美國

證券交易所

華盛頓特區20549

表格8-K

公司當前報告

根據第13或15(d)條款提交。

證券交易所法案(1934年)

報告日期（最早報告事項日期）：2024年7月24日

（按其章程規定的確切名稱）

17146 Feathercraft Lane, 450號套房, 韋伯斯特, 德克薩斯州77598

（總部地址，包括郵政編碼）

公司電話號碼，包括區號：（281) 942-9069

 

（如果自上次報告以來發生變化，則為曾用名或曾用地址）

如果表8-K的提交旨在同時滿足報告人在以下任何規定下的報告義務，則選中適當的框：

根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:

在本章節的§230.405條款或1934年證券交易法的規則12b-2條款下，是否為新興成長型公司請在方框內打勾。

新興成長型公司x

如果是新興成長型公司，請在方框內打勾表示公司選擇不使用依據證券交易法第13(a)條款提供的任何新的或修訂的財務會計準則的擴展過渡期符合規定。☐

項目3.01 退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知; 掛牌轉讓

根據2024年1月26日提交的8-k表格的報告，Nauticus Robotics, Inc.（下稱“公司”）收到了來自The Nasdaq Stock Market LLC（下稱“納斯達克”）上市資格部門（下稱“工作人員”）的不足信函，通知公司，公司的普通股收盤買入價在連續30個交易日中仍低於The Nasdaq Capital Market的Nasdaq上市規則5550(a)(2)規定的每股最低1.00美元的要求，這是對收盤買入價要求的連續第30天未達標的通知。公司被授予首個期限為180個日曆日，或截至2024年7月22日（下稱“合規期”）的時間，以恢復符合收盤買入價的規定。

2024年7月24日，公司收到工作人員發出的裁定信（下稱“決定信”），通知公司，因公司未能在2024年7月22日之前恢復符合收盤買入價的規定，且未能符合The Nasdaq Capital Market的MVLS規定（定義見下文），公司不符合第二個180天期限的資格。

根據公司2024年2月22日提交的8-k表格的之前報告，工作人員發出了不足信函，通知公司在過去的30個連續交易日內未達到在Nasdaq上根據Nasdaq上市規則5550(b)(2)規定所需的3500萬美元的最低要求，這是繼不符合收盤買入價規定後的另一個獨立列示原因。根據Nasdaq上市規則5810(d)(2)，未達到符合最低要求將成為另一個導致退市的基礎。

因此，正如決定信所述，除非公司在2024年7月31日之前及時要求向聽證會小組（下稱“小組”）的工作人員確定聽證事項之外，否則公司的證券將受到暫停/退市的限制。因此，該公司打算及時向小組提出聽證申請。

2024年7月22日，公司實施了1比36的普通股的倒算分割。假設公司的普通股收盤買入價在連續的十個交易日中保持在1美元以上，則公司預計收盤買入價的要求將在安排聽證會時得到滿足。提出聽證申請將自動停止聽證之前的任何暫停或退市行動，並在聽證會之後授予小組任何額外的延期期限的到期日之後終止。儘管如前所述，不能保證小組將向公司授予額外的延期期限，也不能保證該公司能夠證明符合可能被授予的任何額外延期期限的條款，或者該公司最終將恢復符合The Nasdaq Capital Market的所有適用要求。

簽名

按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。