10.認證。
不適用。
展覽索引
第99.1展示文本 | 於2021年2月9日簽訂的《聯合申報協議》,締約方包括京東公司、京東投資有限公司、JD Sunflower Investment Limited和Windcreek Limited。 |
CUSIP編號為23344D 108。 | 13G | 共9頁中的第9頁。 |
經過合理調查並據我所知,我保證本聲明中所載信息真實、完整和正確。
日期:2021年2月9日。
京東
經: | |
/s/ Richard Qiangdong Liu | |
Richard Qiangdong Liu 董事長兼首席執行官。 |
京東投資有限公司。
經: | |
/s/ Nani Wang | |
NANI WANG 董事 |
京東向日葵投資有限公司
經: | |
/s/ Nani Wang | |
NANI WANG 董事 |
Windcreek有限公司
經: | |
/s/ Nani Wang | |
NANI WANG 董事 |