美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
13G日程表
根據1934年證券交易法
(修訂號 )*
Longeveron公司
(發行人名稱)
A類普通股,每股面值0.001美元
(證券類別的標題)
54303L104
(CUSIP號碼)
2024年7月18日
(需要提交本聲明的事項的日期)
請在適用的方框內打勾,以指定採用的規則依據提交此表格:
a。 | ☐ | 13d-1(b)規則 |
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | ☒ | 13d-1(c)規則 |
c. | ☐ | 13d-1(d)規則 |
* | 本封面的其餘部分應填寫針對證券主體類別的報告人的初始提交表單,以及任何隨後的修改內容,這些修改內容會變更先前封面披露的信息。 |
此頁面其餘所需的信息不被視為根據1934年(“Act”)證券交易法第18條的目的而“提交”,亦不存在該部分規定的任何其他責任,但應受到該法案的所有其他規定的約束(但請參見注釋)。
第1頁(共8頁)
CUSIP編號54303L104
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人名稱
Mitchell P. Kopin | |
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) (a) ☐ 開曼羣島 | |
3。 |
僅供SEC使用
| |
4。 | 公民身份或組織地點
|
美利堅合眾國 |
數量 受益持股數目 由每個報告人擁有。 報告 報告人持有權益 |
5。租賃和其他承諾 | 單獨表決權
|
0 |
6. | 共同表決權
|
676,229 | |
7. | 唯一決策權
|
0 | |
8. | 共同決策權
|
676,229 |
9. |
每個報告人擁有的股份總金額
|
676,229 (見第4項) |
10. |
檢查第9行總額是否排除了某些股份(見説明)
| |
11. |
金額所代表的該行 class 的百分比 (9)
|
4.99% (見第4項) |
12. | 報告人類型 (見説明) IN;HC |
第2頁,共8頁
CUSIP編號54303L104
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人姓名 Daniel B. Asher | |
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) (a) ☐ 開曼羣島 | |
3。 |
僅供SEC使用
| |
4。 | 公民身份或組織地點
|
美利堅合眾國 |
數量 受益持股數目 由每個報告人擁有。 報告 報告人持有權益 |
5。租賃和其他承諾 | 單獨表決權
|
0 |
6. | 共同表決權
|
676,229 | |
7. | 唯一決策權
|
0 | |
8. | 共同決策權
|
676,229 |
9. |
每個報告人擁有的股份總金額
|
676,229 (見第4項) |
10. |
檢查第9行總額是否排除了某些股份(見説明)
| |
11. |
金額所代表的該行 class 的百分比 (9)
|
4.99%(見第4項) |
12. | 報告人類型 (見説明) IN;HC |
第3頁
CUSIP編號54303L104
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人姓名。 Intracoastal Capital LLC。 | |
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) (a)☐。 開曼羣島 | |
3。 |
僅供SEC使用
| |
4。 | 公民身份或組織地點
|
特拉華州 |
數量 持股 由每個報告人擁有。 報告 報告人持有權益 |
5。租賃和其他承諾 | 單獨表決權
|
0 |
6. | 共同表決權
|
676,229。 | |
7. | 唯一決策權
|
0 | |
8. | 共同決策權
|
676,229。 |
9. |
每個報告人擁有的股份總金額
|
676,229(見項目4)。 |
10. |
檢查第9行總額是否排除了某些股份(見説明)
| |
11. |
金額所代表的該行 class 的百分比 (9)
|
4.99%(見項目4)。 |
12. | 報告人類型 (見説明) OO |
第4頁,共8頁
項目1。
(a) | 發行人名稱 |
Longeveron Inc.("發行人")
(b) | 公司總部地址 |
1951 NW第7大道,520號。
Miami, Florida 33136
2。
(a) | 申報人姓名 |
(b) | 主要營業場所或住所地址 |
(c) | 公民身份 |
此13G表格是由代表(i)身為美國公民的個人米切爾·P·科平(“科平先生”),(ii)身為美國公民的個人丹尼爾·B·阿舍(“阿舍先生”)和(iii)特拉科斯特資本有限責任公司,一家註冊地為特拉華州的有限責任公司(“特拉科斯特”及與科平先生和阿舍先生合稱為“報告人”) 提出的。
報告人已簽署聯合申報協議,該協議的副本作為本附表13G的附件1提交,根據1934年證券交易法規定的規則13d-1(k)的規定,報告人同意共同申報本附表13G。
科平先生和特拉科斯特的主要業務辦公室位於佛羅裏達州德爾雷海灘245棕櫚小道。
阿舍先生的主要業務辦公室位於伊利諾伊州芝加哥市傑克遜大道111號,2000號套房。
(d) | 證券種類 |
發行人的每股普通股,每股面值0.001美元("普通股")。
(e) | CUSIP編號 |
54303L104。
第3項。 | 如果此聲明根據§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交,則請檢查提交聲明的人是否為: |
不適用。
第8頁
項目 | 4.所有權。 |
(a)和(b):
(i)根據於2024年7月18日與發行人簽署的證券購買協議("SPA")(如發行人於2024年7月19日向美國證券交易委員會提交的8-k表中披露的那樣),每個報告人在交易完成時可能被視為擁有745,342股普通股的受益所有權,所有這些普通股在總數上代表受益所有權,基於(1)發行人截至2024年7月17日報告的10,639,447股普通股,加上(2)根據SPA交易完成時將發行給Intracoastal的745,342股普通股。以上不存在(I)Intracoastal Warrant 1要求為Intracoastal Warrant 1行使權益提供了阻礙條款,根據該阻礙條款,持有人不具有行使Intracoastal Warrant 1權益的權利,僅在該行使導致其持有人,以及任何其他與其持有人或其任何附屬機構一起作為一組的人,並與其任何附屬機構一起行動的人,擁有超過4.99%的普通股的情況下執行。(II)Intracoastal持有的一項權利可行使4,286股普通股,因為Intracoastal Warrant 2包含一項阻止規定,根據該阻止規定,持有人沒有權利行使Intracoastal Warrant 2,只要該行使會導致其持有人,以及任何其他與其持有人或其任何附屬機構一起作為一組的人,並與其任何附屬機構一起行動時擁有超過4.99%的普通股。(III)Intracoastal持有的權利可行使162,766股普通股,因為Intracoastal Warrant 3包含一項阻止規定,根據該阻止規定,持有人無權行使Intracoastal Warrant 3,只要該行使會導致其持有人,以及任何其他與其持有人或其任何附屬機構一起行動的人,並與其任何附屬機構作為一組其任何附屬機構,擁有超過4.99%的普通股。(IV)Intracoastal持有的一項權利可行使175,532股普通股,因為Intracoastal Warrant 4包含一項阻礙規定,根據該阻礙規定,持有人行使Intracoastal Warrant 4的權利只要該行使會導致其持有人,以及任何其他作為一組與其持有人或其任何附屬機構一起行動的人,並與其任何附屬機構一起行動的人,擁有超過4.99%的普通股。如果沒有這樣的阻止規定,則每個報告人可能已被視為擁有1,833,268股普通股的受益所有權。(ii)截至2024年7月26日營業結束時,每個報告人可能已被視為持有676,229股普通股的受益所有權,這些股份可行使Intracoastal Warrant 1,並且在總數上代表此類普通股的受益所有權,基於(1)截至2024年7月17日發行人報告的10,639,447股普通股,加上(2)按照SPA交易完成時已發行的2,236,026股普通股,以及(3)676,229股普通股,可以通過行使Intracoastal Warrant 1獲得。以上不包括(I)69,113股普通股,可根據Intracoastal Warrant 1行使,因為Intracoastal Warrant 1包含一項阻止規定,根據該阻止規定,持有人沒有權利行使Intracoastal Warrant 1,只要該行使會導致其持有人,以及任何其他與其持有人或其任何附屬機構一起作為一組的人,並與其任何附屬機構一起行動的人,擁有超過4.99%的普通股。(II)Intracoastal持有的一項權利可行使4,286股普通股,因為Intracoastal Warrant 2包含一項阻止規定,根據該阻止規定,持有人沒有Intracoastal Warrant 2行使權,只要該行使會導致其持有人,以及任何其他與其持有人或其任何附屬機構一起作為一組的人,並與其任何附屬機構一起行動的人,擁有超過4.99%的普通股。(III)Intracoastal持有的一項權利可行使162,766股普通股,因為Intracoastal Warrant 3包含有一個阻止規定,根據該阻止規定,持有人沒有權利行使Intracoastal Warrant 3,只要該行使會導致其持有人,以及任何其他與其持有人或其任何附屬機構一起作為一組的人,並與其任何附屬機構一起行動的人,擁有超過4.99%的普通股。(IV)Intracoastal持有的一項權利可行使175,532股普通股,因為Intracoastal Warrant 4包含一項阻止規定,根據該阻止規定,持有人沒有行使Intracoastal Warrant 4之權利,只要該行使會導致其持有人,以及任何其他與其持有人或其任何附屬機構一起作為一組的人,並與其任何附屬機構一起作為一組的人,擁有超過4.99%的普通股。如果沒有這樣的阻止規定,則每個報告人可能已被視為擁有1,087,926股普通股。
(ii) 截至2024年7月26日營業結束時,每個申報人視乎已對Intracoastal Warrant 1行使獲得的676,229股普通股享有實際所有權,所有此類普通股總共佔到普通股的約4.99%,基於(1)根據發行人於2024年7月17日報告的10,639,447股普通股,以及(2)在SPA交易完成時發行的2,236,026股普通股,以及(3)對Intracoastal Warrant 1行使獲得的676,229股普通股。上述內容不包括(I) Intracoastal Warrant 1可行使行使轉股權因包含限制條款,持有方在持有人及其關聯方以及任何其他與持有或其關聯方任何一方共同行動的人共同持有股份超過普通股4.99%的範圍內沒有行使權;(II) Intracoastal Warrant 2可行使行使轉股權因包含限制條款,持有方在持有人及其關聯方以及任何其他與持有或其關聯方任何一方共同行動的人共同持有股份超過普通股4.99%的範圍內沒有行使權;(III) Intracoastal Warrant 3可行使行使轉股權因包含限制條款,持有方在持有人及其關聯方以及任何其他與持有或其關聯方任何一方共同行動的人共同持有股份超過普通股4.99%的範圍內沒有行使權;(IV) Intracoastal Warrant 4可行使行使轉股權因包含限制條款,持有方在持有人及其關聯方以及任何其他與持有或其關聯方任何一方共同行動的人共同持有股份超過普通股4.99%的範圍內沒有行使權。如沒有這樣的限制條款,每個申報人可能視作對1,087,926股普通股享有實際所有權。
第8頁
(c)報告書中每個報告人擁有的股票數量:
(i)獨立投票或指示投票權:0。
(ii)共同投票或指示投票權:676,229。
(iii)獨立支配或指示處置權 0 .
(iv)共同支配或指示處置權 676,229 。
項目5。 | 持有不超過五個百分點的任何類別的所有權 |
如果提交本證明是為了報告截至本日期,報告人已不再持有超過該證券類別 5% 的受益所有權,請勾選下面的選項☒。
項目6。 | 代表他人持有五分之一以上的所有權。 |
不適用。
項目7。 | 購買此證券的附屬公司的身份和分類作為持股公司的大股東 |
不適用。
項目8。 | 成員的鑑定和分類。 |
不適用。
項目9。 | 集團解散通知 |
不適用。
項目10。 | 認證 |
通過簽名,我保證,據我所知和相信,上述證券是為了不改變或影響證券發行人的控制權而獲取或持有的,並且是為了與240.14a-11條款下提名有關而與之有關的,而不是為了改變或影響證券發行人的控制權而獲取或持有的,或者為了與那種目的或效果有關的交易參與者,除了與240.14a-11條款下提名有關的活動。
第7頁,共8頁
簽名
在進行合理的調查並根據我的知識和信仰的最好水平,我證明此聲明中所列信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年7月26日 | 高平電子米歇爾·P·科平 | |
Mitchell P. Kopin | ||
/s/丹尼爾·B·阿舍爾 | ||
丹尼爾·B·阿舍爾 | ||
Intracoastal Capital有限責任公司 | ||
簽字人: | 高平電子米歇爾·P·科平 | |
高平電子經理 米歇爾·P·科平 |
第8頁,共8頁