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已於2022年3月31日向美國證券交易委員會提交

美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549

_______________________

表格20-F

_______________________

(標記一)

☐			根據1934年《證券交易所法》第12（b）或12（g）條的登記聲明

或

☒			根據1934年《證券交易所法》第13或15（d）條提交的年度報告

截至本財政年度止12月31日- 2021

或

☐			根據1934年《證券交易所法》第13或15（d）條提交的過渡報告

或

☐			殼牌公司根據1934年《證券交易所法》第13或15（d）條報告

需要這份空殼公司報告的事件日期

過渡時期， 到

委託文件編號：1-31318

_______________________

金田有限公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

_______________________

南非共和國

(成立為法團或組織的司法管轄權)

海倫路150號

桑當, Sandton, 2196

南非

011-27-11-562-9700

（主要行政辦公室地址）

副本發送至：

塔林·L Leishman

執行副總裁：集團總法律顧問

電話：011-27-11-562-9724

傳真：011-27-86-720-2704

Taryn. goldfields.com

海倫路150號

桑當, Sandton, 2196

南非

邁克爾·Z。Bienenfeld

伊戈爾·羅戈維納

年利達律師事務所

電話：011-44-20-7456-2000

傳真：011-44-20-7456-2222

One Silk Street One Silk Street

倫敦EC2Y 8HQ

聯合王國

(公司聯繫人姓名、電話、電子郵件和/或傳真號碼及地址)

根據本法第12（b）條登記或擬登記的證券

每個班級的標題

交易符號

註冊的每個交易所的名稱

美國存托股份，每股代表一股普通股

GFI

紐約證券交易所

每股無面值普通股

紐約證券交易所*

* 不用於交易，但僅限於根據美國證券交易委員會的要求註冊美國存托股份。

根據該法第12(G)條登記或將登記的證券

沒有一

(班級名稱)

根據該法第15(D)條負有報告義務的證券

沒有一

(班級名稱)

註明發行人每種資本類別的流通股數量

或截至年度報告涵蓋期間結束時的普通股

887,717,348無面值普通股

_______________________

如果註冊人是《證券法》第405條定義的知名經驗豐富的發行人，則通過勾選標記進行驗證： 是☒不是☐

如果本報告是年度報告或過渡報告，請勾選標記表明註冊人是否無需根據1934年證券交易法第13或15（d）條提交報告 ☐是不是☒

注-勾選上述複選框不會解除根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條要求提交報告的任何註冊人在這些條款下的義務。

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。☒ 是☐不是

勾選註冊人是否已在過去12個月內以電子方式提交了根據S-t法規第405條（本章第232.405條）要求提交的所有交互數據文件

(or期限較短，以至於登記人必須提交此類文件）。 ☒ 是☐不是

通過勾選標記來確定註冊人是大型加速備案人、加速備案人、非加速備案人還是新興成長型公司。請參閲“大型加速文件夾”、“加速文件夾”和

交易法第12b-2條中的“新興成長型公司”。

大型加速文件服務器

☒

加速文件管理器

☐

非加速文件服務器

☐

新興成長型公司

☐

如果一家新興成長型公司按照美國公認會計原則編制其財務報表，用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守†根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

†“新的或修訂的財務會計準則”是指財務會計準則委員會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編纂的任何更新。

術語“新的或修訂的財務會計準則”是指財務會計準則委員會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編碼的任何更新。

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☒

用複選標記表示註冊人在編制本文件所包括的財務報表時使用了哪種會計基礎：

美國公認會計原則

☐

國際財務報告準則

由國際會計準則委員會發布

☒

其他

☐

如果在回答上一問題時勾選了“其他”，請通過勾選標記指明註冊人選擇遵循的財務報表項目： 項目17 ☐項目18 ☐

如果這是一份年度報告，請用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐不是☒

(只適用於過去五年涉及破產程序的發行人)

(只適用於過去五年涉及破產程序的發行人)

在根據法院確認的計劃發行證券後，通過複選標記檢查登記人是否已提交了1934年《證券交易法》第12、13或15（d）條要求提交的所有文件和報告。 是的 ☐不是☐

---

Gold Fields的運營

---

表格20-F交叉參考指南

項目

表格20-F説明

本文檔中的位置

頁面

1

董事、高級管理人員和顧問的身份

北美

—

2

報價統計數據和預期時間表

北美

—

3

關鍵信息

(b)資本化和負債化

北美

—

(c)提供和使用收益的原因

北美

—

(d)風險因素

更多信息-風險因素

1-27

4

關於公司的信息

(a)公司的歷史與發展

財務和其他信息的列報

七-八

更多信息-有關公司組織結構的更多信息

28-29

年度財務報告-會計政策

AFR 140-162

更多信息-有關公司的更多信息-章程備忘錄-一般

102

綜合年度報告-管理和企業信息

IAR 111

綜合年度報告-我們的商業模式

IAR 8-9

綜合年度報告-我們的投資組合和增長策略

IAR 94-95

年度財務報告-管理層對財務報表的討論與分析-資本支出

AFR 80-81

更多信息-採礦業務描述-資本支出

72

綜合年度報告-首席執行官報告

IAR 29-35

更多信息-附加信息-展示的文件

112

(b)業務概述

Gold Fields的運營

封面背面

更多信息-有關公司的更多信息-採礦業務摘要概覽

29-31

更多信息-有關公司的其他信息-材料運營屬性

31-54

綜合年度報告-我們的業務

IAR 6-18

綜合年度報告-首席執行官報告

IAR 29-35

綜合年度報告-我們的投資組合和增長策略

IAR 94-95

綜合年度報告-生產和成本績效

IAR 49-53

綜合年度報告-環境管理

IAR 64-72

年度財務報告-公司治理報告-King IV在金礦中的應用

AFR 16-19

i

---

項目

表格20-F説明

本文檔中的位置

頁面

年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析-健康與安全影響

AFR 66

年度財務報告-會計政策-環境恢復成本撥備

AFR 148

更多信息-採礦業務描述

71-75

更多信息-黃金開採業

74-75

更多信息-環境和監管事項

75-90

(c)組織結構

更多信息-有關公司組織結構的更多信息

28-29

(d)財產、廠房和設備

更多信息-有關公司的更多信息-採礦業務摘要概覽

28-29

更多信息-有關公司的更多信息-材料運營屬性

31-54

年度財務報告-管理層對財務報表的討論與分析

AFR 61-135

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋14。房及設備

AFR 178

綜合年度報告-首席執行官報告

IAR 29-35

更多信息-有關公司的更多信息-礦產資源和儲量摘要

55-65

綜合年度報告-環境管理

IAR 64-72

綜合年度報告-生產和成本績效

IAR 49-53

更多信息-環境和監管事項

75-90

4A

未解決的員工意見

北美

—

5

經營和財務回顧與展望

(a)經營業績

年度財務報告-管理層對財務報表的討論與分析

AFR 61-135

年度財務報告-會計政策-海外業務

AFR 152

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋38。風險管理活動-外幣敏感性

AFR 206-207

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋36。報告日後事項

AFR 198

綜合年度報告-為我們的利益相關者-政府關係創造價值

IAR 84-89

更多信息-環境和監管事項

75-90

(b)流動資金和資本資源

年度財務報告-管理層對財務報表的討論與分析-流動性和資本資源

AFR 116-128

綜合年度報告-強化資產負債表

IAR 54-56

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋24。借貸

AFR 188-190

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋34。承諾

AFR 196

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋37。金融工具

AFR 199-202

II

---

項目

表格20-F説明

本文檔中的位置

頁面

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋38。風險管理活動

AFR 202-213

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋39。資本管理

AFR 214

(c)研發、專利和許可證等

北美

—

(d)趨勢信息

年度財務報告-管理層對財務報表的討論與分析-趨勢與展望

AFR 135

綜合年度報告-新興全球趨勢

IAR 15

綜合年度報告-首席執行官報告

IAR 29-35

(e)表外安排

年度財務報告-管理層對財務報表表外項目的討論與分析

AFR 132

(f)合同義務的表格披露

年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析-截至2021年12月31日的合同義務、承諾和擔保

AFR 131-132

(g)安全港

前瞻性陳述

xx-xi

6

董事、高級管理人員和員工

(a)董事及高級管理層

年度財務報告-公司治理報告-董事

AFR 14-15

綜合年度報告-治理和領導力-我們的董事會

IAR 24-25

更多信息-董事、高級管理人員和員工-董事

91-93

更多信息-董事、高級管理人員和員工-執行委員會

93-94

年度財務報告-董事報告

AFR 20-23

(b)補償

年度財務報告-薪酬報告

AFR 28-60

年度財務報告-注40。關聯方

AFR 215-217

(c)董事會慣例

更多信息-董事、高級管理人員和員工

91-99

綜合年度報告-治理和領導力-我們的董事會

IAR 24-25

年度財務報告-公司治理報告-董事

AFR 14-15

年度財務報告-薪酬報告

AFR 28-60

綜合年度報告-治理和領導力-我們的董事會-我們的董事會委員會

AFR 26

年度財務報告-審計委員會報告

AFR 24-27

年度財務報告-公司治理報告-King IV在金礦中的應用

AFR 16-19

年度財務報告-公司治理報告-董事會委員會

AFR 9-13

(d)員工

綜合年度報告適合目的的勞動力

IAR 44-47

三、

---

項目

表格20-F説明

本文檔中的位置

頁面

更多信息-董事、高級管理人員和員工-員工

94

綜合年度報告-安全

IAR 40-41

綜合年度報告-健康與健康

IAR 42-43

更多信息-董事、高級管理人員和員工-TRIFR、死亡和致命傷害頻率率

95-99

(e)股權

年度財務報告-董事報告-董事和執行官的股份所有權

AFR 21

年度財務報告-薪酬報告

AFR 28-60

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋5。股份為基礎之付款

AFR 169-170

7

大股東和關聯方交易

(a)大股東

更多信息-大股東及關聯方交易-大股東

100

年度財務報告-股東信息

AFR 230-231

(b)關聯方交易

更多信息-大股東及關聯方交易-關聯方交易

100

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋40。關聯方

AFR 215-217

(c)專家和律師的利益

北美

—

8

財務信息

(a)合併報表和其他財務信息

年度財務報告-管理層對財務報表的討論與分析

AFR 61-135

年度財務報告-合併利潤表

AFR 163

年度財務報告-合併全面收益表

AFR 164

年度財務報告-合併財務狀況表

AFR 165

年度財務報告-合併權益變動表

AFR 166

年度財務報告-合併現金流量表

AFR 167

年度財務報告-審計委員會報告

AFR 24-27

年度財務報告-會計政策-會計依據-肺病結算費用撥備

AFR 149

年度財務報告-會計政策-準備基礎-環境修復費用撥備

AFR 148

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋25。規定

AFR 191-192

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋35。或然負債

AFR 197-198

年度財務報告-管理層討論與分析-肺病結算費用

AFR 94

四.

---

項目

表格20-F説明

本文檔中的位置

頁面

年度財務報告-董事報告-財務事務-股息政策

AFR 21

綜合年度報告-強化資產負債表

IAR 54-56

(b)重大變化

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋36。報告日後事項

AFR 198

9

報價和列表

(a)物業信息詳情

更多信息-列表

101

(b)配送計劃

北美

—

(c)市場

綜合年度報告-我們的業務

IAR 6

年度財務報告-董事報告-列表

AFR 20

年度財務報告-行政和公司信息

IAR 111

(d)出售股東

北美

—

(e)稀釋

北美

—

(f)發行債券的開支

北美

—

10

更多信息

—

(a)股本

北美

—

(b)組織章程大綱及章程細則

更多信息-更多信息-成立備忘錄

102-105

更多信息-更多信息-公司治理

116

年度財務報告-公司治理報告-董事會

AFR 6-8

(c)材料合同

更多信息-附加信息-材料合同

105-108

(d)外匯管制

更多信息-更多信息-影響證券持有人的南非外匯管制限制

108

(e)税務

更多信息-附加信息-税務

108-112

(f)股息和支付代理人

北美

—

(g)專家發言

北美

—

(h)展出的文件

更多信息-附加信息-展示的文件

112

(i)附屬信息

北美

—

11

關於市場風險的定量和定性披露

年度財務報告-合併財務報表註釋-註釋38。風險管理活動

AFR 202-213

12

股本證券以外的證券的説明

(a)債務證券

北美

—

(b)認股權證及權利

北美

—

(c)其他證券

北美

—

(d)美國存托股份

更多信息-附加信息-存款協議

107

13

違約、拖欠股息和拖欠股息

北美

—

14

對擔保持有人的權利和收益的使用作出實質性修改

北美

—

15

控制和程序

更多信息-控制和程序

113

v

---

項目

表格20-F説明

本文檔中的位置

頁面

年度財務報告-管理層討論與分析-財務報告內部控制

AFR 134

16A

審計委員會財務專家

更多信息-審計委員會財務專家

114

16B

道德準則

年度財務報告-公司治理報告-標準、原則和體系

AFR 5

16C

首席會計師費用及服務

更多信息-首席會計師費用和服務

115

16D

豁免審計委員會遵守上市標準

北美

—

16E

發行人及關聯購買人購買股本證券

北美

—

16F

更改註冊人的認證會計師

北美

—

16G

公司治理

更多信息-公司治理

116

16H

煤礦安全信息披露

北美

—

17

財務報表

北美

—

18

財務報表

年度財務報告-獨立註冊會計師事務所報告

AFR 136-139

年度財務報告-合併利潤表

AFR 163

年度財務報告-合併全面收益表

AFR 164

年度財務報告-合併財務狀況表

AFR 165

年度財務報告-合併權益變動表

AFR 166

年度財務報告-合併現金流量表

AFR 167

年度財務報告-會計政策

AFR 140-162

年度財務報告--合併財務報表附註

AFR 168-222

19

陳列品

陳列品

117-118

VI

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財務和其他信息的列報

Gold Fields Limited(Gold Fields或本公司)是一家南非公司，於2021財政年度，以管理下的黃金當量產量計算，Gold Fields分別有12%、34%、44%及10%的業務位於南非、加納(包括Asanko合資公司(定義見下文))、澳大利亞及祕魯。金田綜合財務報表以美元列報，美元是本集團的列報貨幣。本集團的年度及中期財務報表乃根據國際會計準則委員會(IASB)頒佈的國際財務報告準則(IFRS)及法律規定(請參閲綜合財務報表的會計政策“編制基準”一節)編制。

除另有説明外，本年度報告所載財務資料乃根據國際財務報告準則編制，並以美元列報，有關關鍵會計政策的説明，請參閲國際財務報告準則下的會計政策。

在計算本年度報告中包括的一些財務和經營信息時進行了四捨五入的調整。因此，在某些表格中顯示為總額的數字可能不是構成這些總額的數字的精確算術合計。

對於Gold Fields的合併財務報表，除非另有説明，否則財務狀況表項目金額將按2021財年財務狀況表日期的現行匯率從蘭特和澳元換算為美元(截至2021年12月31日，1美元兑15.94蘭特，1澳元兑0.73美元)，但股東權益和現金流量表中包含的特定項目除外，這些項目按相關交易達成日的現行匯率換算。損益表項目金額按加權平均匯率從蘭特和澳元折算為美元(2021財年，每1.00美元兑換14.79蘭特，每1.00澳元兑換0.75美元)。

在這份年度報告中，Gold Fields列出了財務項目“AISC”、“AISC”、“AIC”和“AIC”，這些項目是根據世界黃金協會(WGC)頒佈的行業標準確定的，不是國際財務報告準則的衡量標準。WGC標準於2013年6月27日由WGC發佈。Gold Fields從截至2013年6月的季度起自願採用並實施這些指標。2018年11月14日，世界總商會發布了關於綜合維持費用和綜合費用解釋的指導説明的最新版本。該説明進一步澄清了什麼是增長性資本支出。Gold Fields已審議了新的指導説明，以確保準則的解釋與現有的額外指導一致，並預期從2019年1月1日起採用更新的指導。投資者不應孤立地考慮這些項目，或將其作為銷售成本、税前利潤、當年利潤、經營活動現金流或根據國際財務報告準則列報的任何其他財務業績衡量標準的替代項目。雖然世界黃金協會為AISC和AIC的計算提供了定義，但AISC、每盎司AISC、每盎司AIC和每盎司AIC的計算可能有很大差異，本身不一定提供與其他黃金開採公司進行比較的基礎。看見“-關於公司的其他信息-採礦術語詞彙-綜合維持成本”和“-關於公司的其他信息-採礦術語詞彙-綜合成本”。關於這些非國際財務報告準則計量的定義和與國際財務報告準則的協調，見“-年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析”.

Gold Fields還在本年報中列報了“調整後自由現金流量”、“淨債務”、“長期目標調整自由現金流量”、“長期目標調整自由現金流量”、“調整後EBITDA”和“正常化利潤”，這些都是非國際財務報告準則的衡量標準。投資者不應孤立地考慮這些項目，或將其作為經營活動現金流量、現金和現金等價物或根據《國際財務報告準則》提出的任何其他措施的替代辦法。根據綜合現金流量表，經調整的自由現金流量定義為營運現金淨額減去South Deep股息、資本開支淨額(物業、廠房及設備的增加減去出售物業、廠房及設備所得款項)、資本開支營運資本、對環境信託基金的供款、支付主要租賃負債及贖回Asanko優先股。LTIP的經調整自由現金流量定義為收入(不包括副產品收入)減去按非現金股份支付、非現金長期員工福利、現有業務以外的勘探、可行性和評估成本、僅用於增長項目的非持續性資本支出、收入對衝的已實現收益或虧損、贖回Asanko優先股和支付的税收(不包括特許權使用費)調整的AIC。LTIP的調整自由現金流利潤率定義為調整後自由現金流除以按產品收入調整後的收入。淨債務(不包括租賃負債)的定義是借款總額減去現金和現金等價物，淨債務的定義是借款總額加上租賃負債減去現金和現金等價物。經調整EBITDA定義為經利息、税項、攤銷及折舊及某些其他成本調整後的年度利潤或虧損。正常化利潤被定義為扣除匯兑、金融工具和非經常性項目的損益後的利潤，扣除税後和非控制性利息影響。經調整自由現金流量、經調整自由現金流量(LTIP)、經調整自由現金流量(LTIP)、經調整EBITDA及正常化利潤的計算定義可能因公司而異，本身並不一定提供與其他公司比較的基礎。看見“-有關公司的其他信息-詞彙表

第七章

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“挖掘術語”。關於這些非國際財務報告準則計量的定義和與國際財務報告準則的協調，見“-年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析”.

這份年度報告還包含有關Gold Fields 1、2和3範圍温室氣體排放的數據。如我們的《2021年氣候變化報告》所述，範圍1和範圍2的排放數據涉及Gold Fields自身的活動和提供的熱量、電力和製冷，這些數據是使用其自身系統的數據測量並獨立確定的。範圍3排放涉及其他組織的排放，因此受到一系列不確定性和挑戰的影響。目前，範圍3的數據在許多價值鏈中尚未始終如一地可用，並以不同的方式計算、收集或估計。Gold Fields的Scope 3排放數據使用國際標準化組織14064第一部分標準確定。隨着價值鏈排放數據隨着時間的推移而進步，Gold Fields預計將提高其Scope 3數據和數據報告的質量。

市場信息

這份年度報告包括從行業調查、行業出版物、市場研究和其他可公開獲得的第三方信息中獲得的有關Gold Fields市場的行業數據。行業調查和行業出版物一般指出，它們所包含的信息是從據信可靠的來源獲得的，但這些信息的準確性和完整性得不到保證。Gold Fields及其顧問尚未獨立核實這一數據。

此外，在許多情況下，本年度報告中關於黃金採礦業和金田在該行業的地位的陳述都是基於內部調查、行業預測和市場研究以及金田自身的經驗而做出的。儘管Gold Fields認為這些説法是可靠的，但它們尚未得到獨立驗證。

網站

本文件中提及的網站(和/或社交媒體網站)上的信息是作為對其位置的幫助而包括的，這些信息不包括在本20-F表格年度報告中，也不構成本年度報告的一部分。

VIII

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定義的條款和條件

在本年報中，對“集團”的所有提及均指Gold Fields及其附屬公司。

在本年度報告中，凡提及“2017財政年度”是指截至2017年12月31日的12個月期間，凡提及“2018財政年度”是指截至2018年12月31日的12個月期間，所有提及“2019財政年度”是指截至2019年12月31日的12個月期間，所有提及“2020財政年度”是指截至2020年12月31日的12個月期間，所有提及“2021財政年度”是指截至2021年12月31日的12個月期間，所有提及“2022財政年度”是指截至2022年12月31日的12個月期間。在本年度報告中，對“南非”的所有提及都是對南非共和國的提及，對“加納”的所有提及都是對加納共和國的提及，對“澳大利亞”的所有提及都是對澳大利亞聯邦的提及，對“智利”的所有提及都是對智利共和國的提及，對“祕魯”的所有提及都是對祕魯共和國的提及，對“菲律賓”的所有提及都是對菲律賓共和國的提及，對“美國”和“美國”的所有提及都是對“美國”和“美國”的提及。指美利堅合眾國、其領土和財產以及美利堅合眾國的任何州和哥倫比亞特區。

在這份年度報告中，所有提到的“DMRE”都是指南非礦產資源和能源部，這是負責管理南非採礦業的政府機構。

本年度報告介紹了黃金開採和黃金採礦業，包括對地質構造和採礦過程的描述。為了便於更好地理解這些描述，本年度報告載有一個詞彙表，其中界定了一些技術和地質術語。見“-關於公司的其他信息--挖掘術語表”。

在本年度報告中，黃金產量數字以金衡盎司為單位，稱為“盎司”或“盎司”，或以公斤為單位，稱為“公斤”。礦石品位以克/公噸為單位，稱為“克/噸”或“克/噸”。本年度報告中所提及的“噸”或“噸”均指公噸。除另有説明或上下文另有暗示外，所有提及的“黃金”包括黃金和黃金當量盎司。請參閲“-有關公司的其他信息-挖掘術語表“有關本年度報告中使用的計量單位的更多信息，以及提供不同計量單位之間的換算率的表格。AIC(扣除副產品收入)和AISC(扣除副產品收入)是按每盎司出售的黃金計算的，不包括黃金當量盎司。看見“-年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析--全額維持成本和全額成本”.

這份年度報告包含對2013年引入的每個Gold Fields作業的“總可記錄傷害頻率”(TRIFR)的參考。每次作業的TRIFR包括每百萬工時的死亡、損失時間傷害、醫療傷害(MTI)和限制性工傷(RWI)的總數。工時損失(LTI)是一種工傷，導致僱員或承包商在受傷後一天或幾天內無法工作(即僱員或承包商不能履行其任何職責)。MTI是指僱員或承建商因工受傷，而該僱員或承建商並沒有喪失工作能力，而在接受治療或再治療後，該僱員在接受治療後的下一個歷日，被視為適合立即恢復其正常工作。工傷保險是指僱員或承建商因工受傷，導致該僱員或承建商自受傷發生後的第二天起，在整個工作日內不能履行其一項或多項日常職能，但該僱員或承建商仍可履行其部分職責。

在本年度報告中，“R”和“蘭特”是指南非蘭特，“SA美分”是指南非蘭特的子單位，“美元”、“美元”和“美元”是指美元，“美分”是指美元的子單位，“A$”和“澳元”是指澳元，“GH”是指加納錫迪，“S/”。指的是祕魯的新索爾，“加元”指的是加拿大元。

於本年度報告內，除另有註明外，所有生產及經營統計數字均以金田總業務的100%歸屬為基礎，該等業務包括加納的Tarkwa和Damang礦以及祕魯的Cerro Corona礦的產量，其中部分可歸屬於該等礦的非控股股東。此外，Asanko的生產及營運統計數字(定義見下文)按應佔基準計入(按Gold Fields於Asanko的45%權益計算)。本年度報告提及“黃金當量盎司”，即用黃金和其他金屬的現行價格以黃金數量表示的金屬(如銅)的數量。為了計算這一點，根據重量和價值的金屬接受總價值除以一金衡盎司黃金的接受價值。

IX

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前瞻性陳述

本年度報告包含符合1933年美國證券法(證券法)第27A條和1934年美國證券交易法(交易法)第21E條的前瞻性陳述，涉及Gold Fields的財務狀況、經營結果、業務戰略、經營效率、競爭地位、現有服務的增長機會、管理計劃和目標、股票市場和其他事項。

這些前瞻性表述，包括但不限於與金礦未來業務前景、收入、收入和2021年產量和經營指導有關的表述，無論在本年度報告和年度報告的展品中可能出現，包括任何與氣候變化有關的表述、目標和指標，均為反映金礦高級管理層最佳判斷的估計，涉及許多風險和不確定性，可能導致實際結果與前瞻性表述所建議的結果大不相同。因此，這些前瞻性陳述應考慮到各種重要因素，包括本年度報告中提出的因素。本報告中除有關歷史事實的陳述外的所有陳述均為前瞻性陳述。前瞻性陳述還經常使用“將”、“預測”、“潛在”、“估計”、“預期”等詞語以及意思相近的詞語。就其性質而言，前瞻性陳述包含風險和不確定性，因為它們與未來的事件和情況有關，應考慮各種重要因素，包括本免責聲明中提出的因素。告誡讀者不要過度依賴這樣的聲明。可能導致實際結果與前瞻性陳述中的估計或預測大不相同的重要因素包括但不限於：

•冠狀病毒(新冠肺炎)大流行的影響和採取的措施；

•黃金市場價格的變化，銅和銀的市場價格變化程度較小；

•蘭特和非美元貨幣價值的重大變化；

•不斷上升的通貨膨脹、供應鏈問題、不穩定的商品成本和其他通脹壓力因俄羅斯入侵烏克蘭和隨後的制裁而加劇；

•在南非南深作業進行組織結構調整和支助幹預後，與礦山增加有關的困難、業務延誤、成本壓力和影響；

•專家組是否有能力遵守其向受影響社區提供福利的期望；

•有關政府條例的影響，特別是勞工、環境、税收、特許權使用費、健康和安全、水、條例以及可能影響採礦權和礦業權的新立法；

•智利的憲法改革，包括將礦場國有化的提議；

•影響南非採礦業的法院裁決，包括但不限於關於礦業權立法的解釋以及對健康和安全索賠的處理；

•與更換年度礦物儲備和資源枯竭以及擴大其儲備和資源基礎以延長運營壽命有關的挑戰；

•能夠在過去和未來的收購或合資企業中實現預期的效率和其他成本節約；

•集團的業務戰略、發展活動和其他舉措的成功，特別是在Salares Norte項目；

•金礦儲量估算所依據的技術和經濟假設的變化；

•供應鏈短缺和生產投入品價格上漲；

•健康和安全法規的變化，可能導致違反法規的索賠或責任；

•發生與環境和工業事故及污染事件有關的停工等業務中斷情況；

•電力成本增加，以及供電不可靠、停電、波動和使用限制；

•加強對環境和可持續性事項的監管，如温室氣體排放和氣候變化，以及氣候變化對金礦業務的影響；

•高債務水平對生存能力構成風險，並使集團更容易受到不利經濟和競爭條件的影響;

•集團保護其信息技術和通信系統及其保留的個人數據的能力，以及此類系統的故障;

•高級管理人員流失或無法僱用或保留足夠技能的員工或在管理職位上有足夠的歷史弱勢羣體代表性或高級管理人員和董事會級別職位上有足夠的性別多樣性;

•阻礙我們的員工履行工作的歧視或騷擾;

•獲得、續簽和遵守用水許可證和水質排放標準的能力；

•發生與未來酸性礦山廢水相關的污染；

•由於某些礦山老化以及開採更深的礦坑和更復雜、往往更深的地下礦藏的趨勢而帶來的巖土挑戰；

•金田所在國家的經濟、政治或社會不穩定；

x

---

•南非信用評級為非投資級的持續地位及其對金田獲得融資能力的影響；

•基礎設施老化、計劃外故障和停工可能延誤生產、增加成本和工業事故；

•無法實現業務現代化並在採礦業內部保持競爭力；

•南深區域停止降水的影響；

•尾礦儲存設施發生故障和關閉鄰近礦山的影響；

•依賴外部承包商進行一些業務；

•實際或涉嫌違反或違反治理流程、欺詐、賄賂或腐敗行為，從而導致譴責、處罰或負面聲譽影響；

•發生勞工中斷和勞工行動；

•保險成本和可獲得性的波動以及集團保險覆蓋範圍的充分性；

•金融靈活性可能會受到南非外匯管制法規的限制；

•難以控制含金和含銅材料的盜竊和對一些金礦財產的非法開採；

•與澳大利亞原住民所有權要求有關的物業的成本和負擔，包括支付給原住民所有權持有人的任何賠償；

•艾滋病毒/艾滋病、結核病和傳染病傳播的影響；

•為南非以外的股東參與未來的證券發行或對金田提起訴訟的困難；

•日本證券交易所有限公司普通股交易的流動資金風險；

•Gold Fields向股東支付股息或支付類似款項的能力；以及

•股東於Gold Field之權益因行使已發行購股權而攤薄。

這些前瞻性陳述僅説明發表之日起的情況。Gold Fields沒有義務公開更新或發佈對這些前瞻性陳述的任何修訂，以反映本年度報告日期後的事件或情況，或反映意外事件的發生。

XI

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目錄

			頁面
表格20-F交叉參考指南			i
財務資料的列報			第七章
已定義的術語和約定			IX
前瞻性陳述			x
綜合年度報告			IAR-1
年度財務報告			AFR-1
氣候變化報告			CCR-1
更多信息			1
風險因素			5
有關公司的其他信息			43
術語表			67
採礦業務描述			80
環境和監管事項			87
董事、高級管理人員和員工			110
大股東及關聯方交易			121
上市			123
附加信息			124
控制和程序			140
審計委員會財務專家			142
首席會計師費用及服務			143
公司治理			144
展品			145
簽名			149

十二

《2021年金礦綜合年度報告》《創造超越採礦的持久價值》IAR 1《2021年金礦綜合年度報告》

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關於我們的封面，2021年IAR的封面照片顯示了我們位於西澳大利亞的Agnew礦的風力渦輪機。在這些部分中，我們將介紹我們的IAR，並解釋我們是如何接近我們的報告套件的。我們還概述了我們的業務，包括我們如何通過我們的商業模式創造價值，本集團的主要風險和相關機會，以及指導本IAR內容的重大事項。我們的業務6 Gold Fields經營的業務6我們的業務模式8風險和機會10重大事項18治理和領導力19在本章中，我們的主席介紹了我們報告年度的背景，然後是我們的總結治理報告。我們的首席執行官概述了我們2021年的業績和關鍵戰略重點。董事長報告20董事會治理22首席執行官報告29 2022集團記分卡36通過人員和創新最大限度地利用現有資產的潛力38在本節中，我們根據我們的三大戰略支柱來揭示我們2021年的表現。安全40健康和福祉42適合用途的勞動力44技術和創新48生產和成本表現49加強資產負債表54合併收入、現金流和資產負債表報表57建立在我們對ESG 60的領先承諾的基礎上62我們的ESG優先事項和2030年目標62環境管理63為我們的利益相關者創造價值73提高我們資產組合的價值和質量92我們的投資組合和增長戰略94 Salares Norte和South Deep 96近礦勘探98礦產資源和礦產儲量概要100保證102這一部分包括對我們IAR中包括的部分可持續性數據的內部和外部保證。我們的獨立審計師報告為我們的綜合財務報表提供了保證，該報告包含在我們的2021年年度財務報告(AFR)中。第一方：內部審計聲明104給黃金礦場有限公司董事會的獨立保證聲明105有保證的可持續性業績指標108有保證的南非採礦憲章業績指標109管理和公司信息111 linkedin.com/Company/Gold-field Business.facebook.com/GoldFieldsLTD@Goldfield_Ltd.instagram.com/Goldfield_Ltd/向我們發送您的反饋我們重視您對我們報告套件的反饋。為了支持我們就利益相關者關心的問題進行報告的努力，請向Investors@Golddfields.com提供任何反饋和問題，或發送電子郵件至sustance@Golddfields.com。您也可以訪問www.Golddfields.com並下載反饋表。本報告中的非金融統計數據包含在我們網站上的可持續發展表現數據電子表格中，網址為：www.Golddfields.com/sustendance-data.php本報告中的進一步閲讀可在IAR 2 Gold Fields綜合年度報告2021年在線獲得更多信息

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金田綜合年度報告2021年IAR通過我們的綜合報告套件介紹本報告，我們打算使利益相關者-包括我們的資本提供商-能夠就集團的長期前景以及創造和維持價值的能力做出明智的決定。具體而言，這份綜合年度報告(IAR)詳細介紹了我們如何在2021年創造、保留或侵蝕價值。我們完全接受整合思維，目標是簡明而全面地揭示我們的戰略支柱、重要事項、風險和機會、運營環境和業績如何為利益相關者釋放價值。前瞻性陳述本IAR包含符合1933年美國證券法(證券法)第27A條和1934年美國證券交易法(交易法)第21E條的前瞻性陳述，涉及Gold Fields的財務狀況、經營結果、業務戰略、經營效率、競爭地位、現有服務的增長機會、管理計劃和目標、股票市場和其他事項。此類前瞻性陳述可通過使用前瞻性術語加以識別，包括使用“相信”、“估計”、“計劃”、“預期”、“目標”、“繼續”、“預期”、“希望”、“可能”、“將”、“將”或“可能”等術語，或在每一種情況下，使用其否定或其他不同或類似的術語。這些前瞻性表述，包括但不限於與Gold Fields未來業務前景、收入和收入有關的表述，以及任何與氣候變化相關的表述、目標和指標，無論它們在本IAR中出現，都是反映Gold Fields高級管理層最佳判斷的必要估計，涉及許多風險和不確定因素，可能導致實際結果與前瞻性表述所建議的大不相同。因此，這些前瞻性陳述應考慮到各種重要因素，包括本內部審計報告中概述的因素。Gold Fields沒有義務公開更新或發佈對這些前瞻性陳述的任何修訂，以反映本報告日期之後的事件或情況，或反映意外事件的發生。請參考Gold Fields在www.Goldfields.com上的全面前瞻性聲明，該公司保證南部非洲(ERM)為本報告中的關鍵可持續性信息提供了獨立的合理保證，該報告是根據全球報告倡議(GRI)標準：核心選項編寫的。作為國際採礦和金屬理事會(ICMM)的成員，我們致力於獲得符合ICMM可持續發展報告保證要求的保證。ERM根據ICMM保證和驗證程序保證了ICMM的所有五個主題事項。ERM保證的2021年關鍵可持續績效數據詳見第105-110頁。報告範圍和邊界我們的2021年IAR提供了截至2021年12月31日的財政年度金礦的詳細情況。它包括與我們在祕魯、澳大利亞、南非、西非(包括我們的Asanko合資公司)的九個業務和在智利的一個項目相關的材料信息。我們亦包括年底後至董事會批准日期2022年3月22日為止的任何重大活動。我們在第6頁詳細介紹了我們的地理足跡。與生產有關的“可歸屬”一詞是指我們100%的礦山和項目，Cerro Corona(99.5%)、Damang(90%)、Tarkwa(90%)、Gruyere(50%)、South Deep(96.43%)和Asanko(45%股權)除外。“可歸屬”一詞與礦產儲量和礦產資源有關，是指我們100%的礦山和項目，以及Cerro Corona(99.5%)、Damang(90%)、Tarkwa(90%)、Gruyere(50%)、Asanko(45%)和FSE(40%)。南方深部的歸屬礦產儲量和礦產資源除外(90.5%)。與生產、礦產儲量和礦產資源有關的術語“管理”指的是我們100%的礦山和項目，以及Gruyere(50%)、Asanko(50%)和FSE(40%)。本報告提及的淨負債：EBITDA比率指經調整的EBITDA，而我們按原世界黃金協會的解釋列報集團及礦山綜合成本(AIC)及綜合維持成本(AISC)。除非另有説明，本IAR中包括的非財務數據涉及我們的八個運營礦山，不包括我們非管理的Asanko合資企業(JV)和智利的Salares Norte項目。社會經濟發展(SED)支出包括南深信託基金和項目支出。2021年，我們使用了14.79蘭特/美元1和0.75美元/澳元的平均匯率(2020年：16.38蘭特/美元1和0.69美元/澳元1；2019年：14.46蘭特/美元1和0.70美元/澳元1)。我們使用了2022年15.55蘭特/美元和0.76美元/澳元的預測匯率。在準備這份IAR時，我們遵循了GRI標準：核心選項和國際綜合報告理事會(IIRC)的國際框架。正如我們的AFR第5頁所述，我們還將這份報告與一系列額外的準則、框架和標準保持一致，包括《2016年南非公司治理國王四世報告》(King IVTM1)。有時，我們在IAR中使用非國際財務報告準則(IFRS)的衡量標準，如AFR第63頁所定義。1版權和商標歸南非NPC董事協會所有，其所有權利均為保留，Gold Fields還訂閲、符合或加入了若干可持續發展標準、報告框架和指數。3.

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4黃金礦場綜合年度報告2021年關於本報告繼續A評級(2021年)第3黃金礦商(2021年)E1 S1 G1(2021年)第6黃金礦商(2021年)第3礦商(2021年)指數託管COMMUNIESCAPITAL PROVIDERSBUSINESS PARTNERSEMPLOYEESGOVERNMEN我們的主要利益相關者指數、報告和標準報告框架IAR報告邊界財務報告邊界合資企業投資子公司我們的2021年IAR反映了相對於我們的三大戰略支柱的黃金礦場的財務和非財務表現，以及這如何為我們的主要利益相關者-政府、員工、商業合作伙伴、資本提供者和東道國社區創造或侵蝕價值。我們的財務報告範圍包括子公司、合資企業和投資的財務業績。IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR簡介ICMM、GRI和UN SDG一致性IAR是我們遵守GRI標準以及ICMM可持續發展框架、原則和立場聲明的報告要求的一部分(見第105-110頁以獲得保證)。·我們的可持續發展政策如何與國際可持續發展委員會的十項原則和強制性立場聲明保持一致·我們如何確定具體的可持續發展風險和機會·我們為管理已確定的可持續發展風險和機會而實施的制度和方法·我們在已確定的重大可持續發展風險和機會方面的表現我們在網上提交對遵守國際可持續發展機制原則和立場聲明的自我評估。我們還贊同《聯合國全球契約》(UNGC)的10項原則。我們認為本IAR以及我們網站上提供的其他文件符合GRI標準的要求。根據GRI標準的披露可在www.goldfields.com/sustainability-overview.php綜合年報上查閲我們向利益相關者提交的主要報告，詳細説明集團隨着時間的推移創造價值的故事我們的在線IAR門户網站可從2021年4月底起進入我們的年度財務報告我們的完整公司治理報告、董事會和董事會委員會報告、董事報告、薪酬報告和年度財務報表，為了履行我們的法定財務報告要求，礦產資源和礦產儲量補充了與我們的礦山和增長項目相關的詳細技術和運營信息。年度股東大會通知將在我們的年度股東大會(AGM)氣候變化報告上向股東提交決議我們的氣候變化報告符合氣候相關財務披露特別工作組(TCFD)的建議，報告向利益相關者概述了我們對主要利益相關者的貢獻，以及影響這些關係的最新發展GRI內容指數IAR是根據GRI標準：核心選項編制的。GRI內容指數交叉引用了ICMM原則、UNGC原則、聯合國可持續發展目標和可持續發展會計準則委員會(SASB)，由於合併在價值報告基金會報告套件下，成為一家負責任的金礦公司，我們相信我們可以為東道國社區和政府的持久社會經濟發展做出貢獻。我們的願景是成為提供可持續、卓越價值的首選金礦公司，為了實現這一目標，我們直接和間接地為11個可持續發展目標做出積極貢獻，使我們的行業能夠實現有意義的變化。3良好的健康和福祉優質教育4 6清潔水和衞生設施負擔得起的清潔能源7經濟增長8 9工業、創新和基礎設施11可持續城市12負責任的消費13氣候行動15陸地上的生命17合作伙伴關係我們對相關可持續發展目標的承諾詳情可在我們的網站www.Gold fields.com/可持續性委員會批准金田董事會承認其責任，以確保本IAR的完整性。本集團相信，《2021年IAR》將處理所有可能對本集團在短期、中期及長期創造價值的能力產生重大影響的事項，包括Gold Fields的戰略目標。審計委員會還認為，本報告實質上符合相關的法律和法規要求--特別是國際框架、“國際財務報告準則”和南非2008年第71號公司法(經修訂)。本報告的編寫是由高級管理層推動的。作為我們全面的內部和外部審查程序的一部分，IAR被提交給集團的審計委員會進行審查，審計委員會建議董事會批准該報告。董事會於2022年3月31日一致批准了2021年IAR和2021年AFR-包括我們的年度財務報表。謝麗爾·卡羅爾5

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6金田綜合年度報告2021年我們的業務金田在澳大利亞、祕魯、南非和西非(包括Asanko合資公司)有九個運營中的礦山，在智利有一個項目。我們的年可歸屬黃金當量總產量為2.34莫茲，可歸屬黃金當量礦產儲量為48.6莫茲，礦產資源量為111.8莫茲。我們的股票在約翰內斯堡證券交易所(JSE)上市，我們的美國存托股票在紐約證券交易所(NYSE)交易。集團概述安全致命事件1 TRIFR 2.16員工5,957名承包商16,153名歸屬產量(Koz)2,340 AIC(美元/等盎司)1,297調整後自由現金流(美元)1 463 AttR黃金當量礦產資源(MOZ)3 111.80 AttR黃金當量礦產儲量(MOZ)48.60碳排放量(kt二氧化碳e)2,256性別多樣性(佔總數的%)22全球多元化金礦公司南非美洲澳大利亞西非對集團可歸屬產量的貢獻智利加納祕魯南非澳大利亞10%44%34%12%IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR我們的業務2021年業績美洲礦山：祕魯的Cerro Corona-銅、金(露天礦)項目：智利Salares Norte-金、銀礦牀安全(TRIFR)(Cerro Corona)0.90名員工639名承包商6,264可歸因於黃金當量生產(Koz)247 AIC(美元/eq-oz)1,040調整後自由現金流(美元)2 57 Attr黃金礦產資源(MOZ)5.74 Attr黃金礦產儲量(MOZ)4.57碳排放(kt二氧化碳e)133性別多樣性(佔總數的%)27澳大利亞礦產：St Ives，Granny Smith，Agnew和Gruyere(50/50合資企業)(露天礦和地下礦山)安全(TRIFR)6.21勞動力員工1,773名承包商1,667可歸屬產量(Koz)1,019 AIC(美元/盎司)1,146調整後自由現金流(美元)2 466 Attr黃金礦產資源(Moz)20.07 Attr黃金礦產儲量(Moz)7.87碳排放(Kt CO2 E)776性別多樣性(佔總數的%)22南非礦山：南深(地下礦山)安全致命事故1 TRIFR 3.02員工2,317承包商2,193可歸屬生產(Koz)282 AIC(美元/盎司)1,379調整後自由現金流(美元)2 97阿提爾黃金礦產資源(MOZ)55.36阿提爾黃金礦產儲量(MOZ)29.13碳排放量(kt二氧化碳e)536性別多樣性(佔總數的%)24西非礦產：Tarkwa，加納的Damang和Asanko(50/50合資企業)4 0.41員工4員工1,109承包商6,029可歸屬生產(Koz)4 793 AIC(美元/盎司)4 1,112調整後自由現金流(百萬美元)2,5292 Attr黃金礦產資源(Moz)12.92 Attr黃金礦產儲量(Moz)5.80碳排放量(Kt CO2 E)812性別差異(佔總數的%)11 1經營活動現金流量減去淨資本支出、環境支出、租賃付款和Asanko優先股贖回2經營活動現金流量減去資本支出淨額、環境付款、租賃付款和贖回Asanko優先股28個採礦作業的環境付款和租賃費3包括遠東南的Gold-eq礦產資源4不包括Asanko的45%5包括Asanko 7的45%

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我們的商業模式投入了人力資本，我們的員工和承包商提供了推動我們戰略的人力、技能和專業知識。·5957名員工·16,153名承包商·道德、負責和透明的領導·在競爭激烈的環境中吸引、發展和保留頂尖技能·從東道國社區採購合適的技能·增加我們勞動力的多樣性自然資本(P63)水安全和可靠的能源供應對我們的採礦和加工活動至關重要，而獲得土地使我們能夠開採黃金和銅資源。·能源消耗13.9PJ·18.5GL水被撤回·減輕氣候變化對我們的運營和東道國社區的影響·在水資源緊張的地區運營·確保穩定的電力供應，並管理增加的能源成本社會和關係資本(P73)我們的利益相關者關係--包括政府--的質量和實力，以及與東道國社區的夥伴關係，支持我們的運營許可證和業務的可持續性。·包容性利益攸關方參與和關係政策·與國家、區域和地方各級政府健全和透明的工作接觸·與東道國社區建立開放和誠實的關係·解決政府、礦商和社區之間的信任差距·金融資本(第54頁)我們需要金融資本來擴大我們的足跡，這是由銀行、股東和債券持有人提供的。·108900美元萬資本支出(不包括Asanko)·46300美元萬調整後自由現金流產生·管理市場情緒和地緣政治發展對金價和匯率的影響製造資本(P49)我們的製造資本是指我們在礦山和項目中對機械、設備、技術和信息和通信技術基礎設施的投資。它還包括我們開發和維持這些資產所需的商品和服務。·九個運營中的礦山(包括我們的阿桑科合資企業)和一個項目·57600美元的萬持續資本和51300美元的萬增長資本·強大的礦產儲量和資源狀況·維護和監測我們老礦的老化基礎設施·平衡我們礦山現代化的要求和降低成本·智力資本(第48頁)我們員工和合作夥伴的智力投入為我們的戰略目標提供信息，推動創新和效率，並幫助風險管理。這是由良好治理和道德的強烈精神支撐的。·提高成本、安全性和生產率的創新和技術·現代化戰略·業務改進計劃·培養合適的人才，以滿足日益機械化的未來需求，採礦業現代化和自動化·重新招聘現有勞動力，以確保我們能夠保留他們的經驗和知識，限制我們在2021年期間為業務和利益相關者提供投入業務流程結果(+)人力資本自然資本(+)46300美元萬以工資和福利支付(+)連續第三年零3-5級環境事件(+)萬用於培訓和開發的830美元(+)回收75%的提取的水，並在2018年基線的基礎上減少35%的淡水攝入量(-)一起致命事件(+)在CDP的水披露項目中獲得A分(-)17人死於與新冠肺炎相關的疾病(-)2.26公噸二氧化碳e排放量(2020年：2.12公噸二氧化碳e)(-)向衞生當局提交12例新的矽肺病例(-)轉移的總物資213公噸(-)9名重傷(+)所有礦山實施了至少93%的逐步恢復計劃(+)22%的勞動力是女性，將女性納入領導層(2020年：20%)(-)與環境管理有關的六項社區不滿+積極結果-消極結果勘探開發採礦加工礦山關閉我們的願景和新的目標聲明通過我們的三大戰略支柱體現出來，使我們能夠為利益相關者提供可持續的價值。我們已經在五個國家建立了一個地理多元化的投資組合，有九個礦山和一個項目，重點是：3健康和福祉3健康和福祉優質教育4負擔得起的清潔能源7經濟增長8經濟增長8 13氣候行動6清潔水和衞生IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR我們的商業社會和關係資本金融資本製造資本智力資本(+)1,600美元萬投資於使我們的東道國社區受益的計劃和項目(+)91300美元萬調整後的自由現金流來自運營(+)37500美元萬用於Salares Norte項目資本(+)在南非最大的大宗、機械化的South Deep繼續投資，地下金礦(+)54%從東道國社區僱用的勞動力(+)45700美元萬支付利息和股息(+)投資6,100美元萬用於近礦勘探(包括薩拉雷斯北部)(+)南深建造一座50兆瓦太陽能發電廠(+)31%(或7.09億美元)與東道國社區企業的總採購成本(+)淨債務降至96900美元萬(+)大芒再投資項目將在2022年產量下降之前達到峯值產量(+)薩拉雷斯北部簽署合同使用幹堆尾礦，最環保的尾礦解決方案之一(+)我們86%的員工來自我們運營的國家，96%的商品和服務是在國內採購的(+)JSE股價上漲27%；紐約證券交易所股價上漲19%(-)由於新冠肺炎疫情的影響，損失了29.6科茲的產量(+)更多地使用實時數據，以做出有助於更安全、更有生產力的礦山的決策(+)向政府支付55800美元萬的税收和特許權使用費(+)宣佈的總股息為每股4.7蘭特(-)礦產儲量枯竭後下降7%(-)65社區不滿(59在2021年期間得到解決)(+)51000美元萬礦業關閉總負債(-)AIC增加20%，主要是由於薩拉雷斯北部的資本支出和更強勁的匯率(+)2,900美元萬用於與新冠肺炎相關的項目，以幫助我們的員工、社區和政府(+)通過成功實施重組計劃，南深礦的產量和成本繼續改善2.34 Moz可歸屬黃金產量(P49)25.9kt可歸屬銅產量(P51)155 Mt採礦廢物(P72)58 Mt尾礦廢物(P71)9.4Gl淡水使用量(P66)2.26 Mt二氧化碳-e排放量(P68)我們積極管理我們的投資組合，目標是通過降低綜合成本(AIC)不斷提高其質量提高每盎司黃金生產的自由現金流(FCF)利潤率。在這些活動中，我們：·收購或開發低成本(低於集團平均水平)、壽命更長的資產·通過近礦棕地勘探延長我們現有資產的採礦壽命·抓住國內機會利用我們現有的足跡·處置管理層認為可以由擁有更多時間和資源的公司更好地為其提供服務的成本較高、壽命較短的資產3良好的健康和福祉負擔得起的清潔能源7經濟增長8 9工業、創新和基礎設施9工業、創新和基礎設施9

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10黃金領域綜合年度報告2021年風險和機遇黃金領域的企業風險管理方法是基於南非公司治理行為準則國王四和國際風險管理指南國際標準化組織31000的要求。專家組還贊同國際貨幣基金組織“十項原則”的風險管理要求。Gold Fields的企業風險管理(ERM)流程包括以下三大支柱，它們是直觀部署的，是我們日常運營的一部分：戰略風險管理：開發和整合合理、可持續的業務控制，將公司面臨的重大風險降低到可接受的水平，確保實現業務和戰略目標運營風險管理：持續識別、量化和降低運營風險，以創造安全、健康和高效的商業環境，並減少業務中斷，以實現運營目標災難性風險管理：識別可能導致生命損失、基礎設施廣泛損壞和長期生產損失的潛在災難性事件；實施緩解行動、戰略和政策，通過增強承受或減少損失的韌性來預防或減少風險影響，風險管理被整合並編織到我們的所有業務流程中。公司、區域和礦山各級的領導團隊每季度進行正式的風險管理審查，評估業務風險，跟蹤和監測緩解行動的進展情況。這些審查然後每年兩次提交給審計委員會的風險委員會進行核實。作為一家全球公司，我們繼續受到我們所在地區的外部動態的影響。我們總體上討論了較長期的新興全球趨勢的影響，並在第15頁討論了對金礦的影響。風險偏好及容忍度年內，我們檢討及提升我們的風險偏好及容忍度(RA&T)標準，以確保我們在集團層面及區域業務的風險管理上保持一致。該標準提供了最低要求和良好做法原則，以指導戰略和操作風險管理層面的RA&T水平。理解我們的戰略和我們評估風險的方法之間的關係，作為設定RA&T的基礎是至關重要的。首先，RA&T與風險本身無關，而是與這種風險的後果有關--這種區別對於建立一套實際的RA&T頭寸很重要。我們以我們的戰略目標為起點，實現戰略目標對設定我們的RA&T水平至關重要。隨之而來的是，我們面臨的風險的後果可能會與我們的戰略目標產生差異。在不對戰略目標做出重大改變的情況下，我們願意接受的差異水平決定了我們的風險偏好的變異點，而我們在需要審查風險處理計劃之前可以接受的差異水平決定了我們的容忍度。我們可以接受或容忍的差異量通常是線性的，表示為一個或多個風險後果的不同後果。為了支持戰略目標和業務計劃的實現，並確保容忍立場不被違反，Gold Fields有一個全面的月度和季度業務審查和監測流程。對業績進行監測，並迅速有效地解決不足之處。在演示期間使用顏色編碼系統，以提醒高管是否正在實現目標，並允許圍繞補救措施進行討論。在季度業務審查結束後不久，董事會舉行季度治理和監督會議，在此期間，對業務的重要方面進行全面質疑和審查。討論任何與公司目標或良好公司治理不符的問題，並要求採取補救措施。這與我們的正式審批框架一致，該框架嚴格定義了決策參數和風險承受能力。有關我們如何確定我們的風險和重要性的更詳細評估，請參見www.Goldfields.com/Risk-Materiality.php IAR

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黃金領域綜合年度報告2021年IAR我們的業務2021年集團風險前15名SE VE RI Ty概率1 2 34 6 5 8 10 7 911 12 13 14 15緩解行動1(2020：2)黃金/貨幣黃金價格和貨幣匯率波動我們基於保守的金價設計我們的業務計劃，併為我們的業務設定FCF目標。我們的新戰略加強了這一點，該戰略強調資產優化。然後通過每月和季度的成本、資本和生產審查來監控這些計劃，在那裏我們討論並實施補救行動，如果需要的話。我們不會對衝金屬或外匯價格，除非我們尋求在資本支出大幅增加時保護現金流，以滿足特定的償債要求或保障高成本業務的生存能力。新冠肺炎的潛在影響自疫情爆發以來，黃金價格一直在1,800美元/盎司上方交易。在新冠肺炎疫情爆發以及隨之而來的全球經濟不確定性之後，投資者轉向黃金避險。隨着疫情的消退，地緣政治風險，特別是烏克蘭衝突，確保了金價的進一步上漲。2(2020：4)政治風險/資源民族主義資源民族主義、監管不確定性和政府對黃金礦場的徵税，其本身並與其同行一道，尋求解決政府和礦商之間經常存在的信任鴻溝。我們的政府行動計劃於2021年更新，有賴於加強與各級政府的接觸，繼續推出惠及東道國社區的共同價值項目，以及加強關於採礦對東道國和東道國社區的社會經濟效益的溝通。法律行動只被認為是最後的手段，即使是這樣，也大多是與我們在一個行動國家的同行一起採取的。委員會每年通過外部報告對社會和政治風險進行評估。新冠肺炎的潛在影響在不久的將來，人們可能會感受到新冠肺炎疫情對經濟的影響，我們預計各國政府最終將從企業那裏尋求額外的税收收入。黃金行業可能是一個特定的目標，因為各國政府認為黃金行業受益於金價上漲。3(2020：6)通貨膨脹/採礦成本不斷上升的採礦成本，包括與ESG相關的成本我們在我們所有的業務中都有業務、生產力和成本改進流程和計劃，這些流程和計劃得到我們創新和技術(I&T)戰略的實施的支持，以降低成本和增加收入。我們每月和每季度進行業務成本和資本審查，以確保支出與計劃保持一致。我們的礦山在每個財政年度開始時向市場提供成本指導。新冠肺炎的潛在影響礦業公司在大流行之前就已經面臨更高的通脹，新冠肺炎可能會導致額外的成本。11.

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12金礦綜合年報2021年風險與機遇持續風險與機遇緩解措施4(2020：5)礦產資源和礦產儲量未能取代礦產資源和礦產儲量(通過棕地、綠地和併購實現增長)我們繼續評估增值機會，以擴大我們的業務，包括收購、出售、合資企業、新礦建設和其他戰略項目。我們最新項目Salares Norte的建設正在按計劃進行，我們已經提供了額外的勘探預算。我們所有地區都有全面的近礦勘探計劃，我們在季度業務評估中根據這些計劃監測我們的表現。在過去的10年裏，我們的澳大利亞礦一直在取代枯竭的礦產儲量，甚至更多。5(2020：12)技能無法吸引和留住不同的人才和技能Gold Fields的業務依賴於適合用途的人力資源(HR)結構來滿足運營需求。我們專注於通過我們的績效管理系統以及適當的繼任計劃和人才評估來發展高績效文化。最重要的是，我們尋求提供具有競爭力的、注重激勵的薪酬方案，以吸引和留住備受追捧的技能。我們還開發和實施了多樣性和包容性儀錶板，以跟蹤我們在建設更多元化的勞動力方面的進展。新冠肺炎新冠肺炎限制員工在國際和國內流動的潛在影響已導致技能短缺，尤其是在我們的澳大利亞業務和北薩拉雷斯。6(2020：16)Salares Norte與Salares Norte項目的建設和早期開採相關的延誤和成本超支，我們的團隊於2020年在Salares Norte開工建設，實施了強大的項目控制系統。我們每週和每月都會根據我們的項目計劃對績效進行監控，並且項目正在根據計劃進行跟蹤。我們繼續遵守與政府相關的新冠肺炎限制、規則和法律，並增加了營地容量，以容納所需的勞動力。我們目前預計施工過程不會出現任何延誤，預計項目將於2023年第一季度完成。新冠肺炎新冠肺炎對員工流動以及材料和機械的潛在影響導致了一些延誤，儘管我們設法將關鍵物品的交付優先於非關鍵物品。7(2020：7)員工的安全安全和健康，包括職業病員工的安全、健康和福祉是最重要的。安全是我們的第一要務，我們不斷審查和升級我們的安全系統、文化和計劃。2019年，我們在整個集團範圍內實施了我們的勇敢安全領導計劃，並在我們所有地區實施了關鍵控制、基於行為的安全和有形的感覺領導計劃。所有操作都通過了領先的國際標準化組織45001健康和安全標準認證。8(2020：9)氣候變化未能落實氣候變化適應措施鑑於對極端天氣事件的日益關注和不確定性，我們正在審查我們的氣候變化脆弱性風險評估，並在必要時調整我們的方法，以應對不斷變化的環境。我們繼續加強我們業務的復原力--例如，推出可再生能源倡議--同時也改進我們的信息披露，並在業務層面採取措施適應與氣候有關的變化。我們定期評估，並在可能的情況下減輕氣候變化對我們的業務和東道國社區的影響。9(2020：3)南深未能保持業績勢頭並與建設計劃保持一致，南深實現了9,000公斤(288科茲)的業務計劃。South Deep團隊將繼續利用其既定的管理系統，嚴格執行礦山的業務計劃，同時在整個價值鏈上實施業務改進舉措，為礦山的可持續生產定位。IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR我們的業務風險和機遇緩解行動10(2020：10)網絡犯罪網絡犯罪/信息和通信技術(ICT)數據丟失我們繼續保護運營技術，以減少中斷並確保業務連續性。由於全球網絡犯罪急劇增加，我們在整個集團範圍內實施了一個軟件平臺，以保護對我們的可持續性至關重要的基礎設施。此外，我們在新冠肺炎開始時嵌入了額外的軟件預防措施，以保護我們的業務在員工過渡到家庭辦公室時免受攻擊。除智利的煤礦和辦事處外，我們所有的煤礦和辦事處都通過了國際標準化組織27001網絡安全認證。新冠肺炎網絡犯罪的潛在影響在疫情期間顯著增加，網絡犯罪分子利用在家中工作的員工，他們的信息和通信技術保護措施有限。11(2020：11)社會許可證喪失經營社會許可證和利益攸關方創造價值我們繼續通過加強利益攸關方參與和社區關係方案加強與東道國社區的關係。此外，我們繼續投資於共享價值項目，使我們的業務和加納、祕魯、智利和南非的東道國社區受益。這些項目側重於東道國社區就業、採購和SED投資。在澳大利亞，我們制定了一項土著參與戰略，以供核準和執行，以及一項和解行動計劃，以指導與我們礦山的土著人民的關係，併為他們創造機會。新冠肺炎大流行的潛在影響加劇了東道國社區的經濟困難，他們現在更多地期望我們的礦山將提供財政和其他援助，以減輕他們的負擔。12(2020年：13)水安全水污染、安全和減少淡水消耗我們所有的業務都通過了國際標準化組織14001環境標準認證，這要求健全的水管理和披露。此外，我們制定了三年區域水資源管理計劃，並將其與我們整個業務的2021年業務計劃相結合。最後，所有區域都實施了水循環、再利用和節約做法，並實現了2021年的目標。13(2020：1)新冠肺炎新冠肺炎對我們員工、社區和業務計劃的影響我們的礦山嚴格遵守世界衞生組織和其他醫學專家的建議，以及針對具體國家的法規、政府法令和議定書。我們在員工和承包商中開展的疫苗接種活動是我們抵禦病毒的主要防禦措施，截至3月底，約85%的人已經完全接種了疫苗。我們繼續在我們的運營中實施其他保護措施，併為受到影響的員工提供支持。我們還在尋找在我們的工作方式中確立“新常態”的方法，例如遠程工作和限制旅行。加納承包商與加納當地採礦承包商的挑戰我們在Tarkwa和Damang的業務中與兩家加納礦業承包商密切合作，確保他們履行對礦山的合同義務，同時保持財務狀況良好。這需要重新談判它們的合同，並引入原始設備製造商(OEM)為機隊維護提供技術援助，以及提供財政支持以提供債務減免和採購更多的機隊。15(新風險)ESG利益相關者的期望、資本成本和2021年未能實現目標的後果，我們的董事會批准了我們2030年的ESG目標，並於2021年12月1日公佈。這些目標是在與我們的業務部門進行廣泛工作後實現的，包括制定資本預算，以確保這些目標雖然雄心勃勃，但是可以實現的。我們還將每年報告在實現2030年目標方面取得的進展。我們認為，加強對ESG的承諾是一個機會，可以鞏固我們在這方面的領導地位和良好聲譽。13個

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14金礦綜合年度報告2021年災難性風險每個季度，我們都會審查我們的礦山和項目可能發生的災難性經營風險，以確保採取必要的控制措施來管理這些風險。在適當的情況下，我們引入額外的緩解控制措施，以進一步降低我們的風險。災難性風險可能導致災難性事件，可能導致人員傷亡，嚴重影響我們的聲譽，並破壞我們業務的生存能力。因此，我們不斷尋求加強我們的ERM流程，以管理和控制這些風險。因此，我們更新了定義和評估災難性風險的方法，這需要制定一個單獨的框架和一套團體標準，並由專題專家進行深入審查，以進一步保護我們的員工、社區、環境和聲譽。風險緩解措施1 TSF故障突發和重大尾礦壩牆坍塌我們努力全面遵守本集團的TSF管理政策和尾礦管理指南，以及TSF的國際指南，包括ANCOLD、SANS和CDA。我們的聯合保證辦法得到了設在塞羅科羅納(祕魯)和塔爾克瓦(加納)的年度獨立巖土和尾礦審查委員會(IGTRB)的支持。此外，我們正在執行全球尾礦管理行業標準(GISTM)，時間安排與國際採礦和金屬理事會的目標相符。2由獨立和內部行業專家組成的巖土技術審查委員會繼續在South Deep進行所有重大項目、澳大利亞地下作業(如有必要)以及我們在澳大利亞、加納和祕魯的其他作業的所有坑削減工作。3造成生命和財產損失的重大洪災事件金礦在設計時通常考慮到可能的降水和洪災模型，以確保納入適當的緩解措施。洪災和其他相關風險是國際貨幣基金組織關鍵控制管理方案的一部分，在該方案中，控制措施由獨立各方進行內部審計和核實。獨立顧問在2021年進行了指示性氣候變化風險和脆弱性評估。計劃在2022年對Cerro Corona和Tarkwa進行更全面的評估，以支持更新和制定內部準則和標準。這項工作也將支持我們的GISTm符合性計劃。4 Ezulwini和Coke 3、2和1對South Deep的影響南深和Ezulwini之間的鋼筋混凝土水塞要接受嚴格的檢查、定期計劃的維護和狀況監測方案，以確保其完整性。此外，關閉Ezulwini的法律程序正在進行中，我們作為有強大法律戰略支持的利害關係方參與其中。South Deep也在尋求與Ezulwini合作，尋找使用礦井水的替代解決方案。5運輸重大公共汽車或飛機事故在合理可行的情況下，我們儘可能將員工在不同航班之間分配，以避免整個團隊一起出行。我們只使用有信譽和認可的航空公司，如果需要包機，這些公司必須得到各自民航當局、飛文或BARS的認可。技術的使用，如視頻會議設施，以及我們的區域化模式，有助於減少航空旅行和集團的碳足跡。在我們使用公共汽車運送員工的地方，我們遵循嚴格的遴選程序來授予運輸合同。我們還實行嚴格的運輸標準，包括檢查和維護，並不斷尋求實施新技術，以保護我們的員工免受任何事故的影響。6基礎設施重大和突發故障我們對我們所有的固定基礎設施、機械和設備實施全面的計劃維護系統，並由第三方專家和原始設備製造商進行狀況監控。South Deep的豎井由熟練和經驗豐富的人員操作，並經過嚴格的操作標準和程序、監管審查和合規審計。我們使用第三方專家進行深入的結構檢查，並在必要時進行補救。關鍵備件和應急計劃不斷更新，以確保在出現故障時迅速恢復。7造成生命和財產損失的重大火災和爆炸事故在我們的運營過程中執行並遵守了防火和易燃氣體爆炸的強制性工作守則和礦場標準。作為我們關鍵控制管理計劃的一部分，我們定期實施和驗證我們對火災和爆炸的控制。自動火災探測和滅火系統按照計劃的維護計劃進行，並按預定的時間間隔進行檢查。在我們的所有地下作業中，使用自給自足的自救者是強制性的。我們的承包商運送爆炸物的情況也受到嚴格監控。IAR

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黃金領域綜合年度報告2021年IAR我們的業務新興全球趨勢作為我們2021年新興風險分析的一部分，我們以更廣泛的視角，考慮了安永、世界經濟論壇、全球風險和德勤發佈的相關風險報告和調查，並將他們的發現與ICCM與Brodie Consulting去年就新興風險所做的工作相結合。作為一家全球公司，我們繼續受到我們所在地區外部動態的影響。我們密切關注這些較長期的戰略風險和新出現的風險，根據需要確定它們的優先順序，包括在我們的戰略規劃審查中，並相應地調整我們的緩解措施，以保護我們業務的可持續性。雖然我們的十大集團戰略風險中的大部分在長期內仍然具有相關性，但我們特別關注任何可能長期影響我們業務並可能需要改變或調整我們的戰略的發展中和新興趨勢。新興的全球趨勢背景戰略應對措施加強我們未來的市場地位將ESG優先事項嵌入業務並適應極端氣候變化影響採用ESG標準已成為大多數大公司和投資基金的基本要求。在全球範圍內，到2025年，ESG資產有望超過50萬億美元，佔全球管理資產總額預計140萬億美元的三分之一以上。目前，在公眾看來，最大的社會ESG驅動因素似乎是氣候變化和多樣性。放眼採礦業，轉型的機會在於採用綠色能源取代碳基能源。此外，更可持續的投資可能會創造社會、環境和經濟價值。·設定以科學為基礎的脱碳目標，以及附帶的路線圖，以便到2030年實現淨減排30%，到2050年實現淨零排放·為我們的其他關鍵ESG優先事項設定2030年的目標：多樣性、水管理、社區價值創造、安全和健康、環境和TSF·量化自然資源的金融價值，以及我們對它們的影響·制定災難性風險的治理框架和標準，以幫助管理氣候變化的短期和長期影響·在我們的運營和我們的利益相關者中定期進行氣候變化脆弱性評估，制定適當的緩解和適應戰略影響引入新技術數字轉型--或從基本上孤立的物理系統和技術向綜合的虛擬、實時、數據驅動的系統和技術轉變--提供了巨大的挖掘機會。它提供了一種利用數據進行增強決策的方法，快速模擬價值鏈的變化，並在實施之前分析新技術和設計的影響，以及許多其他好處。它還將為新一代更年輕、多樣化的人才打開大門，他們擁有更靈活的採礦和金屬公司所需的遠見和文化期望。此外，利益相關者越來越多地認為，作為一個好僱主，總體來説，它是一個好企業，公司對待員工的方式是信任的晴雨表。·承諾為關鍵的ESG優先事項實現一系列全面的長期目標，如脱碳、多樣性、包容性和利益相關者價值創造·與關鍵利益攸關方合作，改善社會對採礦的普遍看法，並有效應用綠色和循環經濟的原則·將我們的社會運營許可證和社會績效整合到商業決策中，確保它與保護我們員工的健康和安全同等重要資本主義改革使企業比以往任何時候都更加迫切地需要更加負責任。這需要重新關注目標，並朝着將股東價值與解決人類和地球問題相結合的方向邁進。需要企業採取行動，通過關注更公平的市場成果、促進共同目標的投資、利益相關者價值創造和利用第四次工業革命的創新，將我們目前的格局轉變為更具包容性和凝聚力的格局。 對所有信息來源的信任度均處於歷史最低水平，來自利益相關者的壓力正在推動人們更加關注透明度和道德供應鏈。公司必須採用數字技術，以跟上日益嚴格的法規以及客户對透明度和披露的期望。·開發數據平臺，為外部利益相關者提供可訪問的實時數據·通過遵守所有監管要求來增強人們對金礦的信心·訂閲以透明度為中心的計劃，包括EITI、發佈您支付的費用（税務）和透明國際·遵守最佳實踐披露實踐，例如GRI和DJSI，而且還包括特定行業的標準，例如GISTM和DPP Water Project 15

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16黃金油田綜合年度報告2021年每個地區2021年最大的五個風險美洲澳大利亞SE VE RI Ty概率12 4 3 5風險緩解措施1新冠肺炎對我們的員工以及祕魯和智利的東道國社區的影響，管理層嚴格遵守政府協議實施了全面的新冠肺炎緩解和教育計劃。在這兩個國家，疫苗的推出一直很強勁，我們所有的員工和承包商都已經完全接種了疫苗。其他穩健的控制措施也已全面實施。制定了社區和政府支助方案。2 Cerro Corona的礦山壽命延長礦山壽命加速採礦和儲存以促進早期礦坑內尾礦的開採和儲存正在按計劃進行，並正得到低品位庫存的補充，以降低礦石供應的風險。在公司技術服務小組的持續支持下，正在就2030年延長地雷壽命的可行性研究開展進一步工作。3北薩拉雷斯推遲項目施工和2023年採礦時間表北薩拉雷斯小組實施了強有力的項目控制系統，每週和每月對照項目時間表監測執行情況。到目前為止，該項目運行良好，我們目前預計施工過程不會出現任何延誤，預計項目將於2023年第一季度完成。嚴格遵守政府相關新冠肺炎的限制和規則法律，疫苗接種計劃全面實施。該小組還與當局、環保人士和當地社區就龍貓搬遷項目保持着密切的工作關係，以確保及時進行動物的安全搬遷，以免影響中長期採礦計劃。4黃金/銅金及銅價及匯率波動有一套穩健及成熟的月度及季度業務表現監察程序，並在有需要時作出調整，以確保礦場在不同的市況下保持盈利。所有礦山都建立了業務改進結構和流程。2021年，我們建立了銅套期保值，以提供有保證的現金流。5社會許可證由於全國選舉，當地的社會壓力、衝突和社區期望增加南美團隊積極主動地通過有意義的參與建立社區和利益攸關方的關係。有一個嚴格的後續行動和反饋程序，以確保社區所有承諾的完整性。在可行的情況下，國家和區域兩級的政府當局都參與社區項目。完成了減少風險行動1關鍵人員的技能更替及其對業務業績薪金基準的影響，以確保2022年的相關增長與市場有關。為2022年和2023年設計並實施了留用計劃，同時發放了基於現場的津貼。對員工發展方案進行了審查和改進，採取了更定期的薪酬基準，並加強了核心技能的保留戰略。引入了靈活的工作安排，以促進工作與生活的更好平衡。人才討論在領導層每季度舉行一次，並對關鍵角色進行調整。我們還增加了所有學科的畢業生招聘人數，以確保接班人的覆蓋面。2我們澳大利亞礦山的礦產儲量壽命我們所有的礦山都有重要的近礦勘探計劃，並擁有必要的人員和預算來圈定更多的礦產儲量。我們還在調查潛在的收購新場地或目標的可能性。我們繼續優化勘探過程的效率，以確保支出與至少8至10年的礦山壽命相稱。3採礦業投入成本西澳大利亞州採礦業的繁榮導致了對資源和服務的競爭以及成本的上升。一個關鍵的控制是保持對我們業務改進流程的關注，並讓員工掌握必要的技能，以持續識別和實施優化計劃。我們的控制還延伸到將重點放在我們的關鍵合同和與業務合作伙伴的關係上，以及保持對關鍵商品成本的審查。4新冠肺炎由於新冠肺炎對我們在澳大利亞地區的員工和業務連續性的影響，危機管理協議成功啟動，導致該地區的新冠肺炎案件為零。所有地點都任命了傳染病管理人員，以確保維持現有的方案。我們還根據公共衞生法令要求我們所有的辦公室和地點接種疫苗，到2021年底，我們現場的100%員工接種了雙劑疫苗。加強劑量的推出已經開始。5業務計劃遵守我們批准的業務計劃對業務業績的控制包括為所有地點舉行有組織的每週會議，然後與行政會議進行月度和季度審查。我們還啟動了業務流程審查，以瞭解在哪裏可以加強我們對運營計劃的遵守並降低偏差風險。我們的重點也仍然是業務改善計劃，以實現效率和降低成本。Se VE RI Ty概率1 2 4 3 5 IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR我們的業務南非西非SE VE RI Ty概率1 2 4 3 5 SE VE RI Ty概率1 24 35 5風險緩解行動1安全、健康和福祉(包括新冠肺炎)南方深井實施了領先的實踐新冠肺炎計劃，與世衞組織的建議以及政府指令和協議保持一致。在安全方面，該礦推出了一系列安全績效舉措，與勇敢的安全領導方案相聯繫。這些活動旨在確保員工瞭解他們在防止重大意外事件並最終消除嚴重傷亡方面所發揮的作用。2不斷上升的礦業通脹成本上升對運營和利潤率的影響業務和成本績效通過我們的每日、每週、每月和季度管理審查進行管理，並及時解決問題。不斷尋找提高效率、消除浪費和提高生產率以改善單位成本的機會是一個關鍵的戰略重點。未來幹預的地雷確保我們應用更長期的戰略重點。此外，還在探索優化可再生能源解決方案和提高能源效率的機會。3地方政府喪失能力提高了社區對礦業與監管機構接觸的期望，以確保新的採礦憲章社會和勞工計劃(2023年至2028年)更注重地方，以支持我們所在社區的關鍵社會需求。這包括建設地方機構能力，包括社區組織的能力，以確保提供服務，並協助東道國社區的能力建設。我們還專注於提高我們在東道主社區的參與度和知名度。4業務計劃和產量提升的運營交付成果South Deep的運營和財務業績持續改善，連續三年產生正現金流，並將繼續在整個價值鏈上推動礦山業務計劃的有紀律的執行。採用更新的業務模式將側重於工作水平、建設流程能力和確保流程穩定性。5供電和供水國家公用事業公司不定期供水和供電50兆瓦的太陽能發電廠已經開工建設，將於2022年第三季度完工。擴大了煤礦應急發電能力，以承受Eskom長期削減的電力負荷。我們正在制定實現2030年脱碳目標的途徑。通過內部水處理設施的投入使用，蘭德水的使用量大幅減少，目前正在測試更多的地下水源，以潛在地補充該礦的用水量。風險緩解行動1新冠肺炎新冠肺炎對我們員工和東道國社區的影響加納地區開展了詳細的提高認識運動，以及社會距離和離家工作協議，並遵守政府對行動的限制，包括當地和國際旅行。疫苗接種計劃正在展開，但這取決於國家發放的疫苗的供應情況。我們也在為國家的新冠肺炎倡議做出貢獻。2資源民族主義財政和政府政策變化我們的主要重點是遵守與加納政府簽署的開發協議(DA)中的原則和條件，並在需要時提供持續的法律投入和戰略。我們經常與相關政府部門就一些問題進行接觸，包括提高對採礦對國家貢獻的認識。還有一個通過礦業商會的持續參與進程。3採礦承包商的交貨對加納當地採礦承包商的挑戰我們與Tarkwa和Damang的兩家加納採礦承包商密切合作，確保他們履行對礦山的合同義務，同時確保他們的財務狀況良好。這需要重新談判他們的合同，並引入原始設備製造商為機隊維護提供技術援助，以及提供財政支持以提供債務減免和採購更多的機隊。4大芒再投資大芒再投資項目的執行大芒再投資項目的資本已全部收回。達芒團隊確保持續監測等級、數量和成本里程碑，以及承包商的戰略管理。通過不斷實施巖土技術建議，已降低了坑壁的風險。2025年以後的較長期延長壽命項目研究已經開始。5礦產儲量延長Tarkwa和Damang的礦產儲量枯竭，加上Asanko合資公司有機增長不足，已制定逐步退出勘探方案，以測試Tarkwa和Damang的潛在壽命延長。Asanko合資公司的採礦壽命計劃正在最後敲定，其中包括關於Gold Fields在Asanko合資公司投資的未來戰略的建議。17

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18 Gold Fields綜合年度報告2021年重大事項我們的重要性分析確定了重要的環境、社會、經濟和治理相關因素，這些因素可能對我們的資本提供商和其他利益相關者就Gold Fields實現其戰略目標和創造短期、中期和長期價值的能力做出的決策產生實質性影響。這一分析有助於制定集團的業務計劃和戰略。Gold Fields每年進行一次與GRI一致的重要性分析，其依據是：·我們對長期可持續增長的承諾·我們的戰略，特別是ESG，作為集團的戰略支柱·ESG相關工作和企業風險管理流程我們的2021年重要性分析結束了一個三年的週期。這個週期的亮點包括建立一個指導委員會，對我們對重要事項的定義進行全面審查，並更新範圍和界限。這包括在澳大利亞建造和投產Gruyere，以及在智利批准和開始建造Salares Norte。我們有一個第一原則的方法來建立主題，從與我們業務相關的20多個不同的可持續發展優先事項的內部和外部來源確定。其中包括國際採礦和金屬理事會十項原則和八項立場聲明、《全球礦業和金屬部門補充協議》、《聯合國全球契約十項原則》以及對我們的利益相關者重要的事項。我們的重要性分析包括重大事項的表述，顯示我們的利益相關者優先考慮的事項與金礦的優先事項相關。我們的實質性事項也被歸類為與環境、社會、經濟和治理有關的事項。在這個週期中，我們的分析強調了利益相關者的實質性問題。我們使我們的利益相關者參與多樣化，並擴大了來自不同利益相關者羣體的採訪數量。這使我們能夠從主要利益攸關方那裏獲得投入，包括僱員、東道國社區、政府、行業協會、媒體、第三方和傳統當局。2021年，我們專注於整合我們對環境、社會經濟和治理重要性評估m in ER IA L至S TA Ke HO LD ER S材料對金礦利益相關者的參與和關係新冠肺炎原住民人力資本文化與遺產健康與安全勞工做法環境管理環境合規氣候風險水管理採購做法能源與碳管理尾礦管理社會和地緣政治風險生物多樣性委員會治理材料管理與供應鏈企業治理直接和間接社會經濟效益人權在較短的一年週期內，包括外部驗證對我們業務的重大事項。此外，還有對我們最新戰略的投入，重點放在ESG事項上。鑑於我們在2022年初重新加入理事會，我們考慮將我們的實質性事項與WGC負責任的黃金開採原則保持一致。我們繼續與我們的企業風險管理流程和集團ESG目標(第62頁)保持一致，並確保我們訂閲或調整的標準、框架、指南和報告環境支持我們的重大事項。新冠肺炎仍是中國優先考慮的重要事項。我們2021年的重要事項沒有改變，儘管其中一些發生了變化，變得越來越重要。能源和碳管理；氣候風險；尾礦管理；環境合規；水資源管理；安全、健康和福祉；勞動實踐；人力資本：直接和間接的社會經濟效益；利益相關者的參與和關係與我們的集團ESG目標保持一致。人權仍然是實質性的，但在與ESG有關的材料事項中表現為“貫穿各領域的”。IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR治理和領導力本節主席報告20摘要治理報告22我們的董事會24董事會委員會26首席執行官報告29 2022集團記分卡36治理和領導力南非南深礦的雙豎井19

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20金田綜合年度報告2021年主席報告尊敬的利益相關者這將是我在公司2022年6月1日的年度股東大會上卸任之前作為金田主席的最後一份報告。因此，我認為應該藉此機會回顧我在本集團工作的13年，其中最後8年我有幸擔任董事會主席。這當然是一段多事的旅程，反映了黃金和更廣泛的採礦業命運的變化。這也是一段由我們許多利益相關者以及對健全的企業公民的更廣泛的社會期望決定了方向的旅程。但最重要的是，這是一家已經制定了自己的路線、擁抱長期價值創造和可持續發展的公司的旅程。與我2009年加入的公司相比，今天的金礦幾乎認不出來了。最值得注意的是，在2013年從根本上調整了投資組合的構成和地理分佈後，該公司已擴張為一家更加全球化和現代化的業務。在這一年，我們看到了兩個重大變化--2月份我們的南非非機械化金礦被分拆為Sibanye Gold(現為Sibanye-Stillwater)，以及10月份從西澳大利亞州的Barrick Gold收購了Yilgarn South資產(Darlot、Granny Smith和Lawler)。在此之前，我們在南非的資產佔我們總產量的50%以上。現在，我們的澳大利亞礦佔我們投資組合的不到一半，南深礦-我們在南非的剩餘資產-貢獻了約12%。然而，由於金礦的壽命將持續到本世紀末，我們在South Deep的投資將確保Gold Fields看起來將保留其在南非的業務。Gold Fields現在是一家真正的全球公司，在三大洲都有業務。在過去三年中，南方深水公司的業務和財務狀況有了顯著改善，這大大推動了這一進程。我們的股東見證了Sibanye Gold分拆帶來的長期價值增值，以及管理層隨後對我們投資組合的持續優化和增長的關注。這一戰略的核心重點是提高每盎司黃金生產的自由現金流(FCF)利潤率，並可持續地延長我們礦山的平均儲量壽命。我們在這兩條戰線上基本上都取得了成功。在過去7年裏，Gold Fields一直在實現其對市場的產量和成本指引--除了新冠肺炎需要的一些調整--因此，即使僅在過去3年的資本支出達到22.8億美元之後，它也成功地產生了可觀的FCF。這使得金田能夠：·資金增長：在過去四年中，我們投資了35000澳元萬購買了西澳大利亞州格魯耶爾項目的50%，投資32900澳元萬建造了該礦，花費了34000美元萬重建了加納的達芒礦，並且距離智利價值86000美元的萬Salares Norte礦投產還有大約一年的時間“除了員工，金田還努力確保所有利益相關者從我們的採礦活動中獲得真正的價值。”謝麗爾·卡羅爾·IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR治理和領導力·加強資產負債表：在2018年底增長資本週期的高峯期，集團的淨債務：EBITDA達到1.45倍的峯值。但是，儘管Salares Norte繼續進行資本支出，我們還是設法將比率降至0.40倍，為10年來的最低水平·向股東返還股息：Gold Fields有一項長期且行之有效的政策，即向股東支付正常化收益的25%-35%。在2021年，Gold Fields宣佈總股息為每股4.70蘭特(2020年：每股4.80蘭特)，相當於正常化收益的30%。穩健的運營和財務表現反映在Gold Fields的股價中，該公司是近年來表現最好的黃金股票之一。自2019年1月以來，我們的股價上漲了300%以上，儘管黃金指數去年下跌了8%，但我們的股價卻上漲了18%。公司轉型對Gold Fields業績的其他方面也產生了明顯的影響，尤其是安全性，這一直是公司的頭號價值，也是董事會在評估管理層業績時的首要任務。2008年，據黃金礦場報道，死亡人數已高達47人，死亡人數一直保持在兩位數，直到勞動密集型的南非金礦被分拆。然而，我想呼應我們前首席執行官尼克·霍蘭德的話，他在去年即將離任的報告中寫道，他離開金田時帶着一個重大遺憾-我們仍在記錄我們的運營中的傷亡情況。在2021年期間，我們再次報告了一起死亡事件，即南深的Vumile Mgine死亡，以及九人重傷。我知道我的其他董事和Gold Fields的管理團隊絕對致力於我們員工的安全和健康，高於所有其他運營考慮。過去兩年，在Gold Fields應對新冠肺炎影響的過程中，這種方法也脱穎而出。自2020年3月疫情開始以來，整個採礦業--尤其是金礦--一直站在採取措施的前列，幫助其僱員、社區和東道國政府，同時減輕對我們業務的影響。到目前為止，我們已經不幸地失去了20名同事，我們再次向逝者的家人和朋友表示衷心的哀悼。但是，我相信，通過我們的幹預，我們也拯救了更多的生命。最近，這包括一項廣泛的疫苗接種運動，確保到2022年3月中旬，我們84%的勞動力接種了兩劑疫苗。隨着Gold Fields在過去10年中的發展，我們的員工隊伍也在不斷髮展。Sibanye Gold拆分最明顯的表現是我們的員工大幅減少了約30,000人。過去十年的另一個特徵是我們煤礦的機械化程度提高，這要求我們的員工改變技能。最後，我們的勞動力變得更加多樣化和轉型，儘管我們認識到，要完全反映我們所在國家的人口結構，我們還有很長的路要走。這在性別多樣性方面尤其相關，2021年底，女性在勞動力中的比例為22%，儘管2016年的基數較低，為15%。隨着女性勞動力數量的增加，金田還致力於為我們的所有員工和承包商提供一個安全和包容的工作環境，不受任何形式的歧視、騷擾或傷害。委員會對工作場所的任何形式的性騷擾或暴力採取零容忍態度。對這類行為的任何指控都將得到最高級別的嚴肅對待。除了員工之外，Gold Fields還致力於確保所有利益相關者從我們的採礦活動中獲得真正的價值。採礦作業對東道國和社區有實質性影響。因此，至關重要的是，這些利益攸關方要從在他們中間進行的採礦活動中獲得物質和實際利益。我們認為，Gold Fields確實做到了這一點：自2013年以來，每年的價值創造一直在24億至40億美元之間，形式包括向供應商支付款項、向員工支付工資和工資、向政府支付税收和特許權使用費，以及向資本提供者支付股息和利息。特別是，東道國社區是我們礦山的關鍵利益攸關方。他們的同意雖然沒有法律約束力，但為我們的礦山提供了經營的社會許可證。我們尋求通過在我們的勞動力中創造就業機會、從東道國社區企業採購商品和服務以及投資於社區項目來在東道國社區創造經濟價值。2021年，這些計劃確保了87200美元的萬，即我們創造的36億美元總價值中的28%留在了我們的東道國社區。在過去的六年裏，我們為東道國社區創造了近44億美元的價值，這是對居住在我們礦山附近的約485,000人的經濟福祉的一項重大投資。金田致力於負責任的環境管理。我們的礦山保守地使用水和能源資源，不僅對它們保持競爭力至關重要，而且對限制我們的作業對鄰近社區和環境的影響也至關重要。我們環境、社會和治理(ESG)工作的重點一直是瞭解和減輕氣候變化對我們業務的影響，同時繼續限制我們對氣候變暖的貢獻。我們已經通過能源效率方案和投資於21個

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22金礦綜合年度報告2021年主席報告我們在西澳大利亞和南非的礦山繼續使用可再生能源。Gold Fields被廣泛認為是使用可再生能源的行業領先者之一，我們將投資數億美元，到2030年將我們的範圍1和範圍2的排放量在2016年基線的基礎上減少30%，同時繼續發展業務。這其中有自身利益的因素，因為供應安全和能源成本是關鍵的業務要素，我們對礦山專用能源微電網的投資確保了我們有安全的負擔得起的電力供應。為了鞏固公司對長期可持續增長的承諾，董事會去年通過了加強對ESG的承諾，將其作為集團的三大戰略支柱之一，並通過了2030年全面的ESG目標。我相信，這將為Gold Fields在未來幾年創造長期、可持續的價值奠定基礎。最後，我要向在我任職期間支持我的許多同事表示誠摯的感謝。首先，我要感謝我的其他董事，他們中的許多人已經在我身邊工作了幾年，提供了無數小時的建議和經驗。隨着我移交尤努斯·蘇爾曼擔任董事長，史蒂夫·裏德擔任獨立董事首席執行官，我知道他們將繼續為金田提供寶貴的戰略和治理監督。他們將得到董事會的大力支持，在過去一年裏，董事會任命了兩名新的非執行董事飛利西維·西比亞和傑奎琳·麥吉爾，從而加強了董事會的力量。我要感謝他們已經作出的貢獻，並感謝去年離開董事會的三名非執行董事：裏克·梅內爾、卡門·萊頓和普蒂·馬哈內萊-達本瓦。其次，我要感謝Gold Fields管理團隊，在我任職的大部分時間裏，他們都是在Nick Holland的領導下，Chris Griffith自2021年4月1日以來一直負責。我們委託他們以一種將為所有利益相關者創造採礦以外的持久價值的方式管理公司，他們取得了令人欽佩的成功。最後，也是最重要的一點，我想感謝Gold Fields的人們。從清潔和安全團隊，到野外的地質學家和在300000萬地下或超過400000萬高空工作的操作員，過去十年來金礦的成功建立在這些20,000多名男女的辛勤工作基礎上。當我回顧我的任期時，我要感謝你們每一個人，感謝你們為我們公司的增長和可持續發展做出的重要貢獻。董事會是Gold Fields的最高管理機構，負責促進公司願景，同時堅持健全的公司治理原則，保護員工的安全和福祉，保護集團所在社區的利益，並作為負責任的企業公民行事。董事會確保所有業務決策和判斷都是以誠信、合理的謹慎、技能和勤奮做出的，以負責任、可持續和符合道德的方式最大化利益相關者的價值。董事會由具有相關知識、專業知識、技術經驗和商業智慧的不同董事組成，能夠以誠實、透明、負責、真實和公正的方式進行道德治理。在2021年期間，以及在年底之後，我們就董事會及其小組委員會發布了幾項重大公告。以下非執行董事於2021年辭職：裏克·梅內爾、卡門·萊頓和Phuti Mahanyele-Dabengwa。我們的前首席執行官尼克·霍蘭德也在那一年退休了。2021年，以下董事被任命為董事會成員：克里斯·格里菲斯擔任首席執行官兼執行董事，菲利西韋·西比亞和傑奎琳·麥吉爾擔任非執行董事。謝麗爾·卡羅勒斯宣佈辭去董事會主席一職，辭職將在定於2022年6月1日舉行的2022年年度股東大會上生效。尤努斯·蘇爾曼將於同一天接任主席一職。其他關鍵任命包括史蒂文·裏德擔任獨立董事首席執行官，從2021年9月16日起生效，以及從2022年6月1日起，西比亞女士擔任審計委員會主席，麥吉爾女士擔任社會、道德和轉型委員會主席。雖然我們開展業務的國家經常受到不斷變化的社會和政治趨勢的影響，但我們認為，我們現有的治理結構使我們有能力保護我們的社會經營許可證，同時也為所有利益攸關方創造長期價值。我們遵守與我們的業務相關的所有法律和行業標準，並繼續致力於在我們的業務中堅持國王四世的原則。正如第4頁所述，我們還訂閲、符合或成為若干國際標準和指南的成員。我們的國王四世申請登記冊包括在我們的AFR的16-17頁。IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR治理和領導力2021年董事會審議和決定·監督制定和監測與新冠肺炎相關的政策、協議和方案的制定和實施，將員工的安全和健康放在首位·就與新冠肺炎相關的風險、戰略和減輕行動向風險委員會提供定期反饋·審查內外重大安全、環境和利益攸關方相關事件的原因·審查和批准多樣性和包容性儀錶板並設定性別目標·審查南深致命事件的原因和經驗教訓·批准以下環境和社會政策聲明：環境管理、人權、社區關係和供應鏈管理委員會討論·參與尾礦管理和GISTm的實施·對澳大利亞的遺產和土著產權管理進行了全面審查，並就此問題吸引了投資者·監測ASM戰略的實施和事件，以及加納重新安置的不滿·加強了對ESG相關問題的參與和改進披露·審議了具體國家的政府關係優先事項和批准的政府行動計劃·審議了增加東道國社區就業和採購目標的問題包括專注於創造非礦業工作·專注於我們所在社區的社會和經濟發展·讓利益相關者參與高管薪酬政策和戰略·支持戰略目標·提高與關鍵利益相關者接觸的質量和數量·推動與受影響社區共享價值創造·提高集團聲譽，支持關鍵利益相關者戰略目標·保護安全，員工的健康和福祉·增加員工的多樣性和包容性·確保我們員工的技能適合我們運營的現代化·支持的戰略目標·確保高影響力和關鍵角色的75%覆蓋率·安全地交付戰略項目·在South Deep保持改進·提高我們的投資組合的質量並交付Salares Norte·提高能源和水的效率和安全性·提高人員能力，以提供運營業績和集團戰略·確保透明的治理和遵守全球尾礦管理行業標準(GISTM)戰略目標·管理資產負債表和最大化回報·繼續減少集團淨債務·提高投資資本回報率·董事會審議·任命克里斯·格里菲斯為尼克·霍蘭德的繼任者·審查高管繼任計劃·批准新戰略，目的和願景聲明以及修訂的價值觀·提供投入並批准集團2030年環境、社會和治理(ESG)目標和戰略·審查金礦的運營計劃和預算·監測南深正在進行的重組·監測北薩拉雷斯的建設·監測澳大利亞三個礦山和南深的組織能力可再生項目的推出和實施·財務金田董事會討論·批准年度資本和運營預算·批准債務再融資和延長債務期限·批准符合集團股息政策23的股息支付

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24黃金領域綜合年度報告2021年我們的董事會我們的董事會在2021年召開了10次會議，99%的董事會和董事會委員會出席了(2020年：99%)。下面，我們列出了截至2021年12月31日的董事名單。謝麗爾·卡羅勒斯(63歲)增值專業知識即將離任的主席BA Law；西開普大學教育學士；開普敦大學名譽法學博士學位已被任命為董事會成員：董事，2009年；主席，2013年·治理與合規·社會發展·培訓與發展·人員和技能管理·環境管理尤努斯·蘇勒曼()，誇祖魯-納塔爾大學(英國)BCom候任主席(自2022年6月1日起)；榮譽勛章(榮譽)，南非大學(大學)；CA(SA)；CD(SA)被任命為董事會成員：董事，2016年；2021年候任主席·審計·財務會計·治理與合規·風險管理·合規與道德史蒂文·裏德(66歲)南澳理工學院首席獨立董事學士(礦物工程)；Trium全球高管MBA；ICD.D，公司董事學會被任命為董事會成員：2016·採礦工程·風險管理·薪酬管理·治理與合規比勒陀利亞大學首席執行官克里斯·格里菲斯(57)BENG(礦業)(榮譽)；公關公司被任命為董事會成員：2021年·礦業·高管管理·工程·資本與項目管理·公司重組保羅·施密特(54)首席財務官，BCom，Wits；BCompt(Hons)，Unisa；CA(SA)被任命為董事會成員：執行董事，2009年；首席財務官，2009年·金融·礦業·管理·債務管理Alhassan Andani(60)獨立非執行董事MA(銀行和金融)，意大利Finafrica Institute：BSC(農業)，加納大學被任命為董事會成員：2016·投資和企業銀行·高管領導力·農業·礦業發展(社會、基礎設施和培訓)2管理(包括風險管理)7審計和財務會計3金融、投資銀行、合併和收購、商業和資本項目6礦業和地質學6治理、合規和企業戰略3經驗(董事人數)IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR治理和領導力0 1 2 3 4 5 6南非加納澳大利亞聯合王國6 1 2 1國籍(2022年4月1日)彼得·巴克斯(53)獨立非執行董事董事MA(經濟)劍橋大學董事會成員：2016年·投資銀行·融資·併購特倫斯·古德萊斯(62)威爾士大學獨立非執行董事董事工商管理碩士(工商管理)；BCom，南非大學；NHDip和NDIP(金屬礦業)，Witwater srand Technikon；MDP，UCT被任命為董事會成員：2016年·礦業·資本項目·商業和運營管理·風險管理·礦產資源管理·ICT傑奎琳·麥吉爾(53)拉特洛貝大學獨立非執行董事MBA；BScience(Ext冶金)，默多克大學；阿德萊德大學榮譽博士學位，被任命為董事會成員：2021年·財務業績管理·風險管理·ESG戰略·運營領導力·人員領導力和文化飛利浦西比亞(45)獨立非執行董事BCom(榮譽)，英國；CA(SA)被任命為董事會成員：2021年·執行管理·財務·ICT/電信·合規和道德·公司管理層在AFR中參考我們的全面公司治理報告，以瞭解我們的全部會議出席情況和我們董事的詳細簡歷(簡歷)。董事會多樣性(2022年4月1日)50%20%10%20%白人男性黑人男性白人女性黑人女性董事會任期(2022年4月1日)60%20%20%0-2年3-6年>9年董事會年齡(2022年4月1日)40%50%10%60年董事會獨立性(2022年4月1日)80%20%獨立非執行董事執行董事25

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26黃金領域綜合年度報告2021年我們的董事會委員會我們的董事會委員會(截至2021年12月31日)提名和治理委員會的權力和目的在2021年舉行了八次會議主席：謝麗爾·卡羅勒斯(從2022年6月1日起，尤努斯·蘇爾曼)成員：史蒂文·裏德、飛利浦·西比亞、尤努斯·蘇爾曼、特倫斯·古德萊斯·發展集團穩健的公司治理方法，並向董事會建議健全的治理原則·考慮董事會、委員會和管理層的結構、組成、規模和有效性·考慮董事輪換，負責董事和主要高管的繼任，並在2021年參與招聘適當技能的董事薪酬委員會Met五次主席：Steven Reid成員：Cheryl Carolus，Alhassan Andani，Peter Bacchus，Jacqueline McGill·協助董事會確保集團的薪酬做法是公平、負責任和公平的，並支持利益相關者價值的增長·確保高管薪酬與Gold Fields的業績直接掛鈎，從而通過激勵管理層在2021年四次提供價值來保護關鍵利益相關者的利益社會、道德和轉型委員會Met主席：Philsiwe Sibiya(從2022年6月1日起，Jacqueline McGill)成員：Cheryl Carolus，Jacqueline McGill，Alhassan Andani·協助董事會履行與社會、道德、安全、勞工、轉型、社區、腐敗、土地(在社會背景下)、人權和利益相關者關係有關的監督責任·確保公司堅持良好的企業公民原則，堅持公平的勞動和就業政策及做法，資本項目，控制和審查委員會2021年四次會議主席：Alhassan Andani成員：Peter Bacchus，Terence Goodlace，尤努斯·蘇爾曼，Steven Reid，Cheryl Carolus，Jacqui McGill，飛利浦西比亞·考慮和評估超過20000美元萬的新資本項目，並向董事會保證，本集團在評估和實施該等項目時使用了適當和有效的方法·監測整個項目生命週期的進展，並定期向管理層和董事會風險委員會報告任何調查結果，2021年五次會議主席：彼得·巴克斯成員：特倫斯·古德萊斯、尤努斯·蘇爾曼、飛利浦·西比亞·確保有效的風險管理政策和戰略到位，並建議董事會批准·協助董事會建立金礦的風險和機會·確保管理層識別和實施適當的風險管理控制，以確保利益相關者的長期價值創造安全，2021年健康與可持續發展委員會五次會議主席：Terence Goodlace成員：Cheryl Carolus，Steven Reid，Jacqui McGill·監督所有安全、健康和可持續發展(SHSD)計劃和戰略計劃·考慮對任何相關事件的調查，並評估和批准可持續發展政策和標準·監督公司的運營，違反與SHSD審計委員會2021年五次會議有關的國家和國際法規、政策和外部標準主席：尤努斯·蘇爾曼(從2022年6月1日起，飛利西維·西比亞)成員：Alhassan Andani，Peter Bacchus，Philsiwe Sibiya·監督集團的財務以及財務報表和可持續性的綜合報告·監督外部審計師的適宜性和獨立性·監督集團內部審計控制和職能的綜合保證和有效性特設投資委員會於2021年召開四次會議主席：Peter Bacchus成員：Alhassan Andani、尤努斯·蘇勒曼、Steven Reid、Cheryl Carolus·考慮並在適當情況下向董事會建議集團的戰略、組織和結構選擇，包括投資和撤資機會集團執行委員會2021年月度會議主席：Chris Griffith·制定戰略和政策建議供董事會審議·執行集團的戰略·對照既定的戰略目標審查Gold Fields的業績·執行董事會的任務和指令·協助董事會履行公司的披露義務Exco有12名成員，包括公司的主要高管和執行董事。欲瞭解更多信息，請訪問我們的網站：www.Gold fields.com/our-Leadership.php IAR。

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金田綜合年度報告2021年IAR治理和領導力董事會治理如何增加價值·為道德文化奠定了基調，這種文化支撐着對合規的承諾，並在可行的情況下自願採用規則、守則和標準·倡導良好治理和可持續發展的精神·確保以應有的謹慎態度執行商業決策，技能和勤奮，以保護聲譽和保持運營許可證·促進道德和負責任的企業公民文化·履行受託責任·批准利益相關者關係和參與政策，以確保利益相關者參與允許協作和知情的決策·監督透明的報告，以便利益相關者團體能夠對金田提供可持續價值的能力進行知情評估·推動包容性利益相關者參與和關係建設的持續發展，以平衡利益相關者的利益、需求和期望與公司的最佳利益·確保高管薪酬公平、公平和負責任並瞭解執行公司實現黃金領域戰略目標的情況·根據國王四世確定薪酬原則·確保薪酬做法符合股東利益，並通過以下方式支持實現可持續業務：-幫助吸引、激勵、留住和獎勵員工-通過激勵和獎勵推動戰略目標的實現·批准薪酬政策，其中包括披露執行情況，以確保對首席執行官和首席財務官薪酬的透明報告·在執行公司提出戰略後批准戰略目標和方向，業務計劃和風險登記以獲取意見·確保戰略推動可持續的業務議程，並通過平衡風險和機會如何影響目標的實現來考慮利益相關者的利益·商定業績目標·通過季度董事會會議監測戰略的執行情況·首席執行官季度報告針對運營目標的業績·對業務和項目進行現場訪問，有時與個別高管就戰略和業務業績進行互動·認同“如果我們不能安全開採，我們將不開採”的主要價值，從而支持在被認為不安全的地區或情況下停止開採·支持最大限度地減少對員工和承包商的潛在負面影響，維持運營連續性和保護聲譽·與管理層一道，推動嚴格的安全和健康文化·監督遵守安全、健康和環境立法、標準和合規要求，並批准採用各種自願的領先安全原則·確保遵守所有相關法律、法規和通過的規則、守則和標準，以及最高級別的公司治理·支持行政會議根據領先實踐推動治理的決定·審查公司治理和合規制度和框架，使其與法律、法規、規則、提供價值和可持續發展的準則和標準支持戰略，推動包容各方的參與，創造安全健康的工作環境，確保監管合規和健全治理·確保與良好的企業公民、評估和對運營可能對社區和環境產生的任何負面影響的快速反應保持一致·通過SET委員會，除其他外，側重於對社區的影響和好處，而SHSD委員會除其他外，處理環境管理以及員工和承包商的安全和福祉問題·確保企業將ESG完全納入其業務運營，並解決利益相關者和社會在廣大環境中提出的相關ESG關切，社會和治理設置公平的薪酬建設道德文化27

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28 Gold Fields綜合年度報告2021年確保我們以道德的方式開展業務我們的業務的基礎是強大的道德基礎。我們的董事會及其委員會負責設定道德基調，這反過來又培養了向我們的利益相關者進行誠信和透明報告的文化。在此基礎上，我們與利益相關者建立信任，使我們能夠加強我們的聲譽，創造可持續的價值。我們有許多機制來幫助確保我們以道德的方式經營我們的業務，遵守合規要求，並在企業內部鞏固良好的治理。我們評估公司面臨的任何法律、不合規和聲譽風險，並通過制定有效的治理和合規框架來緩解這些風險，該框架遵循系統和集成的方法，並以穩健的緩解控制結構為重點。在2021年期間，我們：·保持了對適用法律、法規、規則、守則和標準的年度概況和評估，並將其與新冠肺炎及相關變化和義務的評估和整合結合在一起·對內部保證流程進行了進一步的修改，以更有效地協調固有和殘餘風險、控制和強加的義務·增強了集團治理與合規門户，使其包括一個適合目的且專注於數據保護和隱私的卓越中心·針對一系列預定義的風險類別，對所有新的和現有的供應商和承包商進行了100%的風險篩查·分析了與外部利益攸關方的接觸和對外部利益攸關方的承諾，以及根據集團行為準則提交的聲明·我們的內部審計職能進行了擴展的運營審計，以評估與合規相關的控制，作為控制在運營業務流程上應用的一部分，我們的行為準則以金礦的價值觀為基礎，併為我們的行為方式提供信息-從我們的運營到我們的董事會。它還延伸到我們的供應鏈業務合作伙伴。我們的行為準則於2017年更新，分發給所有現有員工，而新員工在入職過程中收到該準則。截至2021年底，我國90%的人接受了《行為守則》培訓。我們還開通了匿名舉報熱線，所有地區的員工和商業夥伴都可以隨時撥打這條熱線。隨着2020年舉報人政策的實施，我們直言不諱的原則得到了進一步加強。我們行為準則的主要原則：·組織內的道德領導，以及道德管理·保護員工和第三方舉報人，促進舉報違規行為的環境·保護企業免受潛在的聲譽損害和訴訟·透明、合乎道德的交易和與所有利益相關者的互動，並申報所有禮物和娛樂以及任何利益衝突·保護公司信息·準確和透明的報告·保護內幕交易我們支持發展一個道德和負責任的黃金採礦業。Gold Fields與領先的實踐保持一致，這支撐了我們對負責任的企業公民的承諾。我們致力於並遵循：·我們開展業務的國家的法律和法規·JSE和NYSE的要求·聯合國(UN)商業和人權指導原則·ICMM關於可持續發展的10項採礦原則和8項立場聲明·《聯合國全球契約》10項原則·國王四世·聯合國反腐敗公約·經濟合作與發展組織(OECD)《打擊賄賂公約》·採掘業透明度倡議·世界黃金理事會--無衝突黃金標準·關於安全和自願的自願原則人權·氣候相關財務披露工作隊(TCFD)對CONDUCT4 1 2的主要做法3審計和風險守則的法律和合規承諾風險委員會審查企業面臨的主要風險和機會，並每年向董事會報告兩次。審計委員會的目標是採取有效的控制和糾正措施來管理和減輕這些風險。此外，審計委員會尋求確保金田的會計記錄的完整性、準確性和充分性。內部審計確保了必要的內部控制措施到位，以減輕所有地區的任何潛在風險。我們的運營得到了審核排名，並在必要時採取了糾正措施。外部審計職能確保會計記錄和公司報告的完整性、準確性和充分性。普華永道從2019年起被任命為我們的審計師。有關我們的風險和審計委員會的更多信息，請參閲AFR的第9-13頁。IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR治理和領導力首席執行官報告尊敬的利益相關者這是我作為金田首席執行官的第一份報告，現在我可以回顧在公司度過的非常具有挑戰性的一年。新冠肺炎疫情已經進入第三個年頭，並繼續對我們的個人和職業生活產生重大影響。它肯定會繼續影響我們在世界各地的人員和業務。雖然我們能夠在2021年緩解新冠肺炎對我們運營業績的大部分影響，但對我們員工的影響是毀滅性的。年內，我們在South Deep、Tarkwa和Cerro Corona的17名員工和承包商因感染病毒而去世。至此，公司因新冠肺炎事件死亡的總人數達到20人。我們再次向遇難者的家人、朋友和同事表示誠摯的慰問。疫情還將我與南非以外的同事的接觸限制在在線平臺上-直到2022年1月，我才能夠開始訪問我們的業務。但是，儘管我的大部分互動都是虛擬的，但我對Gold Fields的領導團隊和向他們彙報工作的員工的能力獲得了尊重和信心。我的前任尼克·霍蘭德(Nick Holland)留給我的是一家財務和運營狀況良好的公司--一傢俱有巨大增長潛力的公司，其正確的價值觀和健全的公司治理結構。過去十年，Gold Fields的戰略轉變，從勞動密集型的常規採礦轉向專注於機械化露天和地下作業，擁有主要的國際敞口，為公司提供了良好的服務。我們2021年的財務和運營業績證明瞭這一戰略適合當今時代。2021年黃金產量為2.34莫茲，比2020年增長5%，處於我們今年指引的上限。雖然AISC較2020年高出9%--主要是由於項目資本和匯率變動較高--但積極地説，它們處於市場指引的低端。2021年，應佔利潤從2020年的72300美元萬提高到78900美元萬，而我們股東的正常化收益增長了6%，達到92900美元萬(2020年：8.79億美元)。儘管資本支出增加了10多億美元，但我們仍設法產生了46300美元的調整後自由現金流，支付了每股4.70蘭特(2020年：每股4.80蘭特)的強勁股息，並將我們的淨債務十多年來首次減少到10多億美元以下。此外，過去四年的再投資計劃使Gold Fields能夠以目前的生產狀況為基礎，通過將Salares Norte礦加入投資組合，到2024年實現2.7 Moz的年產量。現在的問題是：我們如何在2024年以後在這個平臺上建設，並保留我們創造的價值？Gold Fields的高管領導團隊花費了大量時間，“對於公司來説，擁有一致的聲音、明確的目標和連貫的戰略與長遠的眼光相聯繫，這一點從未像現在這樣重要。”克里斯·格里菲斯29歲

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30 Gold Fields去年的綜合年報回顧了集團在優化現有資產、擴大長期增長潛力以及使業務與社會和公司面臨的關鍵ESG問題保持一致方面的戰略。我們新戰略的三大支柱反映了這些運營、ESG和增長優先事項，在董事會的支持下於去年年底推出。支柱1推動我們通過人員和創新最大化現有資產的潛力，支柱2承諾在我們對ESG的領先承諾的基礎上再接再厲，支柱3專注於提高我們資產組合的價值和質量。在更新戰略的同時，我們還發布了新的宗旨和願景聲明，並修訂了集團的價值觀。在收到員工的意見後，Gold Fields實現了其宗旨--在採礦之外創造持久的價值。我們致力於為我們的員工、社區、資本提供者、政府和商業夥伴創造積極和可持續的價值，這些價值將在我們的業務關閉後持續存在。在企業越來越多地被要求向不同的利益相關者提供不同的東西的時候，我們的目標在指導決策方面將具有無可估量的價值。我們的新願景是成為提供可持續、卓越價值的首選金礦公司。我們希望我們的利益相關者選擇金礦而不是我們的同行；我們希望成為投資者選擇投資的金礦公司，政府和社區選擇在他們的地區開採金礦，人們想要為之工作。更重要的是，我們希望受到股東的青睞，因為我們提供的是可持續的、卓越的價值--持續的價值，而且比其他人提供的價值更大。多年來，Gold Fields的價值觀為我們提供了很好的服務，除了將交付調整為協作交付之外，並未發生實質性變化。我們認為，協作交付更準確地強調了跨職能、地點和區域的團隊合作的重要性。對於公司來説，擁有一致的聲音、明確的目標和連貫的戰略與長期觀點聯繫在一起，這一點從未像現在這樣重要。我相信我們過去幾個月的工作已經為金礦實現了這一點。要更新我們想要去的方向，我將成為首選的金礦公司，在我們執行戰略的同時提供可持續、卓越的價值如何我們的行為協作交付innovationresponsibilityrespectintegritysafetyOur重視我們的願景推動因素·零傷害(安全、健康、環境)和福祉·高性能，歡迎所有人的價值驅動的文化·適合用途的現代化和創新推動整個業務的價值·EFF有效的項目管理從概念到完成差異·發展和增強我們員工的能力·嚴格和有紀律的資本配置·專注於併為所有利益相關者創造價值ST R A TE G IC支柱1戰略P illa R 2戰略支柱3 r u g g p e o p o o p o e e o n t資產在我們的領先優勢基礎上建立在通信基礎上，我們資產組合的質量我們的目的我們存在的目的創造礦業以外的持久價值首席執行官報告繼續IAR

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金田2021年綜合年度報告IAR治理和領導力安全、健康和新冠肺炎在4月份-我擔任金田首席執行官的第一個月-我們在一次採礦事故中失去了一位同事，46歲的Vumile Mgine，他是South Deep的一名豎井工匠。沒有什麼比一位同事的悲慘死亡更能提醒我們礦山安全的壓倒一切的重要性了。我再次向Vumile的家人、朋友和同事致以衷心的哀悼。一如既往，我們對健康和安全的承諾是我們所做的一切的基礎。在過去的幾年裏，我們每年至少記錄了一起死亡事件。雖然與幾年前相比，這是一個重大的進步，但實現零危害仍然遙不可及。這種情況需要改變，我們在2022年的主要優先事項是沒有死亡或重傷，從2020年的6人下降到2021年的9人，儘管這些傷害的嚴重程度正在下降。這一零傷亡和重傷的目標嵌入到每個員工和承包商的績效記分卡中，並由我們的安全和健康戰略推動。在過去的幾年裏，一個明顯的趨勢是，我們的員工中對心理健康的擔憂有所增加，越來越多的同事使用私人和公司提供的支持。該公司將把更多資源集中在所有業務中這一迅速出現的健康問題上。談到新冠肺炎疫情，疫苗接種仍然是我們抵禦該病毒影響的主要防禦措施。我很高興地告訴大家，到2022年3月中旬，我們已有84%的人完全接種了疫苗。我們的西澳大利亞州煤礦根據政府政策引入了強制接種疫苗，而我們的其他礦山則成功地鼓勵我們的人民接種疫苗。我們繼續通過教育宣傳計劃、實施嚴格的安全協議、快速抗原和聚合酶鏈式反應檢測，以及在員工感染新冠肺炎的情況下提供醫療援助等方式繼續支持我們的員工。2021年，我們的業務在新冠肺炎相關舉措和幹預措施上花費了約2,200美元萬，例如專門的營地住宿、測試設備和設施、額外的勞動力成本和交通設施。此外，還向各國政府和社區捐贈了700億美元的萬，以幫助他們抗擊這一大流行，其中包括加納政府徵收的5億美元的萬新冠肺炎税。2020年，這兩個數字分別為3,000美元萬和300美元萬。隨着這些措施的實施，再加上新的新冠肺炎變體似乎不會造成那麼嚴重的症狀，我們期待着在2022年恢復更正常的工作方式。隨着我們的礦山加快機械化和數字化計劃，我們必須僱用合適的人員來實施影響我們運營的方方面面的技術變革。人才管理和招聘在Gold Fields變得更加關鍵。我們專注於重塑我們的勞動力，使其更加多樣化，更能反映東道國的人口結構。我們在勞動力中的女性比例正在取得進展，從2016年的15%增加到2021年的22%。然而，我們明白，在吸引女性人才方面，我們還有很多工作要做，因此，我們制定了到2030年女性比例達到30%的目標。隨着女性勞動力數量的增加，金田還致力於為我們的所有員工和承包商提供一個安全和包容的工作環境，不受任何形式的歧視、騷擾或傷害。我們對工作場所的任何形式的性騷擾或暴力行為採取零容忍態度。在疫情極大地改變了僱主和僱員之間的關係之際，需要一支擁有適當技能的更多樣化的勞動力隊伍。由於採礦的性質，我們的絕大多數勞動力必須在現場。我們感到高興的是，我們的業務在很大程度上已經根據政府實施的旅行限制進行了調整，但在西澳大利亞州，州和國際邊界的關閉導致我們四個礦山的技能嚴重短缺、勞動力流動率高和工資賬單急劇上升。我們的大多數辦公室和行政員工在2021年的大部分時間裏繼續在家工作。我們正在研究如何最有效地利用靈活的工作安排和辦公環境中的協作機會。現在讓我對照三個新的戰略支柱回顧公司在2021年的業績。31

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32 Gold Fields綜合年報2021年更多詳情見第38-59頁支柱1：通過人員和創新最大限度地發揮我們現有資產的潛力盡管受到一些不利的外部影響，包括持續的新冠肺炎限制、投入成本急劇上升以及南非蘭特和澳元兑美元分別上漲10%和9%，但Gold Fields在2021年的運營表現良好。2021年收到的平均黃金價格基本保持在1,794美元/盎司(2020年：1,768美元/盎司)。該集團成功地實現了2021年的產量市場指引-2.30 Moz至2.35 Moz-以及AIC-1,310美元/盎司至1,350美元/盎司。2021年可歸屬黃金當量產量增加5%至2.34莫茲(2020年：2.24Mkoz)，證明我們的業務表現強勁，因為在決定將生產月末與日曆月末保持一致後，2020年有額外的10個生產天數。我們的St Ives、Granny Smith和South Deep礦產量的強勁增長在一定程度上被Agnew和Gruyere的產量下降所抵消。South Deep的管理產量增長了29%，達到293 Koz，AIC以蘭特計算下降了1%，這是值得注意的，建立在前兩年強勁的產量和成本改善的基礎上。本集團2021年的AISC為1,063美元/盎司，較2020年的977美元/盎司上升9%，主要受蘭特和澳元走強以及成本通脹的推動。不斷上升的投入成本是由能源和柴油價格上漲、材料成本上漲以及勞動力成本急劇上升推動的，尤其是在西澳大利亞州。這些通脹壓力在2021年為Gold Fields的成本基礎增加了約50美元/盎司至70美元/盎司。2021年AIC上漲20%，至1,297美元/盎司(2020年：1,079美元/盎司)，這同樣是由於蘭特和澳元走強，但也反映了2021年薩拉雷斯北部項目資本增加到37500美元萬(2020年：9700萬美元)。不包括Salares Norte項目資本和不斷走強的貨幣，AIC在2021年只會增加5%，達到1,089美元/盎司。如前所述，2021年是黃金油田資本支出較高的一年，總支出為10.9億美元，比2020年增長86%。本年度51300美元萬的增長資本支出主要來自我們在北薩拉雷斯的支出，但也包括近礦勘探支出10400美元萬。儘管資本支出較高，但Gold Fields在2021年期間通過運營活動產生的調整後自由現金流為46300美元萬(2020年：6.31億美元)。2021年調整後的運營自由現金流(不包括項目資本)從2020年的86800美元萬上升到91300美元萬。因此，我們再次向股東支付了豐厚的股息。根據我們的股息政策，派發正常化利潤的25%至35%作為股息，我們宣佈末期股息為每股2.60蘭特，加上2.10蘭特的中期股息，2021年的總股息支付為每股4.70蘭特(2020年：每股4.80蘭特)。Gold Fields的財務狀況依然強勁。於2021年12月底，我們的淨債務餘額(包括租賃)由2020年底的106900美元萬降至96900美元萬。這意味着淨債務與EBITDA之比為0.40倍，而2020年底為0.56倍。鑑於最近金價走高，我們已經機會性地減少了債務，如果金價保持穩定，我們看起來將在2022年進一步減少債務。在過去的四年裏，Gold Fields進行了幾次黃金價格對衝，以在資本支出水平較高時保護我們的現金流，或者減少相對較高的債務水平。最後一次黃金對衝是在2021年完成的。黃金對衝的損失從2020年的29200美元萬下降到2021年的2,600美元萬。該公司仍有石油價格和貨幣對衝措施，在過去一年中，這些措施大部分都顯示出收益。2017-2021年集團AIC和現金流趨勢(美元/盎司)AIC(美元/盎司)700 600 500 400 300 200 100 0(100)(200)(300)1,600 1,200 800 400 0 2 0 1 7調整後自由現金流量(美元)1 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21(2)(1 2 2)1，0 8 1，1 7 3 2 4 9 1，0 6 41，0 7 9 46 31，29 7集團AIC(美元/盎司)1經營活動現金流量減去資本支出淨額，環境付款、租賃付款和贖回Asanko優先股6 3 1 5 4 3 2 1 0 3.5 3.0 2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0 2 0 1 7總股息(R/股)2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 0.9 0 0.4 0 1.0 3 1.4 5 1.6 0 1.2 9 1 4.8 0 4.70 0.5 61 040淨債務：EBITDA比率1採用新的IFRS 16租賃會計準則債務和2017年至2021年股息趨勢股息(R/股)淨債務：EBITDA比率3 2 1 0 2 0 1 7 2.1 5 2 2 0 4 2 2 2.38 2.72 2.29 2.43 2.77 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 20 22 20 23展望範圍(不包括。Asanko)20 24黃金產量和前景MOZ首席執行官的報告繼續IAR

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《金田綜合年度報告2021年IAR治理和領導力》在第60-91頁支柱2：在我們對ESG的主要承諾的基礎上，我們對ESG問題的承諾-從氣候變化緩解到性別多樣性，以及我們時代最具決定性的社會挑戰-不僅是社會對我們的期望，也是Gold Fields長期成功的內在原因。我們的利益相關者需要知道我們在這些問題上的立場。我們已將ESG作為我們礦山的一項業務要務，並將其提升為我們的三大戰略支柱之一。以氣候變化為例：通過投資可再生能源項目，我們確保了很大一部分能源供應，並降低了能源成本。同樣，儘管氣温上升會對環境和世界各地的人們造成破壞性影響，但它對我們的勞動力、東道國社區和運營的影響也可能同樣嚴重(參見我們的2021年氣候變化報告)。我們的利益相關者-包括投資者-要求我們透明地披露與ESG相關的問題的影響，制定緩解措施，並根據我們的業務戰略管理這些問題。2021年12月，我們在這一征程上邁出了重要的一步，堅定地承諾實現2030年的ESG目標。這些目標正被完全納入我們的行動，並被列為今年實施的優先事項。這些目標的主要內容是承諾到2030年將我們的範圍1和範圍2的碳排放量在2016年基線的基礎上淨減少30%。考慮到我們計劃在同一時期提高產量，這相當於絕對減排50%。作為《巴黎協定》的簽字國，Gold Fields和大多數同行一樣，承諾到2050年實現淨零碳排放。在我們的礦山推廣可再生能源項目是實現這些目標的關鍵，在2016至2021年間，隨着可再生能源對集團能源組合的貢獻從0%增加到5%(不包括水電)，可再生能源已經貢獻了18%的絕對減排。這在很大程度上要歸功於西澳大利亞州的史密斯奶奶和阿格紐兩個已建成的可再生微型電網。除可再生能源外，我們亦正研究減少柴油車輛和機器的廢氣排放量，以試驗並最終推出零排放車輛，以達到我們的目標。範圍3的排放也將在未來幾年成為關注的焦點。該公司還制定了與水和環境管理相關的雄心勃勃的新目標，管理其尾礦儲存設施(TSF)，併為其利益相關者，特別是所在社區創造價值。對於員工，Gold Fields尋求進一步改善安全、健康和福祉，並實現更大的包容性和多樣性，目標是到2030年女性勞動力佔30%(2021年：21%)。到2030年，對脱碳金礦的投資將達到約12億美元，其中約四分之一預計將由該公司提供資金。其餘部分將通過第三方供應商的購電協議(PPA)提供資金。預計所有項目的淨現值都為正。一旦完成對這些項目的詳細研究，將進一步澄清成本和節省的資金。為確保我們運營的TSF更加安全，並將上游設施的數量減少到三個，所需的資本投資估計為32500美元萬。可能還需要2,500美元的萬，以確保我們的TSF符合GISTM。Gold Fields將在每年的年度業績報告中報告實現這些目標的進展情況。雖然這些目標當然是雄心勃勃的，但我們意識到，如果沒有這種在採礦以外創造持久價值的承諾，並對我們當地的利益相關者產生積極影響，我們就無法保證我們資產的長期可持續性。事實上，我們相信，強勁的ESG業績有助於加強我們的業務理由，特別是在獲得可持續融資方面。2021年，我們繼續專注於推動國內和東道國社區的經濟影響。在2021年創造的35.9億美元價值中(2020年：28.5億美元)，87200美元的萬-或28%-通過工資、採購支出和對可持續發展教育的投資留在了東道國社區。我們大約54%的勞動力--9330人--受僱於我們所在的社區。在過去的六年裏，我們每年創造60000美元的萬到90000美元的萬的社區價值。累積起來，這相當於近45億美元，這是對我們所在社區及其約485,000名居民的經濟福祉的一項重大投資。1脱碳2尾礦管理3水管理·從2016年基線(範圍1和2)減少50%的絕對排放量和30%的淨排放量·到2050年淨零排放·符合全球尾礦管理行業標準·將上游活躍的TSF數量從5個減少到3個·80%水回收/再利用·淡水使用量比2018年基線減少45%4安全、健康、福利和環境5性別多樣性6利益相關者價值創造·零死亡·零嚴重傷害·零嚴重環境事件·30%婦女代表·30%創造的總價值惠及東道社區·六個造福東道社區的旗艦項目--金田2030年ESG目標--以健全治理為基礎33

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34金田綜合年度報告2021年更多詳細信息請參見第92-101頁支柱3：提高我們資產組合的價值和質量金田在未來10年擁有每年超過2.2 Moz的堅實生產概況。我們預計，一旦Salares Norte於2023年初投產，我們的年產量將在2024年增長到2.7 Moz，同時South Deep將繼續依靠其不斷提高的生產和成本性能。我們目前的礦產組合處於有利地位，可以在未來三年及以後單獨為其利益相關者創造財務和經濟利益。然而，隨着我們進入本十年的後五年，我們的一些其他礦山可能會達到壽命的盡頭，我們的生產狀況將在2025年之後下降，除非我們保留我們已經創建的生產基地。我們計劃通過投資近礦勘探和增值收購機會，擴大現有礦山的礦產儲量和礦產資源基礎，從而實現這一目標。我們在澳大利亞以及最近在加納的Tarkwa和Damang礦對近礦勘探的持續投資對維持我們的生產狀況至關重要。我們總體上能夠取代和超過礦產儲備的枯竭。於過去六年，自二零一五年十二月宣佈以來，本集團通過其成功的勘探活動、技術研究及項目投資，更換了約11.0Moz的枯竭礦產儲量，並進一步增加了4.5Moz。於二零二一年底，Gold Fields的歸屬黃金等值礦物儲量為48.7Moz，較二零二零年減少6%，原因是開採的資源枯竭及成本上升影響截止品位。於2021年12月底，可歸屬黃金等值礦產資源量為112.6莫茲(2020年：116.2莫茲)。我們今年工作的一個主要重點是確保我們在2023年第一季度之前按時交付北薩拉雷斯項目，並在86000美元的萬預算內交付。截至2021年底，我們已完成63%的工作，所有關鍵路徑事項都在按計劃跟蹤。考慮到智利阿塔卡馬地區嚴寒的冬季天氣，以及新冠肺炎和供應鏈持續受到的限制，這是一項重大成就。資本預算的最後37900美元萬將在2022年至2023年初期間支出。一旦投入運營，預計Salares Norte在AIC的前七年平均每年增加450 Koz黃金當量產量(按2019年計算)，為465美元/盎司(按2019年計算)，是行業中最低的產量之一。我們投資組合戰略的最後一個支柱是在南非建立我們的South Deep礦，以實現安全、可持續和有利可圖的生產。雖然南深是受新冠肺炎相關限制的重災區，但該公司繼續報告財務和運營狀況出現強勁改善。2019年，South Deep通過產生1,500美元的調整後自由現金流來遏制其長達十年的現金消耗，隨後在2020年又產生了3,400美元的萬。隨着2021年管理產量增加29%至293科茲，按蘭特計算的AIC下降，調整後的自由現金流進一步改善-2021年增加到9,700美元萬。鑑於South Deep的業績不斷改善，我們有信心該礦有望產生長期、可持續的現金流和利潤。首席執行官報告繼續勘探西澳大利亞州聖艾夫斯礦的勒弗羅伊湖

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金田綜合年度報告2021年IAR治理和領導展望2022年展望，展望2022年，我們將專注於實施我們的新戰略，進一步優化我們業務的生產和成本，併為交付Salares Norte做好準備。繼2021年資本支出增長86%至10.9億美元后，今年將出現另一筆對金礦的大規模資本投資，全年資本支出指引總額為10.5億美元至11.5億美元，其中62500美元的萬至67500美元的萬是持續資本。在項目資本中，33000美元的萬將分配給Salares Norte(2021年：3.75億美元)，該項目在2021年底完成了63%，並仍按計劃在2023年第一季度末獲得第一個金礦。Salares Norte將對Gold Fields的長期產量和成本狀況產生重大影響，因為該礦在AIC的頭七年將平均每年生產450 Koz黃金當量，每盎司465美元，為行業最低之一。2022年，不包括我們在Asanko合資公司的份額，集團應佔等值產量預計為2.25 Moz-2.29 Moz。鑑於資本支出較高，預計AISC和AIC的價格將在1140美元/盎司到1180美元/盎司之間，資本支出在1370美元/盎司到1410美元/盎司之間。不包括對北薩拉雷斯的資本支出，我們預計AIC為1230美元/盎司至1270美元/盎司。新冠肺炎導致停產的風險尚未計入任何指導估計，現階段新冠肺炎對生產或成本的影響程度無法確定。年底後，俄羅斯入侵烏克蘭對大宗商品價格產生了重大影響，包括石油、天然氣、其他大宗商品和黃金價格的上漲。 本集團已在2022年實施石油對衝，將減輕油價上漲對投入成本的部分影響。管理層在用於確定2022年運營計劃和指導的業務規劃流程中考慮了高通脹環境的影響。然而，石油、天然氣和其他大宗商品價格的進一步大幅上漲可能會進一步提高集團為產品和服務支付的價格，並可能導致成本增加。相反，金價上漲可以增加集團的收入，並對經營業績產生積極影響。Gold Fields的2022年商業計劃基於平均金價為1600美元/盎司(800,000蘭特/公斤，2100澳元/盎司)，而我們的兑換價格假設為15.55蘭特/美元和0.76澳元/美元。下一頁(36頁)我們的集團2022記分卡顯示了我們計劃如何實施我們的戰略和實現我們的指導的關鍵業績指標。我們還列出了支持這些記分卡目標的計劃。長期指引在2021年表現強勁後，South Deep將繼續沿着先前勾勒的增長軌跡前進。我們預計未來四年產量將進一步增長20%-30%，達到345科茲-375科茲，預計2022年產量將增長約7%，達到309科茲-312科茲。隨着我們繼續實施大芒再投資計劃，2022年將是該礦最後一個完整的生產年度，預計年產量約為230科茲。此後，我們預計2023年產量將降至約150科茲，最後兩年(2024年和2025年)的產量將來自庫存處理。與此同時，正在進行項目研究，以確定延長壽命的項目在財務上是否可行。我們將在今年晚些時候提供這些項目的最新情況。北薩拉雷斯繼續按計劃取得進展，2023年第一季度末仍將獲得首枚金牌。該工廠預計需要12個月的時間才能全面投產。在此基礎上，我們預計2023年的產量約為200科茲，2024年-幾乎一整年的產量-將達到約550科茲。預計未來三年，該投資組合中其他資產的產量將保持穩定。考慮到上述因素，我們預計2022-2024年的產量為：·2022年：2.250 Moz-2.290 Moz·2023年：2.375 Moz-2。425Moz·2024：2.720 Moz-2.770 Moz感謝信進入一個新的組織可能是一個挑戰，但公司，特別是執行委員會，一直非常支持。我們在制定新戰略方面進行了很好的合作，我知道在我們實施這一戰略時，我可以依靠他們的知識、經驗和熱情。我謹向我的各位同事--特別是我們即將離任的主席謝麗爾·卡羅勒斯--表示誠摯的感謝，感謝她在我任職的頭幾個月提供的指導和支持。此外，在我們敲定新戰略和2030年ESG目標時，董事會的投入和最終批准至關重要。正如宣佈的那樣，謝麗爾將於2022年6月卸任，此前她在董事會工作了13年，其中包括最後8年的主席職位。我謹代表金田的全體員工，對她在帶領公司渡過動盪時期所作出的巨大貢獻表示感謝。金田目前的財務和運營狀況良好，並被廣泛認為是可持續黃金開採領域的領導者之一，這是她的領導能力的功勞。尤努斯·蘇爾曼將接任主席一職，我們祝願他在新的職位上一切順利。最後，如果沒有大約22,000名金礦人的辛勤工作，我們的實質性成就是不可能的。我還沒有榮幸地與你們中的大多數人面對面，但我計劃在今年旅行時與我們的運營部門見面，如果新冠肺炎相關限制允許的話。我知道，在我們踏上在金田的新徵程時，我可以依靠你們的支持、技能和經驗。克里斯·格里菲斯首席執行官35歲

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36金田綜合年度報告2021年或GA NI SA TI on AL CA PA CI Ty 1提高我們資產組合的價值和質量·合併和收購機會·撤資機會·綠地/棕地勘探戰略·交付Salares Norte 2增強我們員工的能力·鞏固必要的組織原則·加強人才管理戰略·推動學習和發展幹預·未來在TE RN AL b US in ES S PR OC ES S 5改進我們計劃的質量和交付·戰略項目管道交付計劃·技術審查計劃6加強交付計劃的紀律ST AKEH OL DE R 9遵守ESG框架·脱碳計劃和執行(與所作的淨零承諾一致)·多樣性戰略和計劃·水管理戰略和計劃·社區/利益相關者價值創造·尾礦管理·災難性風險管理10改進控制措施，以消除死亡和嚴重事故·安全計劃·心理健康倡議·環境領先指標有待定義FNA IA L 13改進TSR 14改進FCM 2022集團記分卡計劃，以支持CEA VALF或AL L S塔克霍爾S的記分卡目標組織能力內部業務流程利益相關者財務增加所有利益相關者的價值·股權成本·同行中的中位數業績提高股東總回報(TSR)·改進控制，以消除死亡和嚴重事故(死亡，嚴重傷害和嚴重環境事故)·減少碳排放·增加女性代表·遵守尾礦標準·改善業務，社區和利益相關方價值·水資源管理·90%的交付符合所有ESG戰略優先目標，包括：9遵守ESG框架·80%的EHS記分卡進展(領先指標)10改進控制，以消除死亡和嚴重事故履行我們對ESG的承諾·為交付選定案例而實施的關鍵戰略規劃項目的80%·90%的站點在遵守戰略規劃指導(包括資本和運營成本估計)方面達到技術審查標準5改進我們計劃的質量和交付·±5%的差異-金屬盎司·±5%的計劃資本差異(支出和運營成本估算)正確的項目)·±5%的差異-淨運營成本·>75%符合計劃和時間表6加強交付計劃的紀律·向投資組合添加一項符合董事會批准的標準的新資產·以2021年持續案例為基線將投資組合的每股內部估值提高5%1增長我們資產組合的價值和質量·60%的D波段及以上勞動力被評估·50%的D波段個人符合當前的角色要求2增強我們員工的能力IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR治理和領導力3推動創新、高績效和包容性的文化·設計、實施和衡量所需的文化4通過現代化項目增加交付的價值·在業務案例支持的資產優化的基礎上制定全面的現代化、技術和現代化計劃·確定高度優先的現代化和創新機會·改革和加速現代化計劃(作為五年計劃(I&T)戰略審查的一部分)7通過資產優化提高運營效率·評估每個站點的關鍵價值驅動因素·瞭解能力直方圖·穩定性分析和了解可變性數據·運營效率跟蹤·計劃識別業務案例，執行)和用例部署(現代化)8提高資本支出的效率和強度11提高分析師對我們資產的估值·執行目標行業和分析師利益相關者參與計劃·創建整體利益相關者參與戰略12與員工一起改善金礦品牌，東道主社區和我們所有的利益相關者·品牌計劃15按商業計劃黃金價格減少債務(1,600美元)(7,890萬美元)14提高自由現金流利潤率(FCM)·限制淨債務增長，同時為Salares Norte提供資金並按預算金價和匯率支付股息·目標：12460美元萬15減少債務15改善價值感知·1.05倍分析師估值至內部估值(精選案例)-對於相同金價的流動資產11提高分析師對我們資產的估值·80%的品牌感知項目成果與員工一起實施了12個提升金田品牌的項目，東道國社區和我們的所有利益相關者·根據資產優化項目計劃(從診斷到實施)取得90%的進展·每個站點確定了25項提高資產價值的關鍵業務計劃·與計劃相比，磨礦品位降低了±8%·每噸磨礦的運營成本比2021年基線降低了%7通過資產優化提高了運營效率·根據資本排名和分配框架分配的資本超過60%·根據董事會批准的計劃執行的資本項目的70%(範圍、·已完成的資本項目節省了5%的資本8提高了資本支出的效率和強度·在規劃文化之旅方面取得了95%的進展·與文化路線圖的一致性(指標年2起)3推動創新、高性能和包容性的文化·70%的數字基礎設施項目已完成·50%符合質量框架里程碑的現代化項目4通過現代化項目增加價值我們致力於實現我們的願景，即成為提供可持續和卓越價值的首選金礦公司。實現這一願景以及我們的新目標--在採礦之外創造持久價值--將通過實施我們戰略的三大支柱來實現；通過人員和創新最大限度地發揮現有資產的潛力，以我們對ESG的領先承諾為基礎，並提高我們資產組合的價值和質量。該集團和業務部門已就如何實施這一戰略制定了一系列目標。這些目標、它們各自的具體目標和相互關聯的倡議顯示在2021記分卡小組中：37

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38金田綜合年度報告2021年本節安全40健康和福祉42適合用途的勞動力44技術和創新48生產和成本效益49加強資產負債表54加納大芒礦的合併損益表、財務狀況表和現金流量表57 IAR自卸車

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金田綜合年度報告2021年IAR相關集團風險通脹/採礦成本不斷上升的採礦成本，包括與ESG技能吸引和保留不同人才和技能有關的成本我們員工的安全和健康，包括職業病3 5 7戰略支柱1通過人員和創新最大限度地利用現有資產的潛力我們將使用創新的採礦方法以及我們員工的人才和專業知識來最大限度地利用我們目前擁有的礦山。生產2.34盎司黃金調整後自由現金流低於46300美元萬淨債務/息税前利潤比率0.40×2021年業績亮點39

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40金田綜合年度報告2021年安全我們的頭號價值-安全-推動我們實現零傷害的目標，以及我們在運營中消除所有死亡和嚴重傷害的目標。安全是實現整個集團業績的關鍵。令人深感悲痛的是，我們不得不報告，我們位於南非的South Deep礦的一名員工在2021年4月的一次採礦事故中喪生。Vumile mg是一名豎井伐木工，他在試圖疏通地下傳送帶上的降落傘出口時受傷身亡。為了努力消除重傷和死亡，South Deep制定了其安全戰略，該戰略建立在集團戰略的基礎上，並基於三個人的維度：動機、心態和方法。它還更加重視人--特別是影響決策和行為的因素。金田的每個人都應該承擔個人的安全責任，因為他們相信所有的事故都是可以預防的。雖然技術解決方案、戰略、規則和條例有助於建立一個安全的工作場所，但如果沒有強大的安全文化，這些往往是不夠的。我們在2021年記錄了9起嚴重受傷事件，其中近一半是滑倒和摔倒，而2020年這一數字為6起。然而，這些傷害的嚴重程度在這一年中有所下降，持續時間和嚴重程度比率分別下降了30%和41%。傷害的長期下降趨勢仍在繼續，LTIFR比2020年下降了14%，這是公司的新低，而TRIFR比2020年下降了10%。Agnew的表現尤其值得注意，因為該礦上一次經歷LTI是在2019年。我們的安全績效指標結合了滯後(死亡和重傷)和領先指標。在後者中，所有指標都比去年同期有所改善，這讓我們相信，滯後的指標很快就會感受到影響。關鍵的是，我們現在平均每1000個小時工作就有8次安全投入，幾乎是2020年的兩倍。報告的險些失手預期事件增加了22%，從2020年的475起增加到2021年的581起。我們促進對險些發生的預期事件的報告，以確保可以吸取教訓，分享和採取預防措施集團安全績效(員工和承包商)2021 2020 2019 2018 2017 FATIFIES 1 11 1 1 3嚴重傷害2 9 6 4 17 26損失時間傷害(LTI)3 30 32 38 34 52總可記錄傷害頻率(TRIFR)4 2.16 2.40 2.19 1.83 2.42嚴重程度比率5 19 32 23 1自2019年以來，我們還記錄了2017和2018年期間我們礦山的非職業性死亡2，我們應用了金田的定義來對嚴重傷害進行分類。根據這一定義，重傷是指導致14天或更長時間失去工作並導致www.Gold fields.com/Safety.php 3詳細説明的一系列傷害中的一種。該僱員或承包商不能履行其任何職責。LTIFR為每百萬工作小時數4 TRIFR=(死亡+LTIS+限制性工傷+醫療傷害)×1,000,000/工作小時數5嚴重程度率=因LTIS損失的天數/工作小時×1,000,000，以防止未來發生更嚴重的事故。我們重申了2018年零死亡和重傷的承諾，將其納入2021年12月發佈的2030年ESG目標。這些目標指導我們的團隊在我們的運營和辦公室實施ESG優先事項的工作。集團安全戰略金田的零傷害安全戰略側重於三個關鍵的、相互支持的和全面的計劃：·勇敢的安全領導力(CSL)，旨在激勵員工展示領導力·重要行為計劃旨在影響員工做出正確的選擇·我們安全體系內的關鍵控制管理方法此外，我們所有的業務都通過了國際標準化組織45001認證，這是領先的健康和安全管理體系標準。CSL計劃為我們的員工提供了成為安全領導者的實用工具，同時也營造了一個讓個人感到有權直言不諱地談論不安全行為的環境。我們領先指標的改善是潛在改善的積極跡象。儘管新冠肺炎繼續受到限制，但2021年仍有超過5,800名員工參加了中超培訓-超過了我們4,500人的目標。到目前為止，已有超過16000人接受了培訓。CCM是Gold Fields用來防止可能嚴重傷害我們員工的事件的關鍵工具。我們遵循國際貨幣基金組織概述的辦法，並從國際貨幣基金組織同行的努力中學到了很多東西，我們認為，我們也為之作出了貢獻。CCM是一種實用的方法，通過專注於關鍵控制，改善對罕見但潛在災難性事件(稱為材料意外事件(MUE))的管理控制。第一步是確定每個MUE的控制措施，特別是那些將防止事件發生或減輕後果的控制措施。儘管存在其他控制措施，但關鍵控制措施的缺失或失敗將顯著增加發生MUE的風險。我們對針對特定MUE的關鍵控制措施提供一定程度的外部保證。IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR最大限度地利用流動資產的潛力我們建立了地區性環境、健康和安全(EHS)記分卡，以提高運營層面的業績。這些記分卡包括領先和落後的關鍵績效指標(KPI)，以及集團範圍和地區性的KPI。2021年再次設定了80%的記分卡目標，並已實現。現代化與員工的安全和健康我們運營進一步機械化和現代化背後的一個關鍵驅動因素是提高員工的安全。我們在所有地區建立了專門的創新和技術領導團隊，以推動提高安全性、成本和生產率的舉措。我們在車輛交互技術方面取得了良好進展，Tarkwa、Damang和Salares Norte在其車隊中安裝了碰撞感知和疲勞管理系統。南深在2021年完成了使用自適應巡航控制的防撞系統的設計，計劃於2022年部署。將人們從活躍的礦區轉移是South Deep的另一個重點，這得到了一項擴大遠程裝載和巖石破碎地面的努力的支持。史密斯奶奶對他們的遠程裝載進行了升級，使兩臺機器可以在一張面椅上操作。為了改善地下工作環境，金田開始了大量的地下電池電動汽車試驗。2021年，聖艾夫斯在澳大利亞收到了第一輛50噸的電池卡車；與之配套的裝載機計劃於2022年初交付。South Deep也計劃在今年接收一臺地下裝載機進行試驗，而去年，史密斯奶奶開始試驗一種快速充電、電池供電的地下運輸車。這些試驗將使Gold Fields能夠更好地瞭解電池汽車的選擇。Gold Fields還參與了ICMM的更清潔、更安全車輛創新(ICSV)計劃，該計劃正在與採礦車輛製造商合作，以減少或消除車輛相互作用造成的傷害，確保沒有柴油排放的更健康的地下工作環境，並通過電氣化減少温室氣體排放。加納Tarkwa礦附近的一所學校由Gold Fields資助的衞生教育41

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42金田綜合年報2021年健康與福祉新冠肺炎再次主導集團2021年的職業健康與福祉努力。這場大流行在許多方面挑戰了我們的人民和我們的業務，儘管它的影響似乎在2022年初減弱。Gold Fields的員工可能面臨與矽肺、結核病(TB)、噪音導致的聽力損失(NIHL)和柴油顆粒物(DPM)等相關的一系列職業健康和健康風險。由於我們同時經營地下礦山和露天礦山，暴露風險的程度因礦山而異。我們遵守所有職業健康法規，在尚未頒佈法規的國家，我們努力遵循行業最佳實踐標準。我們進一步遵循零傷害的目標，並將保護員工的健康和健康視為一項基本人權。我們還將我們的系統與CCM方法結合起來，以管理職業健康，詳見第40頁。保健方案仍然是南深的一個重點領域，這也是因為南非許多慢性病的流行。我們已經制定了2020年職業健康的戰略框架，這一框架得到了集團指導方針的支持，這些指導方針正在我們的業務中推廣。新冠肺炎雖然2021年新冠肺炎對我們運營業績的影響相對有限，但對我們勞動力的影響是毀滅性的。在2021年，我們報告了我們在South Deep、Tarkwa和Cerro Corona的員工和承包商中有17人死亡。截至2022年3月13日，已有6,599名員工和承包商的新冠肺炎檢測呈陽性。大量新冠肺炎陽性病例反映了我們在祕魯、加納和南非的業務鄰近社區中新冠肺炎的高流行率。疫苗接種仍然是我們抵禦病毒影響的主要防禦措施，到2022年3月中旬，我們84%的員工和承包商已經完全接種了疫苗。另有31%的人已經接種了加強疫苗。我們的西澳大利亞州煤礦根據州政策，對大多數工種實行了強制性疫苗接種。加納和南非取得了特別的成功，由於廣泛的宣傳運動和促進接種疫苗的努力，人口中疫苗接種率相對較低的情況在Gold Fields的勞動力中並非如此。在智利和祕魯，由於這些國家的政府作出了成功的努力，疫苗接種率達到了很高的水平。除了疫苗接種活動外，我們繼續通過教育提高認識計劃、實施嚴格的安全協議、快速檢測以及在員工感染病毒時提供醫療援助等方式繼續支持我們的工作人員。與2020年相比，2021年政府施加的限制和封鎖的影響較小，而由於新冠肺炎陽性病例或與病毒攜帶者的密切接觸而導致的勞動力缺勤對我們的運營影響最大。廣泛的測試製度和持續的小團隊勞動力組織極大地限制了新冠肺炎在員工中的傳播。2021年，我們的業務在新冠肺炎相關舉措和幹預措施上花費了約2,900美元萬，例如專門的營地住宿、測試設備和設施、額外的勞動力成本和交通設施。在我們在智利的Salares Norte項目中，我們不得不在施工過程中額外滿足現場2000多名承包商的需求。2021年的新冠肺炎支出包括萬用於幫助各國政府和社區抗擊疫情的2億美元捐款，而加納政府則徵收5億美元的萬新冠肺炎醫療恢復税。2020年，新冠肺炎相關支出總額約為3,300美元萬。自2020年3月疫情爆發以來，新冠肺炎集團行政會議危機管理小組每月召開會議，協調行動和戰略，以減輕疫情對我們運營的影響。審計委員會的風險委員會也舉行了定期會議，以提供治理監督。區域委員會和工地委員會發揮着類似的作用。我們集團的最新新冠肺炎統計數據如下表所示：新冠肺炎報告(截至2022年3月13日)總計檢測188,131例陽性6,599例陰性181,156例已接種疫苗6,528例已接種疫苗1 84%死亡201例完全接種。員工的私人疫苗接種並不總是申報數字不包括Asanko/Galiano柴油顆粒物在密閉的地下空間使用機械工作的員工以及那些操作柴油動力車輛的員工面臨接觸DPM的風險。南非監管機構尚未頒佈DPM的職業暴露限值；然而，我們與當地行業0.16毫克/立方米的限值保持一致。令人欣慰的是，超過這一限制的DPM水平繼續下降，從2020年的10%下降到2021年的9%。2021年繼續在自卸車和自卸車上安裝先進的柴油微粒過濾器。南方深井還不斷審查通風佈局，以確保工作場所的最佳稀釋。在澳大利亞，設備過濾是我們管理地下礦山DPM戰略的關鍵部分。我們的戰略還需要實施幾個額外的控制措施，包括維護計劃、IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR從流動資產通風要求、操作員培訓、監控方案和糾正行動流程中最大限度地發揮潛力，以應對任何超出OEL的情況。在澳大利亞的煤礦，目前每12小時輪班0.07毫克/立方米的OEL超標的情況很少見。加納和祕魯的露天礦對DPM的暴露風險較低。這些礦井的採樣表明，接觸人員的DPM影響微乎其微，儘管它仍然會對環境產生影響。作為我們改進DPM暴露管理方式的努力的一部分，我們正在與ICMM及其成員公司合作開展ICSV方案(第48頁)。噪聲性聽力損失來自機器和設備的噪聲使員工面臨患上NIHL的風險。2021年，我們沒有在加納、澳大利亞或祕魯記錄到任何NIHL病例。然而，南方深水區報告了5例新的NIHL病例(2020年：3例)。所有新設備的噪音排放量均低於107分貝(A)，以滿足2024年的行業目標。為了減少NIHL的風險，South Deep繼續為員工提供聽力保護。所有新購買的輔助風扇都是音響減弱的，我們繼續對現有風扇進行改造。我們繼續通過南非礦產理事會鼓勵原始設備製造商生產更安靜的設備。艾滋病毒/艾滋病管理艾滋病毒/艾滋病仍然是我們南深礦的一個重要問題。在South Deep，2022年第一季度有917名員工感染艾滋病毒/艾滋病，患病率為20%(2020年：17%)。這一增長主要是由於員工和承包商因應對慢性病及其與新冠肺炎結合構成的風險的日益關注而進行自我申報。我們為包括承包商在內的潛在和永久員工提供自願諮詢和測試(VCT)，2021年大部分勞動力將接受VCT。向感染艾滋病毒的員工提供免費的高效抗逆轉錄病毒療法(HAART)，目前有903名員工參加了這一方案(2020年：657人)。我們的員工家屬也可以通過公司的醫療援助計劃接受HAART。在加納，全國艾滋病毒/艾滋病感染率不到2%，員工和承包商可以免費獲得保密的VCT方案。在2021年期間，41%的勞動力參加了這一方案。在員工中沒有發現新的艾滋病毒/艾滋病陽性病例。目前有六名員工在接受HAART治療。粉塵、矽肺病和肺結核在南非採礦業很常見，主要原因是地下環境塵土飛揚，但也是許多不靠礦場生活的工人的生活條件造成的。該行業一直專注於解決礦場的這些問題。South Deep的降塵戰略需要在高風險地區安裝自動降塵系統，消除鏟運機和自卸車操作員的過度暴露，並用過濾後的空氣對駕駛室進行加壓。提交給衞生當局的矽肺病例從2020年的10例增加到2021年的12例。除了一個例外，這些員工都在採礦業工作了30到40年。所有被診斷為矽肺的員工都開始了為期六個月的結核病預防課程，並分配了有限的職責，以最大限度地減少進一步接觸粉塵的風險。礦場的醫療隊繼續教育我們的勞動力，並在體檢和篩查期間提供諮詢。我們將宿舍入住率降至每個房間一人以下，這有助於降低入住率。2018年5月，南非的Gold Fields和其他五家黃金公司，以及患有矽肺和結核病的前礦工的法律代表，就一起矽肺集體訴訟案件達成了歷史性的和解。這些黃金公司出資逾52億蘭特(合4億美元)成立和解信託基金。Gold Fields對此的貢獻是2.97萬蘭特(萬)(2100萬美元)。Tshiamiso信託負責確保南部非洲所有患有矽肺病或與工作有關的結核病的合格現任和前任礦工(或礦工去世的家屬)得到補償。截至2022年3月1日，該信託基金已向2,174名行業索賠人支付了19,900盧比(1,300萬美元)的萬。2021年，心肺結核病(CRTB)和慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)病例繼續下降。年內，South Deep記錄了CRTb的8名員工，而2020年為13名。據報道，South Deep的一名員工在2021年期間在Coad工作(2020：3人)。員工的心理健康根據澳大利亞行業指南，我們制定了針對每個站點的獨特需求的心理健康計劃。我們採取了協商的方法，以幫助確保行動有效，旨在提高員工的福祉。具體活動包括接觸心理健康專業人員和現場顧問、員工認識課程和心理健康急救員的可用性。員工培訓還側重於通過支持營養和體育方案來減少心理健康的恥辱和增進福祉。在接下來的12個月裏，我們將制定一項針對精神健康的戰略，以簡化活動，以及更多提高幸福感的舉措。我們從澳大利亞心理健康方法中學到的經驗正被用來制定一個適用於Gold Fields所有地區的框架，並將作為我們運營部門不斷改進其方法的指導。43

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44金田綜合年度報告2021年適合用途的勞動力在一年中仍然由新冠肺炎疫情主導，確保我們的人民安全、健康和高效是我們的驅動重點。作為一家公司，我們成功地管理了一個混合的工作環境，我們的員工在現場，行政和辦公室員工在家工作。在今年下半年，我們看到在地區的新冠肺炎協議允許的情況下，我們逐漸過渡到辦公室。我們對新的工作方式進行了壓力測試，清楚地表明瞭員工的韌性。我們還推進了多元化和包容性戰略；更新和現代化了我們的人才和工作架構，作為我們吸引、發展和留住頂尖技能的努力的一部分；並繼續優先考慮來自我們所在社區的員工數量。2021年的一個關鍵重點是宣佈到2030年女性性別比例達到30%的長期目標，這一目標已經得到廣泛溝通。雖然與其他礦業公司相比，Gold Fields在性別代表性方面的排名已經很高，但仍有很大的改進空間。Gold Fields擁有22,110名員工，其中包括16,153名承包商，這一數字顯著高於前幾年，這是因為我們在智利的Salares Norte項目的建設，該項目幾乎完全由僱用超過4,000人的合同公司完成。按集團和地區劃分的員工總數(12月底)員工總數合同工國家1 2021 2021 2020 2021 2020 2021美洲6,903 639 568 6 264 3 700 98%澳大利亞3,440 1,773 1,668 1,667 1 330 77%南非4,510 2,317 2,226 2,193 1,801 86%西非7,138 1,109 1,063 6,029 5,940 99%公司119 119 0 0 72%總計22,110 5,957 5,641 16,153 12,771 87%1員工僅主要人力資源指標(12月底)2019 2019 2019總員工22,110 18,412 17,656 17,611 18,594員工(%)1 75 73 59 72員工-高級管理人員(%)1 53 51 52 43 57最低工資比率2 1.78 1.71 1.97 2.40 2.43女性僱員(%)22 20 20 19 16男女基本工資比率1.30 1.31 1.14 1.25 1.25僱員工資及福利(百萬美元)3 463 412 395 442 506僱員平均培訓開支(美元)1,397 1,211 1,912 2,469 2,258僱員流動率(%)12 6 16 354 6 1南方及企業辦公室：不包括外籍人士，但包括白人女性2入門級工資與本地最低工資比較這一比率不包括加納，因為該區域只僱用了過渡到承包商採礦的管理層僱員3這不包括支付給在資本項目工作的僱員的福利4由於南深重組和過渡到Tarkwa承包商採礦而導致的高流動率4此外，與前幾年相比，2021年我們勞動力中主要人口羣體的構成保持穩定。女性佔集團員工總數的22%，佔領導職位的23%。總體而言，南非75%的員工是歷史上處於不利地位的人(HDP)，我們加納業務的員工中只有1%是外籍人士。本集團長期專注於接待社區就業，這也改變了我們的勞動力狀況，接待社區成員佔我們勞動力的54%(2020年：53%)。重要的是，這與我們為業務所在地區的社區創造價值的戰略相一致(第78-83頁)。IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR最大限度地發揮流動資產的潛力在新冠肺炎期間支持員工新冠肺炎疫情繼續挑戰我們的員工和運營，並將在2022年繼續挑戰，儘管這種挑戰不那麼嚴重。它給我們的員工帶來了可怕的損失--截至2022年3月中旬，已有20名員工或承包商不幸因感染病毒而去世，而我們的6,599名同事的新冠肺炎檢測呈陽性。疫苗接種仍然是我們抵禦病毒影響的主要防禦措施，到2022年3月中旬，我們84%的員工和承包商已經完全接種了疫苗，另有31%已經接種了加強疫苗。我們的西澳大利亞州煤礦根據政府政策，對所有工種實行了強制性疫苗接種。在South Deep，我們實施了基於風險的強制性疫苗接種方法，根據這一方法，高風險類別的員工必須接種疫苗。在加納、智利和祕魯，還不允許強制接種疫苗。除了疫苗接種運動外，我們繼續通過教育提高認識計劃、嚴格的安全規程、快速檢測和在他們感染病毒時提供醫療援助等方式支持我們的工作人員。2021年，我們的業務在新冠肺炎相關舉措和幹預措施上花費了約2,900美元萬，例如專門的營地住宿、測試設備和設施、額外的勞動力成本和交通設施。這包括200億美元的萬捐款，以幫助各國政府和社區抗擊這一大流行，以及在加納徵收萬新冠肺炎税5億美元。2020年，新冠肺炎相關支出總額約為3,300美元萬。由於新冠肺炎的高感染率，南非的南深和祕魯的塞羅科羅納在2021年期間受到的影響最大，主要是由於政府為遏制傳播而實施的法規的影響。然而，對集團整體產量的影響僅限於略低於30科茲。在我們位於智利的Salares Norte項目，在施工過程中，公司不得不在現場為另外2,000多名承包商提供服務。這一點得到了成功的推動，到目前為止，建設方案沒有出現與新冠肺炎有關的重大延誤。自2020年3月疫情爆發以來，行政會議新冠肺炎集團危機管理小組定期開會，協調行動和戰略，以減輕疫情對我們業務的影響。區域委員會和工地委員會發揮着類似的作用。董事會的風險委員會也一直在定期開會，以提供治理監督。在這一年裏，我們員工在封鎖和隔離期間的心理健康也是一個重要的考慮因素，特別是在主要在家工作的辦公室和行政人員中。所有員工全天都可以獲得免費、保密的諮詢和支持服務。雖然一些員工發現遠程工作具有挑戰性，但另一些員工則欣然接受。該集團和地區正在審查Gold Fields在2022年期間的靈活工作政策。在2022年期間，新冠肺炎無疑將繼續擾亂我們的運營和人員，儘管影響可能不會那麼嚴重。作為制定Gold Fields新戰略重點的一部分，我們需要適應新的工作方式，例如：·建立一個多元化和包容性的工作場所·促進文化轉型·吸引、保留和發展合適的技能我們的培訓和發展工作重點是讓我們的員工掌握不斷髮展的機械化、現代化和自動化採礦業所需的技能。2021年，我們為每位員工投資了1,397美元用於培訓(2020年：1,211美元)。為了應對越來越多的虛擬工作，我們增加了在線培訓課程的數量，使我們的員工能夠輕鬆訪問學習內容。我們還在South Deep等行動中推進了虛擬現實培訓，並更新了培訓內容和交付機制。我們的領導力能力框架是我們吸引人才和發展領導力戰略的重要組成部分。它側重於領導力創造包容和有利的文化的能力，展示領導力的卓越和建立可信的品牌。在2021年，我們納入瞭解決公司關鍵ESG問題所需的更多能力。集團的關鍵角色更替為3.5%，而目標為5%。在西澳大利亞州，這一比例更高，在大流行期間，對勞動力流動到該州的限制增加了礦業公司之間對西澳技能的競爭和招聘。吸引下一代工人進入採礦業是一個關鍵的重點，因此我們繼續跟蹤我們勞動力的年齡概況。具有競爭力的福利、靈活的工作安排以及增長、發展和指導的機會，除其他外，旨在吸引各種技能。我們繼續將人力資源流程轉移到數字平臺，以支持員工自助服務、增強的移動系統以進行敬業度和績效管理，以及電子學習和大數據分析以跟蹤與人員相關的指標。人才管理在2021年，作為我們現代化人才戰略以及吸引和留住黃金領域合適人才的努力的一部分，我們專注於在整個集團範圍內開發45

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46黃金領域綜合年度報告2021年工作架構，詳細説明瞭黃金領域所有工作所需的知識、技能、資歷、行為和技術能力。這一架構為員工規劃了可用的職業道路，為員工提供了更大的角色要求透明度，並幫助直線經理及其團隊設計適當的發展計劃。工作架構不僅符合當前的角色要求，還包括一些新出現的角色和能力，作為一家企業，我們需要根據我們的戰略提供這些角色和能力。我們相信，這種人才管理方法不僅對員工有吸引力，還有助於培養直線經理在發展其他人方面的能力。建立多元化和包容性的勞動力金田認識到，我們員工的多樣性和才華將支持我們努力培養和留住多元化和有才華的勞動力，以確保業務增長和業績。同時，擁有健全和公平的多樣性和包容性戰略有利於員工個人和我們整個組織，同時也滿足了社會期望--特別是在性別多樣性方面。我們於2019年啟動的多樣性和包容性戰略有三個重點領域-勞動力多樣性、工作場所包容性以及可持續性和問責制-併為我們如何在五年內實現業務和人員目標設定了路線圖。在為多樣性和包容性設定目標時，Gold Fields專注於員工生命週期所有方面的代表性，包括吸引力、發展、晉升和自然減員。通過這樣做，我們可以確保在更全面的層面上找出我們的多樣性差距。這使我們能夠針對需要改進的領域和員工生命週期點採取行動。我們開發了一個多元化和包容性儀表盤，捕捉和衡量員工生命週期中代表性的方方面面，包括：·多元化員工概況·留住·人才管理·包容性心態(促進多元化和包容性工作場所的文化方面)儀錶板尋求衡量領先指標，如繼任規劃、氣候調查結果、員工離職風險和其他長期推動我們勞動力構成的關鍵因素。我們認為，這種對領先指標的關注代表了一種更全面的方法，以實現一支反映我們開展業務的國家的人口統計數據的勞動力隊伍，同時滿足現代自動化金礦的技能需求。我們將繼續專注於增加黃金領域的女性比例，並於2021年12月宣佈到2030年女性比例達到30%的目標。我們所有地區都肩負着全面審查和設定以下目標的任務：·被歸類為女性的勞動力比例·擔任領導職務(D-Band及以上)的女性比例·擔任核心採礦職務的女性百分比重要的是，這些目標將首次用於確定長期激勵獎勵，並將在技能發展、內部晉升和招聘新人才方面依賴於強烈的性別偏見。在我們的全球員工隊伍中，金田公司22%的員工是女性(2020年：20%)。約54%的人從事核心採礦活動，而我們的領導團隊中有23%是女性(2020年：21%)。我們的10名董事會成員中有3名是婦女，包括即將離任的主席。雖然這些數字表明，性別多樣性還有很大的改善空間，但在過去的五年裏，我們已經取得了一些進展。2016年，我們的勞動力中只有16%是女性，15%是管理層，只有8%的女性在核心採礦崗位上工作。2021年的其他關鍵統計數據包括男女基本工資之比，2021年為1.30(2020年：1.31)。在2021年退出企業的員工中，23%(2020年：22%)為女性，77%(2020年：78%)為男性。金田也連續第四年入選彭博社性別平等指數(GEI)。我們是2022年全球創業板指數中包含的418家公司之一。性騷擾在過去12個月裏，西澳大利亞州資源行業的女性遭到性騷擾、性侵或其他形式歧視的報告數量驚人。2022年2月，力拓發佈了一份報告，強調了其全球業務中普遍存在的性騷擾和暴力行為。作為這些事態發展的結果，西澳大利亞州政府開始對資源行業中婦女的待遇進行議會調查。這一過程正在進行中。雖然公眾的注意力一直集中在西澳大利亞州的礦業領域，但我們認為這是全球礦業的一個根本問題。我們還認識到，對婦女的性侵犯、性騷擾、歧視和不太有利的待遇是一個社會問題，我們堅信，作為社會的一個子集，Gold Fields也需要努力管理這些問題。然而，正如我們在安全方面所證明的那樣，我們的公司可以發展一種更強大、更積極的文化，我們相信，這可以為我們運營周圍地區和社區的文化轉變做出積極貢獻。適合用途的員工隊伍繼續IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR充分利用流動資產的潛力在2021年，我們的澳大利亞地區對這一問題進行了外部審查，並對我們業務的包容性和多樣性進行了單獨的內部審查。從這一過程中，我們的澳大利亞業務已經確定，我們的業務中發生了性騷擾、暴力和歧視事件。該區域制定了一項詳細的行動計劃，目前正在執行，以確保所有僱員--包括婦女和其他任職人數不足的羣體--有一個尊重、安全和包容的工作場所。在過去幾年中，我們在集團一級實施了一些方案和倡議，我們認為這些方案和倡議是直接解決性騷擾及其背後問題的重要工具。這些措施包括：·積極招聘和提拔婦女和其他弱勢羣體成員·支持旨在打擊我們社會和工作場所基於性別的暴力的計劃·開展宣傳活動，教育員工瞭解我們對性騷擾的立場·升級我們員工居住在礦山住宿場所的生活設施·開發多元化和包容性儀錶板·制定多元化政策並推出無意識的偏見培訓·推出新的騷擾和性騷擾政策·推出關於多樣性和騷擾的電子學習模塊·開展氣候調查，併為我們的員工提供一個安全的空間，讓他們針對力拓報告和我們澳大利亞地區已經開展的工作發表意見。我們將委託對我們其餘行動中的這些問題進行全面和獨立的審查。這將包括審查如何創造一種環境，使婦女和其他代表性不足的羣體能夠挺身而出，披露她們的經歷，以及更新我們的政策和標準。這項工作的基礎是所有Gold Fields員工都明白，對我們業務中的任何人進行任何形式的性侵、性騷擾或任何其他形式的欺凌、歧視或惡劣待遇，都是完全不可接受的，也是不能容忍的。有組織的勞工我們仍然致力於與我們的工作人員就所有影響他們的實質性問題進行接觸。我們維護員工自由結社和集體談判的權利，並確保我們的承包商也遵守這些標準。在南深，我們員工中的工會成員比例為73%，而在祕魯，24%的直接勞動力和8%的承包商勞動力加入了工會。在智利，我們8%的員工屬於一個工會。在加納，由於我們在Tarkwa和Damang向承包商採礦過渡，員工中沒有工會成員。加納的承包商工會成員估計有86%。在澳大利亞，估計有3%-6%的員工屬於工會。2022年3月，Gold Fields澳大利亞業務的絕大多數員工支持一項新的四年企業協議，其中包括一系列全面的福利，如增強育兒假、提前獲得長期服務假期，以及為澳大利亞土著員工提供新的帶薪文化假。該方案還包括新的工地津貼和留任獎金。雖然South Deep的工會關係歷來緊張，但我們繼續培養積極的工作關係，這體現在2021年簽署的為期三年的工資協議中，以及我們共同努力緩解新冠肺炎對我們勞動力的影響中。薪酬政策我們的薪酬結構旨在通過與市場相關的基本工資和福利、有吸引力的業績驅動型激勵以及表彰和留任計劃來激勵和激勵高績效。我們薪酬政策的核心目標是吸引、留住和激勵頂尖人才，以實現卓越的業績。本公司敏鋭地意識到全球對高管薪酬過高、管理層與初級員工之間公平和負責任的薪酬以及性別薪酬差距的擔憂。我們相信，我們對短期和長期薪酬的做法實質上是公平的，並在整個集團範圍內一貫適用。Gold Fields的薪酬政策推動和激勵我們戰略的實現，並通過將績效與相應的獎勵水平保持一致，持續支持利益相關者價值的創造。通過這種方式，我們協調了利益相關者的利益。今年，我們的激勵結構首次將氣候變化和多樣性領域的ESG目標納入其中。關於我們的薪酬政策以及對高管和董事的2021年薪酬和激勵支付的詳細信息，請參閲我們2021年年報第28-60頁的薪酬報告，該報告可在https://www.goldfields.com/綜合年度報告中獲取。php 47

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全球48家金礦綜合年度報告2021年技術和創新黃金公司正面臨成本上升、品位下降和礦體偏遠的挑戰。應對這些挑戰的一種方法是通過現代化，這可以提供更安全的工作環境，提高效率和產量，降低成本，並限制其對環境的影響。歸根結底，理想的最終狀態是一個採用創新技術併為所有人提供安全工作環境的脱碳、零排放可持續礦山。在金田，我們繼續將技術和創新作為集團於2021年採納的三大戰略支柱的一部分。具體地説，我們的第一個戰略支柱尋求“通過人員和創新，最大限度地發揮我們現有礦山的潛力”。在此基礎上，我們將在2022年對整個公司進行全面的業務分析，以確定我們的創新和現代化計劃是否合適，因為它們與資產優化和業務改進框架有關。金田的現代化計劃跨越三個領域：·地平線1：通過實時數據可視化運營的基礎階段，並利用這些業務洞察力規劃地平線2的方法·地平線2：在三到七年內整合和優化流程和系統的轉型階段·地平線3：未來的金礦，實現集團的未來狀態我們在地平線1項目和方案上取得了重大進展，一些業務已經過渡到地平線2。許多項目對我們的員工有顯著的安全和健康好處，包括車輛的避免碰撞和意識、遠程操作、以及測試地下零排放車輛。這些舉措的詳細情況可在第41頁找到。Horizon 1的一個關鍵重點是在我們的礦山安裝數字基礎設施和ICT技術的進步，作為運行其他現代化計劃的技術的支柱。2021年實施的這些項目包括：·擴大和升級South Deep的無線網絡，我們於2021年完成·重點利用LTE(4G)技術進行採礦，包括在澳大利亞的St Ives和Gruyere進行擴建。我們還將於2022年在Salares Norte啟用新的4G安裝·將所謂的地下礦山數字漂移系統標準化，作為一種替代的低成本通信技術。這項技術使用與數字電視提供商類似的同軸電纜，其顯著優勢是傳統的電氣團隊可以安裝和維護這些系統·類似iPad的移動設備的推出，以收集和自動報告生產數據，特別是在我們的地下運營Horizon 2部署主要專注於建立最先進的控制設施，以監督採礦過程。到目前為止，有三個礦山在這方面取得了進展：·Cerro Corona在2021年完成了先進的工藝控制審查，計劃在2022年晚些時候全面部署，以推動作業中的工藝優化·一個最先進的集中式礦山運營中心已經投入使用，並在Granny Smith投入運營。它擁有一個採用最新制造標準設計的新的集成操作平臺·South Deep通過在機械上安裝遙測來擴大其表面操作中心還有許多其他技術舉措正在進行中，包括在我們的大部分業務中鋪設可再生能源電網，作為我們脱碳旅程的一部分，到2030年將我們的範圍1和2的排放量減少30%。作為這項工作的一部分，我們與領先的獨立發電商(IPP)合作，其中許多發電商為我們的礦山提供了最新的可再生技術。詳情見第69頁。在與國際採礦和採礦委員會的同行合作時，我們還為地下和露天作業制定了更清潔、更安全的車輛路線圖，每個路線圖都有三個範圍內的具體情況項目。零排放車輛的引入將意味着我們勞動力的安全和健康以及我們業務對環境的影響將發生階段性變化(見第41頁)。然而，現代化並不侷限於技術。也許，最重要的是，這將意味着為我們的公司引入各種新的技能、專家和技術角色，重新培訓和提高員工技能，以適應靈活的環境，並改進績效管理系統。我們以人為本的現代化計劃的核心是發展多元化和靈活的文化，為我們進入新的工作世界做好準備。IAR

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黃金礦場綜合年度報告2021年IAR最大限度地利用現有資產產量和成本表現的潛力2021年財政年度對黃金行業來説是另一個具有挑戰性的時期，曠日持久的新冠肺炎大流行需要動態的運營方式，因此，加劇了採礦的成本和複雜性。我們開展業務的所有地區都勤奮地維護着嚴格的運營程序，以遵守新冠肺炎協議，並將我們員工和其他利益相關者的健康和福祉放在首位。我們繼續對現場員工和訪客進行嚴格的新冠肺炎檢測，任何檢測呈陽性的人都會被隔離和治療。我們還在現場保持了嚴格的社交距離措施，員工儘可能遠程工作。這包括集團總部的員工，該總部於2022年1月重新開業。為了保護我們的員工並限制對生產的影響，我們的業務在下半年將重點轉移到為員工和承包商提供疫苗接種。到2022年3月中旬，我們84%的勞動力完全接種了疫苗，這已成為我們對抗大流行的主要防禦措施。2021年期間，塞羅科羅納和南深受新冠肺炎影響最大。由於新冠肺炎的影響，South Deep在2021年第一季度末將生產指引下調了300公斤(9.6科茲)，但在今年剩餘時間設法彌補了缺口。在祕魯，反常的高降雨量和新冠肺炎的綜合影響，導致賽羅科羅納在第一季度末也下調了黃金產量指引，該礦將全年黃金展望下調了20科茲。2021年期間，新冠肺炎還影響了北薩拉雷斯的建設活動，項目總進度為63%，略低於年底計劃的65%。令人鼓舞的是，工廠建設的關鍵路徑項目仍在軌道上，預計該項目仍將在2023年第一季度末傾倒第一批黃金。有關Salares Norte進展的更多信息，請參閲第97頁。儘管受到疫情的影響，該集團仍維持並達到了2021年的生產和AIC指導-這在黃金採礦業中是罕見的壯舉。集團經營業績2022年指導1 2021實際2021指導2020實際生產(MOZ)AIC(US$/oz)集團2.25-2.29 1,370-1,410 2.34 1,297 2.30-2.35 1,310-1,350 2.24 1,079 1不包括Asanko儘管面臨新冠肺炎的挑戰，於2021年，Gold Fields的歸屬黃金當量產量增加5%至2.34 Moz(2020年：2.24 Moz)，並處於2.30 Moz-2.35 Moz的指引上限。2021年的AIC為1,297美元/盎司，較2020年的1,079美元/盎司上漲20%，原因是Salares Norte的項目資本支出增加以及澳大利亞和南非匯率走強。這低於指導的下限，即1,310美元/盎司至1,350美元/盎司之間。按2020年的匯率計算，AIC為1,236美元/盎司，同比增長15%。剔除Salares Norte增加的資本成本，並通過使用2020年南非和澳大利亞的匯率來正常化匯率差異，AIC將同比增長5%，達到1,089美元/盎司，高於2020年的1,038美元/盎司。本年度的AISC為1,063美元/盎司(2020年：977美元/盎司)，略高於1,020美元/盎司-1,060美元/盎司的指導區間。按照2020年的匯率，到2021年，鞍鋼的匯率將為每盎司1,006美元。2021年是金礦資本支出大幅增長的一年，主要是由於北薩拉雷斯的項目資本支出增加到37500美元萬。本集團維持資本支出水平，我們相信，這對確保投資組合的壽命非常重要。總資本支出(不包括亞桑科)從2020年的58400美元萬增加到108900美元萬。這包括57600美元萬的持續資本支出和51300美元萬的項目資本。持續資本支出增加主要是由於Tarkwa的資本廢物開採和TSF支出增加，South Deep的太陽能發電廠建設和TSF擴建，以及我們澳大利亞業務的開發和廢物剝離活動增加。區域資本支出包括：·美洲：在Cerro Corona，資本支出從2020年的5,000美元萬增加到2021年的5,600美元萬，增幅為12%，主要是由於加工廠更換了一臺破碎機，以應對礦石硬度的增加。我們在2021年期間在北薩拉斯省花費了37500美元萬(2020年：9700萬美元)，因為建設進展到2021年底完成了63%·澳大利亞：我們的澳大利亞礦山的資本支出從2020年的31900澳元(2.2億美元)增加到2021年的44700澳元(3.36億美元)，主要是由於我們在聖艾夫斯礦的支出，用於增加開發和無敵地下礦的膏體廠，以及預先剝離海王星和三角洲島露天礦·南非：如先前指導的那樣，South Deep的總資本支出同比增長%，從2020年的80,400萬(4,900萬美元)增至2021年的132,000萬(8,900萬美元)。資本支出的增加是由一些項目推動的，包括建設50兆瓦太陽能發電廠49

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50金礦綜合年度報告2021年·西非：總資本支出(不包括阿桑科)從2020年的16700美元萬增加到2021年的23200美元萬，這是由於更高的資本廢物剝離和2022年塔爾克瓦2022年指導下建設新的TSF，可歸屬黃金當量產量(不包括阿桑科)預計在2.25莫茲至2.29莫茲之間。AISC預計在1140美元/盎司至1180美元/盎司之間，AIC預計在1370美元/盎司至1410美元/盎司之間。區域演出澳大利亞地區2022年指導2021年實際2021年指導380koz A$1,585/oz(1,205美元/盎司)393koz A$1,385/oz(US$1,040/oz)360koz A$1,410/oz(US$1,060/oz)385 Koz A$1,266/oz(US$873/oz)Agnew 251 Koz A$1,765/oz(US$1,340/oz)223koz A$1,741/oz(US$1,308/oz)240koz A$1,625/oz(US$1,220/oz)233koz A$1,528/oz(US$1,060/oz)Agnew 251 Koz A$1,765/oz(US$1,340/oz)223 Koz A$1,741/oz(US$1,308/oz)240koz A$1,625/oz(US$1,220/oz)233koz A$1,528/oz(US$1,053/oz)1,465澳元/盎司(1,200美元/盎司)270科茲澳元1,465澳元/盎司(1,010美元/盎司)Gruyere(50%)155科茲A 1,265澳元/盎司(960美元/盎司)123科茲A 1,541美元/盎司(1,158美元/盎司)140科茲A 1,330澳元/盎司(1,000美元/盎司)129科茲澳元1,350澳元/盎司(931美元/盎司)地區1,053科茲澳元1,612澳元/盎司(1,225美元/盎司)1,019科茲A美元1,526/盎司(1,146美元/盎司)1,005科茲A美元1,500美元/盎司(1,125美元/盎司)1,170科茲A美元/盎司(1,000美元/盎司)，如果我們不包括Salex，Norte，Norte的持續生產成本業績預計AIC的價格將在1230美元/盎司至1270美元/盎司之間。預計2022年的資本支出總額將在10.5億美元至11.5億美元之間。我們2022年指引使用的匯率是：R/美元15.55美元和美元/澳元0.76美元。澳大利亞地區是Gold Fields投資組合中最大的生產商，2021年這四個礦山對集團應佔產量的貢獻率為44%。這些煤礦在這一年中又一次實現了強勁的運營業績，將年產量保持在1莫茲以上-這是自2015年以來首次在2020年實現的里程碑。2021年，黃金產量從2020年的1,017科茲小幅增加到1,019科茲。AIC上升10%至1,526澳元/盎司(1,146美元/盎司)，較2020年的1,388澳元/盎司(957美元/盎司)上升，原因是資本支出增加以及因通脹上升而產生的攤銷及折舊前銷售成本上升。在新冠肺炎相關旅行限制和大宗商品市場繁榮的推動下，西澳大利亞州在2021年經歷了充滿挑戰的勞動力市場狀況。因此，由於勞動力短缺導致工資上漲，以及為限制關鍵技能的更替而採取的幾項留用措施，導致勞動力通貨膨脹加劇。我們預計，2022年將是勞動力通脹又一個高於正常水平的年份，因為這些技能挑戰至少將在今年上半年持續。澳大利亞地區報告稱，2021年調整後的FCF為62100澳元萬(4.66億美元)，而2020年為72300澳元萬(4.98億美元)。聖艾夫斯的礦山業績，產量從2020年的385科茲增加到2021年的393科茲，增幅為2%，比360科茲的指引高出9%。由於地下生產成本上升及資本支出增加，AIC於2021年上升9%至1,385澳元/盎司(1,040美元/盎司)，較2020年的1,266澳元/盎司(873美元/盎司)上升。資本支出於2021年上升29%至13800澳元萬(1.03億美元)，較2020年的10700澳元萬(73百萬美元)上升29%，反映無敵地下礦場的開發增加及海王星7期及三角洲島露天礦場的前期剝離，以及在無敵地下建造膏體廠的成本。St Ives全年產生的調整後税前自由現金流為35400澳元萬(2.66億美元)。對該礦2021年棕地勘探活動的回顧詳見第98頁。2022年指導：·黃金產量：380科茲·資本支出：14800澳元萬(1.13億美元)，其中12700澳元萬(9700萬美元)為維持資本支出，2100澳元萬(1600萬美元)為非持續資本支出·AIC：1,485澳元/盎司(1,130美元/盎司)·AIC：1,585澳元/盎司(1,205美元/盎司)。2021年期間，亞博受到新冠肺炎相關挑戰的打擊尤為嚴重，這些挑戰影響了這家主要採礦承包商尋找勞動力的能力。因此，2021年AIC由2020年的1,528澳元/盎司(1,053美元/盎司)上升14%至1,741澳元/盎司(1,308美元/盎司)，這也是由於黃金銷量下降和資本支出增加所致，但生產成本下降部分抵消了這一增長。總資本支出從2020年的7,500澳元(5,200萬美元)增加到2021年的11700澳元萬(8,800萬美元)，增幅為56%。持續資本支出從2020年的6,300澳元(4,400萬美元)增加到2021年的7,500澳元萬(5,600萬美元)，增幅達19%

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由於地下開發的增加以及地下通風基礎設施的升級，Gold Fields綜合年度報告2021年IAR最大限度地利用現有資產的潛力。由於開發Waroonga和New Holland地下礦山的新礦體、破碎機線路升級及勘探鑽探增加，2021年非持續性資本支出增加246%至4,300澳元萬(32,000,000美元)，較2020年的1,200萬(9,000,000美元)增加。Agnew在2020年產生的調整後税前自由現金流為14900澳元萬(1.12億美元)，而2020年為19200澳元萬(1.32億美元)。2021年該礦棕地勘探活動的回顧見第98頁。2022年指導：·黃金產量：251科茲·資本支出：12700澳元萬(9700萬美元)，其中8,500澳元萬(6500萬美元)為維持資本支出，4200澳元萬(3200萬美元)為非持續資本支出·AIC：1,540澳元/盎司(1,170美元/盎司)·AIC：1,765澳元/盎司(1,340美元/盎司)，2021年產量從2020年的270科茲增加到279科茲，較2020年的270科茲增長4%，比全年265科茲的指導水平高出5%。AIC於2021年上升5%至1,545澳元/盎司(1,161美元/盎司)，較2020年的1,465澳元/盎司(1,010美元/盎司)上升，原因是資本支出及攤銷及折舊前的銷售成本增加，但部分被黃金銷量上升所抵銷。總資本支出從2020年的9,600澳元(66萬美元)增長到2021年的13400澳元萬(1億美元)，增幅為39%。由於第110/120區的礦山開發增加，持續資本支出由2020年的6,900澳元(47,000,000美元)增加至2021年的8,600澳元萬(64,000,000美元)，增幅達25%。由於Z135地區的開發增加和Wallaby地下礦山的第二次衰退，2021年的非持續性資本支出從2020年的2800澳元(1900萬美元)增加到4800澳元萬(3600萬美元)，增幅為73%。完成後，二次下降將減少主力下降中的擁堵，並支持短間隔控制措施，以維持生產剖面。2021年，該礦產生的調整後税前自由現金流為21400澳元萬(合1.61億美元)，而2020年為22400澳元萬(合1.55億美元)。2021年該礦棕地勘探活動的回顧見第98頁。2022年指引：·黃金產量：267科茲·資本支出：13000澳元萬(9,800萬美元)，其中9,400澳元萬(7,100萬美元)為維持資本支出，3,600澳元萬(2,700萬美元)為非持續資本支出·AIC：1,530澳元/盎司(1,165美元/盎司)·AIC：Gruyere為1,710澳元/盎司(1,300美元/盎司)，與Gold Road Resources成立50%的合資企業，2021年黃金產量較2020年的258 Koz下降5%至247 Koz(按100%計算)，原因是開採和加工的礦石品位下降，以及年初的加工廠問題。AIC於2021年上升14%至1,541澳元/盎司(1,158美元/盎司)，較2020年的1,350澳元/盎司(931美元/盎司)上升，這是由於售出的黃金減少、與工廠可靠性項目相關的加工成本增加1500澳元(11,000,000美元)以及資本支出增加所致。由於礦坑第二階段和第三階段的預先剝離，2021年的資本支出(按50%計算)增加了43%，從2020年的4,100澳元萬(2,800萬美元)增至5,800澳元萬(4,400萬美元)。格魯耶爾在2021年產生了調整後的税前自由現金流(在50%的基礎上)7,900澳元萬(6,000萬美元)，而2020年的現金流為11000澳元萬(7,600萬美元)。2022年指引：·黃金產量：290-330科茲(100%基數)·資本支出：9,000澳元萬(6800萬美元)，AIC：1,265澳元/盎司(960美元/盎司)·AIC：1,265澳元/盎司(960美元/盎司)美洲地區生產概覽2022年指導2021年實際2021年指導(修訂)2020年實際黃金產量120科茲113科茲110科茲119美元/盎司銅產量27.0kt 26.0kt 24.7kt 24.9kt黃金當量產量255科茲248科茲220美元/盎司207科茲AIC$500/盎司230美元/盎司715美元/盎司AIC-990美元/盎司1,040美元/盎司$1,190美元/盎司2021年對賽羅·科羅納來説又是充滿挑戰的一年，因為新冠肺炎繼續影響運營。第一季度受到的影響最大，估計損失了20kokz-eq的產量，而2020年的產量損失了46kobz-eq。此外，2021年上半年受異常高降雨量導致的高等級地區斜坡不穩定的影響。這引發了採礦計劃的重新排序，影響了從該礦東部開採的礦石。2021年，黃金當量產量從2020年的207科茲增加到248科茲，增幅為20%，主要是受銅-黃金價格上漲因素的推動。因此，按黃金等值基準計算的AIC由2020年的1,119美元/盎司下降至1,040美元/盎司，降幅為7%。儘管售出的當量盎司較高，但2021年調整後的淨現金流下降了32%，至5,700美元萬。

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52黃金油田綜合年報2021年，2020年萬為8,400美元。這主要是由於對銅價的對衝，導致2021年對衝損失4,600美元萬。2022年指導：·黃金產量：120科茲·銅產量：27kt·黃金當量產量：255科茲產量和性價比延續南非地區2022年指導2021年實際2021年指導2020實際生產AIC Prod AIC Prod AIC South 9,650 kg(310 Koz)R755,000/kg(1,510美元/盎司)9,102 kg(293 Koz)R655,826/kg(1,379/oz美元)8,700 kg(280 Koz)R712,000/kg(1,495/oz)7,056 kg(227科茲)R663,635/kg(US$1,260/oz)1原始指導進行了修訂，以考慮到與2021年相比，南方新冠肺炎在大多數關鍵性能指標上都有顯著改善盡管這兩年都受到了與新冠肺炎相關的中斷的影響。我們於2019年首次推出的生產率提高方案繼續產生可持續的成果。與新冠肺炎相關的生產影響主要限於2021年第一季度，為300公斤(9.6科茲)，而2020年為1,000公斤(32科茲)。黃金產量從2020年的7,056公斤(227科茲)增加到2021年的9,102公斤(293科茲)，增幅為29%。這一增長是由於年內採礦和加工量的增加以及與新冠肺炎相關的產量損失減少所致。按蘭特計算，2021年AISC由2020年的651,514蘭特/公斤(1,237美元/盎司)下降4%至622,726蘭特/公斤(1,310美元/盎司)，而AIC則由2020年的663,635蘭特/公斤(1,260美元/盎司)下降1%至655,826蘭特(1,379美元/盎司)；通脹影響及資本成本上升被黃金生產和銷售的改善完全抵消。令人鼓舞的是，South Deep在2021年產生了14億蘭特(合9700萬美元)的調整後萬，幾乎是2020年記錄的5.58萬蘭特(3400萬美元)的三倍，也是連續第三年出現正現金流。有關South Deep的業務業績的詳細分析，見第96頁。2022年指導：·黃金產量：9,600公斤-9,700公斤(309科茲-312科茲)·資本支出：R19.3萬萬(1.24億美元)，其中R15.47萬萬(9900萬美元)維持資本支出，R38300萬(2500萬美元)非持續資本支出·鞍鋼：715,000蘭特/公斤(1,430美元/盎司)·AIC：755,000蘭特/公斤(1,510美元/盎司)·未來四年，南方深井產量預計將進一步增長20%-30%，至345科茲-375科茲·資本支出：4600美元萬·AISC(au-eq)：900美元/盎司·AIC(AU-eq)：990美元/盎司·AISC：320美元/盎司·AIC：500美元/盎司

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金田綜合年度報告2021年IAR最大限度地利用西非地區2022年指導2021年實際2021年指導2020實際生產AIC Tarkwa 515koz美元1,230/oz 522 Koz美元1,155/oz 510 Koz美元1,075/oz 526 Koz美元1,017/oz Damang 229 Koz美元1,030/oz 254 Koz美元852美元/oz 275 Koz美元790美元/oz 223 Koz美元1,035/oz Asanko NA 95 koz美元1,559/oz 106koz美元1,400/oz 121na na美元1,316/oz NA地區871Koz美元1,112/oz 891 Koz美元25/oz 862 Koz美元1,060/oz≈45%股權-加納地區是黃金投資組合中第二大生產商，對2021年集團的產量貢獻為%。Gold Fields在Tarkwa和Damang持有90%的股份，加納政府以自由套利的方式持有剩餘的10%。在Asanko，Gold Fields和管理該礦的Galiano Gold分別持有45%的股份，加納政府持有剩餘10%的股份。2021年，該地區管理的黃金總產量(包括我們在Asanko的45%份額)增加了1%，達到871科茲，但比891科茲的指導水平低2%。產量增加是由於大芒礦坑減產(DPCB)的主要礦體開採進展而增加了大芒的產量，但Asanko的減產部分抵銷了產量的增加。該地區的AIC由2020年的1,060美元/盎司上升至2021年的1,112美元/盎司，增幅達5%，主要是由於成本通脹及Asanko的AIC上升所致。2021年，該地區報告的調整後自由現金流為29200美元萬(不包括阿桑科)，而2020年為25200美元萬。2021年，金田通過贖回阿桑科的優先股獲得了5億美元的萬，這使該地區的總現金流增加到29700美元萬。礦山表現Tarkwa的產量於2021年下降1%至522 Koz(2020年：526 Koz)，但較指引的510 Koz高出2%。AIC從2020年的1,017美元/盎司上漲至2021年的1,155美元/盎司，漲幅為14%，略高於1,075美元/盎司的指引。這一增長是由於資本支出增加、黃金銷量下降以及攤銷和折舊前銷售成本上升所致。資本支出和運營支出包括2021年承包商採礦費率的調整。Tarkwa在2021年產生了19400美元的調整後自由現金流萬。對該礦2021年棕地勘探活動的回顧見第99頁。2022年指導：·黃金產量：515科茲·資本支出：19800美元萬(全部持續)·美國國資委/美國國際投資公司：2021年大芒生產254科茲，每盎司1,230美元，比2020年的223科茲高出14%，但比275科茲的指導低8%。2020年對大芒來説是兩個半程的一年，上半年主要集中在較高品位的廢物剝離和開採較低品位的胡尼砂巖段。下半年，該礦過渡為大芒礦坑綜合體的主體礦體。2021年，採礦僅發生在DPCB基地，這是年內產量改善的主要原因。AIC於2021年下降18%，由2020年的1,035美元/盎司下降至852美元/盎司，這是由於黃金銷量增加以及攤銷及折舊前銷售成本下降所致，但部分被較高的資本支出所抵銷。大芒於2021年錄得經調整自由現金流9,800美元萬，而2020年則為6,600美元萬。根據2月份的指導，2022年將是DPCB的最後一個完整生產年度，預計全年產量將達到約230科茲。此後，預計2023年產量將降至約150科茲，生命的最後兩年(2024年和2025年)的產量將來自庫存處理。與此同時，正在進行項目研究，以確定延長壽命的項目在財務上是否可行。我們將在以後適當的時候提供這些研究的最新情況。2022年指引：·黃金產量：229科茲·資本支出：5,200美元萬，其中4,200美元萬為持續資本支出，1,000美元萬為非持續資本支出·AISC：950美元/盎司·AIC：2021年Asanko產量為1,030美元/盎司，其中95科茲來自金礦，較2020年下降16%，原因是主礦場開採的礦石品位降低。由於攤銷及折舊前銷售成本上升及售出黃金減少，AIC於2021年上升18%，由2020年的1,316美元/盎司增加至1,559美元/盎司，但部分被較低的資本支出所抵銷。目前，Gold Fields無法為Asanko提供2022年的生產指導。53

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54黃金領域綜合年度報告2021年加強資產負債表黃金領域對資產負債表管理採取了謹慎的方法，我們的戰略重點之一是降低槓桿率。儘管過去四年資本支出水平較高，但我們設法將淨債務從2019年16.64億美元的峯值減少到2021年12月底的96900美元萬(不包括租賃負債的55300美元萬)。鑑於黃金行業的週期性，加上我們對關鍵成本驅動因素--如金價、貨幣、工資通脹和油價--的控制有限，我們的目標是進一步削減債務，以便在增值機會到來時處於有利地位。Gold Fields的業務戰略側重於在整個週期中提高利潤率和FCF。於2021年，平均金價為1,794美元/盎司時，Gold Fields的FCF利潤率為25%，而2020年平均金價為1,768美元/盎司時，FCF利潤率為28%。然而，鑑於我們礦山的有限性質，持續投資是必要的，以確保投資組合的壽命。2021年是另一個資本支出相對較高的年份，萬花費了37500美元推進智利的Salares Norte項目。儘管如此，高於計劃的金價使我們能夠堅持我們既定的派息政策，即派發正常化收益的25%至35%，並於年內將集團的淨債務再減少10000美元萬。2022年財政年度將再次看到對集團資產的重大投資，其中33000美元的萬預算用於北方薩拉雷斯項目。財務業績高金價再次為Gold Fields 2021年的財務業績提供了順風。雖然本集團收到的以美元計算的平均黃金價格上升2%至1,794美元/盎司，但澳元及南非蘭特輕微走強意味着澳元黃金平均價格下跌6%至2,400澳元/盎司，蘭特黃金平均價格下跌8%至851,102蘭特/公斤。金價稍高，加上應佔產量增加5%，集團收入由2020年的38.9億美元增加至2021年的42億美元，增幅達8%。2021年，攤銷和折舊前的銷售成本增長了12%，達到16.6億美元。AIC價格為1,297美元/盎司，AISC價格為1,063美元/盎司，從2020年到2021年分別增長了20%和9%，但仍符合本年度的指引。2021年，與新冠肺炎相關的成本為每盎司10美元，包括在國資委和國資委的數據中。2021年期間的其他顯著特徵包括：·特許權使用費支出增長7%，至11200美元萬·集團的税費從2020年的43300美元萬下降至42500美元萬，正常税收增長22%，至44900美元萬(2020年：3.67億美元)，被2021年針對2020年税費的遞延税收抵免所抵消·2021年總資本支出增長86%，從2020年的58400美元萬增長至2021年的108900美元，與指引一致·金融工具虧損減少58%，至10000美元萬(2020年：2.39億美元)，因為考慮到上述因素，我們完成了所有與黃金價格掛鈎的對衝。2021年的收益總額為78900美元萬-比2020年報告的72300美元萬增長了10%-而正常化收益增長了6%，達到92900美元萬(2020年：8.79億美元)。我們在管理層討論和分析2021年AFR第61-135頁的集團AFS時，提供了我們的財務業績的詳細分析。摘自《2021年財務報告》的綜合收益表、財務狀況表和現金流量表可在p163-167上找到。資本分配和債務管理黃金油田在2021年的資本分配重點是維持必要的資本支出水平，相當於大約300美元/盎司，投資於我們的Salares Norte項目，堅持我們的股息政策，並繼續減少我們的債務。令人欣慰的是，儘管存在嚴重的逆風，比如新冠肺炎中斷和整個地區的成本上漲，但我們還是實現了所有這些目標。本集團將淨債務減少10000美元萬至96900美元萬，淨債務與EBITDA比率為0.40倍。相比之下，截至2020年12月31日，淨債務為106900美元萬，淨債務與EBITDA之比為0.56倍。不包括租賃負債，核心淨債務在2021年底達到55300美元萬。在整個週期中，Gold Fields一直保持着我們認為對確保我們投資組合的長壽至關重要的資本支出水平。集團資本支出在2021年達到108900美元萬，而2020年為58400美元萬，包括持續資本支出57600美元萬(2020年：4.09億美元)和增長資本支出51300美元萬(2020年：1.75億美元)。展望未來，我們2022年的資本配置優先事項將再次受到我們提高資產基礎質量和延長投資組合壽命的戰略的影響，同時平衡回報IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR最大限度地發揮了現有資產對股東的潛力。因此，我們將把我們產生的FCF分配給：·為薩拉雷斯北部地區提供資金：33000美元的萬預算用於2022年期間薩拉雷斯北部地區的繼續建設·維持資本支出水平：我們認為每盎司300美元的持續資本支出對於確保生產基地的長期健康至關重要·以股息回報股東：Gold Fields有一項長期且完善的政策，通過支付正常化收益的25%至35%作為股息來回報股東。2021年，Gold Fields宣佈總股息為每股4.70蘭特，相當於全年正常化收益的30%，與過去10年的平均派息一致。我們將於2022年繼續遵守這項政策·進一步減少淨債務及加強資產負債表：雖然本集團於2021年繼續減少其淨債務及淨債務與息税前利潤比率，但管理層認為進一步降低債務水平將對本集團有利，以便本公司在2022年擁有資產負債表以利用增值機會，我們預算的總資本為105000美元萬至115000美元萬，包括持續資本62500美元萬至67500美元萬及非持續資本42500美元萬至47500美元萬。增長資本的大部分將用於北薩拉熱內盧，本年度的項目資本預算為33000美元萬。2021年，我們在北薩拉雷斯的資本支出為37500美元萬，到目前為止，項目總支出達到47200美元萬。項目總成本預計約為86000美元萬。對衝鑑於我們業務的週期性以及金價的波動性，Gold Fields近年來實施了一項積極的對衝計劃。我們不進行長期系統對衝，而是定期評估公司的狀況和前景，以確定短期對衝是否合適。我們的政策允許對衝以保護現金流：·在資本支出巨大的時期·針對特定的償債要求，以及·為了保障2021年高成本業務的生存能力，我們對衝的目的主要是保護我們的主要現金產生地區澳大利亞的現金產生。鑑於Salares Norte的龐大資本預算，本集團以平均執行價2,190澳元/盎司的1 Moz澳大利亞生產的看跌期權的形式購買了2021年的下行保護。此外，我們對智利比索實施了貨幣對衝，因為與Salares Norte項目有關的成本約有三分之二是以當地貨幣計算的。最後，我們使用零成本套期保值24kt銅，下限為6,525美元/公噸，上限為7,382美元/公噸。2022年，唯一未完成的對衝是加納和澳大利亞的石油對衝，於2019年6月達成，以及智利的貨幣對衝，於2020年3月達成。有關我們套期保值的全部細節，請參閲下表：2021年套期保值國家數量對衝工具和價格套期保值工具和價格澳大利亞黃金1,000科茲(100%指導)看跌期權；2021年1-12月平均執行價為2,190澳元/盎司(指導的97%)祕魯銅24kt(指導的97%)零成本套圈；平均下限價格為6,525美元/公噸；平均上限價格為7,382美元/公噸2021年1-12月套期保值工具和價格智利比索對衝智利54500美元萬匯率每美元836.45美元2022年7月-12月加納石油1.23億美元(佔年度柴油消費量的50%)；等值布倫特原油掉期價格為75.8美元/桶2020年1月至2022年12月澳大利亞7500萬ℓ(佔年度柴油消費量的50%)掉期；等值布倫特原油掉期價格為74.00美元/桶2020年1月至2022年12月55

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56 Gold Fields綜合年報2021年強化資產負債表持續流動資金狀況過去幾年，Gold Fields積極管理集團債務的流動資金及到期日狀況。在2021年期間，我們執行了以下交易：·4月，我們在美洲地區達成了15000美元的萬循環信貸安排，最終到期日為2024年4月·7月，我們將120000美元的萬循環信貸銀行安排延長了一年·9月，加納金田進入了10000美元的萬循環信貸安排，到期日為2026年7月我們自2019年對債券進行再融資以來，一直沒有活躍在債券市場。2019年5月，我們發行了兩隻新債券，延長了到期日，令人震驚。本次共融資10億美元，平均票面利率為5.625%，期限從5年到10年不等。西澳大利亞州阿格紐礦傾倒黃金

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金田2021年綜合年度報告2021年IAR從流動資產中最大限度地發揮潛力截至2021年12月31日的年度綜合收益表除非另有説明，否則以百萬美元為單位2021年2019年收入4,195.2 3,892.1 2,967.1銷售成本(2,374.9)(2,150.4)(2,033.5)投資收益8.3 8.7 7.3財務支出(100.9)(126.7)(102.2)金融工具損失(100.4)(238.9)(238.0)匯兑損失)/收益(1.9)8.6(5.2)其他成本，淨額(49.2)(11.5)(67.6)股權支付(12.7)(14.5)(20.5)長期激勵計劃(28.5)(51.3)(9.1)勘探費用(60.6)(49.7)(84.4)股權投資結果份額，税後淨額(32.0)(2.6)3.1出售Maverix Metals Inc.的利潤--14.6重組成本(1.3)(2.0)(0.6)矽肺安置成本0.7(0.3)1.6減值，扣除投資和資產減值沖銷的淨額(42.4)50.6(9.8)加納預期信貸損失(41.1)(29.0)-出售資產的利潤/(虧損)8.5(0.2)1.2特許權使用費和税前利潤1,366.8 1,282.9 424.0特許權使用費(112.4)(105.0)(73.7)税前利潤1,254.4 1,177.9 350.3礦業和所得税(424.9)(432.5)(175.6)本年度利潤829.5 745.4 174.7應佔利潤：-母公司所有者789.3 723.0 161.6-非控股權益40.2 22.4 13.1 829.5 745.4 174.7母公司所有者應佔每股收益：每股基本收益-89美分82 20稀釋後每股收益-88美分81 19 57

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58金田2021年綜合年度報告截至2021年12月31日的年度綜合財務狀況綜合財務報表除非另有説明，否則以百萬美元計2020年資產非流動資產5927.7 5713.0財產，廠房和設備5,079.1 4,771.2庫存155.2 141.5股權計入被投資人178.8 233.3投資138.6 147.9環境信託基金88.1 79.3貸款承包商27.3 68.4非流動衍生金融資產-31.4遞延税收260.6 240.0流動資產1,421.1 1,730.4庫存627.6 521.6貿易及其他應收賬款263.7 240.1衍生金融資產5.1 81.9現金及現金等價物524.7 886.8持有待售資產-29。4總資產7,348.8 7,472.8母公司所有者應佔權益3,977.8 3,664.5法定資本3,871.5 3,871.5其他準備金(2,116.3)(1,962.6)保留收益2,222.6 1,755.6非控股權益152.3 163.7總股本4,130.1 3,828.2非流動負債2,396.3 2,728.1遞延納税500.9 499.9借款1,078.1 1,443.4撥備434.0 379.3租賃負債355.1 364.8長期激勵計劃28.233.4非流動衍生金融負債-7.3流動負債822.4 916.5貿易及其他應付款項577.7 550.6衍生金融負債6.8 21.8應付特許權使用費20.6 17.7應付税款115.9 121.3借款的流動部分-83.5租賃負債的流動部分60.4 64.2撥備12.6 23.6長期獎勵計劃的流動部分28.4 33.8總負債3,218.7 3,644.6總股本及負債7,348.8 7,472.8 IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR從流動資產中最大限度地發揮潛力截至2021年12月31日的年度綜合現金流表除非另有説明，否則2021年2019年經營活動產生的現金流量1,230.2 1,111.4 845.0經營活動產生的現金1,347.3 1,933.9 1,302.8利息收到7.4 7.6 6.6營運資金變動(89.4)(171.8)(24.6)經營活動產生的現金2,265.3 1,769.7 1,284.8矽肺病付款(4.4)(支付利息(103.2)(127.2)(132.0)支付特許權使用費(108.8)(102.5)(72.3)納税(448.8)(278.7)(181.8)運營現金淨額1,600.1 1,257.8 894.1股息(369.9)(146.4)(49.1)--母公司所有者(322.3)(137.7)(45)。-非控股股東(46.7)(7.6)(2.2)-南深蜂股息(0.9)(1.1)(1.4)投資活動產生的現金流(1,070.5)(607.4)(446.8)增加財產，廠房和設備(1,088.7)(583.7)(612.5)資本支出--營運資本28.7(7.1%)--處置財產收益，購買Asanko Gold--(20.0)購買投資(27.4)(0.6)(6.5)贖回Asanko優先股5.0 37.5 10.0出售子公司的收益--6.2出售Maverix聯營公司的收益--66.8出售投資的收益19.2 22.9 112.6貸款承包商-(68.4)-對環境信託基金的捐款(10.1)(510.5)(139.8)(104.6)融資活動的現金流量(510.5)(139.8)(104.6)貸款籌集的資金207.5 689.8 1,538.0償還的貸款(644.2)(1,014.2)(1,604.3)支付主要租賃負債(73.8)(64.4)(38.3)發行股票所得-249.0-現金淨額(已用)/產生(350.8)364.2 293.6匯率波動對持有的現金(11.3)7.61.7年初的現金及現金等價物886.8 515.0 219.7年終的現金及現金等價物524.7 886.8 515.0 59

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60金礦綜合年度報告2021年在這一部分我們的ESG優先事項和2030年目標62環境管理水管理66氣候變化和能源管理68綜合礦山關閉70尾礦和廢物管理71為我們的利益相關者創造價值74東道主社區77政府關係84採礦憲章記分卡88人權90西澳大利亞州阿格紐恩礦的風力渦輪機

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金田綜合年度報告2021年IAR戰略支柱2建立在我們對ESG相關團體風險的領先承諾政治風險/資源民族主義資源民族主義、監管不確定性和政府強加氣候變化未能實施氣候變化適應措施社會許可證損失和利益相關者價值創造2 8 11東道主社區創造的價值87200美元萬水回收或重複利用75%嚴重環境事件02021年業績亮點我們尋求確保我們在採礦的同時照顧環境，我們在東道國社區做出有意義的投資，並且我們在業務過程中堅持最高的道德標準。61

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62 Gold Fields綜合年度報告2021年我們的ESG優先事項和2030年目標可持續性問題長期以來一直是Gold Fields業務方式的一部分，因此我們對ESG的關注是我們熟悉的。然而，這些領域對我們業務的重要性已經增加-足以將它們提升為專門的戰略支柱。我們正在使用我們新推出的目標和願景來指導業務決策。如果我們真的想創造採礦以外的持久價值，正如我們新的目標宣言迫使我們這樣做的那樣，我們必須解決：·迫切需要減輕我們的業務對我們周圍環境和社區造成的風險；為此，需要專注於脱碳、尾礦管理和負責任地用水·更廣泛的社會責任問題，包括確保我們人民的安全、健康和福祉，讓婦女參與我們的業務，以及我們利益相關者--特別是東道國社區--的需求和期望·鞏固和加強整個公司健全治理的重要性我們的利益相關者要求我們更多地關注這些問題--從投資者和政府，到社區、員工和民間社會。此外，這些利益相關者--尤其是投資者--要求我們透明地披露ESG相關問題的影響，制定緩解措施，並根據我們的業務戰略管理這些問題。成功管理ESG問題是我們公司長期成功的內在因素。2021年12月，我們在這一征程上邁出了重要的一步，堅定承諾實現2030年的一系列ESG目標，並從今年開始實施。下表顯示了該公司的優先事項、2030年目標、迄今的業績以及在哪裏可以找到更多信息。很明顯，在這種背景下，將ESG整合到我們的戰略中，是實現我們的願景的關鍵，即成為提供可持續、卓越價值的首選黃金開採公司。我們的ESG優先事項、2030年目標和2021年相對於這些指標的績效如下：優先類別2030年目標2021年績效評論更詳細的E N V IR O N m E N t脱碳通過能效舉措和可再生能源項目實現的絕對排放量從2016年基線(範圍1和2)減少50%至18%p68淨排放量從2016年基線(範圍1和2)減少30%(1%)由於黃金產量增加，2021年排放量增加；兩座新的可再生能源工廠將於2022年投產p68尾礦管理全球行業尾礦管理標準到2025年實施中優先設施到2023年8月符合，其餘的到2025年減少上游提升的TSF數量3 5到2024年底Tarkwa TSF 1和2從上游提升設施到下游提升設施的完全過渡p71水管理水回收/再利用80%的總用水量75%在實現2030年的目標p66淡水使用量從2018年基線45%35%S C IA L安全，健康，福利和環境死亡0 1見安全部分的討論p40嚴重傷害0 9嚴重環境事故0 0嚴重事故第三年性別多樣性婦女佔總勞動力的30%正在實現2030年目標p44利益相關者創造總價值的30%正在實現2030年目標p44總價值創造的28%在實現2030年目標p77新的社會經濟旗艦項目東道社區的新社會經濟旗艦項目6 0在現有項目的基礎上，各地區將開發新的遺產項目p77 O V E E R N A N C E以對健全的公司治理、合規和道德的堅定承諾為基礎p19 IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR環境管理氣候變化報告金田根據TCFD指導方針報告其氣候變化影響、風險、治理和政策。我們的第四份氣候變化報告(CCR)是我們2021年報告套件的一部分，可在www.Golddfi elds.com/2021-年度報告-suite.php上找到。在本節中，環境管理水管理66氣候變化和能源管理68綜合礦山關閉70尾礦和廢物管理71 Gold Fields致力於健全的環境管理。我們的目標是負責任地使用我們的業務所依賴的自然資源，關心我們運營和周圍地區的環境，並限制我們的運營對東道國社區的影響。祕魯Cerro Corona礦尾礦庫63

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金礦綜合年度報告2021年環境管理為了指導我們對環境管理的承諾，我們制定了五個集團政策聲明-關於環境管理(2021年更新)、水管理、尾礦管理、材料和供應鏈管理(也於2021年更新)和氣候變化-與我們的礦山關閉指導方針一起，突出了我們的重點領域。我們的重點是嚴格遵守當地法律和法規，以及遵守和符合幾個領先的外部環境和報告標準。我們對環境管理的承諾還要求避免或在不可能的情況下，減輕我們的運營對我們的利益相關者，特別是東道國社區造成的任何不利環境影響。這得到了我們的區域環境管理戰略以及與利益攸關方在環境問題上的積極參與和溝通的支持。2021年，我們完成了一個廣泛的進程，確定了我們的關鍵ESG優先事項，並制定了全面戰略，以實現其中六個優先事項的雄心勃勃的2030年目標。在環境空間中，我們與ESG相關的關鍵戰略優先事項是：·將我們的範圍1和2的淨碳排放量減少30%，將我們的絕對排放量減少50%(與2016年的基線相比)，並在2050年實現淨零排放(P68)·繼續實現每年零嚴重環境事件(P65)·到2025年在我們的運營中實施GISTm，並將上游現役TSF的數量從5個減少到3個(P71)·在2018年基線的基礎上減少45%的淡水消耗，並回收和重複使用80%的總用水量(P66)我們對關鍵控制管理的關注導致了針對我們內部環境的強勁表現，健康和安全(EHS)記分卡，並且連續第二年，所有業務都超過了我們至少80%符合這些記分卡的內部目標。我們所有的業務都通過了國際標準化組織14001環境管理體系認證，除了賽羅科羅納，它不使用氰化物，並通過了國際氰化物管理法規的認證。團體環境表現2021 2020 2019 2018 2017環境事故(3-5級)1-2 2宗環境事故(2級)1 7 12 37 68 83取水(Gℓ)18.5 21.7 22.3 21.2 33取淡水(Gℓ)9.4 10 14.2 14.5 14.8水循環再用(佔總數的百分比)75 71 68 66 57總用電量(PJ)13.90 13.13 12.50 11.63 12.18購電(TWh)1.28 1.20 1.25 1.28 1.37可再生電力(佔總數的%，2 4.3 3.2 0.2--柴油消耗量(TJ)7,121 6,788 6,973 6,599 6,765範圍1-2二氧化碳排放量(Kt)3，4，5 1,714 1,606 1,611 1,506 1,611範圍3，5,542 518 484 484 485採礦廢物和尾礦(MT)213 200 189 190 212關閉總成本估計(美元)510 467 436 400 381 1級和2級環境事故涉及輕微事故或不符合標準，影響可以忽略或短期有限。3級事件導致有限的不符合或不符合持續但有限的環境影響。4級和5級事件包括重大不符合或不遵守，這可能導致長期的環境損害，對公司或運營構成威脅，並可能對公司聲譽造成損害。我們的運營還符合其運營國家/地區的所有監管環境報告要求2在2022年3月，Cerro Corona獲得了其2021年電網電力供應100%可再生的認證。在此基礎上，金田2021年的用電量中有12.5%來自可再生能源。我們的2021年及以前的數據將在對新信息進行盡職調查後重述3二氧化碳排放數字包括總部4範圍1排放是由公司管理的來源直接產生的，範圍2排放是公司使用的電力生產過程中產生的間接排放，範圍3排放是發生在公司活動價值鏈中的間接排放5集團、西非和美洲的數字重述了2016年至2020年的數字，因為排放係數更新符合ISO 14064 IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR建立在我們對ESG零嚴重環境事件的領先承諾的基礎上我們的環境事件按類型和嚴重程度進行分類，從1級到5級，其中5級是最嚴重的，因為這些事件可能嚴重影響我們的運營、社區和環境。我們已經十多年沒有記錄到4級或5級事件了，自2018年以來也沒有記錄到3級事件。我們繼續跟蹤和管理不太嚴重的2級環境事件，2021年共報告了7起此類事件，低於2020年的12起和2019年的37起。所有2級環境事故都被控制在我們直接的採礦足跡或附近，為確保事件導致的環境影響僅限於不影響環境而採取的緩解行動。生物多樣性我們對保護生物多樣性的承諾迫使我們：·既不在世界遺產地採礦，也不在世界遺產地勘探·以不損害任何保護區生物多樣性價值的方式設計和運營我們的礦山·為所有新項目和現有遺址的重大擴建爭取生物多樣性淨零損失·為生物多樣性保護和土地利用規劃的綜合方法做出貢獻我們相信可持續採礦活動可以與生物多樣性保護共存的信念在智利北部阿塔卡馬省的Salares Norte項目中得到了明顯體現。我們為瀕危短尾栗鼠的保護、搬遷和棲息地保育制定了全面的戰略。無論是在Salares Norte的建設還是早期開採都不會影響該物種的棲息地，但長期的採礦計劃需要成功地將一些龍貓重新安置到附近地區。龍貓戰略側重於五個關鍵領域：·生物多樣性保護和生物多樣性“淨收益”·多方利益攸關方圍繞保護龍貓的參與·旨在加強我們的社會經營許可證的保護倡議·與利益攸關方合作，增進對該地區生物多樣性的瞭解·建立和加強當地聯盟根據環境許可的要求，於2020年10月開始正式的龍貓救援和搬遷計劃，捕獲並搬遷四隻龍貓。四隻龍貓中有兩隻沒有在搬遷中倖存下來，而兩隻已經成功搬遷，仍然健康茁壯。由於失去了兩隻龍貓，環境監管機構(SMA)發佈了暫停救援和搬遷計劃的通知。到2022年3月中旬，沒有進行進一步的搬遷。2021年12月，SMA啟動了對Salares Norte項目的制裁程序，原因是違反了龍貓的搬遷規定。制裁程序要求在搬遷居住在項目區的栗鼠方面進行行政和技術改進，並針對這些程序向SMA提交了最新的遵守方案。我們繼續與監管機構和其他利益攸關方--包括獨立的環境專家--接觸，以實施該方案。在南非，在South Deep建造太陽能發電廠還需要對某些植物物種進行搬遷，這項工作已經成功實施。0 1 2 3 4 5 2 0 1 3 3 4 5 2 2 2 0 1 4 2 0 1 1 5 2 0 1 6 2 0 1 7 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21嚴重環境事件3級至5級Z E R O 65

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66金礦綜合年度報告2021年水資源管理對金礦至關重要，因為水不僅是我們礦石加工活動的重要資源，而且對我們的東道國社區也是必不可少的--特別是在農業是重要經濟活動的地方。因此，管理我們對集水區的影響--確保我們不減少礦井周圍地區的水質或水量--是維持我們的社會經營許可證的關鍵。我們在加納的業務和祕魯的Cerro Corona礦通過降雨在該國獲得了充足的供水，而我們在其餘三個國家--南非、智利和澳大利亞--的供水壓力很大。氣候變化進一步加劇了這種情況，它在幾個方面影響了我們的行動和社區，除其他外，包括嚴重降雨、降雨模式變化和長期乾旱。作為2021年啟動2030年ESG目標的一部分，我們設定了兩個壓倒一切的水管理目標：在2018年基線的基礎上減少45%的淡水使用量，以及回收和重複使用至少80%的水。這些長期目標已轉化為年度目標。我們還繼續實施集團2020-2025年水管理戰略，該戰略得到詳細的區域水管理計劃的支持。我們的戰略包括以下主要支柱：·供應安全：我們專注於瞭解和確保礦山生命的水資源，並將水規劃納入運營管理，更新水安全風險概況，以支持水資源的來源·水效率：由於潛在的供水短缺和來自社區的競爭，有必要繼續減少對淡水的需求，優化水資源的利用。我們的業務在2021年減少淡水開採方面繼續取得良好進展·集水區管理：對於我們運營的集水區內的企業和我們的利益相關者來説，金田管理外部水風險至關重要。雖然我們的初步評估表明，我們的業務對這些利益攸關方沒有重大的負面影響，但我們正在與其流域的利益攸關方建立正式的水管理夥伴關係。我們希望在適當的情況下，在2025年之前完成這些項目。在2021年期間，Gold Fields在水資源管理和項目上花費了3,200美元的萬(2020年：2,500萬美元)。在業務層面，我們繼續投資於改進我們的水管理做法的方法，包括污染預防、回收和節水舉措。我們在2021年的水務表現是集團的一大亮點。不僅我們的總取水量1大幅下降至18.5GL(2020年：21.7GL)，集團還實現了本年度的兩個主要目標：·進一步減少淡水取水量：總淡水取水量下降了6%，使我們2018年基線的總降幅在年底達到35%。這使我們走上了實現2030年減少45%的目標的軌道·回收或再利用至少佔我們總用水量的68%：回收或再利用的總用水量達到75%，遠遠超過了我們的目標，使我們走上了實現2030年目標的道路。通過減少Tarkwa和South Deep的取水量，實現了淡水減少和水回收或再利用的改善。Tarkwa在碳浸出廠的澄清器迴流管道上安裝了一個微過濾單元，增加了水的回收和再利用。此外，工藝水現在被重新用於發電廠的冷卻，以及塔爾克瓦的炸藥和一些化學品的混合。南方深井繼續回收之前排放的經處理的污水。該礦還升級了飲用水管道，以減少水損失。根據我們對集水區管理的方法，我們還投資於使我們的東道國社區受益的水基礎設施。這一點在我們位於祕魯的Cerro Corona礦最為明顯，自2010年以來，該礦已在與水有關的項目上投資了近500美元萬，主要是在附近的城市Hualgayoc。2021年期間，繼續為大約2420名瓦加約克居民提供飲用水。到目前為止，Gold Fields已經與Hualgayoc區市政府合作，在該項目的第一階段投資了42.8萬美元。該項目的第二階段計劃在2022年年中進行，之後華加約克市的所有居民都應該能夠在冬季獲得清潔的飲用水，因為那時實行了用水限制。IAR

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黃金油田綜合年度報告2021年IAR基於我們對ESG 80 70 60 50 40 30 10 0 2 0 1 7 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 5 7 6 6 6 8 7 1 75水回收/REUSED3的領先承諾%15 12 9 6 3 0 20 17 20 18 20 20 19 20 20 20 21 14.8 14.5 14.2 10.0 9.44淡水回收GL 35 30 25 20 15 10 5 0 20 17 20 18 20 19 20 20 21 33.0 21.22。321.718.5採水GL 0 200 400 600 800 1 000 2 0 1 7 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 9 6 0 6 4 0 5 9 0 4 4 0 42 0每噸處理採水L/t 1採水是指從所有來源(包括地表水、地表水、再生水是指在重複使用之前經過處理的水/廢水3重複使用的水/廢水是由Cerro Corona礦在鄰近的社區開發的未經處理的水/廢水在2021年期間執行的其他水項目包括Pilancones地區飲用水系統的運營、維護和自動化，費用約為300,000美元，以及與一個社區組織合作準備一個飲用水處理廠，費用為167,000美元。對於該地區的小規模農民，啟動了一個播種和收集水項目，以通過雨水收集微型水庫來改善水的可用性。在與其他合作伙伴的合作下，到目前為止，該項目的投資已達170億美元萬。它將使居住在該地區39個小村莊和3個村莊的約16,000人受益。2021年期間，安裝了1,200個微型水庫(計劃安裝2,000個)。我們通過參與CDP水披露計劃來確定我們的用水量基準。在2021年的評估中，我們獲得了A級(2020：A)-從大約6,000家公司中僅有的118家表現良好的公司之一。有關我們的水管理方法、政策和指導方針以及我們通過國際水務管理委員會的水管理立場聲明的詳情，請訪問www.Goldfields.com/sustainablity.php 67。

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68 Gold Fields綜合年度報告2021年氣候變化和能源管理氣候變化Gold Fields敏鋭地意識到與氣候相關的風險的嚴重性，以及社會對公司應在減少碳排放方面發揮作用的期望。此外，我們也理解低碳未來機會的價值。氣候變化的影響是真實和直接的，主要是由於：·氣候變化對集團業務和周邊社區構成的長期風險·在我們的大部分司法管轄區加大對碳排放的監管力度·政府對不可再生能源消費徵收的税收越來越多，我們的利益相關者，特別是投資者-希望我們不僅採取具體行動限制我們的碳排放，而且要求我們全面報告氣候變化對我們業務的影響。作為迴應，Gold Fields在2021年12月宣佈了其環境、社會和治理(ESG)優先事項中最重要的一套2030年的全面目標(第62頁)。這些都是我們通過宣佈三個關鍵目標來減輕對全球變暖的影響的承諾：·到2030年，我們的範圍1和範圍2的總(淨)碳排放在2016年的基線基礎上減少30%，儘管計劃在此期間將可歸屬黃金產量從2.30 Moz增加到約2.80 Moz·在同一時期，與正常運營條件下相比，這些(絕對)排放量減少50%·根據我們簽署的《巴黎協定》，重申我們到2050年實現淨零排放的承諾根據我們簽署的《巴黎協定》，到2030年，在脱碳金礦方面的投資估計約為12億美元。一旦完成對所有相關項目的詳細研究，將進一步澄清成本和節省的資金，但預計資本的最大份額將通過與獨立發電商的購電協議(PPA)提供資金。預計所有項目的淨現值都為正。到目前為止，我們已經在能源項目上投資了近40000美元的萬，主要是在我們的澳大利亞礦山，資金主要來自PPA。未能實施氣候適應措施仍在Gold Fields的十大集團風險之列。我們至少每五年審查一次我們對氣候變化的脆弱性，並相應地更新整個集團的戰略和方案。我們於2021年完成了審查，並在2021年CCR中公佈了相關細節。我們的能源管理和氣候變化方法、政策和指導方針的詳細信息也可以在https://www.goldfields.com/energy-and-氣候變化網站上找到。php能源和碳管理金田的運營依賴於持續的能源供應。2021年，我們的總能源支出佔集團總運營成本的18%。金田制定了能源和碳管理戰略，以解決我們的主要能源優先事項：供應安全、具有成本效益的電力、降低能源消耗和限制能源消耗對16 000 14 000 12 000 10 000 8 000 6 000 4 000 2000 0 20 17柴油20 18 20 20 20 21、76 56、59 96、97 36、78 8 7、12 15、30 24、92 9 5、43 06、24 96的影響，60 511 1 10 0 94 92 17 9電力其他燃料組能源消耗TJ 350 300 250 100 150 50 0 2 0 1 7 2 5 8 2 2 3 0 2 2 9 3 0 2 7 2 5 5 34 1 34總計2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21節省集團能源支出和SAVINGS1美元1在集團2021年總能源節約中，5.6TJ(0.5%)來自我們塔爾克瓦礦偏離Gold Fields報告標準的舉措。由於這些措施節省了成本和能源，因此金田集團能源和碳2主管已確認為特別節省，因為根據國際標準化組織14064 2.0 1.5 1.0 0.5 0 2 0 1 7範圍1 2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 0 7 1 0.6 0 0.6 8 0.7 6 0.6 0.6 8 0.7 6 0.6 0.6 8 0.7 60更新了2016年至2020年的數字。79 0.9 2 0.9 1 0.9 3 0.8 5 0.93 0.4 9 0.4 8 0.4 8 0.5 2054 2.1 2 1.9 9 2.0 9 2.1 3 2.26範圍2範圍3組範圍1-3 CO 2 e EMISSIONS2 Mt IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR建立在我們對ESG氣候的領先承諾的基礎上。這得到了與全球國際標準化組織50001能源管理標準保持一致的業務計劃和目標的支持。我們的Cerro Corona礦、Damang礦和Tarkwa礦已通過國際標準化組織50001標準認證。我們的目標是在2023年底之前讓我們的所有業務獲得認證。實現我們能源目標的關鍵舉措是：·我們的業務更多地使用可再生能源·提高能源效率和消除浪費·推出培訓和提高認識方案·增加零排放車輛的使用雖然能源效率舉措具有提高能源生產率和減少碳足跡的雙重好處，但我們的一些舉措顯著減少了我們的碳足跡，同時也不一定減少我們的能源使用--例如將燃料從柴油轉換為天然氣，或從天然氣轉換為可再生能源。我們繼續實施能源效率舉措，包括：·優化流程和系統·優化壓縮空氣系統和新型通風風扇及控制裝置·使用高精度鑽機將返工降至最低·使用燃料添加劑和其他業務改進舉措，以優化設備能耗·使用更大的卡車運輸更多燃料效率更高的材料·使用可再生能源在我們尋求加強負擔得起的能源供應的安全性、降低成本和降低能源碳排放的過程中，我們已成功地開始將可再生能源整合到我們的能源供應組合中。我們的兩個澳大利亞礦Agnew和Granny Smith擁有完全投入運營的可再生微電網和存儲解決方案。我們所有的煤礦都在建設或評估可再生能源工廠，進行電池電動或低碳汽車的試驗，或探索增加可再生能源在能源消費中的比例的方案。於2021年，集團4.3%的電力來自可再生能源(12.5%包括Cerro Corona使用的水力發電)。根據我們目前的估計，我們預計到2025年，這一比例將增加到15%(22%，包括水電)，屆時聖艾夫斯、南深、格魯耶爾和北薩拉斯省的可再生能源將投產。我們的大多數可再生能源工廠現在或將由IPP管理，他們通過與我們的礦山簽訂長期供應協議來收回資本投資。在需要來自金田的資金時，這主要來自運營現金流。我們預計，到2030年，可再生能源將佔集團電力組合的約70%，到2050年，這一比例將增加到100%。根據我們的計劃，餘下可節省的廢氣排放，將來自進一步的運作能源效益措施，以及逐步以零排放車輛取代柴油車輛。我們正在不同的礦場試行其中一些車輛，同時還與國際採礦和金屬理事會的同行合作，以確保在推出更安全和更清潔的車輛方面取得迅速進展。在澳大利亞，我們也在與我們在電氣礦聯盟中的礦業同行合作，探索消除礦場排放的方法。澳大利亞Agnew是我們的旗艦可再生能源礦，也是世界上首批一半以上的電力需求來自可再生能源(即風能和太陽能)的金礦之一。2021年，Agnew的總體可再生電力平均佔57%，在天氣良好的情況下，可再生電力佔比高達85%。2021年，該礦實現了範圍1和範圍2碳排放淨減少42%。我們正在探索更多機會，通過減少燃氣發動機限制、引入可再生能源儲存和增加更多太陽能電池板來提高這一比例。奶奶史密斯的混合存儲系統-包括8兆瓦的現場太陽能、2兆瓦的電池電力系統和一個天然氣發電廠-10%的電力供應來自可再生能源。格魯耶爾的12兆瓦太陽能發電廠計劃於2022年第二季度投產，目前進展順利。在聖艾夫斯，一項可行性研究繼續評估目前的協議在2024年結束時的替代能源。我們的目標是75%-85%的可再生能源來自太陽能和風能微電網和其他選擇。2021年期間，該地區10%的電力需求通過可再生能源滿足，高於2020年的8%。在接下來的幾年裏，這一比例將大幅上升。我們對可再生能源的投資是該地區2021年碳排放節省90kt二氧化碳的主要原因。南非的South Deep太陽能項目正在進行中，將於2022年第三季度投產。South Deep已獲得原則批准，將太陽能發電廠的裝機容量從40兆瓦提高到50兆瓦，將成本從66,000萬(4,200萬美元)提高到71,500萬(4,600萬美元)。該太陽能發電廠將為South Deep提供約24%的電力需求，並可為該礦每年節省約1.25萬蘭特(800萬美元)，或更多，具體取決於國有供應商Eskom收取的電費。據估計，該礦每年的減排量為110kt CO2 e。該礦還在研究風力發電和電池儲存的使用。智利我們正在為Salares Norte項目開發26兆瓦的太陽能和熱電混合發電解決方案。柴油發電機將提供16兆瓦的電力，在2023年初投產後將投入使用。太陽能發電廠將在2024年第一季度增加10兆瓦，這將在頭10年為該礦節省超過700億美元的能源成本，以及100億美元的碳税抵消。69

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70 Gold Fields綜合年報2021年氣候變化及能源管理持續能源及氣候變化表現整體而言，能源開支於2021年增加25%至34100美元萬(2020年：2.57億美元)，主要原因是油價上漲。2021年，總能源支出(包括電力和燃料支出)佔總運營成本的18%，高於2020年的16%。這相當於AISC的14%(2020年：12%)，換算為AISC為139美元/盎司(110美元/盎司)。由於國際市場上的石油價格大幅上漲，Gold Fields在2021年期間通過石油價格對衝獲得了2,100美元萬的淨收益(2020年萬虧損1,500美元)。我們加納和澳大利亞業務的這些油價對衝措施將持續到2022年底。與2020年的13.1PJ相比，總能耗增加了6%，達到13.9PJ。這主要是由於集團採礦噸增加10%所致。能源組合由51%的運輸柴油、48%的電力和不到1%的其他燃料組成。能源強度變化不大，為5.66GJ/盎司(2020年：5.64GJ/盎司)。在2021年，Gold Fields在能源和排放節約舉措上花費了300PJ，2021年節省了1.21PJ(2020年：1.09 PJ)，長期成本節約3400美元萬，相當於14美元/盎司。自2017年推出我們的能源和碳管理戰略以來，Gold Fields累計實現了3.3PJ的能源節約，總共節省了約14000美元的成本萬。排放表現我們的碳排放表現反映了我們業務的能源使用趨勢。儘管採礦增加了10%，但2021年範圍1和範圍2的二氧化碳排放總量達到1.71公噸，比2020年的1.61公噸增加了7%。排放強度從2020年的0.69萬億二氧化碳e/盎司微升至2021年的0.7萬億二氧化碳e/盎司。2021年，節能舉措的減排總量為306kt二氧化碳e(2020年：253kt二氧化碳e)，比287kt二氧化碳e的目標高出7%。綜合礦場關閉利益攸關方對關閉礦場的期望以及來自監管機構和非政府組織的審查正在增加。隨着礦山關閉格局的變化，法規也變得越來越嚴格。這既適用於對行業關閉業績的預期，也適用於企業披露礦山關閉成本。礦業公司有能力負責任地關閉其業務，同時減少其對環境和社會的影響，這對它們的社會經營許可證至關重要。為此，Gold Fields隨着時間的推移加強了對關閉責任的處理辦法，要求運營部門：·根據與國際採礦和金屬理事會保持一致的集團關閉指導意見，定期審查和更新關閉計劃·制定嚴格的關閉成本估計，每年進行內部和外部審查·為實施逐步恢復計劃設定年度業績目標·2021年期間，集團繼續注重逐步恢復--在礦山建設和運營期間實施關閉活動。集團用於漸進式康復的支出在2021年增加到2,400美元萬(2020年：1,400萬美元)。逐步恢復包括與關閉有關的技術研究和設計、修復受污染地區、退役和拆除多餘的基礎設施、重塑地貌、恢復、重新植被和坑內廢石處理。該集團平均實現了2021年復興計劃中規定的措施的93%，超前於內部目標。2021年期間開展的實質性項目包括修復Tarkwa的堆浸處理基礎設施、清理South Deep的工業廢物場地、在Granny Smith安裝TSF安全和穩定支柱以及在Gruyere進行修復試驗。於2021年，Gold Fields的礦山關閉總負債總額增加9%至51000美元萬，主要是由於Salares Norte的額外負債，以及Cerro Corona的額外關閉要求和關閉後的或有負債緩解措施(2,900萬美元)。其他礦場實施的逐步恢復措施部分抵消了這一影響。下表列出了集團關閉估計數(百萬美元)2021年2020年澳大利亞1 214 219西非99 104美洲156 100南非41 44集團合計510 467 1包括格魯耶爾關閉總成本估計數的50%每個區域用於為礦山關閉費用估計撥備的籌資方法如下：·祕魯--銀行擔保·澳大利亞--現有現金和資源·加納--開墾安全協議和由銀行承銷的債券，以及受限制的現金·南非-向環境信託基金和擔保IAR捐款

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2021年金礦綜合年度報告IAR基於我們對ESG尾礦和廢物管理的領先承諾2021年底，我們的11個業務(包括我們的三個合資企業：加納的Asanko、澳大利亞的Gruyere和菲律賓的遠東)包含37個TSFs，其中13個TSFs處於激活狀態，一個正在建設中。在現役的TSFs中，我們有兩個坑內TSFs--在Agnew和St Ives--六個下游/中線TSFs和五個上游TSFs。根據我們與ESG相關的承諾，我們的目標是到2030年將上游籌集的TSF數量從5家減少到3家。我們在澳大利亞和南非的礦場位於相對乾燥的地區，設施中儲存的上清水數量有限。在加納，Tarkwa、Damang和Asanko TSFs是為應對異常高的季節性降雨而設計的。我們實施了關鍵控制和性能目標，以確保TSF路堤在整個雨季和旱季以及設施的使用壽命內保持穩定。我們還在塔爾克瓦和塞羅科羅納任命了獨立的審查委員會。我們的技術團隊繼續與管理Asanko的Galiano Gold合作，以保持襯裏和下游提升的TSF的良好運營業績。Salares Norte TSF是一座過濾乾式煙囱大壩，將於2023年上半年投入使用。在菲律賓，FSE TSF管理良好，沒有明顯的不穩定跡象。此外，該設施還提供了可容納長達1：500年洪水事件的超高水平面。然而，TSF位於地震活動頻繁和颱風頻繁的地區。因此，Gold Fields和Lepanto Consolated Mining委託外部顧問對當前的風險狀況和潛在的風險控制概念進行更可靠的瞭解，從而進一步改善設施的風險狀況。這些研究現已完成，並編寫了一份獨立的總結報告，清楚而簡明地記錄了研究各組成部分的調查結果。有關Gold Fields的TSFs的詳細信息可在我們的網站www.Golddfields.com/Environmental-tsf.php全球尾礦管理行業標準中找到。在布魯馬迪尼奧尾礦悲劇發生後，2019年1月，ICMM成員、聯合國環境規劃署和聯合國負責任投資原則成立了一個獨立的專家小組，以制定與TSFs相關的新國際標準。作為這一進程的結果，GISTm於2020年8月5日啟動，成為第一個適用於現有和未來TSFs的尾礦管理全球標準。GISTm綜合考慮了社會、環境、地方經濟和技術方面的因素，加強了當前的採礦業做法。該標準涵蓋了TSF的整個生命週期--從項目構思到關閉後。Gold Fields和ICMM的其他成員承諾，到2023年8月，所有後果類別評級為“極端”或“非常高”的TSFs都將遵守GISTm。我們運營的所有其他未處於安全關閉狀態的尾礦設施將在2025年8月之前符合GISTm。發佈後不久，我們開始對照新標準對每個Gold Fields管理的TSF進行詳細的現場差距分析，以確定差距並確認我們的合規性路線圖。這項工作已經完成，我們正在彌合所有已查明的差距。此外，我們還任命了新金礦的GISTm特定角色，即負責任的高管(AE)和負責任的尾礦設施工程師(RTFE)。我們計劃在2022年上半年針對我們的兩個優先地點(Tarkwa和Cerro Corona)進行鍼對ICMM遵從性協議的內部自我評估，這將與相關的TSF工程師記錄(Eors)一起進行。此外，我們還在考慮在ICMM符合性截止日期之前，對2023年第一季度的符合性進行外部驗證。尾礦儲存設施治理和技術工作所有Gold Fields的現役TSF每三年接受一次獨立的外部審計。此外，工作隊每三年進行一次關於業務、法律方面和可持續發展的第三方全面審查。下一輪審計將於2023年第一季度進行。該評審還用於對照集團TSF管理指南和適用的設計指南檢查運營的持續合規性。具有“極端”後果等級的設施必須每年進行第三方運營審查。Gold Fields正在將其TSF管理指南轉變為一個標準，以納入GISTm的要求和過去幾年從各種TSF相關事件中吸取的教訓。該標準草案還參照了我們的行業同行制定的其他指導方針和標準。我們為我們所有活躍的金田管理的網站保留了EOR。EOR的角色由一名合格的外部工程師擔任，並由他們工作的諮詢工程公司提供支持。EORS負責審查和批准所有工程和設計數據、相關的操作和監控程序、竣工圖紙和設施檢查，以確認物理完整性、安全性和附屬結構的性能。71

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72金礦綜合年度報告2021年尾礦和廢物管理繼續金礦董事會繼續對本集團的TSF進行高度監督，維持TSF管理委員會的季度報告，逐步實施實時環境和巖土監測儀器，並增加外部和獨立的監測核查。此外，我們繼續推行我們的計劃，以進一步改善TSFs的運作安全--包括在可行的情況下，考慮採用過濾和幹法堆放的尾礦(目前正安裝在Salares Norte)、共同處置、改善水管理和礦坑內處置。這些舉措也是國際採礦和金屬理事會為改善TSF關鍵控制和減少尾礦水分含量而開展的工作的主題。Gold Fields已逐步在其TSFs實施了幾項技術改進，包括：·考慮對靜態和地震液化進行領先的實踐評估·安裝實時信息監控和數據庫存儲系統·對尾礦監控提出最低要求·對TSF的每一項設計或修改都有跨學科的互動·廢物管理流程工廠尾礦廢物和廢石或礦化廢物是礦山最重要的兩種副產品。通過負責任地管理這些廢物流，我們可以最大限度地減少它們對環境和我們所在社區的影響。在一般廢物方面，我們訂有內部目標，將一般廢物或非危險廢物在堆填區棄置所產生的廢物限制在2015年的水平，總數為11.2千噸。2021年，我們產生了1.2kt的危險廢物和10.2kt的非危險廢物進行處置，從而完成了我們的年度目標。黃金礦場回收了2021年產生的所有非礦化廢物的63%，而2020年這一比例為60%。塑料、廢金屬、石油和碳氫化合物等廢物由專業回收商在異地回收。180 160 140 120 100 80 60 40 20 0 2 0 1 7 1 7 1 1 1 4 9 4 1 4 8 1 4 1 5 9 15 5 58 1 41廢石2 0 1 8 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21尾礦組開採加納大芒礦的廢尾礦壩

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金田綜合年度報告2021年IAR向利益相關者報告作為我們2021年報告套件的一部分，我們將向利益相關者發佈我們的第三份報告。報告從高層次概述了我們對我們的主要利益攸關方作出的貢獻，以及影響我們與他們關係的最新事態發展。本報告於2022年4月發佈後，可在www.Golddfi elds.com/2021-年度報告-suite.php上找到本報告為我們的利益相關者創造的價值74東道國社區77政府關係84採礦憲章記分卡88人權90我們業務的可持續性取決於與我們的主要利益相關者的互惠關係。因此，我們專注於建設性、透明和開放的參與，我們相信，這將為我們的利益相關者和公司創造持久的價值。我們大芒礦附近的胡尼谷社區，加納73

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74金礦綜合年度報告2021年我們業務的可持續性取決於與我們主要利益相關者的互惠關係。因此，我們專注於建設性、透明和開放的參與，我們相信，這將為我們的利益相關者和公司創造持久的價值。有關創造和分配經濟價值的統計數據提供了有關金礦如何為利益相關者創造財富的基本指標。Gold Fields通過了世界黃金協會關於通過在國家和東道國社區兩級應用集團範圍的價值交付來披露國家經濟貢獻的指導方針。按地區和類型劃分的總和全國價值分佈2021年僱員SED支出1資本提供者商業合作伙伴政府澳大利亞國家價值分佈154 1 7 902 206 1,269祕魯41 5 3 205 61 315南非110 22 3 292 33 408西非93 9 701 248 1,103公司66-388 1 40 495總金礦4634 16 454 2,101 558 3,591 1東道國的社會經濟發展支出2包括南深信託公司的100美元萬3 South Deep有結轉虧損和應税收入抵銷津貼4不包括支付給從事資本項目工作的員工的福利5支付/申報給加納政府的股息，而不是他們在Tarkwa和Damang礦10%的股份，請參閲我們向利益相關者發佈的2021年報告，以瞭解更多信息。可在我們的網站上訪問：www.goldfields.com/2021-annual-report-suite.php為我們的利益相關者創造價值主辦社區2021年的參與數量：817(2020：658)主要關切和期望·就業和採購機會·技能與企業發展·減輕不利環境影響·社區投資·協助新冠肺炎倡議和計劃·利益分享協議·保護遺產地·響應主辦社區的主要關切和期望，為其創造價值·推出共享價值項目和主辦社區倡議，將分配給東道國社區的價值百分比維持在金礦創造的總價值的28%·通過東道國社區採購創造就業和商業機會·為東道國社區在礦山、其承包商和供應商、供應商和非採礦部門就業創造機會·投資於綜合社區發展，包括衞生和福利、環境和基礎設施·通過釋放教育和培訓機會擴大東道國社區的技能基礎·與東道國社區和土著人民談判達成協議，以瞭解更多信息，見《國際礦權報告》第77頁。我們在新冠肺炎期間如何支持我們的社區·資助政府和行業應對基金·推出社區疫苗接種活動·向當地醫院和診所捐贈醫療設備·向收容社區分發個人防護裝備·向弱勢羣體分發食品·向當地政府捐贈衞生材料和設備以遏制新冠肺炎的傳播·發起廣播和電視宣傳活動，以提高人們對病毒的認識並消除有關病毒的神話·付款方式包括採購、員工工資和可持續發展教育投資。1,600美元萬在瑞典南部投資70900美元萬用於託管社區採購14700美元萬用於託管社區員工工資總額：每個地區萬價值分配87200美元5%46%14%36%美洲澳大利亞南非西非IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR建立在我們對ESG員工的領先承諾的基礎上學習和發展·績效管理·具有競爭力的薪酬和福利·性別薪酬平等·多樣化，具有創新機會的包容和有利的文化·身體和心理安全的工作場所文化·一個符合道德和可持續發展的公司，為員工創造符合道德和可持續的價值，以迴應他們的關鍵關切和期望·支付具有競爭力的薪酬，並具有強大的績效構成·優化的業務流程和運營效率·繼續實施現代工作實踐，以促進更好的工作和生活平衡·培養了以福祉為重點的嚴格的安全和健康文化·增加了員工多樣性，有關更多信息，請參閲IAR第44頁。我們在新冠肺炎期間如何支持我們的員工·向所有員工支付基本工資·提供測試和隔離設施·使辦公室和行政人員能夠在新冠肺炎高度戒備時間在家工作·使年長員工和患有合併症的員工能夠隨時在家工作·制定靈活的工作安排·減少國際和地區差旅·員工返回辦公室後實施標準操作程序·強制實行社會距離，我們各地點和辦公室的衞生和戴口罩做法·建立了專門的新冠肺炎信息門户網站·開發並鼓勵了疫苗接種的推廣和採用·為精神健康提供支持計劃資本提供者2021年的參與次數：468(2020：508)主要關切和預期·可持續的投資回報·強勁的資產負債表·執行Gold Fields的戰略·健全和道德的領導力·執行管理層的繼任規劃·與ESG的關鍵優先事項保持一致·按時交付我們的增長項目，並在為資本提供者創造的預算價值範圍內，迴應他們的主要關切和期望·開發和維護強大的礦山組合·實現了South Deep的持續改進·及時並在預算範圍內建設了Salares Norte·繼續延長我們澳大利亞業務的壽命·確定並任命了新的首席執行官·繼續為開發提供資金，維持和增長我們的業務·改善股價和增加股息·減少淨債務並保持強勁的資產負債表我們在新冠肺炎期間如何支持我們的資本提供商·有限疫情對我們運營業績薪酬的影響包括工資、福利和獎金。萬支付的工資和福利為46300美元9,330東道國社區勞動力54%東道國社區就業87%各地區的國內就業價值分佈1%1%85%11%2%美洲澳大利亞南非西非公司支付包括利息和股息支付。支付給債務和股權資本提供者的45400美元萬減少了10000美元每個地區的淨債務萬價值分配9%33%24%20%14%美洲澳大利亞南非西非公司75

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76黃金領域綜合年度報告2021年為我們的利益相關者創造價值繼續業務合作伙伴(承包商和供應商)主要關切和期望·在國內和東道國社區採購商品和服務·對企業和供應商發展的投資·可持續材料和供應鏈管理·針對商業夥伴的主要關切和期望，為他們創造可持續和價值驅動的關係價值·採購總支出的96%來自國內企業·我們的礦山採購總支出的70900萬--佔總支出的31%--花在東道國社區的供應商和承包商身上·包括所有業務我們健康和安全管理系統的合作伙伴·與我們澳大利亞礦山的供應商和承包商合作，提出幾項倡議，以解決與現代奴隸制有關的問題，多樣性和包容性、脱碳和性騷擾我們在新冠肺炎期間如何支持我們的業務合作伙伴·為承包商員工提供我們的疫苗、測試和檢疫設施·在我們的地點和辦公室實施強制性的社交距離、衞生和戴口罩做法·將商業合作伙伴納入我們圍繞我們的新冠肺炎計劃的溝通活動·承諾在商品和/或服務交付後30天內向較小企業付款在南非政府2021年簽約次數：1,065(2020：1,011)主要問題和期望·遵守相關法律·遵守安全規定，衞生和環境條例·尊重人權·繳納税款和其他税款·國內就業和採購·投資於東道國社區的可持續發展項目·針對政府的主要關切和期望，為政府創造價值·96%以上的採購來自業務所在國的公司·87%以上的僱員是業務所在國家的國民·向東道國政府支付特許權使用費和税款，如果利用得當，可使其能夠發展關鍵基礎設施·投資於可增加和維持非採礦業工作的可持續發展可持續發展的可持續發展項目·有關更多信息，請參閲《國際礦業法》第84頁。我們在新冠肺炎期間如何支持我們的政府·遵守所有政府法規和協議·向政府或行業應對基金捐贈醫療設備·向政府運營的醫院和診所捐贈醫療設備·直接與東道國政府接觸，以提高東道國社區的意識·協助地方政府努力，包括疫苗接種活動的推出和每個地區的傳播價值分配10%33%14%43%美洲澳大利亞南非西非付款包括運營和資本採購。支付給供應商和承包商的210100美元萬向供應商和承包商支付31%的礦山運營和資本支出(不包括公用事業)是與東道國社區公司的價值分配10%37%1%44%7%美洲澳大利亞南非西非公司支付的包括採礦特許權使用費和土地使用費、税收、關税和徵費。萬支付了55800美元的税收和特許權使用費萬向加納政府支付了32000美元的税收、特許權使用費和股息，與其在Damang和Tarkwa IAR各持有10%的股份有關

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金田綜合年度報告2021年IAR建立在我們對ESG東道主社區的領先承諾的基礎上，我們的東道主社區是金菲爾德最重要的利益相關者羣體之一-他們的支持支撐着我們的社會運營許可證，這反過來又影響我們創造持久價值的能力。我們的集團社區政策聲明於2021年更新，闡述了我們致力於通過有意義的接觸與東道國社區、東道國政府和其他關鍵利益攸關方發展互利關係。我們的目標是不斷改善我們的社會表現，加強我們的社會經營許可證，並與我們的東道國社區和政府合作提供持久的價值。東道國社區是指居住在我們業務附近的人，他們已經或可能直接受到我們的勘探、建設或業務活動的影響，他們合理地期望我們將履行我們負責任地開展業務的職責和承諾。專家組內的每一項業務都確定了其所在社區，以確保其合法的和社會的業務許可證。總體而言，估計有485,000人生活在我們的八個煤礦(不包括Asanko)周圍的大約60個社區中。在金田，我們的集團社區和政府憲章促進了一種以建立牢固的關係和信任、創造和分享持久價值以及兑現承諾為基礎的方法。為了履行《憲章》的承諾，我們各地區在2021年成功實施了每年更新的政府和社區行動計劃。《憲章》將於2022年更新，以反映我們新的願景和宗旨聲明。2016年，Gold Fields開始實施一項旨在提高東道主社區利益的戰略。在這一點上，失去我們的社交經營牌照被列為我們集團的第五大最高風險。這一風險從2018年我們集團的十大風險中消失，由於成功實施了東道國社區價值創造戰略的支柱，即東道國社區採購、創造就業機會和SED以及環境管理戰略，這種風險仍然存在。至關重要的是，我們必須清楚地瞭解我們社區的需求和關切。因此，正在進行的利益攸關方參與和社區申訴管理是社區關係方案的關鍵組成部分。我們的所有行動都建立了申訴機制，使我們能夠處理和解決因我們的活動而產生的任何申訴(我們的《2021年申訴報告》，見第91頁)。新冠肺炎疫情在東道國社區創造了持久的價值，加劇了東道國社區的經濟困難，他們越來越希望我們的礦山能夠通過提供財政或其他援助來幫助減輕他們的負擔。過去一年的情況加強了我們對社區優先需求的認識。我們相信，我們可以為東道國社區提供的最大社會經濟利益是通過滿足他們的優先需求來創造價值：·就業，特別是年輕人的就業·技能和企業發展·教育、醫療、供水設施和道路的基礎設施·減輕任何不利的環境影響我們的目標是最大限度地提高採礦對東道國社區的積極社會經濟效益，同時儘可能避免或最大限度地減少不利影響。我們的社會投資計劃以共享價值原則為指導，根據這一原則，我們同時滿足商業和社會需求，為社區和我們的礦山創造價值。我們最重要的方案側重於東道國社區採購和創造就業機會，基於我們相信這些將支持社區和個人的經濟發展，同時滿足我們企業的需求。為了在2016至2021年間創造東道國社區價值，我們通過量化影響，顯著提高了我們對通過我們的SED投資、東道國社區就業和東道國社區採購方案創造的價值的理解。在過去的六年裏，我們每年創造60000美元的萬到90000美元的萬的社區價值。累積起來，這筆資金總計超過44億美元，我們相信，這是對我們所在社區的經濟福祉的一項重大投資。根據我們的分析，在2021年分配的35.9億美元價值中，87200美元的萬(佔總數的28%)仍留在我們的主辦社區，如下一頁的信息圖所示。自2017年以來，我們一直以ESG目標激勵我們的管理團隊，包括東道主社區價值創造。在集團於2021年12月推出全面的2030年ESG目標後，更大比例的激勵措施將分配給與ESG相關的目標。關於東道主社區的價值創造，我們設定了2030年的目標，將總價值的30%花在東道主社區上。77

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78金田綜合年度報告2021年採購就業社會投資·社區供應商可以參與的支持領域·確定有能力供應礦山的社區供應商·提供技能發展以縮小能力差距社區投資推動綜合發展東道國社區就業最大化當地機會東道國社區採購創造社區就業和供應機會·通過教育和助學金在社區勞動力中建立技能基礎·將社區作為招聘的第一選擇·鼓勵承包商和供應商從社區僱用·創造與我們的SED投資項目相關的非採礦工作崗位或與供應商合作·平衡各種服務(醫療和教育)，企業發展和基礎設施·與社區的能力和發展需求相匹配·共享價值項目使社區和我們的礦山受益·社會效益是制定關閉標準的一個因素2021年東道國社區的供應商和工作崗位數量：671個東道國社區供應商公司10,541個礦業價值鏈中的東道國社區工作崗位，包括：2,607名員工6,723名承包商452？供應商759個非採礦工作在加納地區細分總價值分配美元35.9億為當地社區帶來的利益類型金礦2021年價值分配28%當地社區價值87200美元萬採購花費70900美元萬員工工資14700美元萬投資澳大利亞萬31200美元萬加納40100美元萬南非11800美元萬祕魯4,100美元萬下圖詳細説明瞭我們可以利用的以社區為重點的槓桿：我們如何為社區創造價值旗艦項目·有價值保證的項目在我們的礦山壽命之外託管社區價值創造2021年繼續萬

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金田綜合年度報告2021年IAR建立在我們對ESG東道主社區採購的領先承諾的基礎上，我們的東道主社區採購戰略指導我們尋找機會，讓社區企業參與我們的運營供應鏈。如果有效實施，東道國社區採購對我們開展業務的社區以及我們的礦山都有好處。東道主社區就業我們繼續在我們的運營中優先僱用東道主社區成員，並鼓勵我們的承包商和供應商也這樣做。這得到了教育和技能發展倡議的支持，這樣我們就可以建立一個當地的技能基地。2021年，我們的業務設定了保持東道國社區就業的目標。截至年底，我們54%的勞動力--即9330人--受僱於東道國社區(2020年：53%/8752人)。2021年，我們的採購總支出為23.2億美元，其中96%用於我們運營的國家/地區的企業(2020年：17.8億美元/96%)。我們在煤礦所在社區的供應商和承包商上花費了70900美元萬，佔採購總支出的31%(2020年：5.36億美元/29%)。支出的增加主要是由於加納和澳大利亞的努力。我們的北薩拉雷斯項目在2021年期間正在建設中，2021年積極從東道國社區採購貨物和服務，總額約為4,600美元萬。下表概述了2019年至2021年期間國內和東道國社區創造價值的進展：當地(國內)和東道國社區採購當地(國內)採購當地(國內)支出(佔總支出的百分比)東道國社區採購東道國社區支出(佔總支出的百分比)國家2021年(百萬美元)2020(百萬美元)2021年2020年2019年2021年(百萬美元)2020(百萬美元)2020年2019年祕魯209 177 96%96%96%34 25 15%14%15%澳大利亞1,035 813 99%99%99%253 179 25%23%21%南非221 138 100%100%51 33 23%24%28%加納766 651 91%91%371 298 45%42%56%集團2,231 1,779 96%96%709 536 31%29%34%在2021年，在新冠肺炎疫情的不利經濟影響下，保持2020年的業績是一個挑戰。在西澳大利亞州，封閉的邊界和對勞動力的需求導致極低的失業率(3.4%)和對勞動力的激烈競爭。下表提供了更多詳細信息。我們希望保持並長期提高東道國社區目前的就業水平，因為這些工作具有顯著的乘數效應，特別是在發展中國家。因此，這些工作對我們在這些國家的東道國社區大約45萬居民來説至關重要。除了通過我們的礦山或承包商創造就業機會--它們創造就業的空間有限--我們還尋求創造非採礦就業機會，特別是那些與SED項目和更廣泛的供應鏈相關的就業機會。在礦山關閉後，非採礦工作可以繼續為當地社區提供福利。國家和東道國社區就業國家僱員託管社區勞動力1 2021 2020 2021 2020勞動力佔勞動力的百分比2021 2020 209 2021 2020 2019祕魯625 386 98%99%100%789 711 30%27%28%澳大利亞2 1,361 1,300 77%78%98%559 536 18%19%23%南非1,981 1,873 86%84%84%2,977 2,703 66%67%65%加納1,101 1,055 99%99%9,055 4,802 70%69%72%組3 5,154 4,869%86%95%9,330 8,752%53%55%1勞動力包括員工和承包商。東道國社區就業數據不包括我們的公司和地區辦事處，以及我們的項目2重新評估2019至2020年間Gold Fields澳大利亞員工的公民身份3包括地區、智利和公司辦公室員工79

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80金礦綜合年度報告2021年我們加緊努力，確保我們的SED項目-那些側重於農業、基礎設施發展、教育和培訓以及經濟多元化的項目-也增加和維持非礦業工作崗位。我們開始看到這一倡議的吸引力，在這一年裏，為東道國社區成員創造了759個非礦業工作崗位，其中一半以上在農業部門(2020年：672個)。由於其固有的性質，我們的許多SED項目不一定提供長期解決方案，但確實創造了收入和一定程度的技能轉移。2021年期間，以下項目創造了大量就業機會：·南非東開普省利馬農村農業發展項目創造了422個農業就業崗位，約佔我們勞動力的16%·加納達芒和塔爾誇礦的有機園藝生產青年方案中有58個農業及相關價值鏈就業崗位·新冠肺炎支持我們的業務，積極支持東道國社區和政府努力控制新冠肺炎疫情，並援助受其影響的人。2021年的萬總額約為200億美元(2020年：300萬美元)，併為每個國家的獨特情況量身定做。我們還在2021年向加納政府支付了50萬美元的萬Covid-Tax。社區支持包括資助政府或行業應對基金，捐贈醫療和消毒設備，以及向弱勢羣體分發食物和其他物品。在2021年下半年，我們將重點轉向協助政府開展社區疫苗接種活動。對社會經濟發展的投資我們在2021年期間在東道國社區的可持續發展項目上投資了1630美元萬(2020年：1720萬美元)。由於新冠肺炎大流行和相關限制阻礙了與利益攸關方的接觸，許多可持續發展教育項目被推遲。我們的礦山有專門的SED投資基金，直接或通過我們的信託和基金會提供。我們的礦山還與東道國政府、捐助者和非政府組織合作。我們在這一年實施的一些重要項目包括我們在Cerro Corona礦附近的Hualgayoc供水方面的持續投資。這項投資滿足了社區的關鍵需求之一，自2006年我們在該地區開始運營以來，我們已經為Hualgayoc的大多數社區家庭提供了清潔水。2021年，我們為華加約克市2400人提供了飲用水系統。一個由當地公司組成的財團承建了這項工程(P67)。25 20 15 10 5 0 2 0 1 9 2 0 2 0 20 21 2 1.3 5 1 7.2 0 16.6 3集團SED支出(百萬美元)按類型劃分的集團SED(2021)(美元)1 2.0 1.0 1.5 3.0 8.5 0.3基礎設施教育和培訓健康和福利經濟多樣化保護和環境慈善捐贈1不包括項目主辦社區繼續青年在加納塔爾克瓦礦附近的一個農業項目工作

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金田綜合年度報告2021年IAR以我們對ESG潛在環境影響的領先承諾為基礎，我們已經確定了我們的礦山可能對我們的社區產生不利影響的四個關鍵領域：·從地表和地下取水·由於環境事件(如流程和其他水、尾礦、石油或燃料的泄漏或泄漏)造成的水、土壤或生物多樣性影響·尾礦設施、廢石場、爆破和道路的粉塵·爆破產生的噪音和振動我們有政策聲明、指導方針和程序，為我們提供一個框架，以避免和管理我們無法預防的對當地社區的環境影響。加納的手工、小規模和非法採礦擁有金礦的Tarkwa-Nsuaem和Prestea-Huni河谷市，是合法手工和小規模採礦以及非法採礦活動的主要中心。2021年期間，我們在Damang和Tarkwa*三個社區分別測量了25次和17次非法採礦入侵**五個社區測量的%100 80 70 60 50 40 30 20 10 0 20212020192018201720162015 Tarkwa Damang Cerro Corona South Deep70%支持率33 32 48 57 52 62*61*73 71 78地雷-社區關係評估，入侵主要發生在廢物場和活躍的衞星坑上。該公司對非法採礦感到關切，因為在我們努力處理非法採礦的過程中，除了損失地表豐富的礦石、對礦山財產和資產的潛在損害、流域水資源中的汞和氰化物污染外，還有可能造成個人受傷或當地動亂，並有損害聲譽的風險。我們在處理非法採礦方面的戰略包括社區成員和其他利益攸關方的持續參與和提高認識，以及增加安全巡邏，以表明對我們特許權上的非法採礦“零容忍”。通過當地警察逮捕和起訴非法礦工的任何行動都嚴格遵守《安全和人權自願原則》，為此向警察和我們的社區巡邏隊提供定期培訓。我們還意識到，非法採礦為失業和貧困普遍存在的社區提供了就業機會和收入。這就是為什麼我們的戰略的一個重要方面是通過社區發展、替代生計和畢業實習生方案創造替代工作，重點是為我們所在社區的青年提供就業機會，否則他們將被迫進入非法採礦部門。我們在這方面的主要項目是青年參與有機園藝生產方案，該方案迄今已為604名東道主社區成員創造了就業機會(P80)。Gold Fields還支持政府的國家替代生計和社區採礦方案，這些方案側重於ASM，這是一個由礦產委員會監管的行業。2019年，大芒礦開始將1,340公頃土地割讓給礦產委員會進行社區開採。該公司還提供了地質信息，並提交了數字地籍地圖。這一過程於2021年結束，ASM礦工目前正在該地區現場工作。為了衡量我們的影響和關係，我們的區域定期進行獨立評估，以衡量我們與東道國社區的關係的強度。多年來，我們看到，在我們的運營中，公司與社區的關係呈現出基本積極的上升趨勢，這反映在相鄰圖表的標題調查結果中。我們擴大了我們的社會投資回報(SROI)的獨立衡量標準，以確定那些加強我們的社會經營許可證的投資，這些投資反過來又為未來的投資戰略提供信息。在因新冠肺炎而推遲之後，祕魯將在2022年使用我們的小組方法對選定的項目進行SROI分析。礦山Tarkwa Damang Cerro Corona南深81

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82 Gold Fields與澳大利亞土著社區合作2021年綜合年度報告認識到，作為一家在澳大利亞原住民土地上運營的公司，我們有責任尊重這些土地的傳統所有者，並賦予他們權力。2021年6月，我們敲定了土著參與戰略，該戰略建立在三個戰略支柱的基礎上：·與我們業務所在土地的傳統所有者建立並保持牢固和尊重的關係·通過提供有意義和可持續的機會增強土著人民的能力·倡導保護和慶祝土著土地、文化和遺產·Gold Fields的每個澳大利亞礦山都位於具有土著所有權確定或積極主張的土地上。下表描述了我們每個運營地點的當前索賠和裁決。1993年《土著產權法》詳細説明瞭對某些土地主張傳統權利和利益的傳統所有者以土著產權裁定的形式讓澳大利亞聯邦法院承認這些權利的過程。Gold Fields被要求就其活動與登記的土著所有權請求人和確定的土著所有權持有人進行接觸，包括在授予新的物業之前。根據活動的類型，這可能需要達成協議，最常見的是確保保護文化遺產，併為進行遺產調查提供一個程序。土著產權協議可通過以下方式建立牢固的關係：建立有組織的溝通渠道；確定實現更大教育、就業和承包成果的舉措；為社區方案提供資金；提供文化意識培訓；納入最佳做法遺產管理。此外，這些協議可以向土著產權當事人提供經濟利益，以解決土著產權補償的任何責任。在我們的Gruyere礦，Gold Fields與該地區堅定的原住民所有權持有人--伊爾卡人和沙利文·愛德華茲家族--簽署了一項全面協議。通過這項協議，我們探索了維持和增加就業和商業機會的方法，並支持這些土著產權持有人的健康、教育和其他計劃，包括附近的Cosmo Newberry社區。我們也積極支持和推動該小組的保育和土地管理活動。在考慮我們與澳大利亞土著居民接觸的戰略時，我們選擇在2018年與澳大利亞和解組織(一個獨立的非營利性組織)合作，啟動其和解行動計劃(RAP)計劃-這是一個結構化的框架，組織通過該計劃促進與有意義的經濟機會發展尊重的關係並創造有意義的經濟機會。這符合我們的和解願景，即原住民能夠平等參與我們的勞動力和企業，感到文化安全，並有能力為其社區提供可持續的解決方案。Gold Fields於2020年初正式推出了Reflect RAP，重點是建立和加強關係，提高對這一進程和更廣泛的和解努力的認識。它使我們瞭解了在就業和採購等領域取得進展的障礙。它還為我們的第二個(創新)RAP提供了信息，我們於2021年敲定了該RAP，以實施針對土著澳大利亞人的關鍵方案，支持教育、培訓和就業、採購、文化意識和遺產管理以及社區發展。我們的創新説唱是我們如何實現這一目標的必要藍圖。為支持其實施，Gold Fields已：·設立專門的土著招聘和聘用職位，以支持土著澳大利亞人的招募和就業·改善土著擁有和經營的企業向我們的礦山提供貨物和服務的條件·向我們的勞動力推出強制性RAP電子學習模塊下表描述了目前的索賠和裁決。網站原住民所有權小組Agnew(北部)確定的原住民所有權主張Tjiwarl People Agnew(南部)目前沒有索賠-Ggadju Smith整個行動：註冊的原住民所有權主張Nyalpa Pirniku People Gruyere整個行動：確定的原住民所有權主張Yilka People和Sullivan Edwards Family St Ives主要作業區：確定的原住民所有權主張剩餘區域(勘探)：登記的原住民所有權主張已確定：Ngadju人主張：Marlinyu Ghoorlie人主辦社區繼續IAR

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金田2021年綜合年度報告IAR在我們對ESG的領先承諾的基礎上，於2022年1月開始創新説唱，主要行動是：·通過文化學習增加對土著人民文化、歷史、知識和權利的瞭解、價值和認可·通過增加對土著人民的招聘、保留和專業發展來改善就業結果·增加土著人民擁有的企業數量，以支持改善經濟和社會成果我們已經支持了一系列直接使我們的土著社區受益的活動和方案。我們還參加了位於我們聖艾夫斯礦附近的卡爾古利(金田土著商會)的一個當地行業組織，以支持金田地區土著人民和企業更大的經濟發展。我們繼續顯示，在僱用土著澳大利亞人和與土著擁有的企業接觸方面取得了良好進展。2021年，澳大利亞土著就業人數增加到3%以上，反映了澳大利亞境內土著澳大利亞人的總人口。2021年，我們在我們網站的26家土著企業上花費了3.5億美元的萬(270萬美元)。土著人民文化遺產保護澳大利亞針對2020年議會對巨坎峽谷事件的調查結果，西澳大利亞州政府審查和更新了相關立法。2021年12月通過了一項新的土著文化遺產法，詳細的實施指南將於2022年發佈。新法案對黃金領域的主要影響是：·更確定我們在土著遺產方面需要與誰接觸，因為新法律設立了當地土著文化遺產服務機構，負責協調調查和管理某一地區的遺產·新的審批程序，以開展可能影響土著文化遺產的活動·對任何未經授權擾亂土著遺產遺址的行為加大處罰黃金領域支持西澳大利亞州政府採取的方法，該方法將就土著文化遺產事項達成協議納入法律。2021年初，我們更新了目前識別、評估和溝通與土著文化遺產有關的風險的程序，以確保我們將文化遺產風險評估和管理納入我們的決策過程。作為這項工作的一部分，我們獲得了關於開展土著文化遺產調查的最佳做法的獨立意見，這構成了2021年新的區域土著文化遺產標準的基礎。我們制定了廣泛的議定書，主要通過我們的地面幹擾許可程序，對已確定的土著文化遺產遺址進行記錄、影響評估和保護。在我們的幾項行動中，我們與土著利益攸關方的談判目前也在取得進展，以正式確定強有力的文化遺產管理議定書。智利雖然沒有土著人民與我們的Salares Norte項目現場有關係，這是通過項目的環境審批程序確認的，但自2015年以來，我們一直與距離項目約70公里的Colla土著社區接觸。我們已經與主要的Colla社區簽署了社會發展協議，我們正在定期舉行會議，根據我們的項目計劃介紹我們的進展情況，並確定和解決這些社區的任何關切。在2021年期間，土著社區圍繞項目通道上的事件提出了問題。在與社區協商後，採取了糾正行動。我們還與社區會面，瞭解他們對我們的栗鼠救援和搬遷工作的擔憂(第65頁)。獨立的環境專家解釋了這一過程，並聽取了對未來改進的意見，我們正在考慮這一點。還安排了定期更新。83

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84金礦綜合年度報告2021年政府關係作為採礦許可證的發放者、政策的開發商和法規的執行者，東道國政府是金礦最重要的利益相關者之一。首先，這要求我們充分遵守所有相關立法，包括繳納税款和其他徵費。我們致力於與國家、區域和地方各級政府合作，建立健全和透明的工作關係，使我們開展業務的國家和我們的東道國社區都受益。在新冠肺炎大流行期間，這一點尤其重要，我們的礦山和項目積極協助各國政府管理和減輕其影響。除非根據公司的行為準則得到董事會的明確批准，否則Gold Fields不會向政黨提供財政捐款。2021年期間沒有政治捐款。Gold Fields的税務戰略是以透明、負責任和可持續的方式主動管理納税義務，並承認我們利益相關者的不同利益。我們的完整的税收戰略和政策，現在包括税收風險和治理，可以在www.Golddfields.com/集成年-報告.php資源民族主義許多政府認為採礦業是一個有吸引力的來源，以提高税收和其他財政和監管機構-特別是在艱難的經濟時期。這種情況在“新冠肺炎”危機期間變得更加嚴重，因為許多國家的税收收入都在下降，而金屬價格，尤其是黃金價格，在過去兩年裏出現了健康的上漲。Gold Fields獨立並與同行合作，尋求通過多種方式解決政府和採礦業之間存在的信任差距，包括：·持續為包括政府和東道國社區在內的廣泛利益攸關方創造20億至40億美元的年總價值·通過東道國社區就業、採購和社會經濟投資積極促進東道國社區的價值創造·與ICMM的同行合作，促進全行業最佳實踐，展示負責任和公平監管的行業的好處我們至少每兩年進行一次獨立的桌面資源民族主義評估，它們為我們如何增加政府和社區之間的信任和信心提供了寶貴的投入。這些主要建議加強了我們的行動已經執行的許多關鍵戰略，即加強與各級政府的接觸、創造社區價值和改善關於採礦社會經濟效益的溝通。新冠肺炎大流行也是與政府加強合作的催化劑--新冠肺炎威脅到政府的税收收入，教育我們的勞動力和社區，並推出疫苗接種活動，我們與他們找到了更多的共同點。Gold Fields和其他礦業公司通過提供設施、衞生資源和急需的資金，積極支持各國政府。在2021年期間，我們的礦山向當地社區和政府捐贈了超過200億美元的萬(2020年：300萬美元)的醫療和衞生設備及其他商品。在2021年下半年，我們的許多礦山應要求協助地方政府在我們所在社區開展疫苗接種活動。2021年金田向政府支付的款項(百萬美元)南深加納祕魯澳大利亞特許權使用費3 54 6 46所得税-194 56 160分部1-47--股息預扣税-24 3-總計3 319 62 206%税前利潤和特許權使用費2 53 56 28 1代替加納政府在Tarkwa和Damang礦美洲地區10%的股份我們在祕魯的參與側重於地方、地區和國家政府層面，以解決運營、社會和可持續發展問題。2021年7月，左翼佩德羅·卡斯蒂略宣誓就任祕魯的總裁，在接下來的五年裏。新政府在中央銀行和經濟部的任命標誌着宏觀經濟穩定的連續性。然而，到目前為止，卡斯蒂略的總統任期一直以政治不穩定和關鍵內閣組合的定期變動為特徵。在採礦業，政府試圖對該行業的監管和税收框架進行改革。然而，鑑於政府在國會和公民社會中面臨強烈反對，這一努力一直沒有成功。我們的合作在很大程度上是在IAR進行的

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黃金油田綜合年度報告2021年IAR建立在我們通過國家礦業、石油和能源商會(SNMPE)對ESG的領先承諾的基礎上，特別是在監管問題上。該行業與各級政府(國家和國家以下各級)的各種相關公共機構保持着良好的工作關係。主要挑戰是，由於政治不穩定，國家一級的公職人員更替增加，我們正在密切監測這一情況。總裁·卡斯蒂略的當選和他的政府的聲明在礦業社區中產生了很高的期望，社區和煤礦之間的衝突升級--主要發生在祕魯南部。到目前為止，這些還沒有廣泛傳播到我們的Cerro Corona礦所在的卡哈馬卡省。我們繼續通過持續的利益相關者參與和共享價值項目，包括推出全面的水利基礎設施等倡議，在塞羅科羅納和東道國社區之間建立信任。我們在2020年至2021年期間在卡哈馬卡地區和我們的影響區域對新冠肺炎大流行的反應幫助我們與社區接觸，其積極影響反映在我們的獨立關係評估研究中。將Cerro Corona的地雷壽命延長至2030年也將使更多的長期社區投資方案和戰略成為可能。在智利，大多數政治和社會利益攸關方歡迎我們決定繼續在該國北部修建Salares Norte礦。儘管處於新冠肺炎影響的低投資環境中，薩拉雷斯北線是智利在2020年至2021年期間最大的投資項目之一，並被政府確定為阿塔卡馬地區經濟好轉的關鍵項目。該項目受與智利政府簽訂的穩定協議管轄。在2021年期間，我們在智利的工作重點是與區域和地方政府協調，支持社區，以確定大流行病的經濟和社會影響。它還包括對北薩拉雷斯實施嚴格的許可計劃。我們能夠按計劃獲得建造該礦所需的所有許可證，沒有登記延誤。該國的政治局勢在兩個方面增加了圍繞採礦部門監管框架的不確定性。首先，左翼加布裏埃爾·博裏奇贏得了總統選舉，並於2022年3月11日就職。他的政府執行其宣言的能力將是有限的，因為他將不得不在參議院進行談判並建立聯盟，而他的政黨在參議院並不佔多數。總裁·博裏奇任命一位受人尊敬的經濟學家為財政部部長，這標誌着宏觀經濟穩定的連續性。其次，智利正在制定一部新憲法，迄今提出的幾項建議建議對採礦業實行嚴格得多的監管制度。然而，要達成新憲法的最終草案並進行全民投票，還有很長的路要走。新憲法定於2022年9月舉行。與此同時，Salares Norte的建設階段將按計劃繼續進行，我們預計將於2023年第一季度開始運營。隨着立法者制定新憲法，我們希望敦促他們考慮負責任的採礦的好處，以及一個治理良好的行業如何通過穩定的監管和具有競爭力的税收制度，為該國所有利益攸關方創造可持續的社會經濟利益。澳大利亞現任西澳大利亞州工黨政府在2021年3月舉行的州選舉中大大增加了其多數席位。雖然疫情引發的公共衞生和經濟問題主導了2021年和2022年的政治議程，但政府在第一個任期開始的關鍵立法改革方面也取得了進展。新的《工作健康與安全法》的實施被推遲到2022年初，該法取代了現有的針對一般工作場所和礦場的平行制度。該法兑現了關鍵的選舉承諾，簡化了對所有部門的健康和安全的監管，要求更加重視工人的心理健康和福祉，並對違反該法義務的公司和官員施加更高的懲罰。在一系列令人不安的媒體報道對從事西澳採礦業的婦女進行性侵和性騷擾後，西澳議會宣佈於2021年對這一問題進行兩黨調查。這項調查收到了大量受影響的個人、礦業公司、礦產與能源商會(CME)以及州政府提交的材料。儘管調查結果預計至少要到2022年5月才會公佈，但由於嚴重的身體和心理安全影響，預計新的WHS法案將被用來更密切地管理這一問題。Gold Fields參加了芝加哥商品交易所的安全和尊重行為工作組，並就這一問題與政府進行了自己的接觸。85

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86金田綜合年度報告2021年繼2020年巨坎峽谷事件後對佤邦土著遺產法進行嚴格審查後，州政府於2021年底通過了《土著文化遺產法》，該法案將完全取代現有的立法制度。新立法從根本上改變了土著文化遺產管理的方法，對可能損害文化遺產價值的活動採用基於風險的接觸、協商和批准辦法。違法行為的範圍和對任何違規行為的處罰也大大擴大。預計佤邦政府將進行為期12-18個月的共同設計基本法規和行為準則的過程，以支持新法案，之後將實施該法案。我們透過芝加哥商品交易所積極參與這項諮詢工作。加納金礦加納在該國的投資包括2016年與政府就Tarkwa和Damang礦達成的開發協議(DA)。根據協議，黃金礦場預計將在每個礦場花費50000美元萬--塔爾瓦礦場在11年內，達芒礦場在9年內--包括將公司税率從35%降至32.5%，以及基於金價的浮動特許權使用費。政府還在控制Tarkwa、Damang和Asanko礦的實體中持有10%的股份。自2018年以來，我們在達芒投資了34000美元的萬，這表明了我們對加納財政和監管框架的信心。地方檢察官鞏固了我們作為國家財政最大貢獻者之一的地位。2021年，金田以税收、特許權使用費和股息的形式對國家發展的貢獻總計31900美元萬。2021年，總裁領導的政府在2020年底以微弱優勢贏得選舉後，又上臺四年。加納政府通常奉行穩定的、對市場友好的政策，使加納成為非洲主要的採礦目的地之一。在新冠肺炎疫情引發經濟放緩之後，中國政府通過了一系列監管規定，對金田和其他礦業公司產生了影響。這些措施包括：·黃金油田支付了5億美元的萬新冠肺炎税，在不損害其根據DA規定的權利的情況下·黃金油田享受燃料和其他項目的免税。由於財政部的行政程序，這些豁免被推遲，公司支付了全額税率，現在已經申請退税·行業監管機構礦產委員會為我們的兩個礦授予了短期出口許可證。我們提議保留我們原來的較長期許可證，並預計不久將做出裁決。此外，我們繼續通過加納礦業商會與政府接觸，討論將加納生產的部分黃金出售給當地一家精煉廠以實現增值的細節。雖然商會同意其成員將其生產的一部分出售給煉油廠，但正在討論確保這不會損害採礦業、不會給個別公司帶來額外成本的程序。從監管角度來看，金田的南深礦主要受2002年第38號《礦物和石油資源開發法》(MPRDA)的指導。Gold Fields支持的MPRDA的關鍵要求之一是促進歷史上處於不利地位的南非人(HDSA)有意義和實質性地參與採礦業。為了就這一不限成員名額的要求提供指導，《採礦憲章》規定了一系列賦權行動和社區投資方案，並規定了相應的時限；要求所有采礦權持有人提交年度履約評估，詳細説明對照《憲章》規定的年度目標取得的進展。Gold Fields繼續遵守這一流程。礦產資源和能源部(DMRE)於2018年9月發佈了《採礦憲章3》(MC3)。代表該行業的南非礦產理事會認為，《憲章》的大部分內容都是一個框架，該行業可以在該框架內運作，並鼓勵該行業的增長和賦權。然而，Gold Fields和該行業對一些關鍵領域提出了擔憂。特別是，憲章沒有完全承認之前BEE交易的黑色經濟授權(BEE)所有權憑證。2019年3月，MCSA提交了一項司法審查申請，要求撤銷《憲章》中的某些條款。2021年9月，最高法院的一項裁決維持了MCSA的反對意見，DMRE接受了這一反對意見。這項裁決實際上確認了South Deep目前35%的BEE所有權水平，我們認為這符合採礦憲章的原則和精神，併為South Deep正在進行的轉型創造了框架。政府關係繼續IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR建立在我們對ESG空白頁的領先承諾的基礎上將解決南非South Deep礦的遠程控制操作員87

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88《金礦綜合年度報告2021年採礦憲章》記分卡《礦產和石油資源開發法》(MPRDA)要求提交五年期週期性社會和勞工計劃(SLP)作為授予採礦權的先決條件。South Deep的採礦權申請已於二零一零年獲得批准，目前South Deep正處於第三個SLP週期。新的SLP將在2022年底之前敲定，並提交DMRE批准。在過去兩年中，南深礦業公司《採礦憲章》和可持續發展計劃承諾的執行工作變得極為複雜，並受到新冠肺炎疫情的影響。儘管如此，我們仍在按部就班地履行我們的大部分承諾。這是通過健全的利益相關者關係實現的，包括與有組織的勞工、社區和相關政府部門的關係。新冠肺炎不僅放大了現有的社會挑戰，如糧食不安全，還突顯了企業需要在社區中發揮的作用。南方深淵與利益攸關方密切合作，提供援助，除其他外，在一些幼兒園和小學分發保護設備和糧食安全救濟方案。在2021年第四季度，該礦被註冊為外展疫苗接種地點，使我們能夠為我們的員工、他們的家人和周圍社區成員接種疫苗。在2020年至2021年期間，對新冠肺炎救援項目的貨幣捐贈達到了1.56萬蘭特(萬)(1000萬美元)。在2021年期間，我們在社區社會經濟發展項目上花費了超過1400蘭特(萬)(100萬美元)，提供了支持教育和培訓、基礎設施發展、醫療保健、水和衞生設施的投資。通過南方深水教育和社區信託基金又花費了1400蘭特的萬。2021年用於技能發展的支出達4400蘭特(萬)(300萬美元)。South Deep最近與一家獨立服務提供商簽署了一項殘疾人(PWD)學習合作協議，根據該協議，已有82個學習項目加入。這些學習使PWD在礦井中的比例提高到3.3%。South Deep MC3 2021記分卡要素説明合規性目標HDP的所有權代表26%包容性採購包含性採購70%礦產品採購支出必須是南非製成品(60%當地價值=南非製成品)80%的服務採購支出必須來自南非的公司研究和90%開發(R&D)樣本分析整個礦業價值鏈就業權益委員會%黑人女性執行管理層黑人女性%黑人女性高級管理人員黑人女性中層管理人員黑人女性初級管理人員黑人女性員工百分比殘疾佔所有員工核心和關鍵技能發展計劃的1.5%核心和關鍵技能發展計劃(人力資源開發)2人力資源開發支出佔年度可徵收總額的百分比(不包括強制性技能發展税)5%可徵收金額地雷社區發展對地雷社區發展的有意義貢獻，在影響方面都偏向礦山社區，根據社會經營許可證的原則100%遵守經批准的SLP MCD承諾住房和生活條件2改善礦山僱員的住房和生活條件100%遵守H&LCS蜜蜂-黑人經濟賦權承諾HDP-歷史上處於不利地位的人H&LCS=住房和生活條件標準政府關係繼續

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金田綜合年度報告2021年IAR建立在我們對ESG五年計劃要求年(2020)目標1措施年(2020)進展的主要承諾的基礎上1目標金田目標有意義的35%全股東是10%(第1-3年不需要當地含量核實)20%礦產品採購預算總額必須用於下列類別生產的南非製成品，按照定義的百分比：HDSA擁有和控制的公司21%婦女或青年擁有和控制的公司10%44%BEE 54%70%80%總服務預算必須用於下列類別提供的服務，根據定義的百分比：50%由婦女擁有和控制的公司69%15%由婦女擁有和控制的公司26%5%由青年擁有和控制的公司0%10%由BEE 90%至少70%的研發預算用於南非的研發實體100%(409,552盧比)利用南非的設施或公司對所有礦物樣本進行100%的分析99.99%(40,241個樣本)是67%50%67%33%20%33%67%50%67%33%20%67%50%67%33%20%33%67%67%67%33%20%33%67%67%67%33%20%33%47%67%67%33%20%33%47%60%32%12%25%5%%60%62%25%25%17%67%70%71%18%30%16%1.3%1.5%0.6%77%60%79%人力資源開發要素中定義的可徵收金額的投資百分比與2021年適用人口統計數據的比例，South Deep將其年度工資的3%用於技能發展計劃。這筆支出用於為南深東道社區的僱員(永久僱員和承包商)和成員提供培訓和發展倡議。人力資源研發支出因新冠肺炎而縮減。是N/A以兩種語言(主要社區語言和英語)發佈SLP是履行SLP3中所有已批准的承諾在2021年，South Deep繼續開發以下項目，·提供土地和建設Hillshaven診所(主辦社區)·整修體育館(主辦社區)·建造Westonaria TVEt(主辦社區)·建造Zuurbekom圖書館(主辦社區)·在TM Letlhake中學建造和裝備一個科學實驗室(主辦社區)·農民支助項目--Jachfontein(主辦社區)·SMME資金和商業中心Westonaria(主辦社區)·在東開普省弗拉格斯塔夫(勞動力派遣社區)建造一個交通樞紐，以提交住房和生活條件計劃，關於採礦業的新《H&LCS》第4節。1：1人與房間的比例根據H&LCS履行所有承諾2021年的入住率為0.32。南方深仍然保持每個房間一人，這是定期監測。1該欄記錄採礦權持有人對照《採礦憲章》記分卡目標的業績2這一要素沒有得到外部保證3只有社區發展承諾的數目及其進展得到外部保證89

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90金礦綜合年度報告2021年人權我們認識到，我們的採礦活動有可能對我們利益相關者的人權產生不利影響，特別是我們的勞動力和東道國社區成員。Gold Fields致力於維護和尊重這些重要利益攸關羣體的人權。我們的人權政策聲明嵌入在我們的行為準則中，適用於所有為Gold Fields工作的人，包括董事、承包商和供應商。《行為準則》可在我們的網站上找到，網址為www.Golddfields.com/codeof-of-conductor。php人權政策聲明承諾除其他事項外：·維護基本人權和自由·鼓勵我們工作場所的多樣性和包容性·為包括安保人員和承包商在內的所有相關人員提供培訓和指導·開展人權盡職調查·為我們的員工和社區提供現場層面的申訴機制·提高我們供應商對人權的認識，並與他們合作解決人權政策聲明參考並支持各種國際標準的確定的關切。其中包括《聯合國商業和人權指導原則》、《國際勞工組織公約》、《聯合國世界人權宣言》、《關於安全和人權的自願原則》以及《國際採礦和金屬理事會採礦原則和立場聲明》。人權指導委員會監督各學科和區域的工作，並每季度向董事會的SET委員會提供反饋。委員會確定了幾個突出的人權問題，這些問題可能會因為公司的活動或業務關係而產生最嚴重的負面影響，也是我們運營團隊的工作重點。2021年，我們推出了新的電子學習人權培訓，使所有Gold Fields員工充分了解人權及其對我們公司和利益相關者的影響。培訓也使我們的人民能夠維護這些權利。我們完成了對我們所有地點和項目的人權盡職調查評估。這正式確定和評估了我們的實際和潛在的人權影響，並與我們現有的風險管理程序保持一致。以下是評估得出的一些主要結論：·所有業務都不太可能對人權產生不利影響，沒有發現有很大可能對人權產生不利影響的問題·健康與安全、採購和性別問題是大多數業務中可能存在的問題，針對這些問題，已經制定了緩解計劃·我們需要對尊重人權保持警惕--從巨坎峽谷事件中吸取教訓，金礦認識到，新冠肺炎可能會將人權置於危險之中。因此，在大流行病期間，專家組積極支持--並繼續支持--其人民、社區和政府。我們的方案和幹預措施的詳細情況可在第80頁和第82頁找到。勞動力我們的人權政策聲明承諾保護我們勞動力的權利，維護免於童工的自由，免於強迫或強制勞動的自由，免於歧視的自由，同時承認有必要肯定以前處於不利地位的羣體，以及結社和集體談判的自由。除了社區申訴程序外，我們還建立了內部申訴機制，以確保員工和承包商能夠提出人權問題。申訴由Gold Fields人力資源職能部門與法律團隊協商處理。為利益相關者設立了一條保密的第三方舉報熱線。2021年的業績·董事會於2020年批准的最新多樣性政策，詳細説明瞭我們對平等的承諾和我們對歧視採取的零容忍方式·2021年，我們設定了2030年女性佔30%的多樣性目標；我們繼續推動更多的多樣性和包容性指標，並通過儀表盤報告這一點·我們更新了支持多樣性和包容性的已批准政策，考慮了招聘和選擇工作，以及紀律和申訴問題·批准了一項關於管理因新冠肺炎引發的長期疾病的政策·我們澳大利亞地區進行了性騷擾評估，並將於2022年在整個集團內進行獨立審查，以確定創建安全、包容和尊重的環境所需的其他措施。有關澳大利亞社區性別安全的更多信息，請參見第46頁。我們的主辦社區是Gold Fields最重要的利益相關者羣體之一。我們尋求通過在相互尊重和信任的基礎上進行有意義的接觸，與它們發展互利關係。與任何其他利益攸關方相比，我們的行動有可能對當地社區的權利、傳統和文化產生不利影響。因此，對人權的盡職調查至關重要。2021年業績·更新並批准了我們的社區政策，該政策要求為Gold Fields工作和代表Gold Fields工作的每個人都要進行IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR以我們對ESG活動的領先承諾為基礎，以避免傷害和與社區建立尊重關係的方式·我們繼續在我們的加納業務推出修訂後的手工小規模採礦(ASM)戰略(見第81頁)·2021年我們的業務沒有進行重新安置。我們的合資夥伴Galiano Gold成功地將特特雷姆社區--包括277個住宅和社區結構--重新安置到一個新建立的村莊，花費了2,900美元萬。這是在Essase維修站擴建後完成的，並符合根據國際最佳做法設計的重新安置行動計劃·我們的澳大利亞遺址使其計劃與該地區修訂後的土著人民和文化遺產管理計劃(見P82)保持一致(見P82)社區申訴機制我們致力於儘可能及時和有效地解決社區問題和與我們的行動相關的關切。因此，我們依賴外部申訴報告系統來保持信心，並與利益攸關方進行透明的溝通。我們的申訴機制使社區成員能夠並鼓勵他們自由地提出申訴，同時使我們的地雷有義務在商定的期限內解決申訴，如果我們的團隊不能解決提出的問題，在申訴升級為獨立調解之前。在2021年期間，我們的行動處理了我們社區提出的65起申訴(2020年：139起)，其中25起與就業和採購有關，24起與社會申訴有關，6起與環境有關。我們在商定的時限內解決了91%的投訴。懸而未決的申訴主要與就業和採購有關。供應商我們的供應商必須遵守集團行為守則、金田供應商行為守則和我們的人權政策聲明，作為所有第三方合同協議的標準條款。外部第三方篩選系統每月對新的和現有的供應商和承包商進行評估，以確定一系列預先確定的風險類別，包括人權和相關的侵犯和(或)違規行為。金田致力於負責任的材料管理。在這方面，我們支持防止利用新開採的黃金為衝突提供資金的全球努力。我們在2014年退出會員資格後，自願採用了世界黃金協會的無衝突金本位。我們於2022年1月重新加入WGC。2021年沒有發生任何違規行為。欲瞭解更多信息，請訪問www.Goldfields.com/可持續性-Reporting.php 2021年的表現·2021年，Gold Fields向澳大利亞聯邦政府註冊了其第一個現代奴隸制遵守聲明·Gold Fields是人權資源和能源合作組織的創始成員，專注於促進人權最佳做法，消除能源和採掘業潛在的現代奴隸制做法。該組織成立了幾個工作組，專注於對成員重要的關鍵領域，這些領域的工作仍在繼續·Gold Fields完成了對選定的勞動力僱傭公司的基於風險的盡職調查；在這些公司中沒有發現現代奴隸制的證據·Gold Fields將於2022年推出新的基於雲的供應商可持續發展解決方案，以加強其在人權和供應鏈脱碳領域的負責任採購計劃。·在2021年期間，舉辦了幾個商業合作伙伴論壇，分享我們的包容性和多樣性目標，以及當前旨在確保我們的工作場所、西澳的FIFO營地和設施有利於為所有Gold Fields員工和承包商人員安全提供安全工作環境的活動。我們的業務與VPSHR保持一致，這是我們在2017年做出的承諾，自那以來已成為ICMM業績預期和WGC負責任金礦開採原則的要求。所有金礦和私營安保承包商在上崗過程中以及此後至少每年接受人權培訓，包括VPSHR。安全管理是在區域一級進行的，因為每個區域都有其特定的背景。2021年業績·2021年我們的行動中沒有發生私人保安或公共執法侵犯人權的事件·2021年共有48名警察被部署到我們在加納的Damang和Tarkwa地點接受VPSHR培訓·South Deep的保安人員培訓符合《私營保安提供者國際行為準則》，包括保安人員使用武力、處理槍支、健康和安全、報告和投訴處理·在Cerro Corona向4500多人提供了VPSHR培訓，向安全官員提供了深入的培訓·在我們的Salares Norte項目繼續實施VPSHR·在我們的加納業務中發生了42起非法採礦事件，性質輕微，已根據我們的ASM戰略和VPSHR承諾和平解決

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92金礦綜合年度報告2021年IAR在這一部分我們的投資組合和增長戰略94南深：持續改善96薩拉雷斯北部：建設97通過近礦勘探延長壽命98礦產資源和礦產儲量摘要100智利薩拉雷斯北部項目的建設

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金田綜合年度報告2021年IAR 93相關集團風險礦產資源和礦產儲量取代礦產資源和礦產儲量(通過棕地、綠地及併購實現增長)Salares Norte與南深井項目建設和早期採礦相關的延遲和成本超支保持業績勢頭並與積累計劃保持一致4 6 9戰略支柱3增長我們投資組合資產的價值和質量我們將增加我們的投資組合中高質量、高價值的礦產，這樣我們將來就有資產可以繼續開採。Salares Norte建設63%完成近礦勘探9,700美元萬黃金當量礦產儲量48.6-2021年業績亮點

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94 Gold Fields綜合年度報告2021年IAR我們的投資組合和增長戰略Gold Fields在過去四年中對其投資組合進行了大量投資，以提高我們資產基礎的質量和壽命，並最終提高每盎司黃金的FCF。通過專注於有限數量的礦業友好型司法管轄區的低成本、壽命更長的資產，該集團建立了一個高質量的全球生產基地。這一再投資計劃使Gold Fields至少在未來十年內以與全球同行具有競爭力的成本保持生產狀況。隨着智利Salares Norte礦的投產，預計2024年集團產量將增長至2.7 Moz-2.8 Moz，對整體成本水平產生積極影響。自2017年以來，投資帶動無疑提高了我們生產基地的可持續性。在此期間，我們向達芒再投資項目投資了34700美元的萬，花費了35000澳元的萬收購了格魯耶爾項目的50%，花費了32900澳元的萬建造了該礦，支付了18500美元的萬收購了加納阿桑科礦的45%的權益，並投資了1,300美元的萬重組South Deep。此外，在2020年2月，我們的董事會批准了在智利建造價值86000美元的萬Salares Norte礦。在解決了生產概況之後，我們打算通過利用我們的員工和創新來最大限度地發揮我們資產的潛力。各地區現正推行不同的措施，透過提高效率、維持或降低成本，以及在可能的情況下納入技術進步和創新，以優化我們現有的資產基礎。Gold Fields關注的不是絕對產量水平，而是所生產的黃金的質量和盈利能力。然而，我們相信，北薩拉斯省開發和提升所帶來的增長將使本集團有別於我們的中端黃金生產同行。2024年以後，我們將努力保持我們創造的價值，通過追求有機和外部機會，將我們的產量提高到2.7 Moz-2.8 Moz。所有機會，無論是內部的還是外部的，都將爭奪相同的資金池，只有在滿足我們的關鍵戰略目標的情況下才會考慮。我們還繼續在近礦棕地勘探上投入大量資金，以延長我們現有資產基礎的壽命，並利用國內機會利用我們現有的足跡、基礎設施和技能集。這一點在我們澳大利亞地區尤其相關。由於我們不專注於生產水平，我們將只追求提高我們投資組合質量的增值機會。同樣，我們不會在投資組合中保留無利可圖或邊際盎司。我們將尋求處置管理層認為由一家擁有更多時間和資源的公司更好地服務於這些資產的任何資產。不斷擴大我們在優質司法管轄區的全球足跡除了個別資產的質量外，司法管轄區的質量在Gold Fields的戰略決策過程中起着至關重要的作用。雖然South Deep在我們的歸屬礦產儲量基礎上佔主導地位(於2021年12月底為29.1Moz，佔總礦產儲量的61%)，但自2013年將我們的傳統礦山分拆至Sibanye Gold以來，我們的戰略目標是向南非以外的地區擴張。在我們的九個礦山和一個項目中，只有South Deep位於南非。在選擇資本部署的國家時，我們仍然非常有選擇性。於二零二一年十二月三十一日，我們的應佔黃金等值礦產儲量(不包括Gold Fields於Asanko的45%權益)有18.2Moz位於南非以外，其中7.9Moz(17%)於澳洲、5.8 Moz(12%)於加納、1.1 Moz(2%)於祕魯及3.5 Moz(8%)於智利。2021年，該集團繼續推進智利的Salares Norte項目，繼續擴大其全球足跡，預計2023年第一季度將首次投產。該工廠預計需要12個月的時間才能全面投產。在此基礎上，我們預計2023年的產量約為200科茲，2024年--第一個全年產量--約為550科茲。平均而言，在其生命的前七年，Salares Norte預計AIC的平均年產量將增加450科茲黃金當量(按2019年計算)，為465美元/盎司(按2019年計算)--這是行業中最低的產量之一。我們將在2022年繼續投入大量資本，33000美元的增長資本支出預算用於項目的持續發展。預計到年底，該項目將完成90%。令人鼓舞的是，儘管新冠肺炎影響了2021年第一季度的生產，但我們位於南非的South Deep礦的業績在2021年繼續改善。總產量增長了29%，達到293科茲(2020年：227科茲)。以蘭特計算的成本也略低，因此，South Deep在2021年產生了14億蘭特(9700萬美元)的FCF，而2020年為55800萬(3400萬美元)。

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Gold Fields綜合年度報告2021年IAR提高我們投資組合資產的價值和質量95釋放長期價值的槓桿Gold Fields仍然致力於其產生現金以向股東支付股息、減少債務和資金增長的戰略。我們的資本分配重點在2022年將基本保持不變，即：·為Salares Norte CapEx提供資金·增加資本支出為了維持我們一些關鍵資產的生產，我們進行了多年來的戰略投資，Gold Fields已經收購了一些較小礦業公司的戰略權益。利用有利的股市環境，我們在過去兩年穩步減持了這些非核心股票。在查卡納銅業，我們參與了2021年2月的配股發行，將我們的持股比例增加到19.9%，以獲得額外的300加元萬(300萬美元)。查卡納銅業目前正在推進祕魯中部潛在的Soledad金銀項目。同樣在2021年，我們以1,900美元的萬出售了我們的Maverix權證。我們目前的戰略持股情況如下表所示。·維持我們的政策，支付正常化收益的25%-35%的股息·降低資產負債表的負債除了上述價值分配途徑外，我們認為有三個槓桿可以釋放我們當前資產組合的價值，這些資產組合尚未完全反映在分析師和投資者的估值中，即：2021年期間，菲律賓遠東南(FSE)項目沒有實質性的發展。該項目由遠東南黃金資源公司持有，其中Gold Fields擁有40%的權益，並有權將其持股比例提高至60%，並毗鄰一家已建立基礎設施的現有采礦作業。菲律賓Lepanto聯合礦業公司持有剩餘60%的權益，並管理現有的採礦作業。2015年，富士康的採礦許可證需要續簽25年。菲律賓政府裁定，續簽需要自由事先和知情同意，然而，這一要求在獨立仲裁期間被推翻，並於2018年被該國上訴法院推翻。政府正在向最高法院對這一裁決提出上訴，目前該案正在那裏懸而未決。Gold Fields在2020年扭轉了此前對FSE投資的減值。於2021年錄得進一步減值撇賬，導致2021年底的賬面價值為11400美元萬，按公允價值減去出售投資的成本計算，而該等投資是間接來自Lepanto在菲律賓證券交易所的市值。Gold Fields在FSE的持有成本約為20美元萬，主要用於員工和行政成本、管理現有鑽探核心、環境監測、社區關係工作以及支持許可進程的活動。Gold Fields的非核心投資(2021年12月31日)投資持股市值(百萬美元)加利亞諾黃金(前身為Asanko Gold)9.8%16 Rusoro Mining 25.7%6 Chakana銅礦19.9%5磁性資源7.5%1 LeFroy勘探15.0%5倫農金屬31.7%15合併Woodjam銅業13.3%1 Hamelin Gold 10.0%1其他2總價值52·South Deep：繼續提高生產率和提高產量·Salares Norte：按時按預算交付項目·澳大利亞資產：提高我們澳大利亞業務的利益相關者對潛力的理解

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96金田綜合年報2021年IAR South Deep：持續改善South Deep在2021年繼續顯示運營改善，儘管新冠肺炎影響了2021年第一季度的生產，並導致5月份對該礦的全年指導下調。令人鼓舞的是，在整個2021年，主要領先指標的生產率趨勢繼續改善，該礦設法超過了修訂後的生產指導，甚至略高於最初的指導。積極的生產率趨勢可歸因於2018年底礦場重組後實施的幾項舉措。這些都完全嵌入到運營模式中，包括：·有目的的有形感覺領導方案·重振領導系統·改善面對面時間和效率·支持物流·實施創新和技術這已導致生產率和成本的改善，原因是：·2017/2018年礦場重組，其員工人數減少了約三分之一，即1,500人·將生產重點從“當前礦場”轉移到稱為扳手北的礦場更具生產力的新佈局區域。這一新領域目前佔產量的70%，而2017年為30%·一個成熟而穩定的領導團隊Siyaphambili Interaction-一個專注於建設我們一線主管和中層管理人員能力和能力的管理和領導方案-在2021年繼續取得成果。在本年度內，我們取得了以下主要里程碑：·由於效率提高，主要是鑽機(去應力米增加41%，礁層發展米增加55%)，2021年總開發米增加44%至1028200萬(2020年：716100萬)·2021年深孔採礦量增加38%至961,627噸(2020年：697,501噸)，這是由於採場可用性、設備生產率和採場開採質量提高所致。令人鼓舞的是，2021年停止遵守計劃的平均比例為89%，與2020年的結果一致·2021年總共放置了298,186立方米的充填材料，而2020年的充填材料為328,823立方米·由於充填材料的積壓進一步受到侵蝕·礦山的整體生產率從2020年的每名員工48噸提高到2021年的57噸。鑽機生產率由2020年的72米/台增加至2021年的85米/臺南深的黃金產量由2020年的7,056公斤(227科茲)增加29%至9,102公斤(293科茲)，而AIC按蘭特計算則下降1%至655,826蘭特/公斤(1,379美元/盎司)。令人鼓舞的是，該礦在2021年產生了14億蘭特(合9700萬美元)的淨現金-比2020年產生的5.58萬蘭特(萬)(3400萬美元)高出157%。2022年，我們預計產量將再次健康增長(+7%)，達到9,600公斤-9,700公斤(310科茲)，儘管由於資本支出增加，包括太陽能發電廠的55,500蘭特(萬)(2020年支出為6,000萬蘭特)和成本通脹，預計成本將上升至約75,000蘭特/公斤(1,510美元/盎司)。我們預計未來三到四年產量將進一步增長20%-30%，達到345科茲-375科茲，年年增長或多或少呈線性。南深礦，南非

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金田綜合年度報告2021年IAR提高我們投資組合資產的價值和質量97 Salares Norte：在建Salares Norte項目是一個100%由Gold Fields擁有的金銀礦藏。它位於智利北部阿塔卡馬地區迭戈德阿爾馬格羅市海拔390000萬至470000萬之間。礦化包含在高硫化淺成熱液系統中，提供高品位氧化物。該項目目前正處於建設階段，預計將通過加快產量增長和減少集團AIC來顯著改變金田的未來形象。該項目的土地地役權於2016年5月30日批出，為期30年。我們在2016年12月獲得了水權，監管機構批准Gold Fields獲得該項目所需水量的兩倍多。阿塔卡馬環境評估委員會於2019年12月18日批准了Salares Norte的環境影響評估(EIA)，Gold Fields董事會於2020年2月批准了該項目的建設和開發。2023年第一季度的首批生產仍在軌道上，在11.5年的時間裏，礦山的壽命產量為3.7莫茲黃金當量。預計前七年的平均年產量為450科茲黃金當量，AISC為465美元/盎司(按2019年計算)。目前礦山壽命11.5年的產量預測為3.7莫茲，鞍鋼每盎司黃金產量為545美元(按2019年計算)。在估計的86000美元萬(按2020年計算)的項目資本支出總額中，2020年期間支出9,700美元萬，2021年期間支出37500美元萬，2022年項目資本預算為33000美元萬。新冠肺炎和惡劣天氣條件影響了2021年的建設活動。細節工程在2020年底完成了97%，並在2021年頭幾個月敲定。截至2021年12月底，建設進度為55%(計劃：61%)，項目總進度為63%，而計劃為65%。重要的是，項目的所有關鍵路徑項目都已按計劃跟蹤，大部分設備(97%)已在12月底之前組裝並交付。根據項目的施工時間表，2021年1月開始預剝礦坑和建造加工廠。截至2021年12月31日，22.9公噸的土方已經提前完成了17.3公噸的計劃。除了將在最初的七年期間開採的Agua Amata和Brecha Master礦體外，周邊地區還有巨大的勘探潛力。Salares Norte控制着Salares Norte地區8.4萬公頃的礦業權，並在廠址半徑20公里範圍內進行了廣泛的全區勘探。2021年，在勘探上花費了2,800美元萬，總共鑽探了2384800個萬。從2025年起，我們將繼續投資於該地區的勘探，以增加生產管道。環境影響評估批准的一個關鍵因素是將瀕危的短尾龍貓重新安置在阿瓜阿瑪塔礦坑地區，那裏的採礦活動需要在2025年開始。這項始於2020年的搬遷計劃於2021年4月被當局叫停，當時四隻搬遷的龍貓中有兩隻死亡。2021年12月，智利監管機構通知Gold Fields，他們已開始就搬遷過程對Salares Norte進行制裁。我們繼續與當局合作，以解決制裁程序，並確保重新開始搬遷進程。重要的是，搬遷的延誤絲毫不會影響北薩拉雷斯的施工進度(第65頁)。雖然在特許權或專用通道上沒有土著要求或社區存在，但Salares Norte在其更廣泛的附近地區與三個土著社區開展了廣泛的接觸方案，並與他們簽訂了長期協議。該項目的主要社會影響地區--也是潛在的勞務派遣地區--是大約125公里外的迭戈德阿爾馬格羅市。智利Salares Norte項目的勘探鑽探

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98 Gold Fields綜合年度報告2021年IAR通過近礦勘探延長壽命近礦(棕地)勘探是Gold Fields戰略的關鍵，因為它提供了增加盎司和增加現金流的最低成本機會之一，特別是在每股基礎上。近礦勘探的價值在於：·對礦體的瞭解，使我們的勘探團隊能夠確定礦藏的範圍或礦藏來源；·運營能力，包括Gold Fields經證實的開發和開採造山礦體的能力·區域和運營基礎設施，包括現有的加工廠和區域管理團隊。我們相信，棕地勘探為區域發展提供了一個強大的平臺。除了不斷擴大Gold Fields的礦產資源和礦產儲備基地外，近礦勘探也延長了本集團現有資產的壽命，並確保每個地區都能繼續利用其基礎設施。2021年，Gold Fields在近礦勘探上花費了9,700美元萬(不包括阿桑科；2020年：7500萬美元)，支持了總計335公里的近礦鑽探(2020年：325公里)。我們在澳大利亞的礦場支出了5,900美元萬(7,900萬澳元)(2020年：5,000美元萬(7,200萬澳元))，而塔爾克瓦和達芒的礦場支出了1,000美元萬。展望2022年，我們預算了11900美元的萬，用於整個業務(不包括阿桑科)的近礦勘探和礦產資源轉換。其中6,600美元的萬(8,600萬澳元)預算用於我們在澳大利亞的業務，3,100美元的萬用於智利的Salares Norte，1,100美元的萬用於我們的加納礦山，包括在Damang的研究費用。以下是我們管理的業務的近礦勘探活動的詳細信息：3.0 2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0萬in er al Re RV ES 2 0 2 0 2.6 7 0。15 2.41(0.4 1)m in ed de pl et io n 20 21 Gr ow th 20 2100萬in er al re se Rv es 20 21 St Ives Minor Reserve Gold(Moz)，2021年近礦勘探總支出為35.1澳元(2640萬美元)。年內，共鑽探了11433000個萬。該礦的礦產儲量下降9%，至2.4鉬，礦產資源量下降2%，至4.9鉬。2021年，延伸勘探的目標是增加無敵、海王星和哈姆雷特複合體，無敵複合體的礦產資源和礦產儲量都有顯著增長。1.2 1.0 0.8 0.6 0.4 0.2 0萬in er al re se RV ES 2 0 2 0 0.9 2 0.32 1.01(0.03)m in ed de pl et io 20 21 Gr ow Th 20 2100萬in er al Re Rv es 20 21 Agnew Minor Reserve Gold(MOZ)我們在2021年期間花費了2450澳元(1840萬美元)在Agnew的近礦勘探上，鑽探了8051700萬。該礦的礦產儲量增加了10%，達到1.0莫茲，礦產資源增加了7%，達到3.4莫茲。Agnew的勘探成功瞄準了Waroonga和New Holland礦化系統的延伸。對Agnew勘探的承諾，特別是在過去六年中的努力，使該礦場自2012年以來首次超過1 Moz的礦產儲量。2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0萬in Er al Re Rv ES 2 0 2 0 2.1 7 0。35 2.22(0.3 0)m in ed de pl et io 20 21 Gr ow Th 20 2100萬in er al Re Se Rv ES 20 21 Grany Smith礦產儲量黃金(MOZ)於2021年，Granny Smith的近礦勘探總開支達1,700澳元(1,270萬美元)，年內共鑽探7294700萬。該礦的礦產儲量增加了2%，達到2.2莫茲，礦產資源也增加了2%，達到8.1莫茲。鑽探活動的重點是填充和延伸到Wallaby的135區和150區。5.0 4.5 4.0 3.5 3.0 2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0萬in er al re Se Rv ES 2 0 2 0 3.4 8 1.29 4.45(0.3 2)m in ed de pl et io n 20 21 Gr ow th 20 2100萬in er al re Se RV ES 20 21 Gruyere Minor Reserve(100%)金(Moz)金礦於年內在Gruyere的近礦勘探上花費240澳元(合180萬美元)，鑽探1242500萬。

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金礦綜合年度報告2021年IAR增長我們投資組合資產的價值和質量99礦山的歸屬礦產儲量(50%基準)增加了28%，達到2.2 Moz，歸屬礦產資源量增加了10%，達到3.7 Moz。Gruyere礦坑下的兩階段勘探深井鑽探方案於2021年完成。我們還完成了13個鑽石洞，總計1242500萬。鑽探的目的是測試Gruyere斑巖40000萬在階段5坑設計下方的深度和走向延伸。7.0 6.0 5.0 4.0 3.0 2.0 1.0 0萬in Er al Re Rv ES 2 0 2 0 6.1 0 0.25 5.80(0.5 4)m in ed de pl et io 20 21 Gr ow 20 2100萬in er al Re Se Rv ES 20 21 Tarkwa礦產儲量金(MOZ)金礦於年內在Tarkwa的近礦勘探中花費300美元萬，鑽探980100萬。塔爾克瓦的礦產儲量減少了5%，降至5.8莫茲，而礦產資源減少了8%，至9.8莫茲。2021年的勘探活動側重於古砂礦潛力，圈定了新的礦產資源，並升級了已知礦產資源區。這一趨勢將持續到2022年。1.2 1.0 0.8 0.6 0.4 0.2 0萬in Er al Rese RV ES 2 0 2 0 1.0 3(0.1 2)0.(0.2 8)m in ed de pl et io 20 21 Gr th 20 2100萬in Er al Re Se Rv es 20 21 Damang礦產儲量黃金(MOZ)年內，集團於大芒的近礦勘探花費360美元萬，鑽探1046100萬。該礦的礦產儲量下降38%至637科茲，礦產資源量下降20%至4.6莫茲。大部分勘探工作集中於Epieso和Tometo East的早期(目標定義)方案，以及為支持該礦下一個礦坑擴大研究而對Damang Mini減少量進行的加密鑽探。40 35 30 25 20 15 10 50萬in er al re Se Rv ES 2 0 2 0 3 4.8 3(2.34)32.9(0.30)m in ed de pl et io 20 21 Gr ow th 20 2100萬in er al Re Se RV ES 20 21南深礦藏金礦(Moz)金礦於2021年花費50萬用於南深近礦勘探，鑽探311700萬。該礦的礦產儲量減少8%至32.2莫茲，礦產資源減少2%至61.2莫茲。該礦的勘探鑽探主要集中在減壓梯隊前面的地下區域。1.6 1.4 1.2 1.0 0.8 0.6 0.4 0.2 0萬in er al Re Rv ES 2 0 2 0 1.3 7(0.04)1.11(0.2 2)m in ed de pl et io 20 21 Gr ow th 20 21 Cerro Corona礦產儲量金(MOZ)本年度於Cerro Corona的近礦勘探支出340萬，鑽探800500萬。該礦的礦產儲量減少19%至1.1莫茲，礦產資源量減少11%至1.7莫茲。2021年，我們完成了兩次井下鑽石鑽探活動，重點是地質、巖土、幾何和深部鑽探探孔。4.0 3.5 3.0 2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0萬in er al Re Se RV ES 2 0 2 0 3.4 8(0.01)3.47 0萬in ed de pl et io 20 21 Gr ow th 20 21 Salares Norte礦產儲量金礦(MOZ)金礦於年內花費2,770美元於Salares Norte的近礦勘探，鑽探2384800萬。該礦的黃金礦產儲量維持在3.5鉬，而黃金礦產資源量增長4%，至4.1鉬。大部分支出用於地區規模的勘探，主要集中在Horizonte項目，在該項目中，在多個目標上進行了1380800萬的鑽石鑽探。

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100個金礦綜合年度報告2021年IAR礦產資源和礦產儲量摘要公司礦產資源和礦產儲量的管理是實現其戰略目標和關鍵業績目標的核心。該集團繼續實施其專注於近礦勘探的戰略，以延長年內的礦山壽命。多年來，Gold Fields首次無法通過勘探和礦山延伸鑽探來取代所有已開採的礦物儲量。儘管如此，金田增加了大量的礦產儲量和礦產資源，以減少枯竭的影響。成本壓力，表現為邊際品位的上升，對礦產資源和礦產儲量的整體減少產生了重大影響。關於金礦如何通過項目升級和擴展以及提高效率來應對這種影響的研究正在進行中。自2020年以來，Gold Fields一直保持礦產資源和礦產儲量定價假設不變。在金屬價格持續上漲的環境下，在估算礦產資源和礦產儲量時，有空間考慮允許使用較高的金屬價格來抵消成本壓力。所有礦場的重點是推動礦產資源向礦產儲量的轉化，爭取礦產儲量的增長以取代年度枯竭，改善現金流和每盎司成本，並抓住延長礦山壽命的戰略機遇。2021年業績新冠肺炎大流行再次影響了礦產資源和礦產儲量報告週期。儘管如此，各區域仍能如期完成鑽探、資源建模、技術研究和地雷壽命規劃。2021年，在管理基礎上，礦產儲量在枯竭後減少了3.2 Moz(歸因於2.9 Moz)，扣除約2.4 Moz的枯竭後的淨額。集團管理的黃金礦產資源(包括菲律賓的FSE)為121.1莫茲(2020年：124.1莫茲)，黃金管理礦產儲量為51.1莫茲(2020年：54.3莫茲)，用於運營的礦山和Salares Norte項目，但不包括2020和2021年的Asanko合資公司。除Asanko及FSE外，營運礦山及Salares Norte的應佔金礦資源量按年減少3%至94.1 Moz(二零二零年：96.7 Moz)。應佔黃金礦產儲量減少6%至47.4莫茲(二零二零年：50.3莫茲)，兩者均扣除二零二一年期間的2.3莫茲應佔年產量損耗。2021年值得注意的礦產資源亮點是Agnew的增長7%，Gruyere(擁有50%股權)的年耗盡淨增長10%。這被南深1.5 Moz的下降(-2%)和Tarkwa的0.9 Moz下降(-8%)和Damang的1.1 Moz(-20%)所抵消。這些減少主要是由於耗竭、截止品位增加以及大芒根據新的鑽探結果更新地質模型所致。礦產儲量的亮點包括Agnew的10%和Gruyere的28%的增長，這也是扣除年度消耗後的淨額。這些增長被South Deep的礦物儲量減少2.6 Moz(-8%)、Tarkwa的0.3 Moz(-5%)、Damang的0.4 Moz和St Ives的0.3 Moz所抵消，所有這些都包括年度消耗。在其他手術中也觀察到了微小的正負變化。不包括FSE項目的總可歸屬銅資源量為742百萬磅(2020年：809百萬磅)，儲量為474百萬磅(2020年：563百萬磅)。FSE項目的可歸屬銅礦資源量沒有變化(3,968 MIB)。Salares Norte的總可歸屬白銀資源量為45.8 Moz(2020：43.7 Moz)，儲量為39.0 Moz(2020：39.3 Moz)。用於2021年估計的黃金價格穩定在礦產資源1,500美元/盎司和礦產儲量1,300美元/盎司，與長期市場共識預測和同行集團公司使用的價格保持一致。用於估計的銅價和銀價與上年同期持平，礦產資源價格分別為3.2美元/磅和20美元/盎司，礦產儲量價格分別為2.8美元/磅和17.5美元/盎司。治理本節中關於金礦礦產資源和礦產儲量的綜合摘要應與《金礦礦產資源和礦產儲量補充資料》(《補充資料》)一併閲讀，該補充資料可在我們的網站www.Golddfields.com/集成年-報告.php上找到。本補編載列有關本公司於2021年12月31日的礦產資源及礦產儲量的重要而詳細的技術資料。本準則是根據南非2016年版勘探結果、礦產資源和礦產儲量報告準則(SAMREC準則)和其他主要標準以及證券交易所規定編制的。補充信息也可在Gold Fields SK1303/20F和紐約證券交易所EDGAR儲存庫上的技術報告摘要中找到，但由於報告指南不同，文件的格式有所不同。礦產儲量及礦產資源聲明乃在本集團主管人士Richard Butcher及Julian Verbeek的監督下編制及審閲，彼等均為Gold Fields的企業技術服務團隊成員。理查德和朱利安都同意以提交的形式披露這些聲明。經驗和從屬關係的詳細情況載於補編。

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金田綜合年度報告2021年IAR增長我們投資組合資產的價值和質量101礦產資源和礦產儲量估計截至2021年12月31日管理礦產資源(100%)管理礦產儲量(100%)可歸因於R&R(%)2021年12月31日2020年12月31日2021年12月31日黃金噸級黃金資源儲備黃金(Mt)(g/t)(Moz)(Mt)(g/t)(Moz)(%)(Moz)澳大利亞地區Agnew 19.9 5.34 3.414 3.178 5.1 6.13 1.013 0.917 3.414 1.013史密斯奶奶44.5 5.67 8.102 7.936 12.6 5.47 2.216 2.167 100 8.102 2.216聖艾維斯37.2 4.06 4.861 4.964 20.1 3.74 2.412 2.665 100 4.861 2.412格魯耶爾(50%)84.8 1.35 3.691 3.356 54.5 1.27 2354.4 1.738 100 3.691 2.226澳大利亞地區總計186.4 3.35 20.068 19.433 92.4 2.65 7.867 7.867 7.487 100 20.068 7.867南非地區354.4 5.37 61.177 62.684 201.5 4.97 32.188 34.834 90.5 55.362 29.129南非地區總計354.4 5.37 61.177 62.684 201.5 4.97 32.188 34.834 55.362 29.129美洲地區塞羅科羅納96.5 0.54 1.676 1.890 58.3 0.59 1.108 1.368 99.53 1.668 1.103北薩拉雷斯29.1 4.36 4.075 3.913 20.8 5.19 3.467 3.476 100 4.075 3.467整個美洲地區125.5 1.42 5.751 5.803 79.1 1.80 4.575 4.844 5.744 4.570西非地區(不包括亞桑科)達芒75.6 88 4.575 5.693 17.3 1.15 0.637 1.031 90 4.117 0.573塔爾瓦267.3 1.14 9.776 10.640 193.6 0.93 5.804 6.095 90 8.799 5.224西非地區342.9 1.30 14.351 16.333 210.9 0.95 6.442 7.127 90 12.916 5.797管理的黃金總量1 009.2 3.12 101.347 104.254 583.8 2.72 51.072 54.292可歸於940的黃金總量.8 3.11 94.089 96.680 543.3 2.71 47.363 50.276 94.089 47.363銅噸(公噸)品位(%銅)銅(公噸)噸(公噸)(%銅)銅(公噸)銅(公噸)噸(公噸)品級(克/噸)銀(鉬)北銀29.1 49.03 45.835 43.662 20.76 58.41 38.990 39.26 100 45.84 38.99含當量的總金。盎司(管理)142.940 149.088 52.343 56.082 111.820 48.630總金，含當量。盎司(歸因於)111.820 116.020 48.630 52.061 111.820 48.630

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102金礦綜合年度報告2021年本節第一方：內部審計聲明104給金礦有限公司董事會的獨立保證聲明105保證可持續發展業績指標108保證南非採礦憲章業績指標109管理和公司信息111加納Tarkwa礦的IAR露天作業

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金田綜合年度報告2021年IAR保證對綜合年度報告中包含的選定可持續性信息提供內部和外部保證。103

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104金田綜合年度報告2021年第一方：內部審計聲明金田內部審計(GFIA)向集團審計委員會提供關於金田內部治理、風險管理和控制程序的有效性的獨立保證。年內進行的內部審計活動是通過綜合金田風險管理和綜合保證框架以及GFIA採用的基於風險的方法來確定的。內部審計在履行其保證職能時，遵守內部審計師協會的《國際內部審計專業慣例準則》。此外，GFIA還實施一項質量保證方案，其中包括進行詳細的質量審查評估。2020年，GFIA接受了一次外部質量保證，發現普遍存在對《國際專業做法框架》以及內部審計師協會規定的《道德守則》的不滿。每年，基於風險的年度審計計劃由審計委員會批准。內部審計活動由具有適當資質和經驗的內部審計師團隊執行，或由外部從業人員按規定和商定的條件聘用。總裁副董事長兼內部審計集團負責人向審計委員會有職能彙報關係，審計委員會每季度向審計委員會提供反饋。新冠肺炎疫情導致黃金礦場業務受到旅行限制，導致GFIA調整了一些審計活動的方法、目標和範圍，以繼續履行其審計任務。根據GFIA於年內所進行的工作，總裁副署長及內部審計集團主管向審計委員會提交了對本公司管治、風險管理及內部控制制度成效的評估。GFIA認為，治理、風險管理和內部控制環境在金田業務中是有效的，併為實現金田的目標提供了合理的保證。財務會計準則的這項評估是審計委員會就此向董事會提出建議的依據之一。Shyam Jagwanth副總裁和內部審計小組負責人，南非約翰內斯堡，2022年3月31日

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金田綜合年報2021年IAR保證向金田有限公司(“ERM”)董事會提交的獨立保證聲明(“ERM”)受聘於金田有限公司(“金田”)，就以下所載及於截至2021年12月31日止年度的金田2021年綜合年報(“報告”)所載選定的可持續發展資料提供合理保證。參與摘要保證範圍報告中關於以下國際採礦和金屬理事會主題事項(SM)的金田主張在所有重要方面是否按照報告標準進行了公平陳述：·SM1：金田的可持續性政策、管理標準和程序與國際採礦和金屬理事會原則、國際採礦和金屬理事會立場聲明中規定的任何強制性要求、公司一級的國際採礦和金屬理事會業績預期(PE)以及合併後的國際採礦和金屬理事會的公司層面的方面是否保持一致。·SM2：根據自身對業務的審查以及利益相關者的觀點和期望，Gold Fields的材料可持續性風險和機遇。·SM3：Gold Fields正在使用的存在系統和方法來管理選定的材料可持續性風險和機會。·SM4：如背頁表1和表2所列，金礦在特定報告期內報告的選定材料可持續性風險和機會的業績。·SM5：關於Gold Fields選擇第三方私募股權驗證資產的優先順序流程的披露。報告標準：·ICMM保證和驗證程序(2019年)，包括ICMM原則、ICMM立場聲明和ICMM業績預期·全球報告倡議(GRI)標準(‘核心’符合選項)和GRI的採礦和金屬部門補編(2013)·金田集團報告指南：環境、健康、安全和社會指標：-金田GRI標準可持續報告指南，V28(2021年10月)-金田集團能源和碳性能數據管理議定書，V4(2021年10月)-金田集團健康和安全報告指南，V12(2021年11月)-Gold Fields Group關於東道主社區採購支出和創造就業機會的指導意見，V1.2(2020年1月)，與採礦憲章相關的指標：-Gold Fields Limited南深金礦非財務數據保證報告指南，V6(2021年1月)-Gold Fields Limited南深金礦採購採礦憲章2018年報告指南，V2(2021年1月)-Gold Fields Limited南深金礦地方經濟發展進度監測程序，V0(2020年4月)-南非礦業和礦產行業廣泛的社會經濟賦權憲章(BBSEEC)(2018)和相關記分卡(2018)-南非礦業和礦產行業BBSEEC的實施指南(2018)基於國際擔保合同標準(ISAE)3000(修訂)和ISAE 3410(温室氣體聲明)擔保合理擔保水平的南非礦業和礦產行業BBSEEC實施指南(2018)-針對所有主題事項的合理保證水平各自的責任黃金領域負責準備本報告，包括收集和展示我們的參與範圍、設計、對信息和數據以及其網站的完整性實施和維護相關的內部控制。ERM的責任是根據我們獲得的證據，並運用我們的專業判斷，就我們參與範圍內的信息是否按照規定的標準編制，就選定的信息提供意見。ERM不對個人或實體基於本保證聲明做出的任何決定承擔任何責任。一百零五

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106 Gold Fields綜合年報2021年向Gold Fields Limited董事會提交的獨立保證聲明繼續我們的保證活動我們計劃和執行我們的工作，以獲得我們認為必要的所有信息和解釋，以將重大錯報的風險降低到較低水平，從而為我們的保證意見提供基礎。利用ICMM保證和驗證程序(2019年)，一個由可持續性、採礦特許權和保證專家組成的多學科小組開展了保證活動，除其他外包括：·審查與金礦、同行公司年度報告和行業標準有關的外部媒體報道，以確定本報告所述期間與保證範圍有關的問題·約談相關公司級別的工作人員，以瞭解金礦的可持續戰略、政策和管理制度，包括利益攸關方參與和重要性評估·約談選定的工作人員和管理人員，包括高級管理人員，為了解以下情況：-《國際採礦和金屬理事會採礦原則》(包括業績預期)和《國際採礦和金屬理事會立場聲明》在金礦戰略和政策中的執行情況--金礦通過審查業務及其利益攸關方的觀點和期望確定和管理可持續發展的風險和機會·審查與外部利益攸關方參與企業面臨的重大問題有關的支持證據·審查政策和程序，評估是否符合《國際採礦和金屬理事會採礦原則》(包括業績預期)和截至2021年12月31日生效的《國際採礦和金屬理事會立場聲明》中規定的其他強制性要求·測試用於產生、合併和報告選定的可持續性和採礦憲章信息·審查內部報告指南的適宜性，包括使用的換算係數·實地走訪，約談負責人員，並核實以下地點的來源數據和其他證據：-澳大利亞Agnew礦山；--格雷尼·史密斯，澳大利亞；和-南深礦，南非·遠程審查，以核實以下地點的來源數據：--澳大利亞的Gruyere礦；--澳大利亞的St Ives礦；--祕魯的Cerro Corona礦；--南非的南深礦；--西非的Tarkwa礦；以及--西非的Damang礦。·對上述地點提交的年終數據進行分析性審查，並測試選定指標的2021年集團綜合數據的準確性和完整性·審查報告中與我們工作範圍有關的信息的列報方式，以確保與我們的調查結果一致。1對於選定的採礦憲章指標，僅就我們的保證意見而言，我們認為，報告中包括在保證範圍內的關於ICMM主題事項的金礦斷言，在所有重要方面都是按照報告標準編制的。我們參與的侷限性確保數據的可靠性受到內在不確定性的影響，因為確定、計算或估計潛在信息的方法是不確定的。在這種情況下理解我們的保證意見是很重要的。我們的獨立保證聲明不保證：·金田網站的維護和完整性，包括用於實現這種完整性的控制措施，尤其是信息自首次發佈以來是否發生了任何變化；或·報告中或金田網站上關於當前報告期的任何其他信息；或用於根據目標展示業績的基準值；或預期信息，包括雄心、計劃、期望或其可實現性。不可抗力-新冠肺炎由於當前全球疫情造成的旅行限制，我們無法按照最初計劃並與Gold Fields達成協議進行某些保證活動。對選定業務和總部的面對面訪問被通過電話會議和視頻電話遠程審查今年的保證活動所取代。雖然我們相信這些變化不會影響我們以上合理的保證意見，但我們提請注意，如果我們親自進行訪問，我們可能已經發現了我們通過替代方法沒有發現的保證信息中的錯誤和遺漏。IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR保證我們的觀察我們已經為金田提供了一份單獨的詳細管理報告。在不影響上述意見的情況下，我們有以下意見：·發現業務活動改進了避免排放的文件保留過程，並從其倡議中節省了能源，儘管根據能源計量和核查的良好做法，金田有機會對這些指標的定義和計算方法採用改進和一致的方法。·我們在加強承包商勞動力信息的文件保留流程方面看到了改進，儘管澳大利亞選定的地點的合併和報告流程可能會得到改進。·應注意改進澳大利亞選定地點的改革管理進程的執行情況，以保持環境和社會主題的數據管理和報告進程的連續性，特別是在參與這些進程的人員發生變化的情況下。喬納森·範·古爾·加雷斯·曼寧是ERM南部非洲評論合作伙伴，ERM CVS，倫敦，2022年3月30日，ERM南部非洲(Pty)有限公司，南非約翰內斯堡www.erm.com電子郵件：jonathan.vangool@erm.com ERM南部非洲(Pty)有限公司和ERM認證和驗證服務(CVS)是ERM集團的成員。所有員工均須遵守ERM的《全球商業行為和道德守則》。ERM CVS獲得了英國認證服務機構(UKAS)的認可，我們的操作系統設計符合國際標準化組織17021：2011年的標準。我們制定了涵蓋質量、獨立性和能力的政策和程序。按照非財務擔保的既定最佳做法，這項工作由一個擔保和可持續發展專業人員團隊承擔。ERM和ERM CVS為客户開展的工作完全與獨立擔保活動和審計師培訓有關。我們既定的管理流程的設計和實施是為了確保我們與客户進行的工作不受組織和個人利益衝突或偏見的影響。承擔此項保證合約的ERM及ERM CVS員工並無就任何方面向Gold Fields Limited提供任何與顧問有關的服務。一百零七

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108《金田綜合年度報告2021年確保可持續發展績效指標》表1.根據報告標準提出的2021年報告年度部分可持續發展績效指標，以供合理保證。參數單位黃金字段報告的2021數據環境二氧化碳當量總排放量，範圍1-31公噸2,256,220電力購買兆瓦時1,280,004柴油消耗的總能源1 192,731總耗水量(提取-排放)總用水量13,904,886總用水量(迴流至排放)每年總用水量14,643總循環再用水每年55,652次環境事故數目：3級及以上環境事故數目0二氧化碳當量的總排放量避免排放二氧化碳e避免306,132因採取主動行動而節省的總能源1,207,654矽肺病的職業健康個案數目呈報的矽肺個案數目12因噪音引致的聽力損失呈報的個案數目5呈報的心臟呼吸系統結核病新個案數目5新增病例8例慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)病例數量1健康狀況每年檢測呈陽性的瘧疾病例數量(僱員和承包商)陽性病例數目472安全總可記錄傷害頻率(TRIFR)-僱員承包商，TRIS/工時員工總數：2.35(35 TRIS/14,885,490工時)承包商：2.08(70 TRIS/33,721,339工時)重傷總數：2.16(105 TRIS/48,606,828工時)重傷人數：根據金田集團健康和安全報告要求9(包括南深礦4人)重傷人數：根據南非礦產資源和能源部要求(僅適用於南深礦)受傷人數8險些未達預期事故581 LTIFR(總)重傷人數：0.62(30 LTI/48,606,828工時)死亡人數(總數)1社會總社會經濟發展(SED)花費美元16,632,860美元東道國社區勞動力就業百分比54%東道國社區採購支出%31%IAR

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金田綜合年度報告2021年IAR保證保證南非採礦憲章業績指標表2.根據報告標準提出的2021報告年度南非採礦憲章業績指標精選，以供合理保證。參數單位金田上報2021年數據礦山社區發展項目在批准和公佈的社會和勞動計劃(SLP)中的實施情況(表S 2)3個項目總數：9個活躍：8個迄今平均進展：9個活躍項目平均進展：8個活躍項目平均進展：52%就業權益HDSAS4管理層(按適用人口統計比例)組成：董事會：50%擁有可行使投票權的黑人，其中20%必須是黑人女性董事會：黑人女性百分比%67%董事會：黑人女性百分比33%高管/最高管理層：50%黑人女性，其中15%必須是黑人女性高管：黑人女性百分比%67%高管：黑人女性百分比：33%高級：50%黑人女性：15%黑人女性高級：黑人女性百分比：32%高級：黑人女性百分比：5%中間：60%黑人女性其中20%必須是黑人女性中間：黑人百分比%62%中間：黑人女性百分比17%初級：70%黑人，其中25%必須是黑人婦女少年：黑人百分比%71%少年：黑人婦女百分比%16%殘疾僱員：1.5%殘疾：百分比0.6%核心技能：50%黑人核心技能：百分比79%包容性採購採礦商品採購支出的70%(不包括非可自由支配的支出)必須用於南非製成品，關於製造實體的比例如下：HDPs5擁有和控制的公司21%從HDP擁有和控制的公司採購40%5%由女性或年輕的擁有和控制的公司百分比女性或由年輕的擁有和控制的公司10%44%由符合BEE6的公司從符合BEE6的公司採購54%109

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110金田綜合年度報告2021年保證南非採礦憲章業績指標持續參數單位金田報告2021年數據挖掘服務80%的服務採購支出(不包括非可自由支配支出)必須來自南非公司，比例如下：50%擁有和控制的公司擁有和控制的公司在擁有和控制的公司上的可自由支配的支出69%15%在女性擁有和控制的公司上的可自由支配的支出26%5%在青年上的可自由支配的支出在青年上的可自由支配的支出0%10%在符合BEE的公司上的可自由支配的支出90%研發(R&D)預算支出其中70%必須用於南非的研發實體其中70%的支出必須用於研發實體的支出100%R-價值支出409,552 1 ERM的保證範圍3排放只包括以下類別：採購的商品；燃料和能源相關活動；上游運輸和分配；以及商務旅行，佔範圍3總排放量的96%。ERM還核實了總體範圍3排放合併2根據南非礦業和礦產行業環境、經濟和環境經濟委員會的實施指南(2018)3在9個項目中只有8個項目在2021年報告期內處於活躍狀態4南非歷史上處於不利地位的5個歷史上處於不利地位的人6黑人經濟賦權

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金田保險管理和企業信息公司祕書AnréWeststrate電話：+27 11 562 9719傳真：+086 720 2704電子郵件：anré.weststrate@Goldfields.com註冊辦公室約翰內斯堡金田有限公司150 Helen Road Sandown 2196 PostNet Suite 252 Private Back X30500 Houghton 2041電話：+27 11 562 9700傳真：+27 11 562 9829英國祕書辦公室倫敦聖詹姆斯企業服務有限公司31，電話：+44(0)20 7796 8644電子郵件：General@corpserv.co.uk美國存託憑證轉讓代理股東函件請郵寄至：紐約梅隆銀行郵政信箱505000路易斯維爾，肯塔基州40233-5000隔夜函件應發送至：紐約梅隆銀行462南四街1600路易斯維爾，KY40202電子郵件：shresrelationsationscpushareownerservices.com電話：888 269 2377國內電話：201 680 6825外國贊助商J.P.Morgan Equities South Africa Property Limited 1 Fricker Road Illovo，約翰內斯堡2196南非金田有限公司在南非共和國註冊編號1968/004880/06股票代碼：GFI發行者代碼：GOGOF ISIN：ZAE 000018123投資者查詢Avishkar Nagaser電話：+27 11 562 9775移動電話：+27 82 312 8692電子郵件：avishkar.nagaser@Gold Fields.com Thomas Mengel電話：+27 11 562 9849移動電話：+27 72 493 5170電子郵件：thomas.mengel@Golden fields.com移動電話：+27 11 9562移動電話：+27 83 260 9279電子郵件：sven.lun@Gold fields.com轉讓祕書南非計算機股票投資者服務有限公司Rosbank Towers 15Biermann Avenue Rosebank約翰內斯堡2196 Private Bag X9000 Saxonwold 2132電話：+27 11 370 5000傳真：+27 11 688 5248英國鏈接資產服務貝肯漢姆肯特BR3 4TU英格蘭貝肯漢姆路34號電話：0871 664 0300如果您不在英國，請致電(0)371 664 0300。呼叫按標準地理費率收費，並因提供商而異。英國以外的電話將按適用的國際費率收費。營業時間為週一至週五09：00至17：30，不包括英格蘭和威爾士的公共假期。電子郵件：ishholderqueries@linkgroup.co.uk上市JSE/NYSE/GFI董事：CA Carolus(主席)，CI Griffith**(首席執行官)，PA Schmidt**(首席財務官)，A Andani#，PJ Bacchus*，TP Goodlace，Je McGill^，SP Reid^，PG Sibiya，YGH Sulemanˆ澳大利亞人*英國人#加納人**高管董事www.Goldfields.com111

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金田有限年度財務報告包括2021年治理報告創造超越採礦的持久價值1金田年度財務報告包括治理報告2021年AFR

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Gold Fields是一家全球多元化的黃金生產商，在澳大利亞、祕魯、南非和西非擁有九個運營礦山(包括Asanko合資企業(JV))，並在智利擁有一個項目。我們的年可歸屬金當量總產量為2.34莫茲，可歸屬黃金當量礦產儲量為48.6莫茲，礦產資源量為111.8莫茲。我們的股票在約翰內斯堡證券交易所(JSE)上市，我們的美國存托股票在紐約證券交易所(NYSE)交易。將您的反饋發送給我們我們重視您的反饋。為確保我們向我們的利益相關者報告重要問題，請向Investors@Golddfields.com提供任何反饋和問題，或訪問www.Golddfields.com下載反饋表。內容治理報告董事會責任聲明3公司祕書證書3首席執行官和首席財務官責任聲明4公司治理報告5董事報告20審計委員會報告24薪酬報告28年度財務報表管理層對財務報表的討論和分析61獨立審計師報告136會計政策140綜合全面收益表163綜合財務狀況表165綜合權益變動表166綜合現金流量表167綜合財務報表附註168按礦山分列的經營和財務資料223股東資料(未經審計)230術語表232行政管理和公司信息(未經審計)243在與我們的利益相關者的夥伴關係中實現價值注意到，截至2021年12月31日的年度經審計的財務報表是由t.Ilarionova女士領導的Gold Field公司會計人員編制的，集團財務總監。這一過程由集團首席財務官(CFO)PA Schmidt先生監督。2金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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董事會責任聲明公司祕書證書根據《公司法》第88(2)(E)條，本人證明本公司已向CIPC提交了根據《公司法》上市公司必須提交的所有申報單，且所有申報單均真實、正確和最新。董事負責編制、完整及公平列報金田有限公司(金田)及其附屬公司(統稱為本集團或本公司)的年度財務報表，包括於二零二一年十二月三十一日的綜合財務狀況表、截至該日止年度的綜合收益表及綜合全面收益表、權益變動表及現金流量表、會計政策及綜合財務報表附註，以及董事會報告。載於第140-222頁的這些財務報表是根據國際財務報告準則(IFRS)和經修訂的2008年第71號南非公司法(公司法)的要求編制的，其中包括根據管理層作出的判斷和估計得出的數額。董事認為，在編制財務報表時，他們使用了最適當的會計政策，並得到了合理和審慎的判斷和估計的一致應用和支持，而且他們認為適用的所有國際財務報告準則都得到了遵守。董事信納財務報告所載資料公平地反映本年度的經營業績及現金流，以及本集團於年末的財務狀況。董事還編制了年度財務報告(AFR)中包含的其他信息，並對其準確性和與財務報表的一致性負責。董事有責任確保會計記錄的保存。會計記錄應合理準確地披露本集團的財務狀況，以使董事能夠確保財務報表符合相關法律。董事亦須負責其認為必需的內部監控，以確保編制不會因欺詐或錯誤而導致重大錯報的財務報表，以及維持適當的會計記錄及有效的風險管理制度。董事還負責對網站的控制和安全，並在適用的情況下，建立和控制以電子方式向股東和公司和知識產權委員會(CIPC)分發年度報告和其他財務信息的程序。核數師有責任就綜合財務報表是否按照適用的財務報告框架公平列報作出報告。財務報表的編制採用持續經營基礎。根據預測及可用現金資源，董事並無理由相信本集團或本集團內任何公司在可預見的將來不會成為一間持續經營的公司。這些財務報表支持本集團的生存能力。金田已通過一項道德守則，該守則可於金田網站查閲，本集團亦遵守該守則。該集團的外部審計員普華永道會計師事務所對財務報表進行了審計，其報告載於p136-139。第一段所述的綜合年度財務報告董事會已於2022年3月31日批准並代表董事會簽署：克里斯·格里菲斯保羅·施密特首席財務官授權首席財務官董事授權董事3黃金油田年度財務報告包括2021年治理報告AFR

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首席執行官和首席財務官責任聲明根據《日本證券交易所上市要求》第3.84(K)節的規定，各董事確認：a.第140-222頁所載的年度財務報表在所有重大方面均與財務狀況相稱，根據國際財務報告準則，發行人的財務表現及現金流量。b.並無遺漏任何事實或作出失實陳述，以致年度財務報表虛假或具誤導性。c.已實施內部財務控制，以確保已提供與發行人及其合併附屬公司有關的重要資料，以有效編制發行人的財務報表。內部財務控制充分及有效，並可作為編制年度財務報表的依據，並已根據《英皇守則》原則15履行我們在綜合保證模式內的角色及職能。如吾等不滿意，吾等已向審計委員會及核數師披露內部財務監控在設計及運作成效方面的不足之處，以及涉及董事的任何舞弊行為，並已採取所需的補救行動。首席執行官克里斯·格里菲斯·保羅·施密特首席財務官4金田年度財務報告包括治理報告2021年AFR

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公司治理報告概述標準、原則和制度材料內部和外部標準和原則內部標準和原則上市要求可持續性標準商業道德標準Gold Fields的一套全面的內部標準和原則構成了我們經營業務的基礎。其中包括：我們的願景和價值觀：我們的價值觀決定了我們在追求我們的願景時所做的一切，即成為提供可持續、卓越價值的首選金礦公司。這些價值觀適用於集團的各個層面，從董事到員工。我們的宗旨宣言：我們的新宗旨宣言是：“在開採之外創造持久的價值。”有關我們的宗旨、願景聲明和價值觀的更多信息，請參見我們的綜合年度報告(IAR)第28頁。董事會章程：章程描述了董事會及其委員會的職權範圍，並闡明瞭董事會的目標、權力和責任。同樣，各董事會委員會均以書面職權範圍運作，該職權範圍至少每年檢討一次，以配合適用的法律及法規規定。可持續發展框架：Gold Fields的可持續發展框架以良好實踐、環境、社會和治理(ESG)要求以及業務要求為基礎，由一份全面的可持續發展政策聲明管理。該集團制定了一系列指導商業行為的政策聲明，可在www.Goldfields.com/policies.php網站上查閲：Gold Fields行為準則承諾並約束公司內部的每一名員工、高級管理人員和董事以道德和公平的方式開展業務。審計委員會和社會、道德和變革委員會(SET)的任務都是確保一致地應用和遵守該準則。該守則可在我們的網站www.Golddfields.com/code-of-conductor t.php上找到。我們的主要上市地址在JSE，因此受JSE上市要求的約束。Gold Fields在紐約證券交易所第二上市，作為一家外國私人發行人，必須遵守紐約證券交易所的上市要求、美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的某些條款以及2002年的薩班斯-奧克斯利法案的條款。董事會致力於本集團根深蒂固的國王四世的原則和建議做法。審計委員會感到滿意的是，已盡一切努力遵守《關於2016年南非公司治理的國王四世報告》(King IVTM1)的所有方面，併為此確保在2021年期間得到遵守。根據國王四世的規定，審計委員會通過了48項不具約束力的規則、守則和標準。我們的可持續發展框架以國際採礦和金屬理事會(ICMM)關於可持續發展的10項原則、其支持立場聲明和外部保證為指導。儘管我們不是聯合國全球契約的直接參與者，但我們遵循並遵守其十項原則，並相應地將其管理模式納入我們的業務活動。自2022年1月1日起，作為世界黃金協會的成員，我們同意所有相關的世界黃金協會標準，包括其無衝突的黃金標準。一份我們的無衝突金牌報告和合規性聲明的副本，以及有限保證意見。我們的報道由國際綜合報告理事會(IIRC)的國際指導。框架以及全球報告倡議(GRI)標準。我們2021年GRI提交的材料可以在www.Golddfields.com/可持續性-報告.php網站上在線查看，我們所有符合條件的業務都已通過國際氰化物管理規範(ICMC)認證，但Cerro Corona除外，它的工藝過程中不使用氰化物，以及ISO 45001職業健康和安全管理體系。我們在祕魯的Cerro Corona礦以及加納的Tarkwa和Damang礦都通過了國際標準化組織50001能源管理標準認證。我們的其他礦場也將效仿。除智利外，我們所有的業務和地區辦事處都通過了信息安全管理系統國際標準化組織27001標準的認證。我們的行為準則符合國家和國際商業道德和反腐敗標準，包括《聯合國反腐敗公約》(2003年)和《經濟合作與發展組織(經合組織)關於打擊在國際商業交易中賄賂外國公職人員的公約》(1997年)。我們通過加入國際採礦和金屬理事會，支持採掘業透明度倡議的原則和進程。加納和祕魯是我們開展業務的符合EITI的國家。我們遵守以下法律和守則：·國王四世和2004年第12號預防和打擊腐敗活動法·美國薩班斯-奧克斯利法案(2002)、多德-弗蘭克法案(2010)和反海外腐敗法(1977)·金田運營所在司法管轄區的所有其他相關監管要求5金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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企業管治報告董事會概述作為本集團的最高管治機關，金田董事會對本公司遵守健全的企業管治標準負有最終責任，並確保所有業務決策和判斷均以誠信、合理的謹慎、技巧和勤勉的態度作出。董事會的目標和責任在其《憲章》中有明確規定。同樣，董事會的每個委員會都按照其書面職權範圍運作，每年審查和批准這些職權範圍。根據Gold Fields的公司註冊備忘錄(MOI)，董事會必須至少有4名董事，最多15名董事。目前，董事會由10名董事組成--2名執行董事和8名獨立非執行董事。自1998年公司成立以來，Gold Fields董事會一直由大多數獨立的非執行董事組成。在提名及管治委員會的建議下，董事會確保具有知名能力及經驗並願意為本公司投入足夠時間的聲譽良好的人士獲選為獨立董事。每個董事都提供了一系列相關的知識、專業知識、技術經驗和商業頭腦，使它們能夠在董事會審議和決策過程中做出獨立判斷。提名和治理委員會還確保董事會在種族、性別、文化、年齡、知識領域、技能、經驗、商業專長以及地理和學術背景方面具有足夠的多樣性。這與公司對包容性和多樣性的承諾是一致的。董事會各委員會的組成在2021年11月舉行的董事會會議上得到審查和批准。非執行董事獨立於管理層行事，其作用是指導公司，提供獨立監督，促進有效治理，保護公司及其股東--包括少數股東--的利益。董事會主席和首席執行官的角色是分開的。非執行董事CA Carolus女士擔任我們的董事會主席，而RP Menell先生則擔任Gold Fields副主席兼獨立董事(LID)的首席執行官，直至他辭職，自2021年3月10日起生效。施禮德先生其後獲委任為產業署署長，由二零二一年九月十六日起生效。在2021年期間，以及在年底之後，我們發佈了關於董事會及其小組委員會的其他幾項重大公告。以下非執行董事於2021年辭職：梅內爾先生、萊頓博士、馬哈內爾-達本瓦女士，而我們的前任行政總裁霍蘭德先生已於2021年3月31日退休。2021年，董事會任命了以下董事：CI Griffith先生擔任董事首席執行官兼執行董事，PG Sibiya女士和Je McGill女士擔任非執行董事。Carolus女士宣佈辭去董事會主席一職，將於2022年6月1日舉行的2022年年度股東大會上生效。蘇禮文先生將於同日接任主席一職。其他關鍵任命是，從2022年6月1日起，Sibiya女士擔任審計委員會主席，McGill女士擔任SET委員會主席。董事會主要透過執行董事、執行管理層及公司祕書獲悉與本集團有關的所有發展。獨立非執行董事於有需要時可不受限制地接觸本集團管理層及接觸外聘核數師，並有權就任何與金礦有關的事宜尋求獨立專業意見，費用由本集團支付。本報告第14-15頁詳細介紹了每位董事會成員的簡歷。首席財務官PA Schmidt先生自2009年1月1日被任命為Gold Fields首席財務官以來，一直擔任該職位。根據JSE上市要求，審計委員會審議並一致同意，施密特先生在2021年期間履行職責令人滿意，並具備所需的專業知識和經驗水平。審計委員會認為，施密特先生及其財務管理團隊的其他成員在2021財政年度有效地管理了集團的財務事務。6個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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董事會任命、輪換和退休董事的任命有一個正式的程序。提名及管治委員會協助董事會物色合適人選，並不時評估該等人選。董事會主席和LID由董事會在對他們的業績和獨立性進行審查後每年任命。根據國王四世的建議，董事會對董事的獨立性進行徹底的年度評估，特別是對董事在董事會任職九年或九年以上的情況進行評估。董事會對其所有非執行董事均符合2021財政年度的標準感到滿意。提名和治理委員會與管理層一起，為新的董事會成員制定和促進入職計劃，以確保他們對金礦及其經營所處的商業環境的瞭解。委員會還評估非執行候選人的承諾，以確保他們能夠履行職責。根據Gold Fields的MOI，每屆股東周年大會(AGM)均須有三分之一的董事(包括執行董事)退任。首先退休的是年內任命的董事，其次是任職時間最長的成員。董事會在提名及管治委員會的協助下，建議退任董事(視乎是否可獲委任及他們對業務的貢獻)是否符合重新委任的資格。即將退休的董事可以在年度股東大會上立即由股東重新選舉。非執行董事的任期限制根據董事會章程，董事須於年滿70歲的下一年的股東周年大會上退任，除非董事會酌情將退任年齡延長一段固定期間。根據國王四世的建議，董事可繼續服務超過九年，惟董事會可行使全部酌情決定權及一致決定決定延長董事的服務期限符合本公司及其股東的最佳利益。根據符合上市規定及適用法例的黃金田股份交易政策，公司祕書會通知董事買賣Gold Fields董事會成員及僱員有關股票交易的封閉期及禁售期。在季度、半年和年度業績公佈之前，封閉期和禁止期仍然有效。這是在2021年期間按季度完成的。如果公司在警告公告下交易，也將實施封閉期。任何董事的交易(包括執行董事)都需要得到主席的事先批准。公司祕書處對此類交易進行記錄。董事會酬金非執行董事的酬金來自他們作為董事會成員所提供的服務，包括他們每年出席的各個小組委員會、董事會正式批准的特設委員會，以及(如適用)出席董事會會議的旅費。2021年沒有產生差旅費用，因為所有董事會和委員會會議都是虛擬舉行的，主要是由於新冠肺炎疫情帶來的限制。股東每年在公司的年度股東大會上批准這些費用。有關非執行董事和執行董事薪酬的進一步詳情，請參閲第42-60頁的薪酬報告。董事會章程年內，董事會檢討了董事會章程及小組委員會的職權範圍，以確保其與國王四世的建議保持一致。Gold Fields如何應用國王四世的原則的摘要載於p16-17頁。公司祕書公司祕書根據適用的法規，包括公司法、國王四世以及JSE和NYSE上市要求，提供公司祕書服務並監督董事會治理程序。公司祕書出席董事會及其小組委員會舉行的所有會議。董事會可直接接觸公司祕書，由祕書指導董事履行職責。公司祕書並非本集團的董事成員，與董事會的關係並不密切。公司祕書監督相關的董事會治理事宜，並協助董事會及其委員會制定2021年的年度計劃、議程、會議紀要和職權範圍。A Weststrate女士於2021年擔任公司祕書一職，董事會信納Weststrate女士勝任、合格及具備履行該職位所需的專業知識及經驗。7個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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企業管治報告繼續應用King IV於金礦內董事會將其流程、慣例及架構與King IV保持一致，並繼續檢討及改進集團於2021年確保及加強遵守King IV的方法。國王四世原則的完整登記冊以及公司遵守這些原則的程度，可在p16-17上查閲，也將在www.goldfields.com/standards-and-principles.php董事會出席會議時放在網站上。董事會被要求每年至少召開四次會議。《董事會章程》允許董事會以電子通信方式舉行會議。因此，由於2020年3月實施了對新冠肺炎的限制，董事會在2021年期間以電子方式舉行了會議。此外，本公司於2021年5月舉行虛擬年度股東周年大會。理事會在2021年期間舉行了10次會議，舉行了6次特別理事會會議，審議緊急的實質性事項。2021年期間舉行了風險委員會定期和特別會議，以審議新冠肺炎對公司運營和員工的持續影響，以及為緩解這些影響而採取的措施。提名和治理委員會舉行特別會議，審議非執行董事的任命和繼任程序。為籌備董事會會議，所有董事均獲提供全面董事會資料包所需的必要資料，管理層為籌備每次董事會會議或小組委員會會議而預先整理資料。這些包使我們的董事能夠在會議期間有效和高效地履行他們的職責。理事會議程和會議結構側重於戰略、可持續發展、財務、業績監測、治理和其他相關事項。2021年期間，在理事會會議和一些小組委員會會議之前，非執行董事舉行了閉門會議。董事們被要求迴避任何他們可能有衝突的事項的會議。年內董事會會議、董事會委員會會議及董事出席的次數董事會會議特別董事會會議特設投資委員會審計委員會安全、健康及可持續發展委員會資本項目、控制及審查委員會薪酬委員會社會、道德和變革委員會提名和治理委員會風險委員會每年的會議次數4 6 4 5 5 4 5 4 8 5 CA Carolus 4 6 4 0 5 4 5 4 8 0 A Andani^4 6 0 5 0 2 5 5 0 0 PJ Bacchus 4 6 4 5 0 0 4 5 0 0 5 TP Goodlace^^4 6 3 0 5 4 0 0 0 5 CI Griffith**3 2 3 3 3 CE Letton*2 5-0 2 2 0 3 NJ Holland 1 5 4 2 1 2 1 1 Je McGill**1 0 0 1 1 1 2 1 1 0 RP MenellR 1 0 0 1 0 1 1 1 0 P Mahanyele-Dabengwa*1 3 0 0 1 1 0 1 0 0 SP Reidl 4 6 3 0 5 4 5 5 0 8 0 PA Schmidt 4 6 4 5 0 0 4 0 0 0 5 PG Sibiya**^3 0 4 0 3 0 3 YGH Suleman 4 6 4 5 0 4 0 0 8 5 L-LID；Reid先生於2021年9月2日被任命為LID R-迴避；RP Menell先生被迴避參加以下特別董事會會議：2021年2月10日；2021年2月25日；2021年2月26日；和2021年3月4日*--辭職；P Mahanyele-Dabengwa女士於2021年2月28日辭職；RP Menell先生於2021年3月10日辭職；C Letton女士於2021年5月31日辭職！-退休；NJ Holland先生於2021年3月31日退休**--被任命；PG Sibiya女士被任命為董事會成員，2021年11月22日生效；CI Griffiith先生被任命為董事首席執行官兼高管，自2022年4月1日起生效。^-主席任命；A Andani先生被任命為資本項目、控制和審查委員會主席，自2021年5月4日起生效；Sibiya女士被任命為SET委員會主席，自2021年7月1日起^-委員會任命；TP Goodlace先生被任命為提名和治理委員會成員，自2021年11月23日起生效#-Goodlace先生於2021年5月3日主持資本項目、控制和審查委員會會議。8個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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董事會委員會董事會有八個常設委員會，是根據《公司法》和日本證券交易所上市要求成立的。這些委員會已經從董事會下放了權力。委員會的成員都是獨立的非執行董事，首席執行官、首席財務官和管理層的各種成員都是這些會議的長期受邀者。每個董事會委員會由一名獨立的非執行董事擔任主席。董事會執行委員會提名和治理委員會薪酬委員會審計委員會安全、健康和可持續發展委員會社會、道德和轉型委員會資本項目控制和審查委員會特設投資委員會風險委員會董事會的委員會根據書面職權範圍運作，並有一套職責清單，詳情見www.goldfields.com/standard-and-principles.php.根據國王四世的建議，董事會每年審查所有小組委員會的職權範圍，並在必要時通過經董事會批准的修改。小組委員會須每年評估其成效和表現，並向委員會報告評估結果，以供審議。董事會及其各委員會的書面職權範圍和職責如下。董事會由八名非執行董事和兩名執行董事組成。董事會負責根據管理層制定的戰略批准和監督集團的業績。審計委員會每年審查其治理做法，並滿意地認為，國王四世原則的所有方面在2021年都得到了滿足。董事會章程迫使董事在堅持健全的公司治理原則的同時，促進公司的願景。某些職責被授權給董事會小組委員會，而不放棄責任。就董事會核準的每個委員會的職權範圍而言，對各小組委員會的授權是正式的。其他董事在董事會章程方面的責任可在公司網站上找到，網址為：www.goldfields.com/standards-and-principles.php.2021年的主要重點領域·NED尋找、填補NED空缺和任命新董事·董事會主席辭職和任命合適的繼任者·任命一個蓋子·鑑於報告標準更高，治理和董事會監督·新冠肺炎對集團及其利益攸關方的影響，以及如何減輕任何不利影響·培訓和實施集團的ESG戰略·首席執行官繼任過程的進展·監測South Deep的業績·審查和批准薪酬理念·資本分配和批准資本框架通過獨立的外部評估評估其2021年的業績和有效性，其結論是，它充分發揮了職能，並令人滿意地履行了《董事會憲章》規定的職責。9個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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公司治理報告繼續提名和治理委員會提名和治理委員會由四名獨立董事組成。該委員會通過制定健全的公司治理方法並向董事會推薦健全的治理原則，為創造價值作出貢獻。委員會審查了董事會的結構、組成和規模及其與其效力的關係，並就評價董事會、其各委員會和管理層的效力的進程提出了建議。它考慮董事的輪換，並就繼任問題提出適當的建議，然後確定和評估被提名人，為選舉合適的候選人提出建議。委員會確定主席、副主席或LID的繼任者以及首席執行官，並向董事會提出建議。它審議董事會各委員會的任務、主席和委員會成員的遴選和輪換，並向董事會提出建議。委員會審查委員會成員的適任情況，並進行年度業績評價，並向審計委員會提出建議。委員會向風險委員會保證按照審計委員會的授權分攤給委員會的風險，以確保在委員會的範圍內進行風險管理監督。2021年的主要重點領域·填補非執行董事空缺和任命新董事·董事會主席辭職和任命合適的繼任者·任命董事會主席·評估董事會技能、多樣性和組成·鑑於報告標準較高，治理和董事會監督·董事和高級管理人員的繼任規劃，特別是首席執行官的繼任·董事會培訓和評價·治理合規事項委員會通過獨立外部評估評估其2021年的業績和效力，結論是委員會充分發揮職能，令人滿意地履行了職權範圍規定的職責。審計委員會審計委員會由四名獨立董事組成。審計委員會的全部職責及其職權範圍和聲明見第24-27頁。該委員會通過監督公司的財務事務以及財務報表、可持續性報告和財務數據公告的綜合報告，為公司和董事會創造價值。委員會監測外聘審計員的適當性和獨立性，包括其範圍和效力。它對綜合保證、集團內部審計控制的有效性和內部職能進行監督。委員會按照審計委員會的授權，向風險委員會主席提供保證，確保在委員會的範圍內進行風險管理監督。委員會的正式職權範圍每年進行一次審查，並載於理事會核準的章程中。董事會信納委員會遵守此等條款，以及履行公司法、國王四及聯交所上市規定所載的法律及監管責任。2021年的主要重點領域·新冠肺炎對委員會職責的影響和適當的緩解措施·審查了普華永道作為外聘審計師的表現，並決心向董事會和股東建議他們再次被任命為公司審計師·確保非財務數據的外部保證·中期和末期股息建議·法定財務報告、綜合報告和Form 20-F·審查了IAR、AFR和Form 20-F·集團籌資和再融資事項·評估外聘審計師的獨立性和業績，並向股東推薦任命10位Gold Field財務報告包括治理報告

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·系統到位以確保綜合保證·系統到位以管理信息和技術(IT)及其效力·採用負責任和透明的税收政策和戰略·系統到位以治理和管理合規委員會通過獨立的外部評估評估其2021年的業績和效力，其結論是，委員會充分發揮作用，令人滿意地履行其職權範圍規定的職責。薪酬委員會薪酬委員會由五名獨立董事組成。該委員會通過監督公司薪酬與業績結果的戰略掛鈎，鼓勵與股東經驗以及公平和責任原則保持一致，為創造價值做出貢獻。它確保有關可能解僱執行董事和集團行政會議成員的合同條款以及支付的任何款項對雙方都公平，不會獲得獎勵，並確保充分認識到減輕損失的責任。它還提供對薪酬相關風險的監督和管理。委員會按照審計委員會的授權，向風險委員會主席提供保證，確保在委員會的範圍內進行風險管理監督。2021年的主要重點領域·確保集團、地區和個人記分卡目標之間的戰略一致·管理首席執行官從NJ Holland先生到CI Griffith先生的過渡，包括相關的薪酬和福利條款·監督高管最低持股要求(MSR)的初始持有期·發佈2021年股權和現金結算的LTIP獎勵的業績標準，包括與脱碳和整個集團性別代表性相關的措施·審查對高管薪酬的獨立基準研究，並處理後續結果·批准2021年集團記分卡的結果和2021年高管業績評級·支持與在競爭激烈的採礦環境中人才挑戰加劇的司法管轄區保留關鍵技能有關的舉措·審查作為薪酬戰略補充的集團的非財務激勵措施·持續評估新冠肺炎疫情對薪酬的影響。2021年，標準獎勵結果沒有出現與新冠肺炎相關的調整或其他調整。本公司的薪酬政策，以及董事酬金和股權結算工具的詳情，載於28-60頁的薪酬報告。委員會通過一項獨立的外部評估評估了其2021年的業績和成效，評估的結論是，委員會充分發揮職能，令人滿意地履行了其職權範圍規定的職責。安全、健康及可持續發展委員會安全、健康及可持續發展委員會由三名獨立董事組成。該委員會通過監測安全、健康和可持續發展的所有事項--包括審議對任何相關事件的調查--為創造價值作出貢獻，並就這些事項的政策和準則向董事會提出建議。委員會評估和批准適用於集團業務的可持續發展政策。它根據法規、政策和標準監測集團的運作，並就事件的調查提出具體建議。可持續發展委員會在就這些事項向理事會提出建議時，進一步考慮與可持續發展有關的國家和國際法規和技術發展情況。它就如何聘用具有必要資歷的外部擔保夥伴向董事會提出建議。委員會按照審計委員會的授權，向風險委員會主席提供保證，確保在委員會的範圍內進行風險管理監督。11個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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2021年公司治理報告繼續重點關注領域·跟蹤委員會相關風險·監測ESG事項，特別是相關目標和脱碳·處理環境風險，包括短尾Chinchillas--智利的受保護物種·適當管理尾礦儲存設施·新冠肺炎對委員會職責的影響，並確保採取適當的緩解措施·標杆金礦的ESG報告和相對於同行的業績·審查重大內部和行業事故的原因，以防止其在金礦發生·審查我們礦山的緊急鑽探程序·批准集團安全戰略·監督英勇安全領導計劃培訓·季度尾礦和巖土管理最新情況委員會通過獨立的外部評估評估其2021年的業績和有效性，委員會的結論是，該委員會充分發揮職能，並令人滿意地履行其職權範圍所規定的職責。資本項目監管和審核委員會資本項目監管和審核委員會由七名獨立董事組成。該委員會通過審議新的資本項目來創造價值，並讓董事會相信公司使用了適當和有效的方法來評估和實施超過15億蘭特或20000美元萬的資本項目。委員會對照所開展的工作審查了每個項目完成時取得的成果。它在整個項目週期中監測進展情況，並定期向管理層和審計委員會報告調查結果。2021年的主要重點領域·處理和監測項目，特別注重薩拉雷斯北部，努力按時和按預算完成項目·監測達芒再投資項目·新冠肺炎對委員會職責和適當緩解措施的影響·南部深層資本項目實施和太陽能項目·審查和批准集團資本框架·監測加納承包商採礦的可持續性委員會繼續對照已獲授權的工作審查每個項目完成後所取得的成果。委員會通過一項獨立的外部評估評估了其2021年的業績和成效，評估的結論是，委員會充分發揮職能，令人滿意地履行了其職權範圍規定的職責。社會、道德和變革委員會SET委員會由三名獨立董事和一名執行董事(公司法的要求)組成。審計委員會主席(三名獨立董事之一)只出席SET委員會的閉門會議，以收到關於熱線、欺詐以及治理和道德相關事項的報告。從2021年11月起，審計委員會主席不再需要出席這些非公開會議。SET委員會履行公司法及其法規所設想的職責，負責監督社會、道德、安全、勞工、轉型、社區、腐敗、土地(社會背景)、人權和利益相關者關係問題，確保公司遵守良好的企業公民原則。該委員會通過遵守ACTS和相關法規，包括經合組織、就業公平和廣泛的黑人經濟賦權(b-BBEE)，為社會經濟發展作出貢獻，從而增加價值創造。它通過對道德管理、轉型、本地化和遵守法律和法規的監督，執行勞動任務和就業政策和做法。它還審查和監測利益攸關方的參與，並就這些事項提供戰略性指導。委員會按照審計委員會的授權，向風險委員會主席提供保證，確保在委員會的範圍內進行風險管理監督。12個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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2021年的主要重點領域·ESG基準和目標，特別是多樣性和包容性，以及利益攸關方管理·跟蹤委員會相關風險·與利益攸關方和利益攸關方關係的溝通·道德、人權、治理和合規·新冠肺炎對委員會職責和適當緩解措施的影響·公司辦公室和相應區域的社會和轉型倡議·東道國社區的社會和經濟發展，健全的公司公民身份，勞動和就業做法，就業公平，多樣性和包容性，利益攸關方關係和價值創造，人權，品牌和聲譽，·監督各區域的基金會和信託基金，包括南方深層教育信託基金、南方深層社區信託基金和威斯特納裏亞社區信託基金。委員會通過獨立的外部評估對其2021年的業績和成效進行了評估，評估的結論是，委員會充分發揮職能，令人滿意地履行了職權範圍規定的職責。風險委員會風險委員會由四名獨立董事組成。該委員會確保制定有效的風險管理政策和戰略，並建議聯委會核準，從而為創造價值作出貢獻。委員會審查風險管理章程、政策和計劃的充分性。委員會定期審議公司的主要風險，特別是從重大參考點。根據董事會的授權，主席從各董事會委員會的主席那裏得到關於監督每個委員會範圍內的風險管理的保證。2021年的主要重點領域·管理公司風險，通過分離集團巨災風險和開發在整個金礦實施的巨災風險管理系統來加強風險管理流程·採用新的風險偏好和容忍標準，以確保採用共同和最佳做法，並監測合規情況·新冠肺炎對委員會職責的影響以及定期會議和特別會議期間的適當緩解措施·網絡安全風險評估·審議和批准聯合保證·審議和批准集團和區域風險登記冊委員會通過獨立的外部評估評估其2021年的業績和有效性，委員會的結論是，該委員會充分發揮職能，並令人滿意地履行其職權範圍所規定的職責。特設投資委員會特設投資委員會由五名獨立董事組成。特設投資委員會的目標是考慮戰略、組織和結構選擇，包括投資和撤資機會，並在適當情況下向董事會提出建議，以實現公司實現可持續股東回報最大化的戰略目標。本委員會有責任：·考慮戰略替代的公司組織選擇和結構·評估新的重大投資或撤資機會·對照委員會成員和管理層確定的特定工作計劃審查所有選擇或機會的結果·監測重大公司交易過程的進展·定期向董事會執行委員會報告其調查結果和建議黃金領域執行委員會不是董事會小組委員會。它主要負責公司戰略的實施，以及執行董事會的任務和指令。行政會議每月舉行會議，根據既定目標檢討公司表現，並制訂公司策略和政策建議，供董事局考慮。行政會議亦協助董事局履行公司的披露責任。一系列關於披露的指導方針已在公司內散發。行政會議由金田的主要行政人員和執行董事組成，共有12名成員。金田的每一家地區運營子公司都建立了董事會和行政會議架構，以確保健全的企業管治做法和標準。該公司至少有一名執行董事在運營子公司的董事會任職。13個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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公司治理報告繼續董事獨立非執行董事Cheryl A Carolus(63歲)董事會主席(即將離任)兼提名和治理委員會主席BA Law；西開普大學教育學學士；開普敦大學名譽法學博士學位被任命為董事會成員：董事2009年；2013年經驗和專業知識：治理與合規、社會發展、培訓與發展、人員管理、生物多樣性和環境Carolus女士曾在多家上市公司的董事會任職，包括戴比爾斯和Investec。最近，她被任命為Grindrod的董事會成員。她是許多非營利性組織的董事會成員，包括國際危機組織、靈魂之城、大英博物館(由伊麗莎白女王陛下任命)和網絡和平研究所，還是SA憲法山教育信託基金的主席。此前，Carolus女士曾擔任南非航空公司、南非國家公園委員會的主席，並曾在許多公共和私人夥伴關係的董事會任職，這些夥伴關係旨在應對社會經濟挑戰，包括世界自然基金會國際和世界自然基金會南非。此外，她在2001至2004年間擔任南非駐英國高級專員。卡羅勒斯在南非的解放鬥爭和制憲過程中發揮了作用。她被加州大學授予榮譽法學博士學位，以表彰她對自由和人權的貢獻。2014年，她被法國政府授予法國國家功勛勛章。尤努斯·蘇爾曼(63歲)，誇祖魯-納塔爾大學(UKZN)(前德班·威斯特維爾)BCom候任主席兼審計委員會主席；BCompt(榮譽)，南非大學(UniSA)；CA(SA)；CD(SA)被任命為董事會成員：2016年經驗和專長：審計、財務會計和治理Suleman先生擔任Liberty Holdings Limited和Liberty Group Limited主席和Albaraka Bank Limited臨時主席。在2018年11月之前，他一直是老虎品牌的獨立NED。蘇爾曼先生在審計和會計行業擁有超過35年的經驗-首先是在安達信，然後是2002年兩家公司合併時在畢馬威。他在2015年2月之前一直擔任畢馬威南非公司的主席。他還擔任畢馬威基金會的主席。離開畢馬威後，蘇爾曼先生一直擔任Sulfam Holdings的執行主席。史蒂文·P·裏德(66歲)，南澳大利亞理工學院BSC(礦物工程)薪酬委員會主席；Trium全球高管MBA；ICD.D，公司董事學會任命為董事會成員：2016年經驗和專業知識：採礦工程、風險管理和薪酬管理裏德先生擁有44年的國際採礦經驗，曾在多個國家擔任高級領導職務。自2013年5月以來，他一直擔任Eldorado Gold的董事，並在2013年1月至2020年9月期間擔任SSR礦業的董事。他於2007年1月至2012年9月退休前擔任Goldcorp首席運營官(COO)，在此之前是本公司加拿大和美國執行副總裁總裁(EVP)。在加入Goldcorp之前，裏德在Placer Dome工作了13年，擔任過多個企業、礦山管理和運營職位。他還曾在金斯蓋特聯合公司和紐克雷斯特礦業公司擔任領導職務，負責亞洲和澳大利亞業務。Alhassan Andani(61歲)意大利Finafrica Institute控制和審查委員會MA(銀行和金融)資本項目主席；加納大學BSC(農業)被任命為董事會成員：2016年的經驗和專業知識：投資和企業銀行業務與行政領導能力Andani先生是LVSafrica Limited的創始合夥人。他是加納銀行家健康保險協會(GAB)主席和加納全國教師協會(GNAT)Stanbic Holdings和教師基金的董事會成員。安達尼先生擁有加納發展研究大學的榮譽博士學位。他是下列機構的名譽研究員：加納特許銀行學會、加納董事學會、加納特許信貸管理學會和加納公共關係學會。Peter J Bacchus(53)劍橋大學風險委員會MA(經濟學)主席被任命為董事會成員：2016年的經驗和專業知識：投資銀行、融資和併購巴克斯資本顧問公司獨立商業銀行主席。他曾在投資銀行傑富瑞擔任礦業和金屬業務全球主管和歐洲投資銀行業務聯席主管，並在摩根士丹利擔任礦業和金屬業務全球主管。在此之前，他是花旗集團澳大利亞投資銀行、工業和自然資源部門的負責人。巴克斯先生在投資和企業銀行工作超過25年，專注於全球自然資源行業，是英格蘭和威爾士特許會計師協會的成員。他也是在英國上市的礦業集團Kenmare Resources和在澳大利亞上市的Galaxy Resources的非執行董事，以及專注於非洲對話的慈善機構Space for Giants的主席。14個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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Terence Goodlace(62歲)，威爾士大學SHSD委員會MBA(工商管理)主席；BCom，南非大學；NHDip和NDIP(金屬採礦)，Witwater srand Technikon；MDP，UCT被任命為董事會成員：2016年經驗和專業知識：採礦、資本項目、商業和運營管理、風險管理和礦產資源管理Goodlace先生的採礦生涯始於1977年，至今已超過42年。他職業生涯的大部分時間都是在Gengold度過的，Gengold於1998年與南非的Gold Fields合併，成立了Gold Fields。他於2008年成為首席運營官。他在領導南非、澳大利亞、加納和祕魯的地下和露天採礦作業方面擁有豐富的經驗。然後，他在Metorex擔任了三年的首席執行官，並在Impala白金董事會擔任了兩年的獨立非執行董事和四年半的首席執行官。他是南方鈀有限公司(自2021年3月29日起生效)和昆巴鐵礦石有限公司(自2021年6月23日起生效)的主席。他是Afritin礦業有限公司的非執行董事。Jacqueline E McGill(53歲)，拉特洛比大學NED MBA；默多克大學理科學士(Ext Metallurgy)；阿德萊德大學委任為董事會成員的榮譽博士學位：2021年經驗和專業知識：財務業績管理、運營領導、風險管理和ESG戰略McGill女士在成功地擔任了一系列大宗商品(金、銅、鈾、鐵礦石和煤炭)資源部門的高管後，於2021年11月22日被任命為金礦NED。麥吉爾在資源、教育和保險領域建立了非執行董事投資組合職業生涯。她30年的高管生涯主要專注於運營，包括大規模資源運營的盈虧責任。麥吉爾女士以其在人員領導力和文化以及對運營風險和複雜性水平較高的組織的治理方面的專業知識而聞名。她在南美獲得了必和必拓技術和項目方面的國際經驗。她目前是29金屬公司、新希望公司、皇家汽車公司和SA美術館董事會的NED成員。她也是南澳省長經濟顧問委員會的成員。Philsiwe Sibiya(45歲)SET委員會主席BCom(榮譽)，UKZN；CA(SA)被任命為董事會成員：2021年經驗和專業知識：高管管理、財務、電信Sibiya女士是一位經驗豐富的商業高管，在非洲擁有近20年的管理經驗。在擔任過包括MTN南非公司首席財務官在內的各種高級財務職務後，她成功過渡到MTN喀麥隆公司的首席執行官一職--這是MTN集團任命的第一位女性首席執行官。她是信愛集團的創始人兼首席執行官，以及在日本證券交易所上市的AECI Limited、Investec plc和Investec Limited的非執行董事會成員。執行董事Chris I Griffith(57歲)首席執行官BEng(礦業)(榮譽)，比勒陀利亞大學首席執行官，PR Eng被任命為董事會成員：執行董事和首席執行官2021年經驗和專業知識：採礦、管理和工程在被任命為Gold Fields首席執行官之前，Griffith先生於2012年9月至2020年4月擔任英美鉑業首席執行官，在此之前，他曾於2008年至2012年擔任昆巴鐵礦石首席執行官。他於1990年加入英美鉑金公司，並在其兩個礦山擔任過各種管理職位，直到2008年擔任英美鉑金公司合資運營主管。保羅·施密特(54歲)，威特沃特斯蘭德大學BCom首席財務官；加州州立大學榮譽學士；CA(SA)被任命為董事會成員：2009年經驗和專業知識：金融、採礦、管理在被任命為Gold Fields首席財務官之前，施密特先生從2008年5月起擔任代理首席財務官，2003年4月起擔任財務總監。他在採礦業有超過24年的經驗。15個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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公司治理報告國王四世在金礦中的繼續應用董事會致力於國王四世的原則和建議做法，併為此確保在2021年期間遵守實質性規定。下表概述了Gold Fields遵守這些原則的情況。如果發現差距，審計委員會指示管理層將這些差距作為正在進行的工作加以解決。原則原則應用領導力、道德和企業公民領導力原則1：管理機構應在道德上進行有效領導。作為金礦的管理機構，董事會通過其各個小組委員會，在前瞻性的基礎上相信，其委員會的綜合投入符合這一原則。該委員會表現出廉正、負責、問責、公平和透明的必要水平。董事會指導及設定策略方向，並按照本集團的最佳利益行事。組織倫理原則2：管理機構應以支持建立倫理文化的方式管理組織的倫理。SET委員會由獨立的非執行成員和一名執行成員組成。委員會通過“道德守則”和“集團紀律守則”確保遵守這一原則，其中規定了應遵循的制裁措施。《道德守則》和相關政策的實施和執行委託管理部門負責。負責任的企業公民原則3：管理機構應確保組織是負責任的企業公民，並被視為負責任的企業公民。董事會通過SET委員會和SHSD委員會確保符合這一原則。可持續發展委員會致力於國際貨幣基金組織的十項原則和聯合國全球契約的可持續發展十項原則，並確保遵守這些原則。戰略業績和報告戰略和業績原則4：理事機構應認識到，組織的核心目標、風險和機會、戰略和商業模式、業績和可持續發展都是價值創造過程中不可分割的要素。董事會符合這一原則。董事會監督戰略的制定和執行，並制定與管理層商定的業績目標。設立了常設小組委員會，協助董事會履行其職責。董事會與管理層一道，每年審查該戰略。報告原則5：理事機構應確保組織發佈的報告使利益攸關方能夠對組織的業績以及短期、中期和長期前景作出知情評估。董事會隨時根據聯交所上市要求向股東彙報最新情況，並確保外部報告在處理外部報告保證方面的完整性。在年度股東大會之前，董事會與主要股東接觸，以解決他們可能存在的任何擔憂。管理機構的主要作用和責任原則6：管理機構應作為組織內公司治理的協調中心和保管人。董事會是本集團企業管治的保管人。內部審計報告和相關報告的核準授權給審計委員會。董事會會在有需要或有需要時接受外界的意見，並與本地和海外的企業管治常規保持同步，並在適當的情況下就董事會參與持續教育計劃提出建議。董事會章程亦列明董事會對本集團的責任、職責及問責。約章每年進行一次審查。理事機構的組成原則7：理事機構應包括知識、技能、經驗、多樣性和獨立性的適當平衡，以客觀和有效地履行其治理作用和責任。董事會將提名、選舉和任命過程委託給提名和治理委員會，並制定了遴選董事會成員候選人的標準。董事會透過提名及管治委員會，確保董事會的組成包括足以提供策略及創造長期股東價值的知識、技能及經驗的適當組合。在任命非執行董事方面，提名和治理委員會是多樣性政策的保管人。理事會各委員會原則8：理事機構應確保其自身結構內的授權安排促進獨立判斷，並協助權力平衡和有效履行其職責。董事會將特定的職責授權給董事會的小組委員會。各小組委員會根據董事會核準的職權範圍運作，該職權範圍列明所委派的職責和決策權的性質和範圍。通過提名和治理委員會，董事會確保這些小組委員會資源充足，技能和專門知識保持平衡。董事會的小組委員會彼此獨立開會，包括以下委員會：審計委員會、風險委員會、提名和管治委員會、SET委員會、薪酬委員會、SHSD委員會、資本項目、控制和審查委員會以及特別投資委員會。16個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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原則原則應用對理事機構業績的評價原則9：理事機構應確保對其自身及其各委員會、主席和個別成員的業績進行評價，以支持繼續改進其業績和效力。董事會定期監測和評估其自身、小組委員會和個別非執行董事的業績。董事會進一步評估其獨立非執行董事的獨立性，對在董事會任職合計超過9年的獨立非執行董事進行了嚴格的測試。理事會在其年度工作計劃中安排了一個機會，供其審議、反思和討論其及其小組委員會、主席和全體成員的業績。2021年期間，開展了一項全面的獨立外部理事會和小組委員會評價進程。確定了主要優勢和需要改進的領域。對管理層的任命和授權原則10：理事機構應確保對管理層的任命和授權有助於明確職責和有效行使權力和責任。董事會的權力通過首席執行官授予管理層。董事會的批准必須達到首席執行官直接下級的分派級別。治理職能領域原則11：管理機構應以支持組織設定和實現其戰略目標的方式治理風險。董事會將這一權力授權給風險委員會。風險委員會監督風險管理過程的完整性和有效性。整個集團都有一套全面的戰略和業務風險管理流程。技術和信息治理原則12：管理機構應以支持組織設定和實現其戰略目標的方式管理技術和信息。董事會將這一權力授權給審計委員會。審計委員會和風險委員會確保信息技術框架到位，並制定和實施信息技術憲章和政策。本集團每年進行詳細的信息、通信和技術風險評估，並在風險企業登記冊中突出重點戰略風險主題。首席信息官直接向執行管理層報告網絡安全問題，如有重大問題，則向審計委員會報告。合規治理原則13：管理機構應按照適用的法律和採用的不具約束力的規則、守則和標準來管理合規，以支持組織成為道德和良好的企業公民。董事會將這一權力授權給審計委員會。委員會批准闡明並實施其合規方向的政策。以下政策適用：反賄賂和腐敗治理框架；以及與集團治理和合規框架相關的管理指南。薪酬管理原則14：管理機構應確保組織的薪酬公平、負責和透明，以促進短期、中期和長期戰略目標和積極成果的實現。萬。董事會將這一權力授權給薪酬委員會。薪酬委員會協助董事會監察本集團各方面的薪酬安排，以確保員工獲得公平、負責任及透明的薪酬。公平和有競爭力的獎勵流程嵌入到組織中。這些進程鼓勵並導致實現集團的戰略目標和短期、中期和長期的積極成果。萬。保證原則15：理事機構應確保保證服務和職能能夠提供有效的控制環境，並支持內部決策信息和組織外部報告的完整性。本集團的綜合擔保指引分析了集團內的所有擔保活動。董事會、執行管理層和高級管理層確定了可能需要持續保證的其他領域。利益攸關方原則16：在履行其治理角色和責任時，理事機構應採用利益攸關方包容的方法，平衡重大利益攸關方的需求、利益和期望，以期隨着時間的推移達到組織的最佳利益。董事會批准了一份與國王四世一致的利益攸關方關係和參與政策聲明。對該政策進行了修訂，將全企業的利益攸關方納入其中，這些利益攸關方是實質性的，而不僅僅是那些與可持續發展有關的利益攸關方，特別是員工和股東。管治架構處理本集團公司內的關係及股東關係。17金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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應用聯交所上市規則第3.84節有關董事會管治程序的要求原則金田的方法及合規3.84(A)必須有政策證明董事會層面的權力及權力得到清楚平衡，以確保董事無人擁有不受約束的決策權。董事會章程確保董事會層面的權力和權力得到明確平衡，董事沒有任何人擁有不受約束的權力。3.84(B)發行人必須有一名獲委任的行政總裁和一名主席，而同一人不得擔任該等職位。董事長必須是獨立的董事，或者發行人必須根據國王四世任命一名首席董事。Gold Fields的首席執行官和董事長職位由不同的人擔任，主席是獨立的非執行董事。董事會還任命了一個委員會，在主席因任何原因缺席的情況下履行主席的作用和職能。3.84(C)所有發行人必須按照國王四世的規定，委任一個審計委員會。發行人必須指定一個薪酬委員會，發行人必須指定一個社會和道德委員會。必須在年度報告中披露這些委員會的組成、其任務的簡要説明、舉行的會議次數和任何其他有關資料。董事會任命了一個審計委員會，由一名獨立的非執行董事擔任主席。審計委員會成員都是獨立的非執行董事。Gold Fields的薪酬委員會由獨立的非執行董事組成，其獨立主席不是董事會主席。Gold Fields的SET委員會與國王四世和公司法保持一致。該委員會由獨立的非執行董事和一名董事執行董事組成，其中大多數是非執行董事。每個委員會都在內部審計報告中簡要説明其任務、一年內舉行的會議次數以及任何其他相關信息。3.84(D)參選或連任的每一董事的簡歷必須與會議的相關通知一起提交。我們董事的簡要簡歷列於第14-15頁。3.84(E)每個董事的職位必須歸類為執行、非執行或獨立。我們董事的簡歷包括董事是獨立非執行董事還是高管董事的信息。委員會的組成符合公司法和國王四.3.84(F)發行人必須有金融董事的全職高管的要求。金田有一個全職的金融董事。3.84(G)審計委員會必須每年考慮並信納金融董事的專業知識和經驗是否恰當，並在年報中作出報告。審計委員會必須確保發行人建立了適當的財務報告程序，並且這些程序正在運行。審核委員會已按聯交所上市規定的第3.84(G)項履行其職責。更多細節見審計委員會報告24-27頁。審核委員會每年審議並信納Gold Fields金融董事的專業知識及經驗是否恰當，並向董事會報告審核結果。審計委員會建立了適當的財務報告程序，並不時對其進行審查，以確保其有效運作。3.84(H)董事會根據《公司法》任命公司祕書，並採用國王四世的建議做法。董事會必須每年考慮並確信公司祕書的能力、資格和經驗。公司祕書是根據《公司法》任命的。董事會於2021年11月舉行的會議上審議了該公司祕書的能力、資格和經驗，並信納她勝任並具備擔任公司祕書的適當資格和經驗。3.84(I)董事會或提名委員會必須有關於在董事會層面促進性別多樣性的政策。發行人必須在其年度報告中向股東報告董事會或提名委員會在提名和任命董事時考慮和應用性別多樣性政策的情況，以確認這一點。董事會於2017年11月批准了全公司多元化政策。這項政策將在必要時進行審查和更新。董事會會將這一政策與董事繼承的所有情況考慮在內。董事會在2021年的董事會任命中審議了其多樣性政策的要求，其中任命了兩名女性董事來填補董事會內部的空缺。多樣性和包容性仍然是董事會董事繼任議程上的重要議題。公司治理報告續18個黃金領域年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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要求原則黃金領域的做法和遵守3.84(J)董事會或提名委員會必須有關於在董事會一級促進種族多樣性的政策。如果適用，董事會或提名委員會必須進一步報告在商定的自願目標方面的進展情況。董事會於2017年11月批准了全公司多元化政策，並在2021年審議的既定目標方面取得了進展。董事會考慮到了董事繼承的所有情況，並在2021年任命了一名黑人女性董事來填補董事會內部的一個空缺。多樣性和包容性仍然是董事會董事繼任議程上的重要議題。3.84(K)薪酬政策及執行報告必須每年提交，供發行人股東在股東周年大會上分別進行不具約束力的諮詢投票。薪酬政策必須記錄發行人董事會承諾採取的措施，如果薪酬政策或執行報告或兩者都以25%或更多的投票結果被否決。如果行使25%或以上投票權的股東對薪酬政策或執行報告或兩者均投反對票，發行人必須在其投票結果公告中規定：·邀請持不同意見的股東與發行人接觸·這種接觸的方式和時間董事會批准了提交給年度股東大會進行非約束性諮詢投票的集團薪酬政策和執行報告。19個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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董事報告現提交其報告及截至二零二一年十二月三十一日止年度Gold Fields及其附屬公司(本集團)的財務報表。Profile Gold Fields是一家全球多元化的黃金和銅生產商，在澳大利亞、加納、祕魯和南非擁有九個運營礦山(包括我們的Asanko合資企業)，並在智利擁有一個項目，可歸屬黃金當量年產量約為2.34 Moz，礦產儲量約為48.6 Moz，礦產資源量約為111.8 Moz。Gold Fields的第一上市地是JSE，第二上市地是紐約證券交易所。業務回顧各種金礦業務的活動在我們的2021年IAR中有詳細説明。財務業績本集團截至2021年12月31日止期間的財務狀況資料載於本財務報告第140-222頁。本集團的損益表顯示，截至2021年12月31日止年度，Gold Fields股東應佔溢利為78900美元萬，而截至2020年12月31日止年度的溢利為72300美元萬。遵守財務報告準則本集團的財務報告是根據國際會計準則委員會(IASB)發佈的IFRS、南非特許會計師公會(SAICA)發佈的財務報告指南、財務報告準則理事會發布的財務報告聲明、JSE上市要求和公司法編制的。上市本公司在聯交所上市的簡稱為GFIELDS，簡稱為GFI。該公司還在紐約證券交易所二次上市。於2021年12月31日，本公司透過紐約梅隆銀行在紐約證券交易所發行264,244,554(2020年12月31日：352,518,473)美國存託憑證(ADR)。每股美國存託憑證相當於一股普通股。董事會的董事會組成董事會目前由兩名執行董事和八名非執行董事組成。輪值董事根據本公司的工作説明書退任董事為PA Schmidt先生、A Andani先生、PJ Bacchus先生和Je McGill女士，他們均符合資格並願意連任。Gold Fields各附屬公司的董事會成員包括本集團部分行政人員及一名或兩名執行董事(如適用)，以及非執行董事。於報告期內，除董事及高級管理人員於合約中披露利益外，並無訂立任何與本公司董事及高級管理人員有利害關係的合約，而該等合約對本集團的業務造成重大影響。截至二零二一年十二月三十一日止年度，董事於本公司已發行股本及上市股本之實益權益(見下表)為0.1%。沒有一家董事單獨超過公司已發行股本或投票權控制的1%。20個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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董事和高管的股份所有權受益方向1間接2 31-12-21 31-12-20 31-12-20董事CI Griffith 1,300-NJ荷蘭-2,188,708--PA施密特214,260 122,549--CA Carolus 3,129--RP Menell-DMJ Ncube-SP Reid-A Andani-CE Letton-TP Goodlace-PJ巴克斯-P Mahanyele-Dabengwa-PG Sibiya-Je McGill-指定官員NA Chohan 259,545 105,307-16,298 BJ Mattison 100,187 41,103-36,498 TL Leishman 38,098--50,000 A Baku2 40,404 40,404-A Nagaser 146,650-5622300萬Preess 157,819 77,405 82,327 L Rivera 58,665-R Butcher 24,032 21,882-S Mathews 11,500 11,500-R Bardien 10,480,480,420,416,023 1,066,069 2,611,338-R Butcher 24,032 21,882-S Mathews 11,500 11,500-R Bardien 10,480,480,420,416 10,023 1,066，69 2,611,338102,743 251,369 1霍蘭德先生自2021年9月23日起從公司退休，因此，巴庫先生於2021年12月31日從本公司辭任後，其所持股份並未於2021年期間披露，關聯方資料於AFR第215-217頁披露。財務分紅政策公司的分紅政策是宣佈中期和末期股息為其正常化收益的25%-35%。2022年2月16日，公司宣佈向股東派發末期現金股息95，每股普通股260南非美分(2021年：320南非美分)，反映在公司2022年3月14日的登記冊上。這筆股息於2021年3月14日支付。派息導致截至2021年12月31日止年度每股派息總額為470南非仙(2020年：480南非仙)，末期股息將於2022年入賬。借款權力根據公司法第19(1)條的規定，連同本公司的授權書第4條，本公司的借款權力是不受限制的。截至2021年12月31日，本公司的借款總額為96900美元萬，而截至2020年12月31日的借款總額為106900美元萬。資本支出截至2021年12月31日止年度的資本支出(CapEx)為108900美元萬，而2020年資本支出為58400美元萬。據估計，2022年的資本支出為105000美元萬-115000美元萬，資金將來自內部來源，並在必要的程度上來自借款。金田宣佈任命候任首席執行官2021年1月21日金田宣佈任命CI Griffith先生為公司首席執行官兼董事執行董事，自2021年4月1日起生效。格里菲斯將接替於2021年3月31日卸任的霍蘭德。21個金田年度財務報告，包括治理報告2021 AFR

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《董事報告》2021年1月28日被納入彭博社性別平等指數的金田公司是2021年彭博社性別平等指數全球380家公司之一。金田委任董事二零二一年二月十二日金田宣佈委任PG Sibiya女士為本公司非執行董事，自二零二一年三月一日起生效。Sibiya女士於P Mahanyele-Dabengwa女士辭任本公司非執行董事後獲委任，自2021年2月28日起生效。金田歡迎南非國家能源監管機構批准南深太陽能發電廠2021年2月25日金田歡迎南非國家能源監管機構今天批准的發電許可證，用於在其南深礦建設一座40兆瓦的太陽能發電廠。金礦委員會於2021年5月為該項目開了綠燈。金田董事辭職2021年3月11日董事會宣佈非執行董事兼董事會副主席梅內爾先生辭職，由2021年3月10日起生效。董事會宣佈C Letton博士辭去本公司獨立非執行董事及SET委員會主席一職，自2021年5月30日起生效。Gold Fields的South Deep金礦與全國礦工工會和南非聯合協會達成了為期三年的工資協議，2021年6月11日，Gold Fields的South Deep金礦與全國礦工工會和南非工會聯合協會達成了一項為期三年的工資協議，期限為2021年3月1日至2024年2月。任命董事董事長兼首席獨立董事金田董事會宣佈任命YGH Suleman先生為董事會主席，自2022年6月1日舉行的2022年年度股東大會起生效。蘇爾曼將接替CA Carolus女士，後者將在擔任公司董事長七年後於2022年股東周年大會上卸任。董事會進一步宣佈，SP Reid先生當選為董事會主席，即日生效。董事會讚揚了卡羅勒斯對金礦委員會的貢獻和領導力，她於2009年加入該委員會，並從2013年開始領導該委員會。2021年11月16日，在道瓊斯可持續發展指數中排名第一的南非上市礦業公司Gold Fields再次被評為著名的道瓊斯可持續發展指數中在南非上市的礦業公司。在被評估的81家礦業公司中，Gold Fields排名第三。董事會宣佈任命Je McGill女士為非執行董事，自2021年11月22日起生效。Gold Fields宣佈2030年環境、社會和治理目標2021年12月1日Gold Fields為其最實質性的ESG優先事項公佈了一套全面的2030年目標。這些目標包括承諾到2030年將其範圍1和範圍2的碳排放量按淨值減少30%，按絕對值減少50%。作為《巴黎協定》的簽字國，Gold Fields承諾到2050年實現淨零碳。該公司還為其水和環境管理、尾礦設施的管理以及為其利益相關者，特別是所在社區創造價值設定了雄心勃勃的新目標。對於員工來説，Gold Fields尋求進一步改善安全、健康和福祉，並通過到2030年將女性勞動力佔30%的目標來實現更大的包容性和多樣性。22個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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Gold Fields針對Salares Norte的環境制裁2021年12月1日Gold Fields接到通知，智利環境監管機構(SMA)開始對Salares Norte項目進行制裁，原因是搬遷居住在項目區的短尾Chinchillas的過程中存在違規行為。制裁程序不會影響Salares Norte礦的投產。Gold Fields接受制裁，並將向SMA提交一份新的合規計劃，供其批准。廣泛的黑人經濟賦權證書和黑人經濟賦權委員會2021年12月14日年度合規報告的可用性股東被告知，根據2013年第46號b-億修正案法案，公司的2019年BBEE證書以及2019年和2020年年度合規報告已發佈在Gold Fields的網站上。持續經營的Gold Fields的財務報告乃採用適當的會計政策編制，並有合理的判斷及估計支持。董事有理由相信本公司及本集團有足夠資源在可預見的未來繼續經營。股份非物質化提醒股東，由於透過Strate進行交易結算及交收，本公司的股票不再適用於交割交易。本公司股票的非物質化是交易本公司股票的先決條件。財產和礦業權登記簿在正常營業時間內可在公司註冊辦事處查閲。環境責任截至2021年12月31日，公司對環境修復費用的總關閉負債為51000美元萬，而截至2020年12月31日，公司的總關閉負債為46700美元萬。區域總關閉負債如下：·美洲：15600美元萬·澳大利亞：21400美元萬·南非：4,100美元萬·西非：9,900美元萬每個區域為估計的礦山關閉費用撥備的供資方式為：·美洲--銀行擔保·澳大利亞--自籌資金，利用現有現金資源·南非--向環境信託基金和擔保捐款·西非--由銀行承銷的開墾擔保協議債券以及受限制的現金或有負債和訴訟--在每次審計委員會會議上提交一份重要的集體訴訟報告，供討論和審議該事項是否仍然或有或有，或是否必須承認一項規定。有關Gold Fields的或有負債和訴訟事項的詳情，請參閲AFS附註35，第197-198頁。A Weststrate女士在本報告所述期間擔任公司祕書一職。ComputerShare投資者服務專有有限公司是本公司在南非的轉讓祕書，領滙資產服務是本公司在英國的註冊商。核數師根據公司法第90(1)條，審核委員會建議董事會委任普華永道為本公司的外聘核數師，直至下一屆股東周年大會結束為止。附屬公司與本公司有直接或間接利害關係的主要附屬公司的詳情載於第221-222頁。23個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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截至二零二一年十二月三十一日止年度的審核委員會報告我們的股東於二零二一年五月六日的股東周年大會上委任了金田審核委員會(委員會)的成員。同日，YGH Suleman先生再次被任命為委員會主席。自2022年6月1日舉行的2022年股東周年大會起，於2021年加入董事會及審計委員會的PG Sibiya女士將出任審計委員會主席，而Suleman先生將於當日接任董事會主席一職。委員會成員都是獨立的非執行董事。年內舉行的會議次數，以及委員會成員出席會議的詳情，載於本AFR的第8頁。黃金礦場董事會仍然相信，作為一個集體，委員會成員擁有必要的技能，能夠有效和謹慎地履行其職責。委員會對股東和董事會均負有一定的報告責任，並對他們負責。委員會章程規定的委員會職責每年進行審查，納入《公司法》和《國王四》規定的委員會法定義務。每年起草一份工作計劃，涵蓋所有這些職責，並持續監測進展情況，以確保委員會履行這些義務。除其他事項外，委員會監測和審查：·財務報告的編制，確保公平列報，遵守國際財務報告準則和公司法，並建議董事會批准·內部審計報告的完整性，確保其內容可靠，包括所有相關的經營、財務和其他非財務信息、風險和其他相關因素·季度、中期和經營報告及所有其他廣泛分發的文件·向美國美國證券交易委員會提交20-F表格·集團的會計政策和擬議的修訂，以及重大和非常交易，估計和會計判斷·內部控制環境的有效性·內部和外部審計職能的有效性·推薦和任命金田的外部審計師，批准他們的薪酬，審查他們的審計範圍，他們的報告和結果，並根據公司政策預先批准非審計服務·對CFO業績的評估·集團整個企業風險管理政策的充分性和有效性，流程和緩解戰略·信息通信技術(ICT)的治理和集團信息系統的有效性·集團的現金/債務狀況，以確定報告的持續經營基礎是否合適·綜合擔保模式，並對集團擔保職能和服務的有效性提供獨立監督，特別側重於綜合擔保安排·遵守適用法律、適當監管機構的要求和公司的行為守則·減少欺詐的政策和程序·根據董事會的授權批准對衝活動·審議2021年的JSE監測活動報告，包括：-審查財務報表前瞻性監測的結果-財務報告調查小組的活動-IFRS 9/15專題報告-可持續性和氣候披露指導諮詢文件24金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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外部審計委員會負責向董事會推薦外聘審計師事務所的任命或重新任命，董事會再向股東推薦這一任命。根據這一建議，委員會負責確定指定的受聘公司和審計夥伴是否具有必要的獨立性、經驗、資格和技能，以及審計費用是否足夠。2021年的外部審計費為4720蘭特(萬)(320萬美元)，其他費用為120蘭特(萬)(10萬美元)。委員會審查了在其2021年會議上提出的年度外部審計計劃，包括審計範圍、重要性水平和重大風險領域，並確定該方法將適當地應對組織和監管方面的變化，以及任何其他適用的要求和風險。審計計劃是向委員會提供關於風險管理、內部控制環境和信息技術治理的必要保證的基礎。該計劃得到了委員會的批准。普華永道全年直接與委員會接觸，並在每次會議之前與委員會主席會晤，並在必要時臨時會晤。普華永道在每次季度會議以及年終會議上向委員會提出報告。此外，委員會定期在沒有其他受邀者出席的情況下單獨與普華永道會面。委員會信納普華永道獨立於本集團。重要的會計判斷和估計需要使用管理估計和假設的重要領域在會計政策附註1中有詳細説明。管理層向委員會提交了立場文件，詳細説明瞭所使用的估計數和假設、所諮詢的外部來源和專家以及在計算中應用這些估計數和假設的依據。內部審計金田內部審計(GFIA)是公司內部的一個獨立部門，由副總裁領導：內部審計(副總裁：IA)，由委員會任命，如有必要，可解職。副祕書長：執行主任直接向委員會報告，並可直接與委員會主席和成員以及董事會主席接觸。委員會主席每季度與副執行主任會面一次，並視需要臨時會晤。副執行主任還在沒有管理層的情況下，至少每年舉行一次會議，並在副執行主任或委員會認為必要時與委員會舉行會議。委員會感到滿意的是，GFIA擁有的資源，加上該部的技能和經驗，將使該小組能夠完成其任務。委員會在每年審查和核準的《內部審計章程》中確定GFIA的宗旨、權力和責任。該委員會每年都對GFIA的業績進行評估。財務會計準則按照內部審計師協會規定的“國際內部審計專業慣例準則”運作。年內開展的內部審計活動是通過金田風險管理框架(包括綜合保證框架)和GFIA採用的基於風險的方法相結合來確定的。委員會核準GFIA提出的年度內部審計保證計劃，並根據每季度向委員會報告的計劃監測進展情況。GFIA確保其框架與特雷德韋委員會贊助組織委員會(COSO)2013年內部控制框架保持一致。本集團的內部監控系統旨在為保存適當的會計記錄和財務信息的可靠性提供合理保證。它還包括業務領域、對《金礦行為守則》的遵守情況和可持續性記錄。GFIA對這些系統進行監測，並向委員會和高級管理層報告其調查結果和建議。漁業總會每季度向委員會報告不足之處，並建議採取補救行動，然後採取後續行動，確保採取了必要的行動。GFIA就治理、風險管理和控制的充分性和有效性向委員會提供了一份書面保證聲明。沒有發生重大事件，也沒有任何事件提請GFIA注意，認為治理、風險管理和控制環境不充分或無效。25金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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審計委員會繼續報告2021年12月31日終了的年度信息通信和技術治理信息和通信技術治理仍然是審計小組的一個主要重點領域，審計委員會已將其職責下放給審計委員會。委員會還與風險委員會就相關的信息和通信技術事項開展合作。Gold Fields的ICT憲章確定了整個集團ICT的總體方向和治理。信息和通信技術副總裁兼集團負責人負責根據本憲章執行信息和通信技術治理程序，並在每次會議上向委員會報告。委員會審查了他的報告，其中包括管理層和GFIA進行的所有審查和測試的結果。金田採用了信息技術控制目標作為治理框架，並定期進行評估，以確定信息和通信技術治理進程的成熟度。Gold Fields各業務部門的信息和通信技術總體成熟程度在五分之三到四之間，這表明該集團的信息和通信技術治理框架和流程已經建立並可預測。整個集團的信息和通信技術風險領域被定義為集團整體風險管理框架的一部分，並定期記錄和更新這些領域的正式政策和程序。鑑於網絡安全的性質和不斷上升的全球網絡風險，網絡安全現在已成為專家組信通技術治理和風險議程的一個關鍵組成部分。Gold Fields進一步加強了其網絡安全管理控制，為其所有礦山和公司辦公室(我們在智利的辦公室和業務除外)獲得了國際標準化組織27001信息安全管理體系認證。信息和通信技術治理、風險、架構、標準和安全合規委員會(GRASSC)負責確保遵守和遵守集團的信息和通信技術政策和程序。信通技術GRASSC委員會每季度審查治理框架的遵守情況，並酌情提出改進建議。首席財務官委員會評估財務總監施密特先生的專業知識及表現，並繼續信納施密特先生具備適當的專業知識及經驗，可履行其作為本公司及本集團財務總監的職責，並得到高素質及能幹的高級職員的支持。這一結論得到了內部和外部審計員的支持。集團治理和合規委員會還負責監測集團的治理和合規--這是董事會和整個管理層的一個關鍵重點領域。集團合規幹事有一個詳細、系統和基於風險的框架，由一個在線和互動的集團治理和合規門户網站進行監督、管理和維護。該框架被用來確定適用於本集團運營的所有司法管轄區內的金礦的所有法規、規則、守則和標準。有關法規變化的最新信息來自外部法律來源，並在內部評估其適用情況和影響。每月記錄和監測變化。對每個司法管轄區已查明的適用法規的不遵守行為的潛在和/或實際風險敞口的評估，包括潛在的財務損失敞口、運營和聲譽風險以及記錄的控制措施的充分性。主動識別、記錄和維護旨在管理風險的緩解控制措施。GFIA對控制程序的效力(在設計和運作效力方面)進行審查，並就遵約程度提出報告。結果以詳細的時間表向委員會報告，並計算出專家組的年度履約指數。此外，在風險暴露評估的範圍內，根據一系列預定義的風險標準和不利的媒體暴露，每月對所有活躍的供應商和承包商進行篩選。根據篩選盡職調查的結果，對對金礦構成風險的被評估實體應用篩選風險計算器。委員會還確保Gold Fields的行為準則在整個集團內有效和勤勉地執行(該準則可在Gold Fields的網站www.Gold fields.com/codeof-of conductor t.php上查閲)。該委員會還負責確保主動處理所有打給金礦告密線的電話--由一個獨立的外部機構管理。委員會主席與GFIA一起，是已制定的正式和有文件記錄的調查程序的保管人，並將在適當和必要時利用外部顧問和專家調查事項或對程序採取後續行動。這些電話的數量和性質已在季度委員會會議上報告。調查的細節，包括採取的任何行動的細節，也向SET委員會報告。26金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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風險管理本集團的風險委員會負責處理集團的經營和財務風險，並按每年的要求提交必要的報告。雖然風險委員會和審計委員會之間正在進行互動，但財務風險的管理仍然是委員會、管理層和財務會計準則的重點。黃金礦場集團和地區風險披露在IAR的第8-16頁。內部控制聲明根據美國證券交易委員會的上市要求，金田必須遵守2002年薩班斯-奧克斯利法案的要求，該法案要求管理層使用公認的內部控制框架，對財務報告建立和保持足夠的內部控制。管理層須就本集團日常運作的內部財務控制的設計、執行、監察及整合向董事會負責，重點關注營運的效率及成效、保障本集團的資產、遵守法律及法規、業務的可持續性及可靠的報告，包括財務報告。委員會認為，Gold Fields的內部控制是有效的，可以將財務記錄作為編制AFS的合理基礎。審計委員會聲明委員會與管理層和外部審計師審議並討論了AFR，包括公司治理報告，以及IAR。在此過程中，委員會：·審查了《財務報告》所包含的財務報告的一致性、公允列報和遵守《國際財務報告準則》的情況·評估了重大估計和判斷以及報告決定·審查了支持持續經營會計基礎的文件，得出結論認為這是適當的·評估了可能影響《財務報告》和《內部審計報告》的重大因素和風險·評估了財務和可持續性披露的完整性·與管理層和外部審計員討論了對重大和不尋常交易的處理辦法·審查和討論了《內部審計報告》中披露的可持續性信息，並在這些討論的基礎上，委員會認為，AFR和IAR在所有重要方面都遵守關於披露和報告的各種條例的法定要求，AFS在所有重要方面都符合《公司法》和《國際財務報告準則》。委員會建議理事會通過和核準納入《財務報告》的《財務報告》。尤努斯·蘇爾曼主席：審計委員會2022年3月31日27金田年度財務報告，包括2021年治理報告

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薪酬報告前言我們分三個部分介紹我們的2021年薪酬報告：·第一部分：薪酬委員會(Remco)主席的背景陳述·第二部分：金田薪酬政策概述·第三部分：2021年薪酬政策的結果和實施金田董事會有責任確保本集團的薪酬政策和做法是公平、負責任的，並符合金田利益相關者的長期利益。在此過程中，董事會在作出薪酬決定時必須保持獨立於管理層，包括影響我們的首席執行官(CEO)、首席財務官(CFO)、集團執行委員會(Exco)成員和其他集團員工的薪酬。有鑑於此，Remco--作為一個僅由獨立非執行董事組成的董事會委員會--被授權負責監督本集團的薪酬活動。我們在P5-19日的治理報告中詳細介紹了我們Remco成員的資歷和經驗，以及召開的會議次數和出席情況。Remco憲章和職權範圍可在www.Goldfields.com/Standard-and-Printple.php上查閲。Remco的主要職責是監督集團的薪酬方法，並確保公平、合規、可持續和具有競爭力的薪酬，以推動金田戰略的實施。Remco還負責監督相關政策的實施，以確保一致的流程交付。為了確保隨時瞭解公司的發展和業績，Remco邀請首席執行官兼執行副總裁總裁(執行副總裁)出席會議，他們提供報告和最新情況。當委員會審議與他們自己的薪酬有關的事項時，這些行政人員不在場。Remco可以從一系列外部來源獲得服務，包括薪酬顧問。下表概述了我們的股東在過去三年如何支持本集團的薪酬政策和實施做法。股東周年大會對薪酬決議案的投票記錄1 20212 20203 20194薪酬政策95%91%90%政策執行98%99%91%非執行董事費用99%99%99%1‘贊成’的四捨五入百分比反映於表2於2021年5月6日舉行的股東周年大會3於2020年8月17日舉行的股東周年大會4於2019年5月21日舉行的股東周年大會亦監督及管理與薪酬有關的風險。作為其任務的一部分，Remco每年審查與薪酬理念、結構、政策和做法相關的風險，並在認為必要時進行審查。委員會滿意地認為，目前的行政人員薪酬結構沒有造成不適當的風險，也沒有助長不適當的冒險行為。以下是我們薪酬政策和實踐的關鍵風險緩解特徵：·Remco與管理層一起積極參與薪酬政策的結構和準備，以確保其與可持續提高股東總回報(TSR)的集團戰略保持一致·Remco使用外部專家，並在需要時進行外部基準測試，以確保薪酬政策與全球最佳實踐保持一致，激勵計劃與集團戰略保持一致·Remco通過批准長期和短期激勵計劃的上限，確保浮動薪酬方面的公平和負責任的薪酬·Remco於2020年批准了一項薪酬和追回政策，董事會有權要求償還向高管提供的薪酬，或在某些觸發事件的情況下扣留尚未授予的薪酬·高管薪酬每年在本薪酬報告第3節披露，並根據集團的薪酬政策進行披露；行政人員並不涉及任何與其本身薪酬有關的審批程序Remco在考慮行政總裁(不包括其本身薪酬)和獨立外部顧問的建議後，批准行政會議成員的薪酬，他們已完成必要的基準，以確保與我們所在司法管轄區內適當的業界同業團體保持一致。28個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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第一節：我們Remco主席介紹Gold Fields的2021年薪酬報告的信息代表Remco在此提交。董事會批准的Remco憲章及其職權範圍管理Remco的活動--包括髮布本報告--並由董事會每年審查。2021年，全球大流行繼續影響着我們的工作場所。安全一直是金礦的首要任務；然而，由於2021年的事件，我們繼續實施標準措施，以保障我們所有作業人員的安全、健康和福祉。遠程工作、嚴格的衞生協議、使用口罩和社交距離已成為整個集團一切照舊的綜合方式，並且仍然是我們保護人民的重要組成部分。儘管新冠肺炎疫情帶來了持續的挑戰和幹擾，但我們繼續保持運營的完整性，同時將人民和社區的安全、健康和福祉放在首位。我們為Gold Fields的每個人所表現出的韌性以及我們的員工在這些充滿挑戰的時代如何踐行公司的價值觀而感到自豪。大流行繼續在許多方面挑戰我們的生活和商業。截至2021年12月31日，我們已有17名員工或承包商因新冠肺炎而去世。我們還記錄了2021年在我們的South Deep作業中發生的一起死亡事件，即2021年4月13日V Mgcina先生的死亡事件。這些都是悲劇性的損失，我向去世的團隊成員的家人、朋友和同事致以深切的哀悼。關鍵的運營和財務亮點在我們面臨的挑戰中，Gold Fields在2021年實現了一系列堅實的業績，包括：·2021年可歸屬黃金當量產量上升至2,340科茲(2020年：2,236科茲)，同比增長近5%·正常化收益為92900美元萬，高於2020年的87900美元萬·我們宣佈總股息為每股4.70蘭特(2020年：每股4.80蘭特)，達到230810萬(2020年：28.373億盧比)·礦山現金流達到91300美元萬，而2020年為86800美元萬·淨債務十年來首次降至10億美元(2020年：10.69億美元)以下，Remco加強了環境、社會和治理問題與薪酬之間的聯繫。在維持我們薪酬政策的整體框架和我們高管的薪酬組合的同時，Remco批准了2021年支撐長期激勵計劃(LTIP)的25%的業績條件應側重於與ESG相關的指標，包括股權和現金結算的LTI獎勵。納入ESG目標的做法將繼續適用於未來的獎項。Remco認為，在可持續發展和長期價值創造方面開展的廣泛工作的基礎上，通過財務獎勵來激勵未來是合適的。2021年LTI獎項包括脱碳以及與我們的業務戰略相一致的多樣性和包容性的表現指標。Remco在2021年期間召開了六次會議--2月、5月、6月、8月、11月和12月--重點關注以下事項：·監督集團的薪酬流程，特別是加強業績與薪酬之間的聯繫·確保集團、地區和個人記分卡目標之間的戰略一致·管理首席執行官從NJ·霍蘭德先生到CI Griffith先生的過渡，包括相關的薪酬和福利條款·監督高管最低持股要求(MSR)的首次持有期，以及與後續高管持股相關的支持原則·發佈2021年股權和現金結算LTIP獎勵的業績標準，包括與脱碳和整個集團的性別代表性相關的措施·審查高管薪酬的獨立基準研究，並處理後續結果·批准2020年集團記分卡的結果和2020年高管業績評級·支持與在競爭激烈的採礦環境中人才挑戰加劇的司法管轄區保留關鍵技能有關的倡議·審查集團的非財務激勵措施，作為薪酬戰略的補充·討論加強薪酬披露、政策和做法，以幫助更好地理解薪酬29金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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·支持引入系統，使集團的薪酬流程自動化·繼續評估大流行病對薪酬的影響。2021年標準薪酬結果並無與新冠肺炎相關或其他調整，Remco滿意其已根據其於2021年財政年度的授權履行其責任，以及本集團的薪酬政策實現其所述目標。Remco指出，它與管理層和外部顧問密切合作，繼續改善集團的薪酬做法。委員會認為，它的工作不僅達到了自己的目標，而且還確保了金礦公司不同利益相關者之間的利益一致。整體而言，我們對本集團高層管理人員所收取的與績效掛鈎的薪酬符合已獲批准的浮動薪酬與績效掛鈎的架構感到滿意。年內，且連續第二年，Gold Fields的2020薪酬報告在南非年度薪酬報告獎中被南非獎勵協會評為第二名。該獎項表彰了向利益相關者清楚而簡明地披露其薪酬政策和做法及其實施情況的公司。獎項評審員根據《2016年南非公司治理國王四世報告》(King IV)的要求評估了Gold Fields的2020年薪酬報告，並考慮瞭如何證明透明度、公平性和負責任的薪酬決定。此外，裁判員重點討論了薪酬細節--包括固定薪酬和浮動薪酬--是如何報告的。我們的報告顯示了薪酬與人力資源(HR)和業務戰略之間的聯繫，明確指出了我們在薪酬做法方面做了什麼和不做了什麼，並使用了圖表，因此受到了讚揚。Khokhela薪酬顧問公司是Remco在2021年期間的獨立薪酬顧問，並出席了所有委員會定期會議。德勤在2021年第四季度進行了一項獨立基準研究，重點是高管薪酬。股東參與度整體而言，於2021年5月6日舉行的股東周年大會上，股東支持非執行董事費用(99%)、薪酬政策(95%)及其實施(98%)。我謹代表Remco對股東們持續不斷的支持和參與表示感謝。我們將繼續尋求並酌情納入股東反饋，以不斷完善和提高我們的薪酬計劃，與我們的公司目標和戰略保持一致。結論Remco的結論是，公司的員工薪酬政策和做法沒有造成不適當的風險或促進不適當的冒險行為。Remco將繼續監測和評估薪酬政策和做法的新趨勢，並將確保制定公平、公平和負責任的薪酬流程，以推動和實施Gold Fields的戰略，從而提高利益相關者的價值創造。Remco主席Steven Reid Remco代表Remco於2022年3月31日批准了這份報告·CEO目標薪酬的75%面臨風險·CEO和高管團隊的短期激勵(STI)的65%與集團業績掛鈎·CEO和高管團隊的LTI完全由績效股票組成，這些股票衡量絕對和相對TSR、自由現金流(FCF)利潤率和ESG指標·CEO的最低持股要求是其年薪的三倍。其他高管的最低持股要求等於他們的年薪，並有追回和Malus政策·執行董事在控制權變更和終止僱傭時的遣散費是其年薪的兩倍·Remco成員100%是獨立的NEDs Gold Fields不：·重新定價低於水平線的股票·為績效股票或任何未歸屬獎勵支付股息·提供有保證的獎金·向NED授予股票·允許使用未歸屬的LTIP獎勵作為抵押品，或保護任何未歸屬獎勵的價值，或作為滿足MSR規定的一部分而持有的股票和證券的價值·向董事或指定官員提供財務援助主要特徵薪酬報告續30 Gold Fields年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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第二節：薪酬政策我們的薪酬政策和理念-適用於行政總裁和首席財務官(以執行董事的身份)，以及行政會議成員(作為指定人員)-包括在薪酬報告的這一節。我們還包括與整個集團相關的相關原則。簡介我們的員工以激情為動力，以價值觀為指導，致力於與利益相關者的夥伴關係，幫助我們在集團和個人層面上取得成功。我們設計了薪酬結構，通過激勵高績效來支持這種文化。我們的目標是通過與市場相關的基本工資和福利、有吸引力的績效驅動型STI和LTI以及表彰和留任計劃，與我們的員工合作，實現他們的持續增長。我們薪酬政策的核心目標是吸引、留住和激勵頂尖人才，以實現卓越的業績。為確保我們提供公平、適當和負責任的薪酬，我們每年進行內部基準工作，並每隔一年使用外部薪酬數據來確認我們在實現這一目標方面的客觀性。Remco敏鋭地意識到全球對管理層和初級員工之間公平和負責任的薪酬以及性別之間薪酬差距的擔憂。我們相信，我們對短期和長期薪酬的做法實質上是公平的，並根據批准的框架在整個組織內一貫適用。Gold Fields的總獎勵計劃和政策始於我們的集團戰略和價值觀，並源於我們的集團戰略和價值觀，如下一頁的2022集團平衡計分卡(BSC)所示。本集團的平衡計分卡流程是業務日常管理、季度業務評審流程和績效管理流程的一部分。它不僅是對與獎勵相關的決策的一種投入，而且從根本上支持了我們以交付為基礎的文化。對於所有高管記分卡，我們確保下跌的目標以結果為重點，並適當設定目標，並制定延伸目標，以考慮增量獎勵。管理層和董事會每年都會制定集團未來一年的主要目標，以確保集團實現其中期目標。集團平衡計分卡下的激勵措施則是下跌對高管、區域和個人的計分卡。集團的人力資源重點領域如下圖所示，而2022年平衡計分卡的目標則載於下一頁。金田集團人力資源重點領域安全創新責任協作交付政策提供的政策和數據系統P RO C ES SE S多樣性新WAY O FPE RF O RM m A N AG Em Development E FFEC TI VE NE SS SS Talent Learning&O RGANIS at IO N AL I I Including Work in G(E FFEC TVE NE SS人才學習與培訓)R&EW AR D文化31金領域年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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或GA NI SA TI on AL CA PA CI Ty 1提高我們資產組合的價值和質量·合併和收購機會·撤資機會·綠地/棕地勘探戰略·交付Salares Norte 2增強我們員工的能力·鞏固必要的組織原則·增強人才管理戰略·推動學習和發展幹預·未來工作方式3推動創新、高績效和包容性的文化·設計、實施和衡量所需的文化4通過現代化項目增加價值·發展整體現代化，基於業務案例支持的資產優化的技術和現代化計劃·確定高度優先的現代化和創新機會·改進和加快現代化計劃(作為五年(IT)戰略審查的一部分)在TE RN AL b US in ES S PR OC ES SE S 5改進我們計劃的質量和交付·戰略項目管道交付計劃·技術審查計劃6加強交付計劃的紀律7通過資產優化提高運營效率·評估每個站點的關鍵價值驅動因素·瞭解能力直方圖·穩定性分析和了解可變性數據·運營效率跟蹤·計劃識別業務案例，執行)和用例部署(現代化)8提高資本的效率和強度ST AK EH OL DE R 9遵守ESG框架·脱碳計劃和執行(與作出的淨零承諾一致)·多元化戰略和計劃·水管理戰略和計劃·社區/利益相關者價值創造·尾礦管理·災難性風險管理10改進控制，以消除死亡和嚴重事故·安全計劃·心理健康計劃·待定義的環境領先指標11改善我們資產的分析師估值·執行有針對性的行業和分析師利益相關者參與計劃·創建全面的利益相關者參與戰略12改善員工的金礦品牌，東道主社區和我們所有的利益相關者·品牌計劃FINA NC L 13改善TSR 14改善FCM 15減少債務2022集團記分卡計劃支持記分卡目標Inc.為所有股東提供價值的EVE EVALUE EL E E IT M en t t to E SG組織能力內部業務流程利益相關者財務增加所有利益相關者的價值·股權成本·同行組中業績中值13提高總股東回報(TSR)·改進控制，以消除死亡和嚴重事故(死亡，死亡，嚴重傷害和嚴重環境事故)·減少碳排放·增加女性代表·遵守尾礦標準·改善業務，社區和利益相關方價值·水資源管理·90%的交付符合所有ESG戰略優先目標，包括：9遵守ESG框架·80%的EHS記分卡進展(領先指標)10改進控制，以消除死亡和嚴重事故履行我們對ESG的承諾·為交付所選案例而實施的關鍵戰略規劃項目的80%·90%的站點在遵守戰略規劃指導(包括資本和運營成本估計)方面達到技術審查標準5改進我們計劃的質量和交付·±5%的差異-金屬盎司·±5%的計劃資本差異(支出和更正項目)·±5%的差異-淨運營成本·>75%符合計劃和時間表6加強交付計劃的紀律·向投資組合添加一項符合董事會批准的標準的新資產·以2021年持續案例為基線將投資組合的每股內部估值提高5%1增長我們資產組合的價值和質量·60%的D-band及以上員工被評估·50%的D-band個人與當前角色要求相匹配2增強我們員工的能力下面的信息圖顯示了我們集團2022年BSC下的關鍵目標。集團平衡計分卡下的激勵措施則是下跌對高管、區域和個人的計分卡。32個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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或GA NI SA TI on AL CA PA CI Ty 1提高我們資產組合的價值和質量·合併和收購機會·撤資機會·綠地/棕地勘探戰略·交付Salares Norte 2增強我們員工的能力·鞏固必要的組織原則·增強人才管理戰略·推動學習和發展幹預·未來工作方式3推動創新、高績效和包容性的文化·設計、實施和衡量所需的文化4通過現代化項目增加價值·發展整體現代化，基於業務案例支持的資產優化的技術和現代化計劃·確定高度優先的現代化和創新機會·改進和加快現代化計劃(作為五年(IT)戰略審查的一部分)在TE RN AL b US in ES S PR OC ES SE S 5改進我們計劃的質量和交付·戰略項目管道交付計劃·技術審查計劃6加強交付計劃的紀律7通過資產優化提高運營效率·評估每個站點的關鍵價值驅動因素·瞭解能力直方圖·穩定性分析和了解可變性數據·運營效率跟蹤·計劃識別業務案例，執行)和用例部署(現代化)8提高資本的效率和強度ST AK EH OL DE R 9遵守ESG框架·脱碳計劃和執行(與作出的淨零承諾一致)·多元化戰略和計劃·水管理戰略和計劃·社區/利益相關者價值創造·尾礦管理·災難性風險管理10改進控制，以消除死亡和嚴重事故·安全計劃·心理健康計劃·待定義的環境領先指標11改善我們資產的分析師估值·執行有針對性的行業和分析師利益相關者參與計劃·創建全面的利益相關者參與戰略12改善員工的金礦品牌，東道主社區和我們所有的利益相關者·品牌計劃FINA NC L 13改進萬14改進FCM 15減少債務Im Pr over e RC EP to to Value·FCM按業務計劃黃金價格(1,600美元)(7,890萬美元)14提高自由現金流利潤率·限制淨債務增長，同時為Salares Norte提供資金，並按預算黃金價格和匯率支付股息·目標：12460美元TSR 15減少債務改善價值感知·1.05倍分析師對內部估值的估值(精選案例)-針對流動資產在相同的金價下11提升分析師對我們資產的估值·80%的品牌認知項目實施12提升金田品牌與員工，東道國社區和我們的所有利益相關者·根據資產優化項目計劃(從診斷到實施)取得90%的進展·每個站點確定了25項提高資產價值的關鍵業務計劃·與計劃相比，磨礦品位降低了±8%·每噸磨礦的運營成本比2021年基線降低了%7通過資產優化提高了運營效率·根據資本排名和分配框架分配的資本超過60%·根據董事會批准的計劃執行的資本項目的70%(範圍、·已完成的資本項目節省了5%的資本8提高了資本支出的效率和強度·在規劃文化之旅方面取得了95%的進展·與文化路線圖保持一致(公制年2起)3推動創新、高性能和包容性的文化·70%的數字基礎設施項目已完成·50%符合質量框架里程碑的現代化項目4通過現代化項目增加價值我們致力於實現我們成為可持續黃金開採全球領導者的願景。我們的戰略旨在通過綜合辦法實現這一願景。我們的戰略包括四大支柱-組織能力、內部業務流程、利益相關者和財務業績-進一步得益於我們對運營彈性、債務削減和綜合思維的奉獻。下面的信息圖顯示了我們在2020年集團記分卡中設定的目標方面的表現。33金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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薪酬框架Gold Fields致力於確保公平、公平、可持續和負責任的薪酬做法。我們相信，以公平和透明的方式，持續提供持續的價值創造，對我們的員工進行補償。我們的價值觀、道德和信念支撐着這一理念，旨在吸引、留住和激勵頂尖人才。Gold Fields的薪酬政策推動和激勵Gold Fields戰略的實施，並通過將業績與相應的獎勵水平保持一致來持續支持股東價值創造。國王四世的原則指導着在所有業務中公平和負責任地應用薪酬政策。此外，在我們開展業務的各個司法管轄區，遵守所有相關法律和法規是不容商量的，並且是嚴格執行的。薪酬政策的一項關鍵設計原則是確保金田戰略與我們員工的工作相關努力之間有明確的聯繫。績效薪酬我們的薪酬做法在我們運營的司法管轄區具有競爭力，與我們的績效薪酬理念和整體戰略相平衡。我們的年度基準工作反映了這一點，並轉化為通常在我們的比較同行組的市場中位數進行的比較。最終的薪酬決定將基準結果與業績、負擔能力和經濟條件結合起來考慮。人才動態可能會進一步影響最終結果。這些文件確認了目標薪酬組合與Remco批准的當地和國際礦業同行薪酬組合的一致程度，並在評估薪酬水平時向委員會提供信息。金田整體薪酬概念薪酬報告續1三年期開始時，按個人表現由0%修訂至200%，詳情載於長期指標一節。修改後的獎勵也在三年期末進一步調整0%至200%的因素，以符合公司相對於所列業績條件的業績水平2 Remco批准於2020年納入2021年、2022年和2023年業績期間的ESG指標。對於現金結算LTIP中的股票計劃和公司參與者，在集團層面上衡量；對於現金結算LTIP中的區域參與者，在區域層面上衡量；現金結算LTIP的保證薪酬向高管支付領導力和管理技能及其在其角色構成中的問責程度：權重：目標金額：結果：年度評估業績參考同行集團現金股權VARIABLEFIXED CO MP on en TS PU RP OS E de TA IL PE RF。P ER IO D ME AS UR ES短期激勵計劃(STIP)獎勵為實現年度財務和非財務目標所做貢獻的高管公司目標65%CEO：CFO：EXCO：0至2 x目標個人目標35%65%GRP 60%GRP 55%至2 x目標一年20%安全20%生產40%總成本20%為每位高管設計並與公司戰略和目標保持一致的發展長期激勵計劃(LTIP)通過獎勵高管將高管和股東的利益聯繫在一起在幾年內創造持續的股東價值100%CEO：104%Grp1首席財務官：96%Grp1 Exco：88%Grp1績效0至2 x目標三年(懸崖背心)集團絕對TSR(25%)集團相對TSR(25%)集團FCF利潤率(25%)ESG(25%)2·多樣性和包容性(12.5%)·脱碳(12.5%)34 Gold Fields年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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薪酬政策的關鍵薪酬組成部分薪酬政策保證薪酬方案(GRP)或基本薪酬方案(BRP)可變薪酬STips和LTIP旨在使績效與戰略和價值創造保持一致基本薪酬STips LTIP MSR與市場相關的基本薪酬方案(GRP或BRP)取決於業績、角色和責任由當地立法和內部政策指導的市場相關福利基於業績的集團年度激勵計劃基於業績的集團年度激勵計劃灌輸所有權意識和戰略一致性的長期計劃·股票計劃·現金結算計劃1鼓勵高管持有金礦的股票，與不適用於高管的最佳實踐1一致，Gold Fields的員工價值主張平衡了財務獎勵和非財務獎勵，以推動預期的業績水平。我們員工價值主張的財務獎勵部分包括：·GRP或BRP，是基本工資、津貼和福利的總和·浮動薪酬，包括STI、LTI和MSR保證薪酬方案基本工資(GRP/BRP)目標和與戰略運營政策和實踐業績衡量指標的聯繫向高管提供具有競爭力的基本工資，以確保他們的經驗、貢獻和適當的市場比較得到公平反映。它還使我們能夠吸引和留住實現我們戰略目標所需的技能。所有員工的基本工資在考慮了比較組、集團業績、經濟狀況、負擔能力、個人業績、責任變化和通脹水平的基準後，每年都會進行審查。更改自每年3月1日起生效。首席執行官向Remco提出建議，供董事會批准，但不包括他自己的基本工資。在可行的情況下，我們尋求高管加薪與所有非談判單位員工的加薪密切一致。這是由國家通貨膨脹和個人表現決定的。保證薪酬基準是市場中位數。與平衡計分卡一致的集團和個人績效都會通知個人基本工資審查。這是除了經濟狀況、負擔能力、工作責任的變化以及員工羣體之間的一致性之外。為確保本地市場競爭力而提供的福利及津貼福利及津貼的目標及與策略、營運政策及實務的聯繫，是根據僱員及本集團的負擔能力而提供。根據當地市場趨勢，可包括團體人壽保險、傷殘和意外死亡保險等項目。我們的外籍僱員政策規定，外籍僱員可在搬遷費用、生活費和子女及其家人的教育費用等方面獲得特別津貼。根據經批准的政策，提供福利符合我們所在司法管轄區的法律規定。標杆管理確保了旨在吸引和留住關鍵員工的有競爭力的福利。不適用。35金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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低於目標伸展1,000美元1,000■GRP■STI■LTI首席財務官■GRP■STI■LTI低於目標伸展800 800 800 480 960 768 1,536美元低於目標伸展600 600 330 660 528 1,056美元■GRP■STI■LTI短期激勵我們的STIP是一項基於業績的集團年度激勵計劃，支持價值創造，激勵員工為集團取得成功。所有集團高管、區域高管和管理層員工(Paterson D-band及以上類別)均有資格參加STIP，但須滿足適用的績效條件。個人業績(BSC)·與團隊/部門戰略掛鈎公司業績條件(獎金參數)·安全(20%)·黃金生產(20%)·綜合成本(AIC)(40%)·開發和廢物剝離(20%)類別個別集團區域運營CEO 35%65%0%0%CFO 35%65%0%0%集團高管35%65%0%0%區域高管35%20%45%0%總經理35%0%20%45%區域辦公室35%0%65%0%Mines 35%0%0%65%薪酬組合·Gold Fields的總薪酬模式將經濟回報與工作類型和績效相結合-因此，GRP/BRP和浮動薪酬的組合因業績水平和工作級別的不同而不同。為了鞏固高績效文化，並與國際最佳做法保持一致，職位越高，浮動薪酬(風險薪酬)和薪酬待遇的比例就越高。風險薪酬佔我們CEO總目標薪酬的75%，其中38%是長期績效指標·為了表現優異，集團的目標是將包括性傳播指標和長期績效指標在內的整體薪酬定位在我們的比較市場的75%。這與我們的整體獎勵戰略相一致，即確保具有市場競爭力的獎勵組合，獎勵表現優異的員工，並留住表現優異的員工。Remco保留酌情決定權，以決定特定績效水平是否以及在多大程度上需要第75個百分位數的總薪酬·圖表説明了根據2021年薪酬政策，以單一總數為基礎，並使用簡化的假設GRPS/BRPS，實現CEO、CFO和Exco成員總薪酬的不同績效情景，以便於説明不同績效級別的薪酬情景1不是實際薪酬水平，而是顯示薪酬政策薪酬組合的理論目的。LTI獎勵在目標100%以上反映的水平，獎勵可以增加到200%。此外，歸屬還可以再增加200%。“以下”假設不存在年度LTI；“按目標”假設100%結果；“擴展”假設200%結果。不包括任何股價波動。薪酬報告續36個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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200 150 100 50 0 0 1 2 3 4 5評級在目標的100%中無獎金獎勵獎勵個人績效評分與百分比相關百分比·獎金參數的目標績效與董事會批准的年度業務計劃鏈接·每個礦山的運營目標是根據Remco批准的計劃衡量的，包括安全、生產、成本和礦山實際開發(礦石和廢物)目標·運營目標構成區域目標的基礎，並隨後納入集團目標·如果個人、運營、區域或集團目標沒有超過閾值目標，則不支付獎金·基於上述，Remco在每年2月批准STIP的年度付款·在適用的情況下，向礦級員工支付生產獎金·我們考慮區域和礦上計劃--例如，在祕魯，我們依照立法適用法定獎金計劃，並支付較高計算的STIP與立法獎金之間的差額，如果適用·門檻，以GRP(或BRP)的百分比表示的目標和彈性獎金金額如下：職級獎金目標激勵為GRP或BRP閾值的百分比目標彈性CEO 0%65%130%CFO 0%60%120%EVP 0%55%110%·介於閾值和目標之間的業績和彈性按兩個參考點之間的直線計算·在STIP結果之前，高管可以選擇推遲部分或全部STIP，方法是將部分現金轉換為股票，用於他們與MSR相關的承諾集團業績指標這由以下獎金參數組成：·安全(20%)安全業績指標包括以下領先和滯後指標的組合。此外，致命事故還起到了負面修飾語的作用。死亡事故將導致為適用業務和地區的獎金目的喪失整個安全要素(20%)；對於本集團運營中記錄的任何事故，公司辦公室參與者將喪失全部20%的安全要素獎金。-嚴重傷害-安全參與率(SER)-險些錯過預期報告-及時完成嚴重潛在傷害的糾正措施·黃金生產(20%)·總成本(AIC)(40%)·開發和廢物剝離(20%)個人績效衡量我們繼續努力使績效管理流程與我們的集團戰略保持一致。這包括在所有記分卡中增加領先指標和滯後指標之間的平衡，並確保我們為所有管理層員工設定適當的擴展目標。雖然這一新方法建立在我們以前的平衡計分卡流程的基礎上，但它也確保了我們的戰略與記分卡之間更緊密的結合。這確保了我們的戰略是將下跌轉變為可衡量的目標，並在我們的績效管理過程中進行跟蹤。該圖表顯示瞭如何將五分制中的績效評級分數轉換為用於獎金計算的百分比。得分低於2的得分為0%，得分介於4.7和最大值5之間的得分為200%。37金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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薪酬報告繼續長期激勵黃金場修訂的二零一二年股票計劃黃金場修訂的二零一二年股票計劃(股票計劃)是一項有條件的股票計劃，規定每年獎勵業績股份，三年後根據業績條件授予業績股份。參與者根據股票計劃獲得股票，以向高管灌輸一種主人翁意識，從而使：·高管薪酬與股東利益保持一致·關鍵人員留住·人員成本與業務結果保持一致股票計劃的參與者如下：·行政會議成員：通過股票計劃100%參與LTI·地區行政會議成員：通過股票計劃獲得LTI獎勵的30%，通過現金結算的LTIP獲得70%(第39頁)有資格獲得LTI獎勵的其他員工通過現金結算的LTIP獲得100%的LTI獎勵。通過只向集團和地區高管授予股票，Gold Fields通過限制計劃下的股票發行來確保股票計劃未來的可持續性。公司股份的使用也使高管管理層的利益與股東的利益保持一致。績效股票獎勵由工作級別、業績和保證薪酬確定。獎項簡介如下，以適用的個人GRP或BRP的百分比表示：個人績效評級1.0至2.7：0%2.8至3.2：50%3.3至3.7：100%3.8至4.2：150%4.3至5：200%CEO-52 104 156 208 CFO-48 96 144 192 Exco-44 88 132 176區域Exco 1-9-10 18 27-30 36-40 1這代表其參與LTI的30%，由於他們70%的LTI是根據現金結算的LTIP 38 Gold Fields年度財務報告，包括治理報告2021 AFR

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這些貨幣價值獎勵用於根據每年3月1日之前的三天成交量加權平均價格(VWAP)計算等值的股份數量。這些股票的歸屬受下列業績條件的制約：業績條件加權門檻(0%歸屬)目標(100%歸屬)伸展(200%歸屬)絕對TSR 33%N/A-沒有歸屬低於目標的美元(名義)股本成本1三年業績期間的美元(名義)股本成本+三年業績期間相對TSR 33%低於同業集團中值2同業集團的中位數同業集團FCF利潤率上四分之一34%按黃金價格計算，三年業績期間的平均FCF利潤率為5%美元/盎司1,300美元/盎司三年績效期間15%的平均FCF利潤率(金價為1,300美元/盎司)三年績效期間20%的平均FCF利潤率(黃金價格為1,300美元/盎司1)股權成本由外部顧問2驗證2021年獎項，由盎格魯黃金阿散蒂、巴里克、Eldorado Gold、Yamana、Agnico Eagle、Kinross、Newmont、Newcrest、Northern Star和Endeavour·歸屬組成的同行組在獲獎三年後發生，並取決於集團在三年期間滿足上述業績條件的程度。歸屬上限為獎勵的200%·在歸屬日期之前，高管還可以選擇推遲部分或全部既有股票獎勵，以實現其MSR·在門檻與目標和目標之間應用線性插值法，以延長業績現金結算的長期激勵(LTIP)現金結算的LTIP確保區域貢獻與集團長期業務戰略之間的一致性。與股票相比，現金的使用減少了所需的股票數量，同時仍確保了參與者的長期關注。2020年，Remco對LTIP獎項進行了全面審查。因此，委員會確定，2018年和2019年頒發的LTIP獎項將使用最後一年的區域記分卡評級(分別為2020年和2021年)作為授予這些獎項的業績標準。2020年以現金結算的LTIP獎項將使用三年區域記分卡評級(2020年、2021年和2022年)的平均值來確定業績結果。本公司的執行董事或訂明高級人員並不參與這項以現金結算的長期税務優惠。LTIP的設計將區域長期戰略目標與集團目標聯繫起來。區域業績條件和目標是通過平衡計分卡程序與Remco設定和商定的。BSC評級用於確定2018、2019年和2020年獎項的授予結果。雖然獎勵在每年3月作出，並在三年後的2月結算，但衡量期間為獎勵當年的1月1日至獎勵的第三年12月31日。Remco根據管理層的建議批准每組獎勵的績效條件。從2021年起，Remco支持使用一個框架，使股票計劃和現金結算的LTIP的業績條件保持一致，具體如下：·集團絕對TSR(25%)·集團相對TSR(25%)·集團FCF利潤率(25%)·ESG(25%)，對於現金結算的LTIP的股票計劃和公司參與者，在集團層面衡量，對於現金結算的LTIP 39黃金領域年度財務報告，包括治理報告2021年AFR，在區域層面衡量

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薪酬報告繼續我們薪酬政策的其他關鍵特點高管最低持股要求使我們高管的利益與我們股東的利益保持一致對於可持續的價值創造至關重要。因此，我們鼓勵高管根據國際和南非的最佳實踐持有Gold Fields的股票。我們在2017年推出的MSR政策要求行政會議成員持有的黃金領域股份必須相當於其GRP/BRP的倍數：·首席執行官：300%(從2021年4月起增加200%)·所有其他行政會議成員：100%。行政會議成員有五年的時間來達到這個倍數。Remco以1：3的比例獎勵匹配股票(承諾向MSR承諾的每三股對應一股，上限為匹配股票上限)。在首席執行官的情況下，最終將授予的匹配股份數量的價值被限制在GRP的67%，對於所有其他高管，將被限制在GRP或BRP的33%。如果參與者繼續受僱於本集團並保留承諾股份，則匹配股份將在五年期限結束時歸屬。留任和簽約獎金Remco有權批准管理層提議的簽約付款和/或留任付款，以招聘和/或留住特定級別的人員，以滿足特定的業務原因。在這些級別以下，管理層有權批准此類付款。留任付款的典型最短回收期為兩年。在2021年期間，沒有向高管支付此類款項。委員會有權要求償還錯誤支付並隨後重報的薪酬金額。這項政策使Remco有權向高管追回所有形式的薪酬。這適用於但不限於：與基本工資、財務或業績目標的實現或任何獎勵的類似條件有關的薪酬，或根據年度激勵計劃或長期激勵計劃支付的薪酬，或任何獎金支付，無論授予是基於業績條件的實現、時間的推移，還是兩者兼而有之。追回權利可在重述之日起三年內行使，該政策規定了根據薪酬是否已支付、轉移或以其他方式向行政人員提供而應遵循的程序，以及如果不能立即追回該金額應採取的步驟。我們於2020年批准的貸款和追回政策允許董事會在發生某些觸發事件時扣留尚未支付的薪酬。執行委員會服務合同和終止條款黃金場可以基於各自司法管轄區法律承認的任何理由立即終止高管的僱用。解決就業福利和獎勵的一般原則是，自願辭職或因紀律原因被解僱的僱員將喪失所有未獲既得利益和獎勵。員工如因身故、傷殘、退休或因營運原因被裁員而離開本集團，可保留部分未既得利益及獎勵。這一部分是根據時間(按比例)和按目標水平進行業績測試的原則，並符合國王四世的原則。執行董事與Gold Fields Group Services專利有限公司(GFGS)、Gold Fields加納控股BVI有限公司(GF加納)、Gold Fields Ogen BVI Limited(Ogen)和Gold Fields Holdings Company簽訂了僱用協議。執行副總裁：戰略、規劃和集團發展還與GFGS和Ogen簽訂了僱傭協議。就南非與集團執行委員會簽訂的僱傭合同而言，僱用持續到任何一方通知終止或退休年齡終止為止，目前退休年齡為63歲。Ogen、GF加納和Gold Fields Holdings Company的條款基本相似。首席執行官和首席財務官的通知期為12個月，集團行政會議其他成員的通知期為6個月。40個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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首席執行官、首席財務官和執行副總裁總裁的控制權變更條款：可持續發展2012年，Remco決定，如果2013年1月1日後任命的高級管理人員的控制權發生變更，Remco將終止薪酬權利。在此日期之前任命的高級管理人員有權獲得控制權變更、薪酬福利，並保留其在以前政策下的權利。這適用於首席財務官兼執行副總裁：可持續發展。這一控制權變更條款也包括在2021年為即將上任的首席執行官商定的條款中，並得到了Remco的批准。控制權的變更被定義為持有Gold Fields普通股30%或更多的第三方或音樂會方。如收購、合併、合併、安排計劃或其他重組最終敲定，不論是否有控制權變更及如執行董事的服務終止，控制權變更條文亦適用。對於這些員工，他們的僱傭合同規定，如果他們的僱傭在控制權變更後12個月內被終止，高管有權：·支付相當於首席財務官和執行副總裁：可持續發展年度GRP的兩倍的金額，加上相當於前兩個完整財政年度支付的激勵獎金的平均值的金額·對於CEO，相當於兩倍的年度GRP的付款連同任何其他到期和應付的款項·所有LTIP獎勵的全部歸屬他們的僱傭合同還規定，這些支付包括執行董事根據適用的僱傭法律可能獲得的任何補償或損害。股份計劃股份計劃規定，在控制權發生變化時，按比例授予LTI獎勵。根據《股份計劃》的定義，控制權變更包括(總而言之)收購人獲得：·公司已發行股本50%的所有權或投票權控制權·控制公司管理層或董事會組成的權利，或·公司股東批准或完成公司與另一商業實體的合併或合併。控制權變更的LTI獎勵的處理取決於任何先前存在的僱傭條件，在發生衝突時優先。不具約束力的諮詢投票-薪酬政策根據國王四世的規定，股東須於2022年6月1日於Gold Fields的股東周年大會上就薪酬政策及執行報告投下不具約束力的諮詢投票。如果有25%或更高的票數反對上述任何一項，我們將與股東接觸，瞭解反對票的驅動因素，並討論可能的補救措施。我們還試圖與投票反對我們薪酬方法的大多數股東聯繫，以瞭解他們的觀點。非執行董事非執行董事的薪酬非執行董事沒有資格領取任何STI或LTI。Gold Fields僅根據非執行董事在董事會和/或委員會中的角色向非執行董事支付薪酬，僅在國際董事和總部設在南非的董事之間進行區分。我們採用的政策遵循以下原則：·為本年度出席的董事會會議支付董事會費用·董事會委員會成員因參與會議而獲得年度委員會費用·董事長和獨立首席執行官董事獲得所有董事會和委員會參與的年度費用·我們每年審查費用，並在每年6月實施任何增加·非執行董事的實地考察和董事會會議的差旅費支付給非執行董事費用審查我們打算根據去年的通貨膨脹率尋求批准對非執行董事的現行費用進行增加，從2022年6月1日起生效，蘭特收費4.7%，美元收費3.2%。如股東於2022年6月1日的股東周年大會上批准，自2022年6月1日起須向非執行董事支付下列固定年費(不包括增值税)。41金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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2021/2022年批准的非執行董事費用建議2022/2023年費用以蘭特建議2022/2022年費用以美元建議2022/2023年以美元為單位建議2022/2023年董事會主席費用(全包費用)3,355,123 3,512,800 NA領導獨立董事(全包費用)2,184,056 2,286,700 NA董事會成員1,101,254 1,153,000 83,623 86,300 NA審計委員會主席400,034 418,800 NA資本項目控制和審查委員會主席，提名和治理委員會，薪酬委員會，風險委員會，社會，道德和轉型與安全，安全*246,214 257,800 18,640 19,200審計委員會成員審計委員會206,340 216,000 15,705 16,200基本建設項目控制和審查委員會，提名和治理委員會，薪酬委員會，風險委員會，社會，道德和改革委員會，安全，健康與可持續發展委員會155,368 162,700 11,921 12,300主席特設委員會62,371 65,300 4,671 4 800成員38,713 40,500 2,989 3 100董事主席和領導獨立董事不會收到任何額外費用。薪酬報告續42個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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薪酬報告的這一部分解釋了我們是如何實施薪酬政策的，並提供了截至2021年12月31日的財政年度支付給高管和非執行董事的薪酬的詳細情況。我們的STIP和LTI目標是根據對公司成功的重要性，經過刻意和嚴格的評估和選擇的目標。因此，在新冠肺炎疫情持續的一年裏，我們選擇不修改或取消我們選擇的任何目標。相反，我們要求我們的人民把他們自己和我們東道國社區的安全放在首要位置，並保持我們行動的完整性和長期價值。我們的員工勤奮地應對這些額外的優先事項，並在2021年為集團實現了穩健的年度業績。保證薪酬方案保證薪酬(GRP和BRP)調整關鍵事實政策應用·所有符合條件的員工在2021年3月1日獲得加薪，高管平均加薪2.3%·2021年期間僱用成本的總體增長在Remco批准的授權範圍內·2021年審查期間，高管方案僅按特定國家的通貨膨脹率增加·在整個集團內，加薪任務是按照當前國家特定的通貨膨脹率設定的，另外還有一個百分比用於解決薪酬差距，在適用的情況下·正在德勤獨立專業顧問的幫助下，在整個集團範圍內進行前瞻性努力，以消除我們薪酬體系中可能存在的任何意外偏見，德勤短期激勵關鍵事實·2021年的獎金參數已如第2節所述獲得批准·2021年年度激勵獎支付總額為2,600萬美元(2020年：2,700萬美元)，有628名(2020：656)符合條件的員工參與·獎勵基於個人平均績效評分3.5(2020：3.8)，與年初設定的績效衡量標準相比，最高評分為5.0·獎勵獎金參數和目標在每個週期開始時達成一致並獲得批准·獎金參數績效在批准和支付之前由內部同行審查，並由獨立外部顧問進行同行審查·根據需要在個人績效評級和集團或公司績效之間進行校準·區域激勵與運營和區域績效績效保持一致·經營目標構成區域目標的基礎，並隨後納入集團目標·實際業績成果由集團外部審計員確認·業績計算是公式化的，然而，Remco確實有權調整被認為適當的結果·2021年標準獎勵結果沒有進行與新冠肺炎相關的或其他調整，本節計算時採用了1美元：14.79蘭特(2020：16.38)和澳元1：11.11(2020：11.29)的平均匯率。第3節：執行報告43金礦年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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薪酬報告持續集團目標2021年集團業績評估結果為94%，目標和成就如下所示。南深記錄的致命事故導致負面修飾符被應用於運營和集團層面的安全指標。2021年目標權重目標實現最終加權成果安全·安全參與率5%5.38 0%0%·險些未達預期增加報告5%475 0%0%·嚴重潛在事故及時完成糾正措施5%95%0%0%·嚴重傷害減少5%11 0%0%黃金(當量)產量(Koz)20%2,323 65%13%AIC(美元/盎司)1 40%1,311 152%61%開發和浪費100%20%·南方深井開發(M)4%4,563200%·南深(M)4%50,233 0%·露天開採廢物(Kt)6%123,686 200%·地下開發(M)6%49,2970%每年年底總計94%1，AIC根據STIP的目的進行調整，以當地貨幣計量，並按預算匯率換算為美元，不包括工人在Cerro Corona的參與，並根據預算黃金價格計算相關的特許權使用費。Cerro Corona的副產品按預算價格正常化。首席執行官2021年平衡記分卡權重目標結果總體評級4.0財務15%減少債務以改善TSR，降低風險和創造財務靈活性目標·將淨債務增加至不超過11500美元萬@1,600美元/盎司，同時為薩拉雷斯·北特提供資金並支付股息擴展目標·將淨債務增加至不超過2,000美元萬@1,700美元/盎司，同時為薩拉雷斯·北特提供資金並支付股息實現擴展目標·淨債務結果為11640美元萬與目標為2,000美元萬削減4.0%內部業務流程10%改善TSF管理目標·9月前完成差距分析·無3至5級事件·與2020年水平的TSF業績差異減少一至兩個差異·GISTm實施：合規路線圖正在制定中·75%的關鍵任命完成了延伸目標·差距分析於2020年6月完成並開始倡議·沒有3至5級事件·TSF業績差異低於2020年水平的三個差異·合規路線圖·已作出的關鍵任命的90%·Asanko同意符合GISTm的延伸目標·差距分析在6月前完成·2021年1月發生1起3級事件(Tarkwa TSF 5天坑)；沒有後續事件·表現優於2020年，有三個差異·合規路線圖-已完成·100%的任命為4.044個金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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權重目標目標結果總體評級4.0內部業務流程持續10%振興和整合戰略規劃流程目標·制定的行動項目清單和開始的行動延伸目標·制定的行動項目清單和行動已顯著推進。確定的流程項目，這將加強未來的戰略會議，實現延伸目標·制定全面的10年戰略·完成新的願景、目的和戰略。為長期戰略交付確定了明確的目標和措施，並確定了重點突出的關鍵舉措，將對這些舉措進行監測，以交付戰略。項目章程詳細説明瞭要執行的所有活動和行動及其依賴關係4.5 10%提高多樣性和包容性目標·女性佔21.5%；領導職位女性佔21%；核心採礦延伸目標女性佔53%·女性佔23%；領導職位女性佔22%；核心採礦女性佔54%在目標和延伸目標之間實現·女性佔21.8%。這受到採礦業總體高流動率的影響·21.8%的女性擔任領導·53.07%的核心採礦業女性提高投資組合的質量--推進Salares Norte目標·完成項目總數的65%·34%的前期剝離完成(17.3Mt)·60%的施工進度·85%的製造和設備交付延長目標·保持總體進度、勢頭和第一個黃金時間表；項目完成70%·預脱模完成39%(19.8Mt)·施工進度66%·製造和設備交付完成90%·保持第一黃金進度；項目完成62%·預脱模完成44.9%(22Mt)。提出更多設備加速預剝離·55%施工完成預測-受新冠肺炎影響·99.6%製造4.0 10%提高智利資產組合的質量目標·5個目標準備進行勘探鑽探·鑽探測試SN區內的3個新目標·區鑽勘探：18千米DDH拉伸目標·7個目標準備勘探鑽探·鑽探測試SN區內的5個新目標·區鑽勘探：18.6千米DDH實現拉伸目標·7個目標準備完成·SN區內頂級目標的勘探鑽探已完成八個區域·區鑽達到2384400萬，而計劃為1800000萬4.0南深人和過程目標提高10%·3.0級以上監級的70%和3.5級以上的中級的50%·27%的礦山誤差因素·88%的採場順應性延伸目標·80%的3.0級以上的監督級和60%的3.5級以上的中級採場·23%的礦山誤差係數·92%的採場達標率與延伸目標之間的達標率·85%的3級以上的監督級；58%的中層經理評級在3.5以上。南方深井專注於提高板凳力量和領導能力，令人印象深刻·29%的地雷錯誤率·停止合規性88%3.545金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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薪酬報告持續權重目標結果總體評級4.0內部業務流程繼續10%改進I&T目標·80%承諾的現代化(I&T)項目實現延伸目標·90%承諾的現代化(I&T)項目在目標和延伸目標之間實現·81%-83%截至2021年12月10日，儘管新冠肺炎和供應鏈限制推動了‘活在金礦價值’目標背後的過程3.510%·在整個組織範圍內派生、分配和溝通新的目的和願景·派生新的目的和願景由我們的員工分發和認可/擁有；在超越延伸目標的領導力範圍內可識別·通過現場直播的網絡研討會在整個集團範圍內推出新的目標願景和價值觀，現代創新媒體用於啟動，以及令人印象深刻的支持材料包，以支持區域推廣。推出計劃，以便在未來幾個月至2022年與將在勞動力中鞏固這些人並在領導層中推動所需文化的地區一起實施4.5首席財務官2021年平衡記分卡權重目標目標結果總體評級3.8財務15%為祕魯子公司La Cima循環信貸安排(RCF)目標再融資·新的三年期無追索權安排，利率高於LIBOR 2.8%。如果隔夜基準利率已經取代了LIBOR，相當於高於LIBOR目標的保證金·新的三年期無追索權工具，比LIBOR高出2.8%。如果倫敦銀行同業拆借利率已被隔夜基準利率取代，相當於高於倫敦銀行間同業拆借利率的利潤率實現了延伸目標·祕魯子公司La CIMA通過15000美元的萬RCF.重新談判並執行了新的三年期15000美元的萬RCF.以銷售合同和對金礦的無追索權為擔保。利潤率較倫敦銀行同業拆息大幅提高，由2.8%提高至1.4%·文件已完成，協議已簽署，自2021年4月起生效4.0 15%為加納10000美元的萬RCF貸款目標·新的三年期無追索權貸款，利率較倫敦銀行同業拆息高出3.5%。如果隔夜基準利率已經取代了LIBOR，相當於高於LIBOR目標的保證金·新的三年期無追索權工具，比LIBOR高出3.5%。如果倫敦銀行同業拆借利率已被隔夜基準利率取代，相當於高於倫敦銀行間同業拆借利率的保證金實現了延伸目標·加納10000美元萬RCF·重新談判了一個新的三年期10000美元萬RCF無擔保和無追索權的金田。利潤率較倫敦銀行同業拆息大幅提高，由3.5%升至2.75%，第三次使用率為2.85%，而最後第三使用率則為2.95%。將承諾費從1.4%提高到0.9%。文件仍在最後敲定。預計於2021年7月底敲定4.046金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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權重目標目標結果總體評級3.8財務25%削減淨債務目標·在1,600美元/盎司黃金價格下包含淨債務增加至不超過11500美元萬·在1,700美元/盎司金價下包含淨債務增加至不超過2,000美元萬·在1,700美元/盎司黃金價格實現擴展目標·在1,700美元/盎司金價實現擴展目標·在1,700美元/盎司金價實現20%投資級評級·維持BB+正面展望評級延伸目標·升級至投資級Met目標·S在4/5月的審查確認了我們的BB+正面評級展望。S表示，他們將在明年初進行評級審查3.0 7.5%實施全球網絡安全運營中心目標·在2021年12月之前實施全球網絡安全運營中心，監控整個集團的關鍵ICT資產拉伸·到2021年12月實施全球網絡安全運營中心，監控整個集團的關鍵ICT和OT資產實現擴展目標·所有業務和地區都實現了ISO 27001重新認證·全球網絡安全運營中心已經實施，並正在監控所有關鍵和非關鍵ICT和OT資產4.0 7.5%利用雲實施具有網絡彈性的基礎設施平臺目標·到2021年12月將所有關鍵ICT基礎設施遷移到具有網絡彈性的雲平臺·在2021年12月之前將所有關鍵和非關鍵ICT基礎設施遷移到具有網絡彈性的雲平臺實現擴展目標·Gold Fields Group電子郵件環境和移動設備管理已完成採用具有網絡彈性的雲平臺。已在Microsoft Azure Cloud 4.0組織能力中建立了雲身份和訪問管理系統10%Live the Gold Fields Value Target·360°評估擴展目標的平均評分3.0·360°評估與擴展目標之間實現的360°評估的平均評分4.0或以上·證據根據360°記分卡3.5的價值根據他們的年度GRP，Remco分別向CEO和CFO頒發了相當於其年度GRP的76%和68%的獎金。下面的圖表顯示了首席執行官在五年期間的歷史業績結果，通過作為獎金支付的GRP百分比。47金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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薪酬報告繼續翻譯評級績效評級標籤描述符5.0表現突出通過做出獨特的業務貢獻遠遠超出預期4.5表現最好的人在所有方面都一直超出預期4.0表現良好的人高標準在某些方面明顯超出預期3.5表現良好的人始終符合預期，也有一些偉大的成就3.0表現好的人達到預期2.5表現中等的人實現了設定的大多數目標但不是全部2.0表現不佳的人達到了設定的幾個目標1.0不表現者沒有實現設定的目標長期激勵集團目前有以下長期激勵措施：受Gold Fields股票計劃管轄的高管股權結算股票計劃獎勵(修訂)，具體情況見年度財務報表(AFS)附註·各地區和公司辦事處所有其他符合條件的LTIP參與者的現金結算計劃此外，MSR政策適用於高管持有的股票。業績股份獎勵業績條件獎勵根據股份計劃作出的業績獎勵須受以下業績條件限制：絕對及相對股東總回報這是66%的權重，細分如下，並按三年測算期計算。絕對股東總回報-初始獎勵價值的33%將歸因於以下目標TSR業績TSR係數低於目標0%N/A目標在三年內衡量的平均美元權益成本和獨立評估的100%彈性目標+6%年利率200%以上彈性上限為200%200%140 120 100 80 40 20 140 120 100 80 40 20 0 2017■最大■目標2018年2019 2020 81.8 65 130 75.8 74.9 72.3 50.7首席執行官的五年獎金支出歷史GRP獎金倍數百分比(%)前任CEO新任CEO 48 Gold Fields年度財務報告包括治理報告2021年AFR

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相對總股東回報-初始獎勵價值的33%將基於以下基礎授予：目標TSR業績TSR係數低於目標0%N/A同級組的目標中值100%拉伸同級組的上四分位數200%上限為200%200%自由現金流利潤率FCF利潤率權重為34%，目標是平均FCF利潤率為15%，按金價1,300美元/盎司計算，三年測量期內的平均FCF利潤率為20%。FCF毛利以百分比表示，定義為：收入減去AIC，不包括以股份為基礎的付款和LTIP費用(AIC，須受勘探和項目的任何附加影響)、收入對衝的已實現部分、已支付的税款和LTIP付款除以收入(不包括綠地勘探、收購、項目、股息和償債成本)。在此期間使用恆定的金價基準使我們只能衡量那些在我們控制範圍內的因素，因為金價不在我們的控制範圍之內。目標FCF保證金表現FCF保證金因數閾值業績期間平均FCF保證金為5%，金價為1,300美元/盎司-利潤率相對於業績期間的實際金價為0%目標平均FCF保證金為15%，金價為1,300美元/盎司-利潤率為100%拉長業績期間的平均FCF保證金為20%，金價為1,300美元/盎司-利潤率相對於業績期間的實際金價調整為200%，根據股票計劃的規定，符合條件的員工將在每年的3月1日獲得績效股票，三年後的2月中旬，受封閉期的限制。這些獎項自2019年以來的業績如下表所示。2019年業績股票獎勵業績期間：2019年1月1日至2021年12月31日歸屬日期：2022年2月15日(封閉期解除2022年2月17日)授予的行政頭銜授予的股票數量獎勵日的價值估計為百萬美元年終估計為百萬美元荷蘭前首席執行官163,966 0.65 2.46 PA施密特首席財務官238,268 0.95 4.15 A巴庫前任執行副總裁：西非275,653 1.09 4.8 R屠夫執行副總裁：技術性81,368 0.32 1.42 S馬修斯執行副總裁：澳大拉西亞109,577 0.43 1.91 L裏維拉執行副總裁：美洲176,981 0.70 3.08TL Leishman執行副總裁：法律和合規部集團負責人127,171 0.50 2.22 BJ Mattison執行副總裁：戰略，規劃和集團發展155,412 0.62 2.71 NA Chohan執行副總裁：可持續發展126,392 0.50 2.2 A Nagaser執行副總裁：投資者關係和集團事務57,841 0.23 101萬Preess執行副總裁：南非60,276 0.24 1.05 R巴迪恩執行副總裁：人員和組織效率69,117 0.27 1.2 1,642,022 6.52 28.20 49

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2020年業績股票獎勵業績期間：2020年1月1日至2022年12月31日授予日期：2023年2月15日授予的行政頭銜股票數量獎勵日價值估計為百萬美元荷蘭前首席執行官282,734 1.81 2.83 PA施密特首席財務官182,429 1.17 3.46 A巴庫前執行副總裁：西非106,176 0.68 1.57 R屠夫執行副總裁：技術46,937 0.3 0.89 S馬修斯執行副總裁：澳大拉西亞90,471 0.58 1.72 L裏維拉執行副總裁：美洲102,253 0.65 1.94 TL利什曼執行副總裁：集團法律和合規部主管72,926 0.47 1.38 BJ Mattison執行副總裁：戰略，規劃和集團發展89,250 0.57 1.69 NA Chohan執行副總裁：可持續發展72,478 0.46 1.38納傑執行副總裁：投資者關係和集團事務53,222 0.34 101萬Preess執行副總裁：南非69,130 0.44 1.31 R巴迪恩執行副總裁：人員和組織效率63,597 0.41 1.21 1,231,603 7.88 20.40 2021績效股獎期間：2021年1月1日至2023年12月31日授予日期：2024年2月15日授予的高管頭銜獲獎日價值百萬美元年終估計公允價值百萬美元110,068 0.93 1.09新澤西荷蘭前任首席執行官250,680 2.13 0.48 PA Schmidt CFO 119,925 1.02 1.19 A Baku前任執行副總裁：西非142,682 1.21 0.63 R屠夫執行副總裁：技術性45,449 0.39 0.45 S馬修斯執行副總裁：澳大拉西亞87,603 0.74 0.87 L裏維拉執行副總裁：美洲91,606 0.78 0.91 TL利什曼執行副總裁：法律和合規部集團負責人62,898 0.53 0.62 BJ Mattison執行副總裁：戰略，規劃和集團發展78,230 0.66 0.78 NA Chohan執行副總裁：可持續發展62,512 0.53 0.62 A Nagaser執行副總裁：投資者關係和集團事務30,602 0.26 30萬Preess執行副總裁：南非89,436 0.76 0.89 R巴迪恩執行副總裁：人員和組織效率54,852 0.47 0.54 1,226,543 10.42 9.37薪酬報告繼續50個金田年度財務報告，包括治理報告2021 AFR

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現金結算的長期激勵計劃本集團高管不參與現金結算的長期激勵計劃。2018年現金結算的LTIP是一項為期三年的績效計劃，旨在使員工的績效與集團戰略保持一致。每個業績週期從第一年的1月1日開始，到第三年的12月31日結束。參與者包括從DL級到歐盟的100%參與率的僱員，地區行政會議成員70%參與現金計劃，30%參與股票計劃。現金計劃大約有713名參與者。最低持股要求如第40頁所述，根據MSR政策，鼓勵高管持有Gold Fields的股票。下表中的MSR成就是截至2021年12月31日的期間。於2018年，本公司進入執行管理層自行實施的特別封閉期，以進行股票交易等，這減緩了部分個人實現MSR政策目標的速度。此外，這一封閉期導致MSR持有目標日期延長了相當的一年，除非高管在包括額外一年的持有期結束前達到他們的目標水平。高管可能會選擇推遲某些現金或股權獎勵，以增加他們的MSR持有量。用税後收入購買的任何繳費，在確定繳費時，按現行最高個人所得税邊際税率計税。另請參閲21頁上的股份所有權表，以瞭解完整的股份所有權詳細信息。以下高管的應納税股票總數如下表所示：姓名和頭銜控股(限制性和税收總收入個人股票的數量)1 MSR業績目標結束日期CI Griffith，首席執行官2,364 1%2026年3月31日PA Schmidt，首席財務官357,100 329%17月202100萬Preess，執行副總裁：南非350,056 455%14 2023年5月A Nagaser，執行副總裁：投資者關係和集團事務244,417 899%17 5月執行副總裁：戰略、規劃和集團發展146,978 319%17 2022年5月R巴迪恩，執行副總裁：人員和組織效率39,471 108%2024年1月31日R屠夫，執行副總裁：技術45,343 96%17 2022年5月L執行副總裁：美洲83,807 146%2022年10月31日S馬修斯：澳大利亞21,698%21,647%2023年1月31日承諾的股票包括在指示性用途；個人股票總收入符合MSR政策51 Gold Fields年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

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根據國王四的薪酬報告準則，執行董事和指定高級職員的薪酬，與2021年測算期的業績有關的薪酬在以下單一數字薪酬總表中披露。這包括根據截至2021年12月31日的履約期歸屬的2019年長期信託基金的價值。將在2022年期間解決的實際薪酬可能會根據匯率和持續就業情況而變化。在2020年12月31日結束的績效期間歸屬的2018年LTIP是2021年期間結算的實際薪酬。薪酬現金流量表見第54-59頁未授權獎勵和現金流量結算表。本薪酬報告中AFS和其他部分的附註40。薪酬報告續CI Griffith先生·Griffith先生於2021年4月1日被任命為首席執行官·Griffith先生擁有南非蘭特和美元的合同。格里菲斯先生下一頁表格中包含的2021年美元合同金額為244,500美元NJ·霍蘭德先生於2021年3月31日退休·霍蘭德先生擁有南非蘭特和美元的合同。下一頁表格中包括的2021美元合同為106,950美元，其中215,881美元在其他付款中列為終止付款的一部分。2020年美元達到424,550美元·支付給霍蘭德的其他款項包括根據他的退休協議支付的解僱金PA Schmidt先生·施密特先生擁有南非蘭特和美元的合同。下一頁表格中包含的2021美元合同金額為131,500美元。2020年美元達到129,600美元·其他付給施密特的款項包括一筆2,459美元的長期服務獎，用於25年的服務52 Gold Fields年度財務報告包括治理報告2021 AFR

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執行董事和指定高管的薪酬-所有數字均為‘000美元名稱狀態薪酬1養老基金繳費現金激勵2 LTIP反映3匹配股份4其他5個單一位數薪酬CI Griffith6高管董事2021 719.5 17.7 748.2-新澤西州荷蘭7高管董事2021 318.5 6.1 741.1 2,458.5-757.3 4,281.6 2020 1,174.2 21.7 904.3 6,767，1-3.1 8,870.3 PA施密特高管董事2021 641.9 48。9 470.3 4,148.9-2.5 5,312.5 2020 574.3 42.6 446.6 4,958.5-1.7 6,023.8 L河8訂明人員2021 812.8 335，7-3,081.7 274.1 451.0 4,955.3 2020 708.6 708.6 130.4-3,492.4-389.4 4,720.8 A Baku9訂明人員2021 874.1 201.1 530.4 4,799.8-3,533.4 9,938.8 2020 859.3 197.7 564.1 5,439.5-184.3 7,244.8 R屠夫訂明人員2021 429.3 36.9 261.2 1,416.810.7-2,154.9 2020 382.8 38.3 235.4 1,753.6 102.9-2,513.0 NaChohan訂明人員2021 368.0 32.0 263.7 2,200.8--2,864.5 2020 318.7 27.0 227.4 2,661.1 23.4 1.8 3,259.3 BJ Mattison 10訂明人員2021 466.2 25.5 306.8 2,706.1-1.71 3,506.3 2020 416.8 22.2 2811,312.4 54.1 0.05 5,086.7 TL Leishman11訂明人員2021 375.9 26.6 251.3 2,214.4-1.5 2,869.6 2020 327.5 23.1 224.7 2,677.5 108.3 53.0 3,414.2納氏訂明人員2021 266.1 266.1 27.6 183.4 1,007.2--1,484.3 2020 229.5 23.8 158.1,826.7 20.4 2,264.4 S Mathews12訂明人員2021 564.7 40.2 337.0 1,908070.9 27.3 2,948.2 2020 493.6 56.9 333.6 2,874.8-25.1 378410萬Preece13訂明人員2021 545.6 26.7 333.1 1,049.6--1,955.0 2020 475.4 23.2 302.6 1,337.6 222.8 2.9 2,364.6 R Bardien14訂明人員2021 323.6 27.4 219.2 1,203.5 47.6-1,821.2 2020年279.0 23.6 117.6 1,455.2 39.3-1,914.8匯率使用：1美元=14.79蘭特(2021財年)和1美元=16.38蘭特(2021財年)1格里菲斯先生，施密特和馬蒂森簽訂了南非蘭特和美元的合同。上述2021年美元合同金額包括：Griffith先生244,500美元Schmidt先生131,500美元和Mattison先生93,500美元2020年報告中包括的美元金額為：Schmidt先生129,600美元和Mattison先生92,100美元Holland先生擁有南非蘭特和美元的合同。上述2021年美元合約金額為106,950美元，其中215,881美元列於其他付款中，作為終止付款的一部分。2020年報告所列2020年美元金額為：Holland先生424,550美元2截至2020年12月31日止年度的年度應計獎金於2021年2月/3月支付。截至2021年12月31日止年度的年度應計紅利於2022年2月/3月支付。3截至2021年12月31日止業績期滿的2019年業績股份價值反映於2021年數字。截至2020年12月31日的業績期內2018年業績份額的價值反映在2020年的數字中。報告價值為截至2021年12月31日，使用霍蘭德先生的167%歸屬和20天VWAP為10.43美元的預測計算，根據退休協議按比例計算4根據MSR政策條款於2021年授予的匹配股票的現金等值反映在2021年，2020年包括2020年5月授予的獎勵5其他包括附帶付款，除非對施密特先生另有説明-其他包括25年服務的2,459美元的長期服務獎勵6格里菲斯先生-於2021年4月1日被任命為首席執行官7霍蘭德先生-從2021年3月31日退休；其他付款包括根據退休協議支付的解僱金8裏維拉先生--其他付款包括預付2020年和2021年估計的部分Utildade，以及2021年的認可獎。預付款或預付款在祕魯很常見，但在本集團其他地方並不常見。福利包括使用公司擁有的車輛9巴庫先生於2021年12月31日辭職。2020年的其他付款涉及休假變現和休假旅行津貼，以及2021年的解僱付款和休假變現。福利包括使用公司擁有的車輛10馬蒂森先生-2021年的其他付款涉及根據公司政策的強制休假兑現11萊什曼女士-2021年的其他付款涉及根據公司政策的強制休假兑現，以及2020年的其他付款涉及移交給新任命的公司祕書的批准獎金，因為她擔任代理公司祕書12馬修斯先生-2021年和2020年的其他付款涉及改善最大和最佳運營的獎金計劃的獎金支付。13根據MSR政策的規定，在確定2020年年度業績獎金之前，巴迪恩女士根據MSR政策的規則，將其2020年現金紅利(78,398美元)的40%推遲為限制性股份。在這樣的選舉之前，她2020年的全部計算年度績效獎金為195,995美元53 Gold Fields年度財務報告，包括治理報告2021 AFR

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2020年1月1日授予/增強歸屬於2020年1月1日授予/增強歸屬2020年授予/失效歸屬數目2020年12月31日成交數量2020年結算時現金價值2020年12月31日估計公允價值授予/增強歸屬2021年授予/增強歸屬2021年期間授予/失效的公允價值2021年期間歸屬的美元2021年12月31日結算時的現金價值2021年12月31日結算時的現金價值2021年12月31日的估計公允價值美元CI Griffith 2021年業績股票Ps14-110,068 934,634-110,068-1,090,264總計--1,090,264新澤西州荷蘭2017年業績股份PS10 370,042 296,034 666,076-3,818,897-2017 MSR匹配股份244,574--244,267,201-2018業績股份PS11 380,207--380,207-6,729,846 380,207 3,228,362 760,414-6,456,725-2,856,929-22,773-141,193-2,458,536 2020業績股份PS13-282,734-282,734-4,092,244-133,513-149,221-2,831,706 2021業績股份Ps14-250,680 2,128,631 201,937-48,743-482,817總計6,086,098 13,679,019 6,456,725 5,290,242 PA Schmidt 2017業績股份PS10 178,808 143,046-321,854 1,845,326-2017 MSR匹配股份40,850-40,850 376-40,850-363,409-2018業績股份PS11 278,594-278,560-557,188-4,731,119-2018-MSR匹配股份PS11 278,594-278,560-557,188-4,731,119-2018210,653-2019年業績股份PS12 238,268-238,268-4,151,560-238,268-4,148,863 2020業績股份PS13-182,429,429,640,446-182,429-3,461,881 2021業績股份PS14-119,925 1,018,334-119,925-1,187,901總計1,845,326 12,323,734 5,305,181 8,798,645 L河岸2017業績股份PS10 67,182 53,746-120,928 693,332-20183,332,200--2019年業績股份PS12 176,981--176,981-3,083,701-176,981-3,081,697 2020業績股份PS13-102,253--102,253-1,479,993-102,253-1,940,414 2021業績股份Ps14 91,606--91,606-907,391 2021 MSR匹配股份27,935-27,935-293,270總計693,332 8,036,846 PS3,332,200 6,220,772 A巴庫2017業績股份10 156,967 125,574-282,541 1,619,928-2017保留股份-2017 MSR匹配股份13,468-13,468-124,161-13,468-140,427 2018年業績股份PS11 305,617-305,617-5,409,568 305,617 2,595,014-611,234-5,190,028-2018 MSR匹配股份4,489--4,489-41,384-4,489-46,805 2019業績股份PS12 275,653--275,653-4,799,832 2020業績股份13-106,176-1,536,773-23,595-82,581-1,567,106Ps14 142,682-79,268-63,414-628,139總計2,384,256 11,914,840 5,190,028 7,182,310 NA Chohan 2017業績匹配股份PS10 70,907 56,726-127,633-731,774-2017 MSR匹配股份14,008-14,008-129,140--14,008-153,905-2018業績匹配股份PS11 149,513-149,513-2,646,452 149,513 1,269,525 299,026-2,539,049-5,296,474-60,143-2019業績匹配股份*10,770-10,770-9289-5,296,474-143-2019-2,200,812 2019年MSR配股*4,000--4,000-36,876-4,000-43,948-2020 MSR配股-2,878-2,878-26,532--2,878-31,620-2020業績配股PS13-72,478-72,478-1,049,034-72,478-1,375,386 2021業績配股Ps14 62,512--62,512-619,204總計731,774 6,189,566 2,828,666 4,195,402薪酬報告繼續54金領域財務報告，包括治理報告2021

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2020年1月1日授予/增強歸屬於2020年1月1日授予/增強歸屬2020年授予/失效歸屬數目2020年12月31日成交數量2020年結算時現金價值2020年12月31日估計公允價值授予/增強歸屬2021年授予/增強歸屬2021年期間授予/失效的公允價值2021年期間歸屬的美元2021年12月31日結算時的現金價值2021年12月31日結算時的現金價值2021年12月31日的估計公允價值美元CI Griffith 2021年業績股票Ps14-110,068 934,634-110,068-1,090,264總計--1,090,264新澤西州荷蘭2017年業績股份PS10 370,042 296,034 666,076-3,818,897-2017 MSR匹配股份244,574--244,267,201-2018業績股份PS11 380,207--380,207-6,729,846 380,207 3,228,362 760,414-6,456,725-2,856,929-22,773-141,193-2,458,536 2020業績股份PS13-282,734-282,734-4,092,244-133,513-149,221-2,831,706 2021業績股份Ps14-250,680 2,128,631 201,937-48,743-482,817總計6,086,098 13,679,019 6,456,725 5,290,242 PA Schmidt 2017業績股份PS10 178,808 143,046-321,854 1,845,326-2017 MSR匹配股份40,850-40,850 376-40,850-363,409-2018業績股份PS11 278,594-278,560-557,188-4,731,119-2018-MSR匹配股份PS11 278,594-278,560-557,188-4,731,119-2018210,653-2019年業績股份PS12 238,268-238,268-4,151,560-238,268-4,148,863 2020業績股份PS13-182,429,429,640,446-182,429-3,461,881 2021業績股份PS14-119,925 1,018,334-119,925-1,187,901總計1,845,326 12,323,734 5,305,181 8,798,645 L河岸2017業績股份PS10 67,182 53,746-120,928 693,332-20183,332,200--2019年業績股份PS12 176,981--176,981-3,083,701-176,981-3,081,697 2020業績股份PS13-102,253--102,253-1,479,993-102,253-1,940,414 2021業績股份Ps14 91,606--91,606-907,391 2021 MSR匹配股份27,935-27,935-293,270總計693,332 8,036,846 PS3,332,200 6,220,772 A巴庫2017業績股份10 156,967 125,574-282,541 1,619,928-2017保留股份-2017 MSR匹配股份13,468-13,468-124,161-13,468-140,427 2018年業績股份PS11 305,617-305,617-5,409,568 305,617 2,595,014-611,234-5,190,028-2018 MSR匹配股份4,489--4,489-41,384-4,489-46,805 2019業績股份PS12 275,653--275,653-4,799,832 2020業績股份13-106,176-1,536,773-23,595-82,581-1,567,106Ps14 142,682-79,268-63,414-628,139總計2,384,256 11,914,840 5,190,028 7,182,310 NA Chohan 2017業績匹配股份PS10 70,907 56,726-127,633-731,774-2017 MSR匹配股份14,008-14,008-129,140--14,008-153,905-2018業績匹配股份PS11 149,513-149,513-2,646,452 149,513 1,269,525 299,026-2,539,049-5,296,474-60,143-2019業績匹配股份*10,770-10,770-9289-5,296,474-143-2019-2,200,812 2019年MSR匹配股份*4,000--4,000-36,876-4,000-43,948-2020 MSR匹配股份-2,878-2,878-26,532--2,878-31,620-2020業績股份PS13-72,478-72,478-1,049,034-72,478-1,375,386 2021業績股份Ps14 62,512--62,512-619,204總計731,774 6,189,566 2,828,666,195,402 55金田年度財務報告，包括治理報告2021 AFR

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薪酬報告繼續高管於2020年1月1日授予/加強歸屬於2020年期間授予/失效的獎勵數目2020年12月31日期間授予/失效的獎勵2020年結算時的現金價值2020年12月31日的收盤估計公允價值2020年12月31日的授予/增強歸屬2021年期間的公允價值授予日的美元2021年內被沒收/失效的獎勵2021年12月31日的結算時的現金價值2021年結算時的現金價值2021年12月31日的估計公允價值2021年12月31日的收盤估計公允價值A Nagaser 2017業績股份PS10 48,673 38,938-87,611 502,311-2018年業績股票11 102,633--102,633-1,816,653 102,633 871,463-205,266-1,742,927-2018 MSR匹配股份*3,722-3,722-34,313-3,722-33,112-2019業績股份PS12 57,841-57,841-1,007,816-57,841-1,007,162 2019年匹配股份11,818-11,818-108,950--548 11,270-100,260-2020匹配股份-3,200-3,200-29,501-3,200-28,468-2020業績股份13-53,222-53,222-53,222-770,326--53,222-1,009,92021業績股份Ps14 30,602 30,602 303,124總計502,311 3,767,560 1,904,766 2,320,258 TL Leishman 2017業績股份PS10 95,126 76,101-171,227 981,717-2018業績股份PS11 150,434-2,662,754 150,434 1,277,345-300,868-2,554,690-2019業績股份PS12 127,171-127,171 2,215,816--127,171-2,214,376 2019 MSR匹配股份3,333-3,333-3,33330,727--3,333-29,651-2020 MSR匹配股-13,333-13,333-122,917--454 12,879-114,574-2020業績匹配股PS13-72,926-1,055,519-72,926-1,383,887 2021業績匹配股Ps14 62,898 62,898 623,028總計981,717 6,087,732 2,698,915 4,221,291北京馬蒂森2017業績匹配股PS10 116,641 93,313-209,954,203,756-2017 MSR匹配股14,368-14,368-132,459-1,450--242,291-4,288,667 242,291 2,057,309-484,582-4,114,617-2018 MSR匹配股份*2,911-2,911-26,837-2,911-25,897-2019業績股份PS12 155,412-2,707,885-155,412-2,706,125 2019 MSR匹配股份5,499--5,499-50,695--5,499-48,920-2020 MSR匹配股份-6,666-6,666-61,454--6,666-59,302-2020-89,250-1,693,661 2021年業績股份PS14 78,230 78,230 774,897總計1,203,756 8,559,785 4,363,657 517468300萬Preess 2017年業績股份PS10 53,462 42,770-96,232-551,739-2018年業績股份PS11 75,153-75,153-1,330,244 75,153 638,129-150,306-1,276,276,276-1,050,244-60,276-1,049,561 2020匹配股份27,442-27,442-252,988-27,442-286,130-69,130-1,000,576-69,130-1,311,852 2021業績股Ps14-89,436 89,436 885,896總計551,739 3,634,051 1,276,258 3,533,439 R Butcher 2017業績股PS10 98,389 78,711-177,100 1,015,390-2018業績股PS11 98,523--98,523-1,743,904 98,523 836,565-197,046-1,368-1,417,749--81,368-1,416,828 2020-12,675-132,158 2020業績股PS13-46,937--46,937-679,358-46,937-890,704 2021業績股Ps14 45,449-45,449-450,189 2021 MSR匹配股1,089-1,086-11,323總計1,015,390 3,957,862 1,673,130 2,901,203 56金田年度財務報告包括治理報告2021 AFR

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2020年1月1日授予/加強歸屬2020年期間授予/失效的獎勵2020年12月31日的成交數目2020年結算時的現金價值2020年12月31日的估計公允價值授予日的授予/強化歸屬2021年的公允價值2021年期間授予的公允價值2021年期間歸屬的現金2021年結算時的現金價值2021年12月31日的估計公允價值2021年12月31日的收盤估計公允價值A Nagaser 2017業績股份PS10 48,673 38,938-87,611 502,311-2018年業績股份PS11 102,633-2018102,633-1,816,653 102,633 871,463-205,266-1,742,927-2018 MSR匹配股份*3,722-3,722-34,313-3,722-33,112-2019業績股份PS12 57,841-57,841-1,007,816-57,841-1,007,162 2019年匹配股份11,818-11,818-108,950--548 11,270-100,260-2020匹配股份-3,200-3,200-29,501-3,200-28,468-2020業績股份PS13-53,222-53,222-770,326-53,222-1,009,972 2021303,124總計502,311 3,767,560 1,904,766 2,320,258 TL Leishman 2017業績股份PS10 95,126 76,101-171,227 981,717-2019業績股份PS11 150,434-2,662,754 150,434 1,277,345-300,868-2,554,690-2019業績股份PS12 127,171--127,171 2,215,816--127,171-2,214,376 2019 MSR匹配股份3,333-3,333-30,727-72,926--1,383,887 2021業績股份Ps14 62,898 62,898 623,028總計981,717 6,087 6,087 2018年業績股份PS10 116,641 93,313-209,954 1,203,756242,291-4,288,667 242,291 2,057,309-484,582-4,114,617-2018 MSR匹配股份*2,911--2,911-26,837-2,911-25,897-2019業績股份PS12 155,412-2,707,885-155,412-2,706,125 2019年MSR匹配股份5,499-5,499-50,695--5,499-48,920-2020 MSR匹配股份-6,666-6,666-6,454-6,666-59,302-2020業績股份PS13-89,250-89,250-291,789-89,250-1,693,661 2021年業績股份PS14 78,230 78,230 774,897總計1,203,756 8,559,785 4,363,657 517468300萬Preess 2017年業績股份PS10 53,462 42,770-96,232-551,739-2018年業績股份PS11 75,153-75,153-1,330,244 75,153 638,129-150,306-1,276,258-60,276-1,050,244--60,276-1,049,561 2020年MSR匹配股份27,442-27,442-252,988--27,442-286,130-69,130-1,000,576-69,130-1,311,852 2021業績股PS14-89,436 89,436 885,896總計551,739 3,634,051 1,276,258 3,533,439 R屠夫2017業績股PS10 98,389 78,711-177,100 1,015,390-2018業績股PS11 98,523--98,523-1,743,904 98,523 836,565-197,046-1,673,130-2019業績股PS12 81,368-1,417,749-81,368-1,416,828 2020匹配股12,675-116,851-12,675-132,158 2020業績股PS13-46,937--46,937-679,358-46,937-890,704 2021業績股Ps14 45,449-45,449-450,189 2021 MSR匹配股1,089--1,086-11,323總計1,015,390 3,957,862 1,673,130 2,901,203 57金田年度財務報告包括治理報告2021 AFR

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薪酬報告繼續高管於2020年1月1日授予/加強歸屬2020年期間授予/失效的獎勵數目2020年12月31日期間歸屬的成交現金2020年結算時的現金價值2020年12月31日的估計公允價值2020年12月31日的授予/增強歸屬2021年期間的公允價值2021年期間授予的美元沒收/失效2021年期間歸屬的現金2021年結算時的現金價值2021年12月31日的收盤估計公允價值2021年12月31日的估計公允價值S馬修斯2017年業績股票PS10 107,533 86,026-193,559-1,109,756-2018年業績公允價值PS11 161,520-161,520-2,858,982 161,520 1,371,477-323,040-2,742,954-2019業績股份PS12 109,577-1,909,260-109,577-1,908,019 2020業績股份PS13-90,471-90,471-1,309,462-90,471-1,716,831 2021業績股份PS14 87,603-87,603-867,740 2021 MSR匹配股份總數1,109,756,742,954,567,99669,117--69,117-1,204,288-69,117-1,203,506 2020 MSR匹配股份-4,844-4,844-44,657-4,844-50,507 2020業績股份PS13-63,597-63,597-920,492-63,597-1,206,854 2021業績股份Ps14 54,852 54,852-543,329 2021 MSR匹配股份4,848 4,848-50,549總計-3,616,629 1,388,459 3,054,745 a。B.PS11/2018年2月授予的2018年2月(自2018年3月1日起生效)於2021年2月授予的業績股，2022年2月授予的PS12/2019年業績股份的估值為189%，2021年的歸屬比例為167%。2023年2月授予的PS13/2020業績股份的估值為157%，2021年的歸屬比例為182%。2024年2月授予的PS12/2019年業績股份的估值為2024年2月授予的(2021年3月1日生效)授予的業績股份的價值，2021年2月授予的業績股份的估值為95%。估值估計為100%g。2021年以配股結算的高管也以限制性股票結算，根據MSR政策h.在2021年8月對政策進行修訂之前，對匹配股票數量的限制適用於股票價值，而不是股票數量。這與已經達到並超過其目標持有量的高管有關i.截至2020年12月31日的20天未歸屬獎勵價值確定為9.22美元，截至2021年12月31日的未歸屬獎勵價值為10.43美元j.所用股價基於ADR股價58 Gold Fields年度財務報告，包括2021年治理報告AFR

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2020年1月1日授予/加強歸屬2020年期間授予/失效的獎勵2020年12月31日結算時的現金價值2020年結算時的現金價值2020年12月31日的估計公允價值授予日的授予/強化歸屬2021年期間授予的公允價值2021年期間授予的沒收/失效的獎勵2021年12月31日的結算現金價值2021年結算時的現金價值2021年12月31日的收盤估計公允價值S馬修斯2017年業績股份PS10 107,533 86,026-193,559-1,109,756-2018年業績股份PS11 161,520--161,520-2,858,982 161,520 1,371,477-323,040-2,742,954-2019年業績股份PS12 109,577-1,909,260-109,577-1,908,019 2020業績股份PS13-90,471--90,471-1,309,462--90,471-1,716,831 2021業績股份PS14 87,603-87,603-867,740 2021 MSR匹配股份總數1,109,756 6，07,703,742,954 2018年業績股份PS11,760-81,760-1,447,191-69,117-1,204,288-69,117-1,203,506 2020 MSR匹配股份-4,844-4,844-44,657-4,844-50,507 2020業績股份PS13-63,597-920,492-63,597-1,206,854 2021業績股份Ps14 54,852 54,852-543,329 2021 MSR匹配股份4,848,848-50,549總計-3,616,629 1,388,459 3,054,759黃金領域財務報告包括治理報告2021 AFR

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薪酬報告繼續不具約束力的諮詢投票-執行報告如國王四所述，股東須於2022年6月1日於Gold Fields的股東周年大會上就執行報告投下不具約束力的諮詢投票。如果有25%或更高的票數反對採用上述措施，我們將開始與股東接觸的過程，以瞭解反對票的驅動因素，並討論可能的補救措施。董事非執行費用-所有數字為‘000美元的非執行董事於2021年5月6日獲得股東批准的以下委員會和董事會費用，期間為2021年6月1日至2022年5月31日。金田有限公司董事會費用2021年和2020年附屬公司董事會費用2021年和2020年名稱2021年董事費用2021年董事會費用2021年總董事會費用2021年總董事會費用2021年總董事會費用2021年總附屬費用2021年加州大學附屬公司費用總額73.44 75.57 149.00 127.66 PJ巴克斯83.14 90.17 173.31 164.55 SP Reid2 104.49 47.75 152.24 136.78 36.83 34.96 TP Goodlace3 73.44 56.94 130.38 107.50 A Andani4 83.14 50.19 133.33 122.36 74.02 69.68 C Letton5 34.36 28.26 62.62 148.35 P Mahanyele-Dabengwa6 12.00 5.08 17.08 91.06 PG Sibiya7 61.44 43.20 104.64-Je McGill8 9.19-9.19-1梅內爾先生於2021年3月10日辭任董事會成員。費用分別由荷蘭金田公司和服務公司BV和Ogen支付。古德萊斯先生於2021年9月1日被任命為首席獨立董事，費用按蘭特計算。3古德萊斯先生被任命為提名委員會成員，自2021年11月23日起生效。安達尼先生於2022年2月獲得按比例計算的2021年11月費用，外加2021年12月的全額月費4.安達尼先生是董事的子公司，子公司包括金田加納有限公司和金田阿博索有限公司。Letton女士於2021年5月31日辭任董事會主席5 Mahanyele女士於2021年2月28日辭任董事會7 Sibiya女士於2021年3月1日獲委任為董事會成員McGill女士於2021年11月22日獲委任為董事會成員，並只收取該段期間的董事費用。委員會任命於2022年2月生效60金田年度財務報告，包括治理報告2021年AFR

管理層對財務報表的探討與分析

以下管理層對財務報表的討論和分析應與金田合併財務報表一起閲讀，包括這些財務報表所附的附註。

概述

Gold Fields是重要的黃金生產商，也是南非、加納、澳大利亞和祕魯黃金儲備和資源的主要持有者。在祕魯，Gold Fields也生產銅。此外，Gold Fields已完成智利Salares Norte礦藏的可行性研究，董事會於二零二零年二月發出最後動工通知(“FNTP”)，並於二零二零年四月動工。在智利，金礦將生產白銀和黃金。Gold Fields自2023年起主要從事地下及地表黃金及地面銅及銀的開採及相關活動，包括勘探、開採、加工及冶煉。

在建築活動受到新冠肺炎和惡劣天氣影響的一年裏，薩拉雷斯·諾爾特取得了良好的進展。大約4%的非關鍵項目完成被推遲到2022年，以保留關鍵路徑活動承包商的營地能力，因為已經實施了《新冠肺炎》的限制。在2020年底完成97%的詳細工程是在2021年頭幾個月完成的。儘管截至2021年12月31日，項目總進度為63%，略低於計劃(67%)，但項目的所有關鍵路徑項目都跟蹤了計劃，大部分設備(97%)已經制造和交付。根據項目的施工時間表，2021年1月開始了對礦坑的預剝和加工廠的建設。截至2021年12月31日，已經搬運了22.9公噸的泥土，輕鬆超過了17.3公噸的計劃，而工廠的建設已經完成了36%。

2021年，南非、加納（包括Asanko）、祕魯和澳大利亞業務的黃金產量分別佔其黃金總產量的12%、36%、10%和42%。

Gold Fields在南非South Deep礦的經濟權益為96.43%。Gold Fields還擁有澳大利亞St Ives、Agnew、Granny Smith金礦的100%權益，Gruyere金礦50%的權益，加納Tarkwa和Damang金礦90.0%的權益，加納Asanko金礦45%的權益。Gold Fields還擁有祕魯Cerro Corona礦99.5%的股份。

AFR-61

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管理層對財務報表的探討與分析續

儲量

截至2021年12月31日，Gold Fields報告的可歸屬已證實和可能的黃金和銅儲量約為4700萬盎司黃金和4.74億磅銅，而截至2020年12月31日報告的黃金和5.63億磅銅。

黃金生產

			2021						2020						2019
除非另有説明，以千為單位的數字			黃金 製作完成- 奧茲 受管			黃金 製作完成- 奧茲 歸因於			黃金 製作完成- 奧茲 受管			黃金 製作完成- 奧茲 歸因於			黃金 製作完成- 奧茲 受管			黃金 製作完成- 奧茲 歸因於
南深			292.6			282.2			226.9			226.9			222.1			222.1
南非地區			292.6			282.2			226.9			226.9			222.1			222.1
塔爾克瓦			521.7			469.5			526.3			473.7			519.1			467.2
大芒			254.4			229.0			223.0			200.7			208.4			187.6
Asanko-45%			94.6			94.6			112.5			112.5			113.0			113.0
加納地區(包括阿桑科)			870.7			793.1			861.7			786.9			840.5			767.8
加納地區(不包括阿桑科)			776.1			698.5			749.3			674.4			727.5			654.8
塞羅·科羅娜			248.3			247.0			207.1			206.1			292.7			291.3
南美地區			248.3			247.0			207.1			206.1			292.7			291.3
聖艾夫斯			393.0			393.0			384.9			384.9			370.6			370.6
阿格紐			223.0			223.0			233.3			233.3			219.4			219.4
史密斯奶奶			279.2			279.2			269.6			269.6			274.8			274.8
格魯耶爾-50%			123.3			123.3			129.1			129.1			49.5			49.5
澳大利亞地區			1,018.5			1,018.5			1,016.8			1,016.8			914.3			914.3
合計集團(包括Asanko)			2,430.1			2,340.8			2,312.4			2,236.7			2,269.5			2,195.4
集團合計(不包括Asanko)			2,335.5			2,246.2			2,200.0			2,124.2			2,156.5			2,082.4

本集團(包括Asanko)於2021年的管理黃金產量為2,430,000,000盎司(2020年：231200萬盎司及2019年：2,270,000,000盎司)，其中234100萬盎司(2020年：223700萬盎司及2019年：2,195,000,000盎司)歸屬於金礦，其餘歸屬於加納及祕魯的非控股股東。

本集團於2021年的管理黃金產量(不包括Asanko)為2,336,000,000盎司(2020年：220000萬盎司及2019年：2,157,000,000盎司)，其中2,246百萬盎司(2020年：212400萬盎司及2019年：2,082,000,000盎司)歸屬於金礦，其餘歸屬於加納、祕魯及South Deep的非控股股東。

南非South Deep的產量從2020年的7,056公斤(226,900盎司)增加到2021年的9,102公斤(292,600盎司)，增幅為29%，這是由於2021年採礦和加工量的增加以及新冠肺炎相關損失的降低。這一增長還歸功於2019年推出的生產率提高計劃，儘管在2021年期間出現了三波與新冠肺炎相關的中斷，但仍可持續地交付成果。據估計，2021年，由於與新冠肺炎相關的停產，南深減少了約300公斤(9300盎司)，而2020年為1000公斤(3.2萬盎司)。

AFR-62

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於加納業務(包括Asanko)，黃金產量由二零二零年的861,700盎司增加1%至二零二一年的870,700盎司，主要由於達芒礦開採進入主要礦體而增加產量，以及二零二一年全年的商業產量水平，而不是二零二零年完成項目階段後的半年產量。於加納業務(不包括Asanko)，黃金產量由2020年的749,300盎司增加至2021年的776,100盎司，增幅達4%，主要原因是如上所述Damang的產量增加。於Tarkwa，黃金產量由2020年的526,300盎司下降1%至2021年的521,700盎司，主要是由於加工噸減少所致。於大芒，黃金產量由二零二零年的223,000盎司增加至二零二一年的254,400盎司，增幅達14%，主要是由於生產的品位較高噸而令產量增加所致。於Asanko，金礦的黃金產量由二零二零年的112,500盎司下降至二零二一年的94,600盎司，跌幅達16%，主要原因是產量下降。

Cerro Corona的黃金當量產量從2020年的207,100盎司增加到2021年的248,300盎司，增幅為20%，這主要是由於價格因素較高(41,000盎司)。據估計，由於與新冠肺炎有關的停產，Cerro Corona的黃金產量損失了約20,000盎司，而2020年為46,000盎司。

在澳大利亞業務，黃金產量從2020年的1,016,800盎司小幅增加至2021年的1,018,500盎司。由於產量增加，St Ives的黃金產量從2020年的384,900盎司增加到2021年的393,000盎司，增幅為2%，但加工噸的減少部分抵消了這一增長。於Agnew，黃金產量由二零二零年的233,300盎司下降4%至二零二一年的223,000盎司，這是由於處理的礦石噸減少，部分被產量增加所抵銷。於Granny Smith，由於產量增加，黃金產量由二零二零年的269,600盎司增加至二零二一年的279,200盎司，增幅達4%，但部分被處理礦石噸減少所抵銷。於Gruyere，由於開採及加工的礦石品位下降，金礦的黃金產量由二零二零年的129,100盎司下降至二零二一年的123,300盎司，跌幅達5%。

非國際財務報告準則計量

年度財務報告載有有關本集團財務表現、財務狀況表及現金流量表的若干非國際財務報告準則財務計量，旨在向使用者提供本集團用以評估業績的相關資料及衡量標準。非《國際財務報告準則》財務計量是指所有相關會計準則所界定或規定的財務計量以外的財務計量。該等數字僅供參考，並因其性質可能不能公平地反映Gold Fields的財務狀況、權益變動、經營業績或現金流。此外，這些措施可能無法與其他公司使用的類似名稱的措施相比較。下表列出了在整個年度財務報告中披露的非《國際財務報告準則》財務計量及其與《國際財務報告準則》的對賬情況：

非國際財務報告準則衡量標準			量度目的			參考與《國際財務報告準則》協調的項目
全額維持成本(AISC)			旨在為與生產和銷售一盎司黃金相關的成本提供透明度。			p68
全額成本(“AIC”)			旨在提供與生產和銷售一盎司黃金(包括增長資本)相關的成本的透明度。			p68
調整後的EBITDA；						p129和 p214
淨債務；
淨債務(不包括租賃負債)；以及			在比率中使用，以監控集團的資本。
淨債務與調整後EBITDA之比
調整後自由現金流			用於衡量核心業務產生的現金。			p122
為LTIP目的調整後的自由現金流和為LTIP目的調整後的自由現金流利潤率			作為確定長期激勵計劃的關鍵指標。			p75
持續性和非持續性資本支出			用於AISC和AIC的測定。			p69
母公司所有者的正常化利潤和母公司所有者的正常化每股利潤			構成股息支付政策的基礎。			p97

AFR-63

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管理層對財務報表的探討與分析續

收入

Gold Fields的幾乎所有收入都來自黃金和銅的銷售。因此，Gold Fields的收入與黃金和銅價直接相關。從歷史上看，黃金和銅價一直波動很大。黃金和銅價受到Gold Fields無法控制的眾多因素的影響。下表顯示了黃金和銅價的波動性，其中顯示了過去12個日曆年（2010年至2021年）倫敦下午黃金固定價和倫敦金屬交易所（“LME”）銅美元現金結算價的年度最高、最低和平均值：

			每盎司價格1
			高			低			平均值
黃金			(美元/盎司)
2010			1,421			1,058			1,224
2011			1,895			1,319			1,571
2012			1,792			1,540			1,669
2013			1,694			1,192			1,409
2014			1,385			1,142			1,266
2015			1,296			1,060			1,167
2016			1,355			1,077			1,250
2017			1,346			1,151			1,257
2018			1,355			1,178			1,269
2019			1,546			1,270			1,393
2020			2,067			1,474			1,770
2021			1,943			1,684			1,799

資料來源：I-Net

1四捨五入到最近的美元。

2022年3月17日，倫敦下午黃金固定價為1，950美元/盎司。

			每噸價格1
			高			低			平均值
			(美元/噸)
銅
2010			9,740			6,091			7,539
2011			9,986			7,062			8,836
2012			8,658			7,252			7,951
2013			8,243			6,638			7,324
2014			7,440			6,306			6,861
2015			6,401			4,347			5,376
2016			5,936			4,311			4,863
2017			7,216			5,466			6,166
2018			7,263			5,823			6,539
2019			6,572			5,537			6,000
2020			7,964			4,618			6,175
2021			10,725			7,756			9,318

資料來源：I-Net

1四捨五入到最近的美元。

AFR-64

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2022年3月17日，LME銅現金結算價為10，166美元/噸。

Gold Fields以市場價格出售其生產的黃金，以從當前的金價中獲得最大利益。作為一般規則，Gold Fields不會訂立套期保值安排，例如遠期銷售或衍生工具，為出售其未來的黃金生產預先釐定價格。但是，可以在下列一種或多種情況下進行套期保值：

•在發生重大資本支出時保護現金流；

•用於特定的償債要求；以及

•以保障成本較高的業務的生存能力。

持續一段時間內黃金和銅價格的重大變化可能導致Gold Fields在短期內增加或減少產量，這可能對Gold Fields的收入產生重大影響。

銅精礦的銷售是“暫定價格”--即根據合同規定的相關報價點的市場價格，在向客户交貨後通常為30至90天的期限結束時對銷售價格進行最終調整。

臨時定價銅精礦銷售的收入於裝運日期入賬，扣除精煉及處理費用後，使用遠期LME價格至估計最終定價日期，並根據協議的特定條款作出調整。用於確認收入的價格與實際收到的最終價格之間的差異可能是由於當前銅和黃金價格的變化造成的。因遠期金屬價格變動而導致的公允價值變動被歸類為臨時價格調整，並計入收入組成部分。

黃金礦場實現的黃金和銅價

下表列出了過去三年每盎司黃金的倫敦下午平均定盤價、最高定盤價和最低定盤價，以及Gold Fields的美元平均實現金價。

已實現金價1			2021			2020			2019
平均值			1,799			1,770			1,393
高			1,943			2,067			1,546
低			1,684			1,474			1,270
Gold Fields的平均已實現黃金價格2			1,794			1,768			1,388

1每盎司列出的價格。

2由於每年銷售黃金的時間，Gold Fields的平均實現黃金價格可能與平均黃金價格不同。

下表列出了過去三年銅和金礦的平均美元變現銅價每噸LME現金結算價的平均值、最高和最低價格。

實際銅價1			2021			2020			2019
平均值			9,318			6,175			6,000
高			10,725			7,964			6,572
低			7,756			4,618			5,537
Gold Fields的平均已實現銅價2			9,315			6,184			5,996

1每噸陳述的價格。

2由於每年出售銅的時間不同，Gold Fields的平均已實現銅價可能與平均銅價不同。

生產

Gold Fields的收入主要由其產量水平和出售黃金所實現的價格推動。產量水平受到許多因素的影響，其中一些因素如下所述。集團(包括Asanko)的管理總產量從2020年的23.12億盎司增加到2021年的24.3億盎司，增幅為5%。總管理產量(不包括Asanko)從2020年的22億盎司增加到2021年的23.36億盎司，增幅為6%。

勞工影響

近年來，Gold Fields在其運營的國家沒有經歷過工會活動。

多年來，金田一直尋求與工會發展關係，以支持我們實現業務目標，集團將繼續致力於這一合作。

2020年至2021年期間，金田的任何一家工廠都沒有因罷工而停工。

AFR-65

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管理層對財務報表的探討與分析續

對健康和安全的影響

Gold Fields的運營還受到各種健康和安全法律法規的約束，這些法律和法規對Gold Fields的礦山施加了各種責任，同時授予當局廣泛的權力，包括關閉或暫停不安全礦山的運營，並下令採取與健康和安全事項有關的糾正行動。此外，金田的政策是在發生嚴重事故時停止生產，以糾正危險情況，並在必要時對工人進行再培訓。在2021年期間，金田在South Deep的運營遭遇了三次與安全生產有關的停工，所有這些停工都與不安全的條件有關。在南非，Gold Fields積極與礦產資源部(“DMR”)就適用於與安全有關的礦山關閉的協議進行接觸。

在新冠肺炎疫情期間，專家組加強了保護勞動力的努力，並協助社區和政府減輕疫情的影響。在2021年期間，業務部門在新冠肺炎相關倡議和幹預措施上花費了約2,700萬美元，例如專門的營地住宿、測試設備和設施、額外的勞動力成本和交通設施。另有200萬美元用於捐款，以幫助各國政府和社區抗擊這一大流行。2020年，這兩個數字分別為3,000美元萬和300美元萬。

Gold Fields預計，如果上述因素持續下去，未來的產量水平和成本將受到影響。

費用

在過去三年中，Gold Fields的生產成本主要包括勞動力和承包商成本、電力、水和消耗品，其中包括炸藥、柴油、其他石油產品和其他消耗品。Gold Fields預計，在總體經濟趨勢、市場動態和其他監管變化的推動下，其總成本，特別是上述投入成本，在不久的將來可能會繼續增加。

為應對採礦業成本上升的影響，本集團在不損害其業務可持續性的情況下，對資本支出進行了合理化和優先排序，並繼續優先考慮產生現金而不是產量。該集團還承諾進一步降低勞動力成本。

南非地區

由於使用深層地下采礦方法，黃金礦場在南非的運營是勞動密集型的。因此，在過去三個財政年度，如第68頁所述，在南非業務中，勞動力平均佔AIC的30%。2021年，在南非的業務中，勞動力佔AIC的27%。

在南非的業務中，過去三年裏，電力和水平均佔AIC的10%。2021年，電費和水費佔AIC的10%。

Gold Fields的南深開採業務依賴於國有電力供應商Eskom生產的電力，該公司受南非國家能源監管機構(“NERSA”)監管。Eskom關税是通過協商多年價格確定(MYPD)過程確定的，並根據NERSA受監管的監管結算賬户(RCA)機制偶爾調整關税增加。在最近的MYPD過程中，NERSA批准Eskom關税在2020至2021年期間增加8.1%(後來增加0.66%)，在2021年至2022年期間增加15.06%(最初為5.22%，後來增加9.84%)，在2022年至2023年期間增加9.61%(最初為3.49%，增加6.12%)。

South Deep於2021年開始建設一座R71500萬太陽能發電廠。該工廠將為該礦提供約四分之一的電力需求，每年為該礦節省超過12000蘭特的電力成本。2021年第四季度，該電廠的裝機容量從40兆瓦增加到50兆瓦。它計劃於2022年完工。

AFR-66

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Eskom燃煤發電站的表現繼續惡化。在減負期間，Eskom燃燒大量柴油來運行燃氣輪機，並呼籲大型電力用户削減電力需求。這些燃氣輪機的延長使用將導致Eskom要求進一步提高關税。隨着消費者轉向替代電力和能源，進一步的電價上調可能會導致電力需求下降，這可能會給仍在電網中的用户帶來顯著的額外電費負擔。政府現在承認，Eskom是經濟面臨的最大單一風險，Eskom的商業模式已經過時。2019年2月，南非的總裁宣佈垂直分拆Eskom。預計Eskom變速器的分拆將於2022年10月完成，該部門將作為Eskom的子公司作為國家變速器公司運營。根據此前的溝通，發配分開將在輸電分拆一年後進行，預計發配分拆將於2023年10月完成。預計這些進程將需要時間來實施，導致電力供應的可靠性繼續較差，價格不穩定，未來可能會提高電價。

西非地區

在加納，Tarkwa和Damang煤礦主要由一家獨立發電商通過長期購電協議提供電力，現場配有燃氣輪機。在安裝現場渦輪機之前，Tarkwa和Damang分別由Volta River Authority(“VRA”)和加納電力公司(“CG”)供電。VRA和ECG提供的電力供應不可靠，為了減少它們對VRA和ECG供應的電力的依賴，Tarkwa和Damang與上述獨立電力生產商簽訂了購電協議。VRA和ECG現在分別為Tarkwa和Damang礦提供後勤供應。獨立供電約佔Tarkwa礦用電量的95%，佔大芒礦100%的用電量，大芒礦有一座27.5兆瓦的發電廠，Tarkwa礦有一座44兆瓦的發電廠。

雖然Tarkwa的電力由一家獨立的發電廠提供，但它經歷了電網頻繁的電湧，這導致加工廠出現了一些延誤。2019年，這家獨立發電商委託修建了一條77公里長的埋地天然氣管道，向塔爾克瓦和達芒供應天然氣，而不是通過國道用卡車運輸液化石油氣。

過去三年，Tarkwa的電費和水費平均佔AIC的4%，2021年佔AIC的3%。在過去三年中，達芒的水電成本平均佔AIC的7%，2021年這一比例為7%。

過去三年，在Tarkwa，承包商成本平均佔AIC的29%，2021年佔AIC的26%。在過去三年中，大芒的承包商成本平均佔AIC的45%，2021年為51%。繼Damang和Tarkwa於2016年上半年和2018年第一季度完成重組後，由於所有采礦和開發工作均由外部承包商完成，直接勞動力成本下降。過去三年，直接勞動力成本平均佔Tarkwa AIC的10%，2021年佔10%。在過去三年中，大芒的直接勞動力成本平均為12%，2021年為14%。

南美地區

在Cerro Corona，承包商成本在過去三年平均佔AIC的27%，2021年佔AIC的30%。過去三年，直接勞動力成本平均佔AIC的17%，2021年佔16%。過去三年，電力和水平均佔AIC的5%，2021年佔4%。

AFR-67

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管理層對財務報表的探討與分析續

澳大利亞地區

在澳大利亞的業務中，採礦作業歷來由外部承包商進行。然而，在Agnew，業主採礦是在地下作業進行的，而開發是由外部承包商進行的。在St Ives，業主採礦是在地下和地面作業進行的，但開發仍然是由承包商進行的。在過去三年中，AIC的聖艾夫斯和Agnew的總承包商成本平均分別為27%和27%，直接勞動力成本平均又佔聖艾夫斯的12%和Agnew的13%。2021年，承包商和直接勞動力成本在聖艾夫斯和Agnew分別佔28%和12%和26%和11%。在過去三年中，電力和水平均佔AIC的5%和2%，2021年在聖艾夫斯和阿格紐分別佔AIC的5%和1%。在Granny Smith，採礦作業和開發是通過所有者採礦進行的。在過去三年中，承建商和直接勞工的平均成本分別為10%和20%。2021年，外包商和直接人工成本分別佔外婆史密斯公司的9%和19%。在過去的三年裏，電力和水平均佔AIC的5%，到2021年，在Granny Smith，佔AIC的5%。在Gruyere，採礦作業和開發是通過所有者採礦進行的。在過去三年中，Gruyere的承包商和直接人工成本平均分別佔12%和6%。2021年，Gruyere的承包商和直接勞動力成本分別佔14%和7%。過去三年，電力和水佔AIC的9%，2021年佔Gruyere的9%。

Gold Fields的其餘總成本主要包括攤銷和折舊、勘探成本和銷售、行政管理以及一般和公司費用。

All-In持續成本和All-In成本

世界黃金協會與其成員公司密切合作，為AISC和AIC制定定義。世界黃金協會不是一個監管行業組織，無權制定會計準則或信息披露要求。2014年，Gold Fields不再是世界黃金協會的成員。AISC和AIC是非國際財務報告準則衡量標準。這些非國際財務報告準則的措施旨在進一步提高與生產和銷售一盎司黃金相關的成本的透明度。新標準由世界黃金協會於2013年6月27日發佈。預計這些指標將有助於投資者、政府、當地社區和其他利益相關者瞭解黃金開採的經濟學。鞍鋼計入了與維持當前生產相關的成本。資本投資包括與集團增長有關的額外成本。根據世界黃金協會的定義，AISC是指運營成本加上與維持當前生產相關的所有尚未計入的成本，包括維持資本支出。白銀和銅等副產品收入的價值從運營成本中扣除，因為它有效地降低了黃金生產成本。AIC從AISC開始，並增加與集團增長相關的額外成本，包括非持續性資本支出以及與當前業務無關的勘探、評估和可行性成本。

2018年11月14日，世界黃金協會發布了其關於全投入維持費用和全投入費用解釋的指導説明的更新。該説明進一步澄清了什麼是增長性資本支出。Gold Fields已考慮新的指導説明，以確保準則的解釋與現有的額外指導一致，並已於2019年1月1日起前瞻性地採用該指導説明。採用新標準的好處之一是使我們的成本報告更符合我們部門的現有做法。

AISC和AIC以每盎司黃金為基準，扣除副產品收入(根據世界黃金協會的定義)，以及以每盎司黃金當量為基礎，以副產品收入總額為基準進行報告。

投資者不應孤立地考慮AISC和AIC或運營成本，或將其作為運營成本、運營活動的現金流或根據國際財務報告準則(“IFRS”)列報的任何其他財務業績衡量標準的替代。本年度財務報告中介紹的AISC和AIC可能無法與其他公司的其他類似名稱的業績衡量指標相比較。

以下各頁表格載列Gold Fields按國際財務報告準則(參閲綜合財務報表)計算的黃金庫存變動及攤銷及折舊前銷售成本與其AISC及AIC於2021年及2020年每盎司售出黃金的副產品收入淨額的對賬。下表還列出了2021年和2020年AISC和AIC以黃金當量盎司為基礎的副產品收入總額。

AFR-68

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																		美元
									AISC和AIC，每盎司黃金副產品收入淨額
															截至2021年12月31日止的年度
除非另有説明，否則以百萬為單位			南 深沉			塔爾克瓦			大芒			阿桑科1 45%			聖艾夫斯			阿格紐			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞羅 科羅娜			公司 和 項目			總 集團化 包括 股權- 已記賬 合資企業			總 集團化 不包括 股權- 已記賬 合資企業
黃金庫存變化以及攤銷和折舊前的銷售成本			(312.2)			(339.7)			(222.0)			(115.0)			(268.4)			(168.2)			(191.3)			(92.5)			(190.0)			—			(1,899.4)			(1,784.4)
黃金庫存變化			7.3			29.6			71.9			4.6			(5.1)			(4.3)			(2.1)			11.3			14.4			—			127.4			122.8
版税			(2.6)			(37.5)			(18.3)			(8.6)			(17.7)			(10.0)			(12.8)			(5.6)			(8.0)						(121.0)			(112.4)
商品成本對衝的實現損益7			—			0.2			—			—			0.3			0.1			0.2			—			—			—			0.9			0.9
社區/社會責任成本7			(3.5)			(6.7)			(2.8)			—			—			—			—			—			(5.1)						(18.1)			(18.1)
非現金 薪酬（股份支付）			(0.3)			(2.1)			(0.1)			—			(0.6)			(0.5)			(0.5)			(0.2)			(1.5)			(6.6)			(12.6)			(12.6)
現金薪酬（長期員工福利）7			(3.4)			(6.6)			(2.0)			—			(3.6)			(2.4)			(3.4)			(1.8)			(1.0)			(3.7)			(27.9)			(27.9)
其他6,7			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(18.6)			(18.6)			(18.6)
副產物 收入2,7			0.7			1.5			0.2			0.3			1.1			0.4			0.2			0.6			232.3			—			237.3			237.0
修復、攤銷和利息7			—			(5.1)			(2.4)			(0.5)			(1.8)			(1.0)			(1.4)			(1.6)			(8.0)			—			(21.9)			(21.4)
可持續資本 支出3,7			(68.9)			(209.0)			(17.4)			(13.0)			(89.7)			(56.3)			(64.3)			(42.2)			(27.6)			(0.7)			(589.1)			(576.1)
租賃費7			(0.1)			(24.3)			(11.1)			(6.8)			(7.8)			(17.4)			(17.6)			(10.4)			(1.6)			(2.3)			(99.5)			(92.7)
勘探、可行性和評估成本			—			(3.0)			—			—			—			—			—			—			—			—			(3.0)			(3.0)
全力維持 費用4			(383.2)			(602.7)			(204.1)			(139.1)			(393.3)			(259.4)			(293.1)			(142.5)			3.8			(31.9)			(2,445.6)			(2,306.5)
資本成本套期保值已實現損益7			—			—			—			—			—			—			—			—			—			32.9			32.9			32.9
非現金薪酬(按股份支付)			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(0.1)			(0.1)			(0.1)
現金薪酬（長期員工福利）7			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(0.6)			(0.6)			(0.6)
其他			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(3.6)			(3.6)			(3.6)
租賃費7			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(5.2)			(5.2)			(5.2)
勘探、可行性和評估成本5			—			—			(6.6)			(5.0)			—			—			—			—			(1.6)			(28.1)			(41.3)			(36.3)
非持續性資本支出3,7			(20.4)			—			(6.0)			(7.5)			(13.6)			(31.9)			(36.1)			(1.5)			(28.1)			(374.9)			(520.1)			(512.6)
全包成本4			(403.6)			(602.7)			(216.7)			(151.6)			(406.9)			(291.3)			(329.2)			(144.0)			(25.9)			(411.6)			(2,983.6)			(2,832.0)
僅售出黃金盎司(‘000盎司)			292.6			521.7			254.4			97.2			391.1			222.8			283.6			124.4			113.0			—			2,300.8			2,203.6
全額維持成本			(383.2)			(602.7)			(204.1)			(139.1)			(393.3)			(259.4)			(293.1)			(142.5)			3.8			(31.9)			(2,445.6)			(2,306.5)
所有維持成本扣除每盎司售出黃金的副產品收入(美元/盎司)			1,310			1,155			802			1,431			1,006			1,164			1,033			1,146			(34)			—			1,063			1,047
全包成本			(403.6)			(602.7)			(216.7)			(151.6)			(406.9)			(291.3)			(329.2)			(144.0)			(25.9)			(411.6)			(2,983.6)			(2,832.0)
每盎司售出黃金的全部成本扣除副產品收入後的成本(美元)			1,379			1,155			852			1,559			1,040			1,308			1,161			1,158			230			—			1,297			1,285

1股權會計合資企業。

2Cerro Corona的副產品收入與銅有關。對於所有其他業務，副產品收入與白銀有關。

3持續資本支出為現有業務的大部分資本支出，包括地下礦山開發成本、持續更換礦山設備和其他資本設施及現有業務的其他資本支出，按綜合財務報表附註41減去非持續資本支出後的資本支出總額108870萬計算。非持續性資本支出(或增長資本)是主要增長項目的資本支出，以及現有業務重大基礎設施改善的增強資本。37490美元萬的公司和項目非持續性資本支出與北薩拉雷斯首府有關。

4由於四捨五入的原因，此合計可能不反映行項目的總和。

5包括遠東南黃金資源有限公司(“FSE”)的勘探、可行性和評估及權益入賬虧損的分攤。

6其他包括離岸結構成本和管理費。

7根據Gold Fields Limited截至二零二一年十二月三十一日止年度經審核綜合年度財務報表的相關資料。

AFR-69

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管理層對財務報表的探討與分析續

																		美元
									AISC和AIC，每盎司黃金的副產品收入總額
															截至2021年12月31日止的年度
除非另有説明，否則以百萬為單位			南 深沉			塔爾克瓦			大芒			阿桑科1 45%			聖艾夫斯			阿格紐			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞羅 科羅娜			公司 和項目			總 集團包括股權核算的合資企業			總 集團（不包括股權核算的合資企業）
全面維持成本（根據上表）			(383.2)			(602.7)			(204.1)			(139.1)			(393.3)			(259.4)			(293.1)			(142.5)			3.8			(31.9)			(2,445.6)			(2,306.5)
添加回副產品 收入2,4			(0.7)			(1.5)			(0.2)			(0.3)			(1.1)			(0.4)			(0.2)			(0.6)			(232.3)			—			(237.3)			(237.0)
副產品收入總額的全面維持成本3			(383.9)			(604.2)			(204.3)			(139.4)			(394.4)			(259.9)			(293.3)			(143.1)			(228.5)			(31.9)			(2,682.9)			(2,543.5)
全部成本（根據上表）			(403.6)			(602.7)			(216.7)			(151.6)			(406.9)			(291.3)			(329.2)			(144.0)			(25.9)			(411.6)			(2,983.6)			(2,832.0)
添加回副產品 收入2,4			(0.7)			(1.5)			(0.2)			(0.3)			(1.1)			(0.4)			(0.2)			(0.6)			(232.3)			—			(237.3)			(237.0)
副產品收入的全部成本總額3			(404.3)			(604.2)			(216.9)			(151.9)			(408.0)			(291.8)			(329.4)			(144.6)			(258.3)			(411.6)			(3,220.9)			(3,069.0)
售出的黃金當量盎司			292.6			521.7			254.4			97.2			391.1			222.8			283.6			124.4			248.4			—			2,436.3			2,339.1
副產品收入總額的全面維持成本（美元/等值盎司）			1,312			1,158			803			1,434			1,009			1,166			1,034			1,151			920			—			1,101			1,087
副產品收入的全部成本總額（美元等值盎司）			1,381			1,158			852			1,562			1,043			1,310			1,161			1,163			1,040			—			1,322			1,312

1股權會計合資企業。

2Cerro Corona的副產品收入與銅有關。對於所有其他業務，副產品收入與白銀有關。

3由於四捨五入的原因，此合計可能不反映行項目的總和。

4根據Gold Fields Limited截至二零二一年十二月三十一日止年度經審核綜合年度財務報表的相關資料。

AFR-70

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																		美元
									AISC和AIC，扣除每盎司黃金的副產品收入
															截至2020年12月31日止年度
除非另有説明，否則以百萬為單位			南 深沉			塔爾克瓦			大芒			阿桑科1 45%			聖艾夫斯			阿格紐			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞羅 科羅娜			公司 和項目			總 集團包括股權核算的合資企業			總 集團（不包括股權核算的合資企業）
黃金庫存變化以及攤銷和折舊前的銷售成本			(227.2)			(294.5)			(233.1)			(107.1)			(240.7)			(157.3)			(170.2)			(73.4)			(158.3)			—			(1,661.9)			(1,554.6)
黃金庫存變化			(1.8)			(2.4)			61.2			13.0			6.6			(5.4)			3.1			0.3			3.9			—			78.5			65.5
版税			(2.0)			(37.1)			(16.0)			(9.4)			(17.1)			(10.1)			(11.5)			(5.5)			(5.6)						(114.4)			(105.0)
商品成本對衝的實現損益			—			(4.7)			(2.1)			—			(1.6)			(1.1)			(0.7)			—			—			—			(10.2)			(10.2)
社區/社會責任成本7			(0.7)			(5.9)			(2.0)			—			—			—			—			—			(3.9)						(12.4)			(12.4)
非現金 薪酬（股份支付）			0.6			(2.9)			—			—			(0.8)			(0.6)			(0.8)			(0.6)			(1.5)			(7.8)			(14.3)			(14.3)
現金薪酬（長期員工福利）			(6.1)			(8.8)			(3.9)			—			(6.4)			(4.5)			(5.0)			(1.7)			(5.3)			(7.5)			(49.2)			(49.2)
其他6,7			—			—			(1.0)			—			—			—			—			—			—			—			(1.0)			(1.0)
副產物 收入2,7			0.6			1.3			0.1			0.4			0.9			0.3			0.2			0.4			144.1			—			148.3			147.9
修復、攤銷和利息			(0.1)			(6.2)			(2.1)			(0.2)			(3.6)			(1.7)			(2.1)			(1.6)			(6.7)			—			(24.6)			(24.4)
可持續資本 支出3,7			(43.9)			(147.2)			(13.8)			(12.9)			(61.9)			(43.5)			(47.3)			(26.8)			(23.6)			(1.1)			(422.0)			(409.1)
租賃費			(0.1)			(26.5)			(11.9)			(5.9)			(7.5)			(13.6)			(14.3)			(8.9)			(1.1)			(1.9)			(91.8)			(85.9)
全力維持 費用4			(280.7)			(535.0)			(224.7)			(122.2)			(332.1)			(237.4)			(248.7)			(117.9)			(58.1)			(18.2)			(2,175.0)			(2,052.8)
資本成本套期保值已實現損益			—			—			—			—			—			—			—			—			—			5.2			5.2			5.2
非現金薪酬(按股份支付)			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(0.2)			(0.2)			(0.2)
現金薪酬（長期員工福利）			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(2.1)			(2.1)			(2.1)
租賃費			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(0.9)			(0.9)			(0.9)
勘探、可行性和評估成本5			—			—			—			(3.9)			—			—			—			—			(1.4)			(31.4)			(36.8)			(32.9)
非持續性資本支出3,7			(5.2)						(6.1)			(18.2)			(11.5)			(8.5)			(19.1)			(1.2)			(26.3)			(96.7)			(192.9)			(174.7)
全部費用4			(285.9)			(535.0)			(230.8)			(144.4)			(343.6)			(245.9)			(267.9)			(119.1)			(85.9)			(144.3)			(2,402.7)			(2,258.3)
僅售出黃金盎司(‘000盎司)			226.9			526.3			223.0			109.7			393.8			233.5			265.2			128.0			120.2			—			2,226.4			2,116.7
全額維持成本			(280.7)			(535.0)			(224.7)			(122.2)			(332.1)			(237.4)			(248.7)			(117.9)			(58.1)			(18.2)			(2,175.0)			(2,052.8)
所有維持成本扣除每盎司售出黃金的副產品收入(美元/盎司)			1,237			1,017			1,008			1,114			843			1,017			938			921			484			—			977			970
全包成本			(285.9)			(535.0)			(230.8)			(144.4)			(343.6)			(245.9)			(267.9)			(119.1)			(85.9)			(144.3)			(2,402.7)			(2,258.3)
每盎司售出黃金的全部成本扣除副產品收入後的成本(美元)			1,260			1,017			1,035			1,316			873			1,053			1,010			931			715			—			1,079			1,067

1股權會計合資企業。

2Cerro Corona的副產品收入與銅有關。對於所有其他業務，副產品收入與白銀有關。

3維持資本支出代表現有業務的大部分資本支出，包括地下礦山開發成本、持續更換礦山設備和其他資本設施以及現有業務的其他資本支出，並按綜合財務報表附註41中的資本支出總額58370萬美元計算，減去非維持資本支出。非持續資本支出（或增長資本）指重大增長項目的資本支出以及現有業務重大基礎設施改進的增強資本。

4由於四捨五入的原因，此合計可能不反映行項目的總和。

5包括遠東南黃金資源有限公司(“FSE”)的勘探、可行性和評估及權益入賬虧損的分攤。

6其他包括離岸結構成本和管理費。

7基於Gold Fields Limited截至2020年12月31日止年度的經審計綜合年度財務報表的相關信息。

AFR-71

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管理層對財務報表的探討與分析續

																		美元
									AISC和AIC，每盎司黃金的副產品收入總額
															截至2020年12月31日止年度
除非另有説明，否則以百萬為單位			南 深沉			塔爾克瓦			大芒			阿桑科1 45%			聖艾夫斯			阿格紐			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞羅 科羅娜			公司 和項目			總 集團包括股權核算的合資企業			總 集團（不包括股權核算的合資企業）
全面維持成本（根據上表）			(280.7)			(535.0)			(224.7)			(122.2)			(332.1)			(237.4)			(248.7)			(117.9)			(58.1)			(18.2)			(2,175.0)			(2,052.8)
添加回副產品 收入2,4			(0.6)			(1.3)			(0.1)			(0.4)			(0.9)			(0.3)			(0.2)			(0.4)			(144.1)			—			(148.3)			(147.8)
副產品收入總額的全面維持成本3			(281.2)			(536.3)			(224.8)			(122.6)			(333.0)			(237.8)			(248.9)			(118.3)			(202.2)			(18.2)			(2,323.3)			(2,200.7)
全部成本（根據上表）			(285.9)			(535.0)			(230.8)			(144.4)			(343.6)			(245.9)			(267.9)			(119.1)			(85.9)			(144.3)			(2,402.7)			(2,258.3)
添加回副產品 收入2,4			(0.6)			(1.3)			(0.1)			(0.4)			(0.9)			(0.3)			(0.2)			(0.4)			(144.1)			—			(148.3)			(147.8)
副產品收入的全部成本總額3			(286.5)			(536.3)			(230.8)			(144.8)			(344.5)			(246.2)			(268.0)			(119.5)			(230.0)			(144.3)			(2,551.0)			(2,406.2)
售出的黃金當量盎司			226.9			526.3			223.0			109.7			393.8			233.5			265.2			128.0			205.5			—			2,311.8			2,202.1
副產品收入總額的全面維持成本（美元/等值盎司）			1,240			1,019			1,008			1,118			846			1,018			938			925			984			—			1,005			999
副產品收入的全部成本總額（美元等值盎司）			1,263			1,019			1,035			1,320			875			1,055			1,010			934			1,119			—			1,103			1,093

1股權會計合資企業。

2Cerro Corona的副產品收入與銅有關。對於所有其他業務，副產品收入與白銀有關。

3由於四捨五入的原因，此合計可能不反映行項目的總和。

4基於Gold Fields Limited截至2020年12月31日止年度的經審計綜合年度財務報表的相關信息。

AISC和AIC

AISC扣除副產品收入（包括Asanko）後增長了9%，從2020年的每盎司黃金977美元增至2021年的每盎司黃金1，063美元，主要是由於持續資本支出增加、攤銷和折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加（由於實現的黃金價格上漲），部分被出售的黃金增加所抵消。扣除副產品收入（包括Asanko）後，AIC增長了20%，從2020年的每盎司黃金1，079美元增至2021年的每盎司黃金1，297美元，主要是由於攤銷和折舊前銷售成本上升、持續和非持續資本支出上升以及特許權使用費上升，部分被出售的黃金增加所抵消。

AISC的副產品收入淨額(不包括Asanko)由2020年的每盎司970美元上升至2021年的每盎司1,047美元，增幅達8%，主要是由於持續資本支出增加、攤銷及折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加(由於金價上漲)，但部分被黃金銷量增加所抵銷。AIC的副產品收入淨額(不包括Asanko)由2020年的每盎司黃金1,067美元增加至2021年的每盎司1,285美元，主要是由於攤銷及折舊前的銷售成本上升、持續和非持續資本開支增加以及特許權使用費增加，但部分被黃金銷售增加所抵銷。

AISC的副產品收入總額(包括Asanko)由2020年的每盎司黃金1,005美元增加至2021年的每盎司1,101美元，增幅達10%，主要是由於持續資本支出增加、攤銷及折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加(由於金價上漲)，但部分被黃金銷量增加所抵銷。AIC的副產品收入總額(包括Asanko)由2020年的每盎司黃金1,103美元增加至2021年的每盎司1,322美元，主要是由於攤銷及折舊前的銷售成本上升、持續和非持續資本開支增加以及特許權使用費增加，但部分被黃金銷售增加所抵銷。

AISC的副產品收入總額(不包括Asanko)由2020年的每盎司黃金999美元上升至2021年的每盎司1,087美元，增幅達9%，主要是由於持續資本支出增加、攤銷及折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加(由於金價上漲)，但部分被黃金銷量增加所抵銷。AIC的副產品收入總額(不包括Asanko)由2020年的每盎司黃金1,093美元增加至2021年的每盎司1,312美元，主要是由於攤銷及折舊前的銷售成本上升、持續和非持續資本開支增加以及特許權使用費增加，但部分被黃金銷售增加所抵銷。

AFR-72

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支付的特許權使用費從2020年的每盎司51美元增加到2021年的每盎司53美元，增加了2美元或4%。

2021年，與新冠肺炎相關的成本(如專用營地住宿、測試設備和設施、額外勞動力成本和運輸設施)估計約為每盎司10美元，幷包括在國資委和友邦保險中。

下表載列根據國際財務報告準則(參閲綜合財務報表)計算的Gold Fields於黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本與其AISC及AIC於2019年每盎司售出黃金的副產品收入淨額的對賬。下表還列出了2019年AISC和AIC按黃金當量盎司計算的副產品收入總額。

																		美元
									AISC和AIC，每盎司黃金副產品收入淨額
															截至2019年12月31日止年度
除非另有説明，否則以百萬為單位			南 深沉			塔爾克瓦			大芒			阿桑科1 45%			聖艾夫斯			阿格紐			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞羅 科羅娜			公司 和項目			總 集團包括股權核算的合資企業			總 集團（不包括股權核算的合資企業）
黃金庫存變化以及攤銷和折舊前的銷售成本			(245.9)			(329.8)			(150.4)			(87.0)			(231.2)			(164.5)			(156.9)			(19.1)			(168.4)			—			(1,553.4)			(1,466.4)
黃金庫存變化			3.7			14.4			8.8			(1.4)			2.5			2.6			(0.3)			5.4			6.0			—			41.6			43.0
版税			(1.6)			(25.8)			(10.3)			(7.7)			(12.5)			(7.3)			(9.5)			(1.3)			(5.5)			—			(81.4)			(73.7)
商品成本對衝的實現損益			—			3.9			1.5			—			1.9			0.6			0.5			—			—			—			8.5			8.5
社區/社會 責任成本7			(1.7)			(11.7)			(1.2)			(0.1)			—			—			—			—			(3.4)			—			(18.2)			(18.0)
非現金薪酬(按股份支付)			0.8			(3.4)			(1.8)			—			(1.7)			(1.2)			(1.3)			(0.1)			(1.1)			(10.7)			(20.5)			(20.5)
現金薪酬（長期員工福利）			(1.8)			(1.5)			(0.7)			—			(0.9)			(0.6)			(0.7)			(0.1)			(0.4)			(2.4)			(9.1)			(9.1)
其他6,7			—			—			—			—			—			—			—						(2.6)			(0.9)			(3.5)			(3.5)
副產品收入2,7			0.3			1.6			0.1			0.4			0.6			0.3			0.1			0.1			165.1			—			168.5			168.2
修復、攤銷和利息			(0.2)			(4.2)			(1.4)			(0.4)			(4.0)			(1.8)			(1.6)			(0.6)			(5.8)			(0.3)			(20.3)			(19.9)
可持續資本 支出3,7			(33.1)			(125.5)			(5.8)			(19.6)			(45.6)			(35.5)			(25.5)			(5.2)			(43.8)			(1.4)			(341.2)			(321.6)
租賃費			(0.1)			(15.4)			(7.3)			(8.7)			(6.3)			(4.6)			(11.3)			(2.2)			(1.0)			(8.6)			(65.7)			(57.0)
全額維持成本4			(279.7)			(497.2)			(168.6)			(124.5)			(297.2)			(212.4)			(206.5)			(23.0)			(60.8)			(24.1)			(1,894.3)			(1,769.8)
勘探、可行性和評估成本5			—			—			—			(4.2)			—			—			—			—			(2.2)			(50.0)			(56.4)			(52.2)
非維持資本 支出3,7			—			—			(70.5)			(7.2)			(52.8)			(40.5)			(46.7)			(0.1)			(12.4)			(68.1)			(298.2)			(291.0)
全包成本4			(279.7)			(497.2)			(239.0)			(136.0)			(350.0)			(252.8)			(253.3)			(23.1)			(75.4)			(142.2)			(2,248.9)			(2,112.9)
僅售出黃金盎司(‘000盎司)			222.1			519.1			208.4			112.0			363.3			219.6			274.8			33.7			159.7			—			2,112.6			2,000.6
全額維持成本			(279.7)			(497.2)			(168.6)			(124.5)			(297.2)			(212.4)			(206.5)			(23.0)			(60.8)			(24.1)			(1,894.3)			(1,769.8)
所有維持成本扣除每盎司售出黃金的副產品收入(美元/盎司)			1,259			958			809			1,112			818			967			752			683			381			—			897			885
全包成本			(279.7)			(497.2)			(239.0)			(136.0)			(350.0)			(252.8)			(253.3)			(23.1)			(75.4)			(142.2)			(2,248.9)			(2,112.9)
每盎司售出黃金的全部成本扣除副產品收入後的成本(美元)			1,259			958			1,147			1,214			963			1,152			922			684			472			—			1,064			1,056

1股權會計合資企業。

2Cerro Corona的副產品收入與銅有關。對於所有其他業務，副產品收入與白銀有關。

3維持資本支出代表現有業務的大部分資本支出，包括地下礦山開發成本、持續更換礦山設備和其他資本設施以及現有業務的其他資本支出，並按綜合財務報表附註41中的資本支出總額61250萬美元計算，減去非維持資本支出。非持續資本支出（或增長資本）指重大增長項目的資本支出以及現有業務重大基礎設施改進的增強資本。

4由於四捨五入的原因，此合計可能不反映行項目的總和。

5包括遠東南黃金資源有限公司(“FSE”)的勘探、可行性和評估及權益入賬虧損的分攤。

6其他包括離岸結構成本和管理費。

7基於Gold Fields Limited截至2019年12月31日止年度的經審計綜合年度財務報表的相關信息。

AFR-73

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管理層對財務報表的探討與分析續

																		美元
									AISC和AIC，每盎司黃金的副產品收入總額
															截至2019年12月31日止年度
除非另有説明，否則以百萬為單位			南 深沉			塔爾克瓦			大芒			阿桑科1 45%			聖艾夫斯			阿格紐			奶奶 史密斯			Gruyere 50%			塞羅 科羅娜			公司 和項目			總 集團包括股權核算的合資企業			總 集團（不包括股權核算的合資企業）
全面維持成本（根據上表）			(279.7)			(497.2)			(168.6)			(124.5)			(297.2)			(212.4)			(206.5)			(23.0)			(60.8)			(24.1)			(1,894.3)			(1,769.8)
添加副產品收入2,4			(0.3)			(1.6)			(0.1)			(0.4)			(0.6)			(0.3)			(0.1)			(0.1)			(165.1)			—			(168.5)			(168.2)
副產品收入總額的全面維持成本3			(280.0)			(498.8)			(168.7)			(124.9)			(297.8)			(212.7)			(206.6)			(23.1)			(225.9)			(24.1)			(2,062.8)			(1,937.9)
全部成本（根據上表）			(279.7)			(497.2)			(239.0)			(136.0)			(350.0)			(252.8)			(253.3)			(23.1)			(75.4)			(142.2)			(2,248.9)			(2,112.9)
添加副產品收入2,4			(0.3)			(1.6)			(0.1)			(0.4)			(0.6)			(0.3)			(0.1)			(0.1)			(165.1)			—			(168.5)			(168.2)
副產品收入的全部成本總額3			(280.0)			(498.8)			(239.1)			(136.4)			(350.6)			(253.1)			(253.4)			(23.1)			(240.4)			(142.2)			(2,417.4)			(2,281.0)
售出的黃金當量盎司			222.1			519.1			208.4			112.0			363.3			219.6			274.8			33.7			296.9			—			2,249.8			2,137.8
副產品收入總額的全面維持成本（美元/等值盎司）			1,261			961			810			1,115			820			969			752			685			761			—			917			905
副產品收入的全部成本總額（美元等值盎司）			1,261			961			1,148			1,218			965			1,153			922			685			810			—			1,074			1,067

1股權會計合資企業。

2Cerro Corona的副產品收入與銅有關。對於所有其他業務，副產品收入與白銀有關。

3由於四捨五入的原因，此合計可能不反映行項目的總和。

4基於Gold Fields Limited截至2019年12月31日止年度的經審計綜合年度財務報表的相關信息。

AISC和AIC

AISC扣除副產品收入（包括Asanko）後增長了9%，從2019年的每盎司黃金897美元增加到2020年的每盎司黃金977美元，主要是由於持續資本支出增加、攤銷和折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加（由於實現的黃金價格增加），部分被出售的黃金增加所抵消。扣除副產品收入（包括Asanko）的AIC增長了1%，從2019年的每盎司黃金1，064美元增至2020年的每盎司黃金1，079美元，原因是攤銷和折舊前銷售成本上升、持續資本支出上升和特許權使用費上升，部分被黃金銷量增加和非持續資本支出減少所抵消。

AISC的副產品收入淨額(不包括Asanko)由2019年的每盎司黃金885美元增加至2020年的每盎司970美元，增幅達10%，主要是由於持續資本支出增加、攤銷及折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加(由於金價上漲)，但部分被黃金銷量增加所抵銷。AIC的副產品收入淨額(不包括Asanko)由2019年的每盎司黃金1,056美元增加至2020年的每盎司1,067美元，這是由於攤銷及折舊前的銷售成本上升、持續資本支出增加和特許權使用費增加所致，但部分被黃金銷售增加和非持續資本支出下降所抵銷。

AISC的副產品收入總額(包括Asanko)由2019年的每盎司黃金917美元增加至2020年的每盎司1,005美元，增幅達10%，主要是由於持續資本支出增加、攤銷及折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加(由於金價上漲)，但部分被黃金銷量增加所抵銷。AIC的副產品收入總額(包括Asanko)由2019年的每盎司黃金1,074美元上升至2020年的每盎司1,103美元，增幅為3%，這是由於攤銷及折舊前的銷售成本上升、持續資本支出增加及特許權使用費增加所致，但部分被黃金銷售增加及非持續資本支出下降所抵銷。

AISC的副產品收入總額(不包括Asanko)由2019年的每盎司黃金905美元增加至2020年的每盎司999美元，增幅達10%，主要是由於持續資本支出增加、攤銷及折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加(由於金價上漲)，但部分被黃金銷量增加所抵銷。AIC的副產品收入總額(不包括Asanko)由2019年的每盎司黃金1,067美元上升至2020年的每盎司1,093美元，增幅為3%，這是由於攤銷及折舊前的銷售成本上升、持續資本支出增加及特許權使用費增加所致，但部分被售出的黃金增加及非持續資本支出下降所抵銷。

AFR-74

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支付的特許權使用費從2019年的每盎司39美元增加到2020年的每盎司51美元，增幅為12美元/盎司或31%。

2020年，與新冠肺炎相關的成本(如專用營地住宿、測試設備和設施、額外勞動力成本和運輸設施)估計約為每盎司12美元，幷包括在鞍鋼工業集團公司和澳大利亞工業投資公司。

LTIP用途的調整自由現金流(“FCF”)和LTIP用途的調整自由現金流(“FCF”)邊際

根據現有長期投資協議計劃，長期投資協議的經調整自由現金流量定義為收入(不包括副產品收入)減去按非現金股份支付、非現金長期員工福利、現有業務以外的勘探、可行性和評估成本、僅用於增長項目的非持續性資本支出、收入對衝的已實現收益或虧損、贖回Asanko優先股和支付的税款(不包括特許權使用費)調整後的資本流量。

根據現行長期投資協議計劃，長期投資協議的經調整自由現金流量為經調整的長期投資協議自由現金流量除以經副產品收入調整的收入。

LTIP用途的調整後的FCF保證金計算如下：

除非另有説明，否則以百萬為單位			2021									2020									2019
收入1			3,962.9									3,748.0									2,798.9
減去：現金流出			(2,970.1)									(2,710.8)									(2,208.4)
AIC2			(2,832.0)									(2,258.3)									(2,112.9)
根據以下因素調整：
基於股份的支付3			12.7									14.5									20.5
長期員工福利3			28.5									51.3									9.1
在現有業務之外進行勘探2			28.1									31.4									50.0
非持續性資本支出4			350.9									102.8									137.4
收入對衝5			(77.2)									(411.3)									(140.6)
贖回Asanko優先股			5.0									37.5									10.0
長期僱員福利付款			(37.3)									—									—
已繳税款			(448.8)									(278.7)									(181.9)
調整後的FCF用於LTIP目的			992.8									1,037.2									590.5
調整後的FCF利潤率用於LTIP目的			25		%							28		%							21		%

1收入減去副產品收入的收入(第69至74頁)，分別為2021年、2020年和2019年的419520美元萬減去23230美元萬、389210美元萬減去14410美元萬和296710美元萬減去16820美元萬。

2根據AIC在管理討論和分析中的計算(根據第69至74頁)。

3根據合併財務報表附註41。

4包括僅在Salares Norte的增長項目的非持續性資本支出(2020年：Damang和Salares Norte，2019年：Damang和Gruyere)。

5僅代表收入上的已實現對衝，不包括未實現收入對衝以及成本對衝。

6根據Gold Fields Limited截至二零二一年十二月三十一日止年度經審核綜合年度財務報表的相關資料。

版税

南非

《特許權使用費法》於2008年11月24日頒佈，並於2010年3月1日生效。《特許權使用費法案》對應向南非政府支付的精煉和未精煉礦物徵收特許權使用費。

精煉礦產(包括黃金和鉑金)的特許權使用費的計算方法為：根據特許權使用費法案的定義，將息税前收益(“EBIT”)除以以百分比計算的總收入的12.5倍的乘積，再加上0.5%。息税前利潤是指在評估損失之前但在資本支出之後的應税採礦收入(但有某些例外，如不扣除應付利息和匯兑損失)。對精煉礦物徵收的最高特許權使用費為5%。

未精煉礦物(包括鈾)的特許權使用費的計算方法是將息税前利潤除以九倍毛收入的乘積(按百分比計算)，再加上0.5%。對未經精煉的礦物徵收最高7%的特許權使用費。

AFR-75

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管理層對財務報表的探討與分析續

當未精煉礦產資源(如鈾)在綜合礦產資源總值中所佔比例低於10%時，精煉礦產資源特許權使用費税率可用於所有銷售總額，不需要單獨計算每類礦產資源的息税前利潤。對於Gold Fields，這意味着目前它將根據適用於其毛收入的精煉礦產特許權使用費計算支付特許權使用費。2021年、2020年和2019年應繳納的特許權使用費税率為收入的0.5%。

加納

礦產由加納共和國所有，由總裁信託持有。根據2016年3月與加納政府簽訂的《開發協議》的條款，自2021年1月1日起，Tarkwa和Damang的特許權使用費税率與現行金價掛鈎。特許權使用費的浮動比例如下：

平均金價

低價值

高價值

提成率

0.00美元

–

1,299.99美元

3.0

%

1,300.00美元

–

1,449.99美元

3.5

%

1,450.00美元

–

2,299.99美元

4.1

%

2,300.00美元

–

無限

5.0

%

根據上述滑動規模，2021年、2020年和2019年應繳納特許權使用費的平均税率分別為收入的4.1%、4.1%和3.5%。Asanko沒有政府DA，2021年、2020年和2019年須繳納5%的特許權使用費税率。

澳大利亞

特許權使用費是根據採礦單位生產的黃金數量向國家支付的。特許權使用費按季度支付，固定費率為售出黃金特許權使用費價值的2.5%。黃金的特許權使用費價值是當月生產的黃金數量乘以當月的平均黃金現貨價格。

祕魯

特許權使用費和特別採礦税均參考營業利潤率計算，範圍為1%（營業利潤率低於10%）至12%（營業利潤率超過80%），即收入的1%，兩者中的最高值。Cerro Corona 2021年、2020年和2019年的有效特許權使用費和特別採礦税税率分別為營業利潤的4.4%、3.9%和3.6%。

智利

智利對智利境內所有大中型採礦作業徵收特許權使用費(稱為特別採礦所得税)。Gold Fields預計，其智利子公司將被視為大型礦產生產商。這是因為它將每年生產超過50,000公噸精銅的黃金當量盎司。適用的採礦税百分比是參考採礦業務利潤率按滑動比例表計算的。税率從5%(營業利潤率等於或低於35%)到14%(營業利潤率為85%或更高)。應付採礦税按智利子公司淨營業收入的適用税率計算。在計算智利公司税時，礦業税是一項可扣除的費用。

所得税和採礦税

黃金礦場税收戰略和政策

金田的税收戰略是以透明、負責任和可持續的方式積極管理其納税義務，承認所有利益相關者的不同利益。

Gold Fields已在集團税務部門投資並分配適當的資源，以確保遵守全球税務義務。本集團並不從事激進的税務籌劃，並尋求與相關税務機關保持專業的實時關係。在重大或複雜的事項中，本集團一般會尋求預先税務裁決，或徵求外部律師的意見。

AFR-76

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Gold Fields制定了適當的控制和程序，以確保其運營所在的所有司法管轄區遵守相關税收法規。這包括遵守轉讓定價(“TP”)法規和相關的轉讓定價文件要求，這些要求受集團轉讓定價政策的管轄。該集團的TP政策完全符合經合組織的指導方針，並由獨立專家定期更新和確定基準。對不確定的税收狀況進行適當評估，並按照國際財務報告準則23進行報告所得税處理方面的不確定性.

本集團須遵守南非受控外國公司(“CFCs”)税法，該税法旨在對其海外附屬公司變現的被動收入及資本利得徵税(在外國司法管轄區未課税的範圍內)。因此，不能通過將被動收入轉移到低收入或避税天堂司法管轄區來實現對被動收入或資本利得的避税。來自採礦的活躍業務收入在採礦作業所在的相關司法管轄區按來源地徵税。

本集團並不從事集團內黃金銷售，只按公平價格直接向獨立第三方出售其黃金(或黃金等值產品)--通常按當時的黃金(或黃金等值)現貨價格。

該集團已按照南非税務局(“SARS”)的要求，從2017年起逐個國家報告其主要財務數據，這一要求與經合組織的指導方針保持一致。逐個國家的報告提交給SARS，SARS將與與其締結或談判交換信息協議的所有相關司法管轄區交換信息。

南非

一般來説，南非對Gold Fields在南非註冊成立的所有實體和税務居民實體的全球收入(包括資本利得)徵税。受控外國公司(“氟氯化碳”)獲得的某些類別的被動收入，如利息和特許權使用費，以及某些資本收益，可按名義計算繳納南非税。氯氟化碳通常構成一家外國公司，其中Gold Fields擁有或控制着50%以上的股份。

Gold Fields為其採礦和非採礦税務實體產生的應税收入納税。根據南非法律，黃金開採公司和非黃金開採公司的税率不同。本集團內不直接從事金礦開採業務的公司按28%的法定税率繳税。

金田營運有限公司(“GFO”)及GFI合營控股有限公司(“GFIJVH”)共同擁有South Deep礦，併為南非税務目的組成金礦公司。這些公司的採礦收入受到黃金公式的約束。

適用的公式採用Y=34-170/x的形式

在哪裏：

Y=待確定的税率

X=應納税所得額與總收入的比率(以百分比表示)

南方深礦的所有者GFO和GFIJVH的實際採礦税率為29%(2020年：29%，2019年：29%)。

加納

加納居民實體應按世界範圍內的收入徵税，但適用的是基於一般來源的税收原則。如果收入來源在加納，則在加納產生或來自加納。根據與加納政府簽訂的開發協議條款，Tarkwa和Damang應繳納32.5%的企業所得税税率。Asanko與政府沒有DA，需繳納35%的企業所得税税率。

Tarkwa和Damang支付的股息需繳納8%的預扣税率，如果符合適用的雙重徵税協議的條款和條件，該税率將降低。

Tarkwa和Damang被允許在直線基礎上扣除20%的折舊資產資本金準備(即在五年內)。任何於特定年度未動用的資本撥備將計入經營虧損(如有)，從而增加經營虧損，然後結轉五年。任何結轉的營業虧損，如未在五年內按先進先出原則加以利用，則予以清償。

AFR-77

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管理層對財務報表的探討與分析續

2016年《收入管理法》(第915號法案)於2017年1月1日生效。第915號法案將各種税法(所得税、增值税、海關)中的税務管理條款合併為一部法案，並引入了更嚴格的税務合規框架。第915號法案使納税人能夠抵消不同税種產生的盈餘和負債。需要注意的是，預計税務機關將再次發佈指導性説明，讓納税人充分利用抵銷機制。

在加納引入TP條例八年後，政府廢除了TP條例，並在2020年用新的TP條例取代了TP條例。新的TP規則旨在減輕合規負擔，並提供更多的清晰度。税務機關尚未發佈指導説明或更新的申報模板，以幫助實施和管理。

澳大利亞

一般來説，澳大利亞對Gold Fields在澳大利亞註冊成立的所有實體和税務居民實體的全球收入(包括資本利得)徵税。營業額在5,000萬澳元或以上的企業，現行所得税率為30%。勘探費用可在發生時全額扣除。澳大利亞統一資本免税額制度允許在購置或建造的資產的有效期限內對摺舊資產的價值下降和某些其他資本支出進行減税。

Gold Fields Australia及其合資格的相關澳大利亞姊妹公司，連同所有全資擁有的澳大利亞附屬公司，已選擇在所得税方面被視為税務綜合集團。作為一個税務綜合集團，本集團根據本集團內所有公司的綜合業績為本集團提交單一所得税報税表。

澳大利亞居民向非居民支付的股息、利息和特許權使用費應繳納預扣税。對於向非居民支付股息的情況，將按30%的税率徵收預扣税。然而，如果股息的接受者是與澳大利亞簽訂了雙重徵税協議的國家的居民，預扣税率通常被限制在0%至15%之間，這取決於適用的協議和持股比例。如果股息是從已繳納澳大利亞公司税的利潤中支付的，則無論是否存在雙重徵税協議，都不需要預扣税。

祕魯

祕魯居民個人和户籍公司的税收是根據他們在世界各地的收入計算的，非居民個人和非户籍公司的税額是根據他們在祕魯的收入來源計算的。適用於註冊地公司的一般所得税税率為應納税所得額的29.5%，適用於非居民公司的一般所得税税率為30%。適用於支付給非居民的利息的所得税為4.99%。股息税率(對居民和非居民)為5%。資本利得也被作為註冊公司的普通收入徵税。

智利

Gold Fields預計，其智利子公司將適用27%的公司税率，智利子公司支付給母公司的股息將適用35%的預提税率，但已支付的27%的公司税將完全計入徵收的預扣税中的抵免，因此實際的股息預提税率將接近8%。

匯率

Gold Fields在澳大利亞和南非的收入和成本對澳元/美元匯率和蘭特/美元匯率非常敏感，因為收入是使用以美元計價的金價產生的，而澳大利亞和南非業務的成本主要分別以澳元和蘭特計價。澳元和蘭特兑美元的貶值降低了Gold Fields換算成美元時的平均成本，從而提高了澳大利亞和南非業務的營業利潤率。相反，澳元和蘭特的升值導致澳大利亞和南非的運營成本在澳元/美元匯率和蘭特/美元匯率較低的情況下轉換為美元，從而導致以美元計算的成本較高，運營利潤率較低。澳元和蘭特兑美元價值的任何變化對盈利能力的影響都可能是巨大的。此外，將美元兑換成澳元和蘭特時獲得的匯率是由外匯市場決定的，而Gold Fields對此沒有控制權。2021年，蘭特兑美元升值10%，從2020年的平均1美元兑16.38蘭特，到2021年的1美元兑14.79蘭特。澳元兑美元匯率在2020年上漲了9%，平均為1澳元兑0.69美元，2021年為1.00澳元兑0.75美元。

AFR-78

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就其在加納和祕魯的業務而言，Gold Fields的相當大一部分運營成本(包括工資)要麼直接以美元計價，要麼換算為美元。因此，加納雪松鞋底和祕魯新底鞋底的波動不會對加納和祕魯業務的經營業績產生實質性影響。

Salares Norte項目資本支出的一部分以智利比索計價。智利比索對美元的貶值或升值將減少或增加他們在換算成美元時的資本支出。2020年，Gold Fields進行了一項外幣對衝，以降低全部匯率風險。

Gold Fields簽訂了以下貨幣遠期合約：

澳大利亞外匯對衝

2018年5月，澳大利亞業務簽訂了2019年1月至2019年12月期間澳元/美元平均匯率遠期合約，名義總金額為9,600萬美元，平均執行價為澳元/美元0.7517美元。2018年6月，在2019年1月至2019年12月期間，以平均執行價0.7330澳元/美元的名義總額進行了進一步的對衝。2018年9月，在2019年1月至2019年12月期間，以平均執行價0.7182澳元/美元的名義總額進行了進一步的對衝。2018年10月，進一步進行了2019年1月至2019年12月期間的對衝，名義上為6,000萬美元，平均執行價為澳元/0.7075美元。2018年12月，在2019年1月至2019年12月期間進行了進一步的對衝，名義上為5,000萬美元，平均執行價為澳元/0.715美元。

於2020年12月31日，對衝已到期，按市值計價的價值為零澳元(美元零)。

Salares Norte外匯對衝

2020年3月，以2020年7月至2022年12月期間的中電/美元836.45美元的利率對衝了總名義金額544.5美元。

於2021年12月31日，對衝的市值為負700美元萬(2020年：正8,600美元萬)，截至2021年12月31日止年度的已實現收益為3,300美元萬(2020年：500美元萬)，未實現虧損9,300美元萬(2020年：收益8,600美元萬)。

通貨膨脹

一段時期的嚴重通貨膨脹可能會對Gold Fields的業績和財務狀況產生不利影響。此外，在過去幾年中，生產成本，特別是工資和電力成本大幅增加。這些增加的影響已對並可能繼續對Gold Fields的South Deep業務的盈利能力產生不利影響。

2021年礦業的實際通貨膨脹情況如下：

•南非為10.4%；

•加納為5.8%，

•祕魯為3.1%；

•智利為4.6%；以及

•在澳大利亞為6.8%。

為了確保可持續發展和產生自由現金流，對Gold Fields投資組合進行再投資和升級至關重要。為了實現這一目標，Gold Fields在2020年和2021年啟動了一項再投資計劃，由於建設北薩拉雷斯油田，該公司投入了大量資本支出。鑑於資本支出水平較高，本集團進行了短期對衝。有關更多詳細信息，請參閲第207至210頁。

本集團在不損害其業務可持續性的情況下，繼續合理安排資本支出的優先次序，並繼續優先考慮產生現金而不是生產量。

此外，Gold Fields在南非業務的大部分成本以蘭特計價，黃金銷售收入以美元計價。一般來説，當通貨膨脹很高時，蘭特可能會貶值，從而增加蘭特的收入，並可能抵消成本的增加。然而，不能保證任何節約成本的措施或任何潛在貶值的影響都能抵消通脹和生產成本上升的影響。

同樣的道理也適用於澳元與美元掛鈎的澳大利亞業務。另一方面，祕魯和加納的業務受到通貨膨脹的影響，對收入收入沒有潛在的類似影響，從而增加了通貨膨脹對營業利潤率的影響。

AFR-79

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管理層對財務報表的探討與分析續

資本支出

金田將繼續被要求對新的和現有的基礎設施和機會進行資本投資，因此，管理層將被要求繼續平衡業務中對資本支出的需求，並以集中的方式分配金田的資源，以實現其可持續增長目標。Gold Fields預計，隨着增加對某些勘探項目的投資，其對可用資本資源的使用和資本支出的分配在未來可能會發生變化。

集團化

集團的資本支出（不包括Asanko）從2020年的5.84億美元（包括維持資本支出4.09億美元和增長資本支出175億美元）增加86%至2021年的10.89億美元（包括維持資本支出5.76億美元和增長資本支出513萬美元）。

以下是Gold Fields在2021年的資本支出。另外，請參閲“投資活動產生的現金流量”部分。

			美元
			2021									2020
除非另有説明，否則數字以百萬計			持續 資本			生長 資本			總 資本			持續 資本			生長 資本			總 資本
南深			69			20			89			44			5			49
南非地區			69			20			89			44			5			49
塔爾克瓦			209			—			209			147			—			147
大芒			17			6			23			14			6			20
加納地區			226			6			232			161			6			167
塞羅·科羅娜			28			28			56			24			26			50
南美地區			28			28			56			24			26			50
聖艾夫斯			90			14			104			62			12			74
阿格紐			56			32			88			43			9			52
史密斯奶奶			64			36			100			47			19			66
格魯耶爾-50%			42			2			44			27			1			28
澳大利亞地區			252			84			336			179			41			220
北薩拉斯			—			375			375			—			97			97
其他			1			—			1			1			—			1
資本支出			576			513			1,089			409			175			584

南非地區

Gold Fields於2021年在South Deep的資本支出上花費了1，3.2億蘭特（8900萬美元），並於2022年為South Deep的資本支出預算約為1，9.3億蘭特（12400萬美元）。2021年的資本支出為132000萬蘭特（8900萬美元），包括維持資本支出10.19億蘭特（6900萬美元）和增長資本支出3.01億蘭特（2000萬美元）。預算資本支出為1，9.3億蘭特（12400萬美元），包括維持資本支出1，5.47億蘭特（9900萬美元）和增長資本支出3.83億蘭特（2500萬美元）。

加納地區

金田2021年在塔爾瓦的資本支出為20900美元萬，併為2022年塔爾瓦的資本支出編制了1.98億美元的預算。總支出與維持資本支出有關。

Gold Fields於2021年在達芒的資本支出為2,300萬美元，並已為達芒2022年的資本支出編制了5,200萬美元的預算。2021年的支出為2,300萬美元，包括1,700萬美元的持續資本支出和600萬美元的增長資本支出。預算資本支出5,200萬美元，包括持續資本支出4,200萬美元和增長資本支出1,000萬美元。

AFR-80

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Asanko(45%)2021年的資本支出為2100萬美元。2021年的資本支出為2,100萬美元，包括1,300萬美元的持續資本支出和800萬美元的增長資本支出。今年晚些時候，當Galiano Gold Inc.向集團提供新的和批准的業務計劃時，Asanko的預算資本支出將得到更新。

南美地區

Gold Fields在2021年為Cerro Corona的資本支出花費了5600萬美元，併為Cerro Corona 2022年的資本支出編制了4600萬美元的預算。2021年的資本支出為5,600萬美元，其中包括2,800萬美元的持續資本支出和2,800萬美元的增長資本。4,600萬美元的預算資本支出包括3,300萬美元的持續資本支出和1,300萬美元的增長資本支出。

澳大利亞地區

Gold Fields在2021年花費了1.38億澳元(10300美元萬)在聖艾夫斯的資本支出，並已預算了1.48億澳元(11300美元萬)用於2022年聖艾夫斯的資本支出。2021年的資本支出為1.38億澳元(10300美元萬)，其中包括1.2億澳元(9,000萬)的持續資本支出和1,800萬澳元(1,400萬)的增長資本。預算資本支出為1.48億澳元(11300美元萬)，包括1.27億澳元(9,700美元萬)的持續資本支出和2,100萬澳元(1,600美元萬)的增長資本支出。

Gold Fields在2021年在Agnew的資本支出為1.17億澳元(8,800美元萬)，並已編入2022年Agnew的資本支出預算為1.27億澳元(9,700美元萬)。2021年的資本支出為1.17億澳元(8,800美元萬)，其中包括7,500萬澳元(5,600美元萬)的持續資本支出和4,200萬澳元(3,200美元萬)的增長資本。預算資本支出為1.27億澳元(9,700美元萬)，包括8,500萬澳元(6,500美元萬)的持續資本支出和4,200萬澳元(3,200美元萬)的增長資本支出。

Gold Fields在2021年花費了1.34億澳元(10000美元萬)在史密斯奶奶的資本支出上，併為史密斯奶奶2022年的資本支出編制了1.3億澳元(9,800美元萬)的預算。2021年的資本支出為1.34億澳元(10000美元萬)，其中包括8,600萬澳元(6,400美元萬)的持續資本支出和4,800萬澳元(3,600美元萬)的增長資本。預算資本支出為1.3億澳元(9,800美元萬)，包括9,400萬澳元(7,100美元萬)的持續資本支出和3,600萬澳元(2,700美元萬)的增長資本支出。

金田2021年在格魯耶爾的資本支出為5,800萬澳元(4,400美元萬)，2022年的資本支出預算為4,500萬澳元(3,400美元萬)。2021年的資本支出為5,800萬澳元(4,400美元萬)，其中包括5,600萬澳元(4,200美元萬)的持續資本和2,200萬澳元(2,200美元萬)的增長資本。4,500萬澳元(3,400美元萬)的預算資本支出包括4,200萬澳元(3,200美元萬)的持續資本支出和300萬澳元(2,200美元萬)的增長資本。

北薩拉斯

Gold Fields在2021年在Salares Norte的增長性資本支出上花費了3.75億美元，並在2022年預算了3.47億美元用於Salares Norte的資本支出。2021年的總支出與增長資本有關。預算資本支出為3.47億美元，包括1,700萬美元的持續資本支出和3.3億美元的增長資本支出。

上述未來期間的實際資本支出可能與上述金額不同，實際資本支出的金額將取決於多個因素，如產量、金礦開採的黃金、銅和其他礦物的價格以及總體經濟狀況。其中一些因素不在金田的控制範圍之內。

重大會計判斷和估計

在本年度財務報告所包括的綜合財務報表的會計政策中，對Gold Fields的重要會計政策進行了更全面的説明。Gold Fields的一些會計政策要求管理層應用可能影響合併財務報表中報告的金額的重大判斷和估計。就其性質而言，這些判斷受一定程度的不確定性影響，並基於Gold Fields的歷史經驗、現有合同條款、管理層對黃金採礦業趨勢的看法、來自外部來源的信息以及Gold Fields認為在當時情況下合理的其他假設。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值不同。關於需要使用管理層判斷和估計的更重要的領域，請參閲本年度財務報告其他部分包含的合併財務報表的會計政策，第140至162頁。

AFR-81

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管理層對財務報表的探討與分析續

截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度的業績

集團母公司所有者應佔利潤由2020年的7.23億美元(或每股0.82美元)增長9%至2021年的7.89億美元(或每股0.89美元)。

這一增長的原因將在以下幾頁中討論。

收入

收入從2020年的38.92億美元增加到2021年的419500美元萬，增幅為8%.收入增加3.03億美元是由於售出的黃金和獲得的黃金價格較高。

本集團實現的美元黃金平均價格(不包括Asanko)由2020年的每盎司1,768美元上升至2021年的每盎司1,794美元，增幅為1%。蘭特黃金平均價格從2020年的每公斤928,707蘭特下降到2021年的每公斤851,102蘭特，降幅為8%。澳元黃金的平均價格從2020年的每盎司2551澳元下降到2021年的每盎司2400澳元，降幅為6%。加納業務(包括Asanko)的平均美元黃金價格從2020年的每盎司1,766美元上漲到2021年的每盎司1,794美元，漲幅為2%；加納業務(不包括Asanko)的平均美元黃金價格從2020年的每盎司1,773美元上漲到2021年的每盎司1,797美元，漲幅為1%。Cerro Corona的平均等值美元黃金價格(扣除處理和精煉費用後)從2020年的每盎司1,795美元下降到2021年的每盎司1,750美元，降幅為3%。美元/蘭特的平均匯率從2020年的16.38蘭特上漲了10%，到2021年達到14.79蘭特。澳元兑美元平均匯率從2019年的1.00澳元=0.69美元走強9%，2020年達到1.00澳元=0.75美元。

來自業務的黃金銷售(不包括Asanko)增加了6%，從2020年的2,202,100當量盎司增加到2021年的2,339,100當量盎司。南非業務的黃金銷售額從2020年的7,056公斤(226,900盎司)增長到2021年的9,102公斤(292,600盎司)，增幅為29%。加納業務(不包括Asanko)的黃金銷量從2020年的749,300盎司增加到2021年的776,100盎司，增幅為4%。祕魯業務(Cerro Corona)的黃金當量銷售額從2020年的205,500當量盎司增加到2021年的248,400當量盎司，增幅為21%。在澳大利亞業務，黃金銷量從2020年的1,020,500盎司小幅增加到2021年的1,021,900盎司。作為一般規則，Gold Fields銷售其生產的所有黃金。

			2021									2020
			收入 700萬美元			黃金已售出 ‘000盎司			黃金 生產的 ‘000盎司			收入 700萬美元			黃金已售出 ‘000盎司			黃金 生產的 ‘000盎司
南深			523.8			292.6			292.6			400.1			226.9			226.9
塔爾克瓦			936.9			521.7			521.7			927.7			526.3			526.3
大芒			457.5			254.4			254.4			400.8			223.0			223.0
阿桑科1			172.1			97.2			94.6			188.2			109.7			112.5
塞羅·科羅娜			434.8			248.4			248.3			368.8			205.5			207.1
聖艾夫斯			705.5			391.1			393.0			691.4			393.8			384.9
阿格紐			402.0			222.8			223.0			411.5			233.5			233.3
史密斯奶奶			510.4			283.6			279.2			466.4			265.2			269.6
格魯耶爾-50%			224.4			124.4			123.3			225.4			128.0			129.1
合計組 （包括阿桑科）			4,367.3			2,436.3			2,430.1			4,080.2			2,311.8			2,312.4
合計組 （不包括阿桑科）			4,195.2			2,339.1			2,335.5			3,892.1			2,202.1			2,200.0

1股權會計合資企業。以上計入僅供參考，不計入本集團收入。

AFR-82

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在南非的South Deep，黃金銷量從2020年的7,056公斤(226,900盎司)增加到2021年的9,102公斤(292,600盎司)，增幅為29%，這是由於2019年推出的生產率提高計劃正在可持續地產生成果。據估計，2021年，由於與新冠肺炎相關的停產，南深減少了約300公斤(9300盎司)，而2020年為1000公斤(3.2萬盎司)。

於加納業務，Tarkwa的黃金銷量由2020年的526,300盎司下降至2021年的521,700盎司，跌幅為1%，主要是由於加工噸減少所致。大芒的黃金銷售量由二零二零年的223,000盎司增加至二零二一年的二百五十四萬四百盎司，主要是由於大芒礦坑的主要礦體開採進展而增加產量，以及二零二一年全年的商業產量水平，而不是二零二零年完成項目階段後的半年產量。Asanko的黃金銷售量從2020年的109,700盎司下降到2021年的97,200盎司，降幅為11%，主要原因是產量較低。

於祕魯Cerro Corona，由於加工品級較高，銅銷售量由二零二零年的24,114噸增加至二零二一年的25,795噸，增幅為7%，而黃金銷售量則因加工品級較低而下降6%，由二零二零年的120,176盎司下降至二零二一年的112,957盎司。黃金當量銷售額從2020年的205,500盎司增加到2021年的248,400盎司，增幅為21%，主要是由於價格因素較高。2021年的價格係數為5.17，而2020年為3.5。據估計，由於與新冠肺炎相關的停產，Cerro Corona在2021年損失了約20,000盎司黃金生產，而2020年為46,000盎司。

在澳大利亞業務，聖艾夫斯的黃金銷量從2020年的393,800盎司下降到2021年的391,100盎司，降幅為1%。根據Agnew，黃金銷售量由二零二零年的233,500盎司下降至二零二一年的222,800盎司，這是由於處理的礦石噸減少，部分被產量增加所抵銷。於Granny Smith，由於產量增加，黃金銷量由2020年的265,200盎司增加至2021年的283,600盎司，增幅達7%，但部分被處理礦石噸的減少所抵銷。於Gruyere，由於已加工礦石品位下降，黃金銷售量由2020年的128,000盎司下降至2021年的124,400盎司，跌幅為3%。

銷售成本

銷售成本，包括黃金庫存變動及攤銷及折舊、黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本，由2020年的21.5億美元增加至2021年的23.75億美元，增幅達10%。增加的原因如下所述。

黃金庫存變化以及攤銷和折舊前的銷售成本

未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本增加15%，由2020年的1,555,000,000美元增加至2021年的1,785,000,000美元，原因是通脹上升，以及南非蘭特及澳元走強帶來的8,900美元萬效應。

於南非South Deep，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本由2020年的37.22億蘭特(22700美元萬)增加至2021年的46.18億蘭特(31200美元萬)，增幅達24%。增加8.96億雷亞爾的主要原因是採礦量增加，採礦總噸增加42%和加工以及通貨膨脹的增加。

於加納業務(不包括Asanko)，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本增加6%，由2020年的5.28億美元增至2021年的5.62億美元。於Tarkwa，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本增加15%，由2020年的2.95億美元增至2021年的3.4億美元，主要受承包商採礦率上升15%及通脹上升所帶動。於大芒，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本下降5%，由二零二零年的二億三千三百三十萬美元下降至二零二一年的二億二千二百二十萬美元，主要是由於採礦移至礦坑更深的地方，所開採的營運廢料噸減少了8公噸。

Asanko作為權益被投資人入賬，其於黃金庫存變動及攤銷及折舊前所佔銷售成本不包括集團於黃金庫存變動及攤銷及折舊前之銷售成本。於Asanko，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本增加7%，由2020年的1.07億美元增至2021年的1.15億美元，主要是由於開採的礦石及營運廢料噸增加所致。

AFR-83

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管理層對財務報表的探討與分析續

於祕魯Cerro Corona，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本增加20%，由2020年的1.58億美元增至2021年的1.9億美元，主要是由於開採的營運廢料噸增加8公噸所致。這符合2020年底實施的低品位礦石儲備戰略和廢物回收計劃，通過部署更多的採礦船隊和設備。與廢物回收計劃有關的8公噸經營廢物噸增加中的3公噸。

於澳洲業務，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本上升3%，由2020年的9.31億澳元(64200美元萬)增至2021年的9.59億澳元(72100美元萬)，主要原因是通脹上升及與格魯耶爾可靠性項目相關的額外加工成本。於St Ives，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本由2020年的349,000,000澳元(24100美元萬)上升2%至2021年的35700澳元萬(26800美元萬)，主要原因是地下礦山的開採量增加，但因繼續向地下采礦過渡而露天礦開採量減少，以及通脹上升，部分抵銷了這項成本。於Agnew，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本下降2%，由2020年的2.28億澳元(15700美元萬)下降至2021年的2.24億澳元(16800美元萬)，主要是由於採掘量及加工量減少，但部分被通脹上升所抵銷。於Granny Smith，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本增加3%，由2020年的2.47億澳元(17000美元萬)增加至2021年的2.55億澳元(19100美元萬)，主要原因是通脹上升及深層採礦成本增加。于格魯耶爾，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本增加15%，由2020年的1.07億澳元(7,300美元萬)增至2021年的1.23億澳元(9,300美元萬)，原因是開採的礦石噸增加27%、與工廠可靠性項目相關的加工成本增加及通脹上升。

黃金庫存變化

黃金庫存對成本的貢獻從2020年的6600萬美元增加到2021年的1.23億美元，增幅達86%。

增加的項目包括：

在South Deep，2020年黃金庫存計入2,900萬蘭特(美國萬)的成本，而2021年的成本為1.08億蘭特(7億美元萬)，這是由於2020年電路黃金的減少，而2021年底電路黃金的積累。

在Tarkwa，黃金庫存在2020年計入了200萬美元的成本，而2021年的計入成本為3000萬美元。在2020年和2021年，Tarkwa向工廠補充了品位較低的庫存材料的礦石飼料。貸項與計算庫存變動時使用的成本基數增加有關。

在大芒，黃金庫存對成本的貢獻由2020年的6,100萬美元增加至2021年的7,200萬美元，增幅為18%，這是由於與2020年相比，2021年的庫存增加了更多較低品位的礦石噸。

在Asanko，黃金庫存對成本的貢獻由2020年的1,300萬美元下降至2021年的5,000,000美元萬，降幅為62%，這是由於與2021年相比，2020年材料庫存增加和手頭黃金庫存增加導致2020年庫存增加所致。

在Cerro Corona，黃金庫存對成本的貢獻從2020年的400萬美元增加到2021年的1400萬美元，增幅為250%，這都是由於根據新的壽命延長計劃積累的庫存，根據新的壽命延長計劃，礦石將在最初幾年儲存，直到礦坑內尾礦過程開始。

在聖艾夫斯，2020年的成本為1000萬澳元(7億美元萬)，而2021年的成本費用為700萬澳元(5億美元萬)，原因是2020年庫存增加，而2021年庫存減少。

在Agnew，成本費用從2020年的800萬澳元(5億美元萬)下降到2021年的600萬澳元(4億美元萬)，下降了25%，這都是由於庫存的減少。

在格蘭迪史密斯，2020年的成本為500萬澳元(300美元萬)，而2021年的成本費用為300萬澳元(200美元萬)，這是因為2020年電路黃金的積累與2021年電路黃金的減少。

在格魯耶爾，由於2021年在庫存中放置了約900千噸的礦石，對成本的信用從2020年的零澳元(美元零)增加到2021年的1500萬澳元(1,100萬)。

AFR-84

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攤銷和折舊

攤銷及折舊乃按生產單位法計算，並以已探明及可能儲量為基準，以不同礦山的預期黃金總產量佔不同礦山的總預期黃金產量的百分比計算。

下一頁的表格描述了已探明及可能管理的黃金當量儲量及每項作業的礦山壽命由2020年12月31日至2021年12月31日的變動，以及由此對2021年攤銷費用的影響。2021年的攤銷以截至2020年12月31日的儲備為基礎。礦井壽命信息是以礦井模型的作業後備壽命為基礎的。就基本而言，攤銷乃按每項作業的礦山壽命計算，其計算依據為：(1)有關年度開始時該作業的已探明及可能儲量；及(2)該作業於該年度內生產/開採的黃金數量。截至2021年12月31日的礦石儲量報表於2022年1月1日生效。

			已證明並且很可能 截至的礦產儲量									我的生命						攤銷 截至該年度為止
			12月31日- 2021 ‘000盎司			12月31日- 2020 ‘000盎司			12月31日- 2019 ‘000盎司			12月31日- 2021 年份			12月31日- 2020 年份			12月31日- 2021 百萬美元			12月31日- 2020 百萬美元
南非地區
南深1			32,188			34,800			32,800			80			86			43.0			29.1
西非地區
塔爾克瓦2			5,804			6,100			5,900			14			14			172.3			168.2
大芒3			637			1,000			1,300			4			5			92.6			75.6
南美地區
塞羅·科羅娜4			2,025			2,586			3,000			9			10			88.3			77.6
北薩拉斯			3,821			4,049			4,049			11			12			—			—
澳大利亞地區
聖艾夫斯			2,412			2,700			2,300			9			8			85.1			113.4
阿格紐			1,013			900			800			6			5			64.8			65.6
史密斯奶奶			2,216			2,200			2,100			11			10			72.2			61.2
Gruyere5			2,226			1,700			1,800			12			9			77.5			58.5
公司和其他			—			—			—			—			—			17.4			12.0
總儲量6			52,342			56,035			54,049									713.2			661.3

1於二零一九年十二月三十一日、二零二一年十二月三十一日及二零二一年十二月三十一日，分別為2976.3萬盎司、3153.8萬盎司及2912900萬盎司黃金的礦產儲量中，90.7%、90.5%及90.5%歸屬於金礦，其餘則歸屬於South Deep Bee交易中未來南深業務的非控股股東。

2於二零一零年十二月三十一日、二零二一年十二月三十一日及二零二一年十二月三十一日，分別為530.5萬盎司、548.6萬盎司及522400萬盎司黃金的礦產儲量中，90%歸屬於Gold Field，其餘歸屬於Tarkwa經營中的非控股股東。

3於二零一零年十二月三十一日、二零二一年十二月三十一日及二零二一年十二月三十一日，90%的礦產儲量分別為121.4萬盎司、92.8萬盎司及57.3萬萬盎司的黃金歸屬於金礦，其餘的歸屬於大芒經營的非控股股東。Damang已開始研究進一步削減Damang礦坑，這有可能將礦山的壽命延長至2025年以後再延長四年。

4於2019年12月31日、2020年12月31日及2021年12月31日，價值298.4萬盎司、257.4萬盎司及201500萬盎司等值黃金的礦產儲量的99.53%歸屬於金礦，其餘的歸屬於Cerro Corona經營的非控股股東。

5於二零一九年十二月三十一日、二零二零年十二月三十一日及二零二一年十二月三十一日，Gruyere的礦產儲量僅佔金礦的50%。

6於2019年12月31日、2020年12月31日及2021年12月31日，金礦的儲量分別為5238.4萬盎司、5206.1萬盎司及4863000萬盎司等值黃金，其餘為加納、祕魯及南非業務的非控股股東。

攤銷及折舊由2020年的6.61億美元增加8%至2021年的7.13億美元，主要由於南非蘭特及澳元走強帶來2,900美元的萬效應。

於南非South Deep，由於開採量增加36%及資本開支增加，攤銷及折舊由2020年的47,600萬(2,900美元萬)增至2021年的6,3600,000,000蘭特(4,300萬)，增幅達34%。

在加納業務(不包括Asanko)，攤銷和折舊從2020年的2.44億美元增加到2021年的2.65億美元，增幅為9%。Tarkwa從2020年的1.68億美元增加到2021年的1.72億美元，增幅為2%，這主要是由於2021年的資本支出增加。達芒增加22%，由二零二零年的7,600萬美元增至二零二一年的9,300萬美元，主要由於大芒礦於二零二一年削減開採的金量增加17%，以及儲量壽命縮短所致。

AFR-85

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管理層對財務報表的探討與分析續

於祕魯Cerro Corona，攤銷及折舊由二零二零年的7,800萬美元增加13%至8,800萬美元，主要由於開採的盎司增加10%及儲量壽命縮短所致。

在澳大利亞業務，攤銷和折舊從2020年的4.33億澳元(29900美元萬)下降到2021年的3.98億澳元(30000美元萬)，降幅為8%。於St Ives，攤銷及折舊由2020年的1.65億澳元(11300美元萬)減少32%至2021年的1.13億澳元(8,500萬)，主要是由於露天開採的盎司減少21%及儲量壽命增加，但地下開採的盎司增加3%部分抵銷。於Agnew，攤銷及折舊由2020年的9,500,000,000澳元(6,600萬)下降9%至2021年的86,000,000澳元(6,500萬)，主要由於新荷蘭開採的盎司減少所致。於Granny Smith，攤銷及折舊由2020年的8,900萬澳元(6,100美元萬)增加8%至2021年的9,600萬澳元(7,200美元萬)，主要是由於金礦開採量增加4%，以及隨着第二次衰退的發展而增加成本基礎。於Gruyere，攤銷及折舊由2020年的85,000,000澳元(5,900美元萬)增加21%至2021年的103,000,000澳元(7,800萬)，這是由於開採的盎司增加了11%，以及2021年礦坑第二階段的開採，隨着礦山變得更深，單位採礦率更高。

全額維持成本和總全額成本

下表列出了2021年和2020年各業務和集團的黃金銷售總額(以盎司為單位)、全部維持成本和扣除副產品收入後的全部全部成本(以美元/盎司為單位)：

			2021									2020
以千計的數字，除非 另有聲明			僅黃金會員 售出盎司			全注 持續 費用 - 美元/盎司			總 全注 費用 - 美元/盎司			僅黃金會員 售出盎司			全注 持續 費用 - 美元/盎司			總 全注 費用 - 美元/盎司
南深			292.6			1,310			1,379			226.9			1,237			1,260
南非業務			292.6			1,310			1,379			226.9			1,237			1,260
塔爾克瓦			521.7			1,155			1,155			526.3			1,017			1,017
大芒			254.4			802			852			223.0			1,008			1,035
阿桑科1			97.2			1,431			1,559			109.7			1,114			1,316
加納業務			873.3			1,083			1,112			858.9			1,027			1,060
塞羅·科羅娜2			113.0			(34)			230			120.2			484			715
祕魯業務			113.0			(34)			230			120.2			484			715
聖艾夫斯			391.1			1,006			1,040			393.8			843			873
阿格紐			222.8			1,164			1,308			233.5			1,017			1,053
史密斯奶奶			283.6			1,033			1,161			265.2			938			1,010
格魯耶爾-50%			124.4			1,146			1,158			128.0			921			931
澳大利亞業務			1,021.9			1,065			1,146			1,020.5			917			957
合計組 （包括阿桑科）			2,300.8			1,063			1,297			2,226.4			977			1,079
合計組 （不包括阿桑科）			2,203.6			1,047			1,285			2,116.7			970			1,067

全部成本按照世界黃金協會行業標準計算。有關AIC的詳細計算和討論，請參閲第69至74頁。

1股權會計合資企業。

2Cerro Corona銷售的黃金不包括2020年135，443盎司的銅當量和2020年85，324盎司的銅當量。

上述數字可能不會相加，因為它們是獨立四捨五入的。

AISC和AIC

AISC的副產品收入淨額(包括Asanko)由2020年的每盎司977美元上升至2021年的每盎司1,063美元，增幅達9%，主要是由於持續資本支出增加、攤銷及折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加(由於金價上漲)，但部分被黃金銷量增加所抵銷。AIC扣除副產品收入(包括Asanko)的淨額由2020年的每盎司黃金1,079美元增加至2021年的每盎司1,297美元，這是由於攤銷及折舊前的銷售成本上升、持續及非持續資本開支增加以及特許權使用費增加所致，但部分被售出的黃金增加所抵銷。

AFR-86

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AISC的副產品收入淨額(不包括Asanko)由2020年的每盎司970美元上升至2021年的每盎司1,047美元，增幅達8%，主要是由於持續資本支出增加、攤銷及折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加(由於金價上漲)，但部分被黃金銷量增加所抵銷。AIC的副產品收入淨額(不包括Asanko)由2020年的每盎司黃金1,067美元增加至2021年的每盎司1,285美元，這是由於攤銷及折舊前的銷售成本上升、持續及非持續資本開支增加以及特許權使用費增加所致，但部分被售出的黃金增加所抵銷。

於南非South Deep，整體維持成本下降4%，由2020年的每公斤651,514蘭特(每盎司1,237美元)下降至2021年的每公斤622,726蘭特(每盎司1,310美元)，原因是黃金銷量上升，但部分被攤銷前銷售成本上升及主要由於通脹及持續資本開支增加而引致的折舊所抵銷。總成本下降1%，從2020年的每公斤663,635林吉特(每盎司1,260美元)降至2021年的每公斤655,826林吉特(每盎司1,379美元)，原因與綜合維持成本相同，以及非持續資本支出增加。

於加納業務，合計維持成本由2020年的每盎司1,027美元上升至2021年的每盎司1,083美元，上升5%；總合計成本由2020年的每盎司1,060美元上升至2021年的每盎司1,112美元，升幅達5%。於Tarkwa，由於資本開支增加、售出黃金減少及攤銷及折舊前銷售成本上升，合計維持成本及總合計成本由2020年的每盎司1,017美元上升至2021年的每盎司1,155美元，增幅達14%。資本和運營支出都包括2021年承包商採礦率的調整。於大芒，整體維持成本由2020年的每盎司1,008美元下降至2021年的每盎司802美元，這是由於攤銷及折舊前的銷售成本較低及售出的黃金較多，但部分被較高的持續資本開支所抵銷。由於綜合維持成本的相同原因，綜合成本從2020年的每盎司1,035美元下降到2021年的每盎司852美元，降幅為18%。於Asanko，由於攤銷及折舊前銷售成本增加及黃金銷量下降，整體維持成本由2020年的1,114美元上升至2021年的每盎司1,431美元，增幅達28%。由於整體維持成本的原因相同，整體成本由2020年的1,316美元增加至2021年的1,559美元，增幅達18%，但因非持續資本開支減少而部分抵銷。

在祕魯的Cerro Corona，總維持成本由2020年的每盎司484美元下降至2021年的每盎司34美元，降幅為107%，主要原因是銅價和銷售內容增加導致副產品信用增加。每盎司合計成本從2020年的每盎司715美元下降至2021年的每盎司230美元，降幅為68%，這主要是由於合計維持成本的相同原因。每盎司總成本由二零二零年的每盎司1,119美元下降至二零二一年的每盎司1,040美元，跌幅達7%，主要是由於售出的等值盎司增加，以及2021年低品級庫存增加導致黃金庫存增加所致，但因開採的廢料噸增加及資本開支增加而部分抵銷。

在澳大利亞業務，總維持成本從2020年的每盎司1,331澳元(每盎司917美元)增加到2021年的每盎司1,418澳元(每盎司1,065美元)，增幅為7%。綜合成本從2020年的每盎司1,388澳元(每盎司957美元)上漲10%至2021年的每盎司1,526澳元(每盎司1,146美元)。於St Ives，整體維持成本由2020年的每盎司1,223澳元(每盎司843美元)上升9%至2021年的每盎司1,339澳元(每盎司1,006美元)，主要由於持續資本開支增加及地下生產成本增加。合計成本由2020年的每盎司1,266澳元(每盎司873美元)增加9%至2021年的每盎司1,385澳元(每盎司1,040美元)，主要是由於合計維持成本的相同原因。於Agnew，整體維持成本由2020年的每盎司1,475澳元(每盎司1,017美元)上升5%至2021年的每盎司1,550澳元(每盎司1,164美元)，原因是售出的黃金減少及維持資本開支增加，但因礦石開採及加工噸數減少導致生產成本下降而部分抵銷。綜合成本由2020年的每盎司1,528澳元(每盎司1,053美元)上升14%至2021年的每盎司1,741澳元(每盎司1,308美元)，原因與綜合維持成本及非持續資本開支增加的原因相同。於Granny Smith，整體維持成本由2020年的每盎司1,360澳元(每盎司938美元)上升1%至2021年的每盎司1,376澳元(每盎司1,033美元)，這是由於持續資本開支增加以及攤銷及折舊前銷售成本上升所致，但部分被黃金銷量增加所抵銷。綜合成本由2020年的每盎司1,465澳元(每盎司1,010美元)上升5%至2021年的每盎司1,545澳元(每盎司1,161美元)，主要是由於綜合維持成本和非持續資本增加的相同原因。于格魯耶爾，整體維持成本由2020年的每盎司1,337澳元(每盎司921美元)上升14%至2021年的每盎司1,525澳元(每盎司1,146美元)，原因是售出的黃金減少、與工廠可靠性項目有關的加工成本增加1,500澳元(1,100萬)，以及維持資本開支增加。合計成本由2020年的每盎司1,350澳元(每盎司931美元)上升14%至2021年的每盎司1,541澳元(每盎司1,158美元)，原因與合計維持成本相同。

AFR-87

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管理層對財務報表的探討與分析續

投資收益

來自投資的收入從2020年的900萬美元下降到2021年的8億美元萬，降幅為11%.增加的主要原因是2021年現金餘額減少。

2021年的投資收入為800萬美元，包括投資於南非康復信託基金的100萬美元利息和其他現金和現金等價物餘額700萬美元的利息

2020年的投資收入為900萬美元，包括投資於南非康復信託基金的100萬美元利息和其他現金和現金等價物餘額800萬美元的利息。

南非康復信託基金收到的利息持平，為100萬美元。

其他現金餘額的利息由2020年的800萬美元下降至2021年的700億美元萬，降幅為13%，主要原因是2021年現金餘額減少。

財務費用

財務支出從2020年的1.27億美元下降到2021年的10100美元萬，下降了兩成。

2021年的財務支出1.01億美元包括與環境修復負債增加有關的900萬美元、與解除矽肺病撥備有關的1百萬美元、租賃利息2400萬美元及各種集團借款的8000萬美元，但被資本化為1300萬美元的借款成本部分抵銷。

二零二零年的財務開支為1.27億美元，包括與環境修復負債增加有關的1,100萬美元、與解除矽肺撥備有關的2,000,000美元、2,200萬美元的租賃利息及集團各項借款的105,000,000美元，部分由資本化為13,000,000美元的借貸成本抵銷。

由於2020年計算中使用了較低的通貨膨脹率，環境恢復責任增值費用從2020年的1,100萬美元下降到2021年的9，00億美元萬，降幅為18%。

由於預期現金流的時間發生變化，矽肺撥備的平倉金額由2020年的200萬美元減少至2021年的100美元萬，減幅達50%。

由於2021年的額外租賃資本化，租賃負債的利息支出增加了9%，從2020年的22,000,000美元增加到2021年的2,400美元萬。

以下是構成各種集團借款利息的組成部分的分析，並在比較的基礎上説明：

			美國：美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
為南非石油業務的資本支出和運營成本提供資金的借款利息			2			2
發行10億美元紙幣的利息			—			24
5億美元五年期債券發行利息			26			27
5億美元10年期公債發行利息			31			32
1億美元循環優先擔保信貸安排的利息			2			2
1.5億美元循環優先擔保信貸安排的利息			3			3
5億澳元銀團循環信貸安排的利息			7			7
12億美元定期貸款和循環信貸安排的利息			8			8
其他利息費用			1			—
			80			105

AFR-88

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為南非業務的資本支出和運營成本提供資金的借款利息保持在2億美元不變。蘭德設施完全未動用，費用與承諾費有關。

2021年，對10億美元票據發行的利息為零，而2020年為2400萬美元。這批10億美元的票據已於2020年10月7日，即票據的到期日償還。

5億美元五年期債券和5億美元10年期債券發行的利息分別從2020年的2,700萬美元和3,200萬美元下降到2021年的2,600萬美元和3,100萬美元，降幅為4%和3%。

1億美元定期循環優先擔保信貸安排的利息持平，為2億美元。該貸款已於2019年全額償還，費用與承諾費有關。

1.5億美元循環優先擔保信貸安排的利息持平，為300萬美元。

5億澳元銀團循環信貸安排的利息持平，為700萬美元。

12億美元定期貸款和循環信貸安排的利息持平於800萬美元。

2021年資本化利息持平於1300萬美元。利息按國際會計準則第23號借款成本資本化。《國際會計準則》第23號要求，只要一般或特定借款被用於資助符合條件的項目，就必須將借款成本資本化。2021年的資格賽項目是北薩拉雷斯項目(1,300美元萬)。2020年符合條件的項目是達芒再投資項目(1,200美元萬)和北薩拉雷斯項目(1,000美元萬)。委員會核準了北薩拉雷斯項目，並於2020年4月開始基本建設支出。適用的平均利息資本化利率為5.9%(2020年：4.4%)。

金融工具損失

金融工具虧損由2020年的2.39億美元下降至2021年的10000美元萬，降幅達58%.

2021年金融工具損失1億美元，包括：

						美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			未實現 (虧損)/收益 以及前一年 標價對標價 市場 反轉			意識到 （損失）/ 利得			總 （損失）/ 利得
加納石油對衝			13			—			13
祕魯銅套期保值			14			(46)			(32)
澳大利亞黃金對衝			6			(31)			(25)
澳大利亞石油對衝			7			1			8
Salares Norte外匯對衝			(93)			33			(60)
Maverix認股權證-公允價值損失			(4)			—			(4)
			(57)			(43)			(100)

AFR-89

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管理層對財務報表的探討與分析續

2020年金融工具損失為2.39億美元，包括：

						美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			未實現 (虧損)/收益 以及前一年 按市值計價 反轉			意識到 （損失）/ 利得			總 （損失）/ 利得
南深黃金對衝			11			(96)			(85)
加納黃金對衝			36			(114)			(78)
加納石油對衝			(10)			(7)			(17)
祕魯銅套期保值			(14)			—			(14)
澳大利亞黃金對衝			71			(201)			(130)
澳大利亞石油對衝			(6)			(3)			(9)
Salares Norte外匯對衝			86			5			91
Maverix認購證-公允價值收益			1			—			1
其他			2			—			2
			177			(416)			(239)

南深黃金對衝

2018年10月至2019年1月期間，South Deep簽訂了2019年6月至2019年12月期間總計112，613盎司的現金結算平均利率遠期，平均執行利率為每公斤617，000蘭特。

2019年6月，使用現金結算的零成本衣領（100，000盎司）和平均遠期利率（100，000盎司）對衝了South Deep 2020年1月至2020年12月期間總計200，000盎司的預期產量。場內平均執行價為每公斤660，000蘭特，上限為每公斤727，000蘭特。遠期平均執行價格為每公斤681，400蘭特。

截至2020年12月31日，對衝的按市值計價價值為Rnil（零美元），因為所有工具已到期，已實現虧損156300萬雷亞爾（9600萬美元），部分被截至2020年12月31日止年度的未實現收益和上一年按市值計價逆轉17600萬雷亞爾（1100萬美元）所抵消。

加納黃金對衝

2018年1月和2018年4月，使用零成本套圈對加納地區2018年1月至2018年12月期間總計488,900盎司的預期產量進行了套期保值。場內平均執行價為每盎司1,300美元，上限為每盎司1,418美元。

2019年6月，使用現金結算的零成本套期(175,000盎司)和平均匯率遠期(100,000盎司)對2020年1月至2020年12月期間加納地區總共275,000盎司的預期產量進行了對衝。場內平均執行價為每盎司1,364美元，上限為每盎司1,449美元。遠期黃金的平均執行價為每盎司1,382美元。

在2019年6月30日之後，加納地區2020年1月至2020年12月期間的100,000盎司預期產量使用現金結算的零成本項圈進行了對衝。場內平均執行價為每盎司1,400美元，上限為每盎司1,557美元。

於二零二零年十二月三十一日，由於所有工具到期，對衝的按市價計價價值為零美元，已實現虧損為1,114美元，但被截至二零二零年十二月三十一日止年度的未變現收益及按市價計價的上一年度按市價計算的3,600美元萬逆轉部分抵銷。

AFR-90

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加納石油對衝

2017年5月和6月，加納業務達成了2017年6月至2019年12月期間總計125.8百萬升柴油的固定價格洲際交易所汽油現金結算掉期交易。平均掉期價格為每公噸457.2美元(相當於每桶61.4美元)。在交易進行時，整個保有期內的平均布倫特掉期當量為每桶49.8美元。

2019年6月，基於指定期間使用量的50%，達成了2020年1月至2022年12月期間總計123.2,000,000升柴油的固定價格洲際交易所汽油現金結算掉期交易。平均掉期價格為每公噸575美元(相當於每桶75.8美元)。在交易進行時，布倫特原油的平均掉期價差為每桶59.2美元。

於2021年12月31日，對衝的市值為正300美元萬(2020年：負1,000美元萬)，已實現收益為零(2020年：虧損700美元萬)，未實現收益為1,300美元萬(2020年：虧損1,000美元萬)。

祕魯銅套期保值

2017年11月，簽訂了2018年1月至2018年12月期間的零成本領口。總共對衝了29,400噸，平均底價為每噸6,600美元，平均上限價格為每噸7,431美元。

於二零二零年十月及十一月，共有24,000公噸銅使用現金結算的零成本套期保值。對衝期限為2021年1月至2021年12月，代表2021年的總計劃產量。場內平均執行價為每公噸6,525美元，上限為每公噸7,382美元。

於2021年12月31日，對衝已到期(2020年：按市值計價的負估值：1,400美元萬)，已實現虧損4,600美元萬(2020年：零)，被1,400美元萬(2020年：虧損1,400美元萬)的未實現收益所抵銷。

澳大利亞黃金對衝

2018年2月，澳大利亞業務簽訂了2018年6月至2018年12月期間的亞洲掉期(亞洲掉期是指收益由期權期間的每月平均黃金價格確定的期權)，總計購買了221,000盎司黃金。掉期的平均執行價為每盎司1714澳元。於2018年3月，澳大利亞業務於2018年4月至2018年12月期間達成零成本協議，共生產45.28萬盎司黃金。場內平均執行價為每盎司1,703澳元，上限為每盎司1,767美元。

2018年12月，於2019年1月至2019年12月期間簽訂了額外的亞洲掉期協議，名義上為283,000盎司黃金，平均執行價為每盎司1,751澳元。2018年12月，在2019年1月至2019年12月期間執行了額外的零成本套圈，名義上為173,000盎司黃金，場內執行價為每盎司1,720澳元，上限執行價為每盎司1,789澳元。

2019年1月，在2019年1月至2019年12月期間執行了零成本套圈，名義上為456,000盎司黃金，場內執行價為每盎司1,800澳元，上限執行價為每盎司1,869澳元。

2019年6月，使用現金結算的零成本套期(270,000盎司)和平均匯率遠期(210,000盎司)對2020年1月至2020年12月期間澳大利亞地區總計480,000盎司的預期產量進行了對衝。場內平均執行價為每盎司1,933澳元，上限為2,014澳元。遠期黃金的平均執行價為每盎司1,957澳元。

在2020年前6個月，使用買入看跌期權對2021年1月至2021年12月期間40萬盎司的2021年預期產量進行了對衝。2020年7月至10月期間，使用買入看跌期權對2021年1月至2021年12月期間額外60萬盎司的2021年預期產量進行了對衝。總共對衝的100萬盎司黃金的平均執行價為每盎司2190澳元。

於2021年12月31日，對衝已到期(2020年：按市值計價的正估值為3,600澳元萬美國2,700美元萬)，已實現虧損4,200澳元萬(3,100美元萬)(2020年：29200澳元萬(20100美元萬))，部分被截至2021年12月31日止年度的800澳元萬(600美元萬)(2020年：10400澳元萬(7,100美元萬))的未變現收益及前一年按市值計價的逆轉所抵銷。

AFR-91

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管理層對財務報表的探討與分析續

澳大利亞石油對衝

2017年5月和2017年6月，澳大利亞業務達成了固定價格新加坡10ppm汽油現金結算掉期交易，從2017年6月至2019年12月期間總共購買了7750萬升柴油。平均互換價格為每桶61.2美元。在交易進行時，整個保有期內的平均布倫特掉期當量為每桶49.9美元。

2019年6月，基於指定期間使用量的50%，達成了2020年1月至2022年12月期間總計7500萬升柴油的固定價格新加坡10ppm汽油現金結算掉期交易。平均互換價格為每桶74.0美元。在交易進行時，布倫特原油的平均掉期價格為每桶57.4美元。

於2021年12月31日，對衝的市值為正300澳元萬(美元200萬)(2020年：負700澳元萬(美元500萬))，截至2021年12月31日止年度的已實現收益100澳元萬(美元100萬)(2020年：虧損500澳元萬(美元300萬))及未實現收益900澳元萬(700美元萬)(2020年：800澳元萬(美元600萬))。

北薩拉斯

2020年3月，以2020年7月至2022年12月期間的中電/美元836.45美元的利率對衝了總名義金額544.5美元。

於截至2021年12月31日止年度，對衝的市值為負700萬美元(2020年：正86百萬美元)，截至2020年12月31日止年度的已實現收益3300萬美元(2020年：500萬美元)及未實現虧損9300萬美元(2020年：收益8600萬美元)。

Maverix認股權證

2021年虧損400美元萬，而2020年收益為100美元萬，反映認股權證公允價值的變化。

外匯(虧損)/收益

2021年的外匯損失為200萬美元，而2020年的外匯損失為900萬美元。

這些外匯收益或損失與將離岸持有的現金轉換為其功能貨幣有關。2021年匯兑損失200億萬，主要原因是祕魯鞋底和智利比索走強，但加納雪松走弱部分抵消了這一損失。2020年900萬美元的收益主要是由於加納雪松的減弱。

其他成本，淨額

其他成本，淨增長308%，由2020年的1,200萬美元增至2021年的4,900萬美元，主要是由於2021年的修復費用增加，以及2020年與薩拉雷斯增值税報銷相關的2,400美元萬收入。

2021年的成本主要包括：

•社會捐助和贊助1800萬美元；

•離岸結構成本1,500萬美元；

•為響應新冠肺炎向多個機構捐贈100萬美元；以及

•由於在損益中確認的環境修復費用撥備的估計發生變化，修復費用為1,100美元萬。

2020年的成本主要包括：

•社會捐助和贊助1400萬美元；

•離岸結構成本1,400萬美元；

•響應新冠肺炎向各機構捐贈300萬美元；

•2020年2月與融資有關的5億美元萬；

•大芒合同終止費用為100美元萬；以及

•由於與在損益中確認的環境修復成本撥備相關的估計發生變化，修復費用為200美元萬。

AFR-92

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上述費用被下列各項部分抵銷：

•2,400美元萬收入，涉及向智利税務機關提交2010年至2020年6月在Salares Norte發生的費用的增值税申請，這些費用從2020年開始建設時即可報銷。

基於股份的支付

Gold Fields按IFRS 2股份支付確認已授出購股權(股份支付)的成本。

本集團根據經修訂的Gold Fields Limited二零一二年股份計劃向執行委員會成員(包括區域執行委員會成員)授出購股權及限售股份。Gold Fields已採用適當的估值模型(布萊克-斯科爾斯和蒙特卡洛模擬)對基於股份的支付進行公允價值評估。權益結算工具的價值於購股權授出日期釐定，並視乎計劃的規則而定，該計劃以直線方式於三年歸屬期間支出，並於適當情況下按沒收作出調整。

只有執行委員會成員(包括區域執行委員會成員)根據經修訂的Gold Fields Limited 2012股票計劃獲得獎勵，而高級和中層管理人員根據經修訂的長期激勵計劃(“LTIP”)獲得獎勵。

基於股份的支付從2020年的1500萬美元下降到2021年的1300萬美元，下降了13%，主要是由於該計劃的預測歸屬百分比較低。股份支付費用的對應分錄為股東權益內的股份支付準備金。

長期激勵計劃費用

Gold Fields以IAS 19員工福利的形式確認長期激勵計劃支出。

2014年3月1日，薪酬委員會批准了Gold Fields Limited長期激勵計劃(LTIP)。該計劃規定，執行董事、某些管理人員和員工可以獲得現金獎勵，條件是達到與股東總回報和自由現金流利潤率有關的具體業績條件。在歷時三個歷年的業績週期中對這些條件進行了評估。預計每筆贈款的現金流出時間是在最初授予的三年結束時。該計劃下的上一次獎勵是在2015年。

執行委員會成員（包括地區執行委員會成員）根據修訂後的Gold Fields Limited 2012年股份計劃獲得獎項，而高級和中層管理人員根據修訂後的LTIP獲得獎項。修訂後的LTIP的績效條件每年由薪酬委員會批准。每次贈款的現金流出預計時間為最初授予後三年結束。

由於該計劃當前按市值計價的估值反映了預測業績，LTIP費用從2020年的5100萬美元減少了43%至2021年的2900萬美元。

勘探費用

勘探費用從2020年的5000萬美元增加22%至2021年的6100萬美元。

			美國：美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
澳大利亞			21			17
北薩拉斯			27			30
祕魯			2			1
加納			10			—
勘探辦公室費用			1			2
勘探總費用			61			50

2021年，澳大利亞在勘探方面花費了5900萬美元，其中2100萬美元在利潤表中支出。

2020年，澳大利亞在勘探方面花費了5000萬美元，其中1700萬美元在利潤表中支出。

AFR-93

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管理層對財務報表的探討與分析續

股權會計被投資公司的業績份額，扣除税款

股權投資公司應佔業績（扣除税後）的損失增加了967%，從2020年的300萬美元增至2020年的3200萬美元。

			美國：美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
遠東資源公司（“FSE”）			(2)			(2)
Asanko Gold Inc（“Asanko”）			(29)			(1)
Asanko-減值前利潤			24			49
Asanko-損害			(53)			(50)
倫農金屬有限公司(“倫農”)			(1)			—
權益會計被投資人的總收益份額，税後淨額			(32)			(3)

瑞士證券交易所在計入股權的被投資人的業績中的份額(扣除税收後)持平，虧損200億美元萬。

Asanko在股權會計被投資人業績中的份額，扣除税收後，2020年虧損10億美元，而2021年虧損2900萬美元。Asanko減值前利潤減少的主要原因是2021年產量較低。確認減值觸發因素後，與Asanko金礦減值5,300美元萬有關的權益會計被投資人減值的結果份額。由於我們的合資夥伴Galiano對地質模型的重新評估仍未完成，Gold Fields仍無法提供Asanko截至2021年12月31日的儲量和資源量估計。考慮到這一點，管理層已經為Asanko Life of More(LOM)建立了各種情景模型，以確定他們對Asanko金礦未來現金流的最佳估計。在沒有訂正2021年12月31日資源和準備金的情況下，進行了各種LOM方案運行，試圖模擬Asanko的未來現金流。這些設想是以2019年完成的預可行性研究為基礎的，目的是在2019年12月31日宣佈儲備，但根據當時的情況酌情進行了修改

於2021年，Gold Fields收購了魯農31.65%的股份，並確認了該年度100美元萬的部分虧損。

重組成本

重組成本從2020年的200萬美元降至2021年的100萬美元，降幅達50%。2021年的費用主要用於塔爾克瓦的離職方案，2020年的費用主要用於聖艾夫斯和塔爾克瓦的離職方案。

矽肺安置費

2020年矽肺和解費用為零美元，而2021年的信貸為10億美元。

對包括Gold Fields在內的幾家南非礦業公司提出了一項合併申請，要求為據稱在申請書所列一家或多家礦業公司工作期間患上矽肺和/或肺結核的現任或前任礦工(及其家屬)提起集體訴訟(詳情見合併財務報表附註25.2和35)。

2021年期間，由於現金流預期時間的變化和貼現率的提高，成本逆轉了10億美元。

投資和資產減值沖銷後的減值淨額

扣除投資和資產減值沖銷後的減值淨額為2020年減值沖銷淨額5,100萬美元，而2021年的減值為4,200萬美元。

AFR-94

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			美國：美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
Cerro Corona宂餘資產			2			1
聖艾夫斯的資本化勘探成本			10			—
大芒鑽探成本			—			10
減值/(減值沖銷)-FSE			31			(62)
			43			(51)

2021年減值4,300萬美元包括：

•塞羅科羅納多餘資產的2億美元萬減值；

•根據各項研究的技術和經濟參數，對聖艾夫斯的資本化勘探成本進行1,000美元的萬減值；以及

•第一太平戴維斯減值3,100美元萬，按公允價值減去出售投資的成本，該投資由勒潘託綜合礦業公司的市值間接衍生。

2020年減值準備淨沖銷5,100萬美元，包括：

•我們塞羅科羅納多餘資產的100000美元萬減值；

•我們1,000美元萬減值達芒的鑽探成本。根據各項研究的技術和經濟參數，與阿莫安達-託梅託走廊有關的所有資產均已減值，減值部分由：

•第一太平戴維斯減值淨撥回6,200美元萬，僅限於先前確認的減值。FSE的減值撥備是基於公允價值減去投資處置成本，該投資間接來自Lepanto Consolated Mining Company的市值。

加納預計信貸損失

加納預計信貸損失從2020年的2,900美元萬增加到2021年的4,100美元萬，增幅達41%.

2021年4,100美元萬的ECL是以6,800美元萬的承包商應收貸款為抵押籌集的。由於Tarkwa和Damang的船隊可用性問題，Gold Fields與工程師和規劃師(“E&P”)達成了一項協議，向E&P提供財務援助，以便在2020年採購新的船隊。

2020年2,900美元萬的ECL是針對2020年12月31日的應收賬款籌集的。作為向承包商採礦過渡的一部分，應收賬款涉及將採礦船隊出售給Tarkwa的一名承包商。

資產處置損益

2021年出售資產的利潤為9億美元萬，而2020年為虧損000萬美元。2021年的利潤主要與出售South Deep和澳大利亞的多餘資產有關。

版税

特許權使用費從2020年的1.05億美元增加到2021年的1.12億美元，增幅為7%，其構成如下：

			美國：美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
南非			3			2
加納			55			53
祕魯			8			6
澳大利亞			46			44
			112			105

AFR-95

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管理層對財務報表的探討與分析續

南非的特許權使用費增長了50%，從2020年的200億美元萬增加到2021年的300億美元萬，以滿足更高的收入。在南非蘭特，特許權使用費從2020年的3300蘭特增加到2021年的3800萬，與收入的增長一致，增幅為15%.

由於2021年收入增加，加納的特許權使用費從2020年的5300萬美元增加到2021年的5500萬美元，增幅為4%。

由於2021年營業利潤增加，祕魯的特許權使用費從2020年的600萬美元增加到2021年的800萬美元，增幅為33%。

澳大利亞的特許權使用費從2020年的4400萬美元增加到2021年的4600萬美元，增幅為5%，這主要是由於澳元走強。以澳元計算，特許權使用費由2020年的6,400澳元萬下降5%至2021年的6,100澳元萬，以配合收入的減少。

礦業税和所得税

採礦和所得税費用從2020年的4.33億美元下降到2021年的4.25億美元，降幅為2%。

下表顯示了Gold Fields 2021年和2020年的有效税率：

			美國：美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
所得税和礦業税抵免/(費用)(百萬美元)			(425)			(433)
實際税率(%)			33.9			36.8

2021年，33.9%的有效税率低於南非礦業法定最高税率34%，主要原因是以下方面的税收影響：

•調整4600萬美元，以反映南非和海外實際實現的公司税率;

•Tarkwa和Cerro Corona未匯出收益的1600萬美元遞延税;以及

•在Salares Norte確認的9,700美元萬遞延税項資產。

上述費用被以下應税費用所抵消：

•4,000美元萬不可抵扣的基於股份的支付；

•1,000美元萬不可抵扣的勘探費用；

•價值1,100美元的萬未計入證券交易所減值；

•已支付2200萬美元不可扣除利息;

•1,100美元的非應税份額的股權會計被投資人的結果，扣除税收後的萬；

•100億美元萬認股權證不可抵扣的公允價值損失；

•3,000美元的萬股息預扣税；

•2,700美元萬淨不可抵扣支出和非應納税所得額；

•9，00億美元萬祕魯新索爾對美元貶值的遞延税收變動；

•8,000美元萬的各種祕魯不可抵扣費用；

•1,200美元萬遞延税項資產未在賽羅-科羅納確認；

•7億美元萬遞延税項資產，未在塔爾克瓦和達芒確認；以及

•美元萬上年調整數為600美元。

2020年，36.8%的有效税率高於南非礦業法定最高税率34%，主要原因是以下方面的税收影響：

•調整4600萬美元，以反映南非和海外實際實現的公司税率;

•FSE減損轉回確認2100萬美元;

•Tarkwa和Cerro Corona未匯出收益的1億美元遞延税;以及

•在北薩拉雷斯確認1300萬美元的遞延所得税資產。

AFR-96

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上述費用被以下應税費用所抵消：

•5億美元不可扣除的股份支付;

•已支付3100萬美元不可扣除利息;

•股權會計被投資公司業績中的1億美元免税份額，扣除税款;

•600萬美元股息預扣税;

•1億美元的不可扣除淨支出和非應税收入;

•祕魯Nuevo Sol兑美元貶值8億美元的遞延税收變動;

•6億美元的祕魯各種不可免賠費用;以及

•Tarkwa和Damang未確認5100萬美元的遞延所得税資產。

年內溢利

由於上述因素，利潤從2020年的7.45億美元增長11%至2021年的8.3億美元。

母公司所有者應佔利潤

母公司擁有者應佔利潤增長9%，從2020年的7.23億美元增至2021年的7.89億美元。

非控股權益應佔利潤

非控股權益應佔利潤從2020年的2200萬美元增加82%至2021年的4000萬美元。

非控股權益包括Gold Fields Ghana Limited（Tarkwa）和Abosso Goldfields Limited（Damang），於2021年底和2020年底各持有10%，Gold Fields La Cima SA（Cerro Corona）在2021年底和2020年底為0.47%，Newshire 899（Proprietary）Limited（South Deep）在2021年底和2020年底為3.57%。

2020年12月6日，根據South Deep BEE交易，South Deep礦山3.57%的經濟權益歸屬於BEE非控股權益持有人。

構成非控股權益的金額如下：

			2021			2020			2021			2020
			非控股 利息： 有效 *			非控股 利息： 有效 *			700萬美元			700萬美元
加納金礦-塔克瓦			10.0		%	10.0		%	26			17
Abosso Goldfields - Damang			10.0		%	10.0		%	10			5
La Cima Gold Fields- Cerro Corona			0.47		%	0.47		%	—			—
新書架899 -南深			3.57		%	0.78		%	4			—
									40			22

*全年平均水平。

基本每股收益

由於上述原因，Gold Fields盈利從2020年的每股盈利0.82美元增長9%至2021年的每股盈利0.89美元。

母公司所有者應佔的正常化利潤

Gold Fields認為母公司所有者應佔正常利潤是衡量本集團在日常經營過程中實現利潤的重要指標。此外，它還構成了股息支付政策的基礎。正常化利潤的定義是不包括税後外匯、金融工具和非經常性項目損益和非控制性權益影響後的利潤。

母公司所有者應佔常態化利潤從2020年的87900萬美元或每股1.00美元增加6%至2021年的92900萬美元或每股1.05美元。

AFR-97

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管理層對財務報表的探討與分析續

本集團母公司對賬所有者應佔正常化利潤計算如下：

			美國：美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
母公司擁有人應佔年內溢利			789			723
非經常性項目1			89			(34)
非經常性項目的税收效應			(4)			(6)
非經常性項目的非控制性權益效應			(4)			(4)
計入股權的被投資人的業績份額--Asanko減值			53			50
外匯損失/（收益）			2			(9)
外匯收益的税收影響			1			2
收益的非控制性利益對外匯的影響			1			1
金融工具損失			100			239
金融工具損失的税收影響			(12)			(76)
損失對金融工具的非控制性利益影響			1			(7)
Salares Norte遞延税項資產募集			(87)			—
母公司所有者應佔的正常化利潤			929			879

1非經常性項目被認為是不尋常的，並且在正常業務運營期間是不預期的，包括以下項目：

			美國：美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
出售資產的利潤			(9)			—
資產減損（2020年：減損轉回，扣除轉回）			41			(51)
重組成本			1			2
康復調整			11			2
加納預計信貸損失			41			29
薩拉雷斯增值税			—			(24)
其他非經常性項目			4			8
非經常性項目總數			89			(34)

截至2020年12月31日和2019年12月31日的期間業績

本集團母公司擁有者應佔利潤由2019年的16200萬美元（或每股0.20美元）增加346%至2020年的72300萬美元（或每股0.82美元）。

以下頁面討論了這一增加的原因。

收入

收入從2019年的2967億美元增長31%至2020年的3892億美元。收入增加925萬美元是由於金價上漲和黃金銷量增加。

本集團實現的平均美元金價由2019年的每盎司1,388美元升至2020年的每盎司1,768美元，升幅達27%。蘭特黃金平均價格從2019年的每公斤659,111蘭特上漲到2020年的每公斤928,707蘭特。澳元黃金的平均價格從2019年的每盎司2,007澳元上漲到2020年的每盎司2,551澳元，漲幅為27%。加納業務(包括Asanko)的平均美元黃金價格由2019年的每盎司1,384美元升至2020年的每盎司1,766美元，漲幅為28%；加納業務(不包括Asanko)的平均美元黃金價格由2019年的每盎司1,387美元升至2020年的每盎司1,773美元，漲幅達28%。Cerro Corona的平均等值美元黃金價格(扣除處理和精煉費用)由2019年的每盎司1,344美元上升至2020年的每盎司1,795美元，漲幅為34%。美元/蘭特的平均匯率從2019年的14.46蘭特跌至2020年的16.38蘭特，跌幅為13%。澳元兑美元平均匯率從2018年的1.00澳元=0.70美元下跌1%至2019年的1.00澳元=0.69美元。

AFR-98

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來自營運的黃金銷售(不包括Asanko)由2019年的2,137,800當量盎司增加至2020年的2,202,100當量盎司，增幅為3%。南非業務的黃金銷售額從2019年的6,907公斤(222,100盎司)增長到2020年的7,056公斤(226,900盎司)，增幅為2%。加納業務(不包括Asanko)的黃金銷量從2019年的727,400盎司增加到2020年的749,200盎司，增幅為3%。祕魯業務(Cerro Corona)的黃金當量銷售額從2019年的296,900當量盎司下降到2020年的205,500當量盎司，降幅為31%。在澳大利亞業務，黃金銷量從2019年的891,400盎司增加到2020年的1,020,500盎司，增幅為14%。作為一般規則，Gold Fields銷售其生產的所有黃金。

			2020									2019
			收入(百萬美元)			售出的黃金 ‘000盎司			生產的黃金 ‘000盎司			收入(百萬美元)			黃金售出‘000盎司			黃金產量‘000盎司
南深			400.1			226.9			226.9			314.8			222.1			222.1
塔爾克瓦			927.7			526.3			526.3			720.4			519.1			519.1
大芒			400.8			223.0			223.0			288.3			208.4			208.4
阿桑科1			188.2			109.7			112.5			153.3			112.0			113.0
塞羅·科羅娜			368.8			205.5			207.1			399.0			296.9			292.7
聖艾夫斯			691.4			393.8			384.9			505.0			363.3			370.6
阿格紐			411.5			233.5			233.3			304.6			219.6			219.4
史密斯奶奶			466.4			265.2			269.6			383.8			274.8			274.8
格魯耶爾-50%			225.4			128.0			129.1			51.2			33.7			49.5
合計集團(包括Asanko)			4,080.2			2 ,311. 8			2,312.4			3,120.4			2,249.8			2,269.5
集團合計(不包括Asanko)			3,892.1			2,202.1			2,200.0			2,967.1			2,137.8			2,156.5

1這是一家股權佔比較高的合資企業。以上計入僅供參考，不計入本集團收入。

在南非的South Deep，黃金銷量從2019年的6,907公斤(222,100盎司)增長到2020年的7,056公斤(226,900盎司)，這是由於2019年推出的生產率提高計劃開始結出碩果，儘管該業務受到新冠肺炎限制的負面影響。據估計，South Deep於2020年因新冠肺炎相關停產而損失約32,000盎司，但因生產日曆改變而額外生產10天，部分抵銷了損失。

在加納業務，Tarkwa的黃金銷量由2019年的519,100盎司增加至2020年的526,300盎司，增幅為1%，這主要是由於加工噸增加所致。加工量增加的主要原因是由於生產日曆的改變而增加了10個生產日。大芒的黃金銷售量由2019年的208,400盎司增加至2020年的223,000盎司，增幅達7%，主要是由於生產日曆的改變而增加了10個生產日，從而提高了產量和鋼廠的產量。Asanko的黃金銷量從2019年的112,000盎司下降至2020年的109,700盎司，降幅為2%，主要原因是產量較低(Asanko是一家股權會計合資企業，不包括在集團或加納業務的數據中)。

於祕魯Cerro Corona，銅銷售量由2019年的31,452噸下降至2020年的24,114噸，跌幅為23%，而黃金銷售量則由2019年的159,706盎司下降至2020年的120,176盎司，兩者均主要由於加工的頭品位較低所致，因為由於新冠肺炎的限制，較低品位的庫存被用來補充新開採的礦石。因此，黃金當量銷售額由二零一九年的296,900盎司下降至二零二零年的205,500盎司，主要由於加工的黃金及銅品位下降，加上價格因素下降所致。2020年的價格係數為3.5，而2019年為4.4。據估計，賽羅科羅納因新冠肺炎相關停產而損失約46,000盎司，由於價格因素下降而損失22,000盎司，但因2020年生產日曆變化而增加10個生產天數，部分抵消了損失。

AFR-99

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管理層對財務報表的探討與分析續

在澳大利亞業務，St Ives的黃金銷售額從2019年的363,300盎司增加到2020年的393,800盎司，加工噸增加8%，但產量下降4%部分抵消了這一增長。加工量增加的主要原因是由於生產日曆的改變而增加了10個生產日。於Agnew，黃金銷售量由二零一零年的219,600盎司增加至二零二零年的233,500盎司，主要是由於生產日曆的改變增加了10個生產日而導致處理的礦石噸增加。在Granny Smith，黃金銷量從2019年的274,800盎司下降到2020年的265,200盎司，這是由於與2019年相比加工噸減少了2%。在Gruyere，黃金銷量增長了280%，從2019年的33,700盎司增加到2020年的128,000盎司。2019年7月開始生產，2019年9月底達到商業生產水平。

銷售成本

銷售成本，包括黃金庫存變動及攤銷及折舊、黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本，由2019年的203400美元萬上升至2020年的215000美元萬。增加的原因如下所述。

黃金庫存變化以及攤銷和折舊前的銷售成本

未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本由2019年的146700美元萬上升至2020年的155500美元萬，增幅達6%。

於南非South Deep，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本由2019年的355,600萬(24600美元萬)增加至2020年的372,200萬(22700美元萬)，增幅達5%。R16600萬的增長主要是由於採礦量和加工量的增加以及通貨膨脹的增加。

於加納業務(不包括Asanko)，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本由2019年的48000美元萬上升至2020年的52800美元萬，增幅達10%。於Tarkwa，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本下降11%，由2019年的33000美元萬降至2019年的29500美元萬，主要是由於重點放在資本廢物剝離方面，礦石開採量(3公噸)及營運廢物開採量(13公噸)減少所致。於大芒，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本增加55%，由2019年的15000美元萬增至2020年的23300美元萬，主要是由於主要礦體相交後開採的營運廢物噸增加10公噸(資本廢物噸減少17公噸)。於Asanko，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本增加20%，由2019年的8,900美元萬增至2020年的10700美元萬，主要是由於礦石開採量(1公噸)及營運廢料噸開採量(17公噸)增加所致。

於祕魯Cerro Corona，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本下降6%，由2019年的16800美元萬下降至2020年的15800美元萬，主要是由於開採的營運噸減少4公噸所致。

於澳洲業務，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本由2019年的82200澳元萬(57200美元萬)上升13%至2020年的93100澳元萬(64200美元萬)，主要是由於Gruyere於2020年全年納入Gruyere，礦場於2019年9月底達到商業產量水平，Granny Smith的深層營運成本增加，以及St Ives的地下容量增加。於St Ives，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本增加5%，由2019年的33300澳元萬(23200美元萬)增至2020年的34900澳元萬(24100美元萬)，主要原因是地下礦山的開採量增加，但因繼續向地下采礦過渡而露天礦開採量減少而部分抵銷。

於Agnew，未計黃金庫存變動及攤銷及折舊前的銷售成本下降4%，由2019年的23700澳元萬(16500美元萬)下降至2020年的22800澳元萬(15700美元萬)，主要是由於採礦活動過渡至位於礦場較高的Kath和Waroonga North礦體，導致Waroonga的地下采礦成本降低。在格蘭迪史密斯，在黃金庫存變化和攤銷及折舊前的銷售成本從2019年的22600澳元萬(15700美元萬)增加到2020年的24700澳元萬(17000美元萬)，增幅為9%。隨着更深礦層的開採，膏體充填、支撐和運輸產生了額外的成本。此外，由於新冠肺炎大流行，2020年產生了額外的承包商勞務費和僱員旅費和住宿費。格魯耶爾黃金庫存變動及攤銷折舊前的銷售成本由2019年的2,800澳元萬(1,900美元萬)增加至2020年的10700澳元萬(7,300美元萬)，增幅達282%。Gruyere的黃金生產於2019年7月開始，2019年9月底實現商業生產。在商業產量水平之前出售黃金後的淨成本被資本化。

AFR-100

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黃金庫存變化

黃金庫存佔成本的比重由2019年的4,300美元萬增至2020年的6,600美元萬，增幅達53%.

在South Deep，2019年黃金庫存計入成本為R5400萬(400美元萬)，而2020年計入成本為R2900萬(200美元萬)，原因是2020年賽道黃金積累，而2019年底賽道黃金減少。

在Tarkwa，2019年黃金庫存計入的成本為1,400美元萬，而2020年的計入成本為200美元萬。2020年，Tarkwa向工廠補充了品位較低的庫存材料的礦石飼料。2019年，礦石開採量增加，儲存了更多中品位礦石。

在大芒，黃金庫存佔成本的比率由2019年的900美元萬上升至2020年的6,100美元萬，升幅達578%，這是由於較2019年增加更多低品位礦石所致。

在Asanko，黃金庫存計入2019年的成本為200美元萬，而2020年的成本為1300美元萬，這是由於額外開採的較低品位礦石噸導致2020年庫存增加所致。

在Cerro Corona，黃金庫存對成本的貢獻由2019年的600美元萬下降至2020年的400美元萬，降幅為33%，這兩者都是由於新的壽命延長計劃減少了庫存，根據新的壽命延長計劃，礦石將在最初幾年儲存，直到礦坑內尾礦過程開始。

在聖艾夫斯，由於庫存增加，對成本的貢獻從2019年的400澳元萬(300美元萬)增加到2020年的1,000澳元萬(700美元萬)，增幅為150%。

在Agnew，2019年的成本為400澳元萬(300美元萬)，而2020年的成本費用為800澳元萬(500美元萬)，原因是2019年庫存增加，而2020年庫存減少。

在Grare Smith，2019年的成本費用為100澳元(萬)(美元為零)，而2020年的成本為500澳元(300美元萬)，原因是2019年的庫存減少，而2020年的庫存增加。

在格魯耶爾，對成本的信貸從2019年的800澳元萬(500美元萬)下降到2020年的零澳元(美國零)。這是由於開採的礦石噸與2020年的加工噸一致，而2019年建設完成時庫存增加。

攤銷和折舊

攤銷及折舊乃按生產單位法計算，並以已探明及可能儲量為基準，以不同礦山的預期黃金總產量佔不同礦山的總預期黃金產量的百分比計算。

下一頁的表格描述了已探明及可能管理的黃金儲量及等值儲量、每項作業的礦山壽命及由此對2020年攤銷費用的影響由2019年12月31日至2020年12月31日的變動。2020年攤銷以截至2019年12月31日的準備金為基礎。礦井壽命信息是基於業務的戰略計劃，並根據已探明和可能的儲量餘額進行調整。就基本而言，攤銷乃按每次作業的採礦年限計算，其基礎為：(1)有關年度開始時有關作業的已探明及可能儲量(該等儲量視為與上一財政年度結束時相同，並使用儲備)；及(2)該作業於該年度內生產的黃金數量。於二零二零年十二月三十一日的礦石儲量報表於二零二一年一月一日生效。

AFR-101

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管理層對財務報表的探討與分析續

			已證明並且很可能 截至的礦產儲量									我的生命						年終攤銷
			12月31日 2020 ‘000盎司			12月31日 2019 ‘000盎司			12月31日 2018 ‘000盎司			12月31日 2020 年份			12月31日 2019 年份			12月31日 2020 百萬美元			12月31日 2019 百萬美元
南非地區
南深1			34,800			32,800			32,800			86			75			29.1			32.9
西非地區
塔爾克瓦2			6,100			5,900			5,800			14			14			168.2			181.8
大芒3			1,000			1,300			1,600			5			6			75.6			53.9
南美地區
塞羅·科羅娜4			2,586			3,000			3,400			10			13			77.6			92.6
北薩拉斯			4,049			4,049			4,049			12			11.5			—			—
澳大利亞地區
聖艾夫斯			2,700			2,300			1,700			8			9			113.4			105.0
阿格紐			900			800			600			5			4			65.6			62.9
史密斯奶奶			2,200			2,100			2,200			10			13			61.2			55.4
Gruyere5			1,700			1,800			1,900			9			11			58.5			14.5
公司和其他			—			—			—			—			—			12.0			11.0
總儲量6			56,035			54,049			54,049									661.3			610.0

1於2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，分別為2977.2萬盎司、2976.3萬盎司及3153.8萬盎司黃金的礦產儲量中，90.8%、90.7%及90.5%歸屬於Gold Field，其餘的歸屬於South Deep Bee交易的未來非控股股東。

2    於2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，分別為520萬盎司、530.5萬盎司及548.6萬盎司黃金的礦產儲量中，90%歸屬於Gold Field，其餘歸屬於Tarkwa經營的非控股股東。

3於2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，分別為145.4萬盎司、121.4萬盎司及92.8萬盎司黃金的礦產儲量中，90%歸屬於金礦，其餘歸屬於大芒經營的非控股股東。Damang已開始研究進一步削減Damang礦坑，這有可能將礦山的壽命延長至2025年以後再延長四年。

4    於2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，99.53%的礦產儲量(334.2萬盎司、298.4萬盎司及257.4萬盎司等值黃金)歸屬於金礦，其餘歸屬於Cerro Corona經營的非控股股東。

5根據截至2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，Gruyere的礦物儲量僅佔金礦的50%。

6截至2018年12月31日、2019年12月31日及2020年12月31日，金礦的等值黃金儲量分別為5025.8萬盎司、5238.4萬盎司及5206.1萬盎司，其餘的歸屬於加納及祕魯業務的非控股股東。

攤銷及折舊由2019年的61000美元萬增至2020年的66100美元萬，增幅達8%.

在南非的South Deep，攤銷和折舊保持在47,600蘭特萬(2020年：2,900美元萬和2019年：3,300美元萬)。

於加納業務(不包括Asanko)，攤銷及折舊由2019年的23600美元萬增至2020年的24400美元萬，增幅為3%。Tarkwa由2019年的18200美元萬下降8%至2020年的16800美元萬，主要是由於開採的盎司減少所致。大芒萬由2019年的5,400美元萬升至2020年的7,600美元，升幅達41%，主要是由於2020年大芒礦開採量增加所致。

在祕魯的塞羅科羅納，攤銷和折舊從2019年的9,300美元萬下降到2020年的7,800美元萬，降幅為16%.這一下降主要是由於開採的盎司減少。

在澳大利亞業務，攤銷和折舊從2019年的34200澳元萬(23800美元萬)增加到2020年的43300澳元萬(29900美元萬)，增幅為27%。於St Ives，攤銷及折舊由2019年的15100澳元萬(10500美元萬)增加9%至2020年的16500澳元萬(11300美元萬)，主要是由於哈姆雷特及無敵地下礦山開採的盎司增加所致。於Agnew，攤銷及折舊由2019年的9,000澳元萬(6,300美元萬)增加6%至2020年的9,500澳元萬(6,600美元萬)，主要由於2020年計入全年折舊導致電力設施、天然氣管道及營地的攤銷增加所致。於Granny Smith，攤銷及折舊由2019年的8,000澳元萬(5,500美元萬)增加11%至2020年的8,900澳元萬(6,100美元萬)，主要由於Wallaby地下礦場的成本基數增加及儲量基數較低所致。在格魯耶爾，攤銷和折舊從2019年的2,100澳元萬(1,500美元萬)增加到2020年的8,500澳元萬(5,900美元萬)，增幅為305%。黃金生產於2019年7月開始，於2019年9月底達到商業產量水平。

AFR-102

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全額維持成本和總全額成本

下表列出了2020年和2019年各業務和集團的黃金銷售總額(以盎司為單位)、綜合維持成本和總綜合成本(扣除副產品收入)，單位為美元/盎司：

			2020									2019
除非另有説明，以千為單位的數字			僅黃金會員 售出的盎司			全力維持 費用 - 美元/盎司			全包總成本 - 美元/盎司			僅黃金會員 售出的盎司			全力維持 費用 - 美元/盎司			全包總成本 - 美元/盎司
南深			226.9			1,237			1,260			222.1			1,259			1,259
南非業務			226.9			1,237			1,260			222.1			1,259			1,259
塔爾克瓦			526.3			1,017			1,017			519.1			958			958
大芒			223.0			1,008			1,035			208.4			809			1,147
阿桑科1			109.7			1,114			1,316			112.0			1,112			1,214
加納業務			858.9			1,027			1,060			839.5			942			1,039
塞羅·科羅娜2			120.2			484			715			159.7			381			472
祕魯業務			120.2			484			715			159.7			381			472
聖艾夫斯			393.8			843			873			363.3			818			963
阿格紐			233.5			1,017			1,053			219.6			967			1,152
史密斯奶奶			265.2			938			1,010			274.8			752			922
格魯耶爾-50%			128.0			921			931			33.7			683			684
澳大利亞業務			1,020.5			917			957			891.4			829			986
合計集團(包括Asanko)			2,226.4			977			1,079			2,112.6			897			1,064
集團合計(不包括Asanko)			2 ,116 .7			970			1,067			2,000.6			885			1,056

全部成本按照世界黃金協會行業標準計算。有關AIC的詳細計算和討論，請參閲第63至71頁。

1 股權核算的合資企業。

2 Cerro Corona銷售的黃金不包括2019年137，194盎司的銅當量和2020年85，324盎司的銅當量。上述數字可能不會相加，因為它們是獨立四捨五入的。

AISC和AIC（新解釋）

AISC扣除副產品收入（包括Asanko）後增長了9%，從2019年的每盎司黃金897美元增加到2020年的每盎司黃金977美元，主要是由於持續資本支出增加、攤銷和折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加（由於實現的黃金價格增加），部分被出售的黃金增加所抵消。扣除副產品收入（包括Asanko）的AIC增長了1%，從2019年的每盎司黃金1，064美元增至2020年的每盎司黃金1，079美元，原因是攤銷和折舊前銷售成本上升、持續資本支出上升和特許權使用費上升，部分被黃金銷量增加和非持續資本支出減少所抵消。

AISC的副產品收入淨額(不包括Asanko)由2019年的每盎司黃金885美元增加至2020年的每盎司970美元，增幅達10%，主要是由於持續資本支出增加、攤銷及折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加(由於金價上漲)，但部分被黃金銷量增加所抵銷。AIC的副產品收入淨額(不包括Asanko)由2019年的每盎司黃金1,056美元增加至2020年的每盎司1,067美元，這是由於攤銷及折舊前的銷售成本上升、持續資本支出增加和特許權使用費增加所致，但部分被黃金銷售增加和非持續資本支出下降所抵銷。

於南非South Deep，整體維持成本由2019年的每公斤585,482蘭特(每盎司1,259美元)上升11%至2020年的每公斤651,514蘭特(每盎司1,237美元)，原因是攤銷及折舊前的銷售成本上升，以及持續資本開支增加，但部分被售出的黃金增加所抵銷。總投入成本由2019年的每公斤585,482林吉特(每盎司1,259美元)上升13%至2020年的每公斤663,635林吉特(每盎司1,260美元)，原因與綜合維持成本相同，以及非持續資本開支增加。

AFR-103

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管理層對財務報表的探討與分析續

於加納業務，合計維持成本由2019年的每盎司942美元增加至2020年的每盎司1,027美元，總合計成本由2019年的每盎司1,039美元增加至2020年的每盎司1,060美元，增幅為2%。於Tarkwa，整體維持成本及總整體成本由二零一九年的每盎司958美元上升6%至二零二零年的每盎司1,017美元，原因是較高的特許權使用費(與收到的金價較高有關)及較高的資本開支，但因售出的黃金較多及攤銷及折舊前的銷售成本較低而部分抵銷。於大芒，整體維持成本由2019年的每盎司809美元上升至2020年的每盎司1,008美元，升幅達25%，原因是持續資本開支增加、攤銷及折舊前銷售成本上升及特許權使用費增加(與收到的金價上升有關)，但部分被售出的黃金增加所抵銷。整體成本由二零一九年的每盎司1,147美元下降至二零二零年的每盎司1,035美元，跌幅達10%，這是由於持續資本開支增加、攤銷及折舊前銷售成本上升及特許權使用費增加(與收到較高的金價有關)，部分抵銷了非持續資本開支減少及售出黃金增加所致。在Asanko，總維持成本從2019年的1,112美元微升至2020年的1,114美元。整體成本上升8%，由2019年的1,214美元增至2020年的1,316美元，原因是攤銷及折舊前銷售成本增加(受2020年開採的產量增加44%帶動)及非持續資本增加所致。

於祕魯Cerro Corona，整體維持成本由2019年的每盎司381美元上升至2020年的每盎司484美元，升幅達27%，主要原因是銅銷售減少、黃金銷售減少以及與新冠肺炎有關的額外開支導致副產品信貸減少，但因攤銷及折舊前銷售成本下降及持續資本支出減少而部分抵銷。每盎司合計成本由2019年的每盎司472美元上升至2020年的每盎司715美元，增幅達51%，主要原因與合計維持成本及非持續資本增加的原因相同。每盎司總成本由2019年的每盎司810美元上升至2020年的每盎司1,119美元，升幅達38%，這是由於售出的等量盎司較少，部分被攤銷及折舊前銷售成本下降及資本支出減少所抵銷。

在澳大利亞業務，總維持成本從2019年的每盎司1,192澳元(每盎司829美元)增加到2020年的每盎司1,331澳元(每盎司917美元)，增幅為12%。綜合成本從2019年的每盎司1,418澳元(每盎司986美元)下降到2020年的每盎司1,388澳元(每盎司957美元)，降幅為2%。在St Ives，整體維持成本由2019年的每盎司1,176澳元(每盎司818美元)上升4%至2020年的每盎司1,223澳元(每盎司843美元)，主要是由於持續資本開支增加、攤銷及折舊前銷售成本增加以及特許權使用費增加(與收到的金價上升有關)，但部分被售出的黃金增加所抵銷。整體成本由2019年的每盎司1,385澳元(每盎司963美元)下降9%至2020年的每盎司1,266澳元(每盎司873美元)，主要原因是資本開支下降及黃金銷量增加，但因攤銷及折舊前銷售成本上升及特許權使用費增加(與收到的金價較高有關)而部分抵銷。於Agnew，整體維持成本由2019年的每盎司1,391澳元(每盎司967美元)上升6%至2020年的每盎司1,475澳元(每盎司1,017美元)，原因是持續資本開支增加、攤銷及折舊前銷售成本上升及特許權使用費增加(與收到的金價上升有關)，但部分被售出的黃金增加所抵銷。整體成本由二零一九年的每盎司1,656澳元(每盎司1,152美元)下降8%至二零二零年的每盎司1,528澳元(每盎司1,053美元)，原因是資本開支下降及售出黃金增加，但部分被攤銷及折舊前銷售成本增加及特許權使用費增加(與收到的金價上升有關)所抵銷。在Granny Smith，總維持成本從2019年的每盎司1,081澳元(每盎司752美元)增加到2020年的每盎司1,360澳元(每盎司938美元)，增幅為26%。隨着更深礦層的開採，膏體充填、支撐和運輸產生了額外的成本。此外，由於新冠肺炎大流行，2020年產生了額外的承包商勞務費和僱員旅費和住宿費。除了生產成本增加外，由於收到的黃金價格較高，特許權使用費也較高。出售的黃金較少，持續資本支出較高。整體成本由2019年的每盎司1,325澳元(每盎司922美元)上升11%至2020年的每盎司1,465澳元(每盎司1,010美元)，主要是由於整體維持成本的原因相同，但部分被較低的非持續資本所抵銷。於Gruyere，整體維持成本由2019年的每盎司976澳元(每盎司683美元)上升37%至2020年的每盎司1,337澳元(每盎司921美元)，原因是攤銷及折舊前銷售成本上升及維持資本增加，但部分被售出的黃金增加所抵銷。由於與綜合維持成本相同的原因，綜合成本從2019年的每盎司977澳元(每盎司684美元)增加到2020年的每盎司1,350澳元(每盎司931美元)，增幅為38%。

AFR-104

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投資收益

來自投資的收入從2019年的700美元萬增長到2020年的900美元萬，增幅為29%。這一增長主要是由於2020年現金餘額增加所致。

2020年的投資收入為9,000美元萬，包括投資於南非康復信託基金的100美元萬利息以及其他現金和現金等價物餘額的8,000美元萬利息。

2019年7,000美元萬的投資收入包括投資於南非康復信託基金的100美元萬利息以及其他現金和現金等價物餘額的6,000美元萬利息。

南非康復信託基金收到的利息持平，為100萬美元。

其他現金結餘的利息由2019年的600美元萬增至2020年的800美元萬，增幅達33%，主要原因是2020年的現金結餘較高。

財務費用

財務支出從2019年的10200美元萬增長到2020年的12700美元萬，增幅達25%。

二零二零年12700美元萬的財務開支包括與環境修復負債增加有關的1,100美元萬、與解除矽肺撥備有關的200美元萬、2,200美元萬租賃利息及集團各項借款的10500美元萬，但由資本化為1,300萬的借貸成本部分抵銷。

2019年10200美元萬的財務支出包括與環境修復負債增加有關的1,200美元萬、與解除矽肺病撥備有關的100美元萬、1,800美元萬租賃利息及各種集團借款的11400美元萬，但被資本化為4,300萬的借款成本部分抵銷。

環境修復責任增值費用由2019年的1,200美元萬降至2020年的1,100美元萬，降幅達8%.

由於預期現金流時間的改變以及貼現率的下降，矽肺撥備的平倉由2019年的100美元萬增加至2020年的200美元萬，增幅達50%。

由於2020年的額外租賃資本化，租賃負債的利息支出從2019年的1800美元萬增加到2020年的2200美元萬，增幅為22%。

以下是構成各種集團借款利息的組成部分的分析，並在比較的基礎上説明：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2020			2019
為南非業務的資本支出和運營成本提供資金的借款利息			2			7
發行10美元億紙幣的利息			24			36
發行50000美元萬5年期債券的利息			27			16
發行50000美元萬10年期債券的利息			32			18
10000美元萬循環優先擔保信貸安排的利息			2			3
15000美元萬循環優先擔保信貸安排的利息			3			4
50000澳元萬銀團循環信貸安排的利息			7			12
129000美元萬定期貸款和循環信貸安排的利息			–			15
120000美元萬定期貸款和循環信貸安排的利息			8			2
其他利息費用			–			1
			105			114

AFR-105

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管理層對財務報表的探討與分析續

由於2019年南非借款的全部償還，南非業務為資本支出和運營成本提供資金的借款利息下降了71%，從2019年的700美元萬降至2020年的200美元萬。2020年的200億美元萬與產生的承諾費有關。

由於10美元億票據已於2020年10月7日(票據到期日)償還，發行10美元萬票據的利息由2019年的3,600美元萬下降至2020年的2,400美元億，減幅達33%。

2019年5月9日，金田成功完成了兩隻新債的發行，即50000美元的萬五年期債券發行和50000美元的萬10年期債券發行，共募集10美元億。50000美元萬五年期債券發行和50000美元萬10年期債券發行的利息分別從2019年的1,600美元萬和1,800美元萬增加到2020年的2,700美元萬和3,200美元萬，增幅分別為69%和78%。這一增長是由於2020年支付了12個月的利息，而2019年為8個月。

10000美元萬定期循環優先擔保信貸安排的利息從2019年的300美元萬下降到2020年的200美元萬，降幅為50%。該貸款於2019年全額償還，2020年的支出涉及承諾費。

15000美元萬循環優先擔保信貸安排的利息從2019年的400美元萬下降到2020年的300美元萬，降幅為25%。

由於2020年借款減少，50000澳元萬銀團循環信貸安排的利息從2019年的1,200美元萬下降至2020年的7,000美元萬，降幅為42%。

由於2019年償還該等貸款，129000美元萬定期貸款及循環信貸安排的利息由2019年的1,500美元萬下降至2020年的零美元，減幅達100%。

120000美元萬定期貸款和循環信貸安排的利息由2019年的200億美元萬上升至2020年的800億美元萬，增幅達300%，原因是該等貸款於2020年縮減。

資本化利息由二零一九年的4,300美元萬下降七成至二零二零年的1,300美元萬，這是由於達芒再投資項目及Gruyere項目的借貸成本於二零一零年停止資本化所致，但已被二零二零年的Salares Norte項目的資本化利息部分抵銷。達芒再投資項目於2020年達到商業生產水平，Gruyere項目在2020財年全年投產。Salares Norte項目已獲董事會批准，資本支出於2020年4月開始，從該日起產生資本化利息。利息按國際會計準則第23號借款成本資本化。《國際會計準則》第23號要求，只要一般或特定借款被用於資助符合條件的項目，就必須將借款成本資本化。2020年符合條件的項目是達芒再投資項目(1,200美元萬)和北薩拉雷斯項目(1,000美元萬)。2019年符合條件的項目有達芒再投資項目(2,000美元萬)和格魯耶爾項目(2,300美元萬)。適用的平均利息資本化利率為4.4%(2019年：6.2%)。

AFR-106

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金融工具損失

金融工具虧損由2019年的23800美元萬微升至2020年的23900美元萬。

2020年23900美元萬的金融工具虧損包括：

						美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			未實現 (虧損)/收益和 上一年按市值計價 反轉			已實現(虧損)/ 利得			總 （損失）/ 利得
南深黃金對衝			11			(96)			(85)
加納黃金對衝			36			(114)			(78)
加納石油對衝			(10)			(7)			(17)
祕魯銅套期保值			(14)			–			(14)
澳大利亞黃金對衝			71			(201)			(130)
澳大利亞石油對衝			(6)			(3)			(9)
Salares Norte外匯對衝			86			5			91
Maverix認購證-公允價值收益			1			–			1
其他			2			–			2
			177			(416)			(239)

2019年金融工具損失238億美元，包括：

						美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			未實現（虧損）/收益和上年按市值計價 反轉			意識到 （損失）/ 利得			總 （損失）/ 利得
南深黃金對衝			(11)			(15)			(26)
加納黃金對衝			(39)			2			(37)
加納石油對衝			(2)			5			3
澳大利亞黃金對衝			(66)			(113)			(179)
澳大利亞石油對衝			(1)			3			2
澳大利亞外匯對衝			7			(14)			(7)
Maverix認購證-公允價值收益			4			–			4
出售Maverix的公允價值收益			3			–			3
其他			(1)			–			(1)
			(106)			(132)			(238)

AFR-107

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管理層對財務報表的探討與分析續

南深黃金對衝

2018年10月至2019年1月，South Deep簽訂了2019年6月至2019年12月期間總計112,613盎司的現金結算平均匯率遠期合約，平均執行價為每公斤617,000蘭特。

於2019年6月，South Deep於2020年1月至2020年12月期間總計200,000盎司的預期產量被使用現金結算的零成本套期(100,000盎司)和平均匯率遠期(100,000盎司)進行對衝。地板上的平均執行價為每公斤66萬蘭特，蓋子上的平均執行價為每公斤72.7萬蘭特。遠期的平均執行價為每公斤68.14萬蘭特。

於2020年12月31日，對衝的按市值計價價值為Rnil(美元零)(2019年：負R17600萬(美元萬))，因為所有工具已到期，已實現虧損R156300萬(9,600美元萬)(2019年：R22,000萬(1,500美元萬)，部分被截至2020年12月31日的年度的未實現收益和按市值計價的R17600萬(1100美元萬)(2019年：未實現虧損R15300萬(1100美元萬))部分抵消。

加納黃金對衝

2018年1月和2018年4月，使用零成本套圈對加納地區2018年1月至2018年12月期間總計488,900盎司的預期產量進行了套期保值。場內平均執行價為每盎司1,300美元，上限為每盎司1,418美元。

2019年6月，使用現金結算的零成本套期(175,000盎司)和平均匯率遠期(100,000盎司)對2020年1月至2020年12月期間加納地區總共275,000盎司的預期產量進行了對衝。場內平均執行價為每盎司1,364美元，上限為每盎司1,449美元。遠期黃金的平均執行價為每盎司1,382美元。

2019年6月30日之後，加納地區預期產量的100,000盎司在2020年1月至2020年12月期間使用現金結算的零成本套期保值。場內平均執行價為每盎司1,400美元，上限為每盎司1,557美元。

於二零二零年十二月三十一日，隨着所有工具到期，對衝的按市值計價價值為零(2019年：負3,600美元萬)，已實現虧損11400美元萬(2019年：已實現收益200美元萬)，部分被截至2020年12月31日止年度的未實現收益及按市值計價的前一年3,600美元萬(2019年：未變現虧損3,900美元萬)所抵銷。

加納石油對衝

2017年5月和6月，加納業務達成了2017年6月至2019年12月期間總計12580萬升柴油的固定價格ICE汽油現金結算掉期交易。平均掉期價格為每公噸457.2美元(相當於每桶61.4美元)。在交易進行時，整個保有期內的平均布倫特掉期當量為每桶49.8美元。

2019年6月，基於指定期間使用量的50%，達成了2020年1月至2022年12月期間總計12320萬升柴油的固定價格洲際交易所汽油現金結算掉期交易。平均掉期價格為每公噸575美元(相當於每桶75.8美元)。在交易進行時，布倫特原油的平均掉期價差為每桶59.2美元。

於2020年12月31日，對衝的市值為負1,000美元萬(2019年：零)，已實現虧損700 R700萬(2019年：收益500美元萬)，未實現虧損1,000美元萬(2019年：200美元萬)。

祕魯銅套期保值

2017年11月，簽訂了2018年1月至2018年12月期間的零成本領口。總共對衝了29,400噸，平均底價為每噸6,600美元，平均上限價格為每噸7,431美元。

於二零二零年十月及十一月，共有24,000公噸銅使用現金結算的零成本套期保值。對衝期限為2021年1月至2021年12月，代表2021年的總計劃產量。場內平均執行價為每公噸6,525美元，上限為每公噸7,382美元。

於2020年12月31日，該對衝的市值估值為負1,400美元萬(2019年：零美元)，已實現收益為零美元(2019年：零美元)，但被未實現虧損1,400美元萬(2019年：零美元)所抵銷。

AFR-108

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澳大利亞黃金對衝

2018年2月，澳大利亞業務簽訂了2018年6月至2018年12月期間的亞洲掉期(亞洲掉期是指收益由期權期間的每月平均黃金價格確定的期權)，總計購買了221,000盎司黃金。掉期的平均執行價為每盎司1714澳元。於2018年3月，澳大利亞業務於2018年4月至2018年12月期間達成零成本協議，共生產45.28萬盎司黃金。場內平均執行價為每盎司1,703澳元，上限為每盎司1,767美元。

2018年12月，於2019年1月至2019年12月期間簽訂了額外的亞洲掉期協議，名義上為283,000盎司黃金，平均執行價為每盎司1,751澳元。2018年12月，在2019年1月至2019年12月期間執行了額外的零成本套圈，名義上為173,000盎司黃金，場內執行價為每盎司1,720澳元，上限執行價為每盎司1,789澳元。

2019年1月，在2019年1月至2019年12月期間執行了零成本套圈，名義上為456,000盎司黃金，場內執行價為每盎司1,800澳元，上限執行價為每盎司1,869澳元。

2019年6月，使用現金結算的零成本套期(270,000盎司)和平均匯率遠期(210,000盎司)對2020年1月至2020年12月期間澳大利亞地區總計480,000盎司的預期產量進行了對衝。場內平均執行價為每盎司1,933澳元，上限為2,014澳元。遠期黃金的平均執行價為每盎司1,957澳元。

在2020年前6個月，使用買入看跌期權對2021年1月至2021年12月期間40萬盎司的2021年預期產量進行了對衝。2020年7月至10月期間，使用買入看跌期權對2021年1月至2021年12月期間額外60萬盎司的2021年預期產量進行了對衝。總共對衝的100萬盎司黃金的平均執行價為每盎司2190澳元。

於二零一零年十二月三十一日，對衝的按市值計價價值為正3,600澳元萬(2,700美元萬)(2019年：負11200澳元萬(7,800美元萬))，已實現虧損29200澳元萬(20100美元萬)(2019年：16300澳元萬(11300美元萬))，部分被10400澳元萬(7,100美元萬)(2019年：截至2020年12月31日止年度的未實現虧損9,300澳元萬(6,600美元萬))所抵銷。

澳大利亞石油對衝

2017年5月和2017年6月，澳大利亞業務就2017年6月至2019年12月期間總計7,750萬升柴油達成了新加坡10ppm汽油現金結算的固定價格掉期交易。平均互換價格為每桶61.2美元。在交易進行時，整個保有期內的平均布倫特掉期當量為每桶49.9美元。

2019年6月，新加坡10ppm汽油以現金結算的固定價格掉期交易達成，在2020年1月至2022年12月期間，按指定期間使用量的50%計算，總計7,500萬升柴油。平均互換價格為每桶74.0美元。在交易進行時，布倫特原油的平均掉期價格為每桶57.4美元。

於2020年12月31日，對衝的市值為負700澳元萬(美元500萬)(2019年：正100澳元萬(美元100萬))，已實現虧損500澳元萬(美元300萬)(2019年：已實現收益500澳元萬(美元300萬))和未實現虧損800澳元萬(600澳元萬)(2019年：截至2020年12月31日的年度100澳元萬(美元100萬))。

澳大利亞外匯對衝

2018年5月，澳大利亞業務簽訂了2019年1月至2019年12月期間的澳元/美元平均匯率遠期合約，名義總金額為9,600美元萬，平均執行價為0.7517澳元/美元。2018年6月，在2019年1月至2019年12月期間，以0.7330澳元/美元的平均執行價進行了進一步的對衝，名義上總計6,000美元的萬。2018年9月，在2019年1月至2019年12月期間，以0.7182澳元/美元的平均執行價進行了進一步的對衝，名義上總計10000美元的萬。2018年10月，為2019年1月至2019年12月期間進行了進一步的對衝，名義上的萬為6,000美元，平均執行價為澳元/0.7075美元。2018年12月，進一步進行了2019年1月至2019年12月期間的對衝，名義萬為5,000美元，平均執行價為澳元/0.715美元。

於二零二零年十二月三十一日，對衝的市值為零澳元(美元零)(二零一九年：零美元(美元零))，已實現虧損澳元零(美元零)(二零一九年：2,200澳元萬(1,400美元萬))，部分被截至二零二零年十二月三十一日止年度的未實現收益零澳元(零美元)(2019年：1,200澳元萬(700美元萬)抵銷。

AFR-109

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管理層對財務報表的探討與分析續

北薩拉斯

於2020年3月，總面值54450美元的萬於2020年7月至2022年12月期間以中電兑美元836.45美元的利率進行對衝。

於2020年12月31日，對衝的市值為正8,600美元萬(2019年：零)，截至2020年12月31日止年度的已實現收益為500美元萬(2019年：零)，未實現收益為8,600美元萬(2019年：零)。

匯兑損益

2020年外匯收益為900億美元萬，而2019年則為虧損500億美元萬。

這些外匯收益或損失與將離岸持有的現金轉換為其功能貨幣有關。2020年匯兑收益900億美元萬主要是由於加納錫迪走弱，而2019年萬匯兑虧損500億美元主要是由於處置子公司的外匯儲備釋放。

其他成本，淨額

其他成本，淨額從2019年的6,800美元萬降至2020年的1,200美元萬，降幅達82%。

2020年的成本主要包括：

•1,400美元萬的社會捐助和贊助；

•離岸結構成本為1,400美元萬；

•萬為響應新冠肺炎向多個機構捐贈300億美元；

•2020年2月與融資有關的5億美元萬；

•大芒合同終止費用為100美元萬；以及

•由於與在損益中確認的環境修復成本撥備相關的估計發生變化，修復費用為200美元萬。

上述費用被下列各項部分抵銷：

•2,400美元萬收入，涉及向智利税務機關提交2010年至2020年6月在Salares Norte發生的費用的增值税申請，這些費用從2020年開始建設時即可報銷。

2019年的成本主要包括：

•1,800美元萬的社會捐助和贊助；

•海上結構成本為1,700美元萬；

•500美元萬票據的回購虧損：

•大芒合同終止費用1,300美元萬；以及

•由於在損益中確認的環境修復費用撥備的估計發生變化，修復費用為1,300美元萬。

基於股份的支付

Gold Fields按IFRS 2股份支付確認已授出購股權(股份支付)的成本。

本集團根據經修訂的Gold Fields Limited二零一二年股份計劃向執行委員會成員(包括區域執行委員會成員)授出購股權及限售股份。Gold Fields已採用適當的估值模型(布萊克-斯科爾斯和蒙特卡洛模擬)對基於股份的支付進行公允價值評估。權益結算工具的價值於購股權授出日期釐定，並視乎計劃的規則而定，該計劃以直線方式於三年歸屬期間支出，並於適當情況下按沒收作出調整。

自2018年起，只有執行委員會成員(包括區域執行委員會成員)根據經修訂的Gold Fields Limited 2012股票計劃獲得獎勵，而高級管理人員及中層管理人員根據經修訂的長期激勵計劃(“LTIP”)獲得獎勵。

以股份為基礎的支付由2019年的2,100美元萬下降至2020年的1,500美元萬，下降29%，主要是由於自2018年起的獎勵只授予執行委員會成員，以及2020年獎勵於2020年初歸屬。股份支付費用的對應分錄為股東權益內的股份支付準備金。

AFR-110

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長期激勵計劃費用

Gold Fields以IAS 19員工福利的形式確認長期激勵計劃支出。

薪酬委員會於二零一四年三月一日通過金田有限公司長期激勵計劃(“LTIP”)。該計劃規定，執行董事、某些管理人員和員工可以獲得現金獎勵，條件是達到與股東總回報和自由現金流利潤率有關的具體業績條件。在歷時三個歷年的業績週期中對這些條件進行了評估。預計每筆贈款的現金流出時間是在最初授予的三年結束時。該計劃下的上一次獎勵是在2015年。

自2018年起，執行委員會成員(包括區域執行委員會成員)將根據修訂後的Gold Fields Limited 2012股票計劃獲得獎勵，而高級管理人員和中層管理人員則根據修訂後的LTIP獲得獎勵。經修訂的長期薪酬投資頭寸的工作表現條件每年由薪酬委員會批准。預計每筆贈款的現金流出時間是在最初授予後三年結束時。

LTIP開支由2019年的900美元萬增至2020年的5,100美元萬，增幅達467%，這是由於反映當前業績的計劃目前按市值計算的估值以及2020年的分配。

勘探費

勘探費用從2019年的8,400美元萬降至2020年的5,000美元萬，降幅達四成。

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2020			2019
澳大利亞			17			30
北薩拉斯			30			49
祕魯			1			4
勘探辦公室費用			2			1
勘探總費用			50			84

2020年，澳大利亞在勘探上花費了5,000美元萬，其中1,700美元的萬在損益表中支出。

2019年，澳大利亞在勘探上花費了5,900美元萬，其中3,000美元萬在損益表中支出。

權益會計被投資人的業績份額，税後淨額

計入股權賬户的被投資人的業績份額，2019年税後淨利潤為300美元萬，而2020年為虧損300美元萬。

於二零二零年，Gold Fields股權佔遠東資源有限公司(“FSE”)及Asanko Gold Inc.(“Asanko”)(二零一九年：FSE、Asanko及Maverix Metals Inc.(“Maverix”))。

富時證券交易所在股權會計被投資人業績中的份額(扣除税收後)略有增加，從2019年的虧損100美元萬增加到2020年的虧損200美元萬。

2019年，Asanko在股權會計被投資人業績中的税後淨額為400美元萬，而2020年為虧損100美元萬。2020年虧損100美元萬包括Gold Fields應佔Asanko減值前溢利4,900萬，但被Asanko金礦採礦資產減值5,000萬所抵銷。2019年萬的利潤為400億美元，僅佔Asanko的利潤份額。Asanko的減值前利潤增加主要是由於2020年金價走高。確認減值觸發因素後，與Asanko金礦減值5,000美元萬有關的權益會計被投資人減值的結果份額。由於我們的合資夥伴Galiano對地質模型進行了重新評估，截至2020年12月31日，Gold Fields無法提供Asanko的儲量和資源估計。考慮到這一點，管理層已為Asanko礦山壽命(“LOM”)建立了各種情景模型，以確定他們對Asanko金礦未來現金流的最佳估計。在沒有2020年12月31日訂正資源和準備金的情況下，進行了各種LOM方案運行，試圖模擬Asanko的未來現金流。這些設想是基於2019年完成的預可行性研究，以便在2019年12月31日宣佈儲備，但根據當時的情況進行了適當的修改。

AFR-111

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管理層對財務報表的探討與分析續

Maverix在股權會計被投資人業績中的税後淨額份額從2019年的40美元萬利潤下降到2020年的零美元。這一減少是由於2019年出售Maverix所致(詳情見下文)。

出售Maverix Metals Inc.的利潤

2019年出售Maverix Metals的利潤為1,500美元萬。

為配合其償還債務的主要戰略目標，Gold Fields Limited於截至2019年12月31日止年度出售其持有的Maverix股權。通過一系列私募市場交易進行的股票出售，籌集了6,700美元萬現金。在第一筆交易後，Maverix不再符合聯營公司的定義，並被重新歸類為上市投資。出售Maverix的溢利1,500美元萬已確認，包括出售聯營公司的溢利3,400美元萬，但因終止確認於Maverix的投資而產生的虧損(按公平價值透過1900美元萬的損益指定)部分抵銷。

重組成本

重組成本從2019年的100美元萬增加到2020年的200美元萬，增幅達100%。2020年的費用主要用於聖艾夫斯和塔爾克瓦的分離包，2019年的費用主要用於南深和塔爾克瓦的分離包。

矽肺安置費

矽肺結算成本在2019年逆轉為200億美元萬，而2020年為零。

對包括Gold Fields在內的幾家南非礦業公司提出了一項合併申請，要求為據稱在申請書所列一家或多家礦業公司工作期間患上矽肺和/或肺結核的現任或前任礦工(及其家屬)提起集體訴訟(詳情見合併財務報表附註25.2和35)。

2019年期間，由於現金流預期時間的變化和貼現率的提高，200億美元萬的成本發生了逆轉。

扣除投資和資產減損撥回後的損失

投資和資產減值沖銷後的減值淨額在2019年為1,000美元萬的減值費用，而2020年的減值淨沖銷為5,100美元萬。

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2020			2019
Cerro Corona宂餘資產			1			–
大芒鑽探成本			10			–
減值轉回-FSE			(62)			10
			(51)			10

2020年減值5,100美元萬的淨沖銷包括：

•第一太平戴維斯減值淨撥回6,200美元萬，僅限於先前確認的減值。FSE的減值轉回是根據公允價值減去投資的處置成本，該投資間接來自Lepanto合併礦業公司的市值；部分抵銷由：

–塞羅科羅納多餘資產的100億美元萬減值；以及

–大芒鑽探成本減值1,000美元萬。根據各項研究的技術和經濟參數，與阿莫安達-託梅託走廊有關的所有資產都已減值。

2019年1,000美元的減值費用主要與萬的減值淨額有關。FSE的減值是根據投資的公允價值減去處置成本，該投資間接來自Lepanto綜合礦業公司的市值。

塔爾克瓦預計信貸損失

預期信貸損失撥備為2,900美元萬，於2020年12月31日就應收賬款提列。應收賬款涉及將採礦船隊出售給Tarkwa的一名承包商，作為向承包商採礦過渡的一部分。

AFR-112

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資產處置利潤

2020年出售資產的虧損為0,000,000美元，而2019年萬的利潤為100美元。2019年的利潤主要與出售South Deep、加納和澳大利亞的多餘資產有關。

版税

版税從2019年的7,400美元萬增長到2020年的10500美元萬，增幅為42%，其構成如下：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2020			2019
南非			2			2
加納			53			36
祕魯			6			5
澳大利亞			44			31
			105			74

南非的特許權使用費持平於200億美元萬。

加納的特許權使用費從2019年的3,600美元萬增長至2020年的5,300美元萬，增幅達47%，這是由於2020年收入的增加，以及2020年金價走高導致特許權使用費税率不斷下滑。

由於2020年營業利潤增加，祕魯的特許權使用費從2019年的500美元萬增加到2020年的600美元萬，增幅為20%。

由於2020年收入增加，澳大利亞的特許權使用費從2019年的3,100美元萬增長到2020年的4,400美元萬，增幅為42%。

礦業税和所得税

採礦和所得税費用從2019年的176億美元增加146%至2020年的433億美元。

下表顯示了Gold Fields 2020年和2019年的有效税率：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2020			2019
所得税和礦業税抵免/(費用)(百萬美元)			(433)			(176)
實際税率(%)			36.8			50.3

2020年，36.8%的有效税率高於南非礦業法定最高税率34%，主要原因是以下方面的税收影響：

•調整4600萬美元，以反映南非和海外實際實現的公司税率;

•FSE減損轉回確認2100萬美元;

•Tarkwa和Cerro Corona未匯出收益的1億美元遞延税;以及

•在北薩拉雷斯確認1300萬美元的遞延所得税資產。

上述費用被以下應税費用所抵消：

•5億美元不可扣除的股份支付;

•已支付3100萬美元不可扣除利息;

•股權會計被投資公司業績中的1億美元免税份額，扣除税款;

•600萬美元股息預扣税;

•1億美元的不可扣除淨支出和非應税收入;

•祕魯Nuevo Sol兑美元貶值8億美元的遞延税收變動;

•6億美元的祕魯各種不可免賠費用;以及

•Tarkwa和Damang未確認5100萬美元的遞延所得税資產。

AFR-113

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管理層對財務報表的探討與分析續

2019年，50.3%的有效税率高於南非礦業法定最高税率34%，主要原因是以下方面的税收影響：

•調整1800萬美元，以反映南非和海外實際實現的公司税率;

•股權會計被投資公司業績中的1億美元免税份額，扣除税款;

•Maverix認股權的1億美元非應税公允價值收益;和

•出售Maverix可獲得5億美元的非應税利潤。

上述費用被以下應税費用所抵消：

•2400萬美元不可扣除費用，包括股份付款（700萬美元）和勘探費用（1700萬美元）;

•因FSE減損確認3億美元;

•已支付3000萬美元不可扣除利息;

•300萬美元股息預扣税;

•1100萬美元的不可扣除支出和非應税收入;

•Tarkwa和Cerro Corona未匯出收益的500萬美元遞延税;

•7億美元的祕魯各種不可免賠費用;以及

•Cerro Corona未確認300萬美元的遞延所得税資產。

年內溢利

由於上述因素，利潤從2019年的175億美元增長326%至2020年的745億美元。

母公司所有者應佔利潤

母公司擁有者應佔利潤從2019年的162億美元增加346%至2020年的723億美元。

非控股權益應佔利潤

非控股權益應佔利潤從2019年的13億美元增加69%至2019年的22億美元。

非控股權益包括Gold Fields Ghana Limited（Tarkwa）和Abosso Goldfields Limited（Damang），於2020年底和2019年底各持有10%，Gold Fields La Cima SA（Cerro Corona）在2020年底和2019年底為0.47%，Newshire 899（Proprietary）Limited（South Deep）在2020年底為3.57%。

2020年12月6日，根據South Deep BEE交易，South Deep礦山3.57%的經濟權益歸屬於BEE非控股權益持有人。

構成非控股權益的金額如下：

			2020			2019			2020			2019
			非控制性權益 有效 *			非控制性權益 有效 *			百萬美元			百萬美元
加納金礦-塔克瓦			10.0%			10.0%			17			10
Abosso Goldfields - Damang			10.0%			10.0%			5			3
La Cima Gold Fields- Cerro Corona			0.47%			0.47%			–			–
新書架899 -南深			0.78%			–			–			–
									22			13

* 全年平均水平。

AFR-114

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基本每股收益

由於上述原因，Gold Fields的收益從2019年的每股0.20美元增長到2020年的0.82美元，增幅為310%。

母公司所有者應佔的正常化利潤

母公司所有者應佔正常化溢利被Gold Fields視為衡量本集團於正常經營過程中已實現溢利的重要指標。此外，它還構成了股息支付政策的基礎。正常化利潤被定義為扣除匯兑、金融工具和非經常性項目的損益後的利潤，扣除税後和非控制性利息影響。

2020年，集團母公司所有者應佔正常化利潤為87900美元萬或每股1美元，而2019年為34300美元萬或每股0.42美元。

本集團母公司對賬所有者應佔正常化利潤計算如下：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2020			2019
母公司擁有人應佔年內溢利			723			162
非經常性項目1			(34)			24
非經常性項目的税收效應			(6)			(8)
非經常性項目的非控制性權益效應			(4)			(1)
計入股權的被投資人的業績份額--Asanko減值			50			–
(匯兑損益)			(9)			5
外匯收益的税收影響			2			–
收益的非控制性利益對外匯的影響			1			–
金融工具損失			239			238
金融工具損失的税收影響			(76)			(74)
損失對金融工具的非控制性利益影響			(7)			(3)
母公司所有者應佔的正常化利潤			879			343

1    非經常性項目被認為是不尋常的，在正常業務運營期間不會被預期，例如出售資產的損益、減值成本或減值沖銷、重組成本、庫存註銷、修復調整和其他。

AFR-115

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管理層對財務報表的探討與分析續

流動性和資本資源--2021年12月31日終了年度和2020年12月31日終了年度

現金資源

經營活動的現金流

來自經營活動的現金流入從2020年的11.11億美元增加到2021年的123000美元萬，增幅為11%。下面將討論由這些項目組成的項目。

增加1.19億美元是因為：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
由於黃金銷量增加、金價上漲和已實現對衝虧損減少，運營產生的現金增加			413
收到的利息減少			(1)
營運資本投資減少			83
因借款減少而支付的利息減少			24
由於黃金銷量和金價上漲而支付的特許權使用費增加			(6)
由於2020年的最後一筆充值付款是在2021年支付的，2020年的盈利能力較高，因此繳納的税款增加			(170)
由於正常化收益增加和支付給非控股權益的股息增加而支付的股息增加			(224)
			119

支付的股息從2020年的1.46億美元增加到2021年的37000美元萬，增幅達153%。2021年支付的37000美元萬股息包括支付給普通股東的3.22億美元股息，支付給加納非控股權益的股息4,700萬美元，以及南深蜂股息100萬美元。

2020年支付的1.46億美元股息包括支付給普通股東的1.38億美元股息，支付給加納和祕魯非控股權益的股息700萬美元，以及南深蜂股息100萬美元。

投資活動產生的現金流

投資活動的現金流出增加了76%，從2020年的6.07億美元增至2021年的1071億美元。

增加4.64億美元的原因是：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
不動產、廠房和設備增加			(505)
資本支出減少-流動資金			36
處置不動產、廠房和設備的收益增加			2
投資購買增加			(27)
Asanko優先股贖回減少			(33)
處置投資收益減少			(4)
預付給承包商的貸款- 2020年			68
環境信託基金捐款增加			(1)
			(464)

AFR-116

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物業、廠房和設備的附加費

資本支出從2020年的5.84億美元增加86%至2021年的1089億美元。

			美元
			2021									2020
除非另有説明，否則數字以百萬計			持續 資本			生長 資本			總 資本			持續 資本			生長 資本			總 資本
南深			69			20			89			44			5			49
南非地區			69			20			89			44			5			49
塔爾克瓦			209			—			209			147			—			147
大芒			17			6			23			14			6			20
阿桑科1			13			8			21			13			18			31
加納地區 （包括阿桑科）			239			14			253			174			24			198
加納地區 （不包括阿桑科）			226			6			232			161			6			167
塞羅·科羅娜			28			28			56			24			26			50
南美地區			28			28			56			24			26			50
聖艾夫斯			90			14			104			62			12			74
阿格紐			56			32			88			43			9			52
史密斯奶奶			64			36			100			47			19			66
格魯耶爾-50%			42			2			44			27			1			28
澳大利亞地區			252			84			336			179			41			220
北薩拉斯			—			375			375			—			97			97
其他			1			—			1			1			—			1
資本支出 （包括阿桑科）			589			520			1,110			422			193			615
資本支出 （不包括阿桑科）			576			513			1,089			409			175			584

1股權會計合資企業。根據現金流量表，Asanko資本支出不包括在集團資本支出中。

南非South Deep的資本支出從2020年的80,400 Rg萬(4,900美元萬)增加到2021年的R13億(8,900美元萬)，增幅達%。R13億(8,900美元萬)2021年的資本支出包括R10億(6,900美元萬)持續資本和R30,100萬(2,000萬)增長資本。R80400萬(4,900美元萬)2020年的資本支出包括R78,800萬(4,400美元萬)持續資本和R8,600萬(500美元萬)增長資本。持續資本的增加主要是由於建造了R12900萬(900美元萬)的太陽能發電廠、Doornpoort尾礦儲存設施擴建、現場發電廠(柴油發電機)以及購買了一臺移動式提升鑽機。這一增長資本的增加主要是由於新礦區和相關基礎設施項目的資本開發重新開始。

加納地區(不包括阿桑科)的資本支出從2020年的16700美元萬增加到2021年的23200美元萬，增幅達39%.

•Tarkwa增長42%，從2020年的14700美元萬增至2021年的20900美元萬，這主要是由於資本廢物剝離和尾礦儲存設施建設支出增加所致。2021年尾礦儲存的額外支出是為了滿足礦產委員會監察司的建議和指示以及Knight Piesold和SLR Consulting提出的補救措施(EOR-ENGINEER記錄在案)。所有與可持續資本有關的資本；以及

•達芒增加15%，由二零二零年的2,000美元萬增至二零二一年的2,300美元萬，主要是由於在胡尼礦開採的資本廢料噸較多所致。2021年2,300美元萬的資本支出包括1,700美元萬持續資本和6,000美元萬增長資本。2020年2,000美元萬的資本支出包括1,400美元萬持續資本和600美元萬增長資本。

AFR-117

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管理層對財務報表的探討與分析續

Asanko為權益入賬被投資人，根據現金流量表，Asanko的資本支出並未計入Gold Fields資本支出。Asanko由2020年的3,100美元萬下降32%至2021年的2,100美元萬，主要是由於特雷姆搬遷項目(RAP)、米里達尼北部勘探和Akwasiso Cut 3的支出減少所致。2021年2,100美元萬的資本支出包括1,300美元萬的持續資本支出和800美元的萬增長資本。2020年3,100美元萬的資本支出包括1,300美元萬持續資本支出和1,800美元萬增長資本。

祕魯塞羅科羅納的資本支出從2020年的5,000萬美元增加到2021年的5,600美元萬，增幅達12%.2021年5,600美元萬的資本支出包括2,800萬美元的持續資本支出和2,800萬美元的增長資本。2020年的資本支出為5,000萬美元，包括2,400萬美元的持續資本支出和2,600萬美元的增長資本。維持資本的增加主要是由於更換了加工廠的一臺破碎機，以應對礦石硬度的增加以及在2021年期間收購了東牆礦坑附近的土地。這一增長資本的增加主要是由於在2021年期間按照礦山擴建計劃的壽命開始建造ANA廢物儲存設施。

澳大利亞地區的資本支出從2020年的3.19億澳元(22000美元萬)增加到2021年的4.47億澳元(33600美元萬)，增幅達四成：

•聖艾夫斯從2020年的10700澳元萬(7,400美元萬)增長到2021年的13800澳元萬(10400美元萬)，增幅為29%。2021年13800澳元萬(10400美元萬)的資本支出包括12000澳元萬(9,000美元萬)持續資本支出和1,800澳元萬(1,400美元萬)增長資本。2020年10700澳元萬(7,400美元萬)的資本支出包括9,000澳元萬(6,200美元萬)持續資本支出和1,700澳元萬(1,200美元萬)增長資本。持續資本開支的增加反映無敵地下的開發和海王星第七階段及三角洲島露天礦場的預剝工作有所增加，以及在無敵地下礦山建造膏體廠的開支。增長資本支出增加是由於勘探鑽探增加所致；

•Agnew從2020年的7,500澳元萬(5,200美元萬)增長56%至2021年的11700澳元萬(8,800美元萬)。2021年11700澳元萬(8,800美元萬)的資本支出包括7,500澳元萬(5,600美元萬)的持續資本支出和4,300澳元萬(3,200美元萬)的增長資本。2020年7,500澳元萬(5,200美元萬)的資本支出包括6,300澳元萬(4,300美元萬)持續資本支出和1,200澳元萬(900美元萬)增長資本。持續資本支出增加的原因是地下開發增加，以及地下通風基礎設施升級。增長資本支出增加的原因是開發了Waroonga的Kath礦體和New Holland的Sheba礦體，對破碎機線路進行了升級，增加了勘探鑽探；

•史密斯奶奶從2020年的9,600澳元萬(6,600美元萬)增長39%到2021年的13400澳元萬(10000美元萬)。2021年13400澳元萬(10,000萬)的資本支出包括8,600澳元萬(6,400美元萬)的持續資本支出和4,800澳元萬(3,600美元萬)的增長資本。2020年的資本支出為9,600澳元萬(6,600美元萬)，包括6,900澳元萬(4,700美元萬)的持續資本支出和2,800澳元萬(1,900美元萬)的增長資本。維持資本支出增加的原因是110/120區地區的地雷開發增加。增長資本支出增加是由於Z135地區開發力度加大和二次下降。完成後，二次遞減將緩解目前主要遞減中的擁堵，並將支持維持產量剖面的短期控制措施；以及

•格魯耶爾的資本支出從2020年的4,100澳元萬(2,800美元萬)增加到2021年的5,800澳元萬(4,400美元萬)，增幅達43%.2021年5,800澳元萬(4,400美元萬)的資本支出包括5,600澳元萬(4,200美元萬)持續資本和200澳元萬(200美元萬)增長資本。2020年4,100澳元萬(2,800美元萬)的資本支出包括3,900澳元萬(2,700美元萬)持續資本和200澳元萬(100美元萬)增長資本。維持性資本支出的增加反映了第二階段和第三階段的預先剝離。

於Salares Norte，資本開支由2020年的9,700萬美元增加至2021年的37500美元萬，增幅達287%，這是由於項目總進度由202年底的27.0%增至2021年底的62.5%。

AFR-118

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處置財產、廠房和設備所得收益

處置物業、廠房和設備的收益從2020年的10億美元增加到2021年的300億美元萬，增幅為200%。在2021年和2020年，收益主要用於處置礦山的各種多餘資產。

購買投資

投資購買從2020年的10億美元增加到2021年的2,700美元萬，增幅為2,600%。

2021年購買2700萬美元的投資包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
將認股權證轉換為Maverix股份			10
查卡納銅業公司-660股萬股票			2
Hamelin Gold Limited - 1100萬股			2
對保險專屬公司債券的投資			13
			27

2020年購買100萬美元投資包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
勒弗羅伊勘探有限公司- 340萬股			1
			1

贖回Asanko優先股

Asanko優先股的贖回額在2020年為3800萬美元，在2021年為5億美元。

出售投資所得收益

出售投資所得款項減少17%，從2020年的2300萬美元至2021年的19億美元。

2021年出售1,900美元萬投資的收益與出售在多倫多上市的黃金和特許權使用費流媒體公司Maverix的股份有關。

2020年出售2300萬美元投資的收益與出售在ASX上市的Cardinal Resources Limited的8100萬股股票有關。

貸款預付-承包商

2020年向加納承包商提供的車隊更換貸款達6800萬美元。這些貸款是附息的，其中一部分以承包商2020年購買的車隊為抵押。

AFR-119

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管理層對財務報表的探討與分析續

向環境信託基金捐款

環境信託基金的捐款增加了11%，從2020年的900萬美元增加到2021年的1000萬美元。

2021年向環境信託基金捐款1000萬美元，其中包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
南深礦山環境信託基金			1
塔克瓦礦山環境信託基金			7
大芒礦山環境信託基金			2
			10

2020年對環境信託基金的捐款為900萬美元，其中包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
南深礦山環境信託基金			1
塔克瓦礦山環境信託基金			6
大芒礦山環境信託基金			2
			9

融資活動產生的現金流

融資活動的現金流出增加了265%（371萬美元），從2020年的1.4億美元增至2021年的511億美元。下面討論了構成這些數字的項目。

3.71億美元的變動是由於：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
貸款減少			(482)
償還貸款減少			370
租賃負債支付增加			(10)
發行股票收益- 2020年			(249)
			(371)

籌集的貸款

籌集的貸款從2020年的6.9億美元減少70%至2021年的208億美元。

2021年籌集的2.08億美元貸款包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
1.5億美元循環高級信貸安排-新1			84
12億美元定期貸款和循環信貸安排			124
			208

AFR-120

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2020年籌集的6.9億美元貸款包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
5億澳元的銀團循環信貸安排-舊2			86
5億澳元的銀團循環信貸安排-新2			191
12億美元定期貸款和循環信貸安排			413
			690

信貸設施融資和再融資

12021年4月15日，舊的15000萬美元循環高級擔保信貸融資以新的15000萬美元循環高級擔保信貸融資進行再融資並被取消

22020年11月19日，Gruyere Holdings Proprietary Limited簽訂了一項新的50，000萬澳元銀團循環信貸融資。2020年11月23日，舊的50000萬澳元銀團循環信貸融資通過新的50000萬澳元銀團循環信貸融資進行再融資並被取消。

貸款已償還

已償還貸款減少36%，從2020年的10.14億美元至2021年的644億美元。

2021年償還的6.44億美元貸款包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
1.5億美元循環高級信貸安排-舊1			84
5億澳元的銀團循環信貸安排			187
12億美元定期貸款和循環信貸安排			373
			644

2020年償還的10.14億美元貸款包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
發行10億美元紙幣			602
5億澳元的銀團循環信貸安排-舊			249
12億美元定期貸款和循環信貸安排			163
			1,014

信貸設施融資和再融資

12021年4月15日，舊的15000萬美元循環高級擔保信貸融資以新的15000萬美元循環高級擔保信貸融資進行再融資並被取消

支付租賃債務

支付租賃負債從2020年的600萬美元增加到2021年的7,400美元萬，增幅達16%.這一增長主要與2021年期間簽訂的額外租約有關。

發行股票所得款項

於二零二零年二月十二日，Gold Fields成功完成向現有及新機構投資者配售41,431,635股新普通股及無面值股份，配售價格為每股90.20茲羅提。已發行配售合共約佔配售前本公司已發行普通股股本的5%。配售價格較2020年2月12日前的30天VWAP折讓3.8%。通過配售籌集了約40億蘭特(24900美元萬)的總收益。

現金淨額(已使用)/產生

由於上述原因，2020年產生的淨現金為3.64億美元，而2021年萬的淨現金使用量為35100美元。

現金及現金等價物由2020年12月31日的8.87億美元下降至2021年12月31日的52500美元萬，降幅為41%。

AFR-121

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管理層對財務報表的探討與分析續

經營活動的現金流量減去淨資本支出、環境付款、租賃付款和贖回Asanko優先股(“調整後的自由現金流量”)

這是管理層用來衡量核心業務產生的現金的一種衡量標準。經調整的自由現金流量定義為根據現金流量表，經South Deep Bee股息、物業、廠房及設備的增加、資本開支-營運資本、出售物業、廠房及設備所得款項、環境信託基金付款、支付主要租賃負債及贖回Asanko優先股而調整的營運現金淨額。

現金流入從2020年的6.31億美元減少到2021年的46300美元萬，降幅為27%。減少的主要原因是物業、廠房及設備的新增項目由2020年的58400美元萬增至2021年的108900美元萬，但部分被營運現金淨額由2020年的125800美元萬增至2021年的160000美元萬所抵銷。

下表將調整後的自由現金流量與現金流量表進行核對。

			美國：美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
營運現金淨額			1,600			1,258
南方深蜂紅利			(1)			(1)
物業、廠房和設備的附加費			(1,089)			(584)
資本支出--營運資本			29			(7)
處置財產、廠房和設備所得收益			3			1
向環境信託基金捐款			(10)			(9)
支付主要租賃負債			(74)			(65)
贖回Asanko優先股			5			38
調整後自由現金流			463			631

下表提供了本集團產生現金的詳細信息。

			美國：美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
礦山產生的淨現金			913			868
北薩拉斯1			(327)			(151)
法人實體支付的利息2			(65)			(92)
贖回Asanko優先股			5			38
其他企業成本			(63)			(32)
調整後自由現金流			463			631

1北薩拉赫雷斯支出327萬美元（2020年：15100萬美元）包括勘探支出2700萬美元（2020年：3000萬美元），資本支出37500萬美元（2020年：9700萬美元）、釋放流動資金6600萬美元（2020年：投資2400萬美元）和其他收入900萬美元（2020年：零美元）。

2不同意按現金流10300萬美元（2020年：12700萬美元）支付利息，因為礦山支付的利息反映在增長資本前礦山產生的現金淨中。

AFR-122

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流動性和資本資源-截至2020年12月31日和2019年12月31日的年份現金資源

經營活動的現金流

來自經營活動的現金流入增加了31%(26600美元萬)，從2019年的84500美元萬增加到2020年的111100美元萬。下面將討論由這些項目組成的項目。

萬增加了26600美元，原因是：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美國 美元
由於黃金銷量增加和金價上漲，運營產生的現金增加			631
收到的利息增加			1
週轉資本投資增加，原因是預付款增加，由於改為日曆月末，正在處理的黃金和第五個債權人週期付款增加			(147)
矽肺病補助金額減少			1
因借款減少而支付的利息減少			5
由於黃金銷量和金價上漲而支付的特許權使用費增加			(31)
因黃金銷量增加和金價上漲而繳納的税款增加			(97)
由於正常化收益增加和支付給非控股權益的股息增加而支付的股息增加			(97)
			266

支付的股息從2019年的4,900美元萬增加到2020年的14600美元萬。2020年支付的14600美元萬的股息包括支付給普通股東的13800美元萬的股息、支付給加納和祕魯非控股權益的700美元萬的股息以及南深蜂100美元萬的股息。

2019年支付的4,900美元萬的股息包括支付給普通股東的4,600美元萬的股息，支付給加納和祕魯非控股權益的200美元萬的股息，以及南深蜂100美元萬的股息。

投資活動產生的現金流

來自投資活動的現金流出增加了36%(16000美元萬)，從2019年的44700美元萬增加到2020年的60700美元萬。

萬增加了16000美元，原因是：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美元
不動產、廠房和設備增加減少			29
資本支出增加-流動資金			(7)
處置不動產、廠房和設備收益減少			(3)
購買Asanko Gold - 2019			20
投資購買減少			6
Asanko優先股贖回增加			28
出售子公司所得款項- 2019年			(6)
出售Maverix - 2019的收益			(67)
處置投資收益減少			(90)
預付給承包商的貸款- 2020年			(68)
環境信託基金和恢復付款增加			(2)
			160

AFR-123

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管理層對財務報表的探討與分析續

物業、廠房和設備的附加費

資本支出下降5%，從2019年的613萬美元降至2020年的584萬美元。

Gold Fields從2019年1月1日起前瞻性採用世界黃金協會的新解釋。2020年，2020年和2019年資本支出根據新《解釋》列報。僅修改了持續資本和非持續資本之間的劃分。兩種方法下的總資本支出保持相同。

			美元
			2020									2019
除非另有説明，否則數字以百萬計			持續 資本			生長 資本			總 資本			持續 資本			生長 資本			總 資本
南深			44			5			49			33			—			33
南非地區			44			5			49			33			—			33
塔爾克瓦			147			—			147			126			—			126
大芒			14			6			20			5			71			76
阿桑科1			13			18			31			20			7			27
加納地區(包括阿桑科)			174			24			198			151			78			229
加納地區(不包括阿桑科)			161			6			167			131			71			202
塞羅·科羅娜			24			26			50			44			12			56
南美地區			24			26			50			44			12			56
聖艾夫斯			62			12			74			46			52			98
阿格紐			43			9			52			35			41			76
史密斯奶奶			47			19			66			26			46			72
格魯耶爾-50%			27			1			28			5			67			72
澳大利亞地區			179			41			220			112			206			318
北薩拉斯			—			97			97			—			—			—
其他			1			—			1			4			—			4
資本支出(包括Asanko)			422			193			615			344			296			640
資本支出(不包括Asanko)			409			175			584			324			289			613

1這是一家股權佔比較高的合資企業。根據現金流量表，Asanko資本支出不包括在集團資本支出中。

南非South Deep的資本支出從2019年的47,900蘭特(3,300美元萬)增加到2020年的80,400蘭特(4,900美元萬)，增幅達68%。R80400萬(4,900美元萬)2020年的資本支出包括R78,800萬(4,400美元萬)持續資本和R8,600萬(500美元萬)增長資本。2019年R47900萬(3,300美元萬)的資本支出僅包括持續性資本支出。

•維持資本增加的主要原因是購買了新的TM3設備(R12400萬(800美元萬))、翻新現有機隊(R4700萬(300美元萬))、實施Newtrax設備調節監測和跟蹤系統第一階段以及升級信息技術基礎設施(R5300萬)(300美元萬)；以及

•2020年的資本增長是由於新礦開發的重新開始。

加納地區(不包括阿桑科)的資本支出從2019年的20200美元萬下降到2020年的16700美元萬，降幅為17%.

•Tarkwa增長17%，從2019年的12600美元萬增至2020年的14700美元萬，主要是由於開採的資本浪費較多。所有與維持資本有關的資本；

•由於開採的資本廢物噸減少，達芒由2019年的7,600美元萬下降至2020年的2,000美元萬，降幅達74%。2020年2,000美元萬的資本支出包括1,400美元萬持續資本和600美元萬增長資本。2019年7,600美元萬的資本支出包括5,000美元萬持續資本和7,100美元萬增長資本；以及

AFR-124

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•Asanko從2019年的2,700美元萬增長到2020年的3,100美元萬，增幅為15%.2020年3,100美元萬的資本支出包括1,300美元萬持續資本支出和1,800美元萬增長資本。2019年2,700美元萬的資本支出包括2,000美元萬持續資本支出和7,000美元萬增長資本。增加的原因是Tetrem搬遷項目(RAP)、Miridani North勘探和Akwasiso Cut 3的支出增加。(Asanko是一家股權會計合資企業，不包括在集團或加納業務的數據中)。

祕魯塞羅科羅納的資本支出從2019年的5,600美元萬下降到2020年的5,000美元萬，降幅達11%.2020年5,000美元萬的資本支出包括2,400美元萬持續資本支出和2,600美元萬增長資本。2019年5,600美元萬的資本支出包括4,400美元萬持續資本支出和1,200美元萬增長資本。減少的原因是政府頒佈了與新冠肺炎相關的檢疫法令，限制了尾礦庫和Arpon垃圾儲存設施的建設活動。在2020年期間建造了額外的營地和餐廳設施，耗資600美元萬，以增加現場的容量，這是實施新冠肺炎法規的結果。

澳大利亞地區的資本支出從2019年的45800澳元萬(31800美元萬)下降到2020年的31900澳元萬(22000美元萬)，降幅達三成：

•St Ives減少25%，由2019年的14100澳元萬(9,800美元萬)下降至2020年的10700澳元萬(7,400美元萬)，主要是由於2019年正在開發的無敵南方和哈姆雷特北部地下礦山。2020年10700澳元萬(7,400美元萬)的資本支出包括9,000澳元萬(6,200美元萬)持續資本支出和1,700澳元萬(1,200美元萬)增長資本。2019年14100澳元萬(9,800美元萬)的資本支出包括6,600澳元萬(4,600美元萬)持續資本支出和7,500澳元萬(5,200美元萬)增長資本。持續資本支出增加和非持續資本支出減少是由於無敵南方礦和哈姆雷特北方礦的開發成本重新分類所致。無敵南方在2019年第四季度轉為正現金流，哈姆雷特北方在2020年第一季度轉為正現金流，導致資本成本根據世界黃金理事會的指導方針從不可持續轉為可持續；

•Agnew從2019年的10900澳元萬(7,600美元萬)下降到2020年的7,500澳元萬(5,200美元萬)，降幅為31%。2020年7,500澳元萬(5,200美元萬)的資本支出包括6,300澳元萬(4,300美元萬)持續資本支出和1,200澳元萬(900美元萬)增長資本。2019年10900澳元萬(7,600美元萬)的資本支出包括5,100澳元萬(3,500美元萬)持續資本支出和5,800澳元萬(4,100美元萬)增長資本。減少的原因是非持續性資本支出的減少。2019年發生了額外的支出，用於建立新的住宿村莊3,200澳元(2,200美元萬)和開發Waroonga North Decay，費用為500澳元(3,000美元萬)。此外，自2019年以來，非持續性勘探鑽探減少了600澳元萬(400美元萬)。由於Waroonga的礦山開發增加，維持資本支出增加；

•由於2020年資本鑽探成本下降，Granny Smith從2019年的10400澳元萬(7,200美元萬)下降到2020年的9,600澳元萬(6,600美元萬)，降幅為8%。2020年的資本支出為9,600澳元萬(6,600美元萬)，包括6,900澳元萬(4,700美元萬)的持續資本支出和2,800澳元萬(1,900美元萬)的增長資本。2019年10400澳元萬(7,200美元萬)的資本支出包括3,700澳元萬(2,600美元萬)持續資本支出和6,700澳元萬(4,600美元萬)增長資本。持續性資本支出增加，非持續性資本支出減少，原因是110/120區重新分類，2020年頭六個月現金流量轉為正數，導致資本費用根據世界黃金理事會準則從不可持續轉為可持續；

•格魯耶爾的資本支出從2019年的10400澳元萬(7,200美元萬)下降到2020年的4,100澳元萬(2,800美元萬)，降幅為61%。2019年的資本支出主要用於完成Gruyere建設項目和Gruyere坑的剝離活動。2020年4,100澳元萬(2,800美元萬)的資本支出包括3,900澳元萬(2,700美元萬)的持續資本和200澳元萬(100萬美元)的增長資本。2019年10400澳元萬(7,200美元萬)的資本支出包括800澳元萬(500美元萬)持續資本和9,600澳元萬(6,700美元萬)增長資本。

於Salares Norte，由於可行性研究獲批及於2020年4月1日開始資本化，資本開支由2019年的零增加至2020年的9,700美元萬，增幅達100%。

AFR-125

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管理層對財務報表的探討與分析續

處置財產、廠房和設備所得收益

出售物業、廠房及設備所得款項由2019年的400美元萬下降至2020年的100美元萬，跌幅達75%。在2020年和2019年，收益主要用於處置各種多餘資產。

購買Asanko Gold

2019年購買Asanko Gold的金額為2,000萬美元，與根據與Asanko Gold Inc.的合資交易(已於2018年7月31日完成)額外購買優先股有關。

購買投資

投資購買從2019年的700美元萬減少到2020年的100美元萬，降幅為86%。在2020年購買100億美元的萬投資，與購買LeFroy Explore Limited的340股萬股票有關。2019年購買與查卡納銅業相關的700億美元萬投資。

贖回Asanko優先股

2019年，阿桑科優先股的贖回金額為1,000美元萬，2020年為3,800美元萬。

出售附屬公司所得款項

2019年出售附屬公司所得款項達600萬，與出售Norperuana有關。

出售Maverix的收益

出售Maverix所得款項於2019年達6,700萬，並與出售本集團於多倫多上市的黃金及特許權使用費流媒體公司Maverix的19.9%股權有關。

處置投資收益

出售投資的收益從2019年的113億美元減少80%至2020年的23億美元。

2020年出售23億美元投資的收益與出售在ASX上市的Cardinal Resources Limited的81億股股票有關。

2019年出售投資所得款項113億美元包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美元
紅5有限公司			21
金道資源有限公司			85
蜂鳥資源有限公司			6
			113

貸款預付-承包商

2020年向加納承包商預付的車隊更換貸款金額為68億美元。這些貸款是附息、有擔保的，並可在三年內（2021年至2024年）收回。

向環境信託基金捐款

環境信託基金的捐款增加了29%，從2019年的7億美元增加到2020年的9億美元。

2020年向環境信託基金捐款9億美元，其中包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美元
南深礦山環境信託基金			1
塔克瓦礦山環境信託基金			6
大芒礦山環境信託基金			2
			9

AFR-126

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2019年向環境信託基金捐款7億美元，其中包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美元
南深礦山環境信託基金			1
塔克瓦礦山環境信託基金			6
			7

融資活動產生的現金流

融資活動的現金流出增加了33%（3500萬美元），從2019年的10500萬美元增至2020年的14000萬美元。下面討論了構成這些數字的項目。

3500萬美元的流動是由於：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美元
貸款減少			(848)
償還貸款減少			590
租賃負債支付增加			(26)
發行股票收益- 2020年			249
			(35)

籌集的貸款

籌集的貸款減少了55%，從2019年的1538萬美元降至2020年的69000萬美元。

2020年籌集的69000萬美元貸款包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美元
50000萬澳元銀團循環信貸便利-舊1			86
50000美元的萬銀團循環信貸安排-新1			191
120000美元萬定期貸款和循環信貸安排			413
			690

信貸融資和再融資

12010年11月19日，格魯耶爾控股有限公司簽訂了一項新的50000澳元的萬銀團循環信貸安排。2020年11月23日，舊的50000澳元萬銀團循環信貸安排通過新的50000澳元萬銀團循環信貸安排進行了再融資，並被註銷。

2019年籌集的153800美元萬貸款包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美元
萬發行50000美元五年期債券1			496
萬發行50000美元10年期債券1			496
129000美元萬定期貸款和循環信貸安排			434
R50000萬標準銀行循環信貸安排			21
短期蘭德未承諾信貸便利			91
			1,538

信貸融資和再融資

12019年5月9日，金田成功完成兩隻新債的募集：50000美元萬五年期債券發行，票面利率5.125%；50000美元萬10年期債券發行，票面利率6.125%，共募集10美元億，平均票面利率5.625%。

AFR-127

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管理層對財務報表的探討與分析續

已償還的貸款

償還的貸款從2019年的160400美元萬下降到2020年的101400美元萬，降幅為37%。

2020年償還的101400美元萬貸款包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美元
發行10美元億紙幣			602
50000萬澳元銀團循環信貸便利-舊			249
120000美元萬定期貸款和循環信貸安排			163
			1,014

2019年償還的160400美元萬貸款包括：

除非另有説明，否則以百萬為單位			美元
10美元億票據發行-回購25000美元萬票據1			255
10000美元萬循環信貸安排			45
50000美元的萬銀團循環信貸安排			144
129000美元萬定期貸款和循環信貸安排			906
R50000萬標準銀行循環信貸安排			35
R50000 R5000萬Absa銀行循環信貸安排			35
短期蘭德未承諾信貸便利			184
			1,604

12019年5月27日，Gold Fields宣佈以面值的102%成功回購價值25000美元的未償還2020年票據的萬，而在2019年5月24日收盤時溢價為面值的101.73%。回購債券的資金來自發行兩種新債券的收益，即五年期債券和10年期債券。集團於回購2020年期票據時確認虧損5,000美元萬。

支付租賃債務

支付租賃負債由2019年的3,800美元萬增至2020年的6,400美元萬，增幅達68%.這一增長主要與2020年期間簽訂的額外租約有關。

發行股票所得款項

於二零二零年二月十二日，Gold Fields成功完成向現有及新機構投資者配售41,431,635股新普通股及無面值股份，配售價格為每股90.20茲羅提。已發行配售合共約佔配售前本公司已發行普通股股本的5%。配售價格較2020年2月12日前的30天VWAP折讓3.8%。通過配售籌集了約40 R40億(24900美元萬)的總收益。

產生的現金淨額

如上所述，產生的淨現金從2019年的29400美元萬增加到2020年的36400美元萬，增幅為24%。

現金及現金等價物由2019年12月31日的51500美元萬增至2020年12月31日的88700美元萬，增幅達72%。

AFR-128

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財務狀況表

借款

總借款(短期及長期借款)由2020年12月31日的15.27億美元下降至2021年12月31日的107800美元萬。淨負債的定義是借款總額加上租賃負債減去現金和現金等價物。淨債務從2020年12月31日的10.69億美元降至2021年12月31日的96900美元萬，原因是借款減少，但現金和現金等價物的減少部分抵消了這一影響。淨債務(不包括租賃負債)從2020年12月31日的6.4億美元降至2021年12月31日的55300美元萬，原因與上文討論的相同。

本集團使用淨債務與調整後EBITDA的比率監測資本。經調整EBITDA定義為經利息、税項、攤銷及折舊及某些其他成本調整後的年度利潤或虧損。調整後EBITDA的定義如美國12億美元定期貸款和循環信貸安排協議所定義。該集團的長期目標是淨債務與調整後EBITDA的比率為一倍或更低。銀行關於外部借款的契約要求淨債務與調整後息税折舊攤銷前利潤之比為3.5或更低，這一比率是根據美元數額來衡量的。截至2021年12月31日，淨債務與調整後EBITDA之比為0.40倍(2020年：0.56倍)。詳情請參閲綜合財務報表附註39，包括本年度利潤與經調整EBITDA的對賬。

條文

總撥備從2020年的4.03億美元增加到2021年的44700美元萬，增長了11%，其中包括：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
環境修復費用撥備			431			382
矽肺安置費			13			18
其他條文			3			3
撥備總額			447			403
撥備的當前部分1			(13)			(24)
撥備的非當期部分			434			379

1目前的撥備部分包括環境修復成本當前部分的1,200美元萬(2020年：2,000美元萬)和矽肺安置成本當前部分的100美元萬(2020年：400美元萬)。

環境修復費用撥備

環境修復成本撥備金額從2020年12月31日的3.82億美元增加13%至2021年12月31日的431億美元。這一增長是由於2021年祕魯和智利業務的環境恢復總成本增加。該撥備代表截至2020年12月31日的關閉、修復和其他環境義務的現值。該規定每年更新，以考慮通貨膨脹、金錢時間價值和產生的任何新環境義務。

下表顯示了各地區2021年和2020年適用的通貨膨脹率和貼現率範圍：

			南非			加納			澳大利亞			祕魯			智利
通貨膨脹率
2021			4.5		%	2.4		%	2.4		%	2.4		%	2.4		%
2020			4.8		%	2.2		%	2.5		%	2.2		%	2.2		%
貼現率
2021			10.6		%	6.6% - 7.2%			2.4		%	2.8		%	2.4		%
2020			10.8		%	6.7% – 7.2%			2.5		%	2.2		%	2.2		%

由於2020年計算中使用的通脹率較低，利息費用從2020年的1100萬美元減少18%至2021年的9億美元。

AFR-129

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管理層對財務報表的探討與分析續

應用上述通脹率和貼現率後，2021年和2020年環境立法的新干擾和變化進行的調整包括：

			美國：美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
南非			—			(1)
加納			3			(4)
澳大利亞			25			(16)
祕魯			22			13
智利			27			2
總			77			(5)

南非和加納的業務分別向一個專門的環境信託基金和一個專門的銀行賬户捐款，為最終關閉和修復費用提供資金。投資於該基金的金額在財務報表中列為非流動資產，由2020年12月31日的7,900萬美元增加至2021年12月31日的8,800美元萬，增幅達11%.增加的主要原因是捐款達1,000萬美元和利息收入1,000萬美元。南非和加納的業務需要在礦井的剩餘壽命內每年向信託基金捐款，以確保有足夠的資金來履行對未來修復費用的承諾。

矽肺結算費用撥備

與Gold Fields在南非的採礦作業相關的主要健康風險來自於職業暴露於二氧化硅粉塵、噪音、高温和某些危險化學品。影響Gold Fields員工隊伍的最主要職業病包括肺部疾病(如矽肺、肺結核、兩者的組合、慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)以及噪音導致的聽力損失(NIHL))。

對包括Gold Fields在內的幾家南非礦業公司提出了一項合併申請，要求為現任或前任礦工(及其家屬)提起集體訴訟，據稱這些礦工在為申請書所列的一家或多家礦業公司工作時患上了矽肺病和/或肺結核。

矽肺和結核病集體訴訟中的和解協議於2019年12月10日生效。設立了一個名為Tshiamiso Trust的和解信託基金，以執行和解協議的條款，負責確保南部非洲所有符合條件的患有矽肺病或與工作有關的結核病的現任和前任礦工(或礦工已去世的家屬)得到補償。董事會由梅·赫馬努斯教授作為獨立受託人擔任主席。

在2020年期間，Tshiamiso信託基金致力於建立開始履行其任務的能力和系統。然而，新冠肺炎疫情對信託基金的工作產生了重大影響。在2020年10月期間，信託基金確定了一組潛在的索賠人。2020年12月3日，信託基金向其中6名索賠人支付了第一筆款項。每個獲獎者都收到了25萬蘭特。

Gold Fields根據精算評估和和解協議的規定為集體訴訟和解提供了估計費用。於二零二一年十二月三十一日，Gold Fields於集體訴訟索償和解及相關費用的總撥備為1,300萬美元(R21,000萬)(2020年：1,800萬美元(R26,900萬))，其中1,000,000美元(R1000萬)(2020年：4,000,000美元(R5800萬))分類為流動及1,200萬美元(R20,000萬)(2020年：1,400萬美元(R21,100萬))為非流動。截至2021年12月31日，這項撥備的名義價值為1,700萬美元(R27,000萬)(2020年：2,300美元萬(R33,900萬))。

在確定撥備時所作的假設包括矽肺病患病率、每個索賠人的估計結算額、福利接受率和疾病進展率。貼現率為7.83%(2020年：6.67%)，基於與預期和解條款類似的政府債券。

然而，這件事的最終結果仍然不確定，成功提交索賠和獲得賠償的合格工人的數量也不確定。因此，這項規定今後可能會有所調整。詳情見合併財務報表附註25.2和35。

AFR-130

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其他長期條款

其他長期撥備持平於300萬美元。

信貸安排

於2021年12月31日，本集團未使用下列貸款項下的已承諾銀行融資，詳情見附註24：

•120000美元萬，在120000美元萬循環信貸安排下可用；

•6,700美元萬，在15000美元萬循環優先擔保信貸安排下可用；

•10000美元萬，在10000美元萬優先擔保循環信貸安排下可用；

•50000美元的萬(36400美元萬)，根據50000澳元的萬銀團循環信貸安排；

•根據150000萬蘭特Nedbank循環信貸安排提供150000萬蘭特（9400萬美元）;

•50000萬蘭特Absa銀行循環信貸機制下提供50000萬蘭特（3100萬美元）;以及

•50000萬蘭特（3100萬美元）可在50000萬蘭特商業銀行循環信貸機制下提供。

本集團與數家銀行交易對手維持有關未承諾借貸安排的大量合約安排，以應付本集團的正常應急資金需求。

於本報告日期，本集團並無根據其任何未償還信貸安排的條款違約。

截至2021年12月31日的合同義務、承諾和擔保

			美元
			按期間到期的付款
除非另有説明，否則以百萬為單位			總			一年內			一到五年之間			五年後
借款
發行5億美元的5年期票據
資本1			500.0			—			500.0			—
利息			60.9			25.6			35.3			—
發行5億美元10年期票據
資本1			500.0			—			—			500.0
利息			225.8			30.6			122.5			72.7
1.5億美元循環高級擔保信貸安排
資本			83.5			—			83.5			—
利息			2.9			1.3			1.6			—
其他義務
融資租賃負債			547.1			82.0			216.4			248.7
環境義務2			510.5			12.0			41.5			457.0
貿易及其他應付款項			480.5			480.5			—			—
黃金、銅和外匯衍生品			6.8			6.8			—			—
南深股息			5.4			0.8			2.9			1.7
合同債務總額			2,923.4			639.6			1,003.7			1,280.1

1上表中發行的50，000萬美元5年期票據和發行的500美元10年期票據的資本金額代表將償還的本金金額，由於解除了在開始時資本化的交易成本，因此與財務狀況表中呈列的公允價值不同。

2Gold Fields根據截至報告日期已發生的恢復環境擾動的估計成本的淨現值為所有環境義務提供全額撥備。管理層相信，為環境義務做出的撥備足以涵蓋此類義務的預期金額。

AFR-131

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管理層對財務報表的探討與分析續

承付款			美元
			按期限列出的到期承諾額。
除非另有説明，否則以百萬為單位			總			一年內			介於 一年和五年			五年後
承付款
資本支出--簽約			251.9			251.9			—			—
總承諾額			251.9			251.9			—			—

擔保

擔保由許多義務組成。承諾擔保Gold Fields就其南非、祕魯、加納及澳大利亞業務承擔的環境及其他義務的198.1,000,000美元的擔保，已在環境修復及若干租賃責任撥備項下全額撥備，並不包括在上述金額內。

營運資本

管理層在進行持續經營評估(該評估已考慮二零二一年營運計劃、淨債務狀況及未使用的貸款安排)後，相信Gold Fields的營運資本資源(以內部來源及銀行融資的方式)足以應付Gold Fields目前可預見的未來業務需求。

表外項目

於截至2021年12月31日止，Gold Fields除在擔保及資本承諾項下披露外，並無重大表外項目。

信息通信和技術(“信通技術”)

Gold Fields的ICT是本集團的戰略支持合作伙伴，專注於確保所採用的技術與業務執行戰略和運營計劃相關。信息和通信技術進一步確保集團的所有信息和技術資產得到充分保護。其中包括物理基礎設施、集團正在使用的應用程序以及這些系統上託管的數據和個人信息。

在2021年期間，信息和通信技術側重於以下關鍵目標：

•維持和加強強有力的網絡安全態勢，確保減輕日益增加的網絡攻擊風險；

•維護無縫遠程工作，支持與新冠肺炎的業務，使能各自的新冠肺炎協議；

•加速採用基於雲的彈性技術平臺；

•保持改善的信息和通信技術治理環境，實現業務目標；

•確保關鍵系統和基礎設施的可用性和性能；

•優先考慮和實施已核準的信息和通信技術數字戰略的關鍵組成部分，特別是加快支持專家組“新冠肺炎”應對措施的舉措；以及

•保持健全的財務管理和持續的成本節約。

Gold Fields希望成為可持續金礦開採領域的全球領先者，這需要採用數字技術以及適應快速變化的技術環境。這是通過確保未來礦山的基礎技術和數字元素在各種作業中到位來實現的。

AFR-132

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在制定了創新和技術願景並批准了黃金領域信通技術數字戰略之後，信通技術在整個集團範圍內開展了各種戰略方案，主題如下：

•數字基礎設施：為基礎設施奠定基礎，以實現互聯礦井並促進數據的成功流動。在每項業務中都在實施先進的數字基礎設施；

•信息技術(“IT”)和業務技術(“OT”)融合：使信息和業務技術在統一的架構、標準、治理和網絡安全框架下融合。完成了對加班環境的評估，並啟動了確定融合領域的路線圖；

•數據分析：創建使用數據的平臺，使其從數據驅動型組織轉變為洞察力驅動型組織。結束了選定的數據分析舉措，併為每個區域確定了進一步的用例。此外，已經開始在某些重複的業務流程中採用機器人流程自動化，並設想對業務流程進行重大改進。

•網絡安全：確保信息和資產的保護。安全事件和事件管理(“SEIM”)系統以及相關的網絡安全監控已在整個集團內實施和嵌入。此外，這一SIEM繼續得到加強，以保持與不斷變化的威脅格局的相關性。Gold Fields信通技術還採用了數據湖來監測我們的網絡安全全貌，使網絡安全團隊能夠對發現的任何潛在威脅作出反應。

•數字價值辦公室(“DVO”)：建立一個適當管理的交付機制，以執行構成數字戰略一部分的倡議。DVO的設計已經結束，所有地區都為設計提供了投入。隨着項目和倡議通過DVO得以實現，DVO將繼續加強；

•人員管理：實施適當的與人員有關的平臺，以改善未來的工作：最初實施的基線人員平臺促進了遠程工作和增強的員工體驗。自最初實施以來，不斷改進和採用新功能的工作取得進展；以及

•信息和通信技術2.0：Gold Fields基於行業最佳實踐的信息和通信技術運營和交付模式得到了改進，使信息和通信技術能夠有效地實現數字戰略。這種運作模式使信通技術能夠把重點放在業務需求和業務支持上，而將非核心服務外包出去。針對2020年關鍵戰略目標的運營模式改進和交付降低了關鍵技術風險，並暴露了能夠快速部署數字技術的技術機會。

信通技術還側重於確定數字戰略舉措的優先次序，與專家組對新冠肺炎大流行病的反應保持一致，並根據三階段計劃執行所需活動，即應對、恢復和蓬勃發展。

新冠肺炎全球疫情繼續演變着我們的工作方式，我們開展業務的每個地區都經歷了不同程度的病毒傳播和相關的業務限制。一些地區經歷了封鎖的放鬆，而另一些地區則因為感染的死灰復燃而增加了限制。我們的網站已經建立了合適的協議，包括社交距離、跟蹤和追蹤以及健康篩查，其中許多協議都由Gold Fields ICT系統實現。

金田信息和通信技術公司成立了“新冠肺炎”應急管理委員會，該委員會由區域信息和通信技術領導層以及關鍵業務夥伴和服務提供商組成。該委員會負責：

•根據四個信通技術風險主題(服務中斷、數據丟失、合規和網絡安全)，繼續審查業務和信通技術風險，以確保持續減輕相關風險；

•啟用並繼續支持遠程工作系統和流程；

•確保在基礎設施發生故障時有關鍵備件可供緊急部署；以及

•繼續加強對網絡威脅檢測和應對的關注。

•確保利用虛擬平臺的遠程工作和協作保持無縫

•促進更多地採用技術平臺進行遠程工作。

AFR-133

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管理層對財務報表的探討與分析續

金田信息和通信技術還執行了恢復階段，其中包括：

•加快採用更穩健的業務連續性機制；

•審查信息和通信技術項目和倡議，並加快實施影響較大的業務倡議。這些舉措包括加強Gold Fields網絡架構以及將關鍵系統遷移到雲端；

•審查信息和通信技術預算並保持與財務計劃的一致性；

•評估黃金領域信通技術數字戰略與後新冠肺炎商業世界的相關性；

•重新定義信通技術交付模式，反映未來地雷的數字重點增加；

•繼續監測不斷變化的信息和通信技術風險情況，並採取必要的緩解行動；以及

•保持高度警惕和威脅準備，以應對網絡攻擊。

新冠肺炎信通技術應急管理委員會已開始實施欣欣向榮階段，包括：

•將信通技術重新設計為符合數字戰略和工作未來的信通技術2.0。信通技術2.0側重於重新調整內部信通技術業務和流程，以便在新常態下蓬勃發展，確保提高效率和生產率。信通技術2.0的重點將是使信通技術更加註重數字化、高度治理、具有網絡復原力，並加強整個信通技術過程的自動化。

財務報告的內部控制

Gold Fields的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制。1934年《證券交易法》將規則13a-15(F)和15d-15(F)中對財務報告的內部控制定義為由公司主要行政人員和主要財務官設計或在其監督下，由公司董事會、管理層和其他人員實施的程序，以根據國際會計準則理事會發布的《國際財務報告準則》對財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證，幷包括下列政策和程序：

•與保存合理、詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄有關；

•根據國際會計準則委員會發布的《國際會計準則》，提供必要的交易記錄，以便編制財務報表，並且公司的收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；以及

•就防止或及時發現可能對綜合財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置公司資產提供合理保證。

由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有可能會因為條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。

Gold Fields的管理層評估了截至2021年12月31日其財務報告內部控制的有效性。在進行這項評估時，Gold Fields管理層使用了由特雷德韋委員會贊助組織委員會(COSO)發佈的《內部控制-綜合框架(2013)》中確立的標準。根據其評估，Gold Fields管理層得出結論，截至2021年12月31日，其對財務報告的內部控制基於該等標準是有效的。

AFR-134

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趨勢與展望

2022年將是Gold Fields的又一大資本支出年度，原因是Salares Norte的支出推遲，以及整個投資組合的持續資本支出水平上升，以維持集團的生產基礎。

目前，Gold Fields無法為Asanko提供2022年的生產指導。因此，集團指導排除了我們在Asanko合資企業中的份額。我們預計目前Asanko礦的運營商Galiano將於2022年第一季度末向市場通報Asanko的最新前景。

2022年，歸屬黃金當量產量(不包括Asanko)預計在225萬盎司至229萬盎司之間。AISC預計在每盎司1,140美元至1,180美元之間，AIC預計在每盎司1,370美元至1,410美元。如果我們剔除Salares Norte非常重大的項目資本支出，AIC預計將為每盎司1,230美元至1,270美元。

管理層在用於確定2022年業務計劃和指導的業務規劃過程中考慮了高通脹環境的影響。然而，本集團經營業務的任何國家的石油、天然氣及其他商品價格進一步大幅上升，可能會進一步提高本集團為產品及服務支付的價格，並可能對本集團的業務、經營業績(包括增加的綜合成本)及財務狀況產生不利影響。相反，金價上升可增加本集團的收入，並可對集團業務、經營業績及財務狀況產生正面影響。

我們2022年指引使用的匯率是：R/美元15.55美元和美元/澳元0.76美元。

本集團本年度的總資本開支預計為11.09億美元。持續資本預計為6.54億美元，非持續資本預計為4.55億美元。本年度資本支出預算的最大組成部分是Salares Norte，預計將支出3.3億美元。

新冠肺炎對生產的影響

集團生產和成本已根據與所有或部分礦山有關的固有經營風險進行了調整。本集團的任何指引估計均未計入新冠肺炎導致停工的風險。新冠肺炎對生產或成本的影響在多大程度上現階段無法確定。

上述情況受安全表現及綜合年報第3頁前瞻性陳述所限制的安全停工影響所限。

保羅·施密特

首席財務官

2022年3月31日

AFR-135

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獨立註冊會計師事務所報告

致Gold Fields Limited董事局及股東

關於財務報表和財務報告內部控制的幾點看法

本核數師已審核所附Gold Fields Limited及其附屬公司(“貴公司”)於二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日之綜合財務狀況表，以及截至二零二一年十二月三十一日止三個年度各年度之相關綜合收益表及綜合全面收益表、權益變動表及現金流量表，包括相關附註(統稱“綜合財務報表”)。我們還審計了公司截至2021年12月31日的財務報告內部控制，根據內部控制--綜合框架(2013)由特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會發布。

吾等認為，上述綜合財務報表按國際會計準則委員會頒佈的國際財務報告準則，在各重大方面公平地呈列本公司於二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日的財務狀況，以及截至二零二一年十二月三十一日止三個年度的經營業績及現金流量。我們還認為，截至2021年12月31日，本公司在所有重要方面都保持了對財務報告的有效內部控制，其依據是內部控制--綜合框架(2013)由COSO發佈。

意見基礎

本公司管理層負責編制這些合併財務報表，維持對財務報告的有效內部控制，並對財務報告內部控制的有效性進行評估，這包括在第150億項下管理層的財務報告內部控制報告中。我們的責任是根據我們的審計，對公司的合併財務報表和公司對財務報告的內部控制發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些準則要求我們計劃和執行審計，以獲得合理的保證，以確定合併財務報表是否沒有重大錯報，無論是由於錯誤還是欺詐，以及是否在所有重大方面保持了對財務報告的有效內部控制。

AFR-136

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獨立註冊會計師事務所報告續

我們對合並財務報表的審計包括執行評估合併財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查關於合併財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評價管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評價合併財務報表的整體列報。我們對財務報告的內部控制的審計包括瞭解財務報告的內部控制，評估存在重大弱點的風險，以及根據評估的風險測試和評估內部控制的設計和運作有效性。我們的審計還包括執行我們認為在這種情況下必要的其他程序。我們相信，我們的審計為我們的意見提供了合理的基礎。

財務報告內部控制的定義及侷限性

公司對財務報告的內部控制是一個程序，旨在根據公認的會計原則，為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。公司對財務報告的內部控制包括下列政策和程序：(1)與保持合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄有關；(2)提供合理保證，即交易被記錄為必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表，並且公司的收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；以及(Iii)就防止或及時發現可能對財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置公司資產提供合理保證。

由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有可能因條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。

AFR-137

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關鍵審計事項

下文所述的關鍵審計事項是指向審計委員會傳達或要求傳達給審計委員會且(I)涉及對綜合財務報表具有重大意義的賬目或披露，以及(Ii)涉及我們特別具有挑戰性、主觀性或複雜判斷的當期綜合財務報表審計所產生的事項。關鍵審計事項的傳達不會以任何方式改變我們對綜合財務報表的整體意見，我們也不會通過傳達下面的關鍵審計事項，就關鍵審計事項或與之相關的賬目或披露提供單獨的意見。

南方深現金產生單元的減值評估

如會計政策附註1(準備基準-重大會計判斷及估計)及綜合財務報表附註7(減值、投資及資產減值撥回淨額)所述，本公司每年或當事件或情況變化顯示各現金產生單位的賬面金額可能無法收回時，會檢討及測試長期資產的減值賬面值。於2021年12月31日，South Deep現金產生單位的賬面價值為13美元億。現金產生單位的可收回金額一般按公允價值減去處置成本(“FVLCOD”)估計。管理層對South Deep現金產生單位未來現金流的估計包括與礦山壽命有關的重大判斷和假設(基於儲量和產量估計)，以及經濟因素，如預測的蘭特黃金價格、貼現率、通貨膨脹率、長期匯率、資源估值和基礎設施(根據可比市場交易確定)，以及對儲備生產成本和未來資本支出的估計。南深現金產生單位於2021年未錄得減值或減值沖銷。

我們認為執行南深現金產生單位減值評估程序是一項重要審計事項的主要考慮因素是，管理層在確定南深現金產生單位的可收回金額時作出了重大判斷。這進而導致審計師在評估管理層未來現金流時的高度判斷力、主觀性和努力，包括氣候變化和能源轉型的潛在影響，以及與預測每公斤蘭特黃金價格、貼現率、通貨膨脹率、礦山壽命、長期匯率和每盎司資源價值(含基礎設施)相關的重大假設。此外，審計工作涉及使用具有專門技能和知識的專業人員來協助執行這些程序，並評估從這些程序中獲得的審計證據。

AFR-138

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獨立註冊會計師事務所報告續

處理這一問題涉及執行程序和評估審計證據，以形成我們對合並財務報表的總體意見。這些程序包括測試與管理層現金產生單位減值評估有關的控制措施的有效性，包括對南深現金產生單位可收回金額範圍的估計進行控制。這些程序還包括(其中包括)測試管理層制定其對South Deep現金產生單位可收回金額範圍的估計的過程、評估貼現現金流量模型和資源估值的適當性、測試貼現現金流量模型和資源估值中使用的基礎數據的完整性、準確性和相關性，以及評估管理層使用的重要假設的合理性。評估管理層對氣候變化和能源轉型對減值評估的潛在影響的考慮包括瞭解管理層應對氣候變化和能源轉型計劃的情況，並對減值測試結果提出質疑，以確定是否適當考慮了與可再生能源項目有關的資本支出以及對未來能源成本的影響。評估管理層與預測的每公斤蘭特黃金價格、貼現率、通貨膨脹率、礦山壽命、長期匯率和每盎司資源價值(含基礎設施)有關的假設涉及評估管理層使用的假設是否合理，考慮到(I)經濟因素，如預測的黃金價格、匯率、通貨膨脹率和貼現率，這些經濟因素用於對照外部市場和第三方數據進行減值計算，(Ii)現金流預測與當前和歷史運營結果的比較，本公司主管人員批准作為礦產資源及儲量申報的一部分的礦產儲量，並將其同意為最終批准的長期業務計劃；(Iii)對預測現金流與過去的實際表現及先前的預測進行回顧比較；及(Iv)通過對礦產資源及儲量申報所包括的資源應用獨立釐定的每盎司資源價值，評估資源估值的合理性。擁有專業技能和知識的專業人士協助評估減值評估和重大假設，如預測的金價、匯率、資源估值、通貨膨脹率和貼現率。

/s/ 普華永道公司

南非約翰內斯堡

2022年3月31

自2019年以來，我們一直擔任本公司的審計師。

AFR-139

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

會計政策

編制該等財務報表(稱為“綜合財務報表”或“財務報表”)所採用的主要會計政策如下。除了採用新的和經修訂的標準和解釋外，這些政策一直適用於提出的所有年份。

金田有限公司(以下簡稱“公司”或“金田”)是一家在南非註冊成立的公司。公司註冊編號為1968/4880/6。公司地址為約翰內斯堡桑頓市海倫路150號。本公司於截至2021年及2020年12月31日及截至2021年、2020年及2019年12月31日止三年期間各年度的綜合財務報表包括本公司及其附屬公司(統稱為“集團”及個別稱為“集團實體”)、本集團應佔其合營業務的資產、負債、收入及開支，以及本集團於聯營公司及其合營企業的權益。該集團主要從事金礦開採。

1.準備的基礎

本集團的財務報表乃根據國際會計準則委員會(“IASB”)頒佈的“國際財務報告準則”(“IFRS”)編制。

根據美國證券交易委員會的要求，財務報表包括2021年和2020年12月31日的合併財務狀況表以及截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度的合併利潤表和全面收益表、權益變動表和現金流量表以及相關附註。

綜合財務報表於2022年3月31日獲董事會授權發佈。

截至2021年12月31日止年度生效或本集團提前採用的準則、解釋和已發佈準則的修訂

於本財政年度內，本集團採納了下列新的及經修訂的會計準則、準則修訂及新詮釋：

標準(S) 修改稿(S) 解讀(S)			變化的性質			這些變化的顯著特徵			對財務狀況或績效的影響
利率基準改革第二階段-修訂 國際財務報告準則9 金融工具， 國際會計準則第39 金融工具：識別和衡量， IFRS 7 金融工具披露, 國際財務報告準則4 保險合同S和 國際財務報告準則16 租契			修正			•2020年8月，國際會計準則理事會對《國際會計準則第9號金融工具》、《國際會計準則第39號金融工具：確認和計量》、《國際財務報告準則7號金融工具披露》、《國際財務報告準則4保險合同》和《國際財務報告準則第16號租賃》進行了修訂，以解決利率基準利率改革期間出現的問題，包括用替代基準取代一個基準； •第二階段修正案提供了以下緩解措施： –在改變確定金融資產和負債(包括租賃負債)的合同現金流量的基礎時，減免的效果是，作為國際銀行同業拆借利率改革的直接結果而必需的、被認為在經濟上相等的變化不會在損益表中立即產生損益；以及 –對衝會計減免將允許大多數直接受到IBOR改革影響的IAS 39或IFRS 9對衝關係繼續存在。然而，可能需要記錄更多的無效。 •受影響的實體需要披露以下信息：該實體面臨的國際銀行同業拆借利率改革所產生的風險的性質和程度、該實體如何管理這些風險、該實體在完成向替代基準利率過渡方面的進展以及它正在如何管理這一過渡；以及 •該集團於2021年1月1日通過了修正案。			沒有影響，除了第213頁的額外披露。

AFR-140

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

1.準備的基礎續

標準(S) 修改稿(S) 解讀(S)			變化的性質			這些變化的顯著特徵			對財務狀況或績效的影響
國際財務報告準則16租契			修正			•由於新冠肺炎的流行，承租人獲得了租金優惠。這種讓步可以採取多種形式，包括支付假期和推遲支付租賃款； •國際財務報告準則第16號的修訂為承租人提供了一種選擇，即以與不修改租約時相同的方式處理符合條件的租金優惠。在許多情況下，這將導致特許權在授予期間作為可變租賃付款入賬； •實施實際權宜之計的實體必須披露這一事實，即該權宜之計是否已適用於所有有條件的租金優惠，或者，如果沒有，則披露有關其適用的合同性質的信息，以及從租金優惠產生的損益中確認的金額；以及 •專家組於2021年6月1日通過了經修訂的框架。			沒有影響

對尚未生效的已公佈標準的標準、解釋和修訂

若干適用於本集團自2022年1月1日起或其後期間開始的會計期間的新準則、對現有準則的修訂及詮釋已予公佈，但尚未為本集團及早採納。

這些與本集團有關的標準、修訂和解釋如下：

標準(S) 修正(S)解釋(S)			變化的性質			這些變化的顯著特徵			生效日期
國際財務報告準則第17號保險合同			新標準			•IFRS 17取代IFRS 4保險合同，旨在提高盈利能力的可比性和透明度。新準則引入了新的綜合模型（“通用模型”），用於保險合同產生的負債的確認和計量; •此外，它還包括一種簡化的方法和對一般計量模型的修改，這些修改可適用於某些情況和具體合同，例如： –持有的再保險合同； –直接參與的合同；以及 –具有自主參與功能的投資合同。 •在新標準下，投資部分被排除在保險收入和服務費用之外。實體還可以選擇在損益或保險費中列報貼現率變化和其他財務風險的影響； •新標準包括各種新的披露，並要求披露的更多粒度，以協助用户評估保險合同對實體財務報表的影響；以及 •該準則預計不會對本集團產生重大影響。			2023年1月1日
國際會計準則8會計政策、會計估計變更和差錯			修正案			•國際會計準則第8號的這項修正案澄清了公司應如何區分會計政策的變化和會計估計的變化；以及 •預計該修訂不會對本集團產生重大影響。			2023年1月1日

AFR-141

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會計政策續

1.準備的基礎續

標準(S) 修正(S)解釋(S)			變化的性質			這些變化的顯著特徵			生效日期
國際會計準則1財務報表列報和國際財務報告準則實務報表2			修正			•《國際會計準則第1號》修正案要求公司披露其重大會計政策信息，而不是披露其重大會計政策； •本修正案還規定了重大會計政策信息的定義； •此外，修正案明確了非實質性會計政策信息不需要披露； •為了支持這一修訂，審計委員會還修訂了《國際財務報告準則》實務聲明2，以作出重大判斷，就如何將重大概念應用於會計政策披露提供指導；以及 •預計該修訂不會對本集團產生重大影響。			2023年1月1日
國際會計準則1財務報表的列報			修正			•《國際會計準則》第1號修正案澄清，負債分為流動負債或非流動負債，具體取決於報告所述期間終了時存在的權利。分類不受報告日期後實體或事件預期的影響； •修正案還澄清了《國際會計準則》第1條所指的“清償”債務的含義；以及 •預計該等修訂不會對本集團造成重大影響。			2023年1月1日（可能推遲至1日 2024年1月）
國際會計準則16 財產、廠房和設備			修正案			•《國際會計準則》第16號修正案禁止一個實體從一項財產、廠房和設備的成本中扣除出售該實體為其預定用途準備資產時生產的物品所獲得的任何收益； •它還澄清，實體在評估資產的技術和實物表現時，是在測試資產是否正常運行。資產的財務表現與這項評估無關； •本集團正在評估國際會計準則第16號的修訂是否會對本集團產生影響，並將在未來的財務報表中提供有關影響的更詳細披露。這可能會對Salares Norte礦產生影響，該礦計劃於2023年達到商業生產水平;和 •前一年的餘額不會受到影響，因為Gruyere在最後一個比較期間公佈之前就達到了商業生產水平。			2022年1月1日
國際財務報告準則3 企業合併			修正案			•國際財務報告準則3《企業合併》的修訂更新了對財務報告概念框架的引用，並在國際會計準則37範圍內增加了負債和或有負債的確認例外情況 準備金、或有負債和或有資產和解釋21徵款; •該等修訂還確認或有資產不應在收購日期確認;及 •該等修訂不會對本集團產生重大影響。			2022年1月1日

AFR-142

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1.準備的基礎續

標準(S) 修正(S)解釋(S)			變化的性質			這些變化的顯著特徵			生效日期
《國際會計準則》37 準備金、或有負債和或有資產			修正案			•國際會計準則第37號的修訂明確了履行合同的直接成本包括履行合同的增量成本以及與履行合同直接相關的其他成本的分配。在確認繁重合同的單獨撥備之前，實體確認用於履行合同的資產發生的任何損失;和 •該修訂不會對本集團產生重大影響。			2022年1月1日
年度改進			修正案			以下改進已最終確定： •IFRS 9金融工具-澄清了哪些費用應包括在終止確認金融負債的10%測試中; •IFRS 16租賃-對示例13的修訂，刪除出租人與租賃權改進相關的付款的説明，以消除對租賃激勵待遇的任何混淆; •國際財務報告準則1首次採用國際財務報告準則- 允許以母公司賬簿中記錄的公允價值衡量資產和負債的實體也可以使用母公司報告的金額衡量任何累積轉換差異。該修訂案也適用於已獲得相同IFRS 1豁免的聯營公司和合資企業;以及 •年度改進不會對集團產生重大影響。			2022年1月1日
國際會計準則第12所得税			修正案			•國際會計準則第12號所得税的修訂要求公司在最初確認時，對產生同等數額的應税和可扣除臨時差額的交易確認遞延税項。它們通常適用於承租人租賃和退役債務等交易，並將要求確認額外的遞延税項資產和負債； •修正案應適用於在提交的最早比較期間開始之日或之後發生的交易。此外，實體應在最早的比較期間開始時確認與下列各項相關的所有可扣除和應納税的臨時差額的遞延税項資產(在可能使用的範圍內)和遞延税項負債： –使用權資產和租賃負債； –退役、恢復及類似負債，以及確認為相關資產成本一部分的相應金額。 •確認這些調整的累積影響在留存收益或股本的其他組成部分中確認；以及 •由於本集團已按此方式將遞延税項入賬，修訂將不會有重大影響。			2023年1月1日

*生效日期是指從上述日期或之後開始的年度期間。

AFR-143

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會計政策續

1.準備的基礎續

重大會計判斷和估計

估計數的使用：根據國際財務報告準則編制財務報表時，本集團管理層須作出估計及假設，以影響於財務報表日期呈報的資產及負債額及披露或有資產及負債，以及報告期內呈報的收入及開支。確定估計數需要根據各種假設和其他因素作出判斷，這些因素包括歷史經驗、當前和預期的經濟狀況，在某些情況下還需要精算技術。實際結果可能與這些估計不同。

需要使用管理估計數和假設的更重要的領域涉及以下方面：

•礦產儲量和資源估計數(這是用於減值評估和計算生產單位折舊和攤銷的未來現金流估計數的基礎)；

•財產、廠房和設備的賬面價值；

•開始商業層面的生產；

•估計堆浸和儲存中的可回收黃金和其他材料、加工中的黃金和產品庫存，包括將庫存減記為可變現淨值；

•計入股權的被投資人的賬面價值；

•用於環境修復費用的經費；

•矽肺病結算費用撥備；

•所得税；

•基於股份的支付；

•長期激勵計劃；

•金融工具的公允價值和會計處理；以及

•意外情況。

估計和判斷不斷被評估，並基於歷史經驗、貼現率和其他因素，包括對未來事件的預期，這些事件在當時情況下被認為是合理的。

由於Covid-19對集團的影響微不足道，因此沒有對任何重大估計和判斷進行具體的Covid-19調整。Covid-19對宏觀經濟假設（例如黃金價格和匯率預測）的影響包含在管理層的預測中。

本財政年度內有重大風險導致資產及負債賬面值出現重大調整的估計及假設將於下文討論。

礦產儲量和資源估計

礦產儲量是對產品數量的估計，包括稀釋材料和損失準備金，可從本集團的財產中經濟和合法地開採，由採礦年限時間表或預可行性研究確定。

礦產資源是根據具體的地質證據和知識，包括對原地產品數量的抽樣，估計其最終合法和經濟開採的合理前景。

為了計算儲量和資源，需要對一系列地質、技術和經濟因素進行估計和假設，包括但不限於數量、品位、生產技術、回收率、生產成本、資本支出、運輸成本、商品需求、商品價格和匯率。

估計礦產儲量和資源量和品位的依據是通過適當技術(主要是鑽石鑽探、反循環鑽探、空芯和聲波鑽探)、地表三維反射地震、礦體表面建模、構造建模、地質填圖、詳細礦帶線框和地質統計估計收集的勘探和採樣信息。這一過程可能需要複雜而困難的地質判斷和計算來解釋數據。

本集團須每年根據南非礦產資源委員會(“SAMREC”)守則及美國證券交易委員會規則Sk 1300釐定及報告礦產儲量及資源。礦產儲量和資源由主管人員批准。

AFR-144

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1.準備的基礎續

由於用於估計礦石儲量和資源的經濟、監管、基礎設施或社會假設的變化，以及由於可獲得更多地質數據，對礦產儲量和資源的估計可能每年都會發生變化。

報告的已探明儲量和可能儲量的變化可能會以多種方式影響本集團的財務業績和狀況，包括：

•減值計算中使用的可收回金額可能會因估計現金流量或其時間的變化而受到影響(見附註7)；

•攤銷和折舊費用與損益之比可能會發生變化，因為這些費用是按生產單位法計算的，或者資產的可用經濟壽命發生了變化(見附註2)；

•如果礦石儲量的變化影響到對這些活動的時間或費用的預期(見附註25.1)，則環境恢復費用的撥備可能發生變化；以及

•遞延税項資產的賬面價值可能會因對可能收回的税項優惠的估計有所改變而改變(請參閲附註23)。

報告的計量和指示資源的變化可能會以多種方式影響集團的財務結果和狀況，包括：

•減值計算中使用的可收回金額可能會因不包括儲量的資源估計市場價值的變化而受到影響(參見附註7)；以及

•澳大利亞業務的礦業權資產的攤銷和折舊費用可能會因礦業權資產部分從非折舊部分轉移到折舊部分而發生變化(參見附註2)。

不動產、廠房和設備的公允價值

所有采礦資產均採用生產單位法攤銷，即礦山運營計劃要求從已探明和可能的礦產儲量進行生產。

移動設備及其他設備按資產的估計使用年限或根據已探明及可能的礦產儲量估計的礦山使用年限中較短的一項進行折舊。

未來實際產量與目前基於已探明和可能礦產儲量的預測產量不同，對攤銷單位產量的計算可能會受到影響。這通常是由於估計礦產儲量時使用的任何因素或假設發生重大變化所致。這些因素可能包括：

•已探明和可能的礦產儲量變化；

•礦場出現不可預見的業務問題；

•資本、經營、採礦、加工和回收成本、貼現率和外幣匯率的變化；以及

•礦產儲量的變化同樣會影響按直線折舊的資產的使用壽命，這些資產的使用壽命僅限於礦山的使用壽命。

本集團每年檢討及測試長期資產的賬面值，或當事件或情況變化顯示賬面值可能無法收回時，將可收回金額與該等賬面值作比較。資產按可識別現金流基本上獨立於其他資產和負債現金流的最低水平進行分組。如有跡象顯示可能已發生減值或減值撥回，則須就每組資產的可收回金額作出估計。現金產生單位(“CGU”)及個別資產的可收回金額乃根據使用價值與公允價值減去出售成本(“FVLCOD”)兩者中較高者而釐定。用於確定物業、廠房和設備以及商譽的使用價值或FVLCOD的預期未來現金流本質上是不確定的，可能會隨着時間的推移發生重大變化。它們受到許多因素的重大影響，包括儲量和產量估計，以及經濟因素，如黃金和銅價、貼現率、外幣匯率、通貨膨脹率、資源估值(根據可比市場交易確定)、儲備生產成本估計和未來資本支出。

專家組一般使用FVLCOD來確定每個CGU的可回收數量。

AFR-145

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會計政策續

1.準備的基礎續

集團減值評估(FVLCOD計算)中使用的重要假設包括：

			2021			2020			2019
美元每盎司黃金價格-1年			美元1,750			美元1,600			美元1,500
美元每盎司黃金價格-第2年			美元1,700			美元1,700			美元1,400
美元每盎司黃金價格-第3年			美元1,600			美元1,600			美元1,400
美元每盎司黃金價格-4年起			美元1,550			美元1,500			美元1,350
每公斤蘭特黃金價格-第1年			美元875,000			美元900,000			美元700,000
每公斤蘭特黃金價格-第2年			美元870,000			美元850,000			美元650,000
每公斤蘭特黃金價格-第3年			美元810,000			美元800,000			美元650,000
每公斤蘭特黃金價格-第4年起			美元780,000			美元750,000			美元630,000
A$每盎司黃金價格-第1年			美元2,400			美元2,190			美元2,150
A$每盎司黃金價格-第2年			美元2,300			美元2,300			美元1,970
每盎司A$黃金價格-第3年			美元2,150			美元2,200			美元1,970
每盎司A$黃金價格-第4年起			美元2,070			美元2,000			美元1,850
美元每噸銅價-第1年			美元8,700			美元5,797			美元5,730
美元每噸銅價-第2年			美元8,000			美元6,612			美元6,612
美元每噸銅價-第3年			美元7,700			美元6,612			美元6,612
美元每噸銅價-第4年起			美元7,500			美元6,612			美元6,612
每盎司資源價值（用於計算超出已證實和可能儲量的價值）
•南非（有基礎設施）			—			美元6			美元16
•加納（有基礎設施）			美元187			美元76			美元70
•祕魯（有基礎設施）			美元10			美元34			美元34
•澳大利亞（有基礎設施）1			—			美元88			美元77
•智利（沒有基礎設施）			美元70			美元4			—
貼現率
•南非-名義上			14.3		%	14.5		%	14.1		%
•加納-真實的			8.3		%	8.4		%	8.5		%
•祕魯-真實的			4.8		%	4.5		%	5.0		%
•澳大利亞-真實的			3.8		%	3.5		%	3.5		%
•智利-真實的			5.9		%	6.0		%	0
通貨膨脹率-南非2			5.4		%	5.4		%	5.4		%
我的生命
•南深			80年份			86年份			75年份
•塔爾克瓦			14年份			14年份			14年份
•大芒			4年份			5年份			6年份
•塞羅·科羅娜			9年份			10年份			13年份
•聖艾夫斯			9年份			8年份			9年份
•阿格紐			6年份			5年份			4年份
•史密斯奶奶			11年份			10年份			13年份
•Gruyere			12年份			9年份			11年份
•北薩拉斯			11年份			12年份			—
長期匯率
美元/ZAR -第1年			15.55			17.50			14.50
美元/ZAR -第2年			15.92			15.55			14.50
美元/ZAR-3年			15.75			15.55			14.50
美元/ZAR -第4年起			15.65			15.55			14.50
A美元/美元-第1年			0.75			0.76			0.70
A美元/美元-第2年			0.74			0.74			0.71
A美元/美元-第3年			0.73			0.73			0.71
A美元/美元-第4年起			0.75			0.75			0.73

1澳大利亞的資源採用收入法而不是市場法建模。

2由於南深礦在使用期間數年仍有未贖回資本作税務用途，因此名義現金流將用於南非。為了確定南非的名義現金流，成本因南非當前的通貨膨脹率而被誇大。所有其他業務的現金流都是按實際價值計算的，因此沒有被誇大。

AFR-146

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1.準備的基礎續

FVLCOD的計算對金價假設很敏感，金價的增減可能會對FVLCOD產生重大影響。

如果黃金或銅價大幅下跌，專家組將採取行動評估對採礦壽命計劃的影響，包括確定儲量和資源以及CGU的適當成本結構。

有關更多詳細信息，請參閲附註2和14。

截至2021年12月31日，財產、廠房和設備的賬面價值為美元。5,079.1百萬美元(2020年：美元4,771.2百萬)。

儘管South Deep正在可持續地交付成果，但該礦仍處於穩定生產的“提升”階段。“提升”階段的頭五年是南深的“風險”階段，因為沒有長期的記錄能夠持續地達到這些提升水平。此外，還有一個風險是，進一步的新冠肺炎浪潮可能會嚴重影響產量積累的形象。這些風險被模擬在南深礦的各種礦山生活情景中。某些脱碳項目也仿效了南方深井採礦生活模式，包括50兆瓦太陽能項目。根據這些情景，Gold Fields得出結論，2021年、2020年和2019年，South Deep不應處理任何減值或減值逆轉。

南深CGU的賬面價值為美元1.3十億美元(R21.2億美元)(2020年：美元1.4十億美元(R21.1億美元)和2019年：美元1.5十億美元(R21.1億））截至2021年12月31日。

開始商業化生產水平

本集團評估每個礦山建設項目的階段，以確定礦山何時進入生產階段。用於評估開始日期的標準是根據每個礦山建設項目的獨特性質確定的。本集團考慮各項相關準則，以評估礦場何時大致完成、可供預期用途及進入生產階段。其中一些標準將包括但不限於以下內容：

•資本支出與建築成本估計數相比的水平；

•能夠以可銷售的形式生產金屬(在規格範圍內)；以及

•有能力維持金屬生產的商業水平。

當礦山建設項目進入生產階段時，某些礦山建設成本的資本化停止，成本被視為庫存或支出，但與採礦資產增加或改善、地下礦山開發、延遲剝離活動或礦石儲備開發有關的資本化成本除外。

截至2021年12月31日，Salares Norte仍在建設中，計劃在2023年達到商業生產水平。

有關Gruyere Gold項目的詳細信息，請參閲註釋16。

庫存、在製品黃金和產品庫存

在生產過程中產生或受益的成本以庫存、加工中的黃金、浸出墊上的礦石和產品庫存的形式積累。可變現淨值測試針對短期庫存、在製品庫存和產品庫存按月進行，對於長期庫存至少每年進行，並根據報告日期的現行現貨金屬價格減去完成生產和銷售產品的估計成本，代表產品的估計未來銷售價格。如預期有任何存貨可於長期變現，估計未來銷售價格將用作估值用途。

庫存是通過估計庫存中增加和移除的噸數、基於化驗數據的黃金盎司數量以及基於預期加工方法的估計回收率來衡量的。庫存噸位是通過定期調查核實的。

雖然可回收金屬的數量是通過比較礦石品位與實際回收的金屬數量(冶金平衡)進行核對的，但該過程的性質本質上限制了精確監測可回收程度的能力。因此，冶金平衡過程不斷受到監控，工程估算也會根據一段時間的實際結果進行改進。

AFR-147

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會計政策續

1.準備的基礎續

由於假設和估計的變化而導致的實際數量和估計數量之間的差異不會導致減記可變現淨值，這些差異在前瞻性基礎上計入。

有關詳細信息，請參閲附註19。

截至2021年12月31日，加工黃金和庫存黃金總量（非流動和流動）的攜帶金額為美元565.8百萬美元(2020年：美元450.2百萬)。

股權核算投資對象的公允價值

本集團每年或當事件或情況變化顯示賬面值可能無法收回時，將可收回金額與該等賬面值作比較，以檢討及測試權益會計投資對象的賬面值。如果有跡象表明減值可能已經發生，則對計入權益的被投資人的可收回金額進行估計。可回收金額根據使用價值或FVLCOD中較高者確定。FVLCOD使用以下方法確定：

•使用經適當調整的股權會計被投資人的其他投資者的市場報價，以得出公允價值；以及

•收入法和市場法的結合。收益法以業務的預期未來現金流為基礎，市場法利用可比市場交易來確定業務已探明和可能儲量以外的價值。

用於確定股權會計投資對象的FVLCOD的預期未來現金流本質上是不確定的，可能會隨着時間的推移而發生重大變化。它們受到許多因素的重大影響，包括儲量和產量估計，以及經濟因素，如黃金和銅價、貼現率、外幣匯率、資源估值(根據可比市場交易或其他公認的估值方法確定)、儲備生產成本估計和未來資本支出。收入和市場法中使用的主要假設如下：

			2021			2020
美元每盎司黃金價格-1至3年			美元1,600--美元1,750			美元1,600--美元1,800
美元每盎司黃金價格-4年起			美元1,550			美元1,500
每盎司資源價值(含基礎設施)1			—			美元76
貼現率-實際			9.0		%	8.4		%
我的生命			6年份			7年份

1     使用基爾本地球科學評級方法確定的2021年每盎司資源價值。這一估值的結果是價值#美元。401000萬歐元(美元)18 按45%計算，百萬）。

FVLCOD計算對黃金價格假設和市場報價敏感，這兩個假設的減少或增加可能會對FVLCOD產生重大影響。

更多詳細信息請參閲註釋16.1。

於2021年12月31日，股權核算被投資公司的賬面值為美元178.8百萬美元(2020年：美元233.3百萬)。

環境修復費用撥備

本集團的採礦及勘探活動須遵守保護環境的各項法律及法規。本集團確認管理層就環境修復成本在產生期間的撥備作出的最佳估計。未來期間發生的實際費用可能與估計數大不相同。此外，未來環境法律法規、礦工壽命估算和貼現率的變化可能會影響這一撥備的賬面金額。

關於用於估計撥備的關鍵假設的詳細情況，請參閲附註25.1。

於2021年12月31日，環境修復成本撥備的賬面值為美元430.9百萬美元(2020年：美元381.5百萬)，其中美元12.0百萬美元(2020年：美元19.6(百萬美元)被歸類為流動和美元418.9百萬美元(2020年：美元361.9百萬)作為非流動。

AFR-148

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1.準備的基礎續

矽肺結算費用撥備

本集團有責任就矽肺病集體訴訟索償及相關費用達成和解。本集團確認管理層對矽肺病結算成本撥備的最佳估計。

然而，這件事的最終結果仍然不確定，成功提交索賠和獲得賠償的合格工人的數量也不確定。因此，這項規定今後可能會有所調整。

有關更多詳細信息，請參閲附註25.2和35。

於2021年12月31日，硅肺結算成本撥備的賬面值為美元13.1百萬美元(2020年：美元18.3百萬)，其中美元0.6百萬美元(2020年：美元4.0百萬美元)被歸類為流動和美元12.5百萬美元(2020年：美元14.3百萬)作為非流動。

所得税

本集團須在多個司法管轄區繳納所得税。由於立法的複雜性，在確定所得税責任時需要作出重大判斷。在正常的業務過程中，有許多交易和計算的最終納税決定是不確定的。本集團根據對是否應繳額外税項的估計，確認預期税務審計事項的負債。如該等事項的最終税務結果與最初記錄的金額不同，則該等差額將影響作出該等釐定期間的所得税及遞延税項。

本集團確認與遞延所得税資產相關的未來税項優惠，但可扣除的暫時性差額有可能在可預見的將來轉回。評估遞延所得税資產的可回收性需要本集團就未來應納税所得額的預期作出重大估計。對未來應税收入的估計是基於經營活動的預測現金流量和每個司法管轄區現行税法的適用情況。若未來現金流量及應課税收入與估計有重大差異，本集團於報告日期錄得的遞延税項淨資產變現能力可能會受到影響。

此外，本集團所在司法管轄區税法的未來變化可能會限制本集團在未來期間獲得税項扣減的能力。

有關詳細信息，請參閲附註23和31。

2021年12月31日的公允價值：

•遞延税項負債：美元500.9百萬美元(2020年：美元499.9百萬)；

•遞延税項資產：美元260.6百萬美元(2020年：美元240.0百萬)；以及

•應繳税款：美元115.9百萬美元(2020年：美元121.3百萬)。

有關未確認遞延税項資產詳情，請參閲附註10。

基於股份的支付

本集團向執行董事、若干高級職員及僱員發放以股權結算股份為基礎的薪酬。這些工具的公允價值是在授予日使用Black-Scholes和蒙特卡洛模擬估值模型計量的，這些模型需要有關期權的估計期限、股價波動性和預期股息收益率的假設。雖然Gold Fields管理層認為這些假設是適當的，但不同假設的使用可能會對授予的期權的公允價值以及綜合收益表中以股份為基礎的付款支出的相關確認產生重大影響。Gold Fields的期權具有與交易期權顯著不同的特徵，因此公允價值也可能不同。

有關詳細信息，請參閲附註5。

截至2021年12月31日止年度的利潤表費用為美元12.7百萬美元(2020年：美元14.5百萬和2019年：美元20.5百萬)。

AFR-149

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會計政策續

1.準備的基礎續

長期激勵計劃

該集團向某些員工發放與其長期激勵計劃有關的獎勵。這些賠償金在作出賠償金之日進行衡量，並在每個報告期重新衡量。獎勵的一部分是使用蒙特卡洛模擬估值模型來衡量的，該模型要求對股價波動性和預期股息收益率做出假設。支持預計支付金額的假設在每個報告日期進行審查。雖然Gold Fields的管理層認為這些假設是適當的，但使用不同的假設可能會對獎勵的衡量和對損益中補償費用的相關確認產生重大影響。

有關詳細信息，請參閲附註26。

截至2021年12月31日止年度的費用為美元28.5百萬美元(2020年：美元51.3百萬和2019年：美元9.1百萬），而長期現金激勵撥備於2021年12月31日的餘額為美元56.6百萬美元(2020年：美元67.2百萬)，其中美元28.4百萬美元(2020年：美元33.8(百萬美元)被歸類為流動和美元28.2百萬美元(2020年：美元33.4百萬)作為非流動。

金融工具

衍生金融工具

金融工具的估計公允價值根據相關市場信息在離散時間點確定。公允價值乃參考市場價格使用行業估值技術和適當模型計算。衍生金融資產於2021年12月31日的公允價值為美元5.1百萬美元(2020年：美元113.3百萬)，其中美元5.1百萬美元(2020年：美元81.9百萬美元)被歸類為流動和美元零(2020年：美元31.4 百萬）為非流動。衍生金融負債於2021年12月31日的公允價值為美元6.8百萬美元(2020年：美元29.1百萬)，其中美元6.8百萬美元(2020年：美元21.8百萬美元)被歸類為流動和美元零 (2020: U$$7.3 百萬）為非流動。 截至2021年12月31日止年度的利潤表費用為美元96.41000萬美元(2020年：美元240.2 百萬和2019年：美元244.7(億美元)。有關詳細信息，請參閲附註20.2、27.2和38。

Asanko可贖回優先股

在估計用於確定償還可贖回優先股的預期現金流時間所用的礦場壽命現金流時，需要作出重大判斷。

為了估計估值中使用的礦山壽命模型，需要對一系列地質、技術和經濟因素進行估計和假設，這些因素包括但不限於數量、品位、生產技術、回收率、生產成本、資本支出、運輸成本、商品需求、商品價格和匯率。有關使用的關鍵假設，請參閲附註17。

礦山年限現金流對金價假設十分敏感，而金價的上升或下降可能會大幅改變估值。

Asanko可贖回優先股於2021年12月31日的公允價值為美元94.5百萬美元(2020年：美元92.6百萬)。

或有事件

根據其性質，只有當一個或多個未來事件發生或未能發生時，意外情況才會得到解決。對這種意外情況的評估本身就涉及對未來事件的結果作出重大判斷和估計。此類或有事項包括但不限於環境義務、訴訟、監管程序、税務事項以及其他事件和發展造成的損失。

當損失被認為是可能的並可合理估計時，根據對最終損失的最佳估計來記錄負債。與或有事項有關的損失的可能性可能很難預測，根據當時可獲得的信息以及未來事件的潛在影響和第三方將決定最終解決意外事項的決定，對損失或一系列損失作出有意義的估計可能並不總是可行的。在此期間，不斷評估相關發展和新信息，以確定任何潛在損失的可能性，以及是否有可能合理估計一系列可能的損失，並在此期間解決此類問題並不少見。如有可能出現損失，但無法作出合理估計，則須予以披露。

有關或有負債的詳細信息，請參閲附註35。

AFR-150

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2.整合

2.1企業合併

本集團採用會計收購法核算業務合併。收購業務的轉讓對價為本集團轉讓的資產、產生的負債和已發行股權的公允價值。轉移的對價包括因或有對價安排而產生的任何資產或負債的公允價值。除與發行債務或股權證券相關的成本外，與收購相關的成本在發生時計入費用。在企業合併中取得的可確認資產以及承擔的負債和或有負債最初按收購日的公允價值計量。在逐個收購的基礎上，本集團按公允價值或非控股權益佔被收購方資產淨值的比例確認被收購方的任何非控股權益。隨後，非控股權益的賬面金額為初始確認時的權益金額加上非控股權益在隨後的股權變動中所佔的份額。

轉讓對價的超額部分、被收購方任何非控股權益的金額以及收購日被收購方任何先前股權的公允價值超過所收購的可識別淨資產的公允價值的部分計入商譽。如該差額低於所收購附屬公司的資產淨值，差額將直接在損益中確認。

如果一項交易不符合《國際財務報告準則》對企業的定義，則將該交易記錄為資產購置。因此，收購的可確認資產和承擔的負債按已支付代價的公允價值計量，該等公允價值基於收購日期的相對公允價值。收購相關成本計入已支付和資本化的對價。在需要付款的活動完成之前，取決於購買人未來活動的任何應付或有對價都不包括在支付的對價中。由此產生的任何未來應付金額在產生時在損益中確認。收購資產及承擔的負債所產生的商譽及遞延税項資產或負債，於收購資產時確認。

2.2附屬公司

子公司均為本集團控制的實體。當某實體因參與該實體而面臨或有權獲得可變回報時，本集團控制該實體，並有能力透過其對該實體相關活動的權力影響該等回報。附屬公司自控制權移交予本集團之日起至控制權終止之日止全面合併。

公司間交易、餘額及集團公司間交易的未實現損益被沖銷。附屬公司的會計政策已於有需要時作出更改，以確保與本集團採納的政策保持一致。

2.3具有非控制性權益的交易

本集團將與非控股權益而不會導致失去控制權的交易視為與本集團股權擁有人的交易。就向非控股權益收購而言，所支付的代價與所取得的附屬公司資產淨值賬面值的相關份額之間的差額計入權益。出售非控股權益的收益或虧損也計入權益。

2.4計入股權的被投資人

本集團於權益會計投資公司的權益包括聯營公司及合營企業的權益。

聯營公司指本集團對財務及經營政策有重大影響但不控制或共同控制的實體。合營是指本集團擁有共同控制權的安排，據此，本集團對該安排的淨資產擁有權利，而不是對其資產的權利和對其負債的義務。

聯營公司及合營企業的權益按權益法入賬。它們最初按成本確認，其中包括交易成本。經初步確認後，綜合財務報表包括本集團應佔損益及權益入賬被投資人的其他全面收益，直至重大影響或共同控制終止之日為止。

AFR-151

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會計政策續

2.整合續

聯營公司和合資企業的業績使用其最新財務信息的結果進行權益會計處理。聯營公司或合營公司的任何虧損會在綜合財務報表中入賬，直至該等聯營公司或合營公司的權益減記為零為止。此後，只有在本集團承諾向該等聯營公司或合資企業提供財務支持的情況下，才會計入虧損。

聯營及合營企業投資的賬面價值指投資成本，包括商譽、收購後留存收益及虧損部分、任何其他準備金變動及任何累積減值虧損。本集團將國際財務報告準則第9號適用於聯營公司或合營公司的長期權益，而該等權益構成聯營公司或合營公司的淨投資的一部分，但權益法並不適用於該等權益。賬面價值按年評估是否存在減值指標，如有減值指標，賬面值與可收回金額進行比較，以使用價值或公允價值減去出售成本中較高者為準。如已發生價值減值，則於產生減值期間於損益中確認。

2.5聯合作戰

聯合經營是一種聯合安排，根據該安排，共同控制該安排的各方有權將資產和債務用於該安排的負債。本集團通過確認與聯合經營有關的、其控制的資產和產生的負債、產生的費用以及出售或使用其在聯合經營的產出中所佔份額的收入，對聯合經營下的活動進行會計處理。

3.外幣

3.1本位幣和列報貨幣

本集團各實體的財務報表所載項目均以該實體經營所處的主要經濟環境的貨幣(“功能貨幣”)計量。綜合財務報表以美元列報，美元是本集團的列報貨幣。母公司的本位幣為南非蘭特。

3.2交易記錄和餘額

外幣交易使用交易日期的現行匯率折算為本位幣。結算該等交易所產生的匯兑損益，以及兑換以外幣計價的貨幣資產及負債所產生的匯兑損益，在損益中確認。

3.3海外業務

具有與列報貨幣不同的本位幣的所有集團實體(沒有一個實體的貨幣屬於惡性通貨膨脹經濟體)的結果和財務狀況折算成列報貨幣如下：

資產和負債按報告日的匯率裁決折算(ZAR/美元：15.94；美元/澳元：0.73(2020：ZAR/US$： 14.69；美元/澳元：0.77和2019年：ZAR/US$： 14.00；美元/澳元：0.70))。權益項目按歷史匯率折算。收入和支出按當年平均匯率換算(ZAR/美元：14.79；美元/澳元：0.75(2020：ZAR/US$： 16.38；美元/澳元：0.69和2019年：ZAR/US$： 14.46；美元/澳元：0.70))，除非這一平均值不是交易日現行匯率的合理近似值，在這種情況下，這些項目按交易日現行匯率折算。折算匯兑差額計入其他全面收益。這些差異將在基本業務變現時在損益中確認。

在合併時，將外國業務的淨投資(即報告實體在該業務的淨資產中的權益)和指定作為此類投資對衝的借款和其他貨幣工具的折算產生的匯兑差額計入其他全面收益。當出售海外業務時，在其他全面收益中記錄的匯兑差額在損益中確認為出售損益的一部分。如本集團出售其於附屬公司的部分權益但保留控制權，則累計金額的相關比例將重新歸屬於非控股權益。當本集團只出售聯營公司或合營企業的一部分而同時保留重大影響力或共同控制權時，累計金額的相關比例將重新分類為損益。

收購境外業務所產生的商譽和公允價值調整被視為境外業務的資產和負債，並在每個報告日期按收盤匯率折算。

AFR-152

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4.財產、廠房和設備

4.1礦山開發和基礎設施

礦業資產，包括礦山開發和基礎設施成本以及礦山工廠設施，按成本減去累計折舊和累計減值損失入賬。

評估及開發新礦體、界定現有礦體中的礦化及建立或擴大產能所產生的開支，將予以資本化，直至達到商業產量水平為止，屆時成本將按下文所述攤銷。

礦體的開發包括豎井系統的開發和廢石清除，使其能夠獲得未來經濟上可開採的儲量。在此之後，如果確認為資產的標準得到滿足，則將成本資本化。

4.2借款成本

就需要一段相當長時間為其預期未來用途作準備的資產所產生的借款成本，計入資產基本完成之日的資本化。

4.3礦業權和地表權

採礦權和地表權按成本減累計攤銷和累計減損損失記錄。當採礦權被開採的可能性很小，或採礦權的公允價值已降至成本以下時，則在做出此決定的年度的損益中確認損失。

4.4土地

土地按成本和累計減值損失列示，不計折舊。

4.5其他資產

非採礦資產按成本減去累計折舊和累計減值損失入賬。這些資產包括未列入礦山開發和基礎設施的採礦業務的資產、借款成本、礦業權和地表權及土地，以及非採礦業務的所有資產。

4.6礦業資產的攤銷和折舊

攤銷及折舊乃經考慮特定礦體的性質及開採該礦體的方法後，決定對損益作出公平及有系統的計提。為了實現這一點，使用了以下計算方法：

•採礦資產，包括礦山開發和基礎設施費用、礦山工廠設施和評估費用，根據估計的已探明和可能的礦石儲量，採用生產單位法在礦山壽命內攤銷；

•剝離活動資產根據與該資產有關的礦體的已探明和可能的估計礦石儲量，按生產單位法攤銷；以及

•澳大利亞業務的礦業權資產在各自的業務中分為可折舊部分和不可折舊部分。礦業權資產最初作為不可折舊部分計入礦業權資產。

隨後，作為編制最新儲量和資源報表和編制最新採礦壽命計劃的一部分，每年進行的資源定義鑽探、地質模型更新和隨後的礦山規劃通常會將一部分資源轉換為儲量。在將資源轉換為儲量的基礎上，將一部分歷史成本從礦業權資產的不可折舊部分分配到礦業權資產的可折舊部分。因此，不可折舊礦業權資產的類別預計將減少，並最終將在礦業權資產的折舊部分內全部分配。

AFR-153

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會計政策續

4.財產、廠房和設備續

每項作業通常包括若干礦山，因此，礦業權資產的折舊部分於作業時以逐個礦山為基準分配，並於此時轉移至礦山開發及基礎設施，然後按生產單位法按各礦山的估計已探明及可能礦石儲量攤銷。礦業權資產的剩餘不可折舊部分不攤銷，但結合礦業權資產的折舊部分及CGU所包括的其他資產，當事件和情況變化表明賬面金額可能無法收回時，將評估減值。

已探明和可能的礦石儲量反映經濟可採儲量的估計數量，這些儲量未來可以從已知的礦藏中回收。

包括在礦山開發和基礎設施中的某些採礦廠和設備按直線折舊，折舊以其估計使用年限或礦藏壽命中較短的時間為準。

4.7非礦業資產折舊

非採礦資產按成本記錄，並在其當前預期使用壽命內以直線法折舊至其剩餘價值。

資產的使用壽命、折舊方法和剩餘價值會在每個報告日期重新評估，並在適當時進行調整。

4.8使用權資產折舊

使用權資產自開始日期至租期結束採用直線法折舊，除非租賃在租期結束時將相關資產的所有權轉讓給本集團或使用權資產的成本反映本集團將行使購買選擇權。在這種情況下，使用權資產在基礎資產的使用壽命內折舊。此外，使用權資產會定期減少損失（如有），並就租賃負債的某些重新計量進行調整。

4.9礦業勘查

在證明採礦企業的可行性之前，僅用於勘探活動的預付款支出將從利潤或虧損中扣除。在所有權歸屬之前，對勘探“帶入”項目產生的支出予以註銷。確定現有礦體礦化的勘探支出被視為礦山開發成本，並在達到商業產量水平之前資本化。

該集團某些非南非業務的勘探活動被細分為採礦租約範圍內的指定區域。這些地區通常由構造和地質連續性來界定。這些地區的勘探成本按特定勘探方案產生的目標和/或結果足以保證未來幾年進一步勘探的程度進行資本化。

4.10減值

本集團的長期資產或CGU的賬面價值的可回收性每年或每當發生的事件或情況變化表明該等賬面價值可能無法收回時進行檢討。為確定長期資產或CGU是否可能減值，將“使用價值”(定義為“預期從資產或CGU衍生的未來現金流量的現值”)或“公允價值減去處置成本”(定義為“在計量日期在市場參與者之間有序交易中收到的出售資產或轉移負債的價格”)與資產/CGU的賬面價值進行比較。減值損失在損益中確認。

本集團將CGU定義為產生現金流入的最小可識別資產組，該現金流入在很大程度上獨立於其他資產或資產組的現金流入。一般而言，對專家組而言，這是指一個單獨運營的礦山，包括屬於較大礦山綜合體一部分的礦山。如果豎井/礦井關閉/耗盡，則可歸因於礦井的單個豎井/礦井的成本將被減損。

本集團若干國際業務的成本已資本化的勘探目標按年度進行評估，以確保該等目標繼續支持相關成本的資本化。那些沒有做到這一點的人會受到損害。

當任何基礎設施在年內關閉時，可歸因於該基礎設施的任何賬面價值都會減損。

AFR-154

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4.財產、廠房和設備續

4.11處置財產、廠房和設備的損益

出售物業、廠房及設備的任何收益或虧損(按出售物業、廠房及設備所得款項淨額減去該物品的賬面價值計算)在損益中確認。

4.12租契

在合同開始時，本集團評估合同是否為租賃或包含租賃。如果合同轉讓了在一段時間內控制已確定資產的使用權以換取對價，則該合同是租賃或包含租賃。

本集團於租賃開始日確認使用權資產及租賃負債。使用權資產最初按成本計量，該成本包括租賃負債的初始金額(經於生效日期或之前作出的任何租賃付款調整)，加上已產生的任何初始直接成本，以及拆除和移走相關資產或恢復相關資產或其所在地點的估計成本，減去收到的任何租賃激勵。在初始確認之後，使用權資產按照適用於該資產的會計政策入賬。

租賃負債最初按開始日期未支付的租賃付款的現值計量，按租賃中隱含的利率或(如該利率不能輕易確定)本集團的遞增借款利率貼現。一般情況下，本集團採用其增量借款利率作為貼現率。

本集團通過從各種外部融資來源獲取利率來確定其遞增借款利率，並進行某些調整，以反映租賃條款和租賃資產的類型。

於初步確認後，租賃負債按實際利率法按攤銷成本計量。當未來租賃付款發生變化時，將重新計量：

•如果本集團對剩餘價值擔保項下預計應支付的金額的估計發生變化；

•如果集團改變其對是否將行使購買、延期或終止選擇權的評估；

•如有經修訂的實質固定租賃費；及

•如果未來租賃付款因用於確定這些付款的指數或費率的變化而發生變化。

當租賃負債以這種方式重新計量時，對使用權資產的賬面價值進行相應的調整，如果使用權資產的賬面金額已降至零，則計入損益。

本集團已選擇不就低價值資產租賃及短期租賃確認使用權資產及租賃負債。本集團確認與該等租賃相關之租賃付款於租賃期內按直線法確認為開支。低價值資產主要涉及手機、電腦設備和複印機。

本集團已選擇不應用實際權宜方法來排除對哪些交易為租賃的評估，並將國際財務報告準則第16號應用於所有合同。

4.13延遲剝離

如果且僅當滿足下列所有標準時，露天礦的生產剝離成本才被資本化為財產、廠房和設備：

•與剝離活動相關的未來經濟利益很可能流向該實體；

•該實體可以識別已改善通道的礦體的成分；以及

•與該組件相關的剝離活動相關的成本可以可靠地計量。

如果不符合上述標準，剝離成本將直接在損益中確認。

本集團最初按成本計量剝離活動資產，即進行剝離活動而直接產生的成本累積，以改善對已識別礦石成分的獲取。

於初步確認後，剝離活動資產按成本減去累計攤銷及累計減值虧損列賬。

AFR-155

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會計政策續

5.課税

所得税支出包括當期税和遞延税。本期税項及遞延税項於損益中確認，但與業務合併或直接於權益或其他全面收益確認的項目有關者除外。

本期税額按報告日期實質上頒佈的適用法定税率計算。

利息和罰金計入當期税額。

遞延税項是按每個報告日期資產及負債的税值與其賬面值之間存在的暫時性差額計提的。實際頒佈的税率用於確定未來的預期税率，而預期税率又用於確定遞延税額。

遞延税項不會就並非業務合併的交易中初步確認資產或負債的暫時性差異予以確認，而該暫時性差異並不影響會計或應課税損益以及因首次確認商譽而產生的應課税暫時性差異。

遞延税項的計量反映本集團預期於報告期末收回或結算其資產及負債賬面值的方式所產生的税項後果。

這些暫時性差異預計將導致在資產賬面價值收回或負債清償時確定未來期間的應納税或可扣除金額。

遞延税項負債一般會就所有應課税暫時性差異予以確認。遞延税項負債乃就於附屬公司及股權入賬投資產生的應課税暫時性差額確認，除非該暫時性差額的沖銷是可控制的，且該差額在可預見的將來很可能不會沖銷。

與未使用税項虧損及/或可扣除暫時性差額結轉有關的遞延税項資產，在未來可能有應課税溢利可收回未使用税項虧損及/或可扣除暫時性差額的範圍內確認。遞延税項資產在每個報告日期進行審核，並在不再可能收回時進行調整。

遞延税項資產及負債如有法律上可強制執行的權利以抵銷當期税務負債及資產，且與同一税務機關對同一應課税主體或不同税務主體徵收的税款有關，但擬按淨額結算當期税項負債及資產，或其税務資產及負債將同時變現，則予以抵銷。

在評估不確定的税務狀況時，本集團會考慮有關當局是否有可能接受本集團在其所得税申報中採用或計劃採用的每一項或一組税務處理。

除Tarkwa、Damang及Cerro Corona外，並無就集團公司分配留存收益的任何潛在税務責任作出撥備，因為相關的應税暫時性差異很可能在可預見的將來不會撥回。

6.庫存

存貨按成本和可變現淨值中的較低者計價。手頭的黃金代表冶煉過程後手頭的產量。

成本是根據以下基礎確定的：

•手頭黃金和加工黃金使用加權平均成本進行估值。成本包括生產、攤銷和相關的管理費用；

•堆浸和儲存庫存使用加權平均成本進行估值。成本包括生產、攤銷和直接管理成本。堆浸和儲存材料的成本歸類為非流動資產，預計可在12個月以上的時間內從堆浸和儲存中回收金屬；

•在對多餘和移動緩慢的物品進行適當撥備後，消費品商店按加權平均成本計價。

可變現淨值乃參考相關市場價格或產品的估計未來銷售價格(如預期可長期變現)而釐定。

AFR-156

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7.金融工具

7.1非衍生金融工具

識別和初始測量

應收貿易賬款在最初產生時予以確認。所有其他金融資產及金融負債於本集團加入該文書的合約條文時初步確認。金融資產或金融負債最初按公允價值計量，對於非按公允價值計提損益的項目(“FVTPL”)，則按直接歸屬於其收購或發行的交易成本計量。沒有重大融資部分的應收貿易賬款最初按交易價格計量。

分類和後續測量

金融資產-分類政策

在初始確認時，如果作出不可撤銷的選擇，權益工具將被歸類為通過其他全面收益的公允價值(“FVOCI”)或FVTPL。

在初始確認時，債務票據被歸類為：

•攤銷成本；

•FVOCI；以及

•FVTPL。

如果一項金融資產同時滿足以下兩個條件，並且在FVTPL沒有被指定，則該金融資產按攤餘成本計量：

•它以一種商業模式持有，其目標是收集合同現金流；以及

•它的合同條款規定，在特定日期產生的現金流完全是對未償還本金的本金和利息的支付。

如果一項投資同時滿足以下兩個條件，並且在FVTPL沒有被指定，則在FVOCI進行計量：

•它的商業模式是通過收集合同現金流和出售金融資產來實現目標；以及

•它的合同條款規定，在特定日期產生的現金流完全是對未償還本金的本金和利息的支付。

所有未歸類為按上述攤銷成本或FVOCI計量的金融資產均按FVTPL計量。這包括所有衍生金融資產。

金融資產-計量政策

金融資產 範疇			描述
金融資產位於 攤銷成本			該等資產隨後使用實際利率法按攤銷成本計量。攤銷成本因減損損失而減少。利息收入、外匯損益以及減損於損益中確認。終止確認的任何損益均於損益中確認。
股權投資 按公平值計入其他			這些資產隨後按公允價值計量。股息確認為損益收入，除非股息明確代表收回部分投資成本。其他淨收益和虧損在保監處確認，永遠不會重新歸類為損益。
金融資產 按公平			這些資產隨後按公允價值計量。淨收益和虧損，包括任何利息或股息收入，在損益中確認。

金融資產-金融資產分類

本集團在確定金融資產分類時會考慮以下信息：

•集團管理金融資產的業務模式;以及

•金融資產的合同現金流特徵。

AFR-157

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會計政策續

7.金融工具續

對金融資產的業務模式評估是基於本集團在投資組合層面持有金融資產的戰略和理由。在考慮該戰略時，將考慮以下幾點：

•持有金融資產是否用於收取合同現金流；

•是否持有金融資產以供出售；及

•持有的金融資產是否既用於收取合同現金流，也用於出售。

金融資產-合同現金流量評估

在評估合約現金流量是否純粹是本金及利息付款時，本集團會考慮票據的合約條款。這包括評估金融資產是否包含可能改變合同現金流的時間或數額的合同條款，從而使其不符合這一條件。

金融負債--分類、後續計量和損益

財務負債分類為按攤餘成本或FVTPL計量。如果金融負債被歸類為持有以供交易、它是一種衍生品或在初始確認時被指定為金融負債，則該金融負債被歸類為FVTPL。FVTPL的財務負債按公允價值計量，淨損益(包括任何利息支出)在損益中確認。其他財務負債隨後按實際利息法按攤銷成本計量。利息支出和匯兑損益在損益中確認。終止確認的任何收益或虧損也在損益中確認。

減損

本集團確認按攤銷成本計量的金融資產預期信貸損失(“ECL”)的損失撥備。在釐定一項金融資產的信貸風險自初步確認以來是否大幅增加時，以及在估計不良貸款時，本集團會考慮相關及可獲得的合理及可支持的資料，而無須付出不必要的成本或努力。這包括基於本集團的歷史經驗和知情的信用評估以及包括前瞻性信息在內的定量和定性信息和分析。在估計不良貸款時考慮的最長合約期為本集團面臨信貸風險的最長合約期。

ECL是對信貸損失的概率加權估計。信貸損失以所有現金短缺的現值(即根據合同應付實體的現金流量與本集團預期收到的現金流量之間的差額)計量。於每個報告日期，本集團會評估按攤銷成本列賬的金融資產是否已出現信貸減值。當一個或多個事件對金融資產的估計未來現金流產生不利影響時，該金融資產被稱為“信用減值”。

終止確認金融工具

當金融資產現金流的合約權屆滿，或本集團於一項交易中轉讓收取合約現金流的權利時，本集團將不再確認該金融資產，而在該交易中，金融資產所有權的幾乎所有風險及回報均已轉移，或本集團既不轉移亦不保留實質上所有所有權風險及回報，亦不保留對該金融資產的控制權。

當本集團的合約責任被解除或註銷或到期時，本集團將終止確認財務責任。本集團亦會於金融負債條款經修訂而經修訂負債的現金流量有重大差異時終止確認金融負債，在此情況下，以經修訂條款為基礎的新金融負債按公允價值確認。於終止確認金融負債時，已清償賬面金額與已支付代價(包括任何非現金資產轉移或承擔的負債)之間的差額於損益中確認。

AFR-158

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7.金融工具續

7.1.1投資

投資包括於FVOCI指定並按公允價值入賬的上市及非上市權益工具，初步確認後的未實現損益於其他全面收益確認及計入其他儲備。當投資被出售或減值時實現的利潤或虧損永遠不會重新歸類為利潤或虧損。

投資的買賣於交易日確認，交易日為本集團承諾購買或出售資產的日期。採購成本包括交易成本。上市投資的公允價值以投標報價為基礎。

於出售或減值於FVOCI分類的金融資產時，先前於其他全面收益確認的累計未變現收益及虧損分別計入於其他全面收益確認的出售損益或與該金融資產相關的減值費用。

7.1.2現金及現金等價物

現金及現金等值物包括手頭現金、活期存款和短期高流動性投資，可隨時轉換為已知金額的現金，且價值變動風險很小，並按攤銷成本計量，該成本被視為公允價值，因為其具有短期到期日。

銀行透支計入財務狀況表中的流動負債以及現金流量表中的現金和現金等價物。

7.1.3應收貿易賬款

應收貿易賬款採用本集團管理其金融資產的業務模式，按攤銷成本減去ECL列賬，但來自臨時銅精礦和黃金精礦的貿易應收賬款除外。來自臨時銅和金精礦銷售的貿易應收賬款按公允價值計入損益，並在每個期間結束時按市價計價，直至最終結算髮生為止，公允價值變動歸類為臨時價格調整並計入收入組成部分。

7.1.4環境信託基金

環保信託基金主要包括按攤銷成本減去按本集團管理金融資產業務模式確認的定期存款。

7.1.5貿易應付款項

應付貿易款項按實際利息法按攤銷成本確認。

7.1.6借款

借款最初按公允價值扣除已產生的交易成本(如適用)確認，其後按實際利息法按攤銷成本計量。

借款被分類為流動負債，除非本集團有無條件權利在報告日期後將負債延遲至少12個月清償。

借款應付利息按實際利息法於借款期間於損益中確認。財務支出包括借款利息和環境修復成本，由符合資格的資產資本化的利息抵消。

已支付利息產生的現金流量在現金流量表的經營活動項下分類。

7.2衍生金融工具

本集團可不時設立貨幣及/或利率及/或商品金融工具，以保障相關現金流。

衍生金融工具最初按公允價值確認，其後按其公允價值重新計量，其變動於損益確認。

AFR-159

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會計政策續

8.條文

當本集團因過往事件而負有現時的法律或推定責任，且可能需要流出體現經濟利益的資源以清償該責任，並可對該責任的金額作出可靠的估計，則確認撥備。

9.環境修復費用撥備

環境修復成本的長期撥備是基於本集團的環境管理計劃，符合適用的環境和法規要求。

修復工作可包括設施退役和拆除、清除或處理廢物、場地和土地恢復，包括遵守和監測環境條例、安保和其他與場地有關的費用，以開展修復工作和運行旨在減少或消除環境影響的設備。

全額撥備是根據截至報告日期恢復已發生的環境騷亂的估計費用的淨現值計算的。債務的解除計入損益。

康復的估計費用每年都會進行審查，並根據立法、技術或其他情況的變化進行適當的調整。成本估計不會因出售資產或關閉時工廠清理的潛在收益而減少。

估計的變動按相關資產資本化或撥回，除非撥備的減幅大於相關資產的剩餘賬面淨值，在這種情況下，該價值將減少至零，剩餘的調整將在損益中確認。就已關閉的工地而言，估計和假設的變動在損益中確認。估計按債務管轄區的税前無風險利率貼現。

由於額外的環境幹擾而增加的成本將計入資本化，並在礦山剩餘壽命內攤銷。這些增長是按淨現值計算的。

對於南非和加納的行動，每年分別向一個專門的復原信託基金和專門的銀行賬户捐款，以支付在地雷壽命期間和結束時復原的估計費用。向該信託基金/銀行賬户捐款的數額列入非流動資產項下。支付給康復信託基金/銀行賬户的款項所賺取的利息按時間比例累算，並記為利息收入。

關於南非、加納和祕魯的業務，為環境恢復義務提供了銀行和其他擔保。見金融工具會計政策7.1.4環境信託基金和合並財務報表附註34。

10.員工福利

10.1短期僱員福利

短期僱員福利在提供相關服務時計入費用。如本集團因僱員過往提供的服務而現時有法律或推定責任支付該款項，而該責任可可靠地估計，則就預期須支付的金額確認負債。

10.2退休金和公積金

本集團經營一項固定供款退休計劃，併為多個以行業為基礎的固定供款退休計劃供款。退休計劃的資金來自員工和集團公司的付款。

對固定供款基金的供款在僱員提供相關服務期間的損益中確認為僱員福利支出。

10.3基於股份的支付

本集團實行股權結算的薪酬計劃。權益結算工具的公允價值是參考已授予權益工具的公允價值計量的，而已授予權益工具的公允價值是在授予日使用Black-Scholes和蒙特卡洛模擬模型來確定的。

AFR-160

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10.員工福利續

公允價值按已授權益結算工具(如有)的市場價格計算，並考慮該等權益結算工具授出的條款及條件。已授出的權益結算工具的公允價值於授出日採用適當的估值模型及適當的假設估計。在估計權益結算工具於授出日的公允價值時，非市場歸屬條件(歸屬前的服務期)並不計算在內。於授出日期釐定公允價值時，已考慮市場情況。

權益結算工具的公允價值根據本集團對最終歸屬的工具數量的估計，於歸屬期間確認為僱員福利開支，並相應增加權益。對非市場條件的歸屬假設在每個報告日期進行審查，以確保它們反映當前的預期。

如果股權結算獎勵的條款被修改，最初確定的費用將被確認，就好像條款沒有被修改一樣。此外，任何修訂如增加股份支付安排的總公平值，或於修訂日期對參與者有利，則會確認任何修訂的開支。

10.4長期激勵計劃

本集團實行長期激勵計劃。

本集團與長期獎勵計劃有關的負債淨額為僱員於本期及以往期間因其服務而賺取的未來利益金額。這一收益是使用適當的假設估計的，並在每個報告日期進行貼現以確定其現值。重新計量在產生期間在損益中確認。

10.5離職福利

當本集團在正常退休日期前終止僱傭關係時，或只要僱員接受自願裁員以換取該等福利，則須支付解僱福利。離職福利於本集團不能再撤回該等福利要約之日或本集團確認重組成本之日起計提。在報告日期後超過12個月到期的福利將折現為現值。

11.實有資本

11.1普通股股本

普通股分類為權益。發行普通股直接應佔之增量成本確認為權益扣除（扣除任何税項影響）。

11.2回購和再發行股本

當回購確認為股權的股本時，已支付的代價金額(包括扣除任何税項影響的直接應佔成本)確認為從股權中扣除。回購股份被歸類為庫存股，並從股權中扣除。當庫存股其後出售或重新發行時，收到的金額確認為股本增加，而由此產生的交易盈餘或虧損則以股份溢價列賬。

12.與客户簽訂合同的收入

本集團於將其黃金、銅及白銀的控制權轉移至客户時確認收入。價格由市場力量(金價和匯率)決定。收入是根據與客户簽訂的合同中規定的對價來衡量的。

客户在結算日獲得黃金、銅和銀的控制權，除了祕魯的銅和金精礦銷售外，沒有付款條件。在祕魯，客户在發貨日期獲得銅和金精礦的控制權。銅和金精礦收入是根據發貨日期的最佳估計基礎計算的，扣除精煉和處理費用，使用截至估計最終定價日期的遠期金屬價格，並根據協議的具體條款進行調整。發貨日期記錄的價格與實際最終收到的價格之間的差異是由於現行銅和黃金價格的變化造成的。遠期金屬價格變化導致的公允價值變化被分類為臨時價格調整並計入收入的組成部分。

AFR-161

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會計政策續

13.投資收益

投資收入包括投資基金的利息收入以及上市和非上市投資的股息收入。

投資收益的確認須符合本集團有可能獲得經濟利益及投資收益金額可可靠計量的程度。投資收益按已收或應收對價的公允價值列報。

13.1股息收入

當確定收取付款的權利時，股息在損益中確認

13.2利息收入

利息收入採用實際利率法在損益中確認。實際利率是指通過金融工具的預期年限將估計的未來現金支付或收入準確貼現至金融資產的賬面總額或金融負債的攤銷成本的利率。

收到的股息和利息的現金流量在現金流量表的經營活動項下分類。

14.宣佈的股息

股息及其相關税項只有在宣佈該等股息時才予以確認。

預提股利税是對接受股息的股東徵收的一種税，適用於所有支付的股息。本集團代其股東預繳股息税，税率為20支付股息的%。預提款項並非確認為本集團税項的一部分，而是直接在權益中確認的已支付股息的一部分。

支付股息產生的現金流量在現金流量表的經營活動項下分類。

15.每股收益

本集團列報基本及攤薄後每股盈利。每股基本收益是根據普通股股東應佔利潤除以期內已發行普通股的加權平均數計算得出的。攤薄每股盈利乃按調整普通股股東應佔溢利(如適用)及未來可能發行普通股的已發行普通股加權平均數釐定。

16.持作出售之非流動資產

包括資產及負債的非流動資產(或出售集團)如極有可能主要通過出售而非繼續使用而收回，則被分類為持有以待出售。這些資產可以是實體、處置集團或個別非流動資產的組成部分。

持有待售的非流動資產按賬面值和公允價值減去出售成本中較低者列報。一旦被歸類為持有以供出售或分配，財產、廠房和設備不再攤銷或折舊。

17.分部報告

營運分部的報告方式與向首席營運決策者(“CODM”)提供的內部報告一致，並以個別採礦作業為基礎。CODM負責分配資源和評估各業務部門的業績，現已確定為作出戰略決策的執行委員會。

18.整體收益

整體盈利是指SAICA第1/2021號通函(“通函”)所載經國際會計準則第33號每股盈利(“國際會計準則33”)許可的額外盈利數字。起點為國際會計準則第33號所釐定的盈利，不包括扣除相關税項(當期及遞延)及相關非控股權益後的單獨可識別重新計量，但具體計入整體盈利的重新計量除外。重新計量是指在初始確認資產或負債後產生的資產或負債賬面金額的任何變化(不論已變現或未變現)而在損益中確認的金額。所包括的重新測量項目列於《通知》C部分。

AFR-162

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合併損益表

截至2021年12月31日止的年度

						美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			備註			2021			2020			2019
收入			1			4,195.2			3,892.1			2,967.1
銷售成本			2			(2,374.9)			(2,150.4)			(2,033.5)
投資收益			3			8.3			8.7			7.3
財務費用			4			(100.9)			(126.7)			(102.2)
金融工具損失			38			(100.4)			(238.9)			(238.0)
外匯(虧損)/收益						(1.9)			8.6			(5.2)
其他成本，淨額			8			(49.2)			(11.5)			(67.6)
基於股份的支付			5			(12.7)			(14.5)			(20.5)
長期激勵計劃			26			(28.5)			(51.3)			(9.1)
勘探費			6			(60.6)			(49.7)			(84.4)
權益核算的被投資公司業績份額，扣除税款			15			(32.0)			(2.6)			3.1
出售Maverix Metals Inc.的利潤			15			—			—			14.6
重組成本						(1.3)			(2.0)			(0.6)
矽肺安置費			25.2			0.7			(0.3)			1.6
扣除投資和資產減損撥回後的損失			7			(42.4)			50.6			(9.8)
加納預計信貸損失			13.1			(41.1)			(29.0)			—
資產處置利潤/（損失）						8.5			(0.2)			1.2
特許權使用費和税前利潤			8			1,366.8			1,282.9			424.0
版税			9			(112.4)			(105.0)			(73.7)
税前利潤						1,254.4			1,177.9			350.3
採礦和所得税			10			(424.9)			(432.5)			(175.6)
年內溢利						829.5			745.4			174.7
可歸因於：
- 母公司擁有人						789.3			723.0			161.6
- 非控股權益						40.2			22.4			13.1
						829.5			745.4			174.7
歸屬於母公司所有者的每股收益：
每股基本收益-美分			11.1			89			82			20
稀釋每股收益-美分			11.2			88			81			19

所附附註為本財務報表的組成部分。

Gold Fields Limited採用函數法列報其利潤表。根據功能法，投資收益將在其他收入、金融工具損失和其他（費用）/收入項下的外匯（損失）/收益以及其他費用項下的股份支付和長期激勵計劃項下披露。

AFR-163

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

綜合全面收益表

截至2021年12月31日止年度

						美元
除非另有説明，否則以百萬為單位						2021						2020						2019
年內溢利						829.5						745.4						174.7
其他綜合收益，税後淨額						(166.4)						58.4						54.3
不會重新分類為損益的項目						(3.8)						49.6						(14.2)
按公允價值計入其他全面收益的股權投資-公允價值淨變動						(5.8)						50.8						8.9
上述項目的徵税						2.0						(1.2)						(23.1)
可隨後重新分類為損益的項目						(162.6)						8.8						68.5
外幣兑換調整						(162.6)						8.8						68.5
本年度全面收益總額						663.1						803.8						229.0
歸因於：
- 母公司擁有人						622.9						781.4						215.9
- 非控股權益						40.2						22.4						13.1
						663.1						803.8						229.0

所附附註為本財務報表的組成部分。

AFR-164

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

綜合財務狀況表

截至2021年12月31日

									美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			備註						2021						2020
資產
非流動資產									5,927.7						5,713.0
財產、廠房和設備			14						5,079.1						4,771.2
庫存			19						155.2						141.5
股權核算的投資對象			15						178.8						233.3
投資			17						138.6						147.9
環境信託基金			18						88.1						79.3
貸款預付-承包商			13.2						27.3						68.4
非流動衍生金融資產			20.2						—						31.4
遞延納税			23						260.6						240.0
流動資產									1,421.1						1,730.4
庫存			19						627.6						521.6
貿易和其他應收款			20.1						263.7						240.1
衍生金融資產			20.2						5.1						81.9
現金及現金等價物			21						524.7						886.8
持有待售資產									—						29.4
總資產									7,348.8						7,472.8
權益和負債
母公司所有者應佔權益									3,977.8						3,664.5
設定股本			22						3,871.5						3,871.5
其他儲備									(2,116.3)						(1,962.6)
留存收益									2,222.6						1,755.6
非控制性權益									152.3						163.7
權益總額									4,130.1						3,828.2
非流動負債									2,396.3						2,728.1
遞延納税			23						500.9						499.9
借款			24						1,078.1						1,443.4
規定			25						434.0						379.3
租賃負債			33						355.1						364.8
長期激勵計劃			26						28.2						33.4
非流動衍生金融負債			27.2						—						7.3
流動負債									822.4						916.5
貿易及其他應付款項			27.1						577.7						550.6
衍生金融負債			27.2						6.8						21.8
應付特許權使用費			30						20.6						17.7
應付税項			31						115.9						121.3
借款的當期部分			24						—						83.5
租賃負債的流動部分			33						60.4						64.2
撥備的當前部分			25						12.6						23.6
長期激勵計劃當前部分			26						28.4						33.8
總負債									3,218.7						3,644.6
權益和負債總額									7,348.8						7,472.8

所附附註為本財務報表的組成部分。

AFR-165

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

綜合權益變動表

截至2021年12月31日止年度

						美元
除非另有説明，否則以百萬為單位						設定股本						累計其他 全面 收入½						其他儲備²						留存收益						母公司所有者應佔權益						非控制性權益						權益總額
2019年1月1日的結餘						3,622.5						(2,330.8)						220.5						1,073.9						2,586.1						120.8						2,706.9
年內溢利						—						—						—						161.6						161.6						13.1						174.7
其他綜合收益						—						54.3						—						—						54.3						—						54.3
綜合收益總額						—						54.3						—						161.6						215.9						13.1						229.0
與公司業主的交易
宣佈的股息						—						—						—						(45.5)						(45.5)						(2.2)						(47.7)
基於股份的支付						—						—						20.5						—						20.5						—						20.5
2019年12月31日的結餘						3,622.5						(2,276.5)						241.0						1,190.0						2,777.0						131.7						2,908.7
年內溢利						—						—						—						723.0						723.0						22.4						745.4
其他綜合收益						—						58.4						—						—						58.4						—						58.4
綜合收益總額						—						58.4						—						723.0						781.4						22.4						803.8
與公司業主的交易
宣佈的股息						—						—						—						(137.7)						(137.7)						(10.1)						(147.8)
股票發行3						249.0						—						—						—						249.0						—						249.0
與非控股權益持有人的交易4						—						—						—						(19.7)						(19.7)						19.7						—
基於股份的支付						—						—						14.5						—						14.5						—						14.5
2020年12月31日的結餘						3,871.5						(2,218.1)						255.5						1,755.6						3,664.5						163.7						3,828.2
年內溢利						—						—						—						789.3						789.3						40.2						829.5
其他綜合收益						—						(166.4)						—						—						(166.4)						—						(166.4)
綜合收益總額						—						(166.4)						—						789.3						622.9						40.2						663.1
與公司業主的交易
宣佈的股息						—						—						—						(322.3)						(322.3)						(51.6)						(373.9)
基於股份的支付						—						—						12.7						—						12.7						—						12.7
2021年12月31日的結餘						3,871.5						(2,384.5)						268.2						2,222.6						3,977.8						152.3						4,130.1

附註是這些財務報表不可分割的一部分。

1累計其他綜合收益主要包括外幣換算。

2其他準備金包括以股份為基礎的支付和權益會計被投資人的其他全面收入份額。綜合權益變動表中累計的其他全面收益和其他準備金的合計在綜合財務狀況表中作為其他準備金披露。

32020年2月12日，金田成功完成配售41,431,635新的普通股，與現有和新的機構投資者的無面值股票，價格為R90.2每股。已發行配售合共約佔5佔配股前公司已發行普通股股本的%。總收益約為R3.710億(美元249.0百萬美元)，通過配售籌集。

42020年12月6日，根據南深蜂交易，經濟利益為3.57新貨架899(專有)有限公司之%權益歸屬於BEE非控股權益持有人。有關詳細信息，請參閲附註42。

AFR-166

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併現金流量表

截至2021年12月31日止年度

									美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			備註						2021						2020						2019
經營活動的現金流									1,230.2						1,111.4						845.0
運營產生的現金			28						2,347.3						1,933.9						1,302.8
收到的利息									7.4						7.6						6.6
營運資金變動			29						(89.4)						(171.8)						(24.6)
經營活動產生的現金									2,265.3						1,769.7						1,284.8
硅肺付款			25.2						(4.4)						(3.5)						(4.6)
支付的利息									(103.2)						(127.2)						(132.0)
支付的版税			30						(108.8)						(102.5)						(72.3)
已繳税款			31						(448.8)						(278.7)						(181.8)
營運現金淨額									1,600.1						1,257.8						894.1
已支付的股息									(369.9)						(146.4)						(49.1)
- 父母的所有者									(322.3)						(137.7)						(45.5)
- 非控股權益持有人									(46.7)						(7.6)						(2.2)
- South Deep BEE股息									(0.9)						(1.1)						(1.4)
投資活動產生的現金流									(1,070.5)						(607.4)						(446.8)
物業、廠房和設備的附加費									(1,088.7)						(583.7)						(612.5)
資本支出-流動資金									28.7						(7.1)						—
處置財產、廠房和設備所得收益									2.8						0.7						3.7
購買Asanko Gold			15						—						—						(20.0)
購買投資									(27.4)						(0.6)						(6.5)
Asanko優先股的贖回									5.0						37.5						10.0
出售附屬公司所得款項									—						—						6.2
出售Maverix關聯公司的收益									—						—						66.8
處置投資收益									19.2						22.9						112.6
貸款預付-承包商									—						(68.4)						—
向環境信託基金捐款									(10.1)						(8.7)						(7.1)
融資活動產生的現金流									(510.5)						(139.8)						(104.6)
籌集的貸款									207.5						689.8						1,538.0
已償還的貸款									(644.2)						(1,014.2)						(1,604.3)
支付主要租賃負債									(73.8)						(64.4)						(38.3)
發行股票所得款項									—						249.0						—
淨現金（已使用）/產生									(350.8)						364.2						293.6
匯率波動對現金持有的影響									(11.3)						7.6						1.7
年初現金及現金等價物									886.8						515.0						219.7
年終現金及現金等價物			21						524.7						886.8						515.0

所附附註為本財務報表的組成部分。

AFR-167

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註

截至2021年12月31日止年度

1.    收入

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
與客户簽訂合同的收入			4,195.2						3,892.1						2,967.1
- 黃金1			3,962.9						3,748.0						2,802.0
- 銅2			232.3						144.1						165.1

1所有地區。

2僅限祕魯地區（塞羅科羅納）。

披露客户合同的分類收入

本集團主要通過向煉油廠和銀行銷售金條和銅精礦產生收入。與客户簽訂合同的所有收入均在某個時間點確認。該集團還生產銀，這是一種微不足道的副產品。

按主要地區市場和產品分類的客户合同收入詳情見分部附註（附註41）。

2.    銷售成本

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
薪金和工資			(397.8)						(352.5)						(334.8)
消費品商店			(319.6)						(267.4)						(270.4)
公用事業			(134.1)						(121.3)						(131.5)
礦山承包商			(628.2)						(575.3)						(511.0)
其他			(304.8)						(238.1)						(218.8)
黃金庫存變化以及攤銷和折舊前的銷售成本			(1,784.5)						(1,554.6)						(1,466.5)
黃金庫存變化			122.8						65.5						43.0
攤銷和折舊前的銷售成本			(1,661.7)						(1,489.1)						(1,423.5)
攤銷和折舊			(713.2)						(661.3)						(610.0)
銷售總成本			(2,374.9)						(2,150.4)						(2,033.5)

3.    投資收益

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
收到的股息			0.1						0.4						—
收到的利息-環境信託基金			0.8						0.7						0.7
已收利息-現金餘額			7.4						7.6						6.6
總投資收益			8.3						8.7						7.3

4.    財務費用

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
利息費用-環境恢復			(8.6)						(10.7)						(11.7)
取消硅肺結算成本折扣率			(1.1)						(1.5)						(1.3)
利息費用-租賃負債			(24.1)						(22.4)						(18.6)
利息費用-借款			(79.6)						(105.3)						(114.0)
資本化之借貸成本1			12.5						13.2						43.4
財務費用總額			(100.9)						(126.7)						(102.2)

1借款成本資本化為美元12.5百萬美元(2020年：美元13.2百萬和2019年：美元43.4百萬）包括與美元一般借款相關的借款成本12.5百萬美元(2020年：美元13.2百萬和2019年：美元31.0百萬）和特定借款美元零(2020年：美元零和2019年：美元12.4百萬）。具體借款美元12.42019年，價值100萬美元與Gruyere項目相關，並計入價值100萬美元的財產、廠房和設備的新增內容612.5百萬（參見注釋14）。

AFR-168

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

5.    基於股份的支付

本集團向執行董事、若干高級管理人員及僱員授出包括購股權及限制性股份的股權結算工具。截至二零二一年十二月三十一日止年度，經二零一六年修訂的Gold Fields Limited二零一二年股份計劃已實施。該計劃在2019年、2020年和2021年期間進行了撥款。

Gold Fields Limited 2012年股票計劃修訂-2016年3月1日後獎勵

於二零一六年五月十八日舉行的股東周年大會上，股東批准採納經修訂的Gold Fields Limited二零一二年股份計劃以取代長期激勵計劃(“LTIP”)。該計劃規定了四種類型的參與，即履約股份(PS)、保留股份(RS)、受限股份(RSS)和配對股份(MS)。這項計劃旨在吸引、留住、激勵和獎勵參與計劃的員工，使這些員工的利益與公司股東的利益保持一致。目前，最後歸屬日期為2024年2月15日。

費用如下：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
基於股份的支付			(12.7)						(14.5)						(20.5)
計入當年損益的合計			(12.7)						(14.5)						(20.5)

下表概述了截至2021年12月31日、2020年和2019年12月31日的年度內，經2016年修訂的Gold Fields Limited 2012股票計劃下的股票期權的變動情況：

			2021			2020			2019
			績效共享(PS)			績效共享(PS)			績效共享(PS)
年初未清償債務			6,982,838			14,833,390			18,361,977
年內的變動情況：
授與			1,403,675			1,581,749			4,558,177
鍛鍊和釋放			(3,038,661)			(7,825,571)			(6,611,023)
被沒收			(186,108)			(1,606,730)			(1,475,741)
年終未償還款項			5,161,744			6,982,838			14,833,390

於2021年12月31日，上述未行使期權均未歸屬。

截至2021年、2020年和2019年12月31日止年度授予的股權工具的公允價值使用蒙特卡洛模擬模型進行估值：

			2021			2020			2019
蒙特卡羅模擬
業績股
年內授出期權的模型輸入如下：
- 加權平均歷史波動率（基於期權預期期限加權移動平均對股價的統計分析）			63.6		%	58.4		%	44.7		%
- 預計期限（年）			3年份			3年份			3年份
- 股息率1			不適用			不適用			不適用
- 三年期平均無風險利率（基於美國利率）			1.2		%	0.3		%	1.4		%
- 加權平均公允價值（美元）			10.3			6.4			5.7

1蒙特卡洛模擬模型不適用股息收益率，因為績效條件遵循股東總回報法。

AFR-169

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

5. 股份為基礎之付款 續

約翰內斯堡證券交易所截至2021年12月31日止年度的加權平均股價（美元）為美元9.71(2020年：美元9.25和2019年：美元4.82).

於2021年、2020年和2019年12月31日，與上述計劃尚未確認的賠償金相關的賠償成本為美元14.7百萬，美元19.7百萬美元和美元17.5分別為百萬，並將被確認超過 3好幾年了。

董事被授權發行和分配計劃所需的所有或任何股份，但所有計劃總計不得超過 44,385,867佔公司已發行普通法定資本總額。個人參與者也不得從所有或任何此類計劃中獲得的股份總數超過 4,438,587佔公司已發行普通法定資本總額。所有計劃下未行使的期權和股份代表 0.6佔2021年12月31日已發行法定資本總額的%。

6.    勘探費用

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020			2019
澳大利亞			(21.3)			(16.9)			(30.0)
加納			(9.6)			—			—
祕魯			(1.6)			(1.4)			(4.4)
智利			(27.2)			(30.1)			(49.1)
其他			(0.9)			(1.3)			(0.9)
勘探總費用			(60.6)			(49.7)			(84.4)

7.    投資和資產減值沖銷後的減值淨額

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
投資			(30.8)						62.3						(9.6)
股權核算的投資對象
-遠東南黃金資源公司(FSE)1			(30.8)						62.3						(9.6)
財產、廠房和設備			(11.6)						(11.7)						(0.2)
不動產、廠房和設備的減損-其他2			(11.6)						(11.7)						(0.2)
扣除投資和資產減損撥回後的損失			(42.4)						50.6						(9.8)

1在2019年識別出損害指標後，FSE按其可收回金額進行估值，導致美元的損害9.6萬2020年，由於大宗商品價格上漲導致勒班託聯合礦業公司（“勒班託”）股價上漲以及美元逆轉，FSE的可收回金額被確定為高於公允價值62.3錄得一百萬張。淨沖銷僅限於以前確認的減值。2021年期間，由於Lepanto股價下跌，確定了減值指標，FSE進一步減值1美元30.81000萬美元到其可收回的金額。可收回金額按投資的公允價值減去處置成本(“FVLCOD”)計算(公允價值等級中的第2級)。FVLCOD間接來源於Lepanto聯合礦業公司的市值，即60FSE股東%。（減損）/減損撥回計入“企業及其他”分部。

2美元11.62021年百萬美元包括美元10.01000萬美元(2020年：美元零和2019年：美元零)根據各項研究的技術和經濟參數對聖艾夫斯的資本化勘探成本進行減值，美元零(2020年：美元9.8 百萬和2019年：美元零）達芒鑽探成本的減損（根據各項研究的技術和經濟參數，與阿莫安達-圖緬託走廊相關的所有資產均已減損）和美元1.6百萬美元(2020年：美元1.9百萬和2019年：美元0.2祕魯多餘資產的減損。

AFR-170

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8.    皇室和税收之前的專業包括以下內容：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
達芒-合同終止1			—						(1.1)						(13.1)
票據回購損失1			—						—						(5.0)
社會貢獻和贊助1			(18.1)						(13.7)						(18.0)
康復費用1			(10.8)						(1.5)						(13.4)
海上結構成本1			(14.6)						(13.6)						(16.7)
重組成本2			(1.3)						(2.0)						(0.6)
薩拉雷斯增值税1,3			—						23.9						—

1計入綜合利潤表的“其他成本，淨額”項下。

22021年的重組成本主要包括Tarkwa的離職方案，金額為美元1.3百萬美元(2020年：美元1.2百萬和2019年：美元0.3百萬）、聖艾夫斯美元零(2020年：美元0.8 百萬和2019年：美元零）和南深達美元零(2020年：美元零和2019年：美元0.3百萬)。

3美元23.9百萬收入與向智利税務當局提交的2010年至2020年6月在北薩拉雷斯發生的費用的增值税索賠有關，該費用從2020年施工開始即可索賠。

9.    版税

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
南非			(2.6)						(2.0)						(1.6)
外國			(109.8)						(103.0)						(72.1)
版税總額			(112.4)						(105.0)						(73.7)
版税税率
南非（有效率）1			0.5		%				0.5		%				0.5		%
澳大利亞2			2.5		%				2.5		%				2.5		%
加納3			4.1		%				4.1		%				3.5		%
祕魯4			4.4		%				3.9		%				3.6		%

12008年礦產和石油資源特許權使用費法案(“特許權使用費法案”)於2008年11月24日頒佈，並於2010年3月1日生效。《特許權使用費法》對應向國家支付的精煉(如《特許權使用費法》附表1所界定的經過冶煉和精煉等全面選礦的礦產資源)和未精煉(如《特許權使用費法》附表2所界定的經過有限選礦的礦產資源)徵收特許權使用費。精煉礦物的特許權使用費(包括精煉到99.5%及以上和白金)的計算方法是息税前利潤(EBIT)除以以下乘積12.5乘以百分比計算的毛收入，外加0.5%。息税前利潤是指在評估損失之前但在資本支出之後的應税採礦收入(但有某些例外，如不扣除應付利息和匯兑損失)。最高專利使用費為5已在精煉礦物上引入了%。截至2021年12月31日止年度的應繳特許權使用費實際税率為0.5採礦業收入的百分比(2020年：0.5%和2019年：0.5%)等於每個公式的最小電荷量。

2澳大利亞的業務受到2.5% (2020: 2.5%和2019年：2.5%)黃金特許權使用費，因為礦業權歸國家所有。

3礦產由加納共和國所有，由總裁信託持有。於二零一六年，金田與加納政府就Tarkwa和Damang礦簽署開發協議(“DA”)。該協議規定，加納業務的特許權使用費税率將與現行金價掛鈎(自2017年1月1日起生效)。滑動比例尺如下：

平均金價

低價值

高價值

提成率

美元0.00

–

美元1,299.99

3.0

%

美元1,300.00

–

美元1,449.99

3.5

%

美元1,450.00

–

美元2,299.99

4.1

%

美元2,300.00

–

無限

5.0

%

4祕魯業務須繳納採礦權使用費，按浮動比例計算，費率範圍從 1%到 12營業利潤價值的%。

AFR-171

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

10.    採礦和收入税

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
採礦税和所得税的組成部分如下：
南非税收
- 公司和資本利得税			(3.8)						(4.5)						(2.9)
- 股息預扣税			(24.3)						—						—
- 上年調整-本期税收			0.8						(0.5)						0.2
- 遞延税項			(27.4)						(25.8)						(0.3)
- 上年調整-遞延税			(3.4)						—						—
涉外税收
- 現行税收			(417.9)						(356.2)						(184.1)
- 股息預扣税			—						(5.2)						(2.7)
- 上年調整-本期税收			(3.5)						(0.1)						(1.1)
- 遞延税項			54.6						(40.2)						15.3
採礦和所得税總額			(424.9)						(432.5)						(175.6)
導致集團所得税與南非法定採礦税最高税率不同的主要項目 34.0% (2020: 34.0%和2019年：34.0%）是：
按南非法定採礦税最高税率對税前利潤徵税			(426.5)						(400.5)						(119.1)
税率調整以反映南非和海外實際實現的公司税率1			45.9						45.6						17.9
不可扣除的股份支付			(4.3)						(4.9)						(7.0)
不可扣除的勘探費用			(9.6)						(0.4)						(17.0)
未就投資減損確認的遞延所得税資產（2020年：減損轉回，2019年：減損）2			(10.5)						21.2						(3.3)
已付不可扣除利息			(22.2)						(31.2)						(29.9)
權益核算的被投資公司業績份額，扣除税款			(10.9)						(0.9)						1.1
Maverix認股權的免税公允價值（虧損）/收益			(1.4)						0.4						1.4
出售Maverix的免税利潤(2018：稀釋Gold Fields在Maverix的權益)			—						—						5.0
股息預提税金			(29.5)						(5.9)						(2.9)
不可扣除淨支出和非應税收入			(26.7)						(0.7)						(10.5)
Tarkwa和Cerro Corona未匯出收益的遞延税			15.7						1.3						(4.5)
祕魯Nuevo Sol兑美元貶值的遞延税收變動3			(8.6)						(7.5)						0.1
祕魯各種不可免賠費用			(7.9)						(5.8)						(6.6)
Cerro Corona未確認的遞延所得税資產，淨額4			(12.2)						(0.1)						(3.3)
未在達芒和塔爾克瓦確認的遞延税項資產5			(6.6)						(50.9)						—
在Salares Norte確認的遞延税項資產6			96.7						12.8						—
上一年度調整			(6.4)						(0.2)						(1.0)
其他			0.1						(4.8)						4.0
採礦和所得税總額			(424.9)						(432.5)						(175.6)

1由於不同司法管轄區的税率不同，主要是南非、加納、澳大利亞和祕魯。

2未在投資減值撥備中確認的遞延税項資產與創業板減值相關(2020年：創業板減值沖銷，2019年：創業板減值)。有關減值的詳情，請參閲附註7。

3Cerro Corona的功能貨幣是美元，但祕魯的税基是基於祕魯新索爾的價值。

4遞延税項資產達美元0.1百萬美元和美元3.3於截至2020年12月31日及2019年12月31日止年度，分別於Cerro Corona於未來可供運用的應課税收入不足的情況下，未於Cerro Corona確認百萬元。遞延税項資產於本財政年度內並未確認與本財政年度新增固定資產的可扣除暫時性差額有關，而該等差額只會在Cerro Corona的礦場壽命(“LOM”)結束後撥回。在作出這項決定時，本集團分析了(其中包括)對未來盈利的預測，以及遞延税項資產所代表的未來扣減及利益的性質及時間。

2021年期間，遞延税項資產為美元12.2有1.8億人沒有得到承認。其中包括遞延税項資產#美元。15.61,000,000美元的金融工具損失未確認45.8 由於這些損失的可扣除性的不確定性，部分被金額為美元的遞延税資產抵消3.4此前未確認的百萬美元（如上所述）是由於2021年評估中使用的長期黃金價格較高導致未來可納税收入增加而確認的。

52021年期間，遞延税項資產為美元6.61000萬美元(2020年：美元50.9百萬）在加納業務中沒有得到認可。美國$50.92020年的100萬美元包括41.0百萬美元與金融工具損失有關的遞延税項資產120.6百萬美元(出於税收目的，這些虧損是被圈起來的，預計未來不會有金融工具收益來抵消這些虧損)和美元9.9與Tarkwa預計信貸損失準備金有關的100萬美元29.0百萬美元。美元6.6 2021年百萬美元14.0 與加納預期信用損失撥備相關的百萬美元41.1 百萬，部分被美元抵消7.4 與利用金融工具先前損失相關的確認百萬遞延所得税資產（如上所述）。

62021年期間，遞延税項資產為美元96.7籌集了1.8億美元。截至2021年12月31日，Salares Norte項目的建設已取得重大進展，項目總進度為62.5%，施工進度為55%，早期預測曲線與2023年第一季度的預定結束保持一致。該項目預計將帶來巨大價值，所有税收抵免預計將在到期前得到充分利用。2020年，遞延所得税資產為美元12.8在2020年有足夠的應税收入抵銷這些虧損的情況下，Salares Norte於年內確認了與評估虧損有關的100萬歐元。2020年的應税收入主要與Salares Norte外匯對衝的收益有關。

AFR-172

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

10.取消採礦和所得税續

			美元
			2021						2020						2019
南非--當前税率
礦業税1			Y=34-170/X						Y=34-170/X						Y=34-170/X
非礦業税2			28.0		%				28.0		%				28.0		%
公司税率			28.0		%				28.0		%				28.0		%
國際業務--現行税率
澳大利亞			30.0		%				30.0		%				30.0		%
加納			32.5		%				32.5		%				32.5		%
祕魯			29.5		%				29.5		%				29.5		%

1南非對採礦收入徵收的礦業税是根據一個公式確定的，該公式考慮了採礦業務的利潤和收入。南非礦業應税收入是在扣除所有礦業資本支出後確定的，但條件是這不會導致評估損失。未扣除的資本支出金額將作為未贖回資本支出結轉，從未來採礦收入中扣除。在計算南非礦業税時，忽略了會計折舊。南方深礦的擁有人金田營運有限公司(“GFO”)及GFI合營控股(專有)有限公司(“GFIJVH”)的實際採礦税率已按29% (2020: 29%和2019年：29%).

在上述公式中，Y為應繳税款的百分率，X為礦業利潤在扣除可贖回資本開支後與礦業收入的比率，以百分比表示。

2南非採礦業務的非採礦收入主要包括利息收入。

因資產及負債的賬面價值與税值之間的暫時性差異而產生的採礦業務按預期未來税率計提遞延税項。

截至2021年12月31日，本集團有以下可用於抵銷未來收入(税前)的估計金額：

			南非蘭特
			2021																		2020
			未償還資本支出總額						毛税收損失						未確認的總税務損失						未償還資本支出總額						毛税收損失						未確認的總税務損失
			蘭德 百萬						蘭德 百萬						蘭德 百萬						蘭德 萬						蘭德 百萬						蘭德 萬
南非1
Gold Fields Operations Limited			10,492.3						746.4						—						9,927.8						2,213.8						—
GFI合資控股（專有）有限公司			13,193.3						746.7						—						14,251.0						768.0						—
金田控股有限公司			—						143.3						143.3						—						53.0						53.0
			23,685.6						1,636.4						143.3						24,178.8						3,034.8						53.0

1這些扣除可用於抵消相關税務實體產生的收入，並且不會到期，除非相關税務實體停止運營超過一年。根據南非採礦税圍欄立法，每個税務實體都被單獨對待，因此這些扣除只能由產生扣除的税務實體使用。南非税收損失和未兑現的資本支出沒有到期日。

AFR-173

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

10.取消採礦和所得税續

			美元
			2021																		2020
			未償還資本支出總額						毛税收損失						未確認的總税務損失						未償還資本支出總額						毛税收損失						未確認的總税務損失
			百萬美元						百萬美元						百萬美元						百萬美元						百萬美元						百萬美元
南非1
Gold Fields Operations Limited			658.2						46.8						—						675.8						150.7						—
GFI合資控股（專有）有限公司			827.7						46.8						—						970.1						52.3						—
金田控股有限公司			—						9.0						9.0						—						3.6						3.6
			1,485.9						102.6						9.0						1,645.9						206.6						3.6
國際業務
勘探實體2			—						227.6						227.6						—						231.2						231.2
北薩拉雷斯礦業公司3			458.3						87.6						—						—						205.8						205.8
Gold Fields La Cima SA4			—						45.8						45.8						—						—						—
Abosso Goldfields Limited5,6			—						31.5						31.5						—						44.5						35.6
加納金礦有限公司5,7			—						46.9						46.9						—						85.0						85.0
			458.3						439.4						351.8						—						566.5						557.6

1這些扣除可用於抵消相關税務實體產生的收入，並且不會到期，除非相關税務實體停止運營超過一年。根據南非採礦税圍欄立法，每個税務實體都被單獨對待，因此這些扣除只能由產生扣除的税務實體使用。南非税收損失和未兑現的資本支出沒有到期日。

2税收損失總額為美元227.6百萬美元(2020年：美元231.2百萬）包括美元3.1百萬美元(2020年：美元3.8百萬）一至兩年到期的税收損失，美元4.3百萬美元(2020年：美元1.9百萬）兩到五年內到期的税收損失，美元1.2百萬美元(2020年：美元2.6百萬）在5至10年內到期的税收損失，美元180.4百萬美元(2020年：美元180.4百萬）10年後到期的税收損失和美元38.6百萬美元(2020年：美元42.5百萬）沒有到期日期的税收損失。

3這些扣除可用於抵消相關税務實體產生的收入，並且不會過期。

4於2021年12月31日，La Cima的遞延所得税資產為美元45.8百萬美元(2020年：美元零）未確認與金融工具損失有關。

5税收損失可結轉 五年.這些損失以先進先出的方式到期。税收損失美元31.5百萬美元(2020年：美元8.9百萬）三年後到期，税收損失美元46.9百萬美元(2020年：美元35.1百萬）四年後到期，税收損失美元零(2020年：美元85.5 百萬）五年後到期。

6截至2021年12月31日，達芒税務虧損為3150萬美元（2020年：美元44.5百萬）包括就評估損失確認的遞延所得税資產美元零(2020年：美元8.9百萬）以及未確認與金融工具損失相關的遞延所得税資產美元31.5百萬美元(2020年：美元35.6百萬)。

7於2021年12月31日，Tarkwa的遞延所得税資產為美元46.9百萬美元(2020年：美元85.0百萬）未確認與金融工具損失相關的損失。

AFR-174

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

11.    每股收益

						美元
			除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
11.1			每股基本收益-美分			89						82						20
			每股基本收益按歸屬於母公司所有者的利潤除以美元計算789.3百萬美元(2020年：美元723.0百萬和2019年：美元161.6百萬）按年內已發行普通股加權平均數計算 887,306,342 (2020: 878,661,4742019年： 827,386,603).

						美元
			除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
11.2			稀釋每股收益-美分			88						81						19
			每股稀釋收益按母公司所有者應佔稀釋利潤除以美元計算781.9百萬美元(2020年：美元719.3百萬和2019年：美元161.6百萬）按年內已發行普通股的稀釋加權平均數計算 893,497,539 (2020: 889,841,7172019年： 839,234,102).
			歸屬於母公司所有者的淨利潤已按以下各項調整，以得出歸屬於母公司所有者的稀釋利潤：
			母公司所有者應佔利潤			789.3						723.0						161.6
			南深少數股權 10%			(7.4)						(3.7)						—
			母公司所有者應佔稀釋利潤			781.9						719.3						161.6
			加權平均股數已根據以下因素進行調整，以得出稀釋普通股數量：
			普通股加權平均數			887,306,342						878,661,474						827,386,603
			已發行的潛在稀釋性股票期權			6,191,197						11,180,243						11,847,499
			普通股攤薄加權平均數			893,497,539						889,841,717						839,234,102

AFR-175

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

11. 每股收益 續

						美元
			除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
11.3			每股頭條收益-美分			100						83						20
			每股總體收益通過除以總體收益美元計算890.0百萬美元(2020年：美元729.3百萬和2019年：美元162.7百萬）按年內已發行普通股加權平均數計算 887,306,342 (2020: 878,661,4742019年： 827,386,603).
			母公司所有者應佔淨利潤與總體盈利的對賬如下：
			長式標題收益調節
			母公司所有者應佔利潤			789.3						723.0						161.6
			（利潤）/資產處置損失，淨			(5.9)						0.1						(0.8)
			毛收入			(8.5)						0.2						(1.2)
			税收效應			2.6						(0.1)						0.4
			投資和資產及其他淨資產的減損、減損轉回和核銷			106.6						6.2						1.9
			扣除投資和資產減損撥回後的損失			42.4						(50.6)						9.8
			勘探和評估資產的核銷1			21.3						16.9						30.0
			Asanko金礦減損			52.8						49.5						—
			出售Maverix的利潤			—						—						(33.8)
			處置子公司釋放外匯儲備			—						—						4.6
			出售附屬公司的虧損			—						—						0.3
			税收效應			(9.9)						(8.9)						(9.0)
			非控制性利益效應			—						(0.7)						—
			整體收益			890.0						729.3						162.7

1計入綜合利潤表的“勘探費用”項下。參考註釋6。

						美元
			除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
11.4			稀釋後的總體每股收益-美分			99						82						19
			稀釋後的每股總體收益是通過除以稀釋後的總體收益美元計算的882.6百萬美元(2020年：美元725.6百萬和2019年：美元162.7百萬）按年內已發行普通股的稀釋加權平均數計算 839,497,539 (2020: 889,841,7172019年： 839,234,102).
			總體收益已根據以下因素進行調整，以得出稀釋性總體收益：
			整體收益			890.0						729.3						162.7
			南深少數股權 10%			(7.4)						(3.7)						—
			被稀釋的頭條收益			882.6						725.6						162.7

AFR-176

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12.    分紅

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
2020年末期股息 320每股SA美分（2019年： 100SA美分和2018年： 20SA美分）於2021年2月17日申報。			190.4						84.7						11.5
2021年中期股息 210SA美分於2021年申報（2020年： 160SA美分和2019年： 60SA美分）。			131.9						53.0						34.0
截至2021年12月31日止財政年度的末期股息 260每股SA美分已於2022年2月16日獲得董事會批准。該應付股息並未反映在這些財務報表中。
股息須繳納股息預扣税。
股息總額			322.3						137.7						45.5
每股股息-美分			36						16						5

13.1    加納預計信用損失

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
加納預計信貸損失-向承包商預付貸款1			(41.1)						—						—
Tarkwa預期信用損失-應收2			—						(29.0)						—
預計信用損失總額			(41.1)						(29.0)						—

1預期信貸損失撥備為美元41.12021年的1.5億美元是以2021年12月31日的承包商貸款為抵押籌集的。承包商貸款(見附註13.2)涉及為加納的一名承包商採購新船隊提供財政援助。詳情見附註38。

2預期信貸損失撥備為美元29.02020年以應收賬款為抵押品籌集了400萬美元29.0截至2020年12月31日，為3.6億美元。作為向承包商採礦過渡的一部分，應收賬款涉及將採礦船隊出售給Tarkwa的一名承包商。2021年期間，應收賬款全部核銷。

13.2    貸款預付款--承包商

除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020
年初餘額			68.4						—
墊付貸款			—						68.4
預期信用損失			(41.1)						—
向承包商墊付的貸款總額1			27.3						68.4

1由於Tarkwa和Damang的船隊供應問題，Gold Fields與工程師和規劃師(“E&P”)達成了一項協議，向E&P提供財務援助，以採購新的船隊。這筆貸款總額為美元。68.4100萬美元，按市場相關利率計息，並以2020年購買的機隊為擔保部分。於2021年12月31日，預期信貸損失準備金為美元41.1該貸款籌集了100萬美元，淨餘額為美元27.3百萬美元。

AFR-177

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

14.    財產、廠房和設備

美元
2020年12月31日																								2021年12月31日
土地、礦業權和恢復資產						礦山開發、基礎設施和其他資產						與礦山開發、基礎設施和其他資產相關的使用權資產			總									總						與礦山開發、基礎設施和其他資產相關的使用權資產						礦山開發、基礎設施和其他資產						土地、礦業權和恢復資產
																					成本
432.3						10,167.1						373.0			10,972.4						年初餘額			11,801.6						526.5						10,850.8						424.3
(12.8)						12.6						(0.1)			(0.3)						重新分類			—						(3.1)						10.9						(7.8)
0.4						583.3						—			583.7						添加			1,088.7						—						1,086.8						1.9
—						1.3						—			1.3						北薩拉雷斯項目成本資本化			7.5						—						7.5						—
—						—						127.2			127.2						年內資本化的使用權資產（參閲附註33）			54.4						54.4						—						—
—						—						12.8			12.8						已資本化的使用權資產的重新調整（參閲附註33）1			19.1						19.1						—						—
—						13.2						—			13.2						一般借款成本資本化2			12.5						—						12.5						—
—						(8.7)						—			(8.7)						出售			(13.4)						—						(13.4)						—
(0.8)						(88.1)						(12.8)			(101.7)						資產報廢			(449.9)						(22.0)						(427.0)						(0.9)
(6.6)						—						—			(6.6)						康復資產估計變化			66.1						—						—						66.1
11.8						170.1						26.4			208.3						翻譯調整			(417.6)						(16.8)						(384.1)						(16.7)
424.3						10,850.8						526.5			11,801.6						年終結餘			12,169.0						558.1						11,144.0						466.9
																					累計折舊和減值
43.6						6,227.7						44.0			6,315.3						年初餘額			7,030.4						97.9						6,860.1						72.4
(0.2)						(0.1)						—			(0.3)						重新分類			—						—						—						—
20.2						581.9						59.2			661.3						按年收費			713.2						69.8						622.8						20.6
—						—						0.6			0.6						北薩拉雷斯折舊資本化			7.0						5.2						1.8						—
—						11.7						—			11.7						減值			11.6						—						11.6						—
—						16.9						—			16.9						勘探和評估資產的核銷3			21.3						—						21.3						—
—						(7.8)						—			(7.8)						出售			(12.2)						—						(12.2)						—
(0.8)						(88.1)						(12.8)			(101.7)						資產報廢			(449.9)						(22.0)						(427.0)						(0.9)
9.6						117.9						6.9			134.4						翻譯調整			(231.5)						(4.7)						(227.1)						0.3
72.4						6,860.1						97.9			7,030.4						年終結餘			7,089.9						146.2						6,851.3						92.4
351.9						3,990.7						428.6			4,771.2						年末賬面值			5,079.1						411.9						4,292.7						374.5

12021年的重新計量主要涉及本集團澳大利亞業務的租賃，該租賃的浮動付款與澳大利亞消費物價指數(“CPI”)掛鈎，以及與Tarkwa的購電協議相關的租賃(2020年：本集團澳大利亞業務的租賃，其浮動付款與澳大利亞消費者物價指數(“CPI”)掛鈎)。

2美國的一般借貸成本12.5百萬美元(2020年：美元13.2百萬美元)產生的集團一般借款於期內資本化，包括美元零(2020年：美元12.1百萬美元)與大芒再投資項目有關的借款成本和美元12.5百萬美元(2020年：美元1.11000萬美元)，與Salares Norte項目有關。平均利息資本化利率為5.9% (2020: 4.4%)被應用。於二零一九年及二零二零年，Gruyere項目及Damang再投資項目分別停止將借貸成本資本化，因這兩個項目均已達到商業生產水平。2020年2月，董事會批准了Salares Norte項目，並於2020年4月開始資本支出，導致從該日起將借款成本資本化。

3勘探和評估資產的核銷是由於具體的勘探方案沒有產生結果，無法保證本集團澳大利亞業務的進一步勘探以及21.3百萬美元(2020年：美元16.9百萬美元)包括在美元中60.6百萬美元(2020年：美元49.7百萬美元)合併損益表中的“勘探費用”。

AFR-178

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

15.    計入股權的被投資人

						美元
			除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
			對合資企業的投資			173.1						233.3
(a)			遠東南黃金資源公司(“FSE”)			113.6						144.4
(b)			阿桑科·戈爾德			59.5						88.9
			於聯營公司之投資			5.7						—
(c)			Maverix Metals Incorporated（“Maverix”）1			—						—
(d)			其他同夥			5.7						—
			權益核算的被投資公司總額			178.8						233.3
			應佔以權益計的投資對象業績（扣除綜合利潤表中確認的税款）組成如下：
(a)			遠東南黃金資源公司(“FSE”)			(1.6)						(1.6)						(1.4)
(b)			Asanko Gold -收益			23.4						48.5						4.1
(b)			Asanko Gold -減損			(52.8)						(49.5)						—
(c)			Maverix Metals Incorporated（“Maverix”）1			—						—						0.4
(d)			其他同夥			(1.0)						—						—
			股權投資公司業績總份額，扣除税款			(32.0)						(2.6)						3.1

1Maverix於2019年5月9日被取消承認為聯營公司。

(a)FSE

Gold Fields持有FSE（一家在菲律賓註冊成立的非上市實體）的權益 40% (2020: 40%和2019年：40%）於2021年12月31日。勒班託聯合礦業公司擁有剩餘的 60持有FSE %股份。

剩餘 20%期權目前不得行使，直到FSE獲得外國技術援助協議（“FTAA”），該協議允許外國直接擁有多數所有權和控制權。

FSE的年終日期為12月31日，自2012年4月1日起一直採用股權核算。FSE的股權會計基於截至2021年12月31日的業績。

合資企業投資包括：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
按成本計算的非上市股份			230.0			230.0
股權出資			96.8			95.2
累計減值1			(116.4)			(85.6)
結轉累計虧損份額			(95.2)			(93.6)
税後損失份額2			(1.6)			(1.6)
合資企業投資總額3			113.6			144.4

1有關減損詳情，請參閲附註7。

2Gold Fields的税後虧損份額代表勘探和其他成本，包括完成的範圍界定研究工作，該研究由Gold Fields全額資助，作為其股權出資的一部分。

3FSE沒有收入或重大資產或負債。FSE中包含的資產代表勘探並最終開採FSE項目的權利。

AFR-179

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

15.不計入股權的被投資人續

(b)阿桑科·戈爾德

Asanko Gold合資公司包括以下實體：

•A 45Asanko Gold Ghana Limited（“AGGL”）的%權益，該公司在加納註冊成立，擁有Asanko金礦。加納政府繼續保留 10AGGL的自由附帶權益百分比；

•A 50在加納註冊成立的Adansi Gold Company Limited(“Adansi”)的%權益；及

•A 50在馬恩島註冊成立的Shika Group Finance Limited(“Shika”)的%權益。

Gold Fields和Asanko擁有共同控制權，Asanko業務作為一個獨立的工具進行組織，本集團在Asanko的淨資產中擁有剩餘權益。因此，本集團已將其在Asanko的權益歸類為合資企業。

Asanko的年終日期為12月31日，自2018年7月31日起一直採用股權核算。Asanko的權益會計基於截至2021年12月31日的業績。

下表載列本集團於Asanko權益的財務資料及賬面值：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020
按成本計算的初始投資			86.9						86.9
累計利潤份額前轉			51.5						3.0
減值前税後利潤份額			23.4						48.5
累計減值3			(102.3)						(49.5)
12月31日的賬面價值			59.5						88.9

AFR-180

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

15.不計入股權的被投資人續

(b)阿桑科·戈爾德 續

收購時確定的公允價值調整後，本集團在Asanko財務報表摘要中的合併權益如下：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020
財務狀況表- Asanko
非流動資產1			290.5						392.9
流動資產2			170.7						170.6
非流動負債			(81.0)						(71.8)
流動負債			(68.5)						(109.7)
淨資產			311.7						382.0
更少：世嘉可贖回優先股			(186.4)						(196.4)
歸屬於普通股股東的淨資產			125.3						185.6
集團淨資產份額			59.5						88.9
詳情如下：
支付現金對價			165.0						165.0
減：分配給可贖回優先股的對價（注17）			(129.9)						(129.9)
為股權部分支付的對價			35.1						35.1
收購收益			51.8						51.8
結轉累計虧損份額			51.5						3.0
減值前税後利潤份額			23.4						48.5
減值3			(102.3)						(49.5)
合營企業的賬面權益金額			59.5						88.9
利潤表- Asanko
收入			382.4						418.1
生產成本			(247.0)						(222.5)
折舊及攤銷			(45.3)						(50.9)
其他費用			(19.1)						(16.0)
版税			(19.1)						(20.9)
減損前年度利潤			51.9						107.8
集團應佔的減損前利潤			23.4						48.5
集團應承擔的損失3			(52.8)						(49.5)
集團在扣除減損後綜合收益總額中的份額			(29.4)						(1.0)

1包括公允價值調整的影響，總額為#美元39.6於收購及減值時釐定的Asanko金礦的物業、廠房及設備(見下文討論)。

2流動資產包括現金和現金等價物#美元。49.2百萬美元(2020年：美元64.3百萬)。

32021年期間，Asanko金礦根據2021年計劃進行了負品位對賬，結果管理層確定了減值觸發因素和減值#美元52.8百萬美元(2020年：美元49.5百萬美元)被認可。由於我們的合資夥伴Galiano對地質模型的重新評估仍未完成，Gold Fields仍無法提供Asanko截至2021年12月31日的儲量和資源量估計。考慮到這一點，管理層已為Asanko礦山壽命(“LOM”)建立了各種情景模型，以確定他們對Asanko金礦未來現金流的最佳估計。在2021年12月31日沒有訂正資源和準備金的情況下，進行了各種LOM情景運行，試圖模擬Asanko的未來現金流。這些設想是基於2019年完成的預可行性研究，以便在2019年12月31日宣佈儲備，但根據當時的情況進行了適當的修改。年終後，Gold Fields收到了有關Asanko金礦的更多信息。Gold Fields在考慮這一信息後更新了估值，這對優先股或股本計入投資的估值都沒有重大影響。

AFR-181

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

15.不計入股權的被投資人續

(c)Maverix Metals Inc.(“Maverix”)

Gold Fields對在多倫多證券交易所上市的Maverix的興趣是零2021年12月31日和2020年12月31日。

為配合其償還債務的主要戰略目標，Gold Fields Limited於截至2019年12月31日止年度出售所持Maverix股份。通過一系列非公開市場交易，這些股票的出售籌集了美元。66.81.2億美元現金。在第一筆交易後，Maverix不再符合聯營公司的定義，它被重新歸類為上市投資和出售利潤#美元14.6已確認100,000,000美元，包括出售聯營公司的利潤33.81000萬美元，部分由終止確認Maverix投資的虧損所抵消，該投資以公允價值通過損益確定為Maverix19.21000萬美元。

保留的金礦4,125,000Maverix認股權證，相當於3.68在部分攤薄的基礎上持有該公司%的權益。認股權證被歸類為衍生工具，幷包括在投資中。在2021年，Gold Fields支付了美元9.91000萬美元將Maverix認股權證轉換為股份並以美元出售股份18.82000萬美元(請參閲附註17)。

						美元
			除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020
(d)			其他
			於聯營公司之投資			5.7						—
			倫農金屬有限公司(“倫農”)1			5.7						—
			Rusoro礦業有限公司(“Rusoro”)2			—						—

12021年，Gold Fields收購 31.65%在Lennon並確認當年虧損份額為美元1.01000萬美元。

2代表持有 25.7% (2020: 25.7%)。

Rusoro的賬面價值減記為美元零截至2010年12月31日，由於實體發生虧損。基於投資的市場報價，Rusoro於2021年12月31日的公允價值為美元5.5百萬美元(2020年：美元4.4本年度未確認的Rusoro虧損份額為美元3.1百萬美元(2020年：美元5.0百萬）。截至2021年12月31日，Rusoro的累計未確認虧損份額為美元210.9百萬美元(2020年：美元207.8百萬)。

2016年8月22日，根據世界銀行國際投資爭端解決中心《附加貸款規則》運作的仲裁庭裁定Rusoro賠償美元。967.8百萬美元外加授予前和授予後的利息，目前相當於超過美元1.2在Rusoro對委內瑞拉玻利瓦爾共和國(“委內瑞拉”)提起的仲裁中，

委內瑞拉沒有遵守2016年8月22日發佈的仲裁裁決條款。2017年12月6日，Rusoro在加拿大安大略省高等法院獲得了對委內瑞拉不利的判決，金額超過美元1.3億由於委內瑞拉未能在安大略省法院出庭，該判決是由於魯索洛與委內瑞拉就南美國家扣押其在該國的金礦財產而持續存在的糾紛而做出的。加拿大的判決於2017年4月25日做出，確認了對魯索洛有利的同等金額的仲裁裁決。委內瑞拉沒有上訴或尋求撤銷判決，而且上訴的時間已經過去。

Rusoro進一步向紐約州最高法院提起訴訟，要求承認加拿大的判決。Rusoro在紐約提起訴訟的同時，還向美國哥倫比亞特區地區法院提起訴訟，尋求承認和輸入對原始仲裁裁決的判決。來自紐約或華盛頓特區法院的有利裁決將使Rusoro有權使用所有法律程序-包括來自委內瑞拉和第三方的廣泛發現-美國法律提供判定債權人。在紐約發佈的任何判決也將計入利息9每年%，直至判決全部付清為止。2018年10月19日，Rusoro宣佈與委內瑞拉達成和解協議，委內瑞拉政府同意向Rusoro支付美元1.28斥資10億美元收購該公司的採礦數據，並全面發佈有利於該公司的判決。巴黎上訴法院在2019年1月29日的裁決中部分廢除了2016年8月做出的有利於該公司的仲裁裁決。2021年3月，法國最高法院推翻了這一廢除規定。魯索洛繼續大力尋求一切可用的補救措施以恢復該裁決。

由於其可回收性存在不確定性，管理層尚未確認這一金額。

AFR-182

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16.    對聯合行動的興趣

2016年12月13日，Gold Fields收購50該公司與Gold Road Resources Limited(“Gold Road”)訂立一項各佔50%權益的非註冊合資企業，以開發及經營位於西澳大利亞州的Gruyere金礦項目，該項目包括Gruyere金礦以及包括Central Bull和Attila/Alaric在內的額外資源。

Gruyere項目於2019年順利完成，2019年6月生產了第一批黃金。2019年9月底實現了商業生產水平。

以下是Gold Fields在聯合行動中所佔份額的摘要，包括公司間交易和餘額：

			2021												2020
除非另有説明，否則以百萬為單位			美元						A$						美元						A$
財務狀況表
非流動資產
財產、廠房和設備			587.8						808.0						648.6						843.0
流動資產			45.4						62.4						34.2						44.4
現金及現金等價物			7.6						10.4						7.3						9.5
庫存			36.1						49.6						23.1						30.0
其他應收賬款			1.7						2.4						3.8						4.9
總資產			633.2						870.4						682.8						887.4
權益總額
留存收益			64.6						88.9						38.5						50.1
非流動負債			161.5						221.9						162.8						211.6
遞延納税			63.4						87.2						60.7						78.9
融資租賃負債			76.2						104.7						81.7						106.2
環境修復費用			20.2						27.7						18.6						24.2
長期激勵計劃			1.7						2.3						1.8						2.3
流動負債			407.1						559.6						481.5						625.7
相關實體應付貸款			377.2						518.5						452.8						588.4
貿易及其他應付款項			22.3						30.7						21.4						27.8
融資租賃負債的當期部分			7.6						10.4						7.3						9.5
權益和負債總額			633.2						870.4						682.8						887.4

AFR-183

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

17.    投資

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
掛牌
通過保監處以公允價值計算1			30.9			42.4
未列
Asanko可贖回優先股2			94.5			92.6
衍生工具
認股權證3			—			12.9
其他			13.2			—
總投資			138.6			147.9

1上市投資主要包括對Galiano Gold Inc的投資。（原名Asanko Gold Inc.）美元15.8百萬美元(2020年：美元24.7百萬）、Magmatic Resources Limited美元1.4百萬美元(2020年：美元2.5百萬）、Chakana Copper Corp美元5.3百萬美元(2020年：美元7.4百萬）和勒弗羅伊勘探有限公司美元4.9百萬美元(2020年：美元3.8百萬）。有關上市投資的更多詳情，請參閲附註42。

2由以下內容組成132,439,999 (2020: 137,439,999）按面值兑換美元的可兑換優先股132,439,999(2020年：美元137,439,999).

下表顯示了年初公允價值與年底可贖回優先股公允價值的對賬（第三級金融工具）：

    Asanko可贖回優先股

			美元
Asanko可贖回優先股			2021			2020
年初公允價值			92.6			95.5
贖回優先股			(5.0)			(37.5)
公允價值淨變化（在OCI中確認）			6.9			34.6
年底公允價值			94.5			92.6

公允價值基於Asanko金礦的預期現金流量，這導致通過其他全面收益美元上調公允價值調整6.9百萬（2020年：上調美元34.6由於預期現金流的時間發生變化，2021年將減少至百萬）。

在公允價值估值中使用的關鍵投入是9.0% (2020: 8.4%)和現金流的時間。

現金流量時間或市場相關貼現率的任何合理變化都可能會重大改變可贖回優先股的公允價值（所進行的敏感性分析請參閲附註38）。

更多詳情請參閲註釋15（b）。

3由以下內容組成零 (2020: 4.125百萬）的Maverix普通股購買證。更多詳情請參閲註釋15（c）。

18.    環境信託基金

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
年初餘額			79.3			69.5
投稿			10.1			8.7
賺取的利息			0.8			0.7
翻譯調整			(2.1)			0.4
年終結餘1			88.1			79.3

1信託基金由金額為美元的定期存款組成17.5百萬美元(2020年：美元17.6100萬美元)，以及有擔保的現金存款，金額達#美元70.6百萬美元(2020年：美元61.7百萬）在加納。

這些資金旨在資助本集團南非和加納礦山的環境恢復義務，不用於本集團的一般用途。這些基金中賺取的所有收入都會重新投資或支出以履行這些義務。資金投資於貨幣市場和定期存款。這些資金旨在資助的義務包括在非流動撥備下的環境恢復成本中（參閲附註25.1）。有關環境義務保證的詳細信息，請參閲附註34。

19.    庫存

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
在製品和庫存黃金			565.8			450.2
消費品商店			217.0			212.9
總庫存			782.8			663.1
堆浸和庫存庫存包括在非流動資產中1			(155.2)			(141.5)
當前庫存合計2			627.6			521.6

1堆浸和庫存庫存僅會在採礦壽命結束時進行處理。

2年內消耗並計入銷售成本的消耗品商店成本為美元319.6百萬美元(2020年：美元267.4百萬)。

AFR-184

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20.1    貿易和其他應收款

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
貿易應收賬款-黃金銷售和銅精礦			69.9			40.7
貿易應收賬款-其他			6.7			9.1
存款			0.1			0.1
應收工資			9.3			5.3
提前還款			108.2			106.4
增值税和進口税			62.9			74.3
柴油回扣			1.0			0.9
其他			5.6			3.3
貿易和其他應收款			263.7			240.1

20.2    衍生金融資產

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
澳大利亞黃金衍生品合約			2.0			27.3
北薩拉雷斯外幣衍生品合約			—			86.0
加納石油衍生品合同			3.1			—
衍生金融資產總額			5.1			113.3
非流動衍生金融資產1			—			(31.4)
衍生金融資產			5.1			81.9

1與Salares Norte外匯衍生品合約有關，期限為2022年1月至2022年12月。

21. 現金及現金等價物

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
銀行現金和手頭現金			524.7			886.8
現金和現金等價物合計			524.7			886.8

AFR-185

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

22.    實有資本

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
年初餘額			3,871.5			3,622.5
股票發行1			—			249.0
年終結餘			3,871.5			3,871.5
除非另有説明，否則以百萬為單位			已發行股份數目			已發行股份數目
1月1日有爭議			883,333,518			828,632,707
普通股的配售1			—			41,431,635
行使僱員購股權			4,383,830			13,269,176
在12月31日已付諸表決			887,717,348			883,333,518
已獲授權			2,000,000,000			2,000,000,000

12020年2月12日，金田成功完成配售41,431,635新的平凡， 不是與現有和新機構投資者以ZAR的價格持有面值股票 90.20每股。已發行配售合共約佔5佔配股前公司已發行普通股股本的%。總收益約為R3.710億(美元249.0百萬美元)，通過配售籌集。

法定及已發行

股票持有人有權獲得不時宣佈的股息，並有權一在本公司股東大會上按每股投票。

就股東在2021年5月6日的股東周年大會上授予的一般授權而言，公司法定但未發行的普通法定資本不超過 5本公司於該日不時發行的已發行實有股本，在根據股份激勵計劃撥出若干可能需要配發及發行的普通股後，由董事控制。這項授權將於下屆股東周年大會屆滿，屆時股東須將本公司法定但未發行的普通實有資本交由董事控制，其金額不超過5佔本公司不時已發行實有資本的%。

就聯交所上市規定而言，在若干條件的規限下，股東可授權董事向股東發行其控制下持有的股份以換取現金(配股要約除外)。為使本公司董事能夠利用為本公司利益無限制地發行該等股份而可能出現的有利情況，將要求股東於即將舉行的股東周年大會上考慮一項有關此目的的特別普通決議案。

股份回購

公司尚未行使2021年5月6日舉行的股東周年大會上授予的從其已發行普通股本中回購股份的一般權力。目前，任何一個財政年度可能回購的普通股數量不得超過 20佔截至2021年5月6日已發行普通股股本的%。在下一屆股東大會上，股東將被要求更新公司或公司子公司收購其自有股份的一般授權。

實益股權

以下實益股東持有5截至2021年12月31日，佔公司上市普通股的%或以上：

			股份數量			已發行普通股的百分比
政府僱員養老基金			99,427,697			11.20		%

AFR-186

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23.    遞延納税

由於不同會計期間為財務報告和税務目的而確認的資產和負債的賬面值之間的差異而產生的遞延所得税淨負債的詳細組成部分包括：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
負債
- 礦業資產			899.9			893.2
- 使用權資產			124.6			134.0
- 環境信託基金投資			4.1			4.0
-庫存			14.7			16.4
- 未匯出盈利			—			12.6
—其他			5.4			9.0
負債			1,048.7			1,069.2
資產
- 規定			(131.2)			(131.9)
- 税項虧損1			(49.7)			(61.8)
- 未贖回資本支出1			(499.2)			(477.3)
-租賃負債			(128.3)			(130.9)
- 金融工具未實現損失			—			(7.4)
資產			(808.4)			(809.3)
淨遞延税負債			240.3			259.9
包括在財務狀況表中的情況如下：
遞延税項資產			(260.6)			(240.0)
遞延税項負債			500.9			499.9
淨遞延税負債			240.3			259.9
年初餘額			259.9			168.1
在損益中確認			(27.2)			66.0
於其他全面收益確認			(2.0)			1.2
翻譯調整			9.6			24.6
年終結餘			240.3			259.9

1如附註10所披露，已確認税務虧損和未轉回資本支出，前提是納税實體在可預見的未來將擁有應税利潤（根據各業務的採礦壽命模型），以便在到期前利用未使用的税務虧損和未轉回資本支出。特別參考南深海和達芒礦井模型對這一點進行了評估。

AFR-187

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

24.    借款

未償貸款的條款和條件如下：

									美元
設施 除非另有説明，否則以百萬為單位			備註						2021						2020						借款人			名義利率			承諾費			到期日
美元1發行十億美元紙幣（2020年紙幣）1			(a)						—						—						造山帶			4.875		%	—			2020年10月7日
美元500百萬5- 年鈔發行（ 5- 年份筆記）2			(b)						497.9						497.0						造山帶			5.125		%	—			2024年5月15日
美元500百萬10- 年鈔發行（ 10- 年份筆記）2			(c)						496.7						496.4						造山帶			6.125		%	—			2029年5月15日
美元150百萬美元循環高級擔保信貸安排-舊3			(d)						—						83.5						拉西馬			Libor Plus2.80%			0.50		%	2021年9月19日
美元150百萬美元循環高級擔保信貸融資-新3			(e)						83.5						—						拉西馬			Libor Plus1.40%			0.50		%	2024年4月15日
美元100百萬元的循環信貸融資4									—						—						加納			Libor Plus2.75%			0.90		%	2024年10月13日
A$500百萬美元銀團循環信貸便利-舊5			(f)						—						—						Gruyere			BBSY加 2.175%			0.87		%	2021年5月24日
A$500百萬美元銀團循環信貸便利-新5			(g)						—						200.0						Gruyere			BBSY加 2.20%			0.88		%	2023年11月19日
美元1,200百萬循環信貸安排6			(h)						—						250.0
- 設施A（美元600百萬3- 年循環信貸便利）									—						250.0						奧羅根/加納			Libor Plus1.45%			0.51		%	參考腳註6
- 設施b（美元600百萬5- 年循環信貸便利）									—						—						奧羅根/加納			Libor Plus1.70%			0.60		%	參考腳註6
R1,500百萬內德銀行循環信貸便利7									—						—						GFIJVH/GFO			JIBAR plus 2.80%			0.90		%	2023年5月8日
R500百萬蘭德商業銀行循環信貸便利8									—						—						GFIJVH/GFO			JIBAR plus 2.15%			0.71		%	2023年4月15日
R500百萬Absa銀行循環信貸便利9									—						—						GFIJVH/GFO			JIBAR plus 2.20%			0.77		%	2023年4月15日
短期蘭德未承諾信貸便利10									—						—						—			—			—			—
借款總額									1,078.1						1,526.9
經常借款									—						(83.5)
非流動借款									1,078.1						1,443.4

12020年發行的票據由Gold Fields Limited(“Gold Fields”)、Gold Fields Operations Limited(“GFO”)及Gold Fields Holdings Company(BVI)Limited(“GF Holdings”)(統稱為“擔保人”)以聯合及數項基準無條件及不可撤銷地擔保。

於二零一六年，金田澳洲(BVI)有限公司(“GFA”)提出並接納購買本金總額相等於美元的票據。147.6百萬美元，收購價為美元880每美元1,000本金票面金額。GFA持有這些票據，直到2020年10月7日到期。本集團確認利潤為美元。17.72016年回購2020年期票據的100萬美元。

2019年5月27日，Gold Fields宣佈成功回購美元250未償還的2020年期票據中，102面值的%，而溢價為101.732019年5月24日收盤時面值的%。回購債券的資金來自發行兩隻新債券的收益，即5- 年份筆記和 10-年期債券。本集團確認虧損美元。5.02019年回購2020年債券的100萬美元。

2020年10月7日，2020年票據到期，未償餘額已償還。

22019年5月9日，Gold Fields成功完成兩筆新債券（一美元）的籌集500百萬5年期發行的紙幣附有一張 5.125%和美元500百萬10- 發行年票，票為 6.125%，共籌集美元110億美元，平均票息為 5.625%.融資收益用於償還美元以下未償款項1,290百萬美元定期貸款和循環信貸便利以及回購部分2020年票據。

國際收支平衡表五年制備註和10-年期債券是扣除未攤銷交易成本後的淨額，總額為美元2.1百萬美元(2020年：美元3.0百萬美元)和美元3.3百萬美元(2020年：美元3.6百萬)。

應支付的所有應支付的5-年份和10金田有限公司(“金田”)、金田加納控股(BVI)有限公司(“金田加納”)及金田控股(BVI)有限公司(“金田控股”)(統稱為“擔保人”)無條件及不可撤銷地擔保年期債券。

32020年7月21日，La Cima與融資機構簽訂了一項修訂協議，將融資協議的終止日期延長一年至2021年9月19日。

2021年4月15日，舊的美元150100萬循環高級擔保信貸安排用新的美元進行了再融資1501.5億循環優先擔保信貸安排並取消。

循環優先擔保信貸安排下的借款以La Cima所有精礦銷售協議中所有權利、所有權和利息的一級轉讓為擔保。此外，La Cima的離岸和在岸收款賬户受賬户控制協議和以貸款人為受益人的一級押記的約束。這項安排對集團其他成員並無追索權。

42021年9月27日，舊的美元100用新的美元再融資了100萬美元的循環信貸安排1001.5億美元的循環信貸安排並取消。

貸款由金田加納有限公司(“廣發加納有限公司”)及Abosso Goldfield Limited(“Abosso”)擔保。這項安排對集團其他成員並無追索權。

52020年11月19日，格魯耶爾控股有限公司簽訂了一份新的澳元500.0百萬銀團循環信貸安排。2020年11月23日，舊的澳元500.0用新的澳元對100萬銀團循環信貸安排進行了再融資500百萬銀團循環信貸安排被取消。

原始融資機制下的借款由Gold Fields、GF Holdings、Ogen、GFO、GFIJVH和GF加納擔保。

根據該貸款安排的借款由Gold Fields、GF Holdings、Ogen和GF加納擔保。

62019年7月25日，Gold Fields Ogen Holding(BVI)Limited和Gold Fields加納Holdings(BVI)Limited簽訂了一份美元1,200與國際銀行和金融機構組成的銀團於同一天生效的百萬循環信貸安排協議。新設施包括二分批，一美元600百萬3一年循環信貸安排(可選擇最多延長至2年限須經貸款人同意)和美元600.0百萬5一年循環信貸安排(可選擇最多延長至2年須經貸方同意）。新設施的目的是為美元再融資1,290用於償還2020年期票據，以及為金田集團的一般企業和營運資金需求提供資金。

2020年7月，美元870百萬美元中的1,200百萬循環信貸安排延長了一年。這些設施的運作情況如下：

•設施A：美元600到2022年7月，100萬美元，然後是美元4352022年7月26日至2023年7月25日；

•設施B：美元600截至2024年7月25日，百萬美元4352024年7月26日至2025年7月25日期間，百萬。

2021年7月，美元1,0551000萬美元中的1,200已提供百萬美元的循環信貸安排960 萬 一年和美元95 萬 兩年。這些設施的運作情況如下：

•設施A：USUS$600到2022年7月，100萬美元，然後是美元550 2022年7月26日至2024年7月25日，百萬;

•設施B：美元600截至2024年7月25日，百萬美元505 2024年7月26日至2026年7月25日期間，百萬。

該融資項下的借款由Gold Fields、GF Holdings、Orogen、GF Ghana和Gruyere Holdings Proprietary Limited（“Gruyere”）擔保

7該融資項下的借款由Gold Fields、GFO、GF Holdings、Orogen、GFIJVH、GF Ghana和Gruyere提供擔保。

82020年4月15日，GFIJVH與GFO達成新R500百萬蘭德商業銀行循環信貸安排。舊設施於2020年3月31日成熟。新機制下的借款由Gold Fields、GFO、GF Holdings、Orogen、GFIJVH和GF Ghana提供擔保。

92020年4月15日，GFIJVH與GFO達成新R500百萬ABSA銀行循環信貸安排。舊設施於2020年3月31日成熟。新機制下的借款由Gold Fields、GFO、GF Holdings、Orogen、GFIJVH和GF Ghana提供擔保。

10本集團可從一些主要銀行獲得未承諾的貸款融資。這些貸款沒有固定期限，性質為短期，利率與市場相關。這些設施下的借款由Gold Fields擔保。

AFR-188

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

24. 借貸 續

						美元
			除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
(a)			美元1發行十億美元紙幣
			年初餘額			—			601.4
			交易成本的解除			—			0.9
			還款			—			(602.3)
			年終結餘			—			—
(b)			美元500百萬5- 年鈔發行
			年初餘額			497.0			496.3
			提前發放貸款			—			—
			交易成本			—			—
			交易成本的解除			0.9			0.7
			年終結餘			497.9			497.0
(c)			美元500百萬10- 年鈔發行
			年初餘額			496.4			496.1
			提前發放貸款			—			—
			交易成本			—			—
			交易成本的解除			0.3			0.3
			年終結餘			496.7			496.4
(d)			美元150百萬美元循環高級擔保信貸安排-舊
			年初餘額			83.5			83.5
			還款			(83.5)			—
			年終結餘			—			83.5
(e)			美元150百萬美元循環高級擔保信貸融資-新
			提前發放貸款			83.5			—
			年終結餘			83.5			—
(f)			A$500百萬美元銀團循環信貸便利-舊
			年初餘額			—			168.5
			提前發放貸款			—			85.8
			還款			—			(248.9)
			翻譯調整			—			(5.4)
			年終結餘			—			—
(g)			A$500百萬美元銀團循環信貸便利-新
			年初餘額			200.0			—
			提前發放貸款			—			191.0
			還款			(186.7)			—
			翻譯調整			(13.3)			9.0
			年終結餘			—			200.0
(h)			美元1,200百萬循環信貸安排
			年初餘額			250.0			—
			提前發放貸款			124.0			413.0
			還款			(374.0)			(163.0)
			年終結餘			—			250.0
			借款總額			1,078.1			1,526.9

AFR-189

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

24. 借貸 續

						美元
			除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
			於報告日期，本集團借款面臨的利率變化風險和合同重新定價日期如下：
			可變利率，有重新定價風險（六個月或更短）			83.5			533.5
			固定利率，沒有重新定價風險			994.6			993.4
						1,078.1			1,526.9
			本集團借款的賬面值以以下貨幣計值：
			美元			1,078.1			1,326.9
			澳元			—			200.0
			蘭德			—			—
						1,078.1			1,526.9
			本集團擁有以下未提取借貸融資：
			vbl.承諾			1,887.1			1,471.3
			未提交			85.4			104.5
						1,972.5			1,575.8
			所有上述未提取的承諾貸款均採用浮動利率。未承諾的信貸沒有到期日期並且是開放的。 未提取的承諾信貸有以下到期日期：
			-一年內			50.0			166.5
			- 遲於一年且不遲於兩年			565.6			96.2
			- 遲於兩年且不遲於三年			766.5			608.6
			- 晚於三年且不晚於五年			505.0			600.0
						1,887.1			1,471.3

AFR-190

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

25.    條文

						美元
			除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
25.1			環境修復費用			430.9			381.5
25.2			矽肺安置費			13.1			18.3
			其他			2.6			3.1
			撥備總額			446.6			402.9
			撥備的當前部分			(12.6)			(23.6)
			撥備的非當期部分			434.0			379.3
25.1			環境修復費用
			年初餘額			381.5			370.3
			預算的更改1			76.9			(5.1)
			利息開支			8.6			10.7
			付款			(23.7)			(12.9)
			翻譯調整			(12.4)			18.5
			年終結餘2			430.9			381.5
			環境恢復成本的當前部分			(12.0)			(19.6)
			環境修復成本的非流動部分			418.9			361.9

			撥備使用以下總關閉成本估計計算：
			南非			41.1			43.9
			加納			98.9			104.4
			澳大利亞			214.4			218.8
			祕魯			126.4			97.4
			智利			29.7			2.1
			總關閉成本估計數			510.5			466.6
			撥備是根據以下假設計算的：			通貨膨脹率			貼現率
			2021
			南非			4.5		%	10.6		%
			加納			2.4		%	6.6%-7.2%
			澳大利亞			2.4		%	2.4		%
			祕魯			2.4		%	2.8		%
			智利			2.4		%	2.4		%
			2020
			南非			4.8		%	10.8		%
			加納			2.2		%	6.7%-7.2%
			澳大利亞			2.5		%	2.5		%
			祕魯			2.2		%	2.2		%
			智利			2.2		%	2.2		%

1估計變化定義為儲量變化和礦山壽命的相應變化以及管理環境事務、關閉成本估計和貼現率的法律法規的變化。這一增長是由於2021年祕魯和智利業務的環境恢復總成本增加。

2法律要求南非、加納、澳大利亞和祕魯礦業公司進行修復，作為其持續運營的一部分。這些環境恢復費用的資助方式如下：

•加納--由銀行承保的開墾債券和限制性現金（參閲附註18）;

•南非--對環境信託基金的捐款（參閲附註18）和擔保（參閲附註34）;

•澳大利亞-礦山修復基金税;以及

•祕魯-銀行擔保（參閲注34）。

AFR-191

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

25. 規定 續

						美元
						2021			2020
25.2			矽肺安置費1
			年初餘額			18.3			21.2
			預算的更改			(0.7)			0.3
			解除確認為財務費用的撥備			1.1			1.5
			付款			(4.4)			(3.5)
			翻譯			(1.2)			(1.2)
			年終結餘			13.1			18.3
			硅肺結算費用的當前部分			(0.6)			(4.0)
			矽肺安置費用的非當期部分			12.5			14.3

1.與Gold Fields在南非的採礦作業相關的主要健康風險來自於職業暴露於二氧化硅粉塵、噪音、高温和某些危險化學品。影響Gold Fields員工隊伍的最主要職業病包括肺部疾病(如矽肺、肺結核、兩者的組合以及慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)以及噪音所致的聽力損失(NIHL))。

對包括Gold Fields在內的幾家南非礦業公司提出了一項合併申請，要求為現任或前任礦工(及其家屬)提起集體訴訟，據稱這些礦工在為申請書所列的一家或多家礦業公司工作時患上了矽肺病和/或肺結核。

這件事以前是作為或有負債披露的，因為數額不能可靠地估計。由於黃金工作小組(包括非洲彩虹礦產、英美資源集團、盎格魯黃金阿散蒂、Gold Fields、Harmonity及Sibanye-Stillwater)(“GWG締約方”)(“GWG締約方”)自二零一六年十二月三十一日起持續工作及與受影響的持份者接觸，Gold Fields得以可靠地估計其於二零一八年可能就集體訴訟索償及相關費用達成和解的GWG締約方的估計成本中的份額。因此，黃金油田提供了#美元的資金。13.1百萬(R)209.6百萬美元)(2020年：美元18.3百萬(R)268.6(百萬))在截至2021年12月31日的財務狀況報表中為這項債務。這項準備金的名義金額為#美元。16.9百萬(R)269.8百萬)。Gold Fields認為，這仍然是對其在集體訴訟索賠和解和相關費用中所佔份額的合理估計。

在確定撥備時所作的假設包括矽肺病患病率、每個索賠人的估計結算額、福利接受率和疾病進展率。貼現率為7.83% (2020: 6.67%)，基於與預期和解條款類似的政府債券。

有關詳細信息，請參閲附註35。

26.    長期激勵計劃

						美元
						2021			2020
			期初餘額			67.2			11.5
			損益表費用			28.5			51.3
			北薩拉雷斯項目成本資本化			0.5			0.6
			付款			(37.3)			—
			翻譯調整			(2.3)			3.8
			年終結餘1			56.6			67.2
			長期激勵計劃當前部分			(28.4)			(33.8)
			長期激勵計劃的非流動部分			28.2			33.4

1.高級和中層管理人員根據LTIP獲得獎項。LTIP的績效條件每年由薪酬委員會批准。對於2019年和2020年的分配，地區績效條件基於地區特定目標，企業員工績效條件基於與支付計劃相同的條件。對於2021年分配，地區和企業員工的績效條件均基於與股份支付計劃相同的條件。每項補助金的預期現金流出時間為 三年在最初的獎項頒發後。

27.1    貿易和其他應付款

						美元
						2021						2020
			貿易應付款項			165.0						133.4
			應計項目和其他應付款			297.9						271.6
			工資單應付款			42.8						43.0
			累積休假工資			54.4						55.6
			貸款應付利息			7.4						7.5
			達芒-合同終止			10.2						39.5
			貿易及其他應付款項			577.7						550.6

AFR-192

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

27.2    衍生金融負債

						美元
			除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020
			北薩拉雷斯外幣衍生品合約			6.8						—
			加納石油衍生品合同			—						10.0
			澳大利亞石油衍生品合約			—						5.1
			祕魯銅衍生品合約			—						14.0
			衍生金融負債總額			6.8						29.1
			非流動衍生金融負債1			—						(7.3)
			衍生金融負債			6.8						21.8

1與澳大利亞人有關（美元2.6百萬）和加納（美元4.7百萬）2022年1月至2022年12月期間的石油衍生品合同。

28.    運營產生的現金

						美元
			除非另有説明，否則以百萬為單位			2021						2020						2019
			年內溢利			829.5						745.4						174.7
			按非現金項目調整：
			- 採礦和所得税			424.9						432.5						175.6
			- 版税			112.4						105.0						73.7
			- 攤銷及折舊			713.2						661.3						610.0
			- 利息費用-環境恢復			8.6						10.7						11.7
			- 非現金康復費用/（收入）			10.8						1.5						13.4
			- 收到的利息-環境信託基金			(0.8)						(0.7)						(0.7)
			- 扣除投資和資產減損撥回後的損失			42.4						(50.6)						9.8
			- 勘探和評估資產的核銷			21.3						16.9						30.0
			- （利潤）/資產處置損失			(8.5)						0.2						(1.2)
			- 未實現虧損/（收益）和上年按市值計價逆轉 關於衍生品合同			53.0						(176.4)						112.6
			- Maverix認股權的公允價值收益			4.0						(1.3)						(4.2)
			- 出售Maverix的利潤			—						—						(14.6)
			- 硅肺結算費用			(0.7)						0.3						(1.6)
						12.7						14.5						20.5
			- 長期激勵計劃費用			28.5						51.3						9.1
			- 資本化之借貸成本			(12.5)						(13.2)						(43.4)
			- 股權會計被投資公司的業績份額，扣除税款			30.4						1.0						(4.5)
			- 加納預期信貸損失（2020年：Tarkwa ESL）			41.1						29.0						—
			- 其他非現金項目			1.7						(0.7)						16.6
			按現金項目調整後：
			- 利息開支			103.7						127.7						132.6
			- 已收利息			(7.4)						(7.6)						(6.6)
			- 長期激勵計劃的支付			(37.3)						—						—
			- 環境修復付款			(23.7)						(12.9)						(10.7)
			運營產生的現金總額			2,347.3						1,933.9						1,302.8

AFR-193

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

29.    營運資金變動

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020			2019
庫存			(132.1)			(89.9)			(56.2)
貿易和其他應收款			47.7			(88.0)			(5.6)
貿易及其他應付款項			(5.0)			6.1			37.2
流動資金總變化			(89.4)			(171.8)			(24.6)

30.    支付的版税

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020			2019
年初欠款			(17.7)			(13.9)			(12.5)
版税			(112.4)			(105.0)			(73.7)
年底欠款			20.6			17.7			13.9
翻譯			0.7			(1.3)			—
支付的版税總額			(108.8)			(102.5)			(72.3)

31.    已付税款

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020			2019
年初欠款			(121.3)			(24.8)			(0.9)
SA和外國經常税在損益中確認			(424.4)			(366.5)			(190.6)
OCI中確認的SA和外國經常税			—			—			(14.7)
年底欠款			115.9			121.3			24.8
翻譯			(19.0)			(8.7)			(0.4)
已繳税款總額			(448.8)			(278.7)			(181.8)

32.    退休福利

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020			2019
所有員工都是各種固定繳款退休計劃的成員。
向各項退休計劃的供款在產生期間全額支銷。
退休福利成本			32.9			28.8			27.0

AFR-194

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33.    租賃負債

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
年初餘額1			429.0			332.9
年內新增內容2			54.4			127.2
年內重新恢復租賃3			19.1			12.8
利息開支			24.1			22.4
還款			(97.9)			(86.8)
翻譯調整			(13.2)			20.5
年底餘額			415.5			429.0
租賃負債的當期部分			(60.4)			(64.2)
租賃負債的非流動部分			355.1			364.8
租賃債務的應付方式如下：
未來最低租賃付款
-一年內			82.0			88.4
- 晚於一年且不晚於五年			216.4			228.7
- 五年內			248.7			261.2
總			547.1			578.3
利息
-一年內			21.6			24.2
- 晚於一年且不晚於五年			64.0			71.5
- 五年內			46.0			53.6
總			131.6			149.3
最低租賃付款現值
-一年內			60.4			64.2
- 晚於一年且不晚於五年			152.4			157.2
- 五年內			202.7			207.6
總			415.5			429.0

1簽訂的租賃主要涉及電力購買協議、天然氣管道租賃、礦石運輸和現場服務、採礦設備租賃、運輸合同、物業租賃和其他設備租賃。

22021年的新增主要與加納和澳大利亞採礦合同和辦公樓方面的額外資產有關（2020年：Tarkwa、Agnew和Granny Smith的電力購買協議方面的額外資產）。

32021年的重新計量主要涉及集團澳大利亞業務的租賃，該業務的可變付款與澳大利亞消費者價格指數（“CPI”）相關，以及與Tarkwa電力購買協議相關的租賃，該協議因礦井壽命變化而發生變化（2020年：集團澳大利亞業務的租賃具有與澳大利亞消費者價格指數（“CPI”）掛鈎的可變付款）。

AFR-195

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

34.    承諾

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
資本支出
簽約的1			251.9			514.7

1簽約資本支出為美元251.9百萬美元(2020年：美元514.7百萬）包括美元193.3百萬美元(2020年：美元454.0百萬）北薩拉雷斯。Gold Fields已完成對智利Salares Norte礦牀的可行性研究，董事會於2020年2月發出了最終開工通知（“FTTP”），並於2020年4月開始施工。

租賃合同

			美元
租賃合同 除非另有説明，否則以百萬為單位			未貼現的租賃負債2			非租賃要素3			完全可變租賃付款4			總
2021
-一年內			82.0			249.4			397.8			729.2
- 晚於一年且不晚於五年			216.4			320.9			870.2			1,407.5
- 五年內			248.7			167.8			—			416.5
			547.1			738.1			1,268.0			2,553.2
2020
-一年內			88.4			126.0			583.0			797.4
- 晚於一年且不晚於五年			228.7			296.3			1,506.3			2,031.3
- 五年內			261.2			75.9			—			337.1
			578.3			498.2			2,089.3			3,165.8

12020年或2021年期間沒有簽訂年終尚未開始使用資產的租賃。

2未貼現租賃負債與根據《國際財務報告準則》第16號租賃用於確定租賃負債的總現金流量相關，並且不會同意附註33中確認的租賃。

3非租賃要素是租賃合同中未計入租賃負債一部分的金額。

4這些是每份租賃合同的總承諾，其中付款已確定為完全可變，因此未記錄租賃負債。這些金額包括該安排中非租賃部分的付款。

擔保

本集團為其南非、祕魯、加納和澳大利亞業務提供環境義務擔保和其他擔保。這些擔保金額為美元198.1截至2021年12月31日，百萬美元(2020年：美元191.8百萬）（參見注釋25.1）。

AFR-196

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35.    或有負債

蘭德金和勘探傳票

2008年8月21日，金田的子公司金田運營有限公司(前身為West Areas Limited)收到蘭德黃金勘探有限公司(R&E)和非洲戰略投資(控股)有限公司的傳票。傳票稱，在GFO由Brett Kebble、Roger Kebble和其他人控制期間，GFO協助非法出售R&E在RandGold Resources Limited或Resources和Afrikander Lease Limited(現為鈾壹公司)擁有的股份。

索賠是以各種方式計算出來的。最高索賠是根據所指控的盜竊發生之日至2017年5月之間資源和鈾壹公司股票的最高價格計算的(約為R43.7十億美元)。另類債權的計算依據是判決日的股份價值(尚不能計算)，加上本應收到的股息金額，並基於股票在據稱被挪用時的市值，再加上本應收到的股息(累計相當於約R26.9十億美元)。

在提出抗辯的同時，GFO加入了訴訟的某些第三方(即JCI Limited、JC Lamprecht、RAR Kebble和BK Kebble已故和無力償債的遺產)，以便在原告在一項或多項索賠中勝訴的情況下，向該等第三方索賠。此外，GFO根據1956年《損害賠償金分配法》第2(2)(B)條向各方送達了通知，以便在原告在其一項或多項索賠中勝訴的情況下，能夠根據《損害賠償金分攤法》向這些當事方提出分擔責任的索賠。

此案已分配給約翰內斯堡豪騰地方分部的商事法院，由負責此案的法官管理案件，以確保案件迅速進入審判階段。

GFO的評估是，它對這些索賠有可持續的辯護，因此，GFO的律師已被指示大力辯護這些索賠。

該等索賠的最終結果目前無法確定，因此，綜合財務報表並未就該等索賠(如有)可能對本集團造成的任何影響作出調整。

矽肺

集體訴訟和解

Tshiamiso信託基金的成立是為了執行雙方達成的集體訴訟和解協議的條款 六銀礦公司（包括Gold Fields）和硅肺和結核集體訴訟中的索賠律師。 Tshiamiso Trust負責確保南部非洲所有符合條件的患有硅肺病或與工作相關的結核病的現任和前任礦工（或礦工去世時的家屬）根據硅肺病和結核集體訴訟和解協議獲得賠償。

經濟給養

Gold Fields已根據精算評估和和解協議的條款支付集體訴訟和解的估計費用。於2021年12月31日，Gold Fields在集體訴訟索賠和解中應佔的撥備及相關費用為美元13.1百萬(R)209.6百萬美元)(2020年：美元18.3百萬(R)268.6百萬))。這項準備金的名義價值為#美元。16.9百萬(R)269.8百萬)。

然而，這件事的最終結果仍然不確定，成功提交索賠和獲得賠償的合格工人的數量也不確定。因此，這項規定今後可能會有所調整。

AFR-197

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

35.減少或有負債續

酸性礦山廢水

酸性礦山排水(“AMD”)或酸性巖石排水(“ARD”)，統稱為酸性排水(“AD”)，是當巖石中的某些硫化物礦物暴露於氧化條件(如氧的存在，與水結合)時形成的。AD可在自然條件下發生，或由於採礦期間或在廢石場、礦石儲存或尾礦儲存設施儲存期間遇到硫化物礦物並暴露於氧化所致。形成的酸性水通常含有鐵和其他金屬，如果它們包含在主巖中的話。

Gold Fields已確定AD的發生率以及潛在的短期和長期AD問題的風險，特別是在其Cerro Corona、South Deep和St Ives礦。

Gold Fields於二零一五年至二零二一年委託進行額外技術研究，以確定防止或減輕Cerro Corona潛在重大AD影響所需的步驟，但所有這些研究均未能令Gold Fields就對本集團的整體潛在影響作出可靠估計。南方深水公司完成的技術研究表明，在實施有針對性的緩解措施且沒有區域水文地質變化的情況下，AD的產生將得到緩解和/或控制，從而不會造成潛在的殘餘環境風險。聖艾夫斯已開始對洞穴巖石地貌和露天礦潛在的AD生成進行技術調查，確定這是逐步恢復活動的一部分。Gold Fields的2021年礦山關閉成本估計包含AD管理方面的成本，而本集團一直能夠可靠地估計這些成本。

Gold Fields繼續在Cerro Corona研究技術解決方案，以便更好地為AD管理提供適當的短期和長期緩解戰略，並努力對潛在問題進行合理的成本估計。南深繼續實施必要的緩解措施，以防止AD，這些措施已包括在其2021年關閉成本估計和/或業務計劃中。由於南方深井無法控制的4號深井(埃祖爾維尼)停止降水的結果本身存在不確定性，加上蘭德鈾礦(Sibanye Stillwater的子公司)申請關閉3號、2號和1號豎井，這將導致這些豎井的重新供水，以及未來可能受到的其他與南深不相關的水文地質影響，關閉後的水負債仍是一項或有負債。Gold Fields正在調查聖艾夫斯(洞穴巖石)的AD潛力和風險，塞羅科羅納、南深和聖艾夫斯的水質監測計劃仍在繼續。

除本集團的一般環境修復成本撥備外，綜合財務報表內並無就AD(如有)可能對本集團造成的任何影響作出調整(見附註25.1)。

36.    報告日期之後的事件

末期股息

2022年2月17日，Gold Fields宣佈末期股息為260每股SA美分。

俄羅斯入侵烏克蘭

在年底之後和財務報表定稿時，俄羅斯入侵烏克蘭對大宗商品價格產生了重大影響，包括石油、天然氣、其他商品(硝酸銨、銅、鋼鐵和其他商品)和黃金價格的上漲。油價是該集團多項投入成本的驅動因素，包括柴油和運輸成本，而天然氣價格對電力成本有影響，其他大宗商品價格推動直接開採和加工成本。本集團已為2022年制定了石油對衝措施，以緩解油價上漲對投入成本的部分影響，詳情請參閲附註38。

管理層在用於確定2022年業務計劃和指導的業務規劃過程中考慮了高通脹環境的影響。然而，本集團經營業務的任何國家的石油、天然氣及其他商品價格進一步大幅上升，可能會進一步提高本集團為產品及服務支付的價格，並可能對本集團的業務、經營業績(包括增加的綜合成本)及財務狀況產生不利影響。相反，金價上升可增加本集團的收入，並可對本集團的業務、經營業績及財務狀況產生正面影響。

AFR-198

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37.    金融工具

會計分類與公允價值

下表顯示了金融資產和金融負債的賬面價值和公允價值。

			美元
			賬面金額												賬面金額			公允價值
除非另有説明，否則以百萬為單位			通過損益計算的公允價值			通過保監處的公允價值			按攤銷成本計量的金融資產			按攤銷成本計量的其他金融負債			總			總
2021
金融資產按公允價值計量
- 環境信託基金			2.9			—			—			—			2.9			2.9
- 臨時銅銷售的貿易應收賬款			25.8			—			—			—			25.8			25.8
- 投資			—			30.9			—			—			30.9			30.9
- Asanko可贖回優先股			—			94.5			—			—			94.5			94.5
- 石油衍生品合約			5.1			—			—			—			5.1			5.1
總			33.8			125.4			—			—			159.2			159.2
未按公允價值計量的金融資產
- 環境信託基金			—			—			85.2			—			85.2			85.2
- 貸款預付-承包商			—			—			27.3			—			27.3			27.3
-貿易和其他應收款			—			—			56.5			—			56.5			56.5
- 現金及現金等價物			—			—			524.7			—			524.7			524.7
總			—			—			693.7			—			693.7			693.7
金融負債按公允價值計量
- 外幣衍生合約			6.8			—			—			—			6.8			6.8
總			6.8			—			—			—			6.8			6.8
未按公允價值計量的金融負債
- 借貸			—			—			—			1,078.1			1,078.1			1,191.6
- 貿易及其他應付款項			—			—			—			480.5			480.5			480.5
-租賃負債			—			—			—			415.5			415.5			415.5
總			—			—			—			1,974.1			1,974.1			2,087.6
			美元
			賬面金額												賬面金額			公允價值
除非另有説明，否則以百萬為單位			通過損益計算的公允價值			通過保監處的公允價值			按攤銷成本計量的金融資產			按攤銷成本計量的其他金融負債			總			總
2020
金融資產按公允價值計量
- 環境信託基金			7.4			—			—			—			7.4			7.4
- 臨時銅銷售的貿易應收賬款			23.7			—			—			—			23.7			23.7
- 投資			—			42.4			—			—			42.4			42.4
- Asanko可贖回優先股			—			92.6			—			—			92.6			92.6
- 逮捕令			12.9			—			—			—			12.9			12.9
- 石油衍生品合約			113.3			—			—			—			113.3			113.3
總			157.3			135.0			—			—			292.3			292.3
未按公允價值計量的金融資產
- 環境信託基金			—			—			71.9			—			71.9			71.9
- 貸款預付-承包商			—			—			68.4			—			68.4			68.4
-貿易和其他應收款			—			—			29.5			—			29.5			29.5
- 現金及現金等價物			—			—			886.8			—			886.8			886.8
總			—			—			1,056.6			—			1,056.6			1,056.6
金融負債按公允價值計量
- 黃金和外匯衍生品合約			29.1			—			—			—			29.1			29.1
總			29.1			—			—			—			29.1			29.1
未按公允價值計量的金融負債
- 借貸			—			—			—			1,526.9			1,526.9			1,689.8
- 貿易及其他應付款項			—			—			—			452.0			452.0			452.0
-租賃負債			—			—			—			429.0			429.0			429.0
總			—			—			—			2,407.9			2,407.9			2,570.8

AFR-199

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

37.改革金融工具續

會計分類和公允價值 續

使用以下方法和假設來估計每類金融工具的公允價值：

貿易和其他應收賬款、貿易和其他應付賬款以及現金和現金等值物

由於該等票據到期日較短，賬面金額接近公允價值。

貸款預付-承包商

預借給承包商的貸款的公允價值接近賬面價值，採用貼現現金流量法，採用市場相關利率確定。

投資和可贖回優先股

上市交易工具(上市投資)的公允價值是基於報價的市場價值。Asanko可贖回優先股按公允價值按附註17所載預期現金流量入賬。

認股權證

認購證採用基於標準期權理論模型的標準歐洲看漲期權格式按公允價值計量，並在損益中確認對公允價值的調整。

石油、黃金、銅和外匯衍生品合約

這些合約的公允價值是通過使用適用於每種工具類型的估值模型來確定的，主要投入是遠期價格、利率和波動率。

環境信託基金

環保信託基金以公允價值計量，計入損益及攤銷成本，而攤銷成本則根據基金相關投資的性質而接近公允價值。

借款

這個五年制備註和10年期註釋（2020年： 五年制備註和10年期票據)以固定利率發行。這些票據的公允價值是基於上市市場價格。其餘借款的公允價值大致為其賬面金額，按貼現現金流量法按市場相關利率釐定。

公允價值層次結構

本集團在計量報告日期的資產和負債公允價值時採用以下層次結構：

第1級

相同資產或負債在活躍市場的未調整報價；

二級

對資產或負債直接(作為價格)或間接(從價格得出)可觀察到的第1級報價以外的投入；以及

第三級

不是基於可觀察到的市場數據的資產或負債的投入(不可觀察的投入)。

本集團於發生變動的報告期末確認公允價值層級之間的轉移。截至2021年及2020年12月31日止年度並無轉讓。

AFR-200

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37.改革金融工具續

公允價值層次結構續

下表載列了本集團於報告日公允價值層級內按級別劃分的金融資產和金融負債：

			美元
			2021												2020
除非另有説明，否則以百萬為單位			總			1級			2級			3級			總			1級			2級			3級
金融資產按公允價值計量
環境信託基金			2.9			—			2.9			—			7.4			—			7.4			—
臨時銅銷售的貿易應收賬款			25.8			—			25.8			—			23.7			—			23.7			—
投資-上市			30.9			30.9			—			—			42.4			42.4			—			—
Asanko可贖回優先股			94.5			—			—			94.5			92.6			—			—			92.6
認股權證			—			—			—			—			12.9			—			12.9			—
黃金衍生品合約			—			—			—			—			27.3			—			27.3			—
外幣衍生合約			—			—			—			—			86.0			—			86.0			—
石油衍生品合約			5.1			—			5.1			—			—			—			—			—
未按公允價值計量的金融資產
環境信託基金			85.2			—			85.2			—			71.9			—			71.9			—
貸款預付-承包商			27.3			—			—			27.3			68.4						—			68.4
金融負債按公允價值計量
銅衍生品合約			—			—			—			—			14.0			—			14.0			—
石油衍生品合約			—			—			—			—			15.1			—			15.1			—
外幣衍生合約			6.8			—			6.8			—			—			—			—			—
未按公允價值計量的金融負債
借款			1,191.6			1,108.1			—			83.5			1,689.8			1,156.3			—			533.5

環境信託基金

環保信託基金以公允價值計量，計入損益及攤銷成本，而攤銷成本則根據基金相關投資的性質而接近公允價值。

臨時銅銷售的貿易應收賬款

使用基於遠期倫敦金屬交易所（“LME”）的市場報價進行估值，因此，歸類為公允價值等級的第2級。

上市投資

包括上市實體的股權投資，因此使用活躍市場的市場報價進行估值。

Asanko可贖回優先股

公允價值基於Asanko金礦基於採礦壽命模型的預期現金流量。有關關鍵輸入，請參閲註釋17。

認股權證

認購證按公允價值計入損益計量。公允價值是使用基於標準期權理論模型的標準歐洲看漲期權格式確定的。

AFR-201

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

37.改革金融工具續

公允價值層次結構續

石油、黃金、銅和外匯衍生品合約

這些合同的公允價值是通過使用每種工具類型的適用估值模型確定的，關鍵輸入數據是遠期價格、利率、波動率和匯率。

借款

這個5- 年份筆記和 10年期註釋（2020年： 5年期備註和10年期票據）以固定利率發行。該等票據的公允價值基於上市市場價格，並分類為公允價值層級的第一級。剩餘借款的公允價值與其使用貼現現金流量法和市場相關利率確定的公允價值接近其公允價值等級的第三級。

貸款預付-承包商

承建商貸款的公允價值大致為其賬面價值，按貼現現金流量法及市場相關利率釐定，並歸類於公允價值層次的第3級。

38.    風險管理活動

在正常運作過程中，本集團面對商品價格、貨幣、利率、流動資金、股權價格及信貸風險。為了管理這些風險，集團制定了一套全面的風險管理程序，以促進對這些風險的控制和監測。

控制和管理集團的風險

Gold Fields在交易對手風險敞口、對衝做法和審慎限制等領域制定了政策，這些政策已得到Gold Fields董事會的批准。金融風險的管理集中在Gold Fields的財務部門(“財政部”)，該部門是Gold Fields的業務和交易對手銀行之間的接口。金庫根據金田董事會和執行委員會制定的政策和程序管理財務風險。

金田公司董事會已經批准了貨幣市場、外匯和大宗商品交易的交易限制，金田公司的財政部必須遵守這些限制。在其他限制中，這些限制描述了哪些工具可以交易，劃分了每一類別的未平倉限制，並指明瞭與交易對手信用相關的限制。每天檢查和控制交易風險和限額，並向首席財務官報告。

金庫的目標是管理本集團業務活動產生的所有財務風險，以保護利潤和現金流。金田有限公司及其附屬公司的金庫活動受金庫框架和金庫流程控制手冊以及國內和國際金融市場法規的指導。目前，金庫活動是根據金田有限公司董事會的適當決議在財務框架內進行的，該等決議每年由審計委員會審查和批准。

AFR-202

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38.開展風險管理活動續

本集團的財務風險管理目標定義如下：

風險管理目標			描述
信用風險
交易對手風險敞口			目標是隻處理財務狀況良好的經批准的對應機構。本集團的最高投資額為2.5%的金融機構股權，這取決於金融機構的國家信用評級。使用的信用評級是惠譽評級對金融機構的短期信用評級。
投資風險管理			其目標是實現盈餘資金的最佳回報。
流動性風險
流動性風險管理			目標是確保該集團能夠通過有效和高效地使用信貸安排和現金資源來履行其短期承諾。
融資風險管理			其目標是通過採用可靠的流動資金管理程序，及時和以有競爭力的費率滿足資金需求。
市場風險
貨幣風險管理			目標是管理貨幣波動對集團業績的不利影響。
利率風險管理			目標是找出審慎管理利率敞口的機會。
商品價格風險管理			本集團的政策是對金價保持不對衝。然而，套期保值有時按如下方式進行： •在出現重大支出時保護現金流； •用於特定的償債要求；以及 •以保障成本較高的業務的生存能力。
其他風險
操作風險管理			其目標是實施控制措施，將錯誤和/或欺詐的風險適當地降低到可接受的水平。
銀行關係管理			目標是與可信的金融機構保持關係，並確保與風險管理活動有關的所有合同和協議在整個集團範圍內協調一致，並在必要時遵守所有相關的監管和法律要求。

信用風險

信貸風險是指金融工具的客户或交易對手未能履行其合約責任而導致本集團蒙受財務損失的風險，主要來自本集團的客户應收賬款、現金及現金等價物以及環保信託基金。

本集團已通過與多家交易對手打交道來減少其信貸敞口。本集團根據其風險管理政策批准這些交易對手，並確保它們具有良好的信用質量。

本集團的綜合最高信貸風險敞口如下：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
環境信託基金			88.1			79.3
貿易和其他應收款1			82.3			53.2
貸款預付-承包商			27.3			68.4
衍生金融資產			5.1			113.3
現金及現金等價物			524.7			886.8

1上述貿易及其他應收賬款不包括增值税、進口關税、預付款、應收工資和柴油回扣金額為美元181.4百萬美元(2020年：美元186.9百萬)。

AFR-203

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

38.開展風險管理活動續

客户預期信用損失評估

本集團根據被確定為可預測損失風險的數據和過去經驗的信用判斷來確定每個信用風險敞口。

貿易及其他應收款項

本集團的信貸風險主要受每名客户的個別特徵影響。本集團亦考慮可能影響其客户羣信用風險的其他因素，包括違約風險及客户營運所在的國家。

按攤銷成本列賬的應收貿易賬款減值已採用簡化預期信貸損失(“ECL”)法釐定，並反映風險敞口的短期到期日。黃金收入與收到現金同時確認，但在加納，現金是在收入確認後一天收到的。在祕魯，為了銷售銅精礦，90在確認收入時收到現金的%，其餘的10在報價期末收到%的現金。

出售Tarkwa採礦船隊所應收的應收款採用簡化辦法、使用終身ECL進行了評估。ECL是基於本集團對交易對手的財務狀況的瞭解，包括對其信用風險等級的考慮。有關更多詳情，請參閲附註13.1。

集中風險

於2021年12月31日，按地理區域劃分的貿易應收賬款信用風險如下：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020
加納			15.4			14.3
澳大利亞			28.7			2.7
祕魯			25.8			23.7
應收貿易賬款總額			69.9			40.7

貸款預付-承包商

向承包商墊付的貸款為美元。68.4由於自初始確認以來信用風險增加，2020年第二階段使用全期預期信貸損失方法評估了百萬美元。預期信貸損失基於集團對交易對手財務狀況的瞭解，包括對其信用風險等級的考慮。信用風險通過Gold Fields向承包商預付的貸款的發票抵消權進行管理。2021年，管理層無法根據協議將發票與貸款抵消，導致信貸風險增加，並確認預期信用損失為美元41.1 截至2021年12月31日，百萬美元。更多詳細信息，請參閲註釋13.1和13.2。

衍生金融資產

衍生金融資產由信譽良好的銀行和金融機構持有。本集團認為，根據交易對手的外部信用評級，其衍生金融資產的信用風險較低。

現金及現金等價物

集團持有現金及現金等價物#美元。524.7百萬美元(2020年：美元886.8百萬)。

現金和現金等價物存放在信譽良好的銀行和金融機構。現金和現金等價物的損失準備金按12個月ECL的數額計算。本集團認為，根據對手方的外部信用評級，其現金及現金等價物的信用風險較低。

環境信託基金

集團持有環保信託基金#美元。88.1百萬美元(2020年：美元79.3百萬)。

環境信託基金由信譽良好的銀行和金融機構持有。環境信託基金的損失津貼按相當於12個月ECL的數額計算。本集團認為，根據資金存放對手方的外部信用評級，其環境信託基金的信用風險較低。

AFR-204

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

由於本集團的投資風險管理及交易對手風險管理政策，集中於現金及現金等價物及環境信託基金的信貸風險被視為微乎其微。

38.開展風險管理活動續

流動性風險

在日常業務過程中，本集團從其運營中收取現金收益，並需要為運營資金和資本支出需求提供資金。現金的管理是為了確保盈餘資金用於投資以最大限度地提高回報，同時確保通過僅投資於頂級金融機構來最大限度地保護資本。

與多個銀行對手方維持未承諾的借款融資，以滿足集團的正常和應急資金需求。

以下是所有金融負債（包括利息付款）到期產生的合同到期未貼現現金流量：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			一年內			在一到五年之間			五年後			總
2021
貿易及其他應付款項			480.5			—			—			480.5
外匯衍生工具合約			6.8			—			—			6.8
借款1
- 美元貸款2
- 資本3			—			583.5			500.0			1,083.5
- 興趣			57.5			159.4			72.7			289.6
環境修復費用5			12.0			41.5			457.0			510.5
租賃負債			82.0			216.4			248.7			547.1
南深股息			0.8			2.9			1.7			5.4
總			639.6			1,003.7			1,280.1			2,923.4
2020
貿易及其他應付款項			452.0			—			—			452.0
黃金和外匯衍生品合約			21.8			7.3			—			29.1
借款1
- 美元貸款2
- 資本3			83.5			750.0			500.0			1,333.5
- 興趣			62.0			188.6			103.4			354.0
- A美元借款4
- 資本			—			200.0			—			200.0
- 興趣			4.5			8.6			—			13.1
環境修復費用5			19.6			34.3			412.7			466.6
租賃負債			88.4			228.7			261.2			578.3
南深股息			0.9			3.6			2.3			6.8
總			732.7			1,421.1			1,279.6			3,433.4

1現貨匯率：R15.94= 1.00美元（2020年：R14.69= 1.00美元）。

2美元借款-現貨LIBOR（一個月固定）利率由特定融資協議調整： 0.10125% (2020: 0.1439%（一個月修復）。

3美元的資本金額500百萬五年制紙幣發行和美元500百萬10年期票據發行（2020年：美元500百萬五年制紙幣發行和美元500百萬10年期上表中的票據）代表將償還的本金金額，由於解除了在開始時資本化的交易成本，因此與財務狀況表中呈列的公允價值存在差異。

4澳元借款現貨銀行票據互換投標利率（BBSY）（一個月固定）經2020年特定融資協議調整後的利率為 0.06%.

5儘管環境修復成本不符合金融負債的定義，但本集團將總關閉成本估計計入未貼現現金流量，因為其代表未來現金流出（參閲附註25.1）。在南非和加納，美元88.1百萬美元(2020年：美元79.3百萬）的環境恢復費用由環境信託基金資助。

AFR-205

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

38.開展風險管理活動續

市場風險

Gold Fields面臨市場風險，包括與基礎資產、負債和預期交易相關的外幣、商品價格、股權證券價格以及利率風險。在定期評估這些風險後，Gold Fields可能會採用衍生金融工具來管理其中一些風險。

下表概述了Gold Fields訂立的衍生金融工具在損益中確認的金融工具（虧損）/收益：

			美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			2021			2020			2019
南深黃金對衝			—			(84.7)			(25.8)
加納黃金對衝			—			(78.1)			(36.6)
加納石油對衝			13.4			(16.9)			2.5
祕魯銅套期保值			(31.8)			(14.0)			—
澳大利亞黃金對衝			(25.6)			(129.6)			(178.8)
澳大利亞石油對衝			7.6			(8.9)			2.3
澳大利亞外匯對衝			—			(0.3)			(7.2)
Salares Norte外匯對衝			(60.0)			91.2			—
Maverix認購證-公允價值收益			(4.0)			1.3			4.2
出售Maverix的公允價值收益			—			—			2.5
其他			—			1.1			(1.1)
金融工具損失			(100.4)			(238.9)			(238.0)
包括：
衍生品合約的未實現（虧損）/收益和上一年按市值計價逆轉			(53.0)			176.4			(112.6)
衍生品合約已實現損失			(43.4)			(416.6)			(132.1)
Maverix期權-（損失）/公允價值收益			(4.0)			1.3			4.2
出售Maverix的公允價值收益			—			—			2.5
金融工具損失			(100.4)			(238.9)			(238.0)

傑出的對衝基金

於2021年12月31日，以下對衝尚未完成：

•澳大利亞石油對衝-總計 26.6 百萬升柴油，平均掉期價格為美元74.0每桶使用新加坡固定價格 10ppm 2022年1月至2022年12月期間Gasoil現金結算掉期交易，按市值計價價值為澳元2.71000萬歐元(美元)2.0(億美元)。

•加納石油對衝-總計 41.9 百萬升柴油，平均掉期價格為美元75.8每桶使用固定價格ICE Gasoil 2022年1月至2022年12月期間現金結算掉期交易，按市值為正美元3.11000萬美元。

•Salares Norte外幣對衝-名義總額為美元179.0 百萬，按LCC/美元的匯率計算836.452022年1月至2022年12月期間，市值為負美元6.81000萬美元。

外匯敏感度

總則和方針

在正常業務過程中，Gold Fields進行交易，例如以外幣(主要是美元)計價的黃金銷售。此外，Gold Fields擁有美元、南非蘭特和澳元的投資和債務。

黃金領域可能會不時建立貨幣金融工具，以保護潛在的現金流。

AFR-206

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38.開展風險管理活動續

外匯敏感度續

Gold Fields的收入和成本對澳元/美元和南非蘭特/美元的匯率非常敏感，因為收入是使用以美元計價的黃金價格產生的，而澳大利亞和南非業務的成本主要分別以澳元和南非蘭特產生。澳元和/或南非蘭特對美元的貶值降低了金田折算為美元時的平均成本，從而提高了澳大利亞和/或南非業務的營業利潤率。相反，澳元和/或南非蘭特的升值導致澳大利亞和/或南非的運營成本在換算成美元時增加，導致運營利潤率下降。澳元和南非蘭特兑美元價值的變化對盈利能力的影響可能是巨大的。

北薩拉雷斯項目的一部分資本支出以智利比索計價。智利比索兑美元貶值或升值將減少或增加其兑換成美元時的資本支出。2020年，Gold Fields進行了外幣對衝，以減輕全面匯率風險。

儘管這使Gold Fields面臨外幣匯率波動帶來的交易和換算風險，但Gold Fields通常不會對衝其外幣風險，儘管它可能在特定情況下這樣做，例如融資項目或收購。此外，當管理層認為匯率處於不可持續的水平時，Gold Fields有時會進行貨幣對衝，以利用匯率的有利短期波動。

貨幣風險僅存在於金融工具以非功能貨幣計價且具有貨幣性質的情況下。該集團擁有不是於2021年12月31日，面臨與金融工具相關的重大貨幣風險。將財務報表兑換為集團列報貨幣所產生的差異不予考慮。

外幣對衝經驗

北薩拉斯

2020年3月，名義總金額為美元544.50百萬美元以中電/美元的匯率進行對衝836.452020年7月至2022年12月期間。

於2021年12月31日，對衝的按市值計價價值為負美元6.8百萬（2020年：正美元86.0 百萬），已實現收益為美元32.9百萬美元(2020年：美元5.2 百萬）以及未實現虧損和上年按市值計價逆轉美元92.9百萬美元（2020年：收益美元86.0 截至2021年12月31日止年度為百萬）。

澳大利亞

於2018年5月，澳大利亞業務簽訂了澳元/美元平均匯率遠期合約，名義總金額為美元96.02019年1月至2019年12月期間的百萬美元，平均執行價為澳元/美元0.7517.

2018年6月，採取了進一步的對衝措施，名義總金額為美元60.02019年1月至2019年12月，平均執行價為澳元/美元0.7330.

2018年9月，採取了進一步的對衝措施，名義總金額為美元100.02019年1月至2019年12月，平均執行價為澳元/美元0.7182.

2018年10月，對2019年1月至2019年12月期間的名義美元進行了進一步對衝60.0百萬美元，平均執行價格為澳元/美元0.7075.

2018年12月，對2019年1月至2019年12月期間的名義美元進行了進一步對衝50.0百萬美元，平均執行價格為澳元/美元0.7150.

於2020年12月31日，對衝的按市值計價價值為澳元零(美元零），已實現虧損為澳元0.4百萬(美元)0.3截至2020年12月31日止年度為百萬）。

AFR-207

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

38.開展風險管理活動續

大宗商品價格對衝政策

金和銅

黃金和銅的市場價格對金田的經營業績、金田支付股息和承擔資本支出的能力以及金田普通股的市場價格都有重大影響。金價和銅價歷來波動很大，受眾多行業因素的影響，而這些因素是Gold Fields無法控制的。這些因素對金價和銅價的綜合影響，都超出了金田的控制範圍，是金田無法預測的。

油

石油市場價格對金田海上作業的結果有很大影響。海上作業在開採船隊的過程中消耗了大量柴油。歷史上，油價波動幅度很大，受到許多因素的影響，而這些因素是金田無法控制的。

大宗商品價格對衝經驗

本集團的政策是對金價和銅價保持不對衝。然而，套期保值有時按如下方式進行：

•在出現重大支出時保護現金流；

•用於特定的償債要求；以及

•以保障成本較高的業務的生存能力。

就大宗商品對衝安排而言，Gold Fields尋求利用由當地銀行和國際銀行組成的不同交易對手銀行來分散風險。沒有任何交易對手與黃金油田有關聯，或與黃金油田有關聯。

金和銅

澳大利亞

2018年2月，澳大利亞業務簽訂了2018年6月至2018年12月期間的亞洲掉期(亞洲掉期是由期權期間的每月平均黃金價格確定的期權)，總計221,000幾盎司的黃金。掉期的平均執行價為1澳元。1,714每盎司。

2018年3月，澳大利亞業務在2018年4月至2018年12月期間進入零成本框架，總計452,800幾盎司的黃金。平均執行價格為澳元。1,703場內每盎司和美元1,767蓋子上的每盎司。

於2018年12月，於2019年1月至2019年12月期間訂立額外的亞洲掉期合約，名義上283,000平均執行價為澳元的黃金盎司1,751每盎司。

2018年12月，在2019年1月至2019年12月期間，為名義上的173,000場內執行價為澳元的幾盎司黃金1,720每盎司，上限上的執行價為澳元1,789每盎司。

2019年1月，名義上執行了2019年1月至2019年12月期間的零成本領子456,000場內執行價為澳元的幾盎司黃金1,800每盎司，上限上的執行價為澳元1,869每盎司。

2019年6月，共有480,000澳大利亞地區2020年預期產量的盎司是在2020年1月至2020年12月期間使用現金結算的零成本項圈(270,000盎司)和平均遠期匯率(210,000盎司)。平均執行價格為澳元。1,933每盎司在地板上和澳元2,014在蓋子上。遠期合約的平均執行價為澳元。1,957每盎司。

在2020年前六個月，400,0002021年預期產量的盎司是使用買入看跌期權對2021年1月至2021年12月期間進行對衝的。在2020年7月至10月期間，另有一項600,0002021年預期產量的盎司是使用買入看跌期權對2021年1月至2021年12月期間進行對衝的。總價的平均執行價1,000,000對衝的盎司為澳元2,190每盎司。

AFR-208

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38.開展風險管理活動續

金和銅續

澳大利亞續

於2021年12月31日，對衝已到期（2020年：澳元按市值計價正估值35.5百萬美元27.3百萬）），已實現虧損澳元41.8百萬(美元)31.4百萬）（2020年：澳元292.2百萬(美元)201.4百萬），部分被未實現收益和上一年按市值計價逆轉澳元所抵消7.7百萬(美元)5.8百萬）（2020年：澳元104.0百萬美元71.8百萬））截至2021年12月31日止年度。

祕魯

2017年11月，簽訂了2018年1月至2018年12月期間的零成本領口。總成交量29,400對噸進行了對衝，平均底價為美元。6,600每噸，平均上限價格為美元7,431每噸。

2020年10月和11月，共有24,000公噸銅使用現金結算的零成本套期進行對衝。對衝期限為2021年1月至2021年12月，代表2021年的總計劃產量。平均執行價格為美元。6,525地板上的每公噸和美元7,382蓋子上的每公噸。

於2021年12月31日，對衝已到期（2020年：2020年按市值負估值：美元14.0百萬美元)，已實現虧損美元45.8百萬美元(2020年：美元零)，被未變現收益和上一年按市值計價的逆轉所抵消14.0百萬美元(2020年：虧損美元14.0百萬)。

南非

2018年10月至2019年1月期間，South Deep簽訂了現金結算平均利率遠期合約，總額為美元112,6132019年6月至2019年12月期間的盎司，平均執行利率為R617,000每公斤

2019年6月，共有200,000South Deep 2020年預期產量的盎司使用現金結算的零成本衣領（100,000）盎司和平均遠期匯率（100,000）盎司。平均執行價格為R660,000地板上每公斤和R727,000瓶蓋上的每公斤。平均執行價格為R681,400前鋒每公斤。

於2020年12月31日，對衝的按市值計價價值為R零(美元零），因為所有工具都已成熟，R已實現損失1,562.6百萬(美元)95.4百萬），部分被未實現收益和上一年按市值計價R逆轉所抵消176.0百萬(美元)10.7截至2020年12月31日止年度為百萬）。

加納

2018年1月和2018年4月，共有 488,9002018年1月至2018年12月期間加納地區預期產量的盎司使用零成本項圈進行了對衝。平均罷工價格為美元1,300場內每盎司和美元1,418蓋子上的每盎司。

2019年6月，共有275,000加納地區2020年1月至2020年12月期間預期產量的盎司使用現金結算的零成本衣領（175,000盎司）和平均遠期匯率（100,000）盎司）。平均罷工價格為美元1,364場內每盎司和美元1,449瓶蓋上每盎司。遠期平均執行價格為美元1,382每盎司。

2019年6月30日之後， 100,000加納地區2020年1月至2020年12月期間預期產量的盎司使用現金結算的零成本領進行了對衝。平均罷工價格為美元1,400場內每盎司和美元1,557蓋子上的每盎司。

於2020年12月31日，對衝按市值計算的價值為美元零隨着所有工具成熟，已實現虧損美元114.5部分被未實現收益和上年按市值計價的美元逆轉所抵消36.4截至2020年12月31日止年度為百萬美元。

AFR-209

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

38.開展風險管理活動續

油

澳大利亞

2017年5月和2017年6月，澳大利亞業務進入固定價格新加坡 10ppm汽油現金結算掉期交易總計 77.52017年6月至2019年12月期間的百萬升柴油。平均掉期價格為美元61.2每桶交易時，超過期限的布倫特掉期平均等值為美元49.9每桶

2019年6月固定價格新加坡 10ppm天然氣油現金結算掉期交易已達成，總計 75.02020年1月至2022年12月期間百萬升柴油，基於 50 指定時期內使用量的百分比。平均掉期價格為美元74.0每桶交易時，布倫特掉期相當於期限的平均價值為 57.4每桶

於2021年12月31日，對衝按市值計算的價值為正澳元2.71000萬歐元(美元)2.0百萬）（2020年：負澳元6.6百萬(美元)5.1 百萬）），已實現收益為澳元0.81000萬歐元(美元)0.6 百萬）（2020年：損失澳元4.91000萬歐元(美元)3.4 百萬）以及未實現收益和上年按市值計價逆轉澳元9.31000萬歐元(美元)7.0 百萬）（2020年：澳元8.01000萬歐元(美元)5.5 百萬））截至2021年12月31日止年度。

加納

2017年5月和2017年6月，加納業務達成了固定價格ICE Gasoil現金結算掉期交易，總計 125.82017年6月至2019年12月期間的百萬升柴油。平均掉期價格為美元457.2每公噸（當量 61.4每桶）。交易時，布倫特掉期相當於期限的平均價值為 49.8每桶

2019年6月，達成固定價格ICE汽油現金結算掉期交易，交易總額為123.22020年1月至2022年12月期間百萬升柴油，基於 50 指定時期內使用量的百分比。平均掉期價格為美元575每公噸(相等於美元)75.8每桶)。在交易進行時，較期限的布倫特原油掉期平均等值為美元59.2每桶

於2021年12月31日，對衝按市值計算的價值為正美元3.1百萬（2020年：負美元10.0百萬美元)，實現收益為美元0.3百萬美元(2020年：虧損美元6.8百萬）以及未實現收益和上年按市值計價逆轉美元13.1百萬美元(2020年：虧損美元10.1百萬)。

套期保值會計

上述對衝的損益已在損益中確認，並計入金融工具收益項目。本集團並無指定對衝會計工具。

IFRS 7敏感性分析

IFRS 7要求進行敏感性分析，以顯示相關風險變量合理可能的變化對損益或股東權益的影響。本集團面臨商品價格、貨幣、利率及股權價格風險。這些影響是通過將風險變量的合理可能變化與報告日期的金融工具餘額相關聯來確定的。

下一頁的敏感性分析所產生的金額是對市場風險的前瞻性估計，假設出現某些不利或有利的市場狀況。未來的實際結果可能與預測的結果有很大不同，因此不應被視為對未來可能發生的事件和收益/損失的預測。

AFR-210

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大宗商品價格對衝敏感性

下表總結了在用於對黃金衍生品合同進行估值的關鍵輸入數據發生變化的情況下，金融工具損失變化對本集團截至2020年12月31日止年度損益的影響。截至2021年12月31日止年度，該影響並不重大，且尚未披露。第一種分析基於以下假設：黃金遠期價格上漲/下跌，所有其他變量保持不變。第二種分析基於利率在所有其他變量保持不變的情況下上升/下降的假設。

			美元
對黃金遠期價格的敏感性			黃金遠期價格（減少）/上漲
除非另有説明，否則以百萬為單位			(US 150美元）			(US 100美元）			(US 50美元）			50美元			100美元			150美元
2020
(增加)/減少金融工具損失			35.4			20.1			8.6			(6.5)			(11.4)			(15.0)
			美元
對利率的敏感性1			(降息)/升息
除非另有説明，否則以百萬為單位			(1.5		%)	(1.0		%)	(0.5		%)	0.5		%	1.0		%	1.5		%
2020
(增加)/減少金融工具損失			(5.2)			(2.9)			(0.8)			3.0			4.8			6.4

1在確定澳元XAU看跌期權的利率敏感性時，只考慮了布萊克-斯科爾斯期權定價中所使用的特定利率變化對無風險利率的影響。

外匯套期保值敏感性

下表概述了在用於評估Salares Norte外幣合同的主要投入發生變化的情況下，金融工具虧損的變化對本集團利潤或虧損的影響。第一種分析是基於這樣的假設，即智利比索匯率在所有其他變量保持不變的情況下增加/減少。第二種分析是基於這樣的假設，即在所有其他變量保持不變的情況下，利率上升/下降。

			美元
對匯率的敏感性			智利比索匯率(減少)/增加
除非另有説明，否則以百萬為單位			(15.0		%)	(10.0		%)	(5.0		%)	5.0		%	10.0		%	15.0		%
2021
(增加)/減少金融工具損失			22.5			11.3			1.3			(15.8)			(23.2)			(30.0)
2020
(增加)/減少金融工具損失			74.2			49.5			24.7			(24.7)			(49.5)			(74.2)
			美元
對利率的敏感性			(降息)/升息
除非另有説明，否則以百萬為單位			(1.5		%)	(1.0		%)	(0.5		%)	5.0		%	1.0		%	1.5		%
2021
(增加)/減少金融工具損失			(0.5)			(0.4)			(0.2)			0.2			0.4			0.5
2020
(增加)/減少金融工具損失			(7.3)			(4.8)			(2.4)			2.4			4.8			7.1

AFR-211

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截至2021年12月31日止年度

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股本證券價格風險

由於本集團通過保監處按公允價值指定的投資，本集團面臨股權證券價格風險。為管理股權證券投資所產生的價格風險，本集團將其投資組合多元化。投資組合的多元化是根據本集團設定的限額進行的。

該集團的股權投資公開交易，並在以下交易所之一上市：

•日本證券交易所有限公司；

•多倫多證券交易所；以及

•澳大利亞證券交易所。

下表概述透過保監處按公允價值增減上市投資的權益價格對本集團股東權益的影響。該分析基於以下假設：在所有其他變數保持不變的情況下，交易所報價的股價已上升/下降，而本集團的投資則根據與該指數的歷史相關性而變動。

			美元
對股票證券價格的敏感性			股價(下跌)/上漲
除非另有説明，否則以百萬為單位			(10.0		%)	(5.0		%)	5.0		%	10.0		%
2021
(減少)/增加保險費1			(3.1)			(1.5)			1.5			3.1
2020
(減少)/增加保險費1			(4.2)			(2.1)			2.1			4.2

1現貨匯率：R15.94= 1.00美元（2020年：R14.69=1.00美元)

優先股價格風險

由於Asanko優先股通過保監處按公允價值指定，因此本集團面臨優先股價格風險。可贖回優先股的公允價值基於Asanko金礦基於礦山壽命模型的預期現金流。有關詳細信息，請參閲附註17。

下表概述了在用於評估優先股的主要投入發生變化時，增加/減少對本集團股東權益的影響。第一種分析是基於市場相關貼現率在所有其他變量保持不變的情況下增加/減少的假設。第二種分析是基於這樣一種假設，即在所有其他變量保持不變的情況下，地雷壽命模型中使用的現金流的時間增加/減少。

			美元
對優先股價格風險的敏感性			(減少)/增加貼現率
除非另有説明，否則以百萬為單位			(1.0		%)	(2.0		%)	2.0		%	1.0		%
2021
保險費增加/(減少)			3.5			7.1			(6.5)			(3.3)
2020
保險費增加/(減少)			4.1			8.4			(7.4)			(3.8)
對優先股價格風險的敏感性 除非另有説明，否則以百萬為單位									(減少)/增加現金流量的時間安排
									1年前			1年 後來
2021
保險費增加/(減少)									8.5			(7.8)
2020
保險費增加/(減少)									6.4			(7.2)

AFR-212

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利率敏感度

一般信息

由於Gold Fields沒有重大生息資產，因此集團的收入和經營現金流基本上獨立於市場利率的變化。Gold Fields的利率風險來自借款。

截至2021年12月31日，Gold Fields的借款為美元1,078.1百萬美元(2020年：美元1,526.9百萬）。Gold Fields通常不會採取任何具體行動來應對其利率風險，儘管它可能會在特定情況下這樣做。

倫敦銀行間拆借利率發展

我們積極監控擬議改革/停止美元倫敦銀行間拆借利率的進展及其對我們的倫敦銀行間拆借利率掛鈎借貸工具的影響。利率基準的變更將結合當時的周圍事實和情況進行考慮，並與交易對手談判和同意適當的變更和重置/替換利率。Gold Fields已就美元的退回條款進行談判150聲明利率將恢復到相當於LIBOR的利率的100萬循環優先擔保信貸安排。Gold Fields認為，LIBOR改革不會對集團的財務成本產生實質性影響。

利率敏感度分析

Gold Fields年終附息借款中受利率波動影響的部分為美元83.5百萬美元(2020年：美元533.5百萬)。這些借款通常展期為1至3個月，因此容易受到這一期間利率變化的影響。其餘借款按固定利率計息。

美元83.5百萬（2020年：美元333.5報告日借款總額中的百萬）面臨LIBOR利率和美元變化的風險零(2020年：美元200.0百萬）暴露在BBSY費率下。各項融資的相關利率在附註24中描述。

利率敏感度分析

下表概述了在LIBOR、JIBAR、Prime和BBSY不同的情況下，財務費用的變化對本集團損益的影響。該分析基於適用利率在所有其他變量保持不變的情況下增加/減少的假設，並以當年的加權平均借款計算。所有按攤銷成本列賬之固定利率金融工具均不受利率敏感度分析影響。

			美元
對利率的敏感性			名義利率變化所產生的利息支出變化
除非另有説明，否則以百萬為單位			(1.5		%)	(1.0		%)	(0.5		%)	0.5		%	1.0		%	1.5		%
2021
對LIBOR利率的敏感度			(2.2)			(1.5)			(0.7)			0.7			1.5			2.2
對BBSY利率的敏感性1			(2.7)			(1.8)			(0.9)			0.9			1.8			2.7
財務費用變動			(4.9)			(3.3)			(1.6)			1.6			3.3			4.9
2020
對LIBOR利率的敏感度			(1.5)			(1.0)			(0.5)			0.5			1.0			1.5
對BBSY利率的敏感性1			(2.1)			(1.4)			(0.7)			0.7			1.4			2.1
財務費用變動			(3.6)			(2.4)			(1.2)			1.2			2.4			3.6

1平均房價：澳元0.75=1.00美元(2020年：澳元0.69= 1.00美元）。

AFR-213

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

39.    資本管理

管理集團資本的主要目標是確保有足夠的資本來支持集團的資金需求，包括資本支出，其方式如下：

•優化資金成本

•最大化股東的回報，以及

•確保集團保持穩健的財務狀況。

本年度內，本集團的整體資本管理方式並無改變。

本集團於借款到期或需要資金時管理及調整資本結構。這可能採取籌集股權、市場或銀行債券或兩者的混合體的形式。還密切監測市場機會，以確保實施最有效的融資解決方案。

本集團使用淨債務與調整後EBITDA的比率監測資本。經調整EBITDA定義為經利息、税項、攤銷及折舊及某些其他成本調整後的年度利潤或虧損。對於外部借款，調整後EBITDA的定義如美元所定義。1,200百萬定期貸款和循環信貸安排協議。淨負債的定義是借款總額加上租賃負債減去現金和現金等價物。該集團的長期目標是淨債務與調整後EBITDA的比率為一倍或更低。2019年1月1日後簽訂的關於外部借款的銀行契約要求淨債務與調整後EBITDA的比率為3.5或以下，EBITDA與財務費用淨額的比率為4.0或以上，這些比率是根據美元金額計算的。於本報告日期，本集團並無根據其任何未償還信貸安排的條款違約。

						美元
除非另有説明，否則以百萬為單位			備註			2021			2020
借款總額			24			1,078.1			1,526.9
添加：租賃責任						415.5			429.0
減：現金及現金等價物			21			524.7			886.8
淨債務						968.9			1,069.1
調整後的EBITDA						2,393.6			1,910.2
淨債務與調整後EBITDA比率						0.40			0.56
年度利潤與調整後EBITDA的對賬：
年內溢利						829.5			745.4
採礦和所得税						424.9			432.5
版税						112.4			105.0
財務費用						100.9			126.7
投資收益						(8.3)			(8.7)
金融工具損失						100.4			238.9
外匯損失/(收益)						1.9			(8.6)
攤銷和折舊			2			713.2			661.3
基於股份的支付						12.7			14.5
長期激勵計劃						28.5			51.3
重組成本						1.3			2.0
矽肺安置費						(0.7)			0.3
扣除投資和資產減損撥回後的損失						42.4			(50.6)
（利潤）/資產處置損失						(8.5)			0.2
權益核算的被投資公司業績份額，扣除税款						32.0			2.6
康復費用			8			10.8			1.5
衍生品合約已實現損失						(43.4)			(416.6)
加納預期信貸損失						41.1			29.0
薩拉雷斯增值税						—			(23.9)
其他						2.5			7.4
調整後的EBITDA						2,393.6			1,910.2

AFR-214

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40.關聯方

(a)參控股企業

本公司的子公司、聯營公司和合資企業披露於附註42。

與這些關聯方的所有交易和餘額均已根據IFRS 10並在其要求的範圍內消除 合併財務報表、IFRS 11 聯合安排和《國際會計準則》28對聯營公司和合資企業的投資.

(b)密鑰管理薪酬

主要管理人員包括執行董事和訂明人員(“執行委員會”)。密鑰管理人員的總薪酬為#美元27.9百萬美元(2020年：美元23.6百萬）2021年。

主要管理人員的詳情，包括金田有限公司股份計劃及長期投資協議的薪酬及參與情況，已於附註40(C)中披露。

(c)董事及訂明高級人員的薪酬

黃金場董事及高級職員或據其所知，其家族於過去三個財政期間內並無於任何交易或任何建議交易中擁有任何直接或間接權益，而該等交易已影響或將對金場或其投資權益或附屬公司造成重大影響，但下文所述者除外。

於過去三個財政期間內，概無黃金場董事或高級職員或有關董事之任何聯繫人或高級職員於任何時間欠下黃金場債項。

於2021年12月31日，執行委員會和非執行董事於本公司已發行及上市法定股本中的實際權益 0.1% (2020: 0.3%和2019年：0.1%)。沒有人對董事的興趣超過個人1公司已發行實有資本或表決權控制的%。

非執行董事(“非執行董事”)

NeDS的費用反映了他們作為董事的服務以及他們所服務的各個小組委員會的服務。

NEDS不參加任何短期或長期獎勵計劃，也沒有在失去職位的情況下給予補償的安排。

薪酬委員會致力使非執行董事的收費與適當同級組別的中位數看齊，並每年檢討非執行董事的收費結構。於董事會於股東周年大會上提出建議後，本公司將尋求股東批准。

AFR-215

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合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

40. 關聯方 續

非執行董事(“非執行董事”)續

下表概述了截至2021年及2020年12月31日止年度非執行董事的薪酬：

			董事 費用 美元‘000美元			食宿費 委員會 費用 美元‘000美元			總 美元‘000美元
C修斯			223.7			—			223.7
R·梅內爾1			27.9			—			27.9
Y·蘇萊曼			73.4			75.6			149.0
P巴克斯			83.1			90.2			173.3
S裏德2			104.5			47.7			152.2
t古德萊塞3			73.4			56.9			130.3
安達尼4			83.1			50.2			133.3
C·萊頓5			34.4			28.3			62.7
P·馬漢耶萊6			12.0			5.1			17.1
P Sibiya7			61.4			43.2			104.6
J·麥吉爾8			9.2			—			9.2
總計-2021			786.1			397.2			1,183.3
C修斯			194.9			—			194.9
R·梅內爾			126.9			—			126.9
Y·蘇萊曼			63.4			64.3			127.7
P巴克斯			80.4			84.2			164.6
S裏德2			80.4			56.4			136.8
t古德萊塞			63.4			44.1			107.5
安達尼4			80.4			42.0			122.4
C·萊頓			80.4			68.0			148.4
P·馬漢耶萊			63.4			27.7			91.1
總計-2020			833.6			386.7			1,220.3

1R梅內爾於2021年3月10日辭去董事會職務。

2S Reid是Gold Fields Netherlands Services BV和Gold Fields Orogen Holdings（BVI）Limited的董事。他收到了美元36,825(2020年：美元34,960）代表這些實體履行的職責。他於2021年9月1日被任命為首席獨立董事，並收取基於ZAR的全包費用。

3t Goodrace被任命為提名委員會成員，自2021年11月23日起生效。他於2022年2月獲得了2021年11月的按費率費用，加上2021年12月的全額月費。

4A Andani是GF Ghana Limited和Abosso Goldfields Limited的董事。他收到了美元74,025(2020年：美元69,682)代表這些實體履行的職責。他於2021年6月1日被任命為基本建設委員會主席。

5C·萊頓於2021年5月31日辭去董事會職務。

6P·馬哈耶勒於2021年2月28日從董事會辭職。

7P Sibiya於2021年3月1日被任命為董事會成員。

8J McGill於2021年11月22日被任命為董事會成員，並在此期間僅收取董事費用。預計委員會將於2022年2月任命。

AFR-216

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40. 關聯方 續

執行委員會

下表概述截至2021年及2020年12月31日止年度執行董事及指定人員的薪酬：

			薪金1 美元‘000美元			養老基金 貢獻 美元‘000美元			現金 激勵措施2 美元‘000美元			其他3 美元‘000美元			以股份為基礎 支付 費用4 美元‘000美元			總 美元‘000美元
執行董事
C格里菲斯5			719.5			17.7			748.2			—			302.7			1,788.1
N荷蘭6			318.5			6.1			741.1			757.3			2,103.5			3,926.5
P·施密特7			641.9			48.9			470.3			4.9			1,400.3			2,566.3
			1,679.9			72.7			1,959.6			762.2			3,806.5			8,280.9
訂明人員
裏維拉8			812.8			335.7			—			451.0			1,019.7			2,619.2
巴庫9			874.1			201.1			530.4			3,533.4			1,217.7			6,356.7
R屠夫			429.3			36.9			261.2			—			443.5			1,170.9
N Chohan			368.0			32.0			263.7			1.2			648.6			1,313.5
b馬蒂森10			466.2			25.5			306.8			1.7			826.9			1,627.1
t Leishman11			375.9			26.6			251.3			1.5			652.1			1,307.4
納澤			266.1			27.6			183.4			11.1			396.0			884.2
S馬修斯12			564.7			40.2			337.0			27.3			793.3			1,762.5
m普里斯13			545.6			26.7			333.1			1.0			614.4			1,520.8
R·巴丁恩14			323.6			27.4			219.2			1.8			512.2			1,084.2
			5,026.3			779.7			2,686.1			4,030.0			7,124.4			19,646.5
總計-2021			6,706.2			852.4			4,645.7			4,792.2			10,930.9			27,927.4
執行董事
N荷蘭			1,174.2			21.7			904.3			3.1			1,976.1			4,079.4
P·施密特			574.3			42.6			446.6			1.7			1,690.2			2,755.4
			1,748.5			64.3			1,350.9			4.8			3,666.3			6,834.8
訂明人員
裏維拉8			708.6			130.4			—			389.4			1,147.1			2,375.5
巴庫9			859.3			197.7			564.1			184.3			1,635.9			3,441.3
R屠夫			382.8			38.3			235.4			—			559.4			1,215.9
N Chohan			318.7			27.0			227.4			1.8			823.0			1,397.9
b馬蒂森			416.8			22.2			281.1			0.1			1,150.0			1,870.2
t Leishman11			327.5			23.1			224.7			53.0			856.6			1,484.9
納澤			229.5			23.8			158.1			0.4			526.2			938.0
S馬修斯12			493.6			56.9			333.6			25.1			906.1			1,815.3
m普里斯13			475.4			23.2			302.6			2.9			508.4			1,312.5
R·巴丁恩14			279.0			23.6			117.6			—			539.8			960.0
			4,491.2			566.2			2,444.6			657.0			8,652.5			16,811.5
總計-2020			6,239.7			630.5			3,795.5			661.8			12,318.8			23,646.3

12021年支付並計入工資的美元總額如下：C Griffith美元244,500(2020年：美元零），新澤西州荷蘭美元106,950(2020年：美元424,550），P施密特美元131,500(2020年：美元129,600）和b馬蒂森美元93,500(2020年：美元92,100).

2截至2020年12月31日及2021年12月31日止年度的獎金分別於2020年2月/3月及2021年2月/3月發放。

3除另有説明外，其他付款包括與業務有關的補償和附帶付款。

4以股份為基礎的支付費用是按照國際財務報告準則計算的，而不是支付的現金金額。

5C·格里菲斯於2021年4月1日被任命為首席執行官。

6新澤西州荷蘭從2021年3月31日起退休。2021年的其他付款包括根據他的退休協議支付的解僱金，其中美元215,881是以美元計算的。

72021年的其他付款包括一筆長期服務金，金額為美元。2,500為25幾年的服務。

82020年和2021年的其他付款包括預付部分估計的Utildade和2021年的認可獎。好處包括使用公司擁有的車輛。

9阿巴庫於2021年12月31日辭職。2020年的其他付款涉及休假變現和休假旅行津貼，以及2021年的解僱付款和休假變現。福利包括使用公司擁有的車輛。

102021年的其他付款涉及根據公司政策強制休假變現。

112021年的其他付款涉及根據公司政策強制休假變現，2020年涉及移交給新任命的公司祕書的批准獎金，以獎勵她擔任代理公司祕書的角色。

122020年和2021年的其他付款與改善最多和最佳運營獎金計劃的獎金支付有關。可在運營中非獨家使用公司提供的當地交通工具。

13M Preess可以在非獨家的基礎上，在運營中利用公司提供的當地交通工具。

14根據MSR政策的規則，在確定2020年年度績效獎金之前被選舉為推遲402020年現金獎金的%(美元78,398)轉換為限制性股票。在這樣的選舉之前，她2020年的全額計算年度績效獎金為美元195,995.

AFR-217

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

41.細分市場報告

財務概要

			南非			加納												祕魯			智利			澳大利亞
除非另有説明，否則以百萬為單位			南深1			塔爾克瓦			大芒			阿桑科2			加納共計			塞羅·科羅娜			北薩拉斯8			聖艾夫斯			阿格紐			史密斯奶奶			Gruyere			澳大利亞總數			公司和其他3			包括Asanko在內的小組佔比例 已整合			集團不包括Asanko股權 已記賬
損益表
截至2021年12月31日止年度
收入			523.8			936.9			457.5			172.1			1,566.5			434.8			—			705.5			402.0			510.4			224.4			1,842.3			—			4,367.3			4,195.2
銷售成本			(347.9)			(482.4)			(242.7)			(132.7)			(857.9)			(263.9)			—			(358.6)			(237.3)			(265.6)			(158.7)			(1,020.4)			(17.4)			(2,507.5)			(2,374.9)
黃金庫存變化以及攤銷和折舊前的銷售成本			(312.2)			(339.7)			(222.0)			(115.0)			(676.7)			(190.0)			—			(268.4)			(168.2)			(191.3)			(92.5)			(720.5)			—			(1,899.4)			(1,784.5)
黃金庫存變化			7.3			29.6			71.9			4.6			106.0			14.4			—			(5.1)			(4.3)			(2.1)			11.3			(0.3)			—			127.4			122.8
攤銷和折舊			(43.0)			(172.3)			(92.6)			(22.3)			(287.2)			(88.3)			—			(85.1)			(64.8)			(72.2)			(77.5)			(299.6)			(17.4)			(735.5)			(713.2)
其他成本			(6.0)			(0.7)			(2.0)			(3.7)			(6.4)			(10.5)			(9.1)			(11.6)			0.7			0.2			(0.3)			(11.0)			(43.7)			(86.8)			(83.1)
投資收益			2.6			6.0			0.8			—			6.8			—			—			—			—			—			—			—			(1.1)			8.3			8.3
財務費用			(1.9)			(15.5)			(8.0)			—			(23.5)			(5.6)			—			(1.0)			(5.2)			(2.1)			(10.4)			(18.7)			(51.2)			(100.9)			(100.9)
金融工具損失			—			11.6			1.8			—			13.4			(31.8)			(60.0)			(11.0)			(7.4)			(8.0)			(4.3)			(30.7)			8.7			(100.4)			(100.4)
基於股份的支付			(0.3)			(2.1)			(0.1)			—			(2.2)			(1.5)			(0.2)			(0.6)			(0.5)			(0.5)			(0.2)			(1.8)			(6.7)			(12.7)			(12.7)
長期激勵計劃			(1.6)			(5.5)			(1.7)			—			(7.2)			(1.0)			(0.6)			(2.9)			(1.9)			(2.8)			(1.4)			(9.0)			(9.1)			(28.5)			(28.5)
勘探費			—			(3.0)			(6.6)			—			(9.6)			(1.6)			(27.2)			(9.7)			(4.5)			(5.6)			(1.5)			(21.3)			(0.9)			(60.6)			(60.6)
重組成本			—			(1.3)			—			—			(1.3)			—			—			—			—			—			—			—			—			(1.3)			(1.3)
加納ESL			—			(23.4)			(17.7)			—			(41.1)			—			—			—			—			—			—			—			—			(41.1)			(41.1)
矽肺安置費			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			0.7			0.7			0.7
投資和資產減值和減值沖銷淨額			—			—			—			—			—			(1.6)			—			(9.4)			(0.6)			—			—			(10.0)			(30.8)			(42.4)			(42.4)
資產處置利潤/（損失）			0.2			—			—			—			—			—			—			7.4			1.5			(0.2)			(0.4)			8.3			—			8.5			8.5
版税			(2.6)			(37.5)			(18.3)			(8.6)			(64.4)			(8.0)			—			—			—			—			—			(46.0)			—			(121.0)			(112.4)
礦業税和所得税			(51.8)			(123.3)			(64.3)			—			(187.6)			(54.5)			84.8			—			—			—			—			(206.0)			(9.8)			(424.9)			(424.9)
現行税收			—			(110.3)			(81.1)			—			(191.4)			(61.2)			(1.9)			—			—			—			—			(166.1)			(28.0)			(448.6)			(448.6)
遞延納税			(51.8)			(13.0)			16.8			—			3.8			6.7			86.7			—			—			—			—			(39.9)			18.2			23.7			23.7
年內溢利			114.5			259.8			98.7			27.0			385.4			54.8			(12.3)			—			—			—			—			475.8			(161.3)			856.5			829.5
可歸因於：
- 父母的所有者			110.4			233.8			88.9			27.0			349.6			54.5			(12.3)			—			—			—			—			475.8			—			816.3			789.3
- 非控股權益持有人			4.1			26.0			9.8			—			35.8			0.3			—			—			—			—			—			—			—			40.2			40.2
財務狀況表
截至2021年12月31日
總資產(不包括遞延税項)			898.3			1,786.3			372.7			—			2,159.0			797.2			589.5			849.3			815.7			431.8			255.8			2,352.6			291.6			7,088.2			7,088.2
總負債(不包括遞延税項)			1,117.9			359.1			137.3			—			496.4			294.1			662.4			160.9			162.4			132.7			127.8			583.8			(436.8)			2,717.8			2,717.8
遞延税金(資產)/負債淨額			(114.2)			261.8			22.0			—			283.8			50.3			(86.7)			—			—			—			—			148.7			(41.6)			240.3			240.3
資本支出6			89.3			209.0			23.4			20.5			252.9			55.7			374.9			103.3			88.2			100.4			43.7			335.6			0.8			1,109.2			1,088.7

以上是按資產所在地列出的地理分析。

本集團的業務主要涉及金礦開採、勘探及相關活動。在南非境內和境外開展活動和進行投資。分類結果是根據管理層的報告格式編制和列報的。黃金開採業務的管理和內部報告依據以下地理區域：在南非，南深礦，在加納，塔爾克瓦，達芒和阿桑科礦，在澳大利亞，聖艾夫斯，阿格紐，史密斯奶奶和格魯耶爾，在祕魯萬億.E Cerro Corona礦，在智利，Salares Norte項目。本集團亦擁有“公司及其他”分部所包括的勘探權益。請參閲第162頁關於分部報告的會計政策。

數字不能相加，因為它們是獨立四捨五入的。

1South Deep的損益表及財務狀況表乃營運礦山的損益表及財務狀況表，並不包括與收購South Deep有關的收購價格分配所作的任何調整。南深金礦是一家非公司合資企業，無需繳納税款。包含在South Deep的税收是指示性的，因為控股公司提供的税收税率為29%.

2為供CODM審查該部分的目的，Asanko的損益表按比例合併到加納部分。以美元計價的股權會計合資企業59.5百萬美元。

3“公司及其他”指將分部數據與綜合財務報表總額核對的項目，包括抵銷公司間交易及結餘以及本集團的勘探權益。這不代表一個單獨的細分市場，因為它不會產生收入。包括在“公司及其他”內的是就South Deep的收購價格分配所作的調整。

4其他成本“公司和其他”包括股權會計投資的損失份額，税後淨額為#美元。32.02000萬美元(包括Asanko金礦採礦資產減值#美元)52.8(百萬美元)，餘額為美元11.7百萬美元的支出，主要包括與公司相關的成本。

5澳大利亞業務有權將利潤和虧損從一家公司轉移到另一家公司，因此分割特許權使用費、收入或遞延税收沒有意義。

6截至2021年12月31日止年度的資本開支。

7包括銷售銅的收入，總額為#美元232.3百萬美元。

82021年，Salares Norte成為一個可報告的部分，因為CODM已經開始監測資本支出和完成工作的進展。比較數字已經披露。

AFR-218

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41.細分市場報告續

財務概要

			南非			加納												祕魯			智利			澳大利亞
除非另有説明，否則以百萬為單位			南深1			塔爾克瓦			大芒			阿桑科2			加納共計			塞羅·科羅娜			北薩拉斯8			聖艾夫斯			阿格紐			史密斯奶奶			Gruyere			澳大利亞總數			公司和其他3			包括阿桑科在內的團體			不包括阿桑科的團體
損益表
截至2020年12月31日止年度
收入			400.1			927.7			400.8			188.2			1,516.7			368.8			—			691.4			411.5			466.4			225.4			1,794.7			—			4,080.3			3,892.1
銷售成本			(258.1)			(465.1)			(247.5)			(117.0)			(829.6)			(232.0)			—			(347.5)			(228.3)			(228.3)			(131.6)			(935.9)			(11.9)			(2,267.4)			(2,150.4)
黃金庫存變化以及攤銷和折舊前的銷售成本			(227.2)			(294.5)			(233.1)			(107.1)			(634.7)			(158.3)			—			(240.7)			(157.3)			(170.2)			(73.4)			(641.6)			0.1			(1,661.7)			(1,554.6)
黃金庫存變化			(1.8)			(2.4)			61.2			13.0			71.8			3.9			—			6.6			(5.4)			3.1			0.3			4.5			—			78.5			65.5
攤銷和折舊			(29.1)			(168.2)			(75.6)			(22.9)			(266.7)			(77.6)			—			(113.4)			(65.6)			(61.2)			(58.5)			(298.8)			(12.0)			(684.2)			(661.3)
其他成本			(1.5)			(1.7)			(2.7)			(2.3)			(6.7)			(4.8)			21.6			(3.3)			(1.7)			(2.6)			(0.1)			(7.8)			(8.6)			(67.2)			(5.5)
投資收益			1.7			9.6			0.8			—			10.4			—			—			0.2			0.1			0.1			—			0.4			(3.8)			8.7			8.7
財務費用			(2.0)			(14.7)			(11.7)			—			(26.4)			(5.6)			—			(1.7)			(5.1)			(2.4)			(10.0)			(19.2)			(73.5)			(126.7)			(126.7)
金融工具損失			(84.7)			(67.2)			(26.7)			—			(93.9)			(14.0)			91.2			(80.1)			(48.0)			(51.6)			(25.4)			(205.1)			67.6			(238.9)			(238.9)
基於股份的支付			0.6			(2.9)			—			—			(2.9)			(1.5)			—			(0.8)			(0.6)			(0.8)			(0.6)			(2.8)			(7.9)			(14.5)			(14.5)
長期激勵計劃			(5.0)			(8.1)			(3.1)			—			(11.2)			(5.3)			—			(6.0)			(4.1)			(4.6)			(1.5)			(16.2)			(13.6)			(51.3)			(51.3)
勘探費			—			—			—			—			—			(1.4)			(30.1)			(7.5)			(2.0)			(6.2)			(1.2)			(16.9)			(1.3)			(49.7)			(49.7)
出售Maverix Metals Inc.的利潤			—			(1.2)			—			—			(1.2)			—			—			(0.8)			—			—			—			(0.8)			—			(2.0)			(2.0)
塔爾克瓦預計信貸損失			—			(29.0)			—			—			(29.0)			—			—			—			—			—			—			—			—			(29.0)			(29.0)
矽肺安置費			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			(0.3)			(0.3)			(0.3)
投資和資產減值和減值沖銷淨額			—			—			(9.8)			—			(9.8)			(1.9)			—			—			—			—			—			—			62.3			50.6			50.6
資產處置利潤/（損失）			0.1			—			—			—			—			—			—			—			0.2			(0.5)			—			(0.3)			—			(0.2)			(0.2)
版税			(2.0)			(37.1)			(16.0)			(9.4)			(62.5)			(5.6)			—			—			—			—			—			(44.3)			—			(114.4)			(105.0)
礦業税和所得税			(13.9)			(136.8)			(38.9)			—			(175.7)			(42.8)			(7.4)			—			—			—			—			(164.7)			(28.0)			(432.5)			(432.5)
現行税收			—			(129.6)			—			—			(129.6)			(52.2)			(7.4)			—			—			—			—			(166.0)			(11.3)			(366.5)			(366.5)
遞延納税			(13.9)			(7.2)			(38.9)			—			(46.1)			9.4			—			—			—			—			—			1.3			(16.7)			(66.0)			(66.0)
本年度利潤/(虧損)			35.3			173.5			45.2			59.4			278.1			53.9			75.3			—			—			—			—			381.2			(19.0)			804.9			745.4
應佔利潤/（虧損）：																																													—
- 父母的所有者			35.0			156.2			40.7			59.4			256.3			53.6			75.3			—			—			—			—			381.2			(19.0)			782.5			723.0
- 非控股權益持有人			0.3			17.3			4.5			—			21.8			0.3			—			—			—			—			—			—			—			22.4			22.4
財務狀況表
2020年12月31日
總資產(不包括遞延税項)			881.2			2,035.1			534.0			—			2,569.1			771.8			288.8			802.5			755.4			367.6			682.7			2,608.2			113.7			7,232.8			7,232.8
總負債(不包括遞延税項)			1,287.2			359.7			375.6			—			735.3			318.1			362.7			171.9			173.4			222.4			583.5			1,151.2			(709.8)			3,144.7			3,144.7
遞延税金(資產)/負債淨額			(176.0)			248.9			38.8			—			287.7			57.0			—			—			—			—			—			124.1			(32.8)			259.9			259.9
資本支出6			49.1			147.2			19.9			31.2			198.3			49.9			96.8			73.5			51.9			66.4			28.0			219.8			1.0			614.9			583.7

以上是按資產所在地列出的地理分析。

該集團的業務主要涉及黃金開採、勘探及相關活動。活動和投資在南非境內和境外進行。分部業績是根據管理層的報告格式編制和呈列的。金礦開採業務根據以下地理區域進行管理和內部報告：在南非，加納的South Deep礦場，在澳大利亞的Tarkwa、Damang和Asanko礦場，在澳大利亞，聖艾夫斯、阿格紐、Granny Smith和Gruyere以及在祕魯的Cerro Corona礦場。本集團還擁有勘探權益，計入“企業及其他”分部。請參閲第162頁有關分部報告的會計政策。

數字不能相加，因為它們是獨立四捨五入的。

1South Deep的損益表及財務狀況表乃營運礦山的損益表及財務狀況表，並不包括與收購South Deep有關的收購價格分配所作的任何調整。南深金礦是一家非公司合資企業，無需繳納税款。包含在South Deep的税收是指示性的，因為控股公司提供的税收税率為29%.

2為供CODM審查該部分的目的，Asanko的損益表按比例合併到加納部分。以美元計價的股權會計合資企業88.9百萬美元。

3“公司及其他”指將分部數據與綜合財務報表總額核對的項目，包括抵銷公司間交易及結餘以及本集團的勘探權益。這不代表一個單獨的細分市場，因為它不會產生收入。包括在“公司及其他”內的是就South Deep的收購價格分配所作的調整。

4其他成本“公司和其他”包括股權會計投資的損失份額，税後淨額為#美元。2.6百萬和餘額美元6.0百萬主要由企業相關成本組成。

5澳大利亞業務有權將利潤和虧損從一家公司轉移和抵消到另一家公司，因此分割特許權使用費、收入或遞延税沒有意義。

6截至2020年12月31日止年度的資本支出。

7包括銷售銅的收入，總額為#美元144.1百萬美元。

82021年，Salares Norte成為一個可報告的部分，因為CODM已經開始監測資本支出和完成工作的進展。比較數字已經披露。

AFR-219

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

41.細分市場報告續

財務概要

			南非			加納												祕魯			澳大利亞
除非另有説明，否則以百萬為單位			南深1			塔爾克瓦			大芒			阿桑科2			加納共計			塞羅·科羅娜			聖艾夫斯			阿格紐/勞勒斯			史密斯奶奶			Gruyere			澳大利亞總數			公司和其他3			包括阿桑科在內的團體			不包括阿桑科的團體
損益表
截至2019年12月31日止年度
收入			314.8			720.4			288.3			153.3			1,162.0			399.0			505.0			304.6			383.8			51.2			1,244.6			—			3,120.4			2,967.1
銷售成本			(275.1)			(497.2)			(195.5)			(133.4)			(826.1)			(255.0)			(333.8)			(224.9)			(212.7)			(28.2)			(799.7)			(10.9)			(2,166.9)			(2,033.5)
黃金庫存變化以及攤銷和折舊前的銷售成本			(245.9)			(329.8)			(150.4)			(88.7)			(568.9)			(168.4)			(231.3)			(164.6)			(157.0)			(19.1)			(572.1)			0.1			(1,555.2)			(1,466.5)
黃金庫存變化			3.7			14.4			8.8			(1.7)			21.5			6.0			2.5			2.6			(0.3)			5.4			10.2			—			41.3			43.0
攤銷和折舊			(32.9)			(181.8)			(53.9)			(43.0)			(278.7)			(92.6)			(105.0)			(62.9)			(55.4)			(14.5)			(237.8)			(11.0)			(653.0)			(610.0)
其他收入/(成本)			(3.0)			(12.8)			(14.3)			(8.0)			(35.1)			(4.7)			(5.4)			(0.4)			(7.9)			(0.4)			(14.1)			(20.8)			(77.7)			(69.7)
投資收益			1.0			10.1			—			—			10.1			—			0.4			0.3			0.3			—			1.0			(4.8)			7.3			7.3
財務費用			(6.6)			(12.9)			(14.3)			—			(27.2)			(7.0)			(2.7)			(2.1)			(2.7)			(3.2)			(10.7)			(50.7)			(102.2)			(102.2)
金融工具損失			(25.8)			(23.8)			(11.3)			—			(35.1)			—			(49.3)			(28.7)			(39.3)			(8.5)			(125.8)			(51.3)			(238.0)			(238.0)
基於股份的支付			0.8			(3.4)			(1.8)			—			(5.2)			(1.1)			(1.7)			(1.2)			(1.3)			(0.3)			(4.5)			(10.5)			(20.5)			(20.5)
長期激勵計劃			(1.0)			(0.7)			(0.3)			—			(1.0)			(0.4)			(0.5)			(0.4)			(0.4)			(0.1)			(1.4)			(5.3)			(9.1)			(9.1)
勘探費			—			—			—			—			—			(4.4)			(10.0)			(2.8)			(17.0)			(0.2)			(30.0)			(50.0)			(84.4)			(84.4)
出售Maverix Metals Inc.的利潤			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			14.6			14.6			14.6
重組成本			(0.3)			(0.3)			—			—			(0.3)			—			—			—			—			—			—			—			(0.6)			(0.6)
矽肺安置費			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			—			1.6			1.6			1.6
扣除投資和資產減損撥回後的損失			—			—			—			—			—			(0.2)			—			—			—			—			—			(9.6)			(9.8)			(9.8)
資產處置利潤			0.7			0.2			0.1			—			0.3			—			(0.4)			0.3			0.3			—			0.2			—			1.2			1.2
版税			(1.6)			(25.8)			(10.3)			(7.7)			(43.8)			(5.5)			—			—			—			—			(30.5)			—			(81.4)			(73.7)
礦業税和所得税			3.4			(52.4)			(15.1)			0.2			(67.3)			(37.6)			—			—			—			—			(69.9)			(4.0)			(175.4)			(175.6)
現行税收			—			(72.5)			—			—			(72.5)			(56.3)			—			—			—			—			(55.7)			(6.1)			(190.6)			(190.6)
遞延納税			3.4			20.1			(15.1)			0.2			5.2			18.7			—			—			—			—			(14.2)			2.1			15.2			15.0
本年度利潤/(虧損)			7.2			101.3			25.5			4.3			131.1			83.1			—			—			—			—			159.3			(201.7)			179.1			174.7
應佔利潤/（虧損）：
- 母公司擁有人			7.2			91.2			22.9			4.3			118.4			82.7			—			—			—			—			159.3			(201.7)			166.0			161.6
非控股利益持有者			—			10.1			2.6			—			12.7			0.4			—			—			—			—			—			—			13.1			13.1
財務狀況表
於2019年12月31日
總資產(不包括遞延税項)			875.0			1,773.8			440.5			—			2,214.3			744.4			792.7			567.0			419.2			650.4			2,429.3			32.8			6,295.8			6,295.8
總負債(不包括遞延税項)			1,357.9			276.9			361.6			—			638.5			232.1			160.1			114.9			122.0			600.8			997.8			(7.3)			3,219.0			3,219.0
遞延税金(資產)/負債淨額			(201.0)			241.6			(0.1)			—			241.5			66.4			—			—			—			—			114.7			(53.4)			168.1			168.1
資本支出6			33.1			125.5			76.3			26.8			228.6			56.1			98.3			76.1			72.2			72.1			318.7			2.8			639.3			612.5

以上是按資產所在地列出的地理分析。

本集團的持續業務主要涉及金礦開採、勘探及相關活動。在南非境內和境外開展活動和進行投資。分類結果是根據管理層的報告格式編制和列報的。黃金開採業務的管理和內部報告依據以下地理區域：南非的South Deep礦、加納的Tarkwa和Damang礦、澳大利亞的St Ives、Agnew/Lawler、Granny Smith和Gruyere金礦項目以及祕魯的Cerro Corona礦。雖然Gruyere Gold項目不符合作為獨立分部披露的量化標準，但隨着該項目的發展，預計它將成為未來幾年本集團業績的重要貢獻者。本集團亦擁有“公司及其他”分部所包括的勘探權益。請參閲第162頁關於分部報告的會計政策。

數字不能相加，因為它們是獨立四捨五入的。

1South Deep的損益表及財務狀況表乃營運礦山的損益表及財務狀況表，並不包括與收購South Deep有關的收購價格分配所作的任何調整。南深金礦是一家非公司合資企業，無需繳納税款。包含在South Deep的税收是指示性的，因為控股公司提供的税收税率為29%.

2為供CODM審查該部分的目的，Asanko的損益表按比例合併到加納部分。以美元計價的股權會計合資企業89.9百萬美元。

3“公司及其他”指將分部數據與綜合財務報表總額核對的項目，包括抵銷公司間交易及結餘以及本集團的勘探權益。這不代表一個單獨的細分市場，因為它不會產生收入。包括在“公司及其他”內的是就South Deep的收購價格分配所作的調整。

4其他成本“公司及其他”包括應佔股權會計被投資公司的利潤，扣除税款美元3.1百萬，回購美元損失1 十億美元紙幣5.0百萬和餘額美元18.9百萬主要由企業相關成本組成。

5澳大利亞業務有權將利潤和虧損從一家公司轉移和抵消到另一家公司，因此分割特許權使用費、收入或遞延税沒有意義。

6截至2019年12月31日止年度的資本支出。

7包括銷售銅的收入，總額為#美元165.1百萬

AFR-220

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

42.    主要集團投資-直接和間接

						持有的股份						集團受益權益
			備註			2021			2020			2021			2020
附屬公司
未列
Abosso Goldfields Ltd6
- A類股票			1			49,734,000			49,734,000			90.0		%	90.0		%
- “B”類股票			1			4,266,000			4,266,000			90.0		%	90.0		%
阿格紐黃金礦業有限公司			2			54,924,757			54,924,757			100.0		%	100.0		%
達洛特礦業公司私人有限公司			2			1			1			100.0		%	100.0		%
GFI合資控股（Pty）Ltd			3			311,668,564			311,668,564			100.0		%	100.0		%
GFL礦業服務有限公司			3			235,676,387			235,676,387			100.0		%	100.0		%
加納金礦有限公司7			1			900			900			90.0		%	90.0		%
Gold Fields Group Services（Pty）Ltd			3			1			1			100.0		%	100.0		%
Gold Fields Holdings Company Ltd			5			4,084			4,084			100.0		%	100.0		%
Gold Fields La Cima SA8			4			1,426,050,205			1,426,050,205			99.5		%	99.5		%
Gold Fields Operations Ltd			3			156,279,947			156,279,947			100.0		%	100.0		%
Gold Fields Orogen Holding（BVI）Ltd			5			1,224			356			100.0		%	100.0		%
格魯耶爾礦業有限公司			2			1			1			100.0		%	100.0		%
GSming Mining Company Pty Ltd			2			1			1			100.0		%	100.0		%
Newshire 899（Pty）Ltd			3
--A類股9						90,000,000			90,000,000			100.0		%	100.0		%
-“B”類股份10						10,000,000			10,000,000			—		%	—		%
聖艾夫斯黃金礦業有限公司			2			281,051,329			281,051,329			100.0		%	100.0		%

1成立於加納。

2成立於澳大利亞。

3成立於南非共和國。

4成立於祕魯。

5成立於英屬維爾京羣島。

6Abosso Goldfields Ltd（“Abosso”）擁有加納的Damang業務。Abosso於2021年12月31日的累計非控股權益為美元21.3百萬美元(2020年：美元12.0百萬)。股息為美元4.92021年向非控股權益申報了100萬美元（2020年：美元4.5(億美元)。有關大芒的財務摘要資料，請參閲分部報告附註41。

7Gold Fields Ghana Ltd（“GFG”）擁有加納的Tarkwa業務。GFG於2021年12月31日的累計非控股權益為美元116.5百萬美元(2020年：美元142.7百萬)。股息為美元45.92021年向非控股權益預付了100萬美元（2020年：美元5.1百萬)。有關Tarkwa的財務摘要資料，請參閲分部報告附註41。

8Gold Fields La Cima SA（“La Cima”）擁有祕魯Cerro Corona業務。La Cima於2021年12月31日的累計非控股權益為美元2.1百萬美元(2020年：美元1.9百萬)。股息為美元零於2021年支付給非控股權益（2020年：美元0.5百萬）。請參閲Cerro Corona的分部報告，附註41，財務信息。

9South Deep合資企業（“SDJet”）擁有並運營South Deep金礦。SD合資企業是Gold Fields Operations Limited（“GFO”）和GFI Joint Venture Holdings Proprietary Limited（“GFIJVH”）之間的非公司合資企業。GFO和GFIJVH是Newshire 899 Proprietary Limited（“Newshire”）的全資子公司。Newshire的股本包括：

•90,000,000A股，代表着90新貨架股權的30%。Gold Fields Limited是“A”股的持有人；以及

•10,000,000“B”股，代表10新貨架股權的30%。South Deep的BEE股東是B股的持有者。

10“B”股使BEE股東有權獲得R的累積優先股息20.0第一年每年百萬元10年(2020年12月到期)，R13.3次年每年百萬元五年和R6.7百萬美元五年之後。之後20幾年後，這一優惠紅利將停止。B股在累計優先股息之外的分紅分紅權利初步被暫停。停職將在一年內解除20分階段實施的年期限如下：

•之後10年，就三分之一的“B”股而言;

•之後15年，對於另外三分之一的“B”股;和

•之後20年，對於剩餘三分之一的“B”股。

之後20年，所有“B”股將基本上享有與“A”股相同的權利。BEE股東必須保留“B”股的所有權 30好幾年了。

AFR-221

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

合併財務報表附註續

截至2021年12月31日止年度

42. 主要集團投資-直接和間接 續

			持有的股份						集團受益權益
			2021			2020			2021			2020
其他1
上市聯營公司
魯索羅礦業有限公司			140,000,001			140,000,001			25.7		%	25.7		%
倫農金屬有限公司			44,711,062			—			31.7		%	—		%
合資企業
遠東黃金資源公司			1,737,699			1,737,699			40.0		%	40.0		%
阿薩科黃金加納有限公司			450,000,000			450,000,000			45.0		%	45.0		%
阿丹斯黃金有限公司			100,000			100,000			50.0		%	50.0		%
世嘉集團財務有限公司			10,000			10,000			50.0		%	50.0		%
上市股本投資
加利亞諾黃金公司（原名Asanko Gold Inc.）			21,971,657			21,971,657			9.8		%	9.8		%
Bezant Resources PLC			—			17,945,922			—		%	0.6		%
哈姆林黃金有限公司			11,000,000			—			10.0		%	—		%
RareX Limited			710,592			710,592			0.2		%	0.2		%
聯合Woodjam Copper Corporation2			16,115,740			16,115,740			13.3		%	16.3		%
勒弗羅伊勘探有限公司2			21,613,910			21,613,910			15.0		%	18.0		%
巖漿資源有限公司			19,200,000			19,200,000			7.5		%	10.9		%
奧爾蘇金屬公司			2,613,491			2,613,491			6.0		%	6.1		%
查卡納銅業公司2			22,270,791			15,686,275			19.9		%	16.8		%
Amarc Resources Limited			5,000,000			5,000,000			2.8		%	2.8		%

1僅單獨列出主要投資。

2已進行評估，本集團沒有重大影響力。

AFR-222

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

按礦山分類的運營和財務信息（未經審計）

截至2021年12月31日止的年度

南非地區

			南深-管理總數
			生產的黃金															淨利潤（少數族裔之前）
			公噸 研磨			產量 * 克/噸			千克			’000 盎司			全注 費用 ** 美元/盎司			南非蘭德 百萬			美元 百萬
截至6月30日
2007#			1,104,000			4.6			5,076			163			595			(46.8)			(6.5)
2008			1,367,000			5.3			7,220			232			727			(143.1)			(19.7)
2009			1,241,000			4.4			5,434			175			717			(10.9)			(1.2)
2010			1,681,000			4.9			8,236			265			811			(81.0)			(10.7)
截至2010年12月的六個月			1,101,000			4.1			4,547			146			939			(96.5)			(13.5)
截至12月31日的年份
2011			2,440,000			3.5			8,491			273			1,073			146.4			20.3
2012			2,106,000			4.0			8,411			270			1,105			122.1			14.9
2013			2,347,000			4.0			9,397			302			1,045			(206.9)			(21.6)
2014			1,323,000			4.7			6,236			200			1,732			(897.7)			(83.0)
2015			1,496,000			4.1			6,160			198			1,559			(700.5)			(55.2)
2016			2,248,000			4.0			9,032			290			1,234			191.1			13.0
2017			2,081,000			4.2			8,748			281			1,400			(337.6)			(25.3)
2018			1,320,000			3.7			4,885			157			2,012			(3,009.2)			(224.7)
2019			1,666,000			4.1			6,907			222			1,259			104.4			7.2
2020			2,258,000			3.1			7,056			227			1,260			578.6			35.3
2021			2,922,000			3.1			9,101			293			1,379			1,693.4			114.5
總			28,701,000			4.0			114,937			3,694

# 自收購控制以來截至2007年6月30日的七個月。

* 地表和地下綜合產量

** 全部費用：根據2013年6月27日發佈的新世界黃金協會標準，自2014年起。截至2014年，現金成本是關鍵指標。

AFR-223

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

按礦山分類的運營和財務信息（未經審計） 續

截至2021年12月31日止的年度

西非區域

			塔克瓦礦-總管理量
			生產的黃金															網絡 收益 （之前 少數族裔）
			公噸 已治療			產率 克/噸			千克			’000 盎司			全注 費用 ** 美元/盎司			美元 百萬
截至6月30日
1994 – 2005			91,612,600			1.2			108,546			3,490			不適用			210.9
2006			21,487,000			1.0			22,060			709			292			97.8
2007			22,639,000			1.0			21,684			697			333			116.9
2008			22,035,000			0.9			20,095			646			430			147.8
2009			21,273,000			0.9			19,048			612			521			100.0
2010			22,716,000			1.0			22,415			721			536			187.9
截至2010年12月的六個月			11,496,000			1.0			11,261			362			562			135.6
截至12月31日的年份
2011			23,138,000			1.0			22,312			717			556			401.4
2012			22,910,000			1.0			22,358			719			673			263.7
2013			19,275,000			1.0			19,664			632			816			(16.2)
2014			13,553,000			1.3			17,363			558			1,068			83.7
2015			13,520,000			1.3			18,229			586			970			87.5
2016			13,608,000			1.3			17,669			568			959			116.9
2017			13,527,000			1.3			17,617			566			940			85.4
2018			13,791,000			1.2			16,330			525			951			40.1
2019			13,749,000			1.2			16,146			519			958			101.3
2020			14,234,000			1.1			16,370			526			1,017			173.5
2021			13,877,000			1.2			16,227			522			1,155			259.8
總			388,440,600			1.1			425,394			13,675

從F1999開始進行水面操作。

** 全部費用：根據2013年6月27日發佈的新世界黃金協會標準，自2014年起。截至2014年，現金成本是關鍵指標。

AFR-224

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

			達芒礦-總管理
			生產的黃金															網絡 收益 （之前 少數族裔）
			公噸 已治療			產率 克/噸			千克			’000 盎司			全注 費用 ** 美元/盎司			美元 百萬
截至6月30日
2002# – 2005			17,279,000			1.8			30,994			996			不適用			76.1
2006			5,328,000			1.4			7,312			235			341			27.2
2007			5,269,000			1.1			5,843			188			473			16.0
2008			4,516,000			1.3			6,041			194			551			25.9
2009			4,991,000			1.2			6,233			200			660			9.0
2010			5,028,000			1.3			6,451			207			660			45.9
截至2010年12月的六個月			2,491,000			1.5			3,637			117			636			39.4
截至12月31日的年份
2011			4,942,000			1.4			6,772			218			701			100.5
2012			4,416,000			1.2			5,174			166			918			36.3
2013			3,837,000			1.2			4,760			153			1,060			(118.3)
2014			4,044,000			1.4			5,527			178			1,175			3.4
2015			4,295,000			1.2			5,220			168			1,326			(89.3)
2016			4,268,000			1.1			4,594			148			1,254			(4.5)
2017			4,590,000			1.0			4,467			144			1,827			20.4
2018			4,205,000			1.3			5,630			181			1,506			(8.3)
2019			4,645,000			1.4			6,482			208			1,147			25.5
2020			4,798,000			1.4			6,936			223			1,035			45.2
2021			4,720,000			1.7			7,913			254			852			98.7
總			93,662,000			1.4			129,986			4,178

#F2002 -自收購以來截至6月30日的五個月。

** 全部費用：根據2013年6月27日發佈的新世界黃金協會標準，自2014年起。截至2014年，現金成本是關鍵指標。

AFR-225

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

按礦山分類的運營和財務信息（未經審計） 續

截至2021年12月31日止的年度

			阿薩科礦# – 45%
			生產的黃金															網絡 收益 （之前 少數族裔）
			公噸 已治療			產率 克/噸			千克			’000 盎司			全注 費用 ** 美元/盎司			美元 百萬
截至12月31日的年份
2018*			944,000			1.5			1,400			45			1,175			(1.1)
2019*			2,474,000			1.4			3,513			113			1,214			4.3
2020*			2,674,000			1.3			3,499			113			1,316			59.4
2021*			2,670,000			1.1			2,942			95			1,559			27.0
總			8,762,000			1.3			11,354			366

#股權核算的合資企業。為了由首席運營決策者（“CODM”）審查集團業績，就IFRS 8運營分部而言，Asanko已按比例合併。因此，按礦山分類的運營和財務信息包括對Asanko業績的分析。

* Asanko自2018年7月31日起一直進行股權核算。

** 全部費用：根據2013年6月27日發佈的新世界黃金協會標準，自2014年起。截至2014年，現金成本是關鍵指標。

澳大利亞地區

			聖艾夫斯礦
			生產的黃金
			公噸 已治療			產率 克/噸			千克			’000 盎司			全注 費用 ** 美元/盎司			全注 費用 ** A美元/盎司
截至6月30日
2002# – 2005			21,960,000			2.7			59,838			1,924			254			379
2006			6,690,000			2.3			15,440			496			339			453
2007			6,759,000			2.2			15,146			487			424			540
2008			7,233,000			1.8			12,992			418			582			649
2009			7,262,000			1.8			13,322			428			596			805
2010			6,819,000			1.9			13,097			421			710			806
截至2010年12月的六個月			3,284,000			2.3			7,557			243			710			757
截至12月31日的年份
2011			6,745,000			2.1			14,449			465			901			873
2012			7,038,000			2.0			13,992			450			931			899
2013			4,763,000			2.6			12,525			403			833			861
2014			4,553,000			2.5			11,246			362			1,164			1,289
2015			3,867,000			3.0			11,566			372			969			1,287
2016			4,046,000			2.8			11,290			363			949			1,273
2017			4,198,000			2.7			11,319			364			916			1,198
2018			4,251,000			2.7			11,415			367			902			1,207
2019			4,466,000			2.6			11,527			371			963			1,385
2020			4,817,000			2.5			11,972			385			873			1,266
2021			4,088,000			3.0			12,224			393			1,040			1,385
總			112,839,000			2.4			270,917			8,712

#F2002 -自收購以來截至6月30日的七個月。

** 全部費用：根據2013年6月27日發佈的新世界黃金協會標準，自2014年起。截至2014年，現金成本是關鍵指標。

AFR-226

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

			阿格紐礦
			生產的黃金
			公噸 已治療			產率 克/噸			千克			’000 盎司			全注 費用 ** 美元/盎司			全注 費用 ** A美元/盎司
截至6月30日
2002# – 2005			4,299,000			4.6			19,911			640			236			357
2006			1,323,000			5.2			6,916			222			266			355
2007			1,323,000			5.0			6,605			212			295			377
2008			1,315,000			4.8			6,336			204			445			496
2009			1,066,000			5.6			5,974			192			401			541
2010			883,000			5.8			5,140			165			539			611
截至2010年12月的六個月			417,000			5.9			2,477			80			621			662
截至12月31日的年份
2011			935,000			6.5			6,035			194			696			675
2012			943,000			5.8			5,494			177			827			799
2013			974,000			6.9			6,705			216			625			646
2014			1,246,000			6.8			8,419			271			990			1,096
2015			1,218,000			6.0			7,360			237			959			1,276
2016			1,176,000			6.1			7,134			229			971			1,301
2017			1,235,000			6.1			7,502			241			977			1,276
2018			1,178,000			6.3			7,434			239			1,026			1,374
2019			1,231,000			5.5			6,824			219			1,152			1,656
2020			1,357,000			5.3			7,257			233			1,053			1,528
2021			1,254,000			5.5			6,936			223			1,308			1,741
總			23,373,000			5.6			130,459			4,194

#自收購以來截至6月30日的七個月內。

** 全部費用：根據2013年6月27日發佈的新世界黃金協會標準，自2014年起。截至2014年，現金成本是關鍵指標。

			史密斯奶奶礦
			生產的黃金
			公噸 已治療			產率 克/噸			千克			’000 盎司			全注 費用 ** 美元/盎司			全注 費用 ** A美元/盎司
截至12月31日的年份
2013年10月起			330,000			5.9			1,935			62			786			812
2014			1,472,000			6.7			9,804			315			809			896
2015			1,451,000			6.5			9,365			301			764			1,017
2016			1,446,000			6.1			8,827			284			834			1,119
2017			1,726,000			5.2			9,030			290			896			1,171
2018			1,778,000			4.9			8,709			280			925			1,239
2019			1,753,000			4.9			8,547			275			922			1,325
2020			1,719,000			4.9			8,386			270			1,010			1,465
2021			1,662,000			5.2			8,684			279			1,161			1,545
總			13,337,000			5.5			73,287			2,356

** 全部費用：根據2013年6月27日發佈的新世界黃金協會標準，自2014年起。截至2014年，現金成本是關鍵指標。

AFR-227

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

按礦山分類的運營和財務信息（未經審計） 續

截至2021年12月31日止的年度

			格魯耶爾礦# – 50%
			生產的黃金
			公噸 已治療			產率 克/噸			千克			’000 盎司			全注 費用 ** 美元/盎司			全注 費用 ** A美元/盎司
截至12月31日的年份
2019			1,639,000			0.9			1,541			50			2,900			4,170
2020			4,054,000			1.0			4,016			129			931			1,350
2021			4,219,000			0.9			3,835			123			1,158			1,541
總			9,912,000			0.9			9,392			302

#Gruyere項目於2019年成功完成，第一枚黃金於2019年6月生產。2019年9月底實現了商業生產水平。

** 全部費用：根據2013年6月27日發佈的新世界黃金協會標準，自2014年起。截至2014年，現金成本是關鍵指標。

			澳大利亞地區
			淨收益
			700萬美元			百萬澳元
截至6月30日
2002# – 2005			181.2			296.2
2006			39.3			52.6
2007			41.5			52.8
2008			36.8			41.2
2009			69.8			94.3
2010			81.0			89.9
截至2010年12月的六個月			60.9			64.9
截至12月31日的年份
2011			189.6			183.8
2012			88.9			85.8
2013			(138.9)			(143.6)
2014			94.5			104.7
2015			175.5			233.3
2016			219.5			294.4
2017			204.3			266.8
2018			190.2			254.5
2019			159.3			229.0
2020			381.2			553.4
2021			475.8			633.2
總			2,550.4			3,387.2

#F2002 -自收購以來截至2002年6月30日的七個月。

AFR-228

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

南美地區

			Cerro Corona礦-總體管理
			黃金產出 *
			公噸 已治療			產率 克/噸			千克			’000 盎司			全注 費用 ** 美元/當量盎司			網絡 盈利 (之前 少數族裔） 百萬美元
截至6月30日
2009#			4,547,000			1.5			6,822			219			369			25.4
2010			6,141,000			2.0			12,243			394			348			90.8
截至2010年12月的六個月			3,102,000			2.0			6,206			200			395			93.3
截至12月31日的年份
2011			6,593,000			1.8			11,915			383			437			208.5
2012			6,513,000			1.6			10,641			342			492			217.6
2013			6,571,000			1.5			9,851			317			491			80.5
2014			6,797,000			1.5			10,156			327			702			66.5
2015			6,710,000			1.4			9,196			296			777			(93.4)
2016			6,977,000			1.2			8,405			270			762			(73.1)
2017			6,796,000			1.4			9,540			307			673			97.4
2018			6,644,000			1.5			9,767			314			699			42.6
2019			6,718,000			1.4			9,104			293			810			83.1
2020			6,796,000			0.9			6,442			207			1,119			53.9
2021			6,817,000			1.1			7,723			248			1,040			54.8
總			87,722,000			1.5			128,011			4,117

# 2008年9月起從項目過渡到運營。

* 塞羅科羅納是一座金礦和銅礦。因此，黃金生產和全部成本是基於黃金當量盎司。

** 全部費用：根據2013年6月27日發佈的新世界黃金協會標準，自2014年起。截至2014年，現金成本是關鍵指標。

AFR-229

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

股東資料

註冊日期：2021年12月31日

已發行股本：887，717，348股

			數量 股東			%			數量 股票			%
股東傳播
1 - 1000股			14,676			83.31		%	1,709,156			0.19		%
1001 - 10 000股			1,490			8.46		%	5,033,465			0.57		%
10 001 - 100 000股			979			5.56		%	36,630,172			4.13		%
100 001 - 1 000 000股			384			2.18		%	111,379,793			12.55		%
超過100萬股			88			0.50		%	732,964,762			82.57		%
總			17,617			100.00		%	887,717,348			100.00		%
股東分佈
美國存託憑證			1			0.01		%	264,244,554			39.91
銀行			220			1.25		%	165,627,184			21.61
經紀人			89			0.51		%	60,431,966			5.90
親密公司			79			0.45		%	70,801			0.01
控制帳户			1			0.01		%	882,122			0.10
捐贈基金			59			0.33		%	1,871,872			0.08
個人			15,069			85.54		%	11,456,057			0.86
保險公司			34			0.19		%	12,710,944			1.50
投資公司			11			0.06		%	8,363,085			0.97
醫療援助計劃			35			0.20		%	918,424			0.03
共同基金			852			4.84		%	182,606,172			11.79
提名人和信託			374			2.12		%	30,136,380			3.04
其他公司			37			0.21		%	899,871			0.05
自有控股			2			0.01		%	116,515			0.32
養老基金			567			3.22		%	131,541,654			12.21
私營公司			179			1.02		%	2,264,513			0.09
公眾公司			7			0.04		%	49,840			0.01
股份信託			1			0.01		%	13,525,394			1.53
總			17,617			100.00		%	887,717,348			100.00
公共/非公共股東
非公眾股東			5			0.03		%	13,857,469			1.55		%
本公司董事1			2			0.01		%	215,560			0.02		%
股份信託			1			0.01		%	13,525,394			1.52		%
自有控股			2			0.01		%	116,515			0.01		%
公眾股東			17,612			99.97		%	873,859,879			98.45		%
總			17,617			100.00		%	887,717,348			100.00		%

1 董事及指定高級人員持股的詳細信息載於本報告第21頁。

AFR-230

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

持股3%及以上的受益股東			數量 股票			%
公共投資公司(政府僱員退休金基金)			99,427,697			11.20		%
Vaneck Vectors Gold Miners ETF			39,247,481			4.42		%
總			138,675,178			15.62		%
持有3%及以上的基金經理			數量 股票			%
貝萊德股份有限公司			84,041,317			9.47		%
公共投資公司			79,866,406			9.00		%
VanEck Global			44,474,235			5.01		%
加冕基金經理			34,041,225			3.83		%
先鋒集團，Inc.			32,677,242			3.68		%
Schroders			29,459,801			3.32		%
總			304,560,226			34.31		%
外國託管人持股3%或以上			數量 股票			%
State Street Bank And Trust			90,279,804			10.17		%
摩根大通銀行，全國協會			65,953,578			7.43		%
倫敦花旗銀行			52,399,355			5.90		%
紐約梅隆銀行			43,047,015			4.85		%
總			251,679,752			28.35		%

AFR-231

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

術語表

教唆			成人基礎教育和培訓
鞍鋼			全額維持成本。鞍鋼集團公司包括現場採礦成本(以銷售為基礎)；現場一般和行政成本；特許權使用費和生產税；因經營成本而實現的套期保值收益/損失；與當前業務有關的社區成本；與當前業務有關的許可成本；第三方冶煉、精煉和運輸成本；非現金報酬(現場)；庫存/產品庫存減記；業務剝離成本；副產品信貸；公司一般和行政費用(包括股份報酬)；填海和補救--增值和攤銷(經營地點)；勘探和研究費用(持續)；資本勘探(持續)
AIC			全額成本。AIC是AISC加上與當前業務無關的社區成本；與當前業務無關的社區成本；與當前業務無關的填海和修復成本；勘探和研究成本(非持續)；資本勘探(非持續)；資本化剝離和地下礦山開發(非持續)；以及資本支出(非持續)
AS/NZ 4801			澳大利亞職業健康安全管理標準
回填			通常來自加工廠礦渣的材料，用於填充開採的空隙，以確保挖掘的長期穩定性，並將地震活動的影響降至最低
蜜蜂			黑人經濟賦權。BEE尋求確保南非境內的黑人通過擁有股權和在機構內擔任管理職位來在經濟中獲得相當程度的控制權
炮眼			為了炸開一定數量的巖石而插入爆破藥包的孔
鑽孔或鑽孔			在巖石上鑽孔或鑽孔，通常是為了獲得有代表性的樣品(見鑽石鑽頭)
箱孔			為了將碎石和礦石從礁層拉到橫切中的運輸工具中，通常從入口橫斷面到礁層的橫向提升。
散裝採礦			任何大規模的機械化採礦方法，涉及數千噸礦石被爆破或崩落並運輸到加工廠
BVQI			國際認證局是一家全球領先的獨立認證機構，負責審核和認證公司體系是否符合ISO標準的要求
浸出碳(“CIL”)			用氰化物從含金礦漿中浸出金，並同時吸附在同一罐中的活性碳粒上的回收過程。然後，負載的碳從紙漿中分離出來，隨後通過洗脱將金去除。
資本支出(或資本支出)			用於更換或額外設備、材料或基礎設施的具體項目或持續支出
紙漿中碳(“CIP”)			首先用氰化物從含金礦漿中浸出接近最大程度的金，然後在單獨的和隨後的槽中將金吸附到活性碳顆粒上的回收過程。然後，負載的碳從礦漿中分離出來，以便隨後通過洗脱除去金
渠道			由礫石和沙子組成的沉積物所沉積的歷史水道

AFR-232

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

集體談判協議			集體談判協議是指工會(S)與公司就僱傭條款或其他共同關心的事項訂立的書面協議
粉碎			這個術語用來描述為了將所需的礦物從脈石原料中釋放出來，為進一步加工做準備而使礦石變細的過程。
共病			醫學術語，指通常並存、增加發病風險的疾病
濃縮物			一種富含金屬的產品，由礦物濃縮過程(如重選或浮選)產生，在該過程中，所需的大部分礦物已從礦石中的廢料中分離出來
企業集團			沉積巖，由細粒基質中受侵蝕的亞角至圓形卵石組成
橫切			垂直於地層和生物礁走向發育的水平地下驅動
邊際坡度			礦化礦石的最低品位，它決定了開採和輸送到加工廠是否經濟。
衰敗			從地面或地下挖出的隧道形式，向下發展
耗盡			由於開採或開採而導致的礦藏或財產中礦石數量的減少
發展			任何隧道施工都是為勘探、開採或兩者兼而有之而開發的
鑽石鑽頭			一種旋轉類型的鑿巖機，用鑽石鑽頭切割巖芯，然後分成長長的圓柱形部分回收
稀釋			在採礦過程中污染礦石，從而降低所開採的平均品位的低於截止品位的廢物或材料
浸漬			(地質地貌[巖石])與水平方向的傾角
堤壩			通常由巖漿侵入平面構造軟弱帶而形成的板狀、垂直或近垂直的火成巖
洗脱			從活性炭解吸金的化學過程
相			巖石單元的特徵，由其組成、巖性、物理性質和地球化學參數定義，通常反映其成因條件
病死率			死亡人數通常以每百萬工時工時的比率表示
斷層			斷裂面沿其發生運動的斷裂面或平面
可行性研究			對選定的礦產項目開發方案進行的全面設計和成本計算研究，其中已對實際假設的地質、採礦、冶金、經濟、營銷、法律、環境、社會、政府、工程、運營和所有其他修改因素進行了適當評估，並在報告時充分詳細地考慮這些因素，以證明開採是合理的(在經濟上是可開採的)，並且這些因素合理地作為倡導者或金融機構進行項目開發或為項目開發融資的最終決定的基礎。應説明這項研究的總體信心

AFR-233

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

濾過			從液體中分離出通常有價值的固體物質的過程
浮選			對所需礦物顆粒的表面化學進行化學修飾，使其優先附着在氣泡上，並在特殊設計的充氣和攪拌容器中漂浮在紙漿表面的過程。脈石或廢棄礦物可以被化學抑制而不漂浮，從而使有價值的礦物得以濃縮，並與不需要的物質分離。
下盤			礦體或採場的下側
自由現金流利潤率			自由現金流利潤率是收入減去現金流出除以收入百分比。
黃金當量			根據可接受的黃金和其他金屬價格換算成以盎司為單位的金屬(如銅)的數量，即根據金屬的重量和價值除以一金衡盎司的可接受價值得出的可接受的金屬總價值。
等級			一公噸單位重量內所含的黃金或其他金屬的數量，通常以克/公噸(“克/噸”)或每公噸金屬百分比(%)表示。
掛牆			礦體或斜坡上覆的一側
運輸			一種水平的地下挖掘，用於運輸開採出的礦石
頭部坡度			交付給加工設施的材料的等級(如堆浸墊、磨機等) 礦產儲備申報是指交付到加工設施的材料
對衝			在期貨市場上買入或賣出的頭寸，與現貨/現貨市場的頭寸相對，以最大限度地減少不利價格變化造成的財務損失風險
熱液			將熱的、含水的、通常富含礦物質的溶液注入現有巖石或地質特徵的過程
ICVCT			知情同意的自願諮詢和檢測
指示礦產資源			礦產資源中的一部分，其噸位、密度、形狀、物理特徵、品位和礦物含量可以合理可信地估計。它是基於通過適當的技術從露頭、戰壕、礦井、工作面和鑽孔等地點收集的勘探、採樣和測試信息。位置太寬或間隔不適當，無法確認地質和/或等級的連續性，但間隔足夠近，因此無法假定連續性
推斷的礦產資源			礦產資源中的一部分，其噸位、品位和礦物含量可以以較低的置信度進行估計。它是從地質證據中推斷出來的，假定但沒有證實地質和/或品位的連續性。它是基於通過適當的技術從露頭、壕溝、礦井、工作面和鑽孔等可能有限或質量和可靠性不確定的位置收集的信息
國際標準化組織14000			組織實施健全環境管理體系的國際標準
鎖定金			在加工廠或部分加工廠內作為臨時庫存儲存的黃金，通常是碾磨電路
LTIFR			工傷損失頻率，以百萬工時為單位

AFR-234

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

已測量的礦產資源			礦產資源中的一部分，其噸位、密度、形狀、物理特徵、品位和礦物含量可以高度可信地估計。它基於通過適當技術從露頭、戰壕、礦井、工作面和鑽孔等地點收集的詳細和可靠的勘探、採樣和測試信息。這些位置的間隔足夠近，以確保地質和坡面的連續性
銑削			一個通用術語，用於描述在旋轉磨機中使用某種形式的研磨介質(如鋼球)粉碎礦石，然後進行物理或化學處理以將有價值的金屬提取到精礦或成品中的物料粒度減小過程。
《礦山健康安全法》(“MHSA”)			南非礦山健康和安全法，1996年第29號
礦化			天然含有礦物質的巖石
礦產儲量			“礦產儲量”是指從已測量或指示的礦產資源或兩者中提取的經濟上可開採的材料。它包括稀釋和污染材料，並考慮到在開採材料時預計會發生的損失。必須至少完成對項目的預可行性研究和作業的採礦壽命計劃的適當評估，包括考慮實際假設的採礦、冶金、經濟、營銷、法律、環境、社會和政府因素(修改因素)並加以修改。必須披露這樣的修改因素
礦產資源			‘礦產資源’是指具有經濟價值的物質在地殼中或在地殼上的集中或賦存狀態，其形式、質量和數量使最終經濟開採具有合理和現實的前景。礦產資源的位置、數量、品位、連續性和其他地質特徵是已知的，或根據特定的地質證據、採樣和由適當約束和描繪的地質模型解釋的知識來估計的。礦產資源被細分，並且必須這樣報告，以增加對地學證據的信心，分為推斷、指示或測量類別
採煤工作面			正在進行工作的開發終點、巷道、橫切或採場的終點
淨現金流			經營活動現金流減去淨資本支出和環境支出
正常故障			在伸展構造條件下，上盤相對於下盤向下移動的斷層
塊金效應			礦化帶內品位分佈隨機性的量度
數量			全國煤礦工人聯合會
OHSAS			管理體系標準，為促進組織整合質量和職業健康安全管理體系而制定
Payshot			珊瑚礁內的線性到次線性帶，其黃金品位或聚集量主要高於截止品位
礦柱			留下來的巖石幫助支持地下礦山的開挖

AFR-235

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前期可行性研究			對入圍的首選採礦和加工方案(S)進行的初步設計和成本計算研究，其中已對實際假設的地質、採礦、冶金、經濟、營銷、法律、環境、社會、政府、工程、運營和所有其他修改因素進行了適當評估，在報告時充分詳細地考慮了這些因素，以證明開採是合理的(在經濟上是可開採的)，所確定的假設和參數合理地作為可能申報礦產儲量的基礎
可能的礦產儲量			從已測量和/或指示的礦產資源中提取的經濟上可開採的材料。與已探明的礦產儲量相比，估計的可信度較低。它包括稀釋材料，並考慮到在開採材料時可能發生的損失。通常會進行適當的評估，至少對項目進行預可行性研究(PFS)，包括考慮實際假設的採礦、冶金、經濟、營銷、法律、環境、社會和政府因素並加以修改。這些評估在報告時表明，開採是合理的。
項目資本金			與特定項目相關的資本支出
探明礦產儲量			從測量到的礦產資源中提取的經濟上可開採的材料。人們以高度的信心對此進行了估計。它包括稀釋材料，並考慮到在開採材料時可能發生的損失。通常會進行適當的評估，至少對項目進行可行性前期研究(PFS)，包括考慮實際假設的採礦、冶金、經濟、營銷、法律、環境、社會和政府因素並加以修改。這些評估在報告時表明，開採是合理的。
礁石			地質帶或地質單元內含金屬礦藏(金)的總稱
薪酬報告			執行董事是指身為Gold Fields Limited董事會成員的首席執行官和首席財務官 執行委員會一詞是指金田有限公司執行委員會，就國王四世™而言，該執行委員會是公司的執行管理層。執行委員會由首席執行官、首席財務官、公司執行副總裁和區域執行副總裁組成 公司員工指的是在南非約翰內斯堡桑頓的公司辦公室工作的執行委員會成員 區域執行委員會成員是執行委員會的成員，他們是各自區域的負責人，即南非、西非、美洲和澳大利亞。 長期激勵計劃-長期激勵計劃-長期激勵 MSR-最低持股要求STI-短期激勵計劃 薪酬委員會平衡計分卡 GRP-總薪酬包BRP-基本工資 MSR-最低持股要求區域共同執行委員會執行副總裁-常務副總裁 ROE -匯率首席執行官首席財務官-首席財務官 TLR-絕對和相對總股東回報FCFm -自由現金流保證金 ExCo -執行委員會NED -非執行董事
南共			南部非洲發展共同體
SAMREC代碼			南非勘探結果、礦產資源和礦產儲量報告代碼（SAMREC代碼）2016年版

AFR-236

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

地震			地震或地球振動，包括自然發生的和採礦作業人為引起的來源
軸			從表面向下切割的開口，用於運輸人員、設備、物資、礦石和廢物
剪切			由應力引起的變形，導致巖石體的鄰近部分在平行於其接觸平面的方向上相對滑動
採場			地下礦山開採礦石的工作區域
汽提			清除覆蓋層或廢石以暴露礦石的過程
剝離比			廢物噸與礦石噸開採量的比率，計算方法為總開採量減去礦石開採量除以礦石開採量。
地層學			巖石地層學，包括根據地理位置、巖石成分、地球物理和地球化學以及層序的年代順序進行排列的科學
罷工			地質構造的方向或趨勢，如層理或斷層面，由與水平面的交點確定，並始終垂直於傾角方向
近豎井			從已建立的表面豎井向下在表面下切割的開口
地表來源			位於地表的礦源，通常是垃圾場、尾礦壩和礦堆
特巴			非洲就業局
第三豎井			從已建立的近垂直豎井向下在地面下方切割的開口
工會			一個員工協會，其主要目的是調節員工與公司之間的關係，該協會已註冊，其官員已被選舉代表工作場所內員工的利益，並被公司承認為集體談判
縮寫和單位
教唆			成人基礎教育和培訓
廣告			美國存託憑證
艾滋病			獲得性免疫缺陷綜合徵
弧形			評估和康復中心
藝術			抗逆轉錄病毒療法
A$			澳元
國會預算辦公室			社區組織
CIL			碳浸出
CIP			紙漿碳

AFR-237

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

順式			溶液中碳
CN			氰化物
折扣現金流			貼現現金流
etf			交易所買賣基金
GFHS			Gold Fields健康服務
GFLC			拉西馬金礦
格雷			全球報告倡議
HBC			居家養老
HDSA			歷史上處於不利地位的南非人
愛滋病毒			人類免疫缺陷病毒
羅姆計劃			我的一生計劃
LTIFR			失時傷害頻率，以百萬工時為單位
麥克夫			我的呼叫因子
非政府組織			非政府組織
數量			全國礦工工會
紐交所			紐約證券交易所
OHC			職業健康中心
加班			作業療法
PFS			前期可行性研究
PHC			初級衞生診所
PPI			生產者價格指數
SABC			SAG研磨（卵石破碎），然後進行球磨（使用水力旋風分離器）
凹陷			半自磨
SAMREC			南非勘探結果、礦產資源和礦產儲量報告準則
美國證券交易委員會			美國證券交易委員會
STI			性傳播感染
結核病			結核病

AFR-238

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

Tec			已計算費用的員工總數
UASA			南非聯合協會（勞工組織）
VCT			自願諮詢和檢測（艾滋病毒）
WAD CN			弱酸性可分解的氰化鈉
釐米			釐米
釐米.克/噸			黃金積存
g			克
克/噸			每公噸克-黃金或白銀級別
HA			公頃
千克			公斤
公里			公里
Koz			千盎司
基特			千公噸
Ktpa			每年千公噸
每分鐘			每月千公噸
m2			平方米
莫茲			萬盎司
奧茲			細金衡盎司等於31.10348克
R			南非蘭特
R/kg			每公斤南非蘭特
RM			百萬南非蘭特
R/T			每公噸南非蘭特
t			公噸
美元			美元
百萬美元			百萬美元
美元/盎司			美元/盎司

AFR-239

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

術語彙編--可持續發展

可持續發展

•聯合國全球契約-是聯合國的一項倡議，旨在鼓勵世界各地的企業採取可持續和對社會負責的政策，並報告這些政策的執行情況。《全球契約》是一個以原則為基礎的企業框架，闡述了人權、勞工、環境和反腐敗領域的10項原則。Www.unglobalcompact.org

•全球報告倡議(“GRI”)-制定世界上最流行的可持續發展報告標準之一。Www.globalreporting.org

•國際採礦和金屬理事會(“ICMM”)-首席執行官領導的礦業公司組織，尋求不斷鞏固可持續發展方面的最佳做法，併為成員公司提供分享經驗的平臺。Www.icmm.com

•道瓊斯可持續發展指數(DJSI)-是一系列基準，適用於認識到可持續商業實踐對於產生長期股東價值至關重要，並希望在其投資組合中反映其可持續信念的投資者。Www.robecosam.com/csa/indices/djsi-index-family.html

•約翰內斯堡證券交易所(“JSE”)-成立於1887年。它提供五個金融市場：股票、債券、金融、大宗商品和利率衍生品。Web.jse.co.za

健康、安全和福祉

•可記錄傷害總頻率(“TRIFR”)TRIFR=(死亡人數+損失工時工傷人數+限制性工傷人數+醫療工傷人數)×100萬/工作時數。

•A工傷損失(“LTI”)工傷是一種工傷，導致僱員或承包商在受傷之日起一天或幾天內不能工作。該僱員或承包商不能履行其任何職責。

•A限制性工傷(“RWI”)指僱員或承包商因工受傷，需要接受治療，並導致僱員或承包商從受傷發生後的第二天起，無法在整個工作日內履行一項或多項日常職能。僱員或承包商仍可履行其部分職責。

•A醫療傷害(“MTI”)僱員或承包商所受的工傷並未使該僱員喪失工作能力，而該僱員在接受治療後，被認為適合在治療或再治療後的下一個歷日立即恢復正常工作。

•A 重傷受傷導致14天或更長時間的損失，並導致：

–任何骨骼的骨折(不包括細微骨折和手指、腳趾或鼻子的骨折)；

–內出血；

–頭部創傷(包括腦震盪、意識喪失)需要住院治療；

–失去全部或部分肢體(不包括為方便治療受傷的手指和腳趾而進行的骨敷料)；

–永久性喪失功能和/或永久性殘疾，如聽力喪失或肺功能受損；

–永久性毀容：傷害導致一個人的外表受到嚴重和持續的醫學傷害，並很可能導致心理社會問題

•A 嚴重潛在事件(“SPI”)是否有任何與工作場所相關的事件有可能導致最大程度的可信結果：

–死亡，或

–可向監管機構報告，或

–是否嚴重受傷，或

–一種慢性病。

•持續率是每個LTI平均損失的天數。持續率=損失天數/損失時間傷害數。

•嚴重程度比率是衡量長期感染嚴重程度的指標。嚴重程度比率=(LTIS損失的天數)*1,000,000/工作小時

•安全參與率(“SER”)是每工作1,000個小時的安全工作次數。安全承諾由每個地區定義，包括領導者與工作場所的一名工人或一組工人之間的明確安全對話，以及在旨在防止死亡的系統或流程領域的觀察和測試。

•職業健康安全與健康標準18001是職業健康安全管理體系的國際自願標準。與其他標準一樣，它是基於對風險的識別和控制以及針對這些風險對業務業績的監測。

•國際標準化組織45001是職業健康安全管理體系的國際標準。它將在2018年至2021年期間取代18001的OHSAS。

•噪聲性聽力損失(NIHL)是一種由於暴露在高強度聲音中導致的疾病，特別是長時間暴露在高強度聲音中。

AFR-240

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

•柴油和顆粒物(DPM)是固體和液體的複雜混合物。柴油尾氣中的顆粒物特別令人擔憂，因為它們可呼吸的大小可以深入人體肺部。DPM的成分包括許多以對健康有害而聞名的物種，包括幾種致癌物質。對於柴油顆粒物暴露法規，目前還沒有全球共識。

•矽肺是由吸入結晶二氧化硅粉塵引起的一種職業性肺病，以肺部上葉結節狀病變的炎症和疤痕為特徵。

•慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)指慢性支氣管炎和肺氣腫，這是一對常見的並存的肺部疾病，其中呼吸道變窄。

•高效抗逆轉錄病毒療法(HAART)-治療艾滋病毒感染者，抑制艾滋病毒的增長，逆轉錄病毒是導致艾滋病的罪魁禍首。標準治療包括至少三種藥物的組合。

環境

•國際標準化組織14001是環境管理體系的國際自願標準。這是ISO 14000環境管理國際標準系列中的一項標準。

•國際標準化組織50001是能源管理系統的國際標準。

•環境事件-這些事件是根據Gold Fields(基於GRI定義)設計的系統進行分類的，該系統根據事件的嚴重程度對事件進行分類。事件分類如下：

–未分類-低於1級分類閾值且不影響環境的事件：不需要分類或管理操作，但可以記錄。

–一級環境事件-涉及輕微不符合項的事件，導致對環境的影響很小或沒有影響。

–二級環境事件-涉及輕微不符合項，導致短期、有限和非持續不利環境影響的事件。

–3級環境事件-導致有限不符合或不符合的事件。不遵守的結果是持續的(根據Gold Fields指南中定義的時間框架)，但對環境的影響有限。

–4級環境事件-導致重大不符合或不符合重大短期或中期環境影響的事件。這種事件很可能孤立地威脅運營，累積起來(即，如果事件重複發生)很可能威脅到運營許可證或社會運營許可證。此外，此類事件還有可能造成聲譽損害。

–5級環境事件-導致重大不符合或不符合的事件。不遵守或不符合會導致災難性的短期影響或中長期環境影響。威脅公司或運營的影響和對公司聲譽的潛在重大損害幾乎是不可避免的。

水管理

•取水：為任何用途/影響而從所有來源引入金礦作業的所有水的總和。

•再生水：在同一設施通過相同或另一個循環處理使用過的水/廢水。水/廢水在回收和再利用之前經過處理。

•再利用水：在同一設施或在Gold Fields的另一家工廠未經處理就重複使用的水/廢水。

•水再循環或再利用的百分比：水回收/再利用/工藝中使用的總水量5 x 100。

•流程中使用的總用水量：取水+水回收/再利用。

•酸性礦山廢水(“AMD”)或酸性巖石排水(“ARD”)，統稱為酸性排水(“AD”)，是當巖石中的某些硫化物礦物暴露在氧化條件下時形成的，例如氧的存在與水的結合。AD可在自然條件下發生，或由於硫化物礦物在採礦期間或在廢石場、礦石庫存或尾礦壩儲存期間暴露於氧化而發生。形成的酸性水通常含有鐵和其他金屬，如果它們包含在主巖中的話。

AFR-241

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

術語表-可持續發展 續

供應鏈管理和物資管理

國際氰化物管理規則(ICMC)-是一個製造、運輸和在黃金生產中使用氰化物的自願性行業方案。它側重於氰化物和氰化尾礦和浸出液的安全管理。採用《守則》的公司必須讓其使用氰化物回收黃金的採礦作業由獨立的第三方審計，以確定《守則》的執行情況，並必須使用經認證的製造商和運輸商。

社會責任

社會經濟發展支出(“SED”)-支付給社區的款項和社區投資不是該行動運作所固有的。這可能包括與基礎設施、健康和福祉、教育和培訓、當地環境、獎學金和捐款有關的付款。該定義與世界黃金協會(“WGC”)的定義一致。

寄宿社區-為確保我們的採礦許可證--無論是法律上的還是社會上的--的目的，每一次作業都確定了這一點。這些社區直接受到我們活動的影響，並對我們的活動抱有期望。

地方經濟發展(“LED”)-指為改善我們所在社區的社會經濟條件，特別是創造就業機會和企業發展而採取的舉措和支付的款項。

我們的人民

HDSA-歷史上處於不利地位的南非人。

能源和碳管理

温室氣體排放(“温室氣體排放”)-吸收甲烷、氯氟化碳和二氧化碳等向外輻射的氣體。

範圍1二氧化碳當量(“CO2e”)排放量-是由該機構擁有或控制的來源直接產生的排放，包括：化石燃料的現場固定燃燒；公司擁有/控制的車輛對化石燃料的流動燃燒；以及逃逸排放。温室氣體的有意或無意排放造成了逃逸排放。

範圍2 CO2電子排放物- 是公司購買電力生產過程中產生的間接排放。

範圍3 CO2e排放--是機構活動造成的所有其他間接排放，但來自非機構擁有或控制的來源，例如通勤、航空旅行、廢物處理;來自採購商品的提取、生產和運輸的具體排放;外包活動;承包商擁有的車輛;以及輸電和配電的線路損失。

當量二氧化碳（“CO2e”) - 使用功能等效量或濃度的二氧化碳（“CO）來描述給定類型和數量的温室氣體可能導致全球變暖程度的措施2”）作為參考。

AFR-242

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Gold Fields年度財務報告 包括治理報告						2021

管理和企業信息

公司祕書

安雷·韋斯特斯特拉特

電話：+27 11 562 9719

傳真：+086 720 2704

電子郵件：anré. goldfields.com

註冊辦事處

約翰內斯堡

金田有限公司

海倫路150號

桑當

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倫敦

聖詹姆斯企業服務有限公司

二樓31號套房

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倫敦

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聯合王國

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股東通信應郵寄至：

紐約梅隆銀行

郵政信箱505000

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通宵信件應發送至：

紐約梅隆銀行

南四街462號，1600套房

路易斯維爾，KY 40202

電子郵件：shrrelations@cpushareownerservices.com

電話號碼

電話：888 269 2377國內

電話：201 680 6825外國

贊助商

摩根大通股票南非自營有限公司

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伊洛沃，約翰內斯堡2196

南非

金田有限公司

成立於南非共和國

註冊號1968/004880/06

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發行人代碼：GOGOOF

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託馬斯·門格爾

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斯文·倫舍

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南非

電腦分享投資者服務（專有）有限公司

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約翰內斯堡

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傳真：+27 11 688 5248

聯合王國

Link資產服務

書記官處

貝肯漢姆路34號

貝肯漢姆

肯特BR 3 4 TU

英國

電話：0871 664 0300

如果您在英國境外，請致電

(0) 371 664 0300.

通話按標準地理費率收費，並因提供商而異。英國境外的電話將按適用的國際費率收費。營業時間為週一至週五09：00至17：30，英格蘭和威爾士的公共假期除外。

電子郵件：shareholderenquiries@linkgroup.co.uk

羅列

JSE/NYSE/GFI

董事：CA Carolus(主席)、CI Griffith**(首席執行官)、PA Schmidt**(首席財務官)、A Andani#、P J Bacchus*、TP Goodlace、Je McGill^、SP Reid^、PG Sibiya、YGH Suleman。

ˆ澳大利亞人*英國人#加納人**高管董事

Www.goldfields.com

AFR-243

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2021年2CCR金礦：塔爾克瓦和大芒776Koz管理的黃金產量5.69PJ能源消耗7.32GJ/盎司能源強度0%可再生電力603kt CO2e温室氣體(範圍1-2)排放172kt CO2e排放減少0.78萬億CO2e/oz排放強度3.4GL淡水開採88%水回收/再利用西非地區礦山：南深293koz管理黃金生產1.78PJ能源消耗6.09GJ/oz能源強度0%可再生電力502kt CO2e温室氣體(範圍1-2)排放42.6kt CO2e排放減少1.71萬億CO2e/oz排放強度1.6GL淡水提取80%水回收/再利用南非地區礦山：St Ives，史密斯奶奶、阿格紐和格魯耶爾(JV)1.14Moz管理黃金生產5.21PJ能源消耗4.56GJ/盎司能源強度10%可再生電力531kt CO2e温室氣體(範圍1-2)排放90.3kt CO2e排放減少0.46萬億二氧化碳/盎司排放強度0.7GL淡水開採37%水回收/再利用澳大利亞地區這是我們根據金融穩定委員會氣候相關財務披露特別工作組指南(TCFD)的建議編寫的第四份氣候變化報告。本報告是《2021年金礦》系列報告的一部分，特別是《2021年綜合年度報告》。Gold Fields於2016年正式開始其氣候變化、能源和水之旅，但自2010年我們首次向CDP提交年度報告以來，我們一直在報告我們的氣候變化表現。自2018年以來，我們使用TCFD報告了我們的氣候變化及其相關表現、戰略、風險和機遇。TCFD為公司提供了一個自願報告與氣候有關的信息的最佳實踐國際框架。我們與氣候相關的業績和數據涵蓋了我們管理的八個礦山(包括Gruyere的100%，但不包括我們的Asanko Gold合資企業，因為它是非管理資產)。我們提供了有關Salares Norte項目取得的進展的信息，但不包括該項目的數據。關於本報告的內容介紹和領導2氣候變化目標和重點3氣候變化領導和宣傳3 SHSD主席聲明4治理和管理5金田氣候相關政策聲明和承諾6-7我們的淨零承諾我們的脱碳旅程8氣候變化風險和機遇11拆開過渡性風險12績效和進展能源和碳管理13水管理14尾礦管理15氣候變化風險和脆弱性智利16祕魯17澳大利亞18南非19加納20統計和保證區域和集團能源和碳表現21金現場碳足跡22 TCFD索引23外部保證聲明24詞彙表，管理和公司信息25關於本報告金礦集團2.34 Moz歸因於黃金當量生產(2.46 Moz管理黃金當量生產)13.9PJ能源消耗5.66GJ/盎司能源強度4.3%可再生電力(不包括水電)1.71公噸二氧化碳温室氣體(範圍1-2)排放306kt二氧化碳温室氣體避免了0.7萬億二氧化碳/盎司排放強度9.44GL淡水提取75%水回收/再利用我們的在線IAR門户網站，可在我們給利益相關者的初步報告綜合年度報告中訪問，詳細介紹了集團在短期、中期和長期的價值創造故事。萬.向利益相關者報告我們對關鍵利益相關者的貢獻，以及影響這些關係的最新發展。GRI內容索引IAR的編制符合GRI標準：核心選項。《全球可持續發展倡議》內容指數還交叉引用了國際會計準則委員會原則、聯合國大會原則、聯合國可持續發展目標和可持續發展會計準則委員會(SASB)，這些準則後來合併在價值報告基金會之下。更多信息，請查閲以下報告：Cerro Corona項目：Salares Norte 248koz管理的黃金生產1.23PJ能源消耗4.94GJ/盎司能源強度100%可再生電力79kt CO2e温室氣體(範圍1-2)排放1.21kt二氧化碳排放減少0.32萬億CO2e/oz排放強度3.7GL淡水提取84%水回收/再利用美洲地區封面照片我們位於西澳大利亞格蘭尼史密斯礦的太陽能發電廠。本報告中的非金融統計數據包含在我們網站上的可持續發展績效數據電子表格中，網址為：www.Golddfields.com/adjustance-data.php。

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風險因素

除本年報所載其他資料外，下列考慮因素可能對Gold Fields的業務、財務狀況或經營業績產生重大不利影響，導致Gold Fields普通股或美國存託憑證的交易價格下跌。以下列出的風險包括目前已知的所有重大風險。應結合本文件所載信息和財務數據仔細考慮這些因素。

風險因素摘要

有四類風險可能對金礦產生實質性影響。以下是四個類別中的主要風險概述：

與Gold Fields的運營和行業相關的風險

•新冠肺炎疫情的影響和應對措施已經並可能繼續對金田的員工產生不利影響，並可能影響其業務連續性、經營業績、現金流和財務狀況。

•過去曾大幅波動的黃金以及銅和白銀市場價格的變化，影響了Gold Fields業務的盈利能力和該等業務產生的現金流。

•由於黃金是以美元出售的，而Gold Fields的很大一部分生產成本是以澳元、蘭特和其他非美元貨幣計算的，因此這些非美元貨幣的價值發生重大變化可能會對Gold Fields的經營業績和財務狀況造成重大損害。

•通脹上升，包括俄羅斯入侵烏克蘭的結果，可能會對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。

•Gold Fields已經歷，並可能繼續經歷與南非South Deep運營的組織重組和支持幹預後的礦山擴張相關的困難、運營延誤、成本壓力和影響。

•如果Gold Fields尋求取代其年度礦物儲備和資源枯竭，並擴大其儲備和資源基礎，以通過勘探和項目開發延長運營壽命，則它可能會面臨與其採礦項目相關的挑戰。Gold Fields的礦產儲量是基於一系列技術和經濟假設進行的估計，如果這些假設被證明不準確或發生變化，則可能需要Gold Fields下調其估計礦產儲量。

•Gold Fields在實施其業務策略及項目(特別是在Salares Norte)時，可能會遇到無法預見的困難、延誤或成本，包括任何策略性項目、成本削減計劃、撤資及其他計劃，而任何該等戰略或項目可能不會產生預期的效益。

•實際和潛在的供應鏈短缺以及生產投入品價格的上漲可能會對Gold Fields的運營和利潤產生重大不利影響。

•電力成本增加、供應不穩定、停電、波動和使用限制可能會對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

•我們的高債務水平對我們的生存能力構成了風險，並可能使我們更容易受到不利的經濟和競爭狀況以及其他不利事態發展的影響。

•南非的信用評級繼續被列為非投資級，這可能會對Gold Fields獲得融資的能力產生不利影響。

•由於依賴外部承包商進行部分業務，Gold Fields可能會遭受重大不利後果。

與環境、社會和公司治理有關的風險

•越來越多的人預計礦業公司將為受影響的社區提供好處。未能遵守這些要求可能會導致法律訴訟、額外的運營成本、投資者撤資以及影響我們的“社會經營許可證”，從而可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

•Gold Fields的運營受到廣泛的環境、健康和安全法規的約束，這可能會施加額外的成本和合規要求，Gold Fields可能面臨違反或涉嫌違反此類法規和其他適用法律的索賠和責任。

•由於採礦的性質和作業的廣泛環境足跡，環境和工業事故以及污染可能會導致運營中斷，例如停工，從而可能導致生產成本增加以及財務和監管責任。

•加強對温室氣體排放和氣候變化等環境和可持續性問題的監管，可能會對金礦的運營產生實質性的不利影響。

•Gold Fields可能無法實現其環境、社會和公司治理目標。

•如果Gold Fields失去高級管理層，或無法聘用和保留足夠的技術熟練員工，或無法在管理職位上有足夠的代表性，或在高級管理層和董事會級別的職位上有足夠的性別多元化，其業務可能會受到重大不利影響。

•如果我們的員工不能在安全和尊重的工作環境中履行他們的工作，Gold Fields可能無法成功運營。

•Gold Fields運營的國家或地區的經濟、政治或社會不穩定可能會對Gold Fields的運營和利潤產生重大不利影響。

•尾礦儲存設施的故障可能會對Gold Fields的業務、聲譽和運營結果產生負面影響。

•氣候變化可能會給Gold Fields的運營帶來物理風險。

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•Gold Fields在澳大利亞的物業受到原住民所有權要求的約束，幷包括土著文化遺產遺址，這可能會帶來巨大的成本和負擔。有關Gold Fields澳洲業務的本地業權持有人可能須獲支付補償。

法律、監管和合規風險

•Gold Fields受到各種監管成本的影響，如採礦税和特許權使用費，這些成本的變化可能會對Gold Fields的運營和利潤產生重大不利影響。

•金礦的礦業權受到立法的制約，這可能會帶來巨大的成本和負擔，並要求某些所有權要求，其解釋是有爭議的。

•智利的政治和監管事態發展以及社會動盪可能會對Gold Fields的運營產生實質性的不利影響。

•治理流程中實際或據稱的違規或違規行為，或欺詐、賄賂和腐敗行為，可能會導致公眾和私人譴責、監管處罰、罰款和/或制裁以及牌照或許可證的損失，並可能對我們的授權地位產生負面影響，並可能損害Gold Fields的聲譽。

•金田的財務靈活性可能會受到南非外匯管制法規的實質性限制。

與我們的股票和美國存託憑證相關的風險

•南非以外的股東面臨着與參與未來股票發行、強制執行判決和匯率波動相關的風險。

•Gold Fields未來可能不會支付股息，任何股息支付可能需要繳納預扣税。

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風險因素

與Gold Fields的運營和行業相關的風險

新冠肺炎疫情的影響和應對措施已經並可能繼續對金田的員工產生不利影響，並可能影響其業務、經營業績、現金流和財務狀況。

金田的運營已經並可能繼續受到新冠肺炎疫情的影響。新冠肺炎疫情的持續蔓延已經並可能繼續導致嚴重疾病(包括喪失工作能力)和死亡，或者對金田的員工和承包商進行隔離。在地下和露天礦工作的員工和承包商彼此距離很近，居住在近距離的地方，尤其是在Gold Fields的偏遠作業中，這加劇了這些影響。此外，某些潛在的健康狀況，包括損害免疫系統的狀況，已經惡化了新冠肺炎感染者的預後。自.起132022年3月，記錄的金礦 6,599其運營中出現了積極的新冠肺炎案例，這導致了 20導致我們的員工和承包商死亡。新冠肺炎疫情導致員工或承包商缺勤，以及我們僱用合格員工(本地或海外)的能力受到限制，已經並可能導致進一步的勞動力短缺或不穩定，這導致金田生產中斷(包括可能的臨時停產)和運營成本增加。儘管新冠肺炎疫苗在全球範圍內接種，包括在我們開展業務的地區，但很難確定這些疫苗的長期效果，特別是針對新冠肺炎的新變種。

各國政府或監管機構為應對新冠肺炎疫情而採取的行動已經並可能繼續對我們的運營產生進一步的實質性影響，並導致我們的成本增加。例如，在新冠肺炎疫情全球蔓延後，包括我們開展業務的國家在內的許多國家實施了嚴格的旅行相關措施，如旅行限制，並出台了邊境關閉、封鎖、公共集會禁令、宵禁和企業關閉等措施。快速變化的政府要求和不同政府採取的不同方法也可能擾亂我們的行動。例如，在澳大利亞，國內州邊界仍然對一些或所有州關閉，國際邊界在整個2021年仍然關閉，使更多的受僱和合同工無法進入。

由於我們在整個業務中採取了廣泛的保護措施，其中包括對我們的員工進行篩查、測試和接觸者追蹤，關閉我們的辦事處，增加基礎設施投資(如營地擴建和醫院升級)支出，以及增加衞生設施，我們的運營成本有所增加。此外，我們還採取了其他措施，例如嚴格遵守所有政府法規和規程、實施旅行限制、成立新冠肺炎危機管理委員會、推出新冠肺炎信息門户網站、以小組形式開展工作以控制感染、強制保持社交距離、要求佩戴口罩和開展疫苗接種活動，這些都幹擾了我們的運營，導致了時間延誤，並改變了我們管理層和員工開展活動的方式。如果需要進一步的措施，這可能會導致產生額外的成本或幹擾管理層和/或員工的生產力。

現有措施的繼續、疫苗接種計劃的延遲推出和有效性，或引入額外的限制或任何其他措施，可能會導致Gold Fields的供應商無法及時交付零部件或原材料，並可能限制或阻止Gold Fields的管理層、員工和其他重要第三方前往或參觀Gold Fields的運營。此外，任何停工或強制業務關閉都可能導致Gold Fields的運營進一步暫停，類似於上述暫停，並可能導致其業務停滯。Gold Fields的財產和業務中斷保險及責任可能不包括或不足以完全覆蓋因突發公共衞生事件和其他可能擾亂我們運營的事件(如新冠肺炎)而造成的任何損失。看見“—保險成本和可獲得性的波動可能會對Gold Fields的經營業績產生不利影響，其保險覆蓋範圍可能不足以滿足未來所有潛在的索賠要求。

此外，新冠肺炎疫情導致我們地雷所在的許多社區的失業率和貧困率上升。這可能導致社會緊張局勢加劇以及經濟和福利需求增加，因為社區指望採礦業創造就業機會和其他資源和福利。同樣，政府可能會增加税收和特許權使用費，並在未來引入適用於礦業公司的其他補償方法，以幫助社區恢復，這將導致運營成本增加。例如，加納在2021年通過了《新冠肺炎健康恢復徵費法案》，對商品和服務的供應以及進口徵收特別税，以增加收入，以支持其與新冠肺炎相關的支出。

新冠肺炎將在多大程度上直接或間接影響金田的運營和財務表現，將取決於未來的發展，而未來的發展具有高度的不確定性，也無法預測。新冠肺炎對生產造成的任何干擾或運營成本的增加都可能對金田的業務、運營業績和財務狀況產生重大不利影響。

過去曾大幅波動的黃金以及銅和白銀市場價格的變化，影響了Gold Fields業務的盈利能力和該等業務產生的現金流。

Gold Fields的收入主要來自其生產的黃金的銷售。本集團的政策是不從事長期系統性黃金價格對衝，儘管有時會在以下情況下進行對衝以保護現金流

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為滿足具體償債要求和保障成本較高的業務的生存能力，需要大量支出。例如，於2018年，本公司對石油價格、銅價以及美元和澳元黃金價格進行短期對衝，以保護現金流，這主要是由於2018年發生的高水平項目資本支出以及大宗商品價格和匯率的波動。2019年、2020年和2021年，公司繼續在澳大利亞、加納和南非實施黃金套期保值政策。2019年、2020年和2021年每年總共對衝了約100萬盎司的黃金產量。不能保證套期保值技術的使用總是對我們有利。防範石油等大宗商品市場價格波動的對衝工具，可能會阻止我們實現石油市場價格隨後下跌的全部好處，這將導致我們錄得按市值計價的損失，從而減少我們的利潤。同樣，黃金對衝工具可能會阻止我們實現金價隨後上漲的全部好處，這將導致我們按市值計價的損失，從而減少我們的利潤。2021年實現的黃金套期保值虧損總額為3,140美元萬。由於所有黃金對衝工具均已到期，Gold Fields於二零二一年十二月三十一日的淨對衝負債為零。此外，套期保值合同還面臨另一方可能無法或不願履行其在這些合同下的義務的風險。任何重大的業績不佳都可能對我們的財務狀況、經營業績和現金流產生實質性的不利影響。

在沒有對衝措施的地方，Gold Fields面臨金價變化的風險，如果金價下跌，這可能會導致收入減少。2011年9月至2015年12月，金價跌至每盎司1,060美元的低點，跌幅達45%。之後，金價總體上已回升，2019財年末達到每盎司1,517美元，隨後出現大幅上漲，在新冠肺炎疫情爆發後的2020財年，金價升至每盎司1,891美元。在2021財年，黃金的平均價格為每盎司1,799美元。截至172022年3月，是美元1,950由於在全球政治、社會、健康相關(包括新冠肺炎疫情)和經濟不確定性(包括俄羅斯入侵烏克蘭)的背景下，黃金交易仍然不穩定，因此每盎司黃金價格上漲。看見“年度財務報告—管理層對財務報表的探討與分析—收入“。黃金的市場價格歷來波動不定，受到許多Gold Fields無法控制的因素的影響，如一般供求、投機性交易活動、政治不確定性和全球經濟驅動因素。如果新冠肺炎疫情下降，未來金價可能會下跌。

如果金價跌破Gold Fields的生產成本，它可能會遭受損失，如果這種情況持續很長一段時間，Gold Fields可能被迫削減或暫停其部分或全部增長項目、運營和/或減少運營資本支出。Gold Fields可能無法挽回在此類事件發生期間或之後發生的任何損失。金價持續大幅波動可能會影響Gold Fields繼續現有業務或作出其他長期戰略決策的能力。此外，雖然低迷的黃金價格通常提供了以較低價格收購資產的機會，但少數優質的生產中資產隨後要求溢價，從而對Gold Fields承擔新資本項目的能力造成不利影響。在儲量計算和礦山壽命(LOM)計劃中使用較低的金價也可能導致Gold Fields對採礦物業的投資出現重大減值，或其儲量估計和相應的儲量重述減少，以及攤銷、填海和關閉費用增加。

在祕魯，銅在Gold Fields的Cerro Corona礦的收入中佔很大比例，儘管銅不是Gold Fields總收入的主要組成部分。從2011年到2021年，銅價從每噸8,836美元的平均價格上漲到2021年的每噸9,315美元。2021年對約24,000公噸銅進行了對衝。2021年已實現的銅套期保值虧損總額為4,580美元萬。銅套期保值於2021年12月到期。截至2021年12月31日，Gold Fields的淨對衝負債為零。截至172022年3月，銅價為每噸10,166美元。此外，當Gold Fields的Salares Norte項目投入運營時，預計白銀將貢獻Salares Norte項目收入的約10%，儘管預計白銀不會成為Gold Fields整體收入的主要貢獻者。從2011年到2021年，白銀的價格從平均每盎司35.32美元下降到2021年的平均每盎司23.31美元。截至2022年3月17日，白銀的價格為美元。25.20每盎司。多種因素已經並可能壓低全球銅價和銀價，而同樣大幅波動的銅價和銀價下跌將分別對Cerro Corona礦和Salares Norte項目的收入、利潤和現金流產生不利影響。

由於黃金是以美元出售的，而Gold Fields的很大一部分生產成本是以澳元、蘭特和其他非美元貨幣計算的，因此這些非美元貨幣的價值發生重大變化可能會對Gold Fields的經營業績和財務狀況造成重大損害。

黃金在世界各地以美元出售。Gold Fields的生產成本主要以美元、澳元、蘭特和其他貨幣計價。蘭特最近的波動(包括在2019財年升值，隨後在2020財年早些時候走軟，從2020財年年中到2021財年走強)和澳元兑美元(包括在2019財年貶值，隨後在2020財年走強，在2021財年略有走弱)使我們在南非和澳大利亞報告的成本和運營結果比匯率更穩定時更難預測。因此，任何這些非美元貨幣對美元的任何顯著和持續的升值都可能大幅增加Gold Fields以美元計算的成本，這可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

通脹上升，包括俄羅斯入侵烏克蘭的結果，可能會對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。

黃金礦場業務一直受到大宗商品價格波動和其他通脹壓力的直接影響，而且可能會繼續受到影響。2021年下半年，Gold Fields運營的國家的通脹開始大幅上升，澳大利亞、加納、祕魯、南非和智利的通脹率分別上升了6.8%、5.8%、3.1%、10.4%和4.6%。

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分別進行了分析。預計2022年全年通脹將繼續加速。長期的通貨膨脹可能會對其固定成本和支出(包括原材料、運輸和勞動力成本)產生負面影響，從而影響Gold Fields的盈利能力。如果這些增加的成本沒有被金價上漲所抵消，它們可能會對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。

世界各地的地緣政治風險和衝突可能進一步擾亂供應鏈，造成額外的通脹壓力。具體地説，俄羅斯入侵烏克蘭導致美國、歐盟和其他國家對俄羅斯實體和個人實施制裁、旅行禁令和資產或金融凍結，並提出了額外的制裁建議。這些制裁和其他措施對大宗商品價格產生了重大影響，包括石油、天然氣、硝酸銨、銅、鋼鐵和黃金價格的上漲。油價是集團多項投入成本的驅動因素，包括柴油和運輸成本，而天然氣價格對電力成本有影響，而其他大宗商品價格推動直接開採和加工成本。這些通脹壓力還可能導致利率和借貸成本上升，並可能對世界各地的金融市場和經濟狀況產生重大不利影響。入侵的程度和持續時間、制裁以及由此造成的市場混亂是無法預測的。入侵或隨之而來的制裁造成的任何通脹影響或中斷都可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響，並可能放大本年度報告中描述的其他風險的影響。

Gold Fields已經歷，並可能繼續經歷與南非South Deep運營的組織重組和支持幹預後的礦山擴張相關的困難、運營延誤、成本壓力和影響。

自2006年Gold Fields收購South Deep以來，該公司一直面臨着一系列運營挑戰。關鍵的挑戰是，該礦難以從傳統的採礦作業和思維模式過渡到低品位、大宗、深部的機械化採礦作業。South Deep(於2021年12月31日佔Gold Fields管理的黃金礦產儲量的%)是一個複雜而獨特的礦山，具有需要以整體方式解決的問題，包括：

•確保我國人民的健康和安全；

•獨特和複雜的採礦方法，包括在2500米至3000米深的深孔採礦法，隨之而來的是需要廣泛支持的具有挑戰性的巖土和地面條件；

•完善管理運行制度和執行策略，確保採礦和生產目標的實現；

•裝備日益成熟，需要更多的維護，以及影響設備可靠性的困難操作條件；

•勞動生產率；

•支持採礦活動所需的廣泛和老化的基礎設施和支助服務，這需要大量的管理幹預；以及

•產量水平與低品位、大宗機械化採礦作業的相應運營和間接成本保持一致。

此外，南非的結構性通貨膨脹，特別是電費，繼續導致運營成本上升。

自2006年以來，採取了許多措施來應對這些挑戰，包括優化採礦方法、廣泛的培訓和技能發展、改變輪班和工作配置以及外包職能，但該礦繼續虧損。鑑於截至2018年，Gold Fields進行了大量投資(約345.6億，包括收購成本中的R223億)，管理層認定該礦無法再承受這些現金虧損，成本結構和運營模式需要與較低的生產水平重新調整。

在2017年末和2018年，South Deep完成了其組織重組計劃，包括重新談判和更新公司與有組織勞工之間的集體和其他協議。儘管在Gold Fields與南深有組織勞工的關係方面取得了進展，但南非勞資關係的總體性質非常不穩定，無法保證目前的狀況將繼續下去。這一點尤其重要，因為South Deep目前正在處理來自競爭對手工會的組織權利申請，而從歷史上看，工會之間的競爭一直與不穩定的工作環境聯繫在一起。

架構重組的其中一個重要環節，是加強前線和中層管理人員的領導能力和管理能力，並嵌入一個自上而下的管理運作系統。因此，在2019年期間制定並實施了“Siyhapambili”方案，並在2020年至2021年期間繼續提供支助。雖然我們在2020年和2021年看到南深一線和中層管理層的能力和業績有所改善，但不能保證這一計劃將導致預期的運營改善，也不能保證這些改善將持續下去。

組織架構重組於2018年啟動，並與實現七年遞增計劃保持一致，並於2020年和2021年進一步嵌入，納入了減少的勞動力和移動設備水平，以與整體採礦活動保持一致，這增加了對核心生產率的關注並支持了成本改善。保持對礦山核心戰略項目主題、關鍵業績指標和推動因素的吸引力，是促進未來五年產量提升和提供LOM穩定產量和預測財務指標不可或缺的一部分。

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在日益複雜的社會-政治格局中，South Deep未能保持對上述問題的關注，可能導致業務無法及時或根本達不到預期的生產水平，或組織結構重組所設想的單位成本降低。南深為解決上述問題而採取的行動可能不會產生預期的結果。此外，勞動力進一步不穩定、勞資關係不佳和士氣低落，可能會對生產水平和成本產生負面影響。上述任何事項均可能對Gold Fields的業務、經營業績及財務狀況產生重大不利影響。

如果Gold Fields尋求取代其年度礦物儲備和資源枯竭，並擴大其儲備和資源基礎，以通過勘探和項目開發延長運營壽命，則它可能會面臨與其採礦項目相關的挑戰。

於2021財政年度，在Gold Fields的八個非南非礦場(不包括Salares Norte及Asanko JV(定義見下文))中，只有三個礦場的礦產儲量在計入年度產量消耗及所有其他影響因素後錄得較高的儲量。可歸屬礦產儲量的累計降幅為2.9莫茲。黃金價格下跌，主要原因是黃金耗盡，以及通脹飆升導致成本上升。此外，預計2022財年將是大芒投產的最後一年，此後產量預計將下降。

為了取代其國際業務的礦產儲量和資源，或擴大其業務和儲量和資源基礎，Gold Fields預計將部分依賴於黃金和其他與黃金相關的金屬的勘探發現，以及其開發採礦項目的能力。勘探黃金及其他與黃金有關的金屬具有投機性，涉及許多風險，需要篩選和測試多種前景，可能不會成功。在西澳大利亞州等一些地區，附近地點的探礦權由其他礦業公司持有，因此，勘探可能會受到很大限制，或者不可能。此外，文化遺產地的存在可能會限制或阻止進入某些地區，或者需要進行漫長的協商和/或批准程序。Gold Fields的勘探戰略基於在相關業務中保持勘探勢頭，並提供適當的年度資金，以確保方案保持吸引力，並確保高潛力目標及時推進。就礦體的開發而言，從鑽探和發現的初始階段到開始生產可能需要數年時間和大量支出，在此期間生產的經濟可行性可能會發生變化。此外，就Gold Fields透過合營企業或任何其他多方商業架構參與項目的開發或營運而言，例如Gold Fields持有50%權益的西澳Gruyere金礦(Gruyere)或Gold Fields持有45%應佔權益的加納Asanko合資公司，各方之間可能存在分歧(包括有關礦產儲量及資源)、技術、法律或其他方面的分歧，或各方的利益或目標不同，從而可能危及項目的成功。無法保證Gold Fields將能夠通過勘探、項目開發或其他方式替換其儲量和資源，如果Gold Fields無法替換其儲量和資源，這可能侵蝕未來的計劃現金流，並對其業務、運營業績和財務狀況產生重大不利影響。

此外，要從勘探工作中實現商業化生產，還需要大量的資本投資。無法保證Gold Fields將擁有或能夠籌集所需資金從事該等活動或履行其就其擁有或可能擁有權益的勘探物業所承擔的責任。

就Gold Fields進行收購、進行其他業務合併交易或成立合資企業而言，其在執行收購、合併或合資企業或將收購、合併或合資企業與其現有業務進行管理和整合方面可能會遇到問題。

為維持或擴大其業務及儲備及資源基礎，Gold Fields可能尋求成立合資公司、進行其他業務合併交易或收購選定的貴金屬生產公司或資產。例如，2016年11月，Gold Fields與Gold Road Resources(Gold Road)成立了一家50：50的非法人合資企業，用於開發和運營西澳大利亞的Gruyere業務。看見“—有關公司的更多信息—採礦作業概述—澳大拉西亞業務—格魯耶爾“。此外，2018年，Gold Fields成立了一家合資企業，根據該合資企業，Gold Fields的子公司收購了Asanko Gold加納有限公司(Asanko Gold加納有限公司)45%的股份，後者持有Asanko 100%的權益。根據合資企業，Galiano Gold，Inc.(前身為Asanko Gold Inc.(Galiano))持有Asanko合資企業45%的權益，加納政府持有Asanko合資企業10%的免費附帶權益。看見“-有關公司的其他信息-採礦業務概述-西非業務-Asanko合資公司”。任何此類收購、合併或合資企業都可能改變公司的業務和運營規模，並可能使公司面臨新的地理、地質、政治、社會、戰略、經營、財務、法律、第三方、交易對手、監管和合同風險。如果Gold Fields違反其合資企業的合同義務，它還可能受到終止和/或買斷權的約束。不能保證任何收購、合併或合資企業將達到預期的結果，因此可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

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Gold Fields在實施其業務策略及項目(特別是在Salares Norte)時，可能會遇到無法預見的困難、延誤或成本，包括任何策略性項目、成本削減計劃、撤資及其他計劃，而任何該等戰略或項目可能不會產生預期的效益。

業務增長的能力將取決於Gold Fields現有的和擬議的戰略計劃的成功實施，以每盎司1,300美元的金價實現15%的調整後自由現金流利潤率，以及Salares Norte項目的成功建設。看見《綜合年報-CEO報告》。Salares Norte項目面臨#中描述的所有風險-如果Gold Fields尋求取代其年度礦產儲量和資源枯竭，並擴大其儲量和資源基礎，以通過勘探和項目開發延長運營壽命，它可能會面臨與其採礦項目相關的挑戰.

公司戰略舉措的成功實施取決於許多因素，包括那些不受公司控制的因素。例如，在金價為每盎司1,300美元的情況下，成功實現15%的調整後自由現金流利潤率將取決於投入成本的現行市場價格等。

事實也可能證明，Gold Fields無法實現產量目標和其他戰略舉措。不可預見的困難、延誤或成本可能會對金田的業務戰略和項目的成功實施產生不利影響，該等戰略和項目可能不會產生預期的效益。任何此類困難、延誤或成本都可能妨礙Gold Fields全面實施其業務戰略，從而可能對其業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

Gold Fields正在實施舉措，其中包括戰略重組，包括減少邊緣採礦、成本效率舉措、增加棕地勘探、生產規劃和削減成本。這些措施未來對盈利能力的任何貢獻都將受到實際效益和節省以及Gold Fields維持這些持續努力的能力的影響。戰略重組和成本削減舉措可能涉及各種風險，包括勞工騷亂和吊銷營業執照等。鑑於Gold Fields的採礦權義務，南非和加納的風險較高。看到 -金礦的礦業權受到立法的制約，這可能會帶來巨大的成本和負擔，並施加某些所有權要求，對此的解釋是有爭議的.

關於北薩拉雷斯項目，Gold Fields可能面臨成本超支，例如與環境審批有關的成本、計劃開工日期的延誤，包括因新冠肺炎疫情的不確定性而造成的延誤，或者一旦投入運營後在實現預期技術參數方面的困難，任何這些都可能對Gold Fields的業務、運營業績和財務狀況產生重大不利影響。

此外，這些舉措可能沒有按計劃實施；最終證明效果不如預期；只是比預期更晚生效；或者根本沒有效果。根據活動結果的性質，它們單獨或結合在一起，可能會對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

作為其戰略的一部分，Gold Fields已出售了某些勘探和開發資產。關於任何進一步的出售，Gold Fields可能無法獲得其尋求出售的資產的預期價格，或在預期的時間框架內或根本無法完成預期的出售。

上述任何一項都可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生負面影響。

Gold Fields的礦產儲量是基於一系列技術和經濟假設進行的估計，如果這些假設被證明不準確或發生變化，則可能需要Gold Fields下調其估計礦產儲量。

本年度報告所載礦產儲量乃基於有關Gold Fields的成本、開支、商品價格、匯率、地質模型、資源估計模型、採礦方法、採礦設備、開採率及冶金及採礦回收假設的假設而作出的估計，而該等假設可能會因多種因素而被證明為不準確，其中許多因素並非Gold Fields所能控制。礦產儲量還基於與電力和水供應有關的合理假設，以及維持支持LOM計劃所需許可證和許可的能力。倘若Gold Fields對其礦產儲量報告所依據的任何假設作出不利修訂，則Gold Fields可能需要修訂其礦產儲量。看見“-關於公司的其他信息--礦產資源和儲量摘要”。

2021年，南深繼續執行其短期和長期計劃，符合其根據2018年重組確定的關鍵改進主題，即領導層更迭、生產效率提高和技術現代化。South Deep的2022年業績將繼續按照相同的標準進行評估，以實現生產率和成本的改善。看見“-有關公司的其他信息-採礦業務概述-南非業務-南非深礦”以獲取有關South Deep 2021年表現的信息。儘管2018年重組及實施支持該礦主要改善主題的措施，但不能保證持續實施的重組不會導致南深的長期穩定生產量低於預期、成本波動、報告礦物儲量及礦場壽命減少或其他相關問題。

本公司所持儲備的減少，包括由於上述任何原因，可能會對Gold Fields的業務、經營業績及財務狀況產生重大不利影響。

實際和潛在的供應鏈短缺、可獲得性以及生產投入品價格的上漲可能會對Gold Fields的運營和利潤產生重大不利影響。

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Gold Fields的經營業績可能會受到總體成本增加的影響，包括原材料和其他基本生產投入的可獲得性和定價，如燃料、鋼鐵和氰化物以及其他試劑。原材料的價格和質量可能會受到全球供需變化、新冠肺炎疫情的影響以及天氣狀況、政府控制等因素的很大影響。看見-新冠肺炎疫情的影響和應對措施已經並可能繼續對金田的員工產生不利影響，並可能影響其業務、經營業績、現金流和財務狀況。。如果這些材料中的任何一種供應持續中斷，Gold Fields將需要找到可接受的替代供應商，並可能要求它為此類材料支付更高的價格。這些材料價格的任何大幅上漲都將增加公司的運營成本，並影響生產考慮。Gold Fields預計，2022財年其所有業務的成本將繼續上升，包括油價、通脹上漲和勞動力成本等其他因素的結果。看見。-通脹上升，包括俄羅斯入侵烏克蘭的結果，可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生實質性不利影響.

油價一直在波動，2020年布倫特原油價格在每桶68.66美元到19.33美元之間波動，2021年油價在每桶51.68美元到79.32美元之間波動。在俄羅斯入侵烏克蘭對天然氣和石油實施制裁和禁運之後，這種波動已經並預計將繼續下去。截至172022年3月，石油價格為1美元。106.60每桶布倫特原油。石油成本或可獲得性的變化可能會增加Gold Fields的運營成本並導致停產，這可能會影響現有利潤率，並對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

於2019年6月，加納業務訂立固定價格ICE Gasoil現金結算掉期交易，於2020年1月至2022年12月期間共購買12320萬升柴油，佔年度燃油消耗量的50%。平均掉期價格為每公噸575美元(相當於每桶75.8美元)。在交易進行時，布倫特原油的平均掉期價格為每桶59.2美元。截至2021年12月31日，該對衝基金的市值為310美元萬。

2019年6月，澳大利亞業務簽訂了固定價格新加坡10ppm汽油現金結算掉期交易，從2020年1月至2022年12月期間共交換了7,500萬升柴油，佔年度燃油消耗量的50%。平均掉期價格為每桶74.0美元。在交易進行時，布倫特原油的平均掉期價格為每桶57.4美元。截至2021年12月31日，該對衝的市值為200億澳元(萬)(270億澳元萬)。

不能保證套期保值技術的使用總是對我們有利。防範大宗商品市場價格波動的對衝工具，在這種情況下是石油，可能會阻止我們實現隨後石油市場價格下跌的全部好處，這將導致我們記錄按市值計價的損失，從而減少我們的利潤。套期保值合同還面臨另一方當事人可能無法或不願履行這些合同規定的義務的風險。任何重大的業績不佳都可能對我們的財務狀況、經營業績和現金流產生實質性的不利影響。

此外，鋼材價格也一直不穩定。鋼鐵用於製造大多數形式的固定和移動採礦設備，這是礦山運營成本和資本支出的一個相對較大的貢獻者。

石油和鋼鐵價格的波動可能會對運營成本和資本支出估計產生重大影響，在沒有其他經濟波動的情況下，可能會導致新採礦項目的總支出估計發生重大變化，或使某些項目無法實施。

電力成本增加和供應不穩定可能會對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

Gold Fields的南深開採業務依賴國有電力公司Eskom Limited(Eskom)發電。看見“年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析-概覽-成本-南非地區”。Eskom壟斷了南非市場的電力供應，供應了該國近95%的電力需求。Eskom歷史上曾經歷過由各種因素造成的財務困難。例如，在供應緊張的某些時期，Eskom使用大量柴油來運行其燃氣輪機，同時由於減負或削減電力銷售而損失電力銷售，這導致了高於通脹的電價申請。

Eskom的電價由南非國家能源監管機構(NERSA)監管，通過協商多年的價格確定(MYPD)過程確定，並根據監管結算賬户(RCA)機制偶爾調整電價。在最近的MYPD過程中，NERSA批准Eskom在2020年至2021年期間增加8.1%(後來再增加0.66%)，在2021年至2022年期間增加15.06%(在初步批准5.22%之後)。2022年2月，NERSA批准Eskom在2022年至2023年期間增加9.61%的關税，其中包括RCA金額140億。

2020年6月，Eskom獲得了一項判決，要求追回2014至2017年期間額外的350億缺口，因為NERSA最初將該期間的RCA設定為320億。2020年7月，南非政府向Eskom提供了2019年至2021年期間額外的690 R690億救助，根據南非法院的命令，允許Eskom通過未來的關税上調在三年內收回這筆金額。NERSA已同意暫時將R690億的R100億增加到電費中，這可能導致2021年至2022年期間的電費增加15.63%(而不是預期的5.22%)。Eskom還在評估其關於NERSA確定2018年至2019年期間R130億RCA金額的選擇，而不是Eskom申請的R273億。這將影響原定於2021年4月1日實施的關税上調。此外，Eskom表示，它仍在評估

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NERSA在2022年至2023年期間的關税增加9.61%。由於做出了有利於Eskom的判決，以及可能進一步重新評估電價上漲(包括RCA金額)，Eskom的電費可能會繼續大幅增加。

Eskom目前正在進行垂直拆分，將公司的發電、輸電和配電職能分開。這一垂直分拆是在2019年宣佈的，預計將在2022年完成。2021年12月，Eskom發佈了一份聲明，大意是它已經延長了一項命令，將其傳輸功能轉移到一家全資子公司南非國家輸電公司SOC有限公司。本命令的執行取決於各種先決條件的滿足。垂直分拆的確切時間和影響尚不清楚，但它可能導致電價上漲、價格不穩定和/或電力供應的可靠性較差。Gold Fields認識到Eskom的問題，因此正在南非尋找替代能源。例如，South Deep已經開始建設一座50兆瓦的太陽能發電廠。儘管採取了這些措施，Gold Fields可能會繼續依賴Eskom，如果Gold Fields的電價進一步上調，其業務、運營業績和財務狀況可能會受到不利影響。

在澳大利亞，Gold Fields的Agnew礦擁有一個微電網，其中包括18兆瓦的風能、4兆瓦的太陽能和18兆瓦的天然氣，以及13兆瓦/4兆瓦的電池存儲和3兆瓦的柴油。Granny Smith礦有8兆瓦的太陽能和35兆瓦的天然氣，2兆瓦/1兆瓦的電池存儲和5兆瓦的柴油。Gruyere礦的電力供應來自一座39兆瓦的燃氣發電站，還有3兆瓦的柴油後備。Gruyere正在建設一座由12兆瓦太陽能和4.4兆瓦/4.4兆瓦電池存儲組成的可再生發電廠。聖艾夫斯的運營是根據與必和必拓鎳西部公司簽訂的合同獲得電力的，該合同將於2024年1月到期，該合同要求聖艾夫斯自行採購天然氣供應。考慮到對天然氣輸送管道的依賴，如果Gold Fields的任何澳大利亞業務失去供應，(通過柴油等替代品或更多地依賴現有可再生能源基礎設施)按所需數量更換供應可能是不可能的，或者至少可能在中長期內導致成本大幅增加。任何此類成本增加都可能對Gold Fields的業務和經營業績產生重大不利影響。

在加納，Gold Fields的礦山主要由Genser Energy加納有限公司(Genser Energy)運營的發電廠供應，Genser Energy加納有限公司(Genser Energy)通過一座27.5兆瓦的發電廠供應Damang的總電力需求，而Tarkwa的電力需求約有95%來自一座57兆瓦的發電廠。如果其中一家發電廠發生故障或電力供應不足，Tarkwa和Damang可能需要分別從國家電網提供商Volta River Authority(VRA)和加納電力公司(CG)獲得額外電力，或者可能受到電力中斷的影響。

電力成本或供應的變化可能會增加Gold Fields的運營成本並導致停產，這可能會影響現有的利潤率，並對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。看見“-有關公司的其他資料-環境及監管事宜”.

電力短缺、波動和使用限制可能會迫使Gold Fiels停止或減少運營。

Eskom在2018年12月重新引入了全國輪換停電(有正式協議的工業客户的負荷削減和負荷削減)。整個2019年、2020年和2021年，減負和減負繼續進行。Eskom於2021年3月連續10天實施第二階段減負，2021年10月連續5天實施，2021年11月連續10天實施。Eskom警告稱，減負和減產的風險至少還會持續五年。Eskom無法完全滿足該國的需求，已經並預計將繼續導致輪流停電和計劃外停電。不能保證Eskom保護國家電網的努力將防止全國完全停電，這將對Gold Fields在南非的運營產生重大不利影響。

Gold Fields與Eskom達成了減載協議。根據這項協議，根據短缺的嚴重程度，Gold Fields被要求在國家電網無法維持其負荷的特定時間段內，將需求減少高達50%的負荷。2020年，金田被要求將需求減少10%-17次，一次減少15%，三次減少20%。在2021年期間，金田被要求將需求減少10%-35倍。Gold Fields的South Deep業務可用電力供應的任何進一步中斷或減少，都可能對其業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

在加納，Tarkwa大約95%的電力是由獨立的發電商提供的。2020年1月31日，Genser Energy將能源供應增加了15兆瓦，目的是滿足Tarkwa的全部電力供應需求。然而，不能保證塔爾克瓦和達芒的電力來源不會發生故障或中斷。雖然Gold Fields已採取措施通過現場燃氣輪機向一家獨立發電商供電，以補充其自發電來源，但任何與Gold Fields運營地區相關的天然氣供應鏈相關風險都可能影響Gold Fields的業務、運營業績和財務狀況。

如果Gold Fields的任何業務繼續遭遇電力波動或使用限制，其業務、運營業績和財務狀況可能會受到重大不利影響。

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我們的高債務水平對我們的生存能力構成了風險，並可能使我們更容易受到不利的經濟和競爭狀況以及其他不利事態發展的影響。

與股東權益相比，Gold Fields揹負着鉅額債務。截至2021年12月31日，Gold Fields的合併債務約為11美元億(在2021年12月31日之後的12個月內均未到期)。

Gold Fields的鉅額債務可能會在幾個方面對其產生不利影響，包括：

•限制其進入資本市場的能力；

•使其面臨信用評級下調的風險，這將提高其借貸成本，並可能限制其獲得資金；

•妨礙其對不斷變化的市場、行業或經濟狀況作出計劃或反應的靈活性；

•使其更容易受到經濟或行業衰退的影響，包括加息；

•增加了它需要出售資產以履行償付義務的風險，可能是以不利的條件；

•增加了它可能無法履行其債務協議中所載的財務契約或及時償還所有必要債務的風險；或

•影響其償還債務利息的能力。

如果Gold Fields增加借款，上述每個因素的影響都可能進一步加劇。隨着Gold Fields不斷審查其融資和到期日情況，它預計將考慮更多機會進入國際美元債券市場，主要是為了對其債務安排進行再融資。金價持續的負值走勢將對Gold Fields的償債能力產生負面影響。任何未能支付所需債務的情況均可能對Gold Fields的經營能力或籌資能力產生不利影響，從而可能對Gold Fields的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。

Gold Fields的信息、通信和技術系統出現故障，或未能保護個人數據，可能會嚴重影響Gold Fields的運營和業務，可能導致公開和私下譴責、監管處罰、罰款和/或制裁，並可能損害Gold Fields的聲譽。

Gold Fields利用並依賴各種內部和外部信息、通信和技術系統應用程序來支持其業務活動，特別是SAP、採礦活動應用程序和其他應用程序。由於意外、人為錯誤、自然事件或惡意行為造成的金田信息、通信和技術系統的損壞或中斷，可能導致重要數據無法挽回地丟失、暴露或損壞，從而對金田的業務、前景和經營業績造成不利影響。

保護Gold Fields的信息、通信和技術基礎設施和網絡的信息安全管理系統可能會受到安全漏洞(例如網絡犯罪或活動人士)或其他事件的影響，這些事件可能導致資金被挪用、對人們的健康和安全風險增加、我們的運營中斷(由於運營技術和信息技術之間的接口增加)、環境破壞、知識產權損失、商業或個人敏感信息的披露、法律或法規違規和責任、其他成本和聲譽損害。

儘管Gold Fields在網絡安全方面一直遵循既定的最佳做法(例如，在2021年獲得了公司、區域辦事處和採礦業務的國際標準化組織27001網絡安全重新認證)，但在2020年財政年度發生了兩起網絡安全漏洞。其中一起發生在加納，原因是釣魚攻擊，另一起發生在祕魯，原因是勒索軟件攻擊。儘管沒有造成與網絡安全漏洞相關的重大損失，也沒有在2021財年檢測到網絡安全漏洞，但鑑於這一威脅的日益複雜和不斷演變，Gold Fields不能排除未來發生此類事件的可能性。由意外或惡意操作(包括網絡安全攻擊導致的操作)導致的關鍵系統組件的長期故障可能會導致重大環境事件、商業損失或運營中斷。

此外，在Gold Fields運營的所有司法管轄區內，消費者、隱私和數據保護法的解釋和應用都是不確定和不斷髮展的。監管機構可能會以與Gold Fields的數據流程和實踐不一致的方式來解釋和應用這些法律。遵守這些不同的法律是複雜的，可能會導致Gold Fields產生鉅額成本，或者要求它以不利於其業務的方式改變其商業做法。這包括《一般數據保護條例》(GDPR)等立法，這是一個歐盟範圍的框架，規定了與在歐盟內外處理的個人數據保護有關的規則。

在澳大利亞，Gold Fields的數據業務必須遵守1988年隱私法案(Cth)(澳大利亞隱私法案)和基於州的監控法律。《澳大利亞隱私法》規定了個人個人信息的處理方式。根據《澳大利亞隱私法》，有一項強制性計劃，要求實體向澳大利亞信息專員辦公室(OAIC)和受影響的個人報告數據泄露事件，如果泄露行為可能會對涉及個人信息的個人造成嚴重傷害。2019年，澳大利亞聯邦總檢察長兼通信部部長宣佈計劃修訂澳大利亞隱私法，以提供一個新的制度，加大對侵犯隱私行為的懲罰力度，並賦予OAIC更大的執法權力。2020年10月，澳大利亞政府就各種隱私問題徵求公眾反饋。在審查了收到的意見後，澳大利亞政府編寫了一份討論文件，概述了2021年可能的改革選擇，並要求公眾在2022年1月之前提供反饋。這些擬議的修訂尚未通過成為法律。

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南非的數據保護立法，即2013年《個人信息保護法》（POPIA），要求所有個人信息的處理符合POPIA的規定。採礦業歷史上並可能在未來繼續經歷保密違規行為，不遵守數據保護立法，例如GDPR、澳大利亞隱私法或POPIA，可能會導致公共和私人譴責、監管處罰、罰款和/或監禁，具體取決於違規行為的嚴重程度，這可能會對Gold Fields的業務產生重大不利影響。經營業績和財務狀況。

Gold Fields面臨着持續的巖土挑戰，這可能會對其產量和盈利能力產生不利影響。

由於某些礦山的老化，以及開採更深坑和更復雜、往往更深的地下礦藏的趨勢，金礦和採礦業面臨着持續的巖土挑戰。這導致更高的坑壁，更復雜的地下環境，更多地暴露在巖土工程不穩定中，並增加了地震破壞和水文影響的傾向。隨着Gold Fields的運營日趨成熟，許多礦場的露天礦坑變得越來越深，一些礦場也經歷了一定的巖土工程故障。

就Gold Fields的露天採礦作業而言，不能保證未來不會發生意外的不利巖土及水文情況，例如山體滑坡及坑壁坍塌，而該等情況可能會導致潛在的礦石流失及/或阻礙或限制採礦通道，亦不能保證該等事件會事先被發現。此外，金田的地下作業也在走向成熟，開採的深度更深，可能更容易發生地震。這在南深和史密斯奶奶的袋鼠地下作業中特別令人擔憂。2021年，金田發生了36次破壞性地震事件，而2020年為18次。在這些地震事件中，南深佔了32起。在2021年期間，由於開採深度的增加，金田的兩個地下礦山(哈姆雷特北部和無敵)發生了地震。所有金田的運營現在都存在與地應力(擠壓地面或地震)有關的採礦問題。除了在這些作業中使用有能力的動態地面支持外，Gold Fields還努力在地震監測和分析方面採用行業最佳做法。然而，在金田的地下作業中，不能保證未來不會發生礦山地震和湧水等意想不到的不利巖土和水文條件，也不能保證此類事件將被提前發現。

Gold Fields已任命外部巖土審查委員會(巖土審查委員會)，以幫助實施行業最佳實踐巖土設計、監測、礦山設計、開採排序和地面支持實施，特別是在Cerro Corona、South Deep和Granny Smith的Wallaby礦。金礦也不能保證巖土審查委員會的任何建議將得到有效執行，也不能保證對金礦正在進行的監測不會中斷。巖土不穩定性和礦場引起的地震活動可能難以預測，而且往往受到惡劣天氣和降雨等風險和災害的影響，這些風險和災害可能導致週期性的洪水、泥石流和圍牆不穩定，從而可能導致巖土條件方面的物質滑移，以及與地震活動有關的區域採掘率或採礦活動，這可能導致地震活動高於預期，從而可能損壞基礎設施，阻止進入受影響的礦區。

巖土工程故障及地震活動可能導致進入礦場的通道受限或受限、暫停作業、政府調查、監測成本增加、補救成本、礦石損失及其他影響，這可能對Gold Fields的聲譽、業務、經營業績及財務狀況產生重大不利影響。

南非的信用評級繼續被列為非投資級，這可能會對Gold Fields獲得融資的能力產生不利影響。

2017年，由於經濟增長乏力和公共財政惡化，標準普爾和惠譽將南非主權信用評級下調至非投資級。2020年，由於增長疲軟和政府債務上升，穆迪也效仿，將南非的主權信用評級下調至次級投資級。南非目前的主權信用評級分別為標準普爾、穆迪和惠譽的BB-(穩定展望)、BA2(負面展望)和BB-(穩定展望)。

南非的主權信用評級繼續被標準普爾、穆迪或惠譽評級為非投資級，可能會使獲得外部融資變得更加困難，從而對南非黃金採礦業和黃金礦場的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響，或者可能導致任何此類融資只能以更高的成本或更嚴格的條款獲得。最近南非主權信用評級的下調也可能對南非經濟產生實質性的不利影響，因為根據內部規則，一旦兩家獨立機構將債券評級為非投資級，許多養老基金和其他大型投資者就必須出售債券。對南非經濟的任何這種負面影響都可能對南非黃金採礦業和金田的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

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未能實現運營現代化，可能會對Gold Fields的業務產生重大不利影響。

Gold Fields的業務越來越依賴於其現代化運營的能力，包括運營模式、更安全的車輛、IT系統和數字技術。這些系統的改進對於金礦提高資源儲量轉換、提高生產率和效率、降低成本、降低能耗、提高安全性和減少對環境的影響等都是必要的。

其運營的現代化要求Gold Fields採用新技術、新組織結構和新技能。它還需要Gold Fields來管理其技術開發和成本。在其他方面，Gold Fields可能不得不與原始設備製造商建立合作伙伴關係，而Gold Fields對這些製造商沒有運營控制權。

新技術和系統的實施是資本密集型的，不能保證新技術和系統的使用將帶來預期的好處。金田運營現代化的舉措可能會導致運營中斷、IT故障、安全系統故障、成本增加、生產率下降和其他挑戰。

Gold Fields的競爭對手也在採取現代化舉措，如果無法更新運營，可能會導致Gold Fields更難競爭。未能實現業務現代化，也可能使Gold Fields更難有效地將資源轉化為儲量，降低成本，並吸引具有關鍵技能的員工。這也可能對公司的聲譽產生負面影響。

上述任何一項都可能對Gold Fields的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。

由於依賴外部承包商進行部分業務，Gold Fields可能會遭受重大不利後果。

Gold Fields在南非、澳大利亞和祕魯的部分業務目前由外部承包商進行，在加納，Gold Fields依賴Damang和Tarkwa礦的合同採礦。Gold Fields在利用承包商或合同採礦的地點的運營面臨許多風險，其中一些風險不在Gold Fields的控制範圍內，包括合同風險、執行風險、糾紛和訴訟風險、監管風險和勞動力風險，這可能會導致額外的成本和負債。例如，於2019年12月，Gold Fields終止了與BCM加納有限公司(BCM)關於Damang礦採礦服務的合同，這一終止成為BCM與Gold Fields之間糾紛的主題。根據與bcm達成的協議條款，Gold Fields預計將從bcm購買某些船隊和庫存。於二零二零年十二月三十一日，於貿易及其他應付賬款中確認合共3,950美元萬，其中與採礦設備金礦有關的2,940美元萬預計將從BCM購買，並於財務報表中確認為待售相應項目。於二零二一年十二月三十一日，於貿易及其他應付賬款中確認的金額為1,020美元萬，符合Gold Fields對爭議潛在責任的評估。持有待售的2,940美元萬資產和相關應付款項在2021財年財務報表中取消確認。看見“年度財務報告--合併財務報表附註--附註27.1貿易及其他應付款項”。因此，為了繼續大芒的採礦作業，Gold Fields不得不租用第三方採礦設備，成本約為1,800美元萬，供新的採礦承包商使用。Bcm的糾紛可能會導致曠日持久的訴訟。由於這類潛在的訴訟，Gold Fields可能會招致鉅額成本。Gold Fields已在加納仲裁中心啟動仲裁程序。在初步程序結束後任命仲裁員之後，爭端仍在繼續，爭端的結果仍不確定。

採礦承包商還容易受到與商業性、流動性和償付能力有關的問題的影響，這可能導致Gold Fields等礦業運營商向採礦承包商提供額外的財政支持。例如，於二零二零年二月，Gold Fields批准向其加納業務的一名採礦承包商預付約6,800美元萬(其中4,110美元萬已在其綜合財務報表中作為預期信貸損失調整入賬)，該筆預付款可於36個月內收回(於2021年延長至60個月)，用於購買採礦設備。此外，向其中一個採礦承包商預付了1,360美元的萬，這筆款項可在12個月內(短期)收回，主要來自每月進度索賠。然而，加納當地的採礦承包商繼續面臨財務困難。在加納，除了比業主採礦成本低得多之外，目前的合同採礦模式仍然比業主採礦更受歡迎，原因有很多，包括更換船隊所需的大量資本支出以及與業主採礦有關的勞動力缺乏靈活性和責任。雖然Gold Fields已採取步驟執行一項全面戰略，在其西非業務中確立合同採礦可持續性，包括與一家採礦承包商簽署修訂後的採礦合同，納入額外的財務保障，但不能保證這些措施一定會成功。

上述風險中的一個或多個的發生可能會對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

盜取黃金和銅的原料和生產投入品，以及非法和手工採礦，發生在Gold Fields的一些財產上，難以控制，可能會擾亂Gold Fields的業務，並可能使Gold Fields承擔責任。

Gold Fields的一些財產經歷了非法和手工採礦活動以及金和銅承載材料和銅纜的盜竊(可能是員工或第三方所為)。這些活動可能導致今後幹擾金礦公司的業務，並導致衝突局勢，對人的生命和財產構成安全威脅。最近一次是在2019年12月，一個攜帶攻擊性武器的團夥在南非的South Deep行動中發動襲擊，導致價值約500,000美元的黃金精礦被盜。

非法和手工採礦與一些負面影響有關，包括環境退化和侵犯人權。在非法和手工採礦的地方，由於人口快速增長和缺乏有效的結構，往往缺乏有效的地方政府管理，這可能會造成複雜和

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社會環境不穩定。在加納，政府於2018年解除了對小規模採礦的禁令。這項禁令是在2017年初實施的，目的是將小規模採礦業合法化。政府還表示，它打算撤出部署在採礦特許權上的軍事人員，以提供安全保障，並幫助防止非法礦工的侵蝕。為了填補因軍隊缺席而造成的空缺，加納採礦商會(商會)正代表其成員與加納警察局談判一項安全協定。儘管加納總檢察長部門正在考慮一份諒解備忘錄草案，但尚未簽署任何安全協議。

非法和手工採礦者的活動可能導致礦產儲量枯竭，有可能影響採礦某些地區的經濟可行性，縮短作業壽命，並可能造成作業中斷、項目延誤、與非法採礦者和社區的爭端、污染、財產損壞、人身傷亡。礦主可能要對這類非法礦工的行為或因其行為而造成的任何損害、傷害或死亡負責。

此外，非法和手工採礦對環境、社會、安全和健康的影響往往歸因於正規的採礦活動，人們往往認為非法和手工開採的黃金是通過大型採礦經營者輸送的。這些誤解對金田和該行業的聲譽造成了負面影響。任何此類事件的發生都可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

艾滋病毒/艾滋病、結核病和傳染病的傳播給金田帶來了生產力損失和成本增加的風險。

艾滋病毒/艾滋病在南非的流行可能會降低生產率，增加醫療和其他成本，這對金田構成了風險。使情況更加複雜的是伴隨而來的感染，如結核病，這些感染可能伴隨着艾滋病，特別是在艾滋病的晚期，並導致與醫療保健相關的額外成本。此外，某些潛在的健康狀況，包括危及免疫系統的狀況，如艾滋病毒/艾滋病，已經使新冠肺炎感染者的結局惡化。看見-新冠肺炎疫情的影響和應對措施已經並可能繼續對金田的員工產生不利影響，並可能影響其業務、經營業績、現金流和財務狀況。.

如果勞動力中艾滋病毒/艾滋病感染和相關疾病的發病率大幅上升，這可能會對金田的業務、經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。看見“綜合年度報告--我國人民的安全和福祉--健康和福祉--艾滋病毒/艾滋病”.

與環境、社會和公司治理有關的風險

越來越多的人預計礦業公司將為受影響的社區提供好處。未能遵守這些要求可能會導致法律訴訟、額外的運營成本、投資者撤資以及影響我們的“社會經營許可證”，從而可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。

與許多礦業公司一樣，我們在“社會經營許可證”方面面臨着越來越大的壓力，這意味着當地利益相關者接受一家公司及其活動。雖然正式的開採許可最終由東道國政府控制，但許多采礦活動需要得到東道國社區和有影響力的利益攸關方的社會許可，才能有效、可持續和有利可圖地開展開採活動。

在為股東爭取令人滿意的投資回報的同時，必須對環境、人權和其他關鍵的可持續性問題進行負責任的管理(包括通過供應鏈)，而且僱員和承包商、東道國社區及其所在國家的政府等利益攸關方也應從其商業活動中受益，這種壓力越來越大。普通金融和投資界的成員，如資產管理公司、主權財富基金、公共養老基金、大學和其他團體，也採取了越來越多的行動，以促進我們和其他人在環境、社會和治理(ESG)方面的業績改善。

如果公司被認為沒有創造足夠的社會和經濟效益，或被認為沒有負責任地管理其他可持續性問題，這些壓力和負面宣傳的潛在後果可能會導致額外的運營成本、更高的資本支出、聲譽損害、利益相關者的積極反對(可能導致延誤、中斷和停工)、侵犯人權的指控、法律訴訟、監管幹預和投資者撤資。

為了維持其社會經營許可證，Gold Fields可能需要設計或重新設計其部分採礦業務，以將其對此類社區和環境的影響降至最低，方法是改變採礦計劃以避免這種影響，通過修改運營，通過改變計劃的資本支出，或通過將受影響的人重新安置到商定的地點。高失業率和暴力犯罪率、土地徵用和非自願重新安置、手工和小規模採礦、土著人民的權利和對文化遺產的尊重、政府提供服務失敗、環境事件和爆炸事件等因素加劇了Gold Fields經營的一些社區的反採礦情緒。如果我們的任何業務或項目因金田未能獲得並維持社區支持，或由於任何其他與社區相關的中斷，包括新冠肺炎疫情的影響而停止或項目延誤，此類業務或項目可能會縮水，或者我們可能無法維持我們的業務或將此類項目投入生產。

應對措施可能要求金礦採取昂貴且耗時的補救措施，包括為土地提供補償，並幫助受影響的人恢復生計。此外，Gold Fields有義務遵守其在南非擁有的所有采礦權的條款和條件。為此，社會和工黨

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我們採礦權的計劃(SLP)條款必須考慮到當地的經濟發展，以及其他義務。看見-金礦的礦業權受到立法的制約，這可能會帶來巨大的成本和負擔，並施加某些所有權要求，對此的解釋是有爭議的-南非。Gold Fields還自願和/或作為其採礦權的條件，在澳大利亞、智利、加納和祕魯進行社會和經濟發展支出。看見“綜合年度報告--為利益相關者創造價值--社區”。此外，由於Gold Fields在某些地區擁有悠久的採礦業務歷史，或已購買具有悠久歷史的業務，因此可能會出現有關該等地區的歷史以及未來潛在的環境或健康影響的問題。

與採礦業務可持續發展相關的措施成本和其他問題對我們的資源提出了重大需求，可能會增加資本和運營成本，並對Gold Fields的聲譽、業務、運營業績和財務狀況產生重大不利影響。

Gold Fields的運營受到廣泛的環境、健康和安全法規的約束，這可能會施加額外的成本和合規要求，Gold Fields可能面臨違反或涉嫌違反此類法規和其他適用法律的索賠和責任。

Gold Fields的運營受到廣泛的環境、健康和安全法律、法規、許可要求和標準的約束。這些條例除其他外，監督環境保護、污染、水管理、廢物處理、職業健康和安全，包括礦山安全、有毒物質、作業的管理和可持續關閉，以及保護瀕危物種和其他特殊物種。

除了遵守當地法律和法規外，我們的運營還越來越多地受到利益相關者關於應用嚴格的國際公認的環境、健康和安全以及社會標準和基準的期望。這些標準包括負責任的黃金開採原則、國際金融公司業績標準和其他世界銀行指南。應用這些標準可能會給公司帶來巨大的合規成本。本公司向其借款的某些金融機構也可能要求遵守這些標準中的任何一項，隨後偏離這些標準可能會阻止或對我們的財務狀況、現有融資安排和確保未來融資的能力產生不利影響。

適用於Gold Fields的環境、健康和安全法律法規規定了鉅額合規成本，並使公司面臨執法行動和潛在的訴訟。

合規成本

Gold Fields已招致並可能在未來招致重大成本，以遵守現有或新法例、規例或許可證規定所施加的環境、健康及安全規定，或遵守現行法律及規例或其應用方式的改變。例如，Gold Fields需要確保估計的礦山關閉負債。2021年，Gold Fields關閉礦山的總負債約為51050美元萬。根據國內立法，用於撥備這些礦山關閉費用負債所需部分的供資方法如下：

•南非：向環境信託基金和擔保捐款；

•加納：由銀行承銷的回收債券，並限制現金；

•澳大利亞：雖然每年要向西澳大利亞州徵收礦山關閉責任總額的1%，但這筆税款將進入一個名為礦山恢復基金的州管理基金，該基金用於修復提前關閉或放棄的遺留遺址或遺址。因此，Gold Fields的澳大利亞業務自籌資金，承擔所有礦山關閉債務；以及

•祕魯：根據祕魯立法，管理層期望礦山經營部門每年取得佔礦山關閉總負債一定百分比的銀行擔保函，以支持遵守與關閉活動有關的法律義務(包括逐步和最終關閉義務)。

執法行動

監管機構越來越注重執行適用的環境、健康和安全法律法規和許可要求，包括在Gold Fields運營的司法管轄區。執法行動可能導致Gold Fields的運營停止或縮減，並可能包括要求資本支出的糾正措施、安裝額外設備或補救行動。不續簽許可證、無法獲得新的許可證或附加條件可能會消除或嚴重限制Gold Fields開展業務的能力。

在發生安全事故或事故後，DMRE可以而且確實會在正常作業過程中發出指令，部分或完全停止受影響礦山的作業。金田的政策也是在發生嚴重事故時停止生產，以糾正危險情況，並在必要時對工人進行再培訓。2021年，南深記錄了一起死亡事件。此外，2021年，南深和塞羅科羅納分別記錄了兩起與新冠肺炎大流行有關的死亡事件和一起死亡事件。在2021財政年度，DMRE發佈了三份第54條通知(礦山必須停止作業)和一條第55條通知，涉及違反1996年《礦山及健康和安全法》。雖然沒有施加懲罰或罰款，但不能保證如果將來有第54條的通知，情況會是這樣。此外，不能保證工會不會對可能導致生產損失的此類事件採取勞工行動。任何額外的停產或與此類事件相關的成本增加，都可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。這類事件還可能對Gold Fields在員工、工會和監管機構等方面的聲譽造成負面影響。

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在西澳大利亞州，2018年大幅增加了對違反現有工作場所健康和安全立法的罰款和刑事處罰。此外，將於2022年生效的《工作健康與安全法案》(WHS Act)將取代現有的職業安全立法，並將對Gold Fields在西澳大利亞的運營施加更廣泛的工作場所健康和安全義務。這包括將遵守健康和安全義務的個人責任義務強加給Gold Fields等公司的官員。Gold Fields或其官員違反任何此類義務可能會導致刑事責任。WHS法案還將為工作場所死亡引入一項新的罪行，這將對個人和公司施加重罰和罰款。

訴訟

Gold Fields一直是，將來也可能是訴訟和其他費用，以及當局與環境、氣候變化和健康和安全事務有關的行動，包括關閉礦山、暫停運營、在事故調查期間的法律代表和對採礦事故的起訴，以及對不遵守規定的重大處罰和罰款。南非立法賦予廣泛的利益集團法律地位，以便提起法律訴訟以執行其環境權，這些權利可對私人實體強制執行。未來，在南非，受環境相關影響的社區成員以及非政府組織(NGO)和公共機構可能還會提起訴訟。在這方面，南非最近的判例法為環境非政府組織對環境侵權和不遵守關鍵環境立法的私人起訴提供了先例。南非法律還規定，在某些情況下，董事可能會對環境破壞承擔股東和貸款人的責任。同樣，祕魯的立法允許董事和大股東因某些環境損害而喪失資格並承擔連帶責任。任何違反經批准的礦場關閉計劃而關閉礦場的行為，都是《祕魯刑法》第305條規定的環境污染犯罪的加重因素。此外，違反環境、健康和安全法律和條例也可能構成刑事犯罪，除行政處罰外，還可處以罰款或監禁，或兩者兼而有之。

與Gold Fields在南非的採礦作業有關的主要健康風險來自於職業暴露和潛在的社區環境暴露於二氧化硅粉塵、噪音和某些有害物質，包括有毒氣體和放射性粒子。影響Gold Fields員工隊伍的最重要的職業病包括肺部疾病，如矽肺、肺結核、這兩種疾病的組合以及慢性阻塞性呼吸道疾病(COAD)，以及噪音導致的聽力損失(NIHL)。根據勞工補償法例，僱員已就某些疾病向僱主尋求賠償，例如矽肺病，並可能繼續根據普通法(以個人或集體名義)在民事訴訟中尋求賠償，就如矽肺病個人及集體訴訟一樣。這類行動也可能與據稱在金礦附近社區發生這種疾病有關。

2014年，對包括Gold Fields在內的幾家南非礦業公司提出了一項合併申請，要求為現任或前任礦工(及其家屬)提起集體訴訟，這些礦工在為申請書所列的一家或多家礦業公司工作期間據稱患上了矽肺和/或肺結核。2018年，包括Gold Fields在內的一批上述南非礦業公司(The Gold Working Group)與矽肺和結核病集體訴訟索賠人的代表律師達成和解協議(和解協議)。看見“-環境和管理事項-南非-健康和安全-矽肺病和結核病解決協定”.

Gold Fields根據精算評估和《和解協議》的規定為上述和解提供了估計費用。於2021年12月31日，Gold Fields在集體訴訟索償和解及相關費用中的份額撥備為1,310美元萬(R20960萬)。這一條款的名義價值為1,690美元萬(R26980萬)，然而，此事的最終結果仍不確定，成功提交索賠並獲得賠償的合格工人數量尚不確定。因此，這項規定今後可能會有所調整。看見“年度財務報告--綜合財務報表附註--附註35.或有負債“。支付索賠賠償金可能會對Gold Fields的業務、聲譽、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。此外，金田可能會因這些問題而產生大量額外成本，包括與支付費用、就法定賠償基金或設立的其他基金增加徵費或其他供款有關的成本，以及因努力補救這些問題或解決任何未決索賠或其他潛在行動而產生的支出。

隨着環境、健康和安全法律法規變得更加複雜和嚴格，Gold Fields可能面臨更嚴格的監管和利益相關者審查，這可能會導致資本支出增加，並可能使Gold Field面臨潛在的執法行動和訴訟程序。任何與環境、健康和安全法律法規有關的重大成本增加、潛在的執法行動或訴訟都可能對Gold Fields的業務、運營業績和財務狀況產生重大不利影響。

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由於採礦的性質和作業的廣泛環境足跡，環境和工業事故以及污染可能會導致運營中斷，例如停工，從而可能導致生產成本增加以及財務和監管責任。

黃金開採本質上涉及重大風險和危害，包括環境危害和工礦事故。例如，這些事件可能包括地震事件、爆炸、火災、塌方和堵塞、洪水、氣體和有毒物質的排放、水、空氣或土壤資源的污染、放射性以及採礦活動引起的其他事件或情況，其中除其他外包括爆炸和運輸、儲存和處理危險材料。雖然在2021年或2020年期間，Gold Fields沒有經歷過任何3級(或以上)環境事件，但在2021年和2020年間，分別發生了7起和12起2級環境事件。2018年，Gold Fields經歷了兩起3級環境事故，其中包括2018年12月在祕魯發生的事故，當時Cerro Corona尾礦儲存設施(TSF)含有尾礦的水通過授權的分流管道流向La Hierba小溪，到達廷戈河。流向La Hierba Creek的水流在Gold Fields意識到這一情況後三個小時被停止，補救工作，包括該地區的清理工作於2018年12月17日開始。清潔程序於2019年1月6日正式完成，其餘補救工作於2019年底完成。國家水務局對與這一事件有關的Gold Fiels公司處以約120美元萬的罰款。另一方面，評估和環境控制局在2021年對Gold Fields處以約2.8億美元的萬罰款。Gold Fields在行政程序中對OEFA和ANA的決定提出了質疑。見“-有關公司的其他信息-環境和監管事項-祕魯-3級環境事件”.

任何該等危險或風險的發生均可能延誤或停產、增加生產成本及導致金田的財務及監管責任(包括因以前由金田擁有的業務發生危險所致)，從而可能對金田的業務、經營業績及財務狀況產生重大不利影響。除了發生與採礦活動有關的危險外，涉及我們管理層或員工的公共汽車或飛機旅行的重大交通事故可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

加強對温室氣體排放和氣候變化等環境和可持續性問題的監管，可能會對金礦的運營產生實質性的不利影響。

能源是金礦開採和加工業務的重要投入和成本，其主要能源是電力、購買的石油產品，以及越來越多的可再生能源。一些政府或政府機構已經或正在考慮進行監管改革，以應對氣候變化的潛在影響。其中許多人考慮在Gold Fields運營的司法管轄區限制温室氣體排放。

南非政府根據《南非碳税法案》(South African Carbon Tax Act)推出了一項碳税，自2019年6月1日起生效。

南非的碳税旨在追究在南非從事導致温室氣體排放超過一定門檻的活動的人的責任。碳排放税的設計要求負債的計算應基於燃料燃燒、工業過程和逃逸排放所產生的“範圍1”温室氣體排放的總和。關於South Deep，適用的温室氣體排放活動包括柴油發電機和車輛的直接排放。對柴油和汽油等液體燃料產生的排放徵收的碳税包括在燃料税制度中。因此，這些排放量被排除在計算南非碳税下的碳税的温室氣體排放量之外。

納税人必須根據林業、漁業和環境部(DFFE)批准的報告方法確定排放量。

南非碳税法第一階段適用於2019年6月1日至2022年12月31日期間的範圍1排放。根據第一階段，在2021年1月1日至2021年12月31日期間，應納税實體的碳税税率為其温室氣體淨排放量的二氧化碳當量(二氧化碳當量)每噸134盧比。然而，根據南非《碳税法案》規定的某些額度，實際碳税税率將從每噸二氧化碳排放7蘭特到54蘭特不等。這些津貼包括基本免税津貼、提高貿易相關部門的免税門檻、承認減排努力、參加國家碳預算制度的額外津貼以及利用碳抵消來抵銷碳税責任。南非《碳税法案》允許Gold Fields等礦業公司通過使用最高可達温室氣體排放量10%的抵銷抵免來減少其碳税負擔。到2022年12月，碳税税率將以消費者價格指數(CPI)加2%的速度每年增加。南非政府表示，在南非碳税法案第二階段實施之前，將對碳税的影響進行審查。

在2021財年，South Deep符合條件的範圍1排放來自液體燃料，除了包括在燃料價格中的碳税外，該礦沒有碳税負擔。碳税並未對電價產生影響。然而，如果Eskom被要求將其排放的税收成本轉嫁給客户，電費可能會大幅上升。此外，隨着税收通過市場傳遞，South Deep消費的其他大宗商品可能會看到價格上漲。

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2015年，澳大利亞政府承諾到2030年(目標)將温室氣體排放量在2005年的基礎上減少26%至28%。2017年，澳大利亞政府得出結論稱，通過多項政策，澳大利亞有望實現減排目標，例如被稱為“減排基金”的自願碳減排計劃，以及與之配套的“保障機制”，該機制迫使大型排放國將其1類排放控制在規定的基線以下。2019年，澳大利亞政府推出了“氣候解決方案”，為確保澳大利亞實現2030年減排目標的現有舉措和新舉措提供了進一步的資金支持。2020年，澳大利亞政府宣佈再向億投資19澳元，用於新能源和新興能源技術，有效地延長了對“減排基金”的資助。隨後，澳大利亞政府重申，它正在通過其他政策實現目標，包括鼓勵企業整合新車輛技術的“未來燃料一攬子計劃”；支持投資於碳捕獲試點項目的“碳捕獲、使用和封存發展基金”；以及支持採用新的高效技術的“技術共同投資基金”。2021年，澳大利亞政府承諾到2050年實現淨零排放。關於澳大利亞未來的氣候變化政策和排放目標水平，仍存在持續的政治不確定性。

2018年4月，祕魯發佈了一項尋求政府和私營部門合作的氣候變化框架法，該法規於2019年獲得批准(《氣候變化框架》)。氣候變化框架旨在實現祕魯的國家自主貢獻，到2030年減少高達30%的排放量。氣候變化框架還尋求通過能源、工業和廢物部門實現20%的碳減排目標。2020年7月，成立了一個氣候變化委員會，預計該委員會將致力於提出實施祕魯目標的行動建議。此外，2020年10月，祕魯啟動了“國家緩解措施登記處”，這是一個虛擬平臺，用於登記和監測温室氣體減排情況，並監測祕魯遵守具有法律約束力的氣候變化國際條約--《巴黎協定》的情況。鑑於金田所在國家的潛在監管變化範圍很廣，對這一法規以及其他未來氣候變化法規的潛在影響的評估是不確定的。

此外，在Gold Fields運營的國家，還有許多其他監管舉措正在進行中，這些國家尋求減少或限制工業温室氣體排放。這些監管舉措可能會直接或通過影響經營成本來影響Gold Fields的運營，例如通過增加供應商的成本。法規的不一致可能會影響Gold Fields在某些國家尋找機會的決定及其運營成本。此外，該領域的額外、新的和/或不同的法規，例如施加比目前設想的更嚴格的限制，可能會對Gold Fields的業務、財務狀況、運營業績和前景產生重大不利影響。

Gold Fields可能無法實現其環境、社會和公司治理目標。

Gold Fields宣佈了2030年及以後與ESG相關的一系列目標，包括脱碳目標，即在2016年基線的基礎上實現50%的絕對減排和30%的淨排放(範圍1和2)，到2050年實現淨零排放。Gold Fields不能保證它將達到所有這些目標。氣候危機不能由Gold Fields或任何組織單獨解決。Gold Fields的進步不僅取決於其自身的行動，還取決於其運營國家的政府、有助於推動實現其目標所需變革的明確、早期的監管政策，以及Gold Fields價值鏈和更廣泛社會的行動。未能達到目標可能會對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響，並帶來聲譽和訴訟風險。

如果Gold Fields失去高級管理層，或無法聘用和保留足夠的技術熟練員工，或無法在管理職位上有足夠的代表性，或在高級管理層和董事會級別的職位上有足夠的性別多樣性，或在高級管理層和董事會級別的職位上有足夠的性別多樣性，其業務可能會受到重大不利影響。

Gold Fields能否有效運營或擴張，在很大程度上取決於其高級管理團隊和技術熟練員工的經驗、技能和表現。然而，包括Gold Fields在內的採礦業繼續經歷着全球範圍內合格高級管理人員和技術熟練員工的短缺。特別是，南非和澳大利亞的黃金開採行業缺乏機械化採礦技能，祕魯和智利的黃金開採行業缺乏技術合格的員工。Gold Fields可能無法聘用或留住適當的高級管理人員、技術熟練的員工或其他管理人員，或者可能不得不支付高於目前打算的薪酬水平才能做到這一點。此外，作為South Deep採礦權的一項條件，並根據2018年《採礦憲章》下的就業公平目標，Gold Fields必須確保歷史上處於不利地位的人(包括婦女和殘疾員工)在董事會和所有其他相關管理層有足夠的參與，否則可能導致罰款或失去或暫停採礦權。看見-金礦的礦業權受到立法的制約，這可能會帶來巨大的成本和負擔，並施加某些所有權要求，對此的解釋是有爭議的。黃金領域還需要採取積極步驟，在所有職業級別實現歷史上處於不利地位的人(包括婦女)的公平代表性，並報告其計劃正在實現的程度。如果Gold Fields無法聘用和保留適當的管理和技術人員，或無法在董事會和管理職位上獲得歷史上處於不利地位的人員(包括女性)的足夠代表，或者如果沒有足夠的繼任計劃，這可能會對其業務產生重大不利影響(包括徵收罰款，並對產量水平產生負面影響)、經營業績和財務狀況。

如果我們的員工不能在安全和尊重的工作環境中履行他們的工作，Gold Fields可能無法成功運營。

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金田的成功有賴於我們員工的貢獻。我們實現經營目標的能力取決於我們招聘、聘用、留住和培養合格和多樣化的人員的能力。我們從根本上致力於創造和維護一個身體和心理安全的工作環境，在這個環境中，員工得到公平、尊嚴、體面和尊重，並符合所有適用的法律。我們認識到，基於包括種族在內的其他受保護類別的欺凌、性騷擾和騷擾在每個行業都很普遍，包括採礦業。採礦業的特點，如歷史上的等級制度和男性主導的文化，為有害的工作場所行為創造了風險因素。雖然我們不容忍任何形式的歧視和/或騷擾(包括但不限於性取向、性別認同、種族、宗教、族裔、年齡或殘疾等)，但我們的政策和程序可能無法防止或檢測所有潛在的有害工作場所行為。我們偶爾發現或被告知某些員工、附屬公司、承包商工人、代理或相關人員可能從事有害行為和不當、不當或非法行為的信息或指控，包括但不限於欺凌、歧視和/或騷擾。如果Gold Fields未能保持一個安全、尊重和包容的工作環境，可能會對員工的吸引力、敬業度、績效、生產率和留任產生不利影響；導致潛在的法律索賠和/或不利的媒體和/或以其他方式損害公司聲譽，這可能對我們的業務、運營結果和財務狀況產生重大不利影響。

Gold Fields的運營受到用水許可證的限制，這可能會帶來巨大的成本和負擔。

金礦作業須遵守用水許可證和管理每個作業用水的規定，除其他事項外，採礦作業必須達到並維持有關所有水排放的某些水質限制。根據其許可證和許可證，Gold Fields必須遵守這些規定，任何不遵守規定的行為都可能導致受影響地點的減產或停產。

在南非，Gold Fields繼續採取措施清除地下水，以保證South Deep的日常安全運作。人類住區、水和衞生部於2018年12月向South Deep發放了修訂後的用水許可證。南方深井實施了水和環境管理戰略，以努力滿足其用水許可證的條件以及其他相關的水和環境監管要求。然而，無法保證Gold Fields將能夠滿足其所有的水和環境監管要求，這主要是由於與立法某些要求相關的內在不確定性，這些要求取決於政府和採礦業通過MCSA正在進行的討論。對南深供水的任何限制都可能導致該作業的擴大延遲。

在澳大利亞，Gold Fields需要從西澳大利亞州水與環境法規部門(DWER)獲得供水許可證，才能為其採礦活動開採和排放水。水務許可證的發放受許可證持有人必須遵守的條件和限制的制約。違反水務牌照的條件即屬違法，可導致牌照被取消或暫時吊銷。在各種其他情況下，包括西澳大利亞州水務部長或環境部長認為，為了保護水資源或相關環境免受不可接受的損害，取消或暫停供水許可證是必要或適宜的。Gold Fields已獲得必要的取水和排放許可證(或已有替代供應安排)，以支持其目前在澳大利亞的運營，但這些許可證未來仍有可能受到更苛刻的條件限制，或可能無法繼續滿足運營要求。

在祕魯，引入了水質排放標準，其中包含幾項嚴格的要求，礦場有三年的時間提交適應計劃。拉奇馬的計劃於2021年9月獲得當局批准，必須在批准後三年內實施。看見“環境和管理事項--祕魯--水質標準”。如果Gold Fields在其計劃的實施過程中遇到任何問題或拖延，它可能會受到罰款、制裁和處罰。

雖然Gold Fields繼續努力遵守用水和水質排放標準，但不能保證永遠符合標準。例如，Tarkwa礦水處理廠排放的水中含有需要處理的鹽類。儘管Gold Fields努力處理這些鹽，但不能保證不會發生環境事故，這可能會導致主管當局的罰款、處罰和制裁。不能保證Gold Fields能夠成功地處理這些或其他問題，這可能會導致組件當局的罰款、制裁和處罰。若Gold Fields未能就其任何業務達到或維持遵守其用水許可證的規定，可能會導致Gold Fields面臨重大索償、罰款、費用及開支；業務大幅延誤；或相關用水牌照被吊銷，從而可能削減或停止受影響業務的生產，並對Gold Fields的業務、經營業績及財務狀況造成重大不利影響。

Gold Fields已經並可能進一步經歷與酸性礦山廢水相關的污染，這可能會損害其遵守立法要求的能力，或導致額外的運營或關閉成本負債。

酸性礦山排水(AMD)和酸性巖石排水(ARD，連同AMD或酸性排水或AD)是當巖石中的某些硫化物礦物暴露在氧化條件(如氧的存在，與水結合)中時形成的。AD可在自然條件下發生，或由於採礦期間或在廢石場、礦石儲存或尾礦儲存設施儲存期間遇到硫化物礦物並暴露於氧化所致。形成的酸性水通常含有鐵和其他金屬，如果它們包含在主巖中的話。

金礦經歷了AD的發生，以及潛在的短期和長期AD問題的風險，特別是在Cerro Corona、South Deep和St.Ives礦，地表AD產生的非物質水平也發生在其他礦場

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行動。因此，Gold Fields研究了管理AD影響的技術解決方案，同時向相關監管機構通報了最新進展。儘管採取了此等措施，但仍難以預測與AD相關的問題可能對本集團產生的總體影響，也不能保證Gold Fields將成功預防或管理其運營中可能出現的長期AD問題。

Gold Fields在2021財年的礦山關閉成本估算(即環境修復成本撥備)包含AD管理的那些方面(即尾礦設施、廢石場、礦石庫存和其他地面基礎設施)，管理層能夠可靠地估計這些方面。然而，無法保證Gold Fields目前的成本估算，包括AD處理和其他類型的關閉後水處理的成本，反映了所有相關因素，因此，實際關閉成本可能更高。

除本集團的一般環境修復成本撥備外，綜合財務報表並無就Cerro Corona、South Deep及St.Ives的AD潛在重大影響(主要是關閉後)對本公司造成的任何影響作出調整。

Gold Fields的任何業務都存在重大的長期AD問題，可能導致其未能遵守用水許可證要求，並可能使Gold Fields面臨罰款、額外運營成本和其他責任。在金田經營的某些地區，AD還可能導致缺水，從而影響採礦的持續進程，並導致減產和礦山關閉，其中任何一項都可能對金田的業務、生產、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

Gold Fields運營的國家或地區的經濟、政治或社會不穩定可能會對Gold Fields的運營和利潤產生重大不利影響。

在2021財年，金田黃金當量產量的12%、34%、44%和10%分別在南非、加納、澳大利亞和祕魯。在2021財年，Gold Fields還繼續在智利的Salares Norte項目上建設。這些國家或鄰國的經濟、政治或社會環境的變化或不穩定，可能會影響對金礦的投資。

儘管政府在教育和培訓方面的支出增加，但南非的高失業率，特別是年輕人的高失業率，以及關鍵技能的短缺，仍然是阻礙外國投資的問題和障礙。動盪和不確定的勞動力和政治環境嚴重影響了當地經濟和投資者信心，已經並可能導致國家信用評級進一步下調，使投資成本更高，更難獲得。看見-金田的運營和利潤已經並可能繼續受到工會活動以及新的和現有的勞動法的不利影響。和“--南非繼續被評為非投資級債信評級，可能會對金田獲得融資的能力產生不利影響。”。這可能會限制Gold Fields未來獲得國際融資的機會，並可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

此外，雖然南非政府表示不打算將礦業資產或礦業公司國有化，但某些政黨已在公開場合和媒體上表示，政府應着手實施國有化方案。任何將Gold Fields的任何資產國有化的威脅或實際程序，都可能停止或減少運營，對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況造成重大不利影響，並可能導致Gold Fields的證券價值迅速和大幅下跌，可能導致投資者損失其各自投資的全部。

繼2019年大選後，西里爾·拉馬福薩再次當選南非總統總裁。2019年，澳大利亞舉行聯邦選舉，斯科特·莫里森當選為澳大利亞總理。澳大利亞的下一次聯邦選舉將於2022年舉行。西澳大利亞州在2021年舉行了州選舉，西澳工黨(由州長馬克·麥高恩領導)再次當選連任。在加納，經過大選，納納·阿庫福-阿多於2020年再次當選為總裁，第二個四年任期。2021年，祕魯舉行大選，佩德羅·卡斯蒂略當選總裁，任期五年。智利也在2021年舉行了大選，加布裏埃爾·博裏奇當選為總裁，任期四年。目前還不能確定，新當選、任命或連任的政府將分別對南非、澳大利亞、祕魯或加納或具體對金礦產生什麼政治、經濟或社會影響。

祕魯地方當局(區長、省長和區長)此前對其社區內缺乏清潔和基於價值觀的採礦表示關切，祕魯新中央政府對塞羅科羅納周邊社區的社會不穩定加劇表示關切。此外，與祕魯和南非等社區利益攸關方的接觸可能會給當地管理帶來挑戰，任何無法妥善管理這些關係的情況都可能對我們的生產或相關成本產生負面影響。此外，在Gold Fields的South Deep、Cerro Corona、Damang和Tarkwa礦附近的社區也可能出現社會不穩定、抗議或有組織犯罪活動，這些社區涉及社區投資、失業、環境問題、當地政府提供的服務或其他問題。

此外，包括聖地亞哥在內的智利多個地區在2019年末至2020年初經歷了長期的內亂。在2020年10月智利舉行憲法公投之前，還發生了規模更小的抗議活動，當時選民選舉組成憲法大會，重寫智利憲法。制憲會議於2021年7月首次召開會議，並在2022年7月之前起草了一部新憲法。然後，新憲法將由選民決定批准或否決。隨着Gold Fields在智利的Salares Norte項目開始建設，任何動亂，或新憲法引發的任何不可預見或不利的變化，都可能推遲或停止該等建設，從而可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

此外，Gold Fields運營地區以外地區的經濟和政治不穩定，以及地緣政治事件，如俄羅斯入侵烏克蘭，可能會導致不可避免的不確定性和事件。這些

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不確定因素和事件可能對企業成本產生負面影響，導致商品價格、貨幣匯率、利率以及世界範圍內的政治、監管、經濟或市場狀況出現波動。它們還可能導致政治機構、監管機構和金融市場的不穩定。

發生上述任何事態發展，均可能導致金田在其任何業務上遭遇反對或中斷。該等反對或中斷對Gold Fields的任何業務，尤其是對其造成不利影響或成本或導致任何停工(包括因任何針對政府及其他影響經營的採礦作業的抗議活動所致)，可能會對Gold Fields的業務、經營業績及財務狀況產生重大不利影響。

由於我們運營的基礎設施老化，計劃外故障和停工可能會導致生產延誤、成本增加和工業事故。

一旦豎井或加工廠達到其計劃壽命的末尾，並開始在延長礦山條件下運行，就需要額外的維護、狀況監測和護理。我們所有運營區域的基礎設施都屬於這一類。儘管Gold Fields已經制定了全面的戰略來解決這些問題，但可能會發生導致生產延誤、成本增加或工業事故的事件。該等事件可能對金田的業務、經營業績及財務狀況造成重大不利影響。

區域停止降水的影響可能會對金田的南深作業產生實質性的不利影響。

2016年8月31日，Sibanye Stillwater Limited(前身為Sibanye Gold Limited)宣佈將關閉其Ezulwini(Cooke 4)豎井。作為這一進程的一部分，Sibanye-Stillwater向DMRE提出了關閉和停止從礦井中降水的申請。自2017年以來，Sibanye-Stillwater的申請經歷了不同的迭代，最近一次向DMRE提交授權是在2019年9月，Gold Fields對此表示反對。2020年12月3日，DMRE拒絕了關閉和停止降水的申請。

同時，2019年，Sibanye-Stillwater通過其子公司Ezulwini礦業公司(Pty)有限公司向南非法院提出申請，要求包括South Deep在內的七名被告停止Ezulwini(Cooke 4)的降水。Gold Fields反對這一申請，並提交了一份反申請，試圖確保Ezulwini繼續負責Ezulwini(Cooke 4)水的抽水和脱水，直到DMRE頒發關閉證書(或法規要求的較長期限)。2021年，南非法院對反申請做出了不利於Ezulwini的裁決，要求其繼續運營Ezulwini(Cooke 4)，直到DMRE頒發關閉證書或《國家環境管理法》(NEMA)第24R條規定的較長期限。Ezulwini申請許可對南非最高上訴法院(SCA)於2021年3月15日作出的判決提出上訴，預計將在SCA舉行聽證會。

此外，2020年初，Sibanye-Stillwater的子公司蘭德鈾礦向DMRE提交了關閉Coke 3、2和1豎井的基本環境評估程序，Gold Fields對此提出了反對意見。2021年，DMRE授予蘭德鈾公司環境授權，規定對庫克3號、2號和1號豎井進行重新澆水。Gold Fields於2022年1月26日對DMRE的決定提出上訴。Ezulwini和蘭德鈾應用的結果仍然不確定，因此任何相關的更近水負債仍是一種或有負債。

如果Sibanye-Stillwater或其任何附屬公司最終在上述任何申請、索賠或上訴中勝訴，則關閉Ezulwini(Cooke 4)豎井、停止抽水和/或Ezulwini(Cooke 4)重新注水可能導致南深流體誘發地震活動的風險增加，對礦山安全構成風險，進而可能對Gold Fields的業務、運營業績和財務狀況產生重大不利影響。

尾礦儲存設施的故障可能會對Gold Fields的業務、聲譽和運營結果產生負面影響。

礦業公司在運營尾礦儲存設施時面臨着固有的風險。尾礦儲存設施是設計和管理的結構，用於存放被稱為尾礦的精細採礦廢物。尾礦是採礦的副產品，由經過處理的巖石或土壤組成，這些巖石或土壤是將有價值的商品從它們所在的巖石或土壤中分離出來的。然而，使用尾礦儲存設施會使Gold Fires面臨某些風險，這些風險可能會因目前的一些工藝或未來的事件而對運營、環境、公眾健康或安全造成損害。被設計為上游升高設施的尾礦儲存設施可能會帶來更大的風險，特別是當該設施位於季節性降雨量高的地區和地震活動頻繁的地區時。當尾礦儲存設施發生故障時，可能會對社區、當地經濟和周圍環境造成災難性的後果。2019年1月25日，巴西布魯馬迪尼奧Corrego do Feijão礦的尾礦儲存設施發生災難性故障，導致該公司根據政府當局的命令立即停止採礦作業，這就是一個例子。如果Gold Fields的一個尾礦儲存設施發生大壩坍塌，也可能導致生命和/或大量財產的損失和永久性的環境破壞，導致需要在應急和恢復受影響地區和人員以及支付罰款、罰款或其他金錢損害方面的大筆支出。

從最初的建設、運營到關閉，尾礦設施幾乎一直處於不斷變化的狀態。這對審查和評估其安全性提出了重大挑戰，需要一個多層面的方案，進行多層次的安全評估，以有效地管理其大壩的安全，包括遵守國際採礦和金屬理事會的尾礦治理立場聲明，採取新的安全措施，例如計劃在其Salares Norte項目實施幹(過濾)尾礦流程，並由獨立的國際諮詢公司進行例行審查。然而，Gold Fields不能保證其設計、施工質量或整個運營過程中的定期監測的有效性，也不能保證這些措施將

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防止其一個或多個尾礦儲存設施發生故障，或提前檢測到此類潛在故障。Gold Fields也不能保證其運營夥伴在其尾礦儲存設施上保持類似的安全預防措施或監控系統。例如，Gold Fields正在與Lepanto Mining合作開發菲律賓的Far東南項目，該項目運營着一個尾礦儲存設施，該設施位於地震活動頻繁、颱風頻繁的地區。因此，不能保證所實施的安全措施將防止尾礦儲存設施堤壩的坍塌。

尾礦儲存設施的大壩坍塌可能導致多項法律訴訟和調查，其中可能包括證券集體訴訟、刑事訴訟和(針對公司和/或個人)要求鉅額損害賠償的公共民事訴訟。此外，要消除儲存濕尾礦的“傳統”做法(例如，對過濾後的尾礦進行“幹法”堆放和壓實尾礦)，可能需要研究、開發和部署新技術，這可能會導致額外的鉅額支出。由於最近的大壩坍塌或未來的大壩坍塌，全球可能會出台更多的環境、健康和安全法律法規，包括在Gold field運營的司法管轄區，這些法規可能禁止或限制任何濕尾礦儲存或建設或使用上游尾礦儲存設施。此外，行業標準、法律和法規的變化可能會對項目和業務的許可程序施加更嚴格的條件，並增加公司、官員和承包商的刑事和民事責任。例如，2020年8月5日，國際採礦和金屬理事會、聯合國環境規劃署(環境署)和負責任投資原則制定了一項國際尾礦標準，即關於尾礦管理的全球行業標準。雖然Gold Fields承諾在2023年之前在優先設施方面完全符合GISTm，但不能保證Gold Fields在這一時間框架內實現完全合規，或者根本不能保證。

上述任何風險的發生，均可能對金田的業務、經營業績及財務狀況造成重大不利影響。

氣候變化可能會給Gold Fields的運營帶來物理風險。

Gold Fields的運營可能面臨氣候變化帶來的一系列物理風險，例如降雨量變化、海平面上升、可用水減少、氣温上升以及極端惡劣天氣事件更加頻繁。火災、洪水或供水不足等事件或條件可能擾亂我們的採礦和運輸作業、礦物加工和恢復工作，造成資源或能源短缺，損壞財產或設備，並增加健康和安全風險。這種事件或情況可能對我們的勞動力和我們礦山周圍的社區產生其他不利影響，例如增加糧食無保障、缺水和疾病流行的風險。氣候變化的這些潛在物理影響中的每一個都可能擾亂Gold Fields的運營，並對其業務、運營業績和財務狀況產生重大不利影響。

Gold Fields在澳大利亞的物業受到原住民所有權要求的約束，幷包括土著文化遺產遺址，這可能會帶來巨大的成本和負擔。

土著所有權和土著文化遺產立法旨在保護土著和託雷斯海峽島民在某些情況下對整個澳大利亞土地和水域的主張、確定的權利和文化遺產地。在尚未訂立協議的情況下，原住民業權申索(包括其後就該等申索作出的任何裁定)可能需要與登記申索人或原住民業權持有人進行代價高昂的談判，並可能對Gold Fields進入或使用其物業單位產生影響，從而對Gold Fields的業務、經營業績及財務狀況產生重大不利影響。同樣，由於土著文化遺產地的存在或潛在存在，金田的勘探和採礦活動可能會被推遲或阻止。

此外，如果土著文化遺產地因當前或未來的運營而受到破壞或重大改變，根據相關法律，金礦可能受到刑事和/或民事處罰，並可能遭受聲譽損害。2020年，儘管根據相關法律獲得了某些授權，但在西澳大利亞州經營的一家礦業公司在其採礦期限內一處土著文化遺產地遭到破壞後，仍受到聯邦調查，這也導致社區和該公司股東的嚴重不良反應，並導致廣泛的聲譽損害。隨後，一項調查建議以英聯邦立法取代西澳大利亞州現行的《土著遺產法》，並暫停根據該法案頒發的某些批准。這兩項建議都沒有付諸實施。

與此同時，在2021年，西澳大利亞州政府通過了一項立法，當立法實質上開始實施時，將完全取代AHA。該條例將大幅增加採礦公司的諮詢、聘用及授權義務，並對涉及幹擾相關地點或物體的罪行施加更高的罰款，所有這些都可能對Gold Fields的業務、經營業績及/或財務狀況產生重大不利影響。看見“-有關公司的其他信息-環境和監管事項-澳大利亞-文化遺產”。

有關Gold Fields澳洲業務的本地業權持有人可能須獲支付補償。

1993年《土著所有權法》(Cth)允許土著所有權持有人(即已確定土著所有權的土著和託雷斯海峽島民)就《種族歧視法》(1975)(Cth)生效後發生的土著所有權權利和利益的任何喪失或損害尋求賠償。澳大利亞聯邦、其各州和領地一般對歸因於它們的行為(如授予土地和採礦權)的任何原住民所有權補償負責。但是，這一責任可以通過合同或立法轉嫁給第三方(包括採礦權持有人和前礦業權持有人)。

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2019年高等法院裁決(Timber Creek裁決)向北領地Timber Creek的土著所有權持有人支付約25萬澳元的萬賠償金後，澳大利亞多個州和地區出現了多起賠償要求。然而，Timber Creek案的裁決沒有涉及如何評估對土著產權造成影響的補償，這些影響是由利益(如採礦租約)造成的，這些利益損害了土著產權，而不是消滅這些權利。

關於與Gold Fields礦山相關的土地，St.Ives、Gruyere和Agnew礦山的部分或全部原住民所有權已得到承認。因此，上述每個地區的土著所有權持有人都有權提出賠償要求(只要這種權利沒有被放棄)。因此，2020年6月，對Agnew礦所在部分土地擁有原住民所有權的Tjiwarl人向西澳大利亞州提出了兩項損害和失去土地使用權的賠償要求(Tjiwarl索賠)。與Timber Creek案的裁決不同，這項索賠(如果當事各方沒有達成和解)可能涉及諸如《1978年採礦法》(西澳大利亞州尋求將任何賠償責任轉嫁給採礦權持有人)中所載的“轉嫁”條款，以及評估與授予資源權益有關的應支付賠償。Gold Fields已作為訴訟一方加入訴訟程序，以保留在其利益受到潛在影響的範圍內參與的能力，但如果西澳大利亞州發現Gold Fields沒有足夠的權益證明其參與是合理的，它可能會申請取消Gold Fields的參與權。此外，2020年，範圍更廣的Yilka和Sullivan Edwards集團的一些成員開始向聯邦法院提出土著產權賠償要求，儘管預計這一要求很可能會被駁回或撤回。

除了Tjiwarl人以及Yilka和Sullivan Edwards羣體外，其餘堅定的土著所有權持有者尚未開始索賠，但有合理的可能性將在未來發生。同樣，如果聯邦法院目前正在進行的涉及Granny Smith礦和部分St.Ives礦的土著所有權主張得到裁定，或者如果就尚未確定的地區(例如，Agnew作業的一部分)提出了進一步的主張，而這些索賠人實現了其土著所有權權利的確定，則這些土著所有權持有人將獲得啟動賠償索賠的權利。

如果最終確定西澳大利亞州的賠償責任可作為已確定原住民所有權主張地區的採礦使用權持有人(或前持有人)轉嫁給Gold Fields，且Gold Fields不享有任何合同協議中的利益或免除任何合同協議中的責任，則Gold Fields可能對與該等物業單位相關的任何原住民所有權補償承擔責任。然而，在足夠多的賠償要求通過澳大利亞法院之前，這一責任的分配、數量和時間仍將是不確定的。Gold Fields正在監測這一問題以及土著所有權持有人提出的各種賠償要求，包括Tjiwarl索賠，並將評估在各個法院解決索賠時相關的任何潛在風險。

法律、監管和合規風險因素

Gold Fields受到各種監管成本的影響，如採礦税和特許權使用費，這些成本的變化可能會對Gold Fields的運營和利潤產生重大不利影響。

近年來，幾個司法管轄區的政府(通常在社區、非政府組織和/或工會的支持下)尋求並在某些情況下向採礦業徵收更多的成本，包括徵收附加税和特許權使用費。這種資源民族主義，無論是以成本徵收、幹預項目管理、強制性社會投資要求、當地含量要求或悄悄徵收的形式，都可能影響全球採礦業和金礦的業務、經營業績和財務狀況。

在南非，2008年第28號《礦物和石油資源特許權使用費法》(《特許權使用費法》)對應向南非政府支付的精煉和未精煉礦物徵收特許權使用費。

精煉礦產(包括黃金和鉑金)的特許權使用費的計算方法是息税前收益(EBIT)除以精煉礦產資源銷售總額的12.5倍的乘積，再加上額外的0.5%EBIT指的是評估虧損前但資本支出後的應税採礦收入(如未扣除應付利息和匯兑損失)。精煉礦物的最高特許權使用費已被引入收入的5%。Gold Fields目前根據適用於其毛收入的精煉礦產特許權使用費計算支付特許權使用費。

根據南非税法，黃金開採公司和非黃金開採公司按不同的税率繳納企業所得税。在截至2023年3月31日或之後的課税年度，非金礦公司的企業所得税税率將從28%降至27%。黃金開採公司的公司税率是根據受適用採礦業務盈利能力影響的公式確定的。因此，根據南非採礦業務的盈利能力，實際税率每年可能會有很大不同。

2002年《礦物和石油資源開發法》(MPRDA)規定了採礦權持有人為進行採礦作業而進入礦區的法定權利，並不要求採礦權持有人擁有進行採礦作業的土地。礦業權一經授予，土地所有人不得拒絕合法的礦業權人進行採礦作業的權利。此外，土地所有人只有權從採礦權持有人那裏獲得關於使用土地進行採礦作業的損失或損害賠償。

2017年，非洲人國民大會(非國大)決定奉行無償徵用土地的政策，條件之一是這種徵用不會破壞經濟增長和創造就業機會。這一政策導致於2019年公佈了南非憲法第十八修正案法案草案(憲法第十八修正案法案草案)，其中提出了修改南非憲法第25條的立法，以使國家能夠

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以公共利益為目的無償徵收土地的。最終沒有獲得必要的批准，因此，憲法第十八修正案草案未獲通過。

2019年，在介紹憲法第十八修正案草案之前，南非公共工程部長(公共工程部長)公佈了徵用法案草案(徵用法案草案)，徵求公眾意見，允許國家在出於公共目的或符合公共利益的情況下無償徵用土地。在決定無償徵用土地時，這項立法還要求考慮“所有相關情況”，其中包括土地是否純粹為投機目的而持有、為國家所有還是被遺棄。2020年，南非公共工程部長提出了新的徵用法案草案(新徵用法案草案)。新的徵收法案草案目前正在徵求公眾意見，預計將於2022年提交南非議會討論。

任何導致土地被徵用的立法，包括Gold Fields運營或依賴的新徵用法案草案，都會擾亂運營，這可能對Gold Fields的業務、運營業績和財務狀況產生重大不利影響。

在加納，有礦藏的土地的所有權與礦物的所有權是分開的，因為礦物是加納共和國的財產，屬於總裁，為加納人民提供信託。2017年1月1日，根據Gold Fields與加納政府簽訂的開發協議(開發協議)，Gold Fields的特許權使用費從佔收入的5%改為基於黃金價格的浮動比例特許權使用費，從金價低於每盎司1,300美元的3%開始。2016年起，《發展協議》還將企業税率從35%降至32.5%。不能保證現有的税率和特許權使用費在未來不會增加，也不能保證加納政府不會大幅改變發展協議的條款或完全廢除這些協議。Asanko金礦包括其在加納(Asanko)的相關財產和探礦權，與加納政府沒有開發協議。

加納政府有權在採礦作業的權利和義務中獲得10%的無償附帶權益。此外，每英畝約3美元至3.2美元的凳子/土地租金(視匯率而定)應支付給加納政府。此外，根據2006年《加納礦產和採礦法》(第703號法令)(《礦產和採礦法》)，加納土地和自然資源部長(土地和自然資源部長)有權優先購買在加納獲得的所有礦物以及精煉或處理這些礦物的產品。2018年7月31日，土地和自然資源部長告知政府議院，加納打算行使優先購買權，為加納煉油廠的利益購買加納開採的所有黃金的30%。商會與加納政府之間的討論正在進行中，目前尚不清楚這一行動在現階段會產生什麼影響。看見“--環境和管理事項--加納--礦業權”.

在祕魯，從2017年1月1日起，一般企業所得税税率從28%提高到29.5%。反過來，適用於非居民股東的股息所得税税率從6.8%降至5%，除了企業所得税，礦業公司還需支付法定的採礦特許權使用費(帝王米涅拉)，一種特別礦業税(特別是Minería的輸入)，和一種特殊的採礦負擔(Gravamen ESpecial a la Minería)。自2012年7月以來，礦業公司還被要求每年向能源和礦業投資監督機構繳納監督繳費(能量型和礦業型組織監管者，或OSINERGMIN)以及評估和環境監督機構(環境與環境的組織評價，或OEFA)。看見“-環境和監管事項-祕魯-採礦特許權使用費和其他特別採礦税費‘’。此外，2011年9月7日頒佈了一項諮詢法，要求政府就可能影響土著或土著居民集體權利的立法或行政建議，包括髮放採礦項目開發許可證，與土著或土著居民進行協商。看見“-環境和監管事項-祕魯-採礦特許權使用費和其他特別採礦税費”。祕魯監管制度的任何進一步變化對金礦的影響在現階段無法預測。

在智利，隨着社會動亂的爆發，智利國會於2020年2月批准了一項税收改革法案，旨在每年額外籌集22美元的億。大多數增税措施適用於個人，不會直接影響金礦。2019年，Gold Fields與智利政府簽訂了一項穩定協議，根據該協議，適用一項特殊的投資制度，使Salares Norte不需要繳納任何新税、特許權使用費、費用或類似的採礦活動產權負擔，但須遵守一般税制。除非有進一步的税制改革，否則Gold Fields預計Salares Norte項目將適用智利目前27%的公司税率，Salares Norte項目向Gold Fields支付的任何股息將適用智利目前35%的預扣税率。此外，預計已繳納的27%的公司税將完全計入徵收的預扣税中的抵免，從而產生約8%的有效股息預扣税率。智利政府還宣佈審查智利的所有免税和特別税收制度，作為即將於2022年舉行的憲法改革公投的一部分。因此，由於智利税收制度預計會有進一步的變化，目前尚不清楚這些變化將對金礦產生什麼影響。

澳大利亞實行以州為基礎的特許權使用費制度和聯邦所得税制度。Gold Fields的每個澳大利亞礦場都位於西澳大利亞州，該州對生產的黃金價值徵收2.5%的特許權使用費。在西澳大利亞州2017年預算中，西澳大利亞州政府宣佈將黃金礦產特許權使用費税率提高至3.75%的建議。這一建議遭到黃金行業的強烈協調反對，無論是西澳大利亞州政府的第一次嘗試還是第二次嘗試，都未能在西澳大利亞州立法會成功通過。西澳大利亞州2019-2020年、2020-2021年和2021-2022年的預算沒有增加黃金特許權使用費，維持現有的2.5%的税率，而西澳大利亞州前財政部長

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西澳大利亞州政府在2020年7月發出信號表示，不打算進一步改變特許權使用費，也沒有在預算遠期估計(涵蓋至2024年的期間)中列入任何增加黃金特許權使用費的撥款，但西澳大利亞州政府未來尋求增加特許權使用費的風險仍然存在。

澳大利亞聯邦政府對企業所得税徵收30%的税率，或對基本税率實體徵收27.5%的税率。此外，澳大利亞議會通過了從2017年7月1日起生效的誠信措施，以確保較低的公司税率將僅限於總營業額低於5,000澳元萬且被動收入不超過80%的公司。此外，對於基本税率實體，公司税率在截至2021年的收入年度降至26%，在截至2022年及以後的收入年度進一步降至25%。澳大利亞聯邦政府放棄了將其他企業實體的企業税率從30%降至25%的提議。

這些或附加限制、義務、運營成本、税收或特許權使用費的影響可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

金礦的礦業權受到立法的制約，這可能會帶來巨大的成本和負擔，並要求某些所有權要求，其解釋是有爭議的。

金礦擁有和開採礦產儲量和礦藏的權利受礦產所在司法管轄區的法律和法規管轄。目前，Gold Fields的相當大一部分儲量和礦藏位於採礦權可能被暫停或取消的國家，如果其違反其關於收購和開採這些權利的義務。

在所有運營金田的國家，政府在某些問題上的政策的制定或實施可能是不可預測的。這可能包括修改與礦業權和採礦資產所有權以及探礦權和採礦權有關的法律，在極端情況下，對現有權利、特許權、許可證、許可證、協議和合同進行國有化、徵用或廢止。

南非

Gold Fields在南非的業務必須遵守立法，通過授予探礦和採礦所需的權利來管理礦產資源的開採。這包括基礎廣泛的黑人經濟賦權(b-BBEE)立法，旨在實現MPRDA(歷史上處於不利地位的人)所界定的歷史上處於不利地位的人進入採礦業，並增加他們對南非經濟的參與。

MPRDA是管理南非採礦業的主要立法。除其他外，它要求礦業公司向DMRE提交SLP，其中列出了它們在人力資源開發、勞工規劃和社會經濟發展規劃方面的承諾。金田2018年至2022年的SLP已獲得DMRE的批准。目前尚不確定未來將如何應用和解釋MPRDA，以及將要求Gold Fields做出哪些改變(如果有的話)，以遵守這項立法，以避免其採礦權被取消或暫停。除MPRDA外，可能還要求金礦遵守《2018年南非礦業社會經濟賦權憲章》(2018年《採礦憲章》)的某些政策，但該憲章的適用情況仍不確定。看見“--環境和管理事項--南非--礦業權”.

加納

金田加納有限公司(金田加納)在其採礦業務方面有兩個主要的採礦租約，即Tarkwa財產租約和Teberebie財產租約。Tarkwa財產租約有三個採礦租約，均於1997年授予，將於2027年到期；Teberebie財產租約有兩個採礦租約，於1988年至1992年授予，於2018年到期。加納礦產委員會(礦產委員會)批准了加納金礦公司將Teberebie租約延長至2036年的申請，土地和自然資源部長於2018年11月12日批准將租約延長至2036年。Abosso Goldfield Limited(Abosso)持有1995年授予的Damang礦採礦租約，2025年到期，以及2017年到期的利馬南礦場採礦租約，土地和自然資源部長根據礦產委員會的建議於2020年7月16日將租約延長10年。“--環境和管理事項--加納--礦業權”.

智利

2020年，智利選民選舉組成制憲會議重寫智利憲法，2022年2月，制憲會議環境委員會批准了一項將智利的銅、鋰和金礦國有化的提案。這項提案尚處於早期階段，需要獲得制憲大會全體三分之二的批准，並由全民公決批准。如果該提案最終成為智利新憲法的一部分，Gold Fields在智利的業務可能會被暫停或縮減，從而對其業務、運營業績和財務狀況造成實質性的不利影響。看見-金田運營的國家或地區的經濟、政治或社會不穩定可能對金田的運營和利潤產生重大不利影響.

金田未能遵守我們的採礦權、礦業權法規的條件或在其經營的任何司法管轄區續簽採礦租約，可能會導致其失去採礦權、無法獲得新的採礦權，並可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

智利的政治和監管事態發展以及社會動盪可能會對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。

Gold Fields的關鍵戰略重點之一是智利的Salares Norte項目，該項目預計將於2023年初投產。近年來，智利經歷了長期的內亂，目前正在經歷一段監管期

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改革。2019年和2020年，智利發生了與經濟狀況相關的大規模抗議活動，導致幾個大城市宣佈進入緊急狀態。智利的抗議活動始於對社會不平等、缺乏優質教育、養老金疲軟、物價上漲和最低工資過低的批評。抗議活動後，智利舉行了全民公投，期間以壓倒性多數通過了組建憲法大會重寫智利憲法的決定。制憲會議於2021年7月首次召開。

2022年2月，制憲會議的環境委員會批准了一項將智利的銅、鋰和金礦國有化的提案。這項提案尚處於早期階段，仍需獲得制憲大會三分之二的批准。一旦新憲法起草完成，它將需要在另一次全民公投中得到選民的批准。如果將智利金礦國有化的提議最終成為智利新憲法的一部分，Gold Fields在智利的業務可能會被叫停或縮減，這可能會對其業務、運營業績和財務狀況產生實質性的不利影響。此外，如果智利的社會動亂繼續或加劇，可能會導致行動延誤或對我們在智利的行動能力產生不利影響。

治理流程中實際或據稱的違規或違規行為，或欺詐、賄賂和腐敗行為，可能會導致公眾和私人譴責、監管處罰、罰款和/或制裁以及牌照或許可證的損失，並可能對我們的授權地位產生負面影響，並可能損害Gold Fields的聲譽。

Gold Fields在全球多個司法管轄區開展業務，擁有眾多且複雜的法律框架、適用的規則、準則和標準，其治理和合規框架以及實施的流程可能無法防止潛在的違反法律或會計或其他治理實踐的行為。Gold Fields的運營和道德準則有助於報告內部和外部欺詐行為和不誠實行為。與欺詐、賄賂和腐敗相關的專門報告機制以集團舉報人政策範圍內的集團舉報人線為中心，以及人力資源學科內的內部申訴機制。Gold Fields的運營和道德準則，以及其他規則、準則、標準和指南，可能無法防止欺詐行為和不誠實行為（內部或相關第三方），也不能保證遵守法律和監管要求。

如果Gold Fields在任何情況下實際或涉嫌違反相關法律，包括南非反賄賂和腐敗法或美國1977年《反海外腐敗法》(The FCPA)，則可能導致調查和審查、監管和民事處罰、罰款和/或制裁、訴訟、公共和私人譴責以及運營牌照或許可證的喪失，並可能對我們的授權地位產生負面影響，並可能損害Gold Fields的聲譽。任何此類事件的發生都可能對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

工會活動以及新的和現有的勞動法一直並可能繼續對Gold Fields的運營和利潤產生不利影響。

近幾年來，在一些金田運營的國家，工會的活動有所增加。任何影響金田的工會活動都可能對其運營、生產和財務表現產生實質性的不利影響。

在南非，最近勞工騷亂加劇導致更頻繁的勞資糾紛和延長的談判，這對南非的主權債務評級以及隨後該國一些主要礦業公司的信用評級產生了負面影響，其中包括Gold Fields。2018年，南非Gold Fields南深礦的工會採取了罷工行動，以迴應該礦擬議的重組。看見“-Gold Fields已經歷，並可能繼續經歷與南非South Deep運營的組織重組和支持幹預後的礦山擴張相關的困難、運營延誤、成本壓力和影響”。不能保證未來的談判不會伴隨着進一步的罷工、停工或其他幹擾。

此外，還提供了指導方針和目標，以促進遵守《千年發展目標》以及其他立法和政策中規定的不限成員名額、基礎廣泛的社會經濟賦權要求。看見-金礦的礦業權受到立法的制約，這可能會帶來巨大的成本和負擔，並施加某些所有權要求，對此的解釋是有爭議的。這些要求的持續實施可能會引起爭議。

在祕魯，Gold Fields的運營最近一直受到工會活動增加的影響，未來也可能受到影響，這些活動往往是重組和新勞動法的結果。2019年6月，在Cerro Corona達成了一項為期三年的2019財年至2022財年的勞動協議，其中包括在此期間平均加薪5%。

雖然金田尋求加強與其業務所在地區的工會的關係，但不能保證工會在抵制金田的經營決策期間不會採取罷工或“放慢腳步”行動，從而影響集團的運營以及其他相關行業和供應商的運營。

然而，如果員工根據加納勞動法和相關勞動法決定加入工會，或者如果Gold Fields將其直接員工轉變為合同採礦模式，這種情況可能會改變。我們在加納的承包商中約有47%加入了工會。

在澳大利亞，Gold Fields與員工簽訂了一份勞動協議，目前正在更新過程中。儘管該協議保護金田不受合法勞工行動的影響，包括罷工活動，但非法勞工行動仍有可能發生。

黃金礦場也可能受到澳大利亞最近和擬議立法的影響。這包括對2009年《公平工作法》的修正案，該修正案賦予“臨時”僱員在12個月後轉為永久工作的權利，以及

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對少付員工福利引入刑事和監管處罰。它還包括澳大利亞法律改革委員會的建議，即對從事導致多次違反民事處罰規定的行為或行為模式的公司實施刑事處罰。根據新法律的實施情況以及建議的處罰是否通過成為法律，Gold Fields可能會就這些問題和/或法規對其員工承擔責任。

如果Gold Fields的任何業務或其他行業遭遇與勞資關係有關的進一步中斷，從而影響其運營，或由於工會或員工活動而導致與僱傭相關的成本增加，這些可能對其業務、生產水平、運營成本、生產目標、運營業績、財務狀況、聲譽和未來前景產生重大不利影響。此外，較低的採礦活動水平可能會對生產水平和運營成本產生較長期的影響，這可能會影響運營壽命。在沒有生產的較長時間內，採礦條件可能會惡化，例如在罷工期間和之後，在健康和安全條件被認為合適之前，Gold Fields不會重新開始採礦。

現行勞動法(包括對Gold Fields規定工人權利義務的法律)以及任何新的或修訂的勞動法可能會增加Gold Fields的勞動力成本，並對Gold Fields的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

保險成本和可獲得性的波動可能對Gold Fields的經營業績產生不利影響，其保險覆蓋範圍可能不足以滿足未來所有潛在的索賠要求。

Gold Fields的全球保單涵蓋一般責任、董事及高級職員的責任、網絡安全、財產意外損失或重大損害、以固定營運成本或常備費用形式出現的業務中斷及其他損失。維持足夠的保險覆蓋範圍的成本，尤其是董事和高級管理人員的責任保險和網絡安全，最近大幅增加，並可能在未來繼續增加，從而對我們的經營業績產生不利影響。如果此類成本繼續增加，我們可能會被迫接受更低的承保範圍和更高的免賠額，如果發生索賠，可能需要大量計劃外的現金支出，並抑制我們招聘合格董事和高級管理人員的能力。

此外，Gold Fields可能須對其未投保、不能投保或投保不足的潛在索償承擔責任，或因市場上的保險人(包括過去採礦活動的承保人)能力不足而未能投保所需金額。Gold Fields的財產和業務中斷保險及一般責任可能根本不涵蓋特定事件，或足以完全覆蓋Gold Fields的損失，包括但不限於自然災害、突發公共衞生事件和其他可能擾亂我們運營的事件，如新冠肺炎。看見-新冠肺炎疫情的影響和應對措施已經並可能繼續對金田的員工產生不利影響，並可能影響其業務、經營業績、現金流和財務狀況。.此外，Gold Fields現有的保險單包含承保範圍的除外情況和限制。例如，如果Gold Fields受到任何監管或刑事罰款或處罰，則這些金額將不包含在其保險計劃中，要麼是由於排除或限制，要麼是因為某些司法管轄區的立法禁止。如果Gold Fields遭受重大損失，未來的盈利可能會受到影響。此外，Gold Fields的保險不涵蓋利潤損失。因此，未來Gold Fields的保險範圍可能不涵蓋針對其的索賠範圍或任何交叉索賠。

金田的財務靈活性可能會受到南非外匯管制法規的實質性限制。

南非的外匯管制條例(外匯管制條例)限制南非、納米比亞共和國、萊索托王國和埃斯瓦蒂尼王國(統稱為共同貨幣區)的資本出口。南非居民(包括公司)和CMA非居民之間的交易受到南非儲備銀行(SARB)金融監控部管理的外匯管制。儘管南非近年來放鬆了外匯管制，但南非企業在CMA以外部署資本的能力仍受到限制。因此，Gold Fields在CMA以外籌集和部署資本的能力受到限制。這些限制可能會阻礙Gold Fields的財務和戰略靈活性，特別是其為南非以外的收購、資本支出和勘探項目提供資金的能力。看見“-有關公司的其他信息-環境和監管事項-南非-外匯管制”.

與我們的股票和美國存託憑證相關的風險

南非以外的股東可能無法參與未來由Gold Fields或代表Gold Fields進行的證券(包括普通股)的發行。

某些司法管轄區的證券法可能會限制Gold Fields允許某些股東參與由Gold Fields或其代表進行的證券(包括普通股)未來發行的能力。特別是，位於美國境內的Gold Fields證券持有人(包括持有普通股或美國存託憑證的持有人)可能不能參與由Gold Fields或其代表發行的證券，除非證券法下的註冊聲明對此類證券有效，或可根據證券法獲得豁免註冊要求。

某些其他司法管轄區的證券法亦可能限制Gold Fields允許該等司法管轄區的所有持有人蔘與未來由Gold Fields進行的證券發行的能力。擁有註冊地址或居住在南非以外國家或其公民的持有者應諮詢其專業顧問，以確定是否需要任何政府或其他同意或批准，或需要遵守任何其他手續才能參與任何Gold Fields證券的發售。

美國和南非以外其他司法管轄區的投資者可能難以根據民事責任對Gold Fields、其董事和高管提起訴訟並執行判決

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聯邦證券法或美國或其任何州的其他法律或南非以外其他司法管轄區的法律的規定。

Gold Fields作為一家上市公司在南非成立。Gold Fields的所有董事和高管都居住在美國以外，而(I)Gold Fields的資產和(Ii)Gold Fields董事的個人資產大部分位於美國以外。因此，在美國或其他外國司法管轄區獲得判決的投資者在南非執行外國判決可能面臨障礙。

要強制執行外國判決，需要滿足幾個條件。特別是，南非法院將：

•不執行外國税收法律或懲罰性、多次或懲罰性損害賠償要求；

•不執行(一)與當時的現行公共政策相牴觸的判決，或(二)通過欺詐或類似手段獲得的判決；以及

•只有在外國管轄範圍內有權裁決該事項的法院或機構才能執行最終判決。

南非法院將適用自己的程序規則，各方當事人的合同能力將根據南非法律確定。此外，在南非提起訴訟時，非南非居民的原告可能被要求提供費用擔保，而南非高等法院的規則要求，在南非境外簽署的文件必須經過認證，才能在南非使用。

投資者在JSE Limited交易Gold Fields普通股可能面臨流動性風險。

從歷史上看，與其他主要市場相比，在JSE上市的股票的交易量和流動性一直較低。持有者及時在聯交所出售大量Gold Fields普通股的能力，特別是在大宗交易中，可能會受到這種有限流動性的限制。

Gold Fields未來可能不會向其股東支付股息或支付類似款項，任何股息支付可能需要繳納預扣税。

只有在有資金可用於現金股息的情況下，Gold Fields才會支付現金股息。資金是否可用取決於各種因素，包括可用現金的數量和Gold Fields的資本支出(現有基礎設施以及勘探和其他項目)以及當時存在的其他現金需求。根據南非法律，只有在符合2008年第71號公司法(公司法)和Gold Fields公司註冊備忘錄(MOI)規定的償付能力和流動性測試的情況下，Gold Fields才有權向其股東支付股息或類似的付款。鑑於這些因素，以及董事會有權宣佈現金股息或其他類似支付，未來可能不會支付股息。南非居民公司向非居民股東或非居民美國存托股份持有者宣佈的股息，適用20%的預扣税。看見“-附加信息-税收-南非的某些税務考慮因素-股息税”.

Gold Fields的非南非股東面臨貨幣匯率波動帶來的額外投資風險，因為任何股息都將以蘭特支付。

與Gold Fields普通股有關的股息或分配歷來是以蘭特支付的。未來與Gold Fields普通股相關的股息或分派的美元或其他貨幣等價物(如果有)將受到蘭特兑美元或其他貨幣未來可能貶值的不利影響。雖然南非近年來放寬了外匯管制，但未來南非外匯管制規定可能會有進一步的變化，即從交易利潤中支付的股息不能自由轉移到南非以外的地方，轉給非CMA居民的股東。看見“-更多信息--影響證券持有人的南非外匯管制限制”。

在授予Gold Fields流通股獎勵時，Gold Fields的普通股將受到稀釋的影響。

股東於黃金田之權益將於未來投資或交收黃金田二零一二年股份計劃(二零一二年計劃)、金礦場二零零五年股份計劃(二零零五年計劃)、經修訂金田有限公司二零一二年股份計劃(經修訂金礦場有限公司二零一二年股份計劃)或金礦場2018年長期激勵(LTI)計劃(二零一八年LTI計劃)及任何額外權利時攤薄。看見“年度財務報告-薪酬報告-薪酬政策-現金結算長期激勵計劃”和“年度財務報告--合併財務報表附註--附註5.按股份支付”。如果董事會被要求根據b-BBEE法律發行新股，Gold Fields的股票也會受到稀釋。

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有關公司的更多信息

組織結構(1),(2)

Gold Fields是一家控股公司，其重大所有權權益組織如下。

備註： (1)截至2022年3月31日，除非另有説明，本組織結構圖中的所有子公司均由Gold Fields直接或間接全資擁有。 (2)並非所有其他子公司和投資都是全資擁有的。

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Gold Fields是一家在南非註冊成立的上市有限公司，其註冊辦事處位於南非桑頓市桑頓市海倫路150號，郵編：2196，電話號碼：+27-11-562-9700。Gold Fields於1968年5月3日在南非註冊成立及註冊為公眾有限公司，註冊號為1968/004880/06，並以Gold Fields Limited經營。Gold Fields是Gold Fields集團的最終控股公司。

採礦作業概述

Gold Fields在南非、加納、澳大利亞和祕魯擁有九個生產礦，以及在智利北部阿塔卡馬地區開發的一個露天礦。Gold Fields在聖艾夫斯進行地下和露天採礦作業，在Agnew、Granny Smith和South Deep進行僅地下作業，在Damang、Tarkwa和Cerro Corona進行露天採礦。一些地表傾倒石料的加工在大芒進行，而一些尾礦材料在南深加工，以協助地下放置和範圍支撐的回填材料的供應。在塔爾克瓦、阿格紐、史密斯奶奶、格魯耶爾和聖艾夫斯，按照加工計劃的規定，間歇性地加工生產庫存中的材料。

下圖顯示了金礦開採資產的地理分佈。

下表載列截至二零二一年十二月三十一日、二零二零年及二零一九年十二月三十一日止年度的Gold Fields採礦業務總產量。所有的生產數字都顯示為可歸因性。

12月31日終了年度

2021

2020

2019

黃金生產(科茲)

2,196科茲

2,117科茲

2，025科茲

銅生產(KT)

26千噸

25千噸

31噸

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下表列出了截至2021年12月31日Gold Fields運營礦區的概覽。

大小 (公頃)

歸因所有權

運算符

舞臺

礦井類型

商品

成礦風格

南非

南深

4,268

90.495%

Gold Fields

生產

地下

黃金

古胎盤

加納

塔爾克瓦

19,866

90%

Gold Fields

生產

露天礦和儲備

黃金

古胎盤

大芒

24,265

90%

Gold Fields

生產

露天礦和儲備

黃金

熱液

阿桑科

47,600

45%合資企業（加利亞諾：45%;加納政府：10%）

加利亞諾·戈爾德

生產

露天礦和儲備

黃金

碧瑞紀剪切

澳大利亞(1)

聖艾夫斯

299,186

100%

Gold Fields

生產

地下、露天礦和庫存

黃金

太古代剪切主導的山地

阿格紐

72,542

100%

Gold Fields

生產

地下

黃金

太古代剪切主導的山地

史密斯奶奶

92,397

100%

Gold Fields

生產

地下

黃金

太古代剪切主導的山地

Gruyere

142,092

合資企業50%（黃金路資源50%）

Gold Fields

生產

露天礦和儲備

黃金

太古代剪切主導的山地

祕魯

塞羅·科羅娜

6,265

99.53%

Gold Fields

生產

露天礦和儲備

金；銅

波爾弗裏

智利

北薩拉斯

97,200

100%

Gold Fields

發展

露天礦

黃金；銀牌

超熱

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Gold Fields租賃了其位於南非約翰內斯堡桑頓的公司總部。

根據MPRDA，南非的礦產資源屬於國家和國家(作為國家資源的保管人，有權授予探礦權和採礦權)。MPRDA為採礦權持有人提供了為進行採礦作業而進入採礦區的法定權利，並不要求持有者擁有在其上進行作業的土地。礦業權一經授予，土地所有人不得拒絕合法的礦業權人進行採礦作業的權利。此外，土地所有人無權從採礦權持有人那裏獲得根據《礦產法》進行的採礦作業所使用的土地的補償。2010年5月，DMRE批准將South Deep舊訂單採礦權轉換為新訂單採礦權。在這一批准中包括了一個額外的區域，稱為哈里叔叔的區域，它毗鄰南深。南方深井和哈里大叔的採礦權期限都是30年，對續期權利的預期也是合理的。

Gold Fields擁有其南非採礦業務的大部分財產，如果它不擁有這些財產，它根據適用的採礦法和財產法這樣做。此外，Gold Fields還擁有與其在南非的業務相連的探礦權和採礦權。根據MPRDA的要求，Gold Fields已登記其用於採礦目的的地表權。Gold Fields已取得其認為現時或未來可為其業務作出貢獻的物業的探礦權，並將於適當時申請將該等探礦權轉換為MPRDA下的採礦權。看見-風險因素--金礦的礦業權受到立法制約，這可能會帶來巨大的成本和負擔，並會施加某些所有權要求，對此的解釋是有爭議的-南非.

Gold Fields的西非業務由三個合法註冊實體組成，即Tarkwa礦(Gold Fields加納)、Damang礦(Abosso)和Asanko合資公司45%的股份，Asanko合資公司持有Asanko金礦100%的權益(包括Asanko金礦及其在加納的相關物業和探礦權)。根據合資企業，Galiano(前Asanko Gold)持有Asanko合資公司45%的權益，加納政府持有Asanko合資公司10%的無償附帶權益。加納金礦公司於1993年從加納政府手中獲得了Tarkwa礦藏的採礦權。2000年8月，經加納政府同意，加納金礦公司獲得了Teberebie礦北部的採礦權。Tarkwa的權利將於2027年到期，土地和自然資源部長已批准將Teberebie租約延長至2036年。Abosso根據加納政府的Damang和Lima South採礦租約，擁有Damang礦區的採礦權。達芒租約將於2025年到期。根據礦產委員會的建議，土地和自然資源部長將2017年到期的利馬南部租約延長了10年。Gold Fields有一個合理的預期，即Tarkwa和Damang租約可以延長，以開採規劃和未來確定的儲量。

Gold Fields和Asanko合資公司可以分別開採所有三個地點的所有地表和地下黃金，直到權利到期，前提是Gold Fields向加納政府支付季度特許權使用費。看見“--環境和管理事項--加納--礦業權”。

在西澳大利亞州，作為採礦權主體的土地是從州政府那裏租賃的。西澳大利亞州採礦租約的初始期限為21年，其中一個自動續期為21年，之後在政府批准下無限期續簽21年。就聖艾夫斯、阿格紐、格魯耶爾和格蘭尼史密斯的採礦租約生產的黃金而言，Gold Fields每年向該州支付2.5%的特許權使用費。根據與Gold Road Resources的合資企業，Gold Fields擁有Gruyere礦業公司100%的權益(通過其子公司)，Gruyere礦業公司擁有Gruyere 50%的權益。Gold Road Resources還持有Gruyere 50%的權益。格魯耶爾的第一枚金牌是在2019年澆注的。

在祕魯，勘探和開採活動只能在正式授權的地區進行。授權由祕魯政府在頒發採礦特許權時授予。如果採礦特許權持有人在15年內沒有利用特許權，採礦特許權到期，除非所有權人向當局證明這不是其自身的過錯，在這種情況下，當局可允許所有權人在接下來的五年內開始利用特許權。權利人必須履行特定義務，例如支付每公頃3.00美元的年費、滿足最低投資要求、根據生產的精礦價值每月支付特許權使用費等要求。看見“-環境和監管事項-祕魯-特許權-採礦特許權”.

在智利，北薩拉雷斯的法律實體正在建設中，所有必要的許可證都已到位。環境許可證要求對瀕危的短尾龍貓(Chinchilla Chinchilla)進行保護和搬遷。救援和重新安置計劃於2020年10月開始，捕獲和重新安置了四隻龍貓。四隻龍貓中有兩隻沒有存活，而兩隻成功地搬遷了。環境監管機構(SMA)發佈了關於救援和搬遷計劃的暫停通知。2021年12月，由於搬遷過程中的違規行為，SMA開始對Salares Norte項目進行制裁程序。針對制裁程序，向SMA提交了一份遵約方案。

材料操作屬性

2021年是Gold Fields根據美國證券法S-k條例第1300條修正案報告礦產資源的第一年。相應地，這是該公司首次披露超過(不包括)礦產儲量(EMR)的礦產資源量。因此，礦產資源表中沒有報告歷史數字。

包括礦產儲量(IMR)在內的礦產資源此前已在《金礦綜合年度報告》的《金礦礦產資源和礦產儲量補編》中報告。然而，EMR不能僅通過排除報告的儲量來計算，因為必須應用修正係數。有關估算方法的更多信息，請參見“-礦產資源和儲量摘要--截至2021年12月31日的金礦儲量--方法”.

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南非業務

Gold Fields的南非地區僅由South Deep金礦組成。

南方深井

下圖顯示了南深作業的位置，包括行政辦公室和工廠。

引言

South Deep位於南非豪登省約翰內斯堡西南45公里處，通過約翰內斯堡和Potchefstroom之間的N12省道可以到達。South Deep已通過組織重組重新調整其運營模式，並重置了產量提升時間表，預計將在大約五年內實現初步穩定生產狀況。South Deep使用無軌機械化散裝採礦方法，包括一系列技術和移動機器，以實現礦體中任何給定區域的最高效提取系統。根據MPRDA的要求，South Deep於2010年7月將其舊訂單採礦權轉換為新訂單採礦權。根據新訂單採礦權，South Deep根據採礦租約經營，總面積約為4,268公頃。

南方深井的總儲量基地包括位於現礦的3%、扳手北部的25%和扳手南部的71%。

運營基礎設施

南深雙井是通往Lom保護區的主要通道，鑿井和地下開發始於1990年代初的S。地面基礎設施可追溯到1990年代初的S。南深隨着國際採礦業機械化和現代化的發展而進步。South Deep每年進行一次重大和關鍵項目狀況調查，以關注可靠性和最大限度地減少停機時間。南方深井擁有全面的維護戰略，包括定期地下開發、設備翻新或更換。南深礦的設計和調度包括可持續資本，以支持剩餘的80年Lom儲量。

地下工作面通過三個豎井系統從地面進入，即雙豎井綜合體(主豎井和通風豎井)，其中主豎井包括一次落差至110安培水平，深度為2,998米，通風井至110安培水平，以及南豎井綜合體，這是一個次垂直系統至95安培水平。South Deep的開採深度很大，因此需要全面的地面支持機制，以減輕潛在地震活動、支持採空區的回填和主要冷卻基礎設施造成生產中斷的風險。南部深水區利用國家電網、區域供水和道路基礎設施，位於區域城市中心附近，在那裏可以獲得所需的供應和服務。South Deep位於南非黃金開採基礎設施網絡的中心，擁有完善的公路通道。

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南方深水分為三個主要區域，包括：

•“目前的地雷”區，其特點是選擇性採礦方法分散在大片地區，從南豎井和雙豎井建築羣的四個活躍樓層進入；

•“扳手北”區位於“當前礦”的南面和下傾面，由六條由區域支柱隔開的採礦走廊組成。在該地區採用批量開採和較少選擇性開採的方法，資源儲量轉化率較高；

•“扳手之南”地區位於“扳手之北”的南下傾角，與扳手南邊的主要上傾扳手斷層隔開，將以與後者相同的方式開採。

有關其他信息，請參閲“-風險因素-Gold Fields已經並可能繼續經歷與南非South Deep運營的礦山提升相關的困難、運營延誤、成本壓力和影響”。

歷史

目前的South Deep業務來自巴里克-西部地區合資企業，該合資企業是Gold Fields在2007年下半年通過一系列交易收購的。巴里克-西部地區合資企業被命名為南深合資企業(South Deep Joint Venture)。2011年，新貨架899(Pty)有限公司(新貨架)成立，成為南深合資企業的控股公司。新貨架是Gold Fields的90%子公司，其餘10%由外部股東持有，作為黑人經濟賦權交易的一部分。目前南深的LOM延伸至2101。2021年礦產儲備和礦產資源的歸屬價值為90.495%。

地質學

South Deep是位於威特沃特斯蘭德盆地北部和西部邊緣的深層地下金礦，自1886年以來一直是南非產量的主要貢獻者，也是世界有記錄的黃金產量的重要組成部分。

南深金礦賦存於上埃爾斯堡暗礁和文特斯多普觸礁(VCR)的礫巖中。上埃爾斯堡珊瑚礁亞作物與VCR呈東北趨勢，這界定了它們的西部界限。在次級作物以東，上埃爾斯堡礁石保存在向東發散的沉積楔形中，總厚度約為120米，細分為次級作物以西的下部“個體”和上覆“地塊”，只有VCR被保存下來。

南深的地層單位一般向南傾斜約12至15度，含金生物礁位於地表以下1500米至3500米的深度。一般來説，礫巖賦存的金礦化在橫向上是連續的，具有長期的可預測性和受沉積特徵控制的可預測礦化的清晰模式。

South Deep的產量目前來自上埃爾斯堡礁。總的來説，上埃爾斯堡序列代表了一個向東傾斜的沉積序列，Massives含有更高的金品位，並且在採礦授權東部地區比底層個體顯示出更接近的沉積學屬性。上埃爾斯堡礁單元的沉積參數影響珊瑚礁的總體色調，黃金品位向東逐漸普遍下降，遠離亞種。

南北走向的“正常”西蘭德和Panvlakte斷裂匯聚在租賃區的西側，是該地區最重要的大型斷裂，構成了該礦金礦成礦的西部界限。

下表載列南深金礦於所示年度歸屬於金礦的礦物儲量及礦產資源。

歸因礦產儲量和超額儲量礦產資源

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						12月31日終了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公噸						等級						黃金						公噸						等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）
儲量(1)
已探明儲量						14.1						5.4						2.4						14.6						5.8						2.7						-9
可能儲量						168.3						4.9						26.7						171.6						5.2						28.8						-7
總儲量						182.4						5.0						29.1						186.2						5.3						31.5						-8
資源(2) (3)
測量的資源						59.7						1.9						3.6						—						—						—						—
指定的資源						69.5						6.5						14.6						—						—						—						—
推斷的資源						20.4						9.1						6.0						—						—						—						—
計量和指示資源共計						129.2						4.4						18.2						—						—						—						—
備註： (1)截至2021年12月31日止年度，平均儲量截止品位為4.0g/t至4.4g/t，冶金回收率為96.5%。 (2)於截至二零二一年十二月三十一日止年度，平均資源截止品位為3.4克/噸至4.6克/噸，冶金回收率為96.5%。 (3)Gold Fields根據美國證券法S-k法規第1300節的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的礦產資源量超過(不包括)礦產儲量。因此，歷史礦產資源不可用。 (4)儲量減少的原因是資源建模技術的變化，以及採礦和加工成本增加以及枯竭導致的截止品位增加。

西非業務

西非業務包括加納的Tarkwa、Damang和Asanko(通過Asanko合資公司)金礦。持有Tarkwa礦權益的加納Gold Fields和擁有Damang礦權益的Abosso分別由Gold Fields和加納政府分別持有90%和10%的股份(作為無償附帶權益)。Gold Fields透過其附屬公司持有Asanko合營公司45%權益，後者持有Asanko合營公司100%權益(包括Asanko金礦及其在加納的相關物業及探礦權)。根據合資企業，Galiano持有Asanko合資公司45%的權益，加納政府持有Asanko合資公司10%的無償附帶權益。

塔爾克瓦礦

下圖顯示了Tarkwa礦作業的地點，包括行政辦公室和工廠。

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引言

Tarkwa礦位於加納西南部，公路約300公里，位於首都阿克拉以西，塔爾克瓦鎮以西4公里處，道路暢通，基礎設施完善。Tarkwa礦包括在原Tarkwa礦和毗鄰的該礦南部的幾個露天開採作業，該礦以前稱為Teberebie礦，於2000年8月被Gold Fields收購。採礦是通過露天礦進行的，使用常規的鑽探和爆破，使用卡車和鏟子的方法使用承包商採礦。Gold Fields使用傳統的碳浸出(CIL)工廠運營該礦，並使用旋轉式破碎機向半自磨(SAG)磨機和球磨機供料。Tarkwa礦根據採礦租約經營，總面積約為19,866公頃，全部用於地面作業，不包括Tarkwa和Damang之間的重疊區域。對許可區域的調整是地籍系統修訂的結果。

運營基礎設施

Tarkwa露天礦於1999年開工，包括13.5百萬噸的CIL加工廠和現代化的地面基礎設施。Tarkwa每年進行一次重大和關鍵項目狀況調查，以關注可靠性和最大限度地減少停機時間，並制定全面的維護戰略，包括定期翻新或更換設備。Tarkwa礦的設計和調度包括支持剩餘Lom儲量的可持續資本。Tarkwa擁有從事採礦作業的承包商，他們負責維護採礦船隊並使其現代化。

Gold Fields通過傳統的黃金回收廠處理原礦開採的礦石，該廠包括兩個平行的破碎迴路(一個一級旋轉式破碎機和一個獨立的旋轉/錐體三級破碎迴路)，這兩個迴路都提供單一的SAG、球磨機和卵石破碎機(SABC)粉碎迴路以及重力和CIL黃金回收迴路。目前工廠的產能為13.5百萬噸/年。

Tarkwa礦在2018年完成了從國家電網到獨立發電商Genser Energy的過渡。Genser Energy於2018年2月投產其Tarkwa天然氣廠的最後一臺機組，目前為Tarkwa提供42兆瓦的能源，佔其總用電量的95%，並有額外的產能可供備用。其餘5%由GRIDCO/VRA提供。Tarkwa礦可以獲得水、公路和鐵路基礎設施，儘管鐵路服務多年來一直沒有運營。大多數物資是從最近的海港或阿克拉附近的特馬用卡車運來的，前者公路距離塔科拉迪約90公里，後者公路約300公里。

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歷史

對塔爾克瓦地區大規模採礦的投資始於19世紀最後25年。1993年，南非黃金礦場接管了以前由國家黃金礦業公司(SGMC)運營的一個地區。新加坡國家電網公司反過來又從歐洲投資者擁有的私人公司手中收購了這處房產。在初步鑽探、可行性研究和項目開發(包括清除覆蓋層和重新安置約22,000人)之後，Gold Fields於1997年開始採礦作業。2018年，在綜合權衡分析顯示現金流和全部成本效益後，Tarkwa恢復了承包商採礦模式。

地質學

塔爾誇金礦化賦存於元古界塔爾誇期變質沉積中，其不整合覆蓋在雙疊紀綠巖帶序列之上。金礦化集中在礫巖礁中，與南非威特沃特斯蘭德盆地的礦牀有一些相似之處。該礦牀由一系列堆疊的板狀古砂體單元組成，由石英卵石礫巖組成。在特許區內，大約有10個這種獨立的經濟單元存在於厚度從40米到110米的沉積組合中。低品位到貧瘠的石英巖單元在獨立的生物礁單元之間夾層。塔爾誇亞帶經歷了適度的褶皺，至少發生了五次變形。

下表載列Tarkwa金礦於所示年度歸屬於金礦的礦物儲量及礦產資源。

歸屬礦產儲量和儲量以上的礦產資源

						12月31日終了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公噸						等級						黃金						公噸						等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）
儲量(1)
已探明儲量						45.5						1.2						1.7						45.7						1.2						1.7						0
可能儲量						128.7						0.8						3.5						132.2						0.9						3.8						-7
總儲量						174.2						0.9						5.2						177.9						1.0						5.5						-5
資源(2) (3)
測量的資源						9.8						1.5						0.5						—						—						—						—
指定的資源						59.1						1.4						2.6						—						—						—						—
推斷的資源						6.9						1.5						0.3						—						—						—						—
計量和指示資源共計						68.9						1.4						3.1						—						—						—						—
備註： (1)截至2021年12月31日止年度，鋼廠原料的平均儲備截止品位為0.39克/噸，冶金回收率為96.3%。 (2)截至2021年12月31日止年度，鋼廠原料的平均資源截止品位為0.33克/噸，冶金回收率為96.3%。 (3)Gold Fields根據美國證券法S-k法規第1300節的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的礦產資源量超過(不包括)礦產儲量。因此，歷史礦產資源不可用。 (4)礦產資源和儲量的減少主要是由於枯竭以及採礦和加工成本增加，但被與加工廠相距距離縮短而增加的成本所抵消。

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大芒礦

下圖顯示了大芒礦作業的位置，包括行政辦公室和工廠。

引言

達芒礦藏位於加納西南部的Wassa West區，阿克拉以西公路約300公里，Tarkwa礦東北公路約30公里。

該礦目前只開採熱液型金礦，但歷史上也曾產自威特沃特斯蘭德式古砂礦礦體。達芒利用露天礦、常規鑽探和爆破開採方法。金礦化被選擇性地開採到截止品位，並被分成品位範圍，以平衡礦石生產和加工能力。已對大芒東牆進行了重新設計，以減輕巖土挑戰，並實施了額外的控制措施，以確保安全作業。

大芒持有采礦及探礦租約，總面積約24,265公頃。達芒和利馬南部MLS的所有必要的法定採礦授權和許可證都已到位。Abosso Gold Fields於1995年4月19日就Damang礦持有經1996年4月4日一項協議修訂的ML。

運營基礎設施

Damang礦目前包括對Damang再投資計劃至關重要的Damang主礦坑削減(包括對Damang的投資以將LOM延長至2025年)，並利用SAG和球磨機以及CIL加工廠，提供鵝卵石破碎機和重力回收。

達芒露天礦始建於1997年，包括年產4.5萬噸的常規粉碎-研磨-浸出-浸碳CIL加工廠和現代化的地面基礎設施。大芒每年進行一次重大和關鍵項目狀況調查，以關注可靠性和最大限度地減少停機時間，並制定全面的維護戰略，包括定期翻新或更換設備。達芒礦的設計和調度包括可持續資本，以支持剩餘一年的Lom Reserve。大芒擁有從事採礦作業的承包商，他們負責維護採礦船隊並使其現代化。

37

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大芒礦在2017年完成了從國家電網到獨立發電商Genser Energy的過渡。Genser Energy於2017年2月在其大芒天然氣廠投產了最後一臺機組，現在提供27.5兆瓦的能源，佔大芒總用電量的27.5兆瓦。作為後備，該礦仍可使用國家電網能源供應商心電。大芒礦還可以獲得供水和道路基礎設施。大多數物資是從最近的海港塔科拉迪或阿克拉通過公路運來的，塔科拉迪港在東南約90公里處，阿克拉在公路上約300公里處。

歷史

阿博索特許權上的採礦始於20世紀初的地下采礦。Damang的露天採礦於1997年8月開始，Gold Fields於2002年1月23日接管作業。從歷史上看，地下礦山從1878年一直運營到1956年。

2016年，Gold Fields啟動了大芒再投資計劃，其中包括對大芒的投資，以將LOM延長至2025年。大芒再投資計劃的目標是大幅削減主要礦坑，以獲取目前大芒礦坑底部的原生較高品位礦體。Gold Fields已與加納政府達成開發協議，以支持Damang再投資計劃。大芒再投資計劃的交付正在進行中。對現有礦坑再進行小型削減的可行性研究現已獲得批准，礦場附近正在進行的勘探有可能將LOM進一步延長至目前的2025年完工之後。

地質學

大芒位於大芒背斜上，東西兩側以塔爾克瓦期變質沉積為標誌，周圍是二疊紀變質沉積和火山巖的核心。塔爾誇期變質沉積物和火山巖中的金主要賦存於班克特組的礫巖中，與南非的威特沃特斯蘭德相似；然而，在大芒，熱液作用使該古砂礦和班克特組內鄰近的變質沉積物變得更加豐富。在區域內，Birimian和Tarkwaian變質沉積物和火山巖之間的接觸通常以強烈剪切帶為標誌，並是許多重大剪切賦存金礦牀的宿主，包括Prestea、Bogoso和Obuasi。

古砂礦化產於背斜西翼Abosso、Chida及Tometo，以及背斜東翼Kwesie、Lima South及Bonsa North位置。西翼的Rex、Amoanda和Nyame地區以及東翼的Damang和Bonsa地區也出現了Tarkwaian古砂巖和變沉積的熱液富集作用。

下表載列大芒金礦於所示年度歸屬於金礦的礦產儲量及礦產資源。

歸因礦產儲量和超額儲量礦產資源

						12月31日終了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公噸						等級						黃金						公噸						等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）
儲量(1)
已探明儲量						8.5						0.9						0.2						7.1						1.1						0.2						0
可能儲量						7.0						1.4						0.3						12.0						1.8						0.7						-52
總儲量						15.5						1.1						0.6						19.0						1.5						0.9						-38
資源(2) (3)
測量的資源						3.7						1.7						0.2						—						—						—						—
指定的資源						40.3						2.1						2.7						—						—						—						—
推斷的資源						8.9						1.9						0.6						—						—						—						—
計量和指示資源共計						44.1						2.1						2.9						—						—						—						—
備註： (1)截至二零二一年十二月三十一日止年度，平均儲量截止品位為0.67克/噸至0.75克/噸，冶金回收率為92%。 (2)截至二零二一年十二月三十一日止年度，平均資源截止品位為0.61g/t至0.86g/t，冶金回收率為92%。 (3)Gold Fields根據美國證券法S-k法規第1300節的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的礦產資源量超過(不包括)礦產儲量。因此，歷史礦產資源不可用。 (4)礦產儲量減少主要是由於採礦成本增加、消耗、地質和基於額外鑽探的資源模型更新所致。

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阿桑科合資公司

下圖顯示了Asanko合資公司業務的位置，包括勘探公寓、行政辦公室和工廠。

引言

作為Asanko合資公司協議的一部分，Asanko的業務由Galiano Gold管理。Gold Fields並不認為Asanko礦的產量對金礦的估值有重大影響。

阿桑科特許權位於加納阿散蒂地區的阿曼西西區，首都阿克拉西北約250公里，庫馬西地區首府西南約50至80公里。這兩個活躍的Asanko礦體的採礦方法使用的是合同礦工，是傳統的露天卡車和鏟子作業。新鮮區的所有坑壁均採用預裂牆控制方法，以確保坑壁的穩定性。

Asanko持有的採礦和探礦租約總面積約為47,600公頃，涵蓋Asankrangwa金礦帶30公里的走向長度。

運營基礎設施

Asanko由多個露天礦作業組成，擁有一個SAG和球磨機以及CIL加工廠。Asanko可以使用國家電網以及水和道路基礎設施。每天都有航班從阿克拉飛往庫馬西，此外，在奧博坦行動處還有一條簡易機場，阿桑科使用該機場運送工作人員和服務提供者往返阿克拉。

Asanko加工廠於2015年投產，銘牌產能為5.4 Mtpa。Gold Fields注意到Galiano最近披露的情況，表明：(1)Asanko金礦的黃金回收率低於預期，因為尾礦產品中的黃金品位有所提高；(2)已提交最新的技術報告；(3)2022年的指導僅基於上半年的採礦，2022年剩餘時間的生產包括處理庫存。

歷史

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Asanko是Nkran和Esaase金礦加上9個衞星金礦的統稱。Nkran之前曾被Resolute開採(1997-2001)，生產約730科茲Au。2015-2016年間，Asanko對Nkran坑進行了脱水並重新開放。自重新開始運營以來，Asanko已從Nkran礦場生產了約798科茲黃金，從附近礦場(距離Obotan磨礦綜合設施不到8公里)生產了約250科茲黃金。

2018年，Gold Fields與Galiano成立了一家合資企業，據此，Gold Fields的子公司收購了Asanko合資公司45%的股權，後者持有Asanko的100%權益(包括Asanko金礦及其在加納的相關物業和探礦權)。根據合資企業，Galiano持有Asanko合資公司45%的權益，加納政府持有Asanko合資公司10%的無償附帶權益。同年，Esaase礦藏的初步開發已完成，以便於2019年開始批量採樣和試採。採礦使用合同礦工，由傳統的露天卡車和鏟子作業完成。作為Asanko 2021年運營計劃的一部分，Esaase礦藏目前正在開採以氧化物和過渡礦為主的礦石。

地質學

雖然Asanko內的每個金礦都有自己的當地礦化風格，但地質和地球物理研究已為迄今發現的所有礦牀描繪了類似的礦山規模背景。重新激活的WNW向基底構造與主要並列砂巖、粉砂巖和次頁巖變質沉積包的NE-西南向剪切之間存在潛在的構造關係，再加上可能控制陡坡沉積中撓曲的N-S構造。所有礦牀均為侵入的英雲閃長-斑巖花崗巖牆。

在不同的變形事件中，金礦化至少發生了兩次。金主要以自由粒子的形式存在。它主要集中在砂巖(多孔)和粉砂巖相(非多孔)之間的流變對比帶(近垂直剪切帶)，以及晚期淺傾斜共軛石英脈陣列(侵入流變對比較大的變質沉積單元和晚些時候的花崗巖侵入體)周圍。

報道

雖然Gold Fields先前報告Asanko於2019年12月31日的儲量，但我們於2020年12月31日的儲量不包括我們於Asanko合資公司的45%權益。這是因為Gold Fields的合資夥伴Galiano通知Gold Fields，Asanko最新的礦產資源和儲量估計預計只有在2021年下半年才能獲得。這份礦產資源和儲量評估預計將納入新的勘探和加密鑽探、最新的修正因素和最新的地質模型。加利亞諾於2021年更新了Asanko礦藏的資源模型。然而，根據Gold Fields委託的獨立顧問進行的內部審查和外部審查，這些模型的部分被認為具有高度的殘餘不確定性。減少這種不確定性所需的關鍵鑽探尚未進行。雖然Galliano尚未向Gold Fields提交其於2021年12月31日對Asanko的擬議礦產資源和儲量估計，但Gold Fields擔心，支持這一估計的儲量模型在受影響的部分也將存在高度的剩餘不確定性。此外，截至2021年12月31日，Asanko合資公司尚未同意LOM計劃，以支持其在此期間的礦產資源和儲量。此外，偏離Asanko的2019年預可行性研究意味着它不能再用於支持其儲備。加利亞諾正在根據2022年上半年的臨時六個月計劃運營，該計劃在延期之前需要進行審查。

由於這些因素，再加上Galliano使用的修正因素的不確定性，以及該等修正因素與Gold Fields在加納其他地方使用的修正因素(特別是貼現率和金價)不一致，Gold Fields於二零二一年十二月三十一日的儲備將不包括其於Asanko的權益。

Gold Fields相信，Asanko應佔的儲量對本集團的儲量並不重要。

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澳大拉西亞業務

就聖艾夫斯、阿格紐、格魯耶爾和格蘭尼史密斯的採礦租約生產的黃金而言，Gold Fields每年向該州支付2.5%的特許權使用費。

聖艾夫斯

下圖顯示了聖艾夫斯活動的地點，包括勘探公寓、行政辦公室和工廠。

引言

聖艾夫斯位於卡爾古利以南80公里，坎巴達以南20公里，橫跨西澳大利亞的勒弗羅伊湖。該公司持有勘探許可證、探礦許可證、雜項許可證及採礦租約，總面積約299,186公頃(包括共6,747公頃的49份非管理租約及共37,213公頃的13份合營租約，St.Ives目前持有該等租約的權益。

聖艾夫斯目前既是地面作業，也是地下作業，其LOM計劃包括幾個露天礦和運營地下礦山。露天礦採用常規的卡車和鏟子鑽爆開採，地下礦山採用深孔採礦法和膏巖充填採礦法。聖艾夫斯正在向完全地下運營過渡，預計大部分生產將來自地下礦山。

運營基礎設施

聖艾夫斯露天礦始建於1981年，包括1988年3.1公噸/年的常規碳浸出CIL加工廠和現代地面基礎設施。最近的小型、壽命短的露天礦Lom Reserve始於2006年，現已有系統地發展成為壽命短的地下礦山。聖艾夫斯在國際採礦業、小型機械化和現代化方面取得了進展。聖艾夫斯每年進行一次重大和關鍵項目狀況調查，以關注可靠性和最大限度地減少停機時間。聖艾夫斯有一個全面的維護戰略，其中包括自有的定期設備翻新或更換。聖艾夫斯礦的設計和調度包括可持續資本，以支持Lom Reserve剩餘的一年。聖艾夫斯有從事採礦作業的承包商，負責維護採礦船隊並使其現代化。

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聖艾夫斯工廠包括一個重力迴路，由一個主要的旋轉式破碎機組成，然後是一個單級SAG粉碎機(帶有卵石破碎機)、重力、浸出和CIP。該礦利用了一座年產4.7噸板材的冶金CIP裝置。聖艾夫斯業務根據與必和必拓鎳西部公司簽訂的合同獲得電力，該合同將於2023年1月到期，並可獲得水、空氣和道路基礎設施。消費品和補給都是從珀斯和卡爾古利當地用卡車運來的。

歷史

1897年在聖艾夫斯地區發現了黃金，當時的生產斷斷續續，直到西方礦業公司(WMC)開始在聖艾夫斯開採鎳和黃金。Gold Fields於2001年11月從WMC手中收購了聖艾夫斯金礦開採業務。礦場和延伸區附近正在進行的勘探繼續取代採礦枯竭並擴大LOM，這是聖艾夫斯所在的太古代造山帶(剪切帶)綠巖金礦的典型代表。目前的LOM延長至2030年。

地質學

聖艾夫斯的金礦位於西澳大利亞金礦省諾斯曼-威魯納綠巖帶的南端。在聖艾夫斯地區，該帶由卡爾古利羣火山巖、黑旗羣長英質火山巖和沉積物以及各種侵入性和上覆的構造後沉積物組成。該地區結構複雜，變質作用範圍從下部綠雲母到下部角閃巖相。在所有地層單元中都發現了剪切型金礦化。礦牀類型和控礦作用各不相同，從包括礦脈排列、角礫帶和中心在內的小結構到剪切帶的富水晶和糜稜角巖部分。聖艾夫斯有多種礦化風格，包括礦脈、表生礦化和古砂礦化，單個礦牀可能包含其中一種以上的礦化風格。

下表載列聖艾夫斯金礦於所示年度的礦物儲量及礦產資源，可歸因於金礦。

歸屬礦產儲量和儲量以上的礦產資源

						12月31日終了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公噸						等級						黃金						公噸						等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）
儲量(1)
已探明儲量						4.7						2.9						0.4						4.7						2.1						0.3						33
可能儲量						15.4						4.0						2.0						20.7						3.5						2.3						-15
總儲量						20.1						3.7						2.4						25.5						3.3						2.7						-9
資源(2) (3)
測量的資源						1.2						3.6						0.1						—						—						—						—
指定的資源						9.4						3.2						1.0						—						—						—						—
推斷的資源						9.8						4.0						1.3						—						—						—						—
計量和指示資源共計						10.6						3.2						1.1						—						—						—						—
備註： (1)截至二零二一年十二月三十一日止年度，露天礦平均儲量截止品位為0.35克/噸至0.40克/噸，地下采礦品位為2.5克/噸至3.5克/噸，冶金回收率為65%至96%。 (2)於截至二零二一年十二月三十一日止年度，磨礦原料(露天礦)的平均資源邊際品位為0.71克/噸至1.05g/t，磨礦原料(地下)的平均資源邊際品位為1.9克/噸至3.8克/噸，冶金回收率為65%至96%。 (3)Gold Fields根據美國證券法S-k法規第1300節的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的礦產資源量超過(不包括)礦產儲量。因此，歷史礦產資源不可用。 (4)St Ives的礦產儲量減少是由於枯竭和採礦成本增加導致一些露天礦和地下資源被認為不再具有經濟效益(按Gold Fields價格指引計算)；這一減少已被一些地下儲量的擴大所抵消，這些地下儲量是由於臨近礦山的延伸鑽探而擴大的。

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阿格紐

下圖顯示了Agnew業務的位置，包括勘探公寓、行政辦公室和工廠。

引言

阿格紐黃金礦業有限公司(AGMC)成立於2001年，由阿格紐礦和勞勒斯礦組成，位於萊因斯特以西23公里、卡爾古利以北約375公里、西澳大利亞珀斯東北870公里處。Agnew持有勘探許可證、勘探許可證及採礦租約，總面積約為72,542公頃。Agnew經營着兩個地下礦山，即Waroonga和New Holland。瓦隆加的主要採礦方法是膏體充填的深孔分段採礦法。新荷蘭採礦方法依賴於礦石構造的幾何形狀，主要方法是深孔空場採礦法。延伸性和鄰近礦山勘探繼續產生新的礦產儲量，並將目前的LOM延長至2025年。

運營基礎設施

Agnew/Lawler動車組露天礦坑始於1986年，包括1989年的動車組，將產能提高到1.3 Mt/a常規碳浸出CIL加工廠，以及現代化的地面基礎設施。近期規模較小、壽命較短的Waroonga露天礦Lom Reserve於2003年開始開採，現已有系統地發展成為主要的地下礦山。Agnew每年進行一次重大和關鍵項目狀況調查，以關注可靠性和最大限度地減少停機時間，並制定全面的維護戰略，其中包括自有的定期設備翻新或更換。Agnew礦山的設計和調度包括可持續資本，以支持Lom Reserve剩餘的一年。Agnew擁有所有者、操作員和承包商，負責維護採礦船隊並使其現代化。目前正在安裝一個新的粉碎設施。

Agnew有一家正在運營的冶金廠，由通往礦門的密封道路基礎設施提供服務。補給通常是從珀斯或卡爾古利用卡車運來的。Agnew是一家飛入飛出的公司，提供本地服務和外部住宿，包括帶有密封跑道的空運。一個新的礦主營地和跑道升級於2019年完成，可容納煤礦員工和承包商。大部分水來自採礦作業，並從礦坑內的尾礦設施和以前開採的礦井中回收。2020年，一座混合可再生發電廠投入使用，包括太陽能、風力渦輪機、燃氣發電機、電池儲能和柴油備用電源解決方案。這座發電廠正在運行，並繼續為運營提供電力。

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歷史

1895年在Agnew礦發現了黃金，當時的生產是斷斷續續的，直到WMC在20世紀80年代初收購了該業務，並於1986年建造了目前的鋼廠。從那時起，許多露天礦和地下作業都被開採了。2001年，Gold Fields從WMC手中收購了Agnew礦。

大約在同一時間，勞勒斯礦也發現了黃金。1984年，Forsayth NL購買了Great East租約，並建造了勞勒斯礦的加工廠(勞勒斯磨坊)。機械化露天開採始於1986年。新荷蘭地下礦於1998年開業，2001年巴里克收購了勞勒斯礦，作為其與Homestake合併的一部分。2013年，Gold Fields從巴里克手中收購了Lawler，並對Lawler Mill進行了維護和維護。

地質學

阿格紐金礦位於西澳大利亞州金礦帶諾斯曼-威魯納綠巖帶西北部。該綠巖帶由一套較老的超鎂鐵質巖流、輝長巖、玄武巖、長英質火山巖和相關的沉積巖組成。巖石被褶皺在大型的、適度向北傾斜的勞勒斯背斜周圍。阿格紐礦的礦藏位於這個背斜的西翼，迄今發現的主要礦藏位於地層單元之間的剪切接觸處。背斜被北東向斷裂切割，如Waroonga和East Murchison單元剪切帶。勞勒斯礦藏沿着勞勒斯背斜的東翼分佈，主要的Genesis-New Holland礦藏位於Waroonga以西的Scotty Creek沉積物中。

下表載列Agnew金礦於所示年度歸屬於金礦的礦物儲量及礦產資源。

歸屬礦產儲量和儲量以上的礦產資源

						12月31日終了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公噸						等級						黃金						公噸						等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）
儲量(1)
已探明儲量						0.02						7.2						0.004						0.1						2.3						0.008						-50
可能儲量						5.1						6.1						1.0						5.2						5.5						0.9						11
總儲量						5.1						6.1						1.0						5.3						5.4						0.9						10
資源(2) (3)
測量的資源						0.1						5.8						0.02						—						—						—						—
指定的資源						8.1						4.7						1.2						—						—						—						—
推斷的資源						7.6						4.5						1.1						—						—						—						—
計量和指示資源共計						8.2						4.7						1.2						—						—						—						—
備註： (1)截至二零二一年十二月三十一日止年度，平均儲備截止品位為2.6克/噸至4.6克/噸磨礦原料(地下)及0.9克/噸至1.1克/噸(露天礦)，冶金回收率為93.4%。 (2)於截至二零二一年十二月三十一日止年度，平均資源截止品位為2.2克/噸至4.1克/噸磨礦原料(地下)及0.8克/噸至0.9克/噸(露天礦)，冶金回收率為93.4%。 (3)Gold Fields根據美國證券法S-k法規第1300節的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的礦產資源量超過(不包括)礦產儲量。因此，歷史礦產資源不可用。 (4)Agnew的礦產儲量增加是由於通過地下伸展鑽探將已知礦脈向下傾斜的延伸部分併入，從而完全抵消了枯竭。

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史密斯奶奶

下圖顯示了Granny Smith業務的位置，包括勘探公寓、行政辦公室和工廠。

引言

格蘭尼·史密斯公司由GSM礦業公司(Pty)有限公司所有，GSM礦業公司(Pty)有限公司是Gold Fields的全資子公司。該礦位於西澳大利亞州北部金礦拉弗頓鎮西南27公里處，可通過Mt.焊接路。拉弗頓有一條封閉的公路通往西南950公里處的珀斯和南邊400公里處的卡爾古利。採礦方法有房柱採礦法、散體採礦法和深孔空場採礦法。

格蘭尼·史密斯持有勘探許可證、勘探許可證和採礦租約，總面積約為92,397公頃，包括雜項物業和96個非管理物業。

運營基礎設施

格蘭尼史密斯露天礦於2001年開工，包括3.5噸/年的常規碳浸出CIL加工廠和現代地面基礎設施。最近的小型、壽命短的露天礦Lom Reserve始於2001年，現已有系統地發展成為地下礦山。史密斯奶奶每年進行一次重大和關鍵項目狀況調查，以關注可靠性和最大限度地減少停機時間，並擁有全面的維護戰略，包括自己定期翻新或更換設備。史密斯奶奶礦的設計和調度包括可持續資本，以支持Lom Reserve剩餘的一年。史密斯奶奶有從事採礦作業的承包商，他們負責維護採礦船隊並使其現代化。大約6年前，磨坊和關鍵表面基礎設施在收購後進行了一次重大升級。

該網站以飛入飛出的方式運作，名冊可變。位於營地東北約8公里處的一條維護良好的非密封簡易機場為大多數僱員和承包商提供了從珀斯起飛的空中通道。在正常情況下，航班通常每週飛行四天。

歷史

奶奶史密斯礦藏是1987年發現的。1989年，隨着一系列露天礦坑的開發，格蘭尼·史密斯礦場的採礦開始於格蘭尼·史密斯礦坑，並在隨後的幾年裏繼續進行。1998年，在史密斯奶奶西南11公里處發現了袋鼠礦牀。2001年11月，第一個袋鼠礦石交付給該廠。

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袋鼠露天礦於2001年10月至2006年12月期間開採。Wallaby的地下采礦於2005年12月開始，目前仍在進行中。如上所述，Gold Fields於2013年10月收購了該礦。延伸勘探繼續確定新的礦石儲量，根據目前Wallaby地區的地下礦石儲量，LOM延長至2030年。

地質學

史密斯奶奶位於伊爾加恩克拉通東部。在區域尺度上，拉弗頓地區周圍的地質地形以山體為主。瑪格麗特穹頂在西北部，柯格拉穹頂在東南部。這些穹隆的東側和西側為北-西北走向的剪切帶，兩個穹隆之間的中央地帶為北向北-北東向的S型剪切帶。這些與剪切帶截然不同的走向是在本區構造演化早期形成的，為晚期造山型金礦化提供了有利的構造條件。格蘭尼史密斯礦脈由花崗閃長巖邊緣向北的剪切作用所定位的礦脈所組成。袋鼠礦脈是賦存於磁鐵礦角閃石蝕變礫巖中的平坦蝕變帶。

下表列出了Granny Smith金礦於所示年度歸屬於金礦的礦產儲量和礦產資源。

歸屬礦產儲量和儲量以上的礦產資源

						12月31日終了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公噸						等級						黃金						公噸						等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）
儲量(1)
已探明儲量						2.2						4.9						0.4						2.2						5.0						0.4						-2
可能儲量						10.4						5.6						1.9						10.4						5.4						1.8						+3
總儲量						12.6						5.5						2.2						12.6						5.3						2.2						+2
資源(2) (3)
測量的資源						4.1						5.3						0.7						—						—						—						—
指定的資源						20.7						5.0						3.4						—						—						—						—
推斷的資源						11.0						5.0						1.8						—						—						—						—
計量和指示資源共計						24.8						5.1						4.1						—						—						—						—
備註： (1)截至2021年12月31日止年度，平均儲量截止品位為2. 6克/噸至3. 5克/噸，冶金回收率為92%。 (2)截至2021年12月31日止年度，平均資源截止品位為2. 1克/噸至3. 0克/噸，冶金回收率為92%。 (3)Gold Fields根據美國證券法S-k法規第1300節的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的礦產資源量超過(不包括)礦產儲量。因此，歷史礦產資源不可用。 (4)礦產儲量的增加是由於圍繞已知礦脈開採進行的礦山延伸和加密鑽探。

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Gruyere

下圖顯示了Gruyere金礦業務的位置，包括勘探公寓、行政辦公室和工廠。

引言

格魯耶爾礦牀位於西澳大利亞耶爾加恩東部的亞馬爾納地內。格魯耶爾位於拉弗頓以東200公里、珀斯東北1，000公里，可通過公路和空中前往，營地附近有一條密封的簡易機場。該行動以飛進飛出的方式進行，名冊可變。

該項目持有采礦、勘探、探礦和各種用途許可證，總面積約為142,092公頃。Gruyere礦利用採礦承包商使用常規的鑽探、爆破、裝載和運輸活動開採露天礦。

運營基礎設施

Gruyere露天礦於2018年動工，包括2019年7.5至1000萬噸/年的常規碳浸出CIL加工廠，以及現代地面基礎設施。最近的露天礦Lom Reserve始於2018年，在Lom Reserve中有許多壽命短的小型露天礦場。Gruyere每年進行一次重大和關鍵項目狀況調查，以重點關注可靠性和最大限度地減少停機時間，並制定全面的維護戰略，其中包括自有的定期設備翻新或更換。Gruyere礦的設計和調度包括可持續資本，以支持Lom Reserve剩餘的一年。Gruyere擁有從事採礦作業的承包商，他們負責維護採礦船隊並使其現代化。

Gruyere合資公司由五個露天礦場和礦石儲備組成。這一行動有一個加工廠，並得到一個發電站的支持，該發電站擁有天然氣管道和配電線路、礦場和供水基礎設施、中央行政辦公室、工程車間、住宿村莊、簡易機場和公路網。

歷史

2013年，Gold Road在Gruyere發現了原生礦化。Gruyere業務在2016年11月與Gold Road Resources成立合資企業後，由Gold Fields擁有和運營50%的股份。根據與Gold Road Resources(ASX上市)的合資企業，Gold Fields(通過其子公司)持有Gruyere Mining Co Pty 50%的權益，

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後者擁有格魯耶爾100%的權益。Gold Road Resources還持有Gruyere礦業公司50%的股份。格魯耶爾的第一枚金牌是在2019年澆注的。

地質學

格魯耶爾金礦牀為太古宙造山型金礦。礦化賦存於Gruyere二長斑巖中。金與容礦巖石中不同強度的鈉長石-絹雲母-綠泥石-黑雲母-方解石蝕變有關。Gruyere礦牀位於區域尺度的Dorothy Hills綠巖帶的一個撓曲點上，剪切帶在這裏方向變化。整個Gruyere斑巖都發生了不同程度的蝕變，金品位與蝕變類型和強度、構造、脈狀和硫化物含量的變化有關。

阿提拉-阿拉里克趨勢(阿提拉、阿拉里克、蒙塔涅、阿爾戈斯和奧爾良衞星項目)內的金礦化被稱為黃金駭維金屬加工地區，由火山碎屑序列中的急傾斜剪切賦存金組成，金與蝕變帶和黃鐵礦礦化有關。

下表載列Gruyere金礦於所示年度歸屬於金礦的礦物儲量及礦產資源。

屬性表內礦產儲量和超儲量礦產資源

						12月31日終了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公噸						等級						黃金						公噸						等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）
儲量(1)
已探明儲量						8.4						1.0						0.3						8.1						1.0						0.3						+6
可能儲量						46.2						1.3						1.9						35.3						1.3						1.5						+32
總儲量						54.5						1.3						2.2						43.4						1.2						1.7						+28
資源(2) (3)
測量的資源						0.05						1.0						0.001						—						—						—						—
指定的資源						13.9						1.4						0.6						—						—						—						—
推斷的資源						17.9						1.5						0.8						—						—						—						—
計量和指示資源共計						13.9						1.4						0.6						—						—						—						—
備註： (1)截至2021年12月31日止年度，平均儲量截止品位為0.4克/噸至0.7克/噸，冶金回收率為81%至95%。 (2)截至2021年12月31日止年度，平均資源截止品位為0.4克/噸至0.7克/噸，冶金回收率為81%至95%。 (3)Gold Fields根據美國證券法S-k法規第1300節的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的礦產資源量超過(不包括)礦產儲量。因此，歷史礦產資源不可用。 (4)格魯耶爾礦產儲量的增加主要是由於2021年可行性研究後設計的礦坑壁角度增加，導致額外的資源到儲量轉換。

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美洲業務

Gold Fields Corona(BVI)Limited為Gold Fields的全資附屬公司，透過持有Gold Fields La Cima(GFLC)的股份，擁有Cerro Corona 99.53%的經濟權益。

塞羅·科羅娜

下圖顯示了Cerro Corona金礦業務的位置，包括行政辦公室和工廠。

引言

Cerro Corona礦於2008年開始運營，該礦運營着一個露天礦和一個銅金礦廠。它開採位於祕魯北部Hualgayoc礦區內的一個斑巖型銅金礦牀。它位於安第斯山脈西科迪勒拉山脈的最高部分，海拔從平均海平面3600米到4000米不等，靠近大西洋大陸盆地的源頭。塞羅科羅納位於卡哈馬卡省首府以北約80公里的公路上。在露天礦採用常規的鑽探、爆破、裝載和運輸方法進行合同開採。Cerro Corona擁有的物業總面積為6,265公頃，包括4,974公頃的採礦特許權，地表權面積為1,291公頃。

運營基礎設施

Cerro Corona露天礦於2008年動工，包括6.7 Mtpa浮選加工廠和現代化的地面基礎設施。Cerro Corona每年進行一次重大和關鍵項目狀況調查，以關注可靠性和最大限度地減少停機時間，並擁有全面的維護戰略，包括自己定期翻新或更換設備。Cerro Corona礦的設計和調度包括可持續資本，以支持Lom Reserve剩餘的一年。Cerro Corona擁有從事採礦作業的承包商，他們負責維護採礦船隊並使其現代化。

Cerro Corona礦經營着一個露天礦和一個銅金浮選廠。礦務管理和維護設施設在該礦。Cerro Corona的電力是通過與祕魯一家電力供應商簽訂的長期合同供應的，並通過國家輸電系統和該礦修建的一條34公里長的輸電線路輸送。Cerro Corona的水需求主要通過保留雨水和坑內脱水來提供；水不斷循環使用。

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歷史

2003年12月，Gold Fields通過一家子公司簽署了一項最終協議，從祕魯家族企業Sociedad Minera Corona S.A.手中購買Cerro Corona礦藏80.7%的經濟權益和92%的投票權，以及鄰近的採礦特許權。該協議要求進行重組，從而於2004年7月將Cerro Corona的資產轉移到La Cima。環境影響評估於二零零五年十二月二日獲批准後，Gold Fields於二零零六年一月完成收購La Cima的92%有表決權權益(80.7%經濟權益)，總代價為4,050美元萬。於二零一一年，Gold Fields將其於La Cima之經濟權益增加至98.5%，並於二零一三年十二月，透過減少資本交易，進一步將其於La Cima之經濟權益增加至99.53%。該礦自2008年以來一直在生產，目前的LOM延長至2030年。目前用於Cerro Corona的2030年LOM包括從2025年庫存餘額達到峯值時將尾礦材料放置在坑中(坑內尾礦處置)。Cerro Corona的LOM計劃基於從庫存中處理的礦石，並於2025年啟動礦坑內尾礦處置。

地質學

Cerro Corona銅金礦牀賦存於中新世中期直徑600-700米的近垂直圓柱形石英閃長斑巖羣中，侵位於中白堊世石灰巖、泥灰巖和硅碎屑巖中。在斑巖中，銅-金礦化主要賦存於廣泛的網脈帶中。閃長巖至少有兩個階段，其中只有一個是礦化的。未礦化的閃長巖一般被認為是最後一期，被稱為“貧核”。最新的重新模擬表明，塞羅日冕斑巖可能由四到五個衞星羣組成，最後兩個是貧瘠的。侵入體位於安第斯平行構造和安第斯正常構造(跨安第斯構造)的交匯處。Cerro Corona的自然表生氧化和浸出過程導致形成了弱至中等的銅富集帶，允許礦牀從地表向下細分為氧化帶、混合氧化物-硫化物帶、次生(表生)硫化物富集帶和原生(次生)硫化物帶。

下表載列Cerro Corona礦於所示年度歸屬於金礦的黃金礦物儲量及礦產資源。

歸屬礦產儲量和儲量以上的礦產資源

黃金儲備

						12月31日終了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公噸						等級						黃金						公噸						等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）
儲量(1)
已探明儲量						55.8						0.6						1.1						58.4						0.6						1.2						-12
可能儲量						2.2						0.5						0.04						8.3						0.5						0.1						-76
總儲量						58.0						0.6						1.1						66.7						0.6						1.4						-19
資源(2) (3)
測量的資源						29.1						0.5						0.4						—						—						—						—
指定的資源						8.3						0.5						0.1						—						—						—						—
推斷的資源						0.3						0.4						0.004						—						—						—						—
計量和指示資源共計						37.5						0.5						0.6						—						—						—						—
備註： (1)截至2021年12月31日止年度，平均儲量NSR截止品位為14.99美元/噸，冶金回收率為68%。 (2)截至2021年12月31日止年度，平均資源NSR截止品位為14.99美元/噸，冶金回收率為68%。 (3) Gold Fields根據美國證券法S-k法規第1300節的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的礦產資源量超過(不包括)礦產儲量。因此，歷史礦產資源不可用。 (4)礦產儲量的變化是由於採礦成本導致NSO截止品位小幅增加以及由於地質鑽探和礦坑壁測繪導致礦坑斜坡參數發生變化。

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下表列出了Cerro Corona礦於所示年度歸屬於金礦的銅礦儲量和礦產資源。

歸屬礦產儲量和儲量以上的礦產資源

銅儲量

						12月31日終了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公噸						等級						銅						公噸						等級						銅
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）
儲量(1)
已探明儲量						55.8						0.4						457						58.4						0.4						495						-8
可能儲量						2.2						0.3						17						8.3						0.4						67						-74
總儲量						58.0						0.4						474						66.7						0.4						563						-16
資源(2) (3)
測量的資源						29.1						0.3						207						—						—						—						—
指定的資源						8.3						0.3						58						—						—						—						—
推斷的資源						0.3						0.3						2						—						—						—						—
計量和指示資源共計						37.5						0.3						264						—						—						—						—
備註： (1)截至2021年12月31日止年度，平均儲備NSR邊際品位為14.99美元/噸，冶金回收率為87%。 (2)截至2021年12月31日止年度，資源NSR邊際品位平均為14.99美元/噸，冶金回收率為87%。 (3)Gold Fields根據美國證券法S-k法規第1300節的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的礦產資源量超過(不包括)礦產儲量。因此，歷史礦產資源不可用。 (4)礦產儲量的變化是由於採礦成本導致NSO截止品位小幅增加以及由於地質鑽探和礦坑壁測繪導致礦坑斜坡參數發生變化。

Salares Norte項目

下圖顯示了Salares Norte項目的位置，包括勘探特許權、辦公室和工廠。

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引言

Salares Norte項目由Gold Fields通過持有Minera Gold Fields Salares Norte Spa(MGFSN)的股份100%擁有，是一個位於智利北部阿塔卡馬地區的高品位露天金銀項目，海拔在4,200米至4,900米之間。最近的城鎮是迭戈·德·阿爾馬格羅，在項目以西約183公里的公路上。礦化包含在角礫巖雜巖所賦存的高硫化淺成熱液系統中，迄今已知的大多數礦化都是氧化的。

MGFSN擁有22,800公頃開採特許權(採礦權)，並已授予最終所有權，其中1,800公頃覆蓋項目區。MGFSN持有69,700公頃的額外勘探特許權，並與泛太平洋銅礦勘探智利有限公司簽訂了一份期權協議。在Salares Norte西北部佔地2,200公頃(包括300公頃採礦特許權和1,900公頃勘探特許權)。MGFSN還與智利私人業主簽訂了一項期權協議，涉及北薩拉斯省東南40公里處2,500公頃(包括900公頃採礦特許權和1,600公頃勘探特許權)。

該項目目前正處於施工階段，詳細工程100%完成，加工廠及相關基礎設施建設完成55%，礦山預條帶化完成44%。項目總體完成62.5%。該項目仍在按預期時間表進行，以促進2023年第一季度的黃金生產。

歷史

Gold Fields於2011年3月在Salares Norte項目發現了該礦化。二零一一年底的後續鑽石鑽探證實，有足夠大小及品質的高品位氧化物礦牀，足以進行積極的資源圈定鑽探。2016年，該項目的土地地役權和水權都被授予了30年。

2017至2018年間，Gold Fields完成了Brecha ain和Agua Amara礦藏的預可行性和中期可行性研究。繼2017年的預可行性研究工作和鑽探之後，Gold Fields於2018年在可行性研究工作上花費了5,000美元萬，在進一步充填鑽探上花費了2,000美元萬(4,900美元萬)。初步跡象表明，Salares Norte項目可能是一個露天礦，而冶金測試工作表明，混合碳浸出工藝可以提供約91%的黃金回收率。最終可行性研究已於2018年完成，包括推進Brecha Master和Agua Amara合併礦藏的優化採礦計劃。

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環境影響評估於2019年12月獲得批准，連同一項環境緩解計劃，其中包括對該地區瀕危短尾龍貓的研究和具體保護措施。作為環境影響評估的一部分，除其他事項外，Salares Norte項目將不得不通過將生活在未來礦區的一小部分龍貓種羣搬遷到五公里外的採礦特許權內的新地點來減輕其對龍貓棲息地的影響。

在環境影響評估中確定的九個搬遷地區中，有兩個地區的龍貓在2020年進行了搬遷。在從這兩個地區遷徙的四隻龍舌蘭中，有兩隻成功地引入了它們的新棲息地，為期12個月的監測期已經結束。然而，另外兩名欽奇拉人在最初30天的適應過程中去世，搬遷計劃於2020年底被當局暫停，隨後在2021年11月啟動了對薩拉雷斯·諾爾特的制裁程序。作為迴應，Salares Norte在2021年12月期間向當局提交了一份合規計劃供批准。在編寫本報告時，當局仍在審查該履約計劃，其中納入了從最初的搬遷運動中吸取的重要經驗教訓。MGFSN將繼續與當局合作，改善和恢復搬遷計劃。暫停並不會危及該項目的投產日期。

基礎設施

Salares Norte露天廢棄礦場於2021年開工，其中包括2.0Mtpa氰化物浸出，美林-克勞在CCD後從孕液中回收氰化物，隨後是一個清道夫CIP電路加工廠，以及現代化的地面基礎設施。Salares Norte在國際採礦業機械化和現代化方面取得了進展。Salares Norte每年進行一次重大和關鍵項目狀況調查，以關注可靠性和最大限度地減少停機時間。Salares Norte擁有全面的維護戰略，包括自有的定期設備翻新或更換。Salares Norte礦的設計和調度包括可持續資本，以支持Lom Reserve剩餘的一年。Salares Norte擁有從事採礦作業的承包商，他們負責維護採礦船隊並使其現代化。

地質學

Salares Norte項目位於Maricunga帶北部，該地區以新生代火山巖為主，包括受侵蝕的直射火山、火山穹隆和火山碎屑巖。Salares Norte項目的礦化包含在一個高硫化淺成熱液系統中，主要賦存於沿兩個由安山巖和英安巖組成的火山穹頂接觸的角礫巖雜巖中。礦產資源是通過在兩個獨立的礦藏中鑽探來圈定的，這兩個礦藏分別位於相距約500米的佈雷查·普賴恩和阿瓜·阿瑪塔。迄今已知的大多數礦化都是氧化的。硫化物礦化主要含有黃鐵礦。Gold Fields繼續勘探Salares Norte項目周圍地區，包括Agua Amata Southwest(Filo Valle目標)和Horizonte(奧帕洛角、克魯斯蘇爾和Trin chera目標)衞星地區，尋找潛在的新礦石來源，以補充或將現有的Lom儲量延長至2033年。此外，2021年期間完成了對Pedernales和Fernando Sur勘探區塊的勘探。

下表載列Salares Norte項目於所示年度的礦產儲量及礦產資源，可歸因於金礦。

歸屬礦產儲量和儲量以上的礦產資源

						12月31日終了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公噸						等級						黃金						公噸						等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）
儲量(1)
已探明儲量						—						—						—						—						—						—						—
可能儲量						20.8						5.2						3.5						21.1						5.1						3.5						0
總儲量						20.8						5.2						3.5						21.1						5.1						3.5						0
資源(2) (3)
測量的資源						—						—						—						—						—						—						—
指定的資源						8.0						2.1						0.5						—						—						—						—
推斷的資源						2.6						1.7						0.1						—						—						—						—
計量和指示資源共計						8.0						2.1						0.5						—						—						—						—
備註： (1)截至2021年12月31日止年度，平均儲量NSR截止品位為47.69美元/噸，冶金回收率為92.7%。 (2)截至2021年12月31日止年度，平均資源NSR截止品位為47.48美元/噸，冶金回收率為92.7%。 (3)Gold Fields根據美國證券法S-k法規第1300節的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的礦產資源量超過(不包括)礦產儲量。因此，歷史礦產資源不可用。 (4)由於成本增加，北薩拉雷斯礦產儲備發生了變化，而黃金礦產儲備價格從2020年的1，200美元/盎司上漲至2021年的1，300美元/盎司。

歸屬礦產儲量和儲量以上的礦產資源

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						12月31日終了年度
						2021																		2020																		更改百分比(4)
						公噸						等級						白銀						公噸						等級						白銀
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）
儲量(1)
已探明儲量						—						—						—						—						—						—						—
可能儲量						20.8						58						39.0						21.1						58						39.3						-1
總儲量						20.8						58						39.0						21.1						58						39.3						-1
資源(2) (3)
測量的資源						—						—						—						—						—						—						—
指定的資源						8.0						28						7.1						—						—						—						—
推斷的資源						2.6						11						0.9						—						—						—						—
計量和指示資源共計						8.0						28						7.1						—						—						—						—
備註： (1)截至2021年12月31日止年度，平均儲備NSR邊際品位為47.69美元/噸，冶金回收率為67.6%。 (2)截至2021年12月31日止年度，資源NSR邊際品位平均為47.48美元/噸，冶金回收率為67.6%。 (3)Gold Fields根據美國證券法S-k法規第1300節的要求，首次披露截至2021年12月31日止年度的礦產資源量超過(不包括)礦產儲量。因此，歷史礦產資源不可用。 (4)由於成本上升，而不是黃金礦產資源價格從2020年的1,400美元/盎司上漲到2021年的1,500美元/盎司，Salares Norte的礦產儲量發生了變化。

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礦產資源儲量概況

截至2021年12月31日的金礦儲量

方法論

雖然南非《勘探結果、礦產資源和礦產儲量報告準則》(2016年版)的定義與《美國證券交易委員會》S-k1300規則的定義存在一些差異，但下表僅列出了截至2021年12月31日各金礦運營和高級項目的儲量，符合《美國證券交易委員會》S-k1300的儲量。看見“--挖掘術語表”。根據日本證券交易所的要求，Gold Fields使用SAMREC規則(2016版)的術語和定義報告其儲量。根據SAMREC規則的定義，礦產儲量(礦石儲量)分為已探明儲量和可能儲量類別，並以待在磨頭處理的噸數表示，從而允許應用截止品位、估計採礦稀釋、礦石損失、採礦回收率和其他修正因素。

在多金屬礦牀的情況下，所有Gold Fields的運營都使用截止品位或冶煉廠淨回報截止(NSR)報告儲量。邊界品位是將礦體內需要開採和處理的經濟物質與剩餘物質區分開來的品位。邊際品位通常採用適當的金屬價格加上開發、回採、加工、一般和管理以及維持資本成本計算得出每噸的總成本。NSR下限是指礦業權人從出售礦場金屬產品中獲得的淨收入(總收入減去生產成本)。成本包括運輸和煉油成本。在估計儲量時應用的修正係數主要基於歷史經驗信息，但通常包括對計劃中的運營改進的調整。噸位及品位可包括一些低於選定邊際品位的礦化，以確保儲量包含足夠大小及連續性的區塊，以促進實際採礦(貧化)，但範圍有限，通常低於5%，且整個採礦區塊的金屬貢獻仍高於邊際貢獻。準備金還考慮到業務成本水平以及每項業務所需的必要資本和持續資本撥備，並得到詳細的土地管理計劃的支持。

2021年LOM計劃使用的金屬價格如下：對於加納業務，礦產儲量數字是基於黃金價格為每盎司1,300美元的優化礦場得出的。對於澳大利亞業務，礦石儲備數據是基於每盎司1,750澳元的金價(按1澳元兑1.00澳元或0.74澳元的匯率計算)。澳大利亞業務的露天礦藏儲量同樣以優化的礦場和地下作業為基礎，以適當的礦山設計和開採計劃為基礎。在South Deep，黃金價格為每公斤650,000蘭特(按1美元兑15.55蘭特的匯率)來評估礦石儲量。用於儲備的黃金價格低於截至2021年12月底的三年曆史平均值(每盎司1,558美元)，這是按月計算的倫敦下午黃金定盤價。對於Cerro Corona黃金儲備，優化後的礦坑基於每盎司1,300美元的金價和每磅2.80美元的銅價。由於礦藏的性質和冶煉廠淨收益的重要性，黃金和銅的價格需要一併考慮。Salares Norte Reserve使用的黃金價格為每盎司1,300美元，白銀價格為每盎司17.50美元。

南非

南深的重組於2018年底完成，旨在實施旨在提高運營效率、降低運營成本和利用現金流的新運營模式，並在2020年和2021年繼續顯示出積極成果。

2021年，南深繼續執行其短期和長期計劃，以符合其確定的關鍵改進主題，即領導層更迭、生產效率提高和技術現代化。South Deep的2022年業績將繼續按照相同的標準進行評估，以實現生產率和成本的改善。看見“有關公司的其他信息-材料經營屬性-南非業務-南部深礦”有關地雷2021年業績的更多信息，請訪問。

South Deep於2020年及2021年的營運表現顯示出對該礦核心戰略項目主題、主要業績指標及推動因素的吸引力，而這些對促進未來五年產量提升的交付是不可或缺的。該礦2021年的產量和成本表現趨勢繼續支持South Deep有能力執行和交付LOM計劃中的產量提升的觀點，而LOM計劃反過來又是支撐礦產儲量聲明和預期運營量和成本指標的核心。

將繼續監測生產提升階段到全面生產的牽引力，如果根據業績和軌跡需要重新校準LOM計劃，這將作為South Deep年度戰略和業務規劃過程的一部分加以解決。

South Deep的LOM計劃，尤其是構成South Deep礦產儲量基礎的產量提升計劃，將隨着運營成果的交付以及隨着礦山發展到穩定的生產狀態及其相關的成本效益而繼續得到完善和加強。目前的LOM計劃包括重新調整勞動力和對成本基礎的相關調整、最近對礦山設計和調度的所有改進、改進的車隊管理、更新的巖土參數以及支持生產計劃所需的所有基礎設施。後者包括通風、製冷、供水、回填、噴射混凝土、設備維護和礦石處理。

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在South Deep，儲量估算的依據是地面鑽探、地下充填和品位控制(礦山定義)鑽石鑽探、由地面三維反射地震得出的結構體積模型、礦體相模型、構造模型、地下繪圖、詳細的礦帶線框和地質統計估計。生物礁為沉積性質，橫向上具有很強的連續性，具有長期的可預測性，反映了廣泛的盆內河流沉積。最初的勘探是在大約500米到2000米的網格上從地表鑽探。一旦有地下通道，就在大約30米至90米的網格上進行地下測繪和鑽石鑽探，以提供必要的礦體定義，以支持詳細的礦山設計和生產調度。

下文列出了用來對南深不同類型儲量進行分類的鑽機間距範圍。

儲量分類

樣本間距範圍 最小/最大

投影最大距離數據

(米)

證明瞭

0到60

90

很有可能

60至650

650

對於已探明儲量，計劃中的品位控制或礦山定義鑽石鑽探必須設計為大約30米乘30米的網格間距，這取決於鑽石鑽機的可達性。由於地下通達性和生產環境造成的其他後勤限制，網格間距在有限的區域可以延伸到60米。高位卸壓開採由5.5米高的切眼組成，通常以17至20米的垂直間隔水平開採，它將地應力從大約80兆帕降低到30至40兆帕，以促進大規模機械化開採。估算受地質上均質構造帶和定義相帶的限制，通常由普通或簡單的克里格小規模網格得到。

對於可能的儲量，估計獲取了大量的樣本，這些樣本的間距大於與這些地區接壤的開發和採礦場的間距。此外，鑽孔間距從幾十米到數百米不等，結合三維地震勘探結果，確定了某些結構礁高程和關鍵地層表面。歸類為可能儲量的儲量通常與歸類為已探明儲量的儲量相鄰。估算限於地質上均質的構造和沉積相帶，並使用局部直接條件技術(LDC)得出，該技術用於根據簡單的克里格法得出可採區塊的估算。

地質均質帶連續性的基本假設是由地質模型驅動的，當鑽探和地下測繪產生新的信息時，地質模型會進行更新。如認為有需要，對地質及資源評估模型的任何更改均須經同行及內部技術公司評審及外部獨立顧問評審。從歷史上看，南非深部金礦的開採表現出顯著的地質連續性，因此根據有限的地面鑽孔信息開始開採新的金礦。通常，地質模型主要基於每個礫巖層位內不同沉積相的定義。這些相沿古水流和坡度趨勢外推到新的未開發地區，考慮到這些地區固有的近端到遠端的沉積關係和任何地表鑽孔數據。正常情況下，這些相是連續的，有廣泛的歷史樣本數據庫支持，並可納入大型區塊的克里格法和估計。

加納

對於Tarkwa露天礦作業，可能儲量的估計是基於初始100或200米的鑽石網格和反循環(RC)鑽探的組合，而已探明儲量通常基於鑽探12.5米至25米的RC鑽孔網格。就Damang露天礦作業而言，可能儲量的估計是基於40米至80米的RC和鑽石鑽探組合網格，以及5米乘8米網格至20米網格的探明儲量，具體取決於礦體類型和幾何形狀。在某些地區採用先進的品位控制鑽井，以提供比常規品位控制鑽井(通常是正常GC深度的兩到三倍)更深的詳細估計，後者需要信息來確認構造和品位趨勢。

鑽石鑽探從鑽石鑽頭提供連續(固體)巖芯，使用水和化學物質進行潤滑。因此，鑽石鑽探提供了更高分辨率的地質參數，如巖性、蝕變、礦化、巖石硬度和結構。

在地面鑽探計劃中，RC鑽探提供由壓縮空氣提供動力的衝擊錘子的切屑樣本。芯片沿着棒內的中心管轉移到表面，以消除來自外孔的污染。取樣一般按與礦體塊體模型和採礦尺寸有關的間隔進行。RC鑽探通常比鑽石鑽探更快、更便宜。然而，RC鑽探有深度限制，因此所有深孔都採用鑽石鑽探。

一般而言，勘探和填充鑽探方案將包括RC鑽探和鑽石鑽探，以提供必要的地質分辨率，以及用於評估、巖土工程和地質冶金目的的大量分析數據。等級控制鑽探程序使用RC。

加納行動中的資源估計通常使用基於條件模擬的恢復資源估計。其目的是根據地質統計學估計在特定最小採礦選擇規模下的邊界線以上的品位和噸位。

56

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澳大利亞

在澳大利亞的作業中，地下和露天作業的儲量估計是基於通過適當技術收集的勘探和採樣信息，主要來自鑽石鑽探、RC鑽探、空芯和聲波鑽探技術。樣本點的位置間隔足夠近，以推斷或確認地質和品位的連續性。一般情況下，鑽探是在網格上進行的，已探明儲量的網格範圍為10米乘25米，可能儲量的網格範圍通常為40米乘60米，儘管這可能會因礦體的連續性而異。在井下作業中，為了補充鑽井信息，需要對開發相進行填圖和取樣。由於澳大利亞業務礦化的多樣性和多樣性，樣本間距也可能因每種特定礦石類型而異。

資源估計要麼基於條件模擬，要麼基於恢復資源的方法，要麼基於普通或簡單的克里金法。根據礦體幾何形狀的不同，採用二維或三維估算方法。

祕魯

對於Cerro Corona作業，估算是基於鑽石鑽頭和RC孔。對於可能的儲量，Cerro Corona的孔間距一般在40米到60米的網格上，有些區域接近25米的網格，那裏的地質變得更加複雜。爆破孔巖屑被用作品位控制樣本，並在平均5.5米乘4.8米的網格上進行鑽探。

估計是通過條件模擬、恢復資源估計。

智利

對於Salares Norte項目，估計主要基於鑽石鑽孔和少量RC鑽孔。指示的資源和可能保護區的平均孔距不到25米，推斷資源的平均孔距不到40米。已在幾個區段完成了一些距離較近的約10至15米的鑽探，以測試地質和黃金品級域的短期可變性，以協助生產設計和調度。

估計是通過條件模擬、恢復資源估計。

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集團儲備報表

截至2021年12月31日，金礦已探明及可能的總可歸屬儲量約為4,740萬盎司黃金、47400萬磅銅及3,900萬盎司白銀，詳見下表：

						截至2021年12月31日的可歸屬黃金礦產儲量報表(1)
						已探明儲量																		可能儲量																		總儲量																		2021財年歸屬黃金產量
						公噸						頭 等級						黃金						公噸						頭 等級						黃金						公噸						頭 等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						（m oz）
地下（UG）
南非
南深(3)(4)						14.1						5.4						2.4						168.3						4.9						26.7						182.4						5.0						29.1						0.28
澳大利亞
聖艾夫斯						1.7						5.1						0.3						11.5						4.6						1.7						13.3						4.6						2.0						0.29
史密斯奶奶						2.2						4.9						0.4						10.4						5.6						1.9						12.6						5.5						2.2						0.28
阿格紐(5)						0.01						5.5						0.001						4.7						6.4						1.0						4.7						6.4						1.0						0.22
地下總						18.0						5.3						3.1						194.9						5.0						31.2						211.9						5.0						34.3						1.08
表面（生產庫存）
南非
南深						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
加納
塔爾克瓦(5)						9.3						0.9						0.3						54.0						0.4						0.7						63.3						0.5						1.0						—
阿桑科(6)						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
大芒(5)						7.4						0.9						0.2						—						—						—						7.4						0.9						0.2						—
澳大利亞
聖艾夫斯(5)						2.9						1.6						0.1						—						—						—						2.9						1.6						0.1						—
Gruyere						2.7						0.7						0.1						—						—						—						2.7						0.7						0.06						—
史密斯奶奶						0.03						5.6						0.005						—						—						—						0.03						5.6						0.005						—
阿格紐						0.01						8.0						0.003						—						—						—						0.01						8.0						0.003						—
祕魯
塞羅·科羅娜						7.1						0.6						0.1						—						—						—						7.1						0.6						0.1						—
加納地面（露天坑）
塔爾克瓦(4)						36.2						1.2						1.5						74.7						1.2						2.8						110.9						1.2						4.3						0.47
阿桑科(6)						—						—						—						—						—						—						—						—						—						0.09
大芒(4)						1.1						1.2						0.04						7.0						1.4						0.3						8.1						1.4						0.4						0.23
澳大利亞
聖艾夫斯(4)						0.1						2.2						0.004						3.9						2.3						0.3						3.9						2.3						0.3						0.10
Gruyere						5.7						1.2						0.2						46.2						1.3						1.9						51.9						1.3						2.2						0.12
史密斯奶奶						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
阿格紐						—						—						—						0.4						3.3						0.04						0.4						3.3						0.04						—
智利
北薩拉斯						—						—						—						20.8						5.2						3.5						20.8						5.2						3.5						—
祕魯
塞羅·科羅娜						48.7						0.6						0.92						2.2						0.5						0.03						50.9						0.6						1.0						0.11
總表						121.2						0.9						3.5						209.2						1.4						9.6						330.4						1.2						13.1						1.13
總計						139.2						1.5						6.5						404.1						3.1						40.8						543.3						2.7						47.4						2.19

58

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						截至2021年12月31日的可歸屬黃金礦產儲量報表(1)
						已探明儲量																		可能儲量																		總儲量																		2021財年歸屬黃金產量
						公噸						頭 等級						黃金						公噸						頭 等級						黃金						公噸						頭 等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						（m oz）
按我的總數
南深						14.1						5.4						2.4						168.3						4.9						26.7						182.4						5.0						29.1						0.28
塔爾克瓦						45.5						1.2						1.7						128.7						0.8						3.5						174.2						0.9						5.2						0.47
阿桑科(6)						—						—						—						—						—						—						—						—						—						0.09
大芒						8.5						0.9						0.2						7.0						1.4						0.3						15.5						1.1						0.6						0.23
聖艾夫斯						4.7						2.9						0.4						15.4						4.0						2.0						20.1						3.7						2.4						0.39
史密斯奶奶						2.2						4.9						0.4						10.4						5.6						1.9						12.6						5.5						2.2						0.28
阿格紐						0.02						7.2						0.004						5.1						6.1						1.0						5.1						6.1						1.0						0.22
Gruyere						8.4						1.0						0.3						46.2						1.3						1.9						54.5						1.3						2.2						0.12
北薩拉斯						—						—						—						20.8						5.2						5.3						20.8						5.2						3.5						—
塞羅·科羅娜						55.8						0.6						1.1						2.2						0.5						0.03						58.0						0.6						1.1						0.11
總計						139.2						1.5						6.5						404.1						3.1						40.8						543.3						2.7						47.4						2.20

備註：
(1)			(a)報價為磨礦交付公噸和礦石品位(Rom)，包括除磨礦回收外的所有采礦貧化和黃金損失。冶金回收係數尚未計入儲備數字。大致冶金回收率如下：(I)South Deep 96.5%；(Ii)Tarkwa 96.3%；(Iii)Damang 92%；(Iv)St.Ives 65%至96%；(V)Agnew 93.4%；(Vi)Granny Smith 92%；(Vii)Gruyere 81%至95%；(Viii)Cerro Corona黃金及銅各佔68%及87%；及(Ix)Salares Norte黃金及白銀各佔92.7%及67.6%(計劃)。冶金回收率是指從工廠處理的礦石中實際回收的特定礦物產品質量與處理前的總特定礦物含量的比率，以百分比表示。南非業務的冶金回收率始終如一，而國際業務的回收率則因原料組合(如氧化物、過渡金屬和新鮮金屬)和處理方法而異。
			(b)稀釋是指開採計劃內和計劃外的廢物和/或低品位材料並將其運往工廠。給出了具有多種礦體樣式和採礦方法的作業範圍。礦石貧化因素如下：(I)南深12%；(Ii)Tarkwa 30 cm上盤和20 cm下盤皮膚；(Iii)達芒17%~25%(熱液)和50 cm(上壁和腳壁皮膚)(古砂礦)；(Iv)聖艾維斯5%~52%(露天礦)和5%~57%(地下)；(V)agnew 11%~55%(露天礦)和13%~30%(地下)；(Vi)史密斯奶奶11%~20%；(Vii)Gruyere 4%至31%；及(Viii)Cerro Corona 0%及(Ix)Salares Norte 13%。
			(c)採礦回收率是指以申報儲量所用的金價從確定的礦體中開採出的礦石的比例或百分比。這一百分比將因礦區而異，反映計劃和預定儲量相對於實際開採的噸、品位和金屬(按申報儲量所用的黃金價格)，並應用所有修正因素、採礦限制和支柱折扣。採礦回收率如下：(I)Tarkwa 100%；(Ii)Damang 95%；(Iii)St.Ives 91%至100%(露天礦)及90%至93%(地下)；(Iv)Agnew 70%至93%(地下)及72%至88%(露天礦)；(V)Granny Smith 90%至92%；(Vi)South Deep 87%；(Vii)Gruyere 89%至98%；及(Viii)Cerro Corona 98%及(Ix)Salares Norte 100%。
			(d)每個豎井、露天礦或地下礦山的截止品位可能會有所不同，這取決於各自的成本、枯竭計劃、礦石類型和貧化程度。以下是規劃過程中應用的下限品位平均值或範圍：(I)南深4.0g/t至4.4g/t；(Ii)塔爾克瓦0.39g/t用於磨礦原料；(Iii)大芒0.67g/t至0.75g/t新鮮礦石和0.57g/t至0.65g/t氧化礦；(V)Agnew 2.6 g/t至4.6 g/t(地下)和0.9 g/t至1.0 g/t(露天礦)；(Vi)Granny Smith 2.6 g/t至3.5 g/t；(Vii)Gruyere 0.4 g/t至0.7 g/t；(Viii)Cerro Corona每噸冶煉廠淨收益14.99美元(銅和黃金合併)和(Ix)Salares Norte每噸冶煉廠淨收益(黃金和白銀合併)47.69美元。
			(e)由於四捨五入的原因，合計可能不是總和。如果發生這種情況，就不會被認為是重大的。
			(f)以盎司為基礎的礦場催繳係數(金屬需求高於金屬需求)主要根據歷史業績確定，但也根據實際計劃中的改進(如適用)適用於儲量。礦場看漲係數如下：達芒95%，塔克瓦97%，阿格紐、史密斯奶奶、聖艾夫斯、格魯耶爾、南深、北薩拉斯和塞羅科羅納100%。
(2)			冶金回收後實際生產的金/銅。
(3)			基於LOM的所有權份額，由於少數股權隨着時間的推移而逐步增加。
(4)			與其他國際業務一樣，所有南深儲量都被歸類為以上基礎設施，因為這些儲量將通過從現有基礎設施持續下降的方式獲得。
(5)			包括一些從庫存材料中生產的黃金，這些黃金不能單獨計量。
(6)			出於在中解釋的原因“-有關公司的其他信息-材料經營屬性-西非業務-Asanko合資公司”截至2021年12月31日，Gold Fields尚未報告Asanko的儲量。

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下表列出了截至2021年12月31日Cerro Corona礦已探明和可能的可歸因於金礦的銅礦儲量：

						截至2021年12月31日的銅礦儲量報表(1)(2)
						已探明儲量																		可能儲量																		總儲量																		2021財年可歸屬銅產量(2)
						公噸						等級						CU						公噸						等級						CU						公噸						等級						CU
						(百萬)						(%)						（m磅）						(百萬)						(%)						（m磅）						(百萬)						(%)						（m磅）						（m磅）
表面（庫存）
塞羅·科羅娜						7.1						0.3						49						—						—						—						7.1						0.3						49						—
表面（露天坑）
塞羅·科羅娜						48.7						0.4						408						2.2						0.3						1.7						50.9						0.4						425						57
總計						55.8						0.4						457						2.2						0.3						1.7						58.0						0.4						474						57
備註： (1)冶金採收率尚未應用於儲量數據。Cerro Corona銅的大致冶金回收率為87%。 (2)對於銅儲量，優化礦坑基於美元的金價每盎司1，300美元，銅價為美元2.8每磅，由於存款的性質，需要一起考慮。

下表列出了截至2021年12月31日，Salares Norte項目歸屬於Gold Fields的已證實和可能白銀儲量：

截至2021年12月31日的銀礦儲量報表(1)(2)

已探明儲量

可能儲量

總儲量

歸因銀牌 2021財年產量(2)

公噸

頭 等級

白銀

公噸

頭 等級

白銀

公噸

頭 職系

白銀

(百萬)

(克/噸)

（m oz）

(百萬)

(克/噸)

（m oz）

(百萬)

(克/噸)

（m oz）

（m磅）

地表（露天坑和庫存）智利

北薩拉斯

—

—

—

20.8

58.4

39

20.8

58.4

39

—

備註： (1)冶金採收率尚未應用於儲量數據。北薩拉雷斯的計劃冶金回收率為金92.7%，銀67.6%。 (2)對於白銀儲備，優化礦坑基於美元的黃金價格每盎司1，300美元，銀價為美元每盎司17.50，由於沉積物的性質，需要一起考慮。

黃金礦產儲量同比比較

下表列出了所示期間金礦可歸因礦產儲量的變化。

可歸因的已證實和可能的礦產儲量

						更改百分比						黃金 羅姆礦產保護區(1) (蚊子)
截至2020年12月31日						—						50.3
2021年產量枯竭						-5%						-2.3
金價						0%						0
生產成本						-4%						-2.0
發現-探索						2%						0.8
轉換						-0%						-0.03
入選/排除						1%						0.7
截至2021年12月31日						-6%						47.4
注： (1)歸屬黃金儲備不包括Asanko。

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黃金價格敏感性

金礦區可以經濟地開採並因此可以歸類為儲量的金礦化量對黃金價格波動很敏感。下表顯示了不同黃金價格下的Gold Fields應佔黃金儲量，這些黃金價格比上表中針對運營礦山的“黃金儲量報表”中列出的基本情況高出和低出10%。然而，儲備敏感性並不基於詳細的耗盡時間表，應僅在相對和指示性的基礎上考慮。

						-10%						基座						+10%
												(蚊子)
南深(1)						25.9						29.1						31.1
塔爾克瓦						4.1						5.2						6.1
大芒						0.4						0.6						1.5
聖艾夫斯(2)						2.2						2.4						2.9
阿格紐(2)						0.9						1.0						1.1
史密斯奶奶(2)						2.0						2.2						2.2
塞羅·科羅娜						1.1						1.1						1.1
北薩拉斯						3.4						3.5						3.5
Gruyere						2.2						2.2						2.4
備註： (1)在南非，用於敏感度的等值黃金價格分別為585,000蘭特/公斤、650,000蘭特/公斤和715,000蘭特/公斤。 (2)在澳大利亞，用於敏感性的金價分別為1575澳元/盎司、1750澳元/盎司和1925澳元/盎司。

2021年12月31日倫敦午後黃金的定盤價為每盎司1,805.85美元。Gold Fields的應佔黃金儲量由2020年12月31日的5,030萬盎司降至2021年12月31日的4,740萬盎司。這一減少是由於所有業務的年度採礦損耗、更新的地質和資源模型、臨近礦山勘探發現和資源轉換、改進礦山設計和調度以及完成整個集團的新研究的淨影響。採礦成本的增加對大多數業務的儲量造成了負面影響。與2021年相比，儲量同比增加的礦山有Gruyere(28%)、Agnew(11%)和Granny Smith(2%)，這主要是由於額外的鑽探和更新的資源模型。與2021年相比，South Deep在年度產量枯竭後儲量減少8%，而Tarkwa、Damang和Cerro Corona由於執行各自的LOM計劃、採礦成本和資源模型的變化而儲量減少。Salares Norte項目目前正在建設中，預計將在2023年第一季度促進第一批黃金生產，但儲量沒有發生重大變化。Asanko合資公司的儲量已從2020年的金礦年度報告中刪除，原因如下“-有關公司的其他信息-材料經營屬性-西非業務-Asanko合資公司”，Gold Fields再次沒有報告2021年Asanko合資企業的儲量。

倫敦金屬交易所(LME)2021年12月31日的銅現金結算價為每噸9,692.00美元。

Gold Fields確定其儲量的方法可能會發生變化，並基於管理層對上述條款中提到的若干因素所作的估計和假設“-關於公司的更多信息--截至2021年12月31日的金礦儲量和資源--方法”。因此，上述對Gold Fields儲量的敏感度分析不應被依賴為指示按所示黃金或銅價或任何其他黃金或銅價對Gold Fields儲量的估計實際將是或曾經是什麼，也不應被依賴為根據當前黃金或銅價或Gold Fields未來任何時候的儲量來評估Gold Fields的礦石儲量的基礎。看見-風險因素-金田的礦產儲量是基於一些技術和經濟假設進行估計的，如果這些假設被證明不準確或發生變化，可能會要求金田降低其估計的礦產儲量。.

61

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截至2021年12月31日的金礦資源

方法論

代碼SAMREC和規則S-k1300用於估計資源。這些資源不包括儲量，參考點在原地。露天礦礦產資源限於由價格、成本及用於估計的相關修正因素所界定的礦場殼。礦坑殼被用來將礦化限制在假設的經濟條件下可能經濟和實際可開採的礦化。礦產資源按適當的原地邊際品位報價。礦坑殼考慮到了有選擇的採礦單位，還包括對任何低於邊際品位的材料的估計，這些材料需要開採才能提取礦物資源的全部支付部分。地下采用了類似的經濟實用的開採方法，即根據可實際進入的採礦形狀，以適當的原地切割品位報價進行開採。

修改資源的係數

在多金屬礦牀的情況下，所有Gold Fields的運營都使用截止品位或冶煉廠淨回報截止(NSR)報告資源。邊界品位是將礦體內需要開採和處理的經濟物質與剩餘物質區分開來的品位。邊際品位通常採用適當的金屬價格加上開發、回採、加工、一般和管理以及維持資本成本計算得出每噸的總成本。NSR下限是指礦業權人從出售礦場金屬產品中獲得的淨收入(總收入減去生產成本)。成本包括運輸和煉油成本。

2021年12月30日倫敦午後黃金的定盤價為每盎司1,805.85美元。倫敦金屬交易所(LME)2021年12月31日的銅現金結算價為每噸9,692.00美元。技術報告摘要的營銷部分對價格選擇進行了詳細分析。用於估計礦產資源(不包括儲量)的價格為黃金1,500美元/盎司(低於但接近3年往績平均值)、銅3.2美元/磅和白銀20.00美元/盎司。遠東礦產資源尚未重新評估，因此黃金估計仍為每盎司1,400美元。

不含儲量報表的歸屬礦產資源

於二零二一年十二月三十一日，金礦已累計計量及顯示資源，不包括礦產儲量約5,210萬盎司黃金、423500萬磅銅及710萬盎司銀，詳見下表：

62

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						截至2021年12月31日的不含儲量的黃金礦產資源報表(1)
						測量的資源																		指定的資源																		推斷的資源																		可歸屬金 已測量和指示的資源總數
						公噸						就地 等級						黃金						公噸						就地 等級						黃金						公噸						就地 等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						（m oz）
地下（UG）
南非
南深（3）（4）						14.9						6.8						3.2						69.5						6.5						14.6						20.4						9.1						6.0						17.8
澳大利亞
聖艾夫斯						0.5						4.4						0.1						4.7						4.0						0.6						8.0						4.2						1.1						0.8
史密斯奶奶						4.0						5.3						0.7						20.7						5.0						3.4						10.7						5.1						1.7						4.1
阿格紐（5）						0.1						5.8						0.02						6.1						5.3						1.0						6.9						4.6						1.0						1.1
菲律賓
遠東南						—						—						—						—						—						—						356.7						0.7						7.9						—
地下總						19.6						6.4						4.0						101.1						6.0						19.6						402.7						1.4						17.8						23.6
表面（庫存）
南非
南深						44.8						0.23						0.3						—						—						—						—						—						—						0.3
加納
塔克瓦（5）						0.1						0.4						0						—						—						—						—						—						—						0
阿桑科						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
達芒（5）						0.2						0.6						0						—						—						—						0.8						0.6						0.02						0
澳大利亞
聖艾夫斯（5）						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
Gruyere						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
史密斯奶奶						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
阿格紐						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
祕魯
塞羅·科羅娜						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
表面（露天坑）
加納
塔克瓦（4）						9.7						1.5						0.5						59.1						1.4						2.6						6.9						1.5						0.3						3.1
阿桑科						—						—						—						—						—						—						—						—						—						0.11
達芒（4）						3.7						1.7						0.2						40.3						2.1						2.7						8.9						1.9						0.5						2.9
澳大利亞
聖艾夫斯（4）						0.7						2.9						0.1						4.7						2.3						0.4						1.8						2.7						0.2						0.4
Gruyere						0.1						1.0						0.001						13.9						1.4						0.6						17.7						1.4						0.8						0.6
史密斯奶奶						—						—						—						—						—						—						0.4						1.9						0.02						—
阿格紐						—						—						—						2.0						2.7						0.2						0.8						3.5						0.1						0.2
智利
北薩拉斯						—						—						—						8.0						2.1						0.5						2.6						1.7						0.1						0.5
祕魯
塞羅·科羅娜						29.1						0.5						0.4						8.3						0.5						0.1						0.3						0.4						0.004						0.6
總表						43.3						0.8						1.2						136.4						1.6						7.1						38.6						1.6						2.0						8.2
總計						107.8						1.6						5.5						237.4						3.5						26.7						442.2						1.4						19.9						32.2

—

63

---

						截至2021年12月31日的不含儲量的黃金礦產資源報表(1)
						測量的資源																		指定的資源																		推斷的資源																		可歸屬金 已測量和指示的資源總數
						公噸						就地 等級						黃金						公噸						就地 等級						黃金						公噸						就地 等級						黃金
						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						(百萬)						(克/噸)						（m oz）						（m oz）
按我的總數
南深						59.7						1.9						3.6						69.5						6.5						14.6						20.4						9.1						6.0						18.2
塔爾克瓦						9.8						1.5						0.5						59.1						1.4						2.6						6.9						1.5						0.3						3.1
阿桑科						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
大芒						3.7						1.7						0.2						40.3						2.1						2.7						8.9						1.9						0.5						2.9
聖艾夫斯						1.2						3.6						0.1						9.4						3.6						1.0						9.8						4.0						1.3						1.1
史密斯奶奶						4.0						5.3						0.7						20.7						5.0						3.4						11.0						5.0						1.8						4.1
阿格紐						0.1						5.8						0.02						8.1						4.7						1.2						7.6						4.5						1.1						1.2
遠東南						—						—						—						—						—						—						356.7						0.7						7.9						—
Gruyere						0.1						1.0						0.001						13.9						1.4						0.6						17.9						1.4						0.8						0.6
北薩拉斯						—						—						—						8.0						2.1						0.5						2.6						1.7						0.1						0.5
塞羅·科羅娜						29.1						0.5						0.4						8.3						0.5						0.1						0.3						0.4						0.004						0.6
總計						107.8						1.6						5.5						237.4						3.5						26.7						442.2						1.4						19.9						32.2

—

備註：
(1)			(a)報價為磨礦交付公噸和礦石品位(Rom)，包括除磨礦回收外的所有采礦貧化和黃金損失。冶金回收係數尚未計入資源量數字。大致冶金回收率如下：(I)South Deep 96.5%；(Ii)Tarkwa 96.3%；(Iii)Damang 92%；(Iv)St.Ives 65%至96%；(V)Agnew 93.4%；(Vi)Granny Smith 92%；(Vii)Gruyere 81%至95%；(Viii)Cerro Corona黃金及銅各佔68%及87%；及(Ix)Salares Norte黃金及白銀各佔92.7%及67.6%(計劃)。冶金回收率是指從工廠處理的礦石中實際回收的特定礦物產品質量與處理前的總特定礦物含量的比率，以百分比表示。南非業務的冶金回收率始終如一，而國際業務的回收率則因原料組合(如氧化物、過渡金屬和新鮮金屬)和處理方法而異。
			(b)2021年資源使用的金屬價格如下：就加納業務而言，礦產資源數據是基於黃金價格為每盎司1,500美元的優化礦場得出的。對於澳大利亞的業務，礦產資源數據基於每盎司2000澳元的金價(按1美元兑1.35澳元或0.75澳元的匯率計算)。澳大利亞業務的露天礦產資源同樣以優化的礦場和地下作業為基礎，以適當的礦山設計和開採計劃為基礎。在South Deep，黃金價格為每公斤750,000蘭特(按1美元兑15.58蘭特的匯率)對礦產資源進行估值。Minory Resources使用的黃金價格低於但接近截至2021年12月底的三年往績平均價格(每盎司1,558美元)，按月計算。對於Cerro Corona Gold Resources，優化後的礦坑基於每盎司1,500美元的黃金價格和每磅3.2美元的銅價。由於礦藏的性質和冶煉廠淨收益的重要性，黃金和銅的價格需要一併考慮。Salares Norte Resources使用的黃金價格為每盎司1500美元，白銀價格為每盎司20.00美元。
			(c)每個豎井、露天礦或地下礦山的截止品位可能會有所不同，這取決於各自的成本、枯竭計劃、礦石類型和貧化程度。以下是規劃過程中應用的下限品位平均值或範圍：(I)南深3.4g/t至6g/t；(Ii)塔爾克瓦0.33g/t用於磨礦原料；(Iii)大芒新鮮礦0.61g/t至0.86g/t，氧化礦0.52g/t至0.66g/t；(V)Agnew 2.2 g/t至4.1 g/t(地下)和0.8 g/t至0.9 g/t(露天礦)；(Vi)Granny Smith 2.1 g/t至3.0 g/t；(Vii)Gruyere 0.4 g/t至0.7 g/t；(Viii)Cerro Corona每噸冶煉廠淨收益14.99美元(銅和黃金合併)和(Ix)Salares Norte每噸冶煉廠淨收益(黃金和白銀合併)47.48美元。
			(d)由於四捨五入的原因，合計可能不是總和。如果發生這種情況，就不會被認為是重大的。
(2)			基於LOM的所有權份額，由於少數股權隨着時間的推移而逐步增加。
(3)			與其他國際業務一致，不包括儲量的所有南深礦產資源都被歸類為上述基礎設施，因為資源將通過從現有基礎設施持續下降的方式獲得。
(4)			冶金回收係數沒有適用於儲量估計以外的礦產資源。Cerro Corona銅的近似冶金回收率為87%。
(5)			對於不含儲量的銅礦資源，優化後的礦坑以每盎司1,500美元的金價和每磅3.2美元的銅價為基礎，由於礦牀的性質，這兩種價格需要一併考慮。
(6)			冶金回收係數沒有適用於儲量估計以外的礦產資源。計劃在Salares Norte的金和銀的冶金回收率分別為92.7%和67.6%。
(7)			對於不含儲量的銀礦資源，優化後的礦坑以每盎司1,500美元的金價和每盎司20.00美元的白銀價格為基礎，由於礦牀的性質，這兩種價格需要一併考慮。

64

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下表列出了截至2021年12月31日可歸因於金礦的銅的測量和指示資源量，不包括礦物儲量：

						截至2021年12月31日的不含儲量的銅礦資源報表(1)(2)
						測量的資源																		指定的資源																		推斷的資源																		可歸因銅總測量和指示資源 (2)
						公噸						就地 等級						CU						公噸						就地 等級						CU						公噸						就地 等級						CU
						(百萬)						(%)						（m磅）						(百萬)						(%)						（m磅）						(百萬)						(%)						（m磅）						（m磅）
地下
菲律賓
遠東南UG						—						—						—						—						—						—						357						0.5						3,968						—
地面庫存
祕魯
塞羅科羅納SP						—						—						—						—						—						—						—						—						—						—
露天礦
塞羅科羅納OP						29.1						0.3						207						8.3						0.3						58						0.3						0.3						2						264
總計						29.1						0.3						207						8.3						0.3						58						357						0.5						3,970						264

下表列出了截至2021年12月31日歸屬於金礦的銀測量和指示資源量（不包括Salares Norte項目的礦產儲量）：

銀礦資源（不包括截至2021年12月31日的儲量報表）(1)(2)

測量的資源

指定的資源

推斷的資源

可歸因銀測量和指示資源總量 (2)

公噸

就地 等級

白銀

公噸

就地 等級

白銀

公噸

就地 職系

白銀

(百萬)

(克/噸)

（m oz）

(百萬)

(克/噸)

（m oz）

(百萬)

(克/噸)

（m oz）

（m oz）

地表（露天坑和庫存）

智利

北薩拉斯

—

—

—

8.0

27.7

7.1

2.6

10.9

0.9

7.1

內部控制：儲備風險和資源風險

礦體的幾何形狀和連續性是通過與控制礦化的地質單元和結構的幾何形狀和連續性的預期可變性相比通常間隔較大的樣本來解釋的。有時，在鑽井的規模上，人們對幾何形狀和連續性瞭解得很少，很難預測。

礦產儲量和資源量是使用從露天或鑽探中獲得的樣本來估計的，這些樣本與用於估計的採礦區塊相比，間隔很大，體積較小。分析方法取決於採集代表性樣本的能力。當存在粗金時，樣品代表性尤其難以實現，就像在許多金礦作業中那樣。

地質和品位的變異性通常是使用地質統計方法(變異函數)來估計的，這種方法表明對樣本方差的結構性成分有很大的貢獻可能是隨機的(金塊)。

因此，當地估計的資源等級和地質連續性可能存在重大不確定性。資源地質學家試圖通過分類(已測量儲量、指示儲量、推斷儲量、已探明儲量和可能儲量)提供金屬含量風險的(通常)定性指示。

假設被用來定義資源模型的某些部分是否具有提取的潛在經濟價值。這些假設或修正因素可能是諸如金屬價格、預期採礦成本、資金成本和其他指標。這些修正因素是以前瞻性的方式應用的，在未來變得越來越不確定。因此，LOM進度較長的礦山在這方面的風險更大。

根據SAMREC規則，所有金礦作業和項目都制定了全面的質量保證和質量控制(QA/QC)協議。它借鑑了行業領先的數據獲取做法，並利用國家標準機構認可的實驗室，如南非的南非國家認證系統(SANA)，這些實驗室定期接受內部和外部的審查。分析QA/QC通過提交空白、經認證的標準物質和複製品以及裁判實驗室檢查來維持和監控。

Gold Fields的礦產資源和礦產儲量估計須接受由公司技術服務團隊管理的內部合格人員審查，並由外部和獨立專家定期進行審查。

Gold Fields遵循嵌入的第三方審查程序，以提供關於礦產資源和礦產儲量估計以及遵守適當報告準則的專家獨立保證。

根據Gold Fields的政策，即每項作業或材料項目平均不少於每三年由獨立第三方審核一次，或在重大新礦產資源及/或礦產儲量申報引發時，以下作業於二零二一年期間須接受外部審核：Tarkwa、Damang及South Deep。在估算過程中沒有發現任何實質性問題，這些項目的獨立顧問已經簽發了土地管理計劃和履約證書。這些證書指出，礦產資源和礦產儲量是根據SAMREC規則進行估計和報告的。重要的是，第三方審計也被配置為協助持續改進資源和儲量估計和報告方面的領先做法。

65

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術語表

以下解釋不是作為技術性定義，而是為了幫助讀者理解本年度報告中使用的一些術語。有關其他條款，請參閲“年度財務報告-術語彙編”.

“調整後的EBITDA是一項非國際財務報告準則計量，指經利息、税項、攤銷及折舊及某些其他成本調整後的年度利潤或虧損。對於在2019年1月1日之前發生的外部借款，調整後的EBITDA的定義如美國129000美元萬定期貸款和循環信貸安排協議中所定義。對於2019年1月1日後簽訂的外部借款，調整後的EBITDA的定義如美國120000美元萬定期貸款和循環信貸安排協議所定義。有關調整後EBITDA的計算，請參閲“年度財務報告--綜合財務報表附註--附註39.資本經營“.

“調整後自由現金流“定義為營運現金淨額減去South Deep股息、淨資本開支(物業、廠房及設備的增加減去出售物業、廠房及設備所得款項)、資本開支-營運資本、對環境信託基金的供款、支付主要租賃負債及贖回Asanko優先股，按綜合現金流量表(非IFRS計量)計算。投資者不應孤立地考慮這一項目，或將其作為經營活動現金流量、現金和現金等價物或根據《國際財務報告準則》提出的任何其他措施的替代辦法。淨現金流的計算定義在不同公司之間可能有很大差異，本身並不一定提供與其他公司進行比較的基礎。下表列出了根據國際財務報告準則(見綜合現金流量表)將Gold Fields的“運營現金淨額”與“調整後的自由現金流量”進行的對賬。有關對賬，請參閲“年度財務報告--管理層對財務報表的討論和分析”.

營運現金淨額(1)						0xx
減：
南深股息(1)						0xx
物業、廠房和設備的附加費(1)						0xx
處置財產、廠房和設備所得收益(1)						0xx
資本支出-流動資金(1)						XX
向環境信託基金捐款(1)						0xx
支付主要租賃負債						0xx
贖回Asanko優先股(1)						0xx
調整後自由現金流						0xx
注： (1)根據合併現金流量表。

“為LTIP目的調整後的自由現金流和為LTIP目的調整後的自由現金流利潤率“，是指AIC根據非現金股票支付、非現金長期員工福利、現有業務之外的勘探、可行性和評估成本、僅用於增長項目的非持續資本支出、收入對衝的已實現損益、Asanko優先股的贖回和已繳税款（不包括特許權使用費）進行調整。

調整後的自由現金流利潤率是調整後的自由現金流除以根據副產品收入調整的收入。

調整後的自由現金流利潤率計算如下：

收入（僅黃金=利潤表中的收入減去AIC中的副產品收入）						xxx
減去：現金流出						（xxx）
AIC						（xxx）
調整後的
股份支付（作為非現金）						0xx
長期員工福利（非現金）						0xx
現有業務之外的勘探、可行性和評估成本						0xx
非持續性資本支出						0xx
收入對衝						0xx
贖回Asanko優先股						0xx
長期激勵計劃支付						*(Xx)
已繳税款(不包括特許權使用費)						*(Xx)
調整後自由現金流						0xx
調整後的自由現金流利潤率						x%
黃金僅售出盎司						xxx

66

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“全包成本“或”AIC“是非國際財務報告準則的衡量標準，指的是所有維持成本加上與增長有關的額外成本，包括非持續資本支出以及與當前業務無關的勘探、評估和可行性成本。關於全投入成本的計算，請參見“年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析”.

“全額維持成本“或”鞍鋼是一項非國際財務報告準則計量，指不包括攤銷和折舊的營運成本，加上與維持現有生產有關的所有成本，包括維持資本開支。有關綜合維持成本的計算，請參見“年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析”.

“棕地“是指在以前已發現礦藏的地區進行的勘探，也稱為近礦勘探或伸展勘探。

“邊際坡度“指礦化巖石的最低品位，這決定了通過進一步濃縮來恢復其含金量是否經濟。

“減壓“意味着，通過在整個礦石包中開採兩米的切片，可以實現最佳位置，以確保相關採場上方或下方50至60米的去壓窗口，從而為開採提供必要的安全地質應力條件。

“稀釋“指在採礦作業過程中開採並構成儲量一部分的低品位或零品位(廢物)材料。

“溶解“指一種金屬被溶解並可從脈石材料中分離出來的過程。

“電積指的是通過電流的作用從溶液中除去礦物的過程，稱為電解。

“探索“指與確定礦化的存在、位置、程度或質量有關的活動，包括對礦化的經濟和技術評估。

“煤矸石“指從巖石中開採礦石後剩下的沒有商業價值的或廢棄的材料。

“黃金儲備指“已探明的和可能的儲量”中所含的黃金，以可開採的材料為基礎(以鋼廠交付的噸、原品位和盎司為單位)。

“磨削指的是在旋轉的鋼磨機中通過粉碎和研磨將巖石降低到細沙的稠度。

“低基因指的是在地球表面深處上升的流體形成的礦石或礦藏，它們往往形成原生礦物的礦牀，而不是發生在地表或地表附近的表生作用，並傾向於形成次生礦物。

“就地“意思是在完整的巖石中或仍在地面上。

“克里格法“指一種用於評估礦石儲量的地質統計估計技術。

“浸出“是指從粉碎和碾磨的材料中溶解黃金，包括回收的煤泥，以便吸附和濃縮到活性碳上。

“水平“是指地下礦山用於通往工作面或礦體的水平巷道。

“我的生命、或LOM“指根據生產計劃以及已探明和可能的礦石儲量計算的預期剩餘生產年數。

“我的一生計劃、或隆計劃“指對現有作業進行的設計和財務/經濟研究，其中對現有的地質、採礦、冶金、經濟、營銷、法律、環境、社會、政府、工程、運營和所有其他修正因素進行了適當的評估，並對這些因素進行了充分的詳細考慮，以證明繼續開採是合理的。這項工作已完成至最低程度的預可行性研究。

“倫敦下午定盤價“指的是下午由新的電子倫敦金銀市場協會或LBMA價格發現過程進行的定價。價格繼續每天設定兩次，分別為倫敦時間10：30和15：00。

“按市值計價“指基於當前市場價格的衍生品當前公允價值，或基於當前市場價格計算衍生品當前公允價值，視情況而定。

“措施”意味着從公制單位到美國單位的轉換系數如下所示。

67

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公制單位						美國同等
1噸（1噸）						1.10231短噸
1克（1克）						0.03215盎司
每噸1克（1克/噸）						每短噸0.02917盎司
1公斤（1公斤）						2.2046磅（磅）
每噸1公斤（1公斤/噸）						每短噸29.16642盎司
1公里（1公里）						0.62137英里
1米（1 m）						3.28084英尺
1釐米（1釐米）						0.39370英寸
1毫米(1毫米)						0.03937英寸
1公頃(1公頃)						2.47104英畝

“冶金廠“指用於處理礦石和提取所含礦物的加工廠。

“冶金採收率“指交付給磨機的礦石中通過冶金過程回收的金屬的比例。

“冶金學“在本文件中，是指從礦石中提取金屬並準備出售的科學。

“磨坊交貨量“指運往冶金廠的礦石數量，以噸為單位。

“礦井呼叫因數“指以百分比表示的特定產品在工廠(包括殘渣)所佔的比例，與基於作業的測量和估價方法‘需要’的相應特定產品的比率。

“礦化“指的是目標礦物存在於大量主巖中。地殼中或地殼上可能具有經濟價值的物質的集中(或賦存)，其數量和質量無法有足夠的把握被定義為礦產資源。礦化不被歸類為礦產資源或礦產儲量，只能在勘探結果項下報告。與之有關的數據和信息必須足以對其重要性和一種或多種礦物進入巖石的過程作出深思熟慮和平衡的判斷，從而產生潛在的有價值的礦牀。礦化一般包括各種術語，包括裂縫填充、浸染和交代等。

“礦產儲量“指經測量和/或指示的礦產資源轉換為已探明和可能儲量的經濟可開採部分。它包括稀釋礦物和在開採或提煉材料時可能發生的損失準備金，並由適當的預可行性或可行性研究確定，其中包括應用修改因素。這類研究表明，在提交報告時，開採是合理的。必須説明確定礦產儲量的參考點，通常是礦石運往加工廠的參考點。重要的是，在所有參考點不同的情況下，例如對於可銷售的產品，包括澄清聲明，以澄清所報告的是什麼。

“礦產資源“是指具有經濟價值的固體物質在地殼中或在地殼中的集中或賦存，其形式、等級或質量和數量最終有合理的經濟開採前景。礦產資源的位置、數量、品位、連續性和其他地質特徵是根據特定的地質證據和知識(包括採樣)瞭解、估計或解釋的。黃金領域將報告包含性礦產資源(IMR)和排他性礦產資源(EMR)，前者是生成礦產儲量的全部礦產資源，後者是礦產儲量生成後剩餘的礦產資源。IMR-礦產儲量在數字上可能不等於EMR，因為礦產儲量應用了修正係數。部分EMR可能會通過額外的鑽探或其他方式轉化為礦產儲量。

“兆帕“指地殼內的應力或壓力的單位測量，用於剖析構造應力，這可能會影響地下采礦中的地面穩定性和地面支持要求。

“淨債務“是非”國際財務報告準則“的衡量標準，即借款和租賃負債總額減去現金和現金等價物。

“淨負債(不包括租賃負債)“是非國際財務報告準則的衡量標準，這意味着借款總額減去現金和現金等價物。

“冶煉廠淨收益、或NSR“指有關期間的精煉礦物銷售量乘以該期間的平均現貨礦物價格及平均匯率，減去精煉、運輸及保險費。

“正常化利潤是一項非國際財務報告準則計量，指扣除外匯、金融工具及非經常性項目在税後及非控股權益影響後的損益。

“露天礦指從露天採礦作業或“礦坑”中提取礦石的採礦。礦坑的幾何形狀可能會隨着礦體的特徵而變化。

“礦石“指含有礦物的材料混合物，其中至少有一種礦物可從中開採和加工，並從中獲利。

“礦體“指定義明確的物質質量，其礦物質含量足以使開採在經濟上可行。

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“礦石品位“指一噸含礦物礦石所含的平均礦物量，以每噸克數或百分率表示。每噸。

“礦石儲量、或儲量“是指在確定儲量時可以經濟合法開採或生產的礦牀部分。儲量是基於測量和指示資源量分別轉化為已證明和可能儲量。

“盎司“指一金衡盎司，相當於31.1035克。

“覆蓋層“指為了露出礦體而必須移走的土壤和巖石。

“膏體充填、或回填指一種將膠凝膏體充填置於採空區以改善和保持地面穩定性、最大限度地減少廢物稀釋和最大限度地開採礦石的技術。

“斑巖指的是任何成分的火成巖，它在較細的基質中含有較大的、結構良好的礦物顆粒。

“可能的礦產儲量“是指指定的以及在某些情況下測量的礦產資源中經濟上可開採的部分。適用於可能礦產儲量的修改因素的置信度低於適用於已證明礦產儲量的修改因素的置信度。

“生產庫存“指選擇性地堆積未加工礦石，作為當前採礦和加工作業的一部分進行積極管理。採礦或加工過程中產生的物質。

“展望“意味着調查礦化數據不足的地點，以確定礦物是否在經濟上可回收。

“探礦權“意味着允許勘探某一地區的礦產。

“探明礦產儲量“是指已測量礦產資源中經濟上可開採的部分。經過證實的礦產資源意味着對修改因素有高度的信心。

“煉油指金屬生產的最後階段，通過引入空氣和助熔劑從金屬熔體中去除最終雜質。雜質以氣體或爐渣的形式被除去。

“復康“指將已開採的土地恢復到接近其原始狀態的過程。

“巖石場“是指採礦過程中產生的廢物或低品位材料的歷史積累，這些廢物或低品位材料可被加工，以利用剩餘的加工能力。

“原礦、或ROM“就品位而言，是一個用來描述所開採礦石的平均品位的術語。

“採樣“意味着沿着暴露的礦化區每隔一段時間採集小塊巖石進行分析（以確定礦物質含量）。

“地震活動“指的是在給定體積的巖石內突然移動，輻射出可探測到的地震波。從這種震源輻射的地震波的幅度和頻率通常取決於巖石的強度和應力狀態、地震輻射源的大小以及巖石在壓裂過程中移動的幅度和速率。

“半自磨、或垂直式磨煤機指一種用來粉碎和研磨礦石的機械，它使用鋼球和礦石本身的混合物來實現粉碎。磨機的形狀像一個圓柱體，使研磨介質和礦石本身對礦石產生影響。

“噴射混凝土指通過軟管或類似裝置噴射混凝土或專用水泥類產品，並以高速氣動方式投射到開挖表面，作為一種巖土地面支撐技術，以加強地下工作面的穩定性。

“粘液“指加工廠回收有價值的礦物後排出的細粒或尾礦。另見“尾礦”。

“泥漿“指由懸浮在溶液中的細小固體組成的液體(通常是含有添加劑的水)。

“冶煉“指從熔化的精選礦石或精礦中釋放出礦物，雜質分離為較輕的爐渣的熱加工過程。

“南深股息指南方深根據其黑人經濟賦權交易向其間接持有的10%外部股東支付的股息，如綜合現金流量表中所述。

“現貨價格“指一種金屬即期交割的當前價格。

“庫存“指儲存未經加工的礦石，這是採礦或加工作業產生的物質。

“採場“是指礦體內的地下采掘，是主要礦產生產的場所。

“地層學指對巖層(地層)和分層(分層)的研究，主要用於研究沉積和層狀火山巖。地層模擬在描述區域和局部地質方面往往很重要，這些地質在礦化和礦體生成中起着控制作用。

“汽提“是指去除覆蓋層(廢料)以露出礦石進行開採的過程。

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“硫化物“是指一種礦物，其特徵是硫與一種金屬或半金屬，如黃鐵礦(硫化鐵)連接在一起。也是硫化物礦物賦存的地帶。

“表觀基因“是指下降的地表水氧化原生(淺成)礦化巖石並重新分佈礦石礦物，通常將它們集中在區域中形成的礦石或礦石礦物。表生富集作用發生在礦牀氧化部分的底部。

“尾礦“指通過冶金工藝從其上提取大量有價值礦物的細碎巖石。亦請參閲“Slimes”。

“尾礦儲存設施“或”TSF通常指的是用來儲存採礦作業的副產品或尾礦的大壩，這些副產品或尾礦是將礦石從煤矸石中分離出來的。

“公噸“指一噸，等於1,000公斤(也稱為”公噸“)。

“噸位“指以噸為適當計量單位的材料數量。通常用於測量含礦物材料的儲量，或開採、運輸或磨礦的礦石和廢料的數量。

“廢品“是指開採的礦物含量不足，不足以證明加工是合理的。

“產率“指經過採礦和冶金處理過程後實現的礦石的實際品位。

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採礦業務説明

以下討論提供了適用於金礦的採礦業務的總體概述。

探索

勘探活動的重點是發現和資源開發，旨在取代礦石儲量的生產枯竭和增長，以保持運營靈活性和可持續性。該集團專注於現有礦體的延伸，以及在現有地點和未開發地點發現和圈定新的礦體。一旦發現潛在礦體，將結合全面加密鑽探擴大和加強勘探，以便能夠更清楚地界定礦體及其技術和經濟特徵，以概述待開採的潛在部分。不斷改進地質、地球化學、地球物理、地質統計學、巖土工程和地質冶金技術，以提高勘探和採礦活動的有效性和經濟可行性。在各自的採礦作業中建立了多年預算，以確保勘探戰略的牽引力，以確保強大的勘探項目管道。

採礦

Gold Fields目前只開採黃金，副產品為銅和銀。採礦過程包括兩個主要活動：(1)開發進入礦體的通道；(2)一旦進入礦體，就提取礦體。這兩個過程既適用於露天礦山，也適用於地下礦山。

地下采礦

開拓通往礦體的通道

就Gold Fields的南非地下礦山而言，進入礦體的主要途徑是通過豎井系統，而進入礦體的途徑是從澳大利亞業務的地面入口延伸而來的一次或多次傾斜運輸。在豎井或主傾角的不同間隔上的水平和下降發展，稱為水平，橫向延伸，提供進入礦層的通道。礦石開採為採礦打開了礦體。

開採礦體

一旦礦體進入並開放開採，每天都會進行鑽探、爆破、清理、支撐和運輸巖石的生產活動。

在South Deep，破碎的礦石使用機械裝載機從採場、開發或卸壓挖掘機裝載到卡車上，並沿着走廊運輸到將走廊與下面的橫斷面連接起來的礦石通過系統。來自開發末端的破碎礦石被裝載，並通過裝載拖車將其運送到過礦系統。然後，礦石通過軌道或傳送帶運輸，並傾倒到豎井巖石傳輸系統中，然後提升到地面。所採用的採礦方法包括減壓採礦(為以後的開發採礦法提供適當的巖土條件)、長孔空場採礦法(對於高度超過15米的暗礁目標)和漂移和臺階(對於高度小於15米的暗礁目標)。當礦石被移走後，產生的採礦空隙被稱為回填的處理尾礦產品填充，這種產品為採空區提供地面支撐。

在澳大利亞的地下作業中，破碎的礦石直接從採場工作面裝載到卡車上，使用機械裝載機，然後由地下自卸卡車通過斜井運到地面。在採空區應用充填是因地制宜的，在淺層地下礦區並不總是需要。

露天礦開採

開挖礦體

在露天採礦中，進入礦體的途徑是在固定高度的臺階上剝離覆蓋層，以露出下面的礦石。這通常是通過鑽探和爆破一個區域，用挖掘機將破碎的巖石裝載到自卸卡車上，並將巖石和/或土壤拖到垃圾場來實現的。覆蓋層材料被放置在指定的廢石場。

開採礦體

露天礦開採礦體所涉及的活動與剝離覆蓋層所涉及的活動相同。在礦坑底部建立防護線，將礦石和廢料分開，然後對巖石進行鑽探和爆破。爆破後，礦石被裝上自卸卡車，運往臨時倉庫或直接運往冶金廠的破碎機，而廢物則被運往廢石場。

採石場與生產堆場開採

Gold Fields使用機械化運土設備開採地表巖石傾倒場和生產庫存。

礦山規劃與管理

區域技術支助職能部門以及包括企業技術服務、總部財務和可持續發展職能在內的企業支持對礦山的業務和長期規劃管理提供支助。目前的管理理念是自上而下/自下而上的管理，每個礦山的運營和商業目標由礦山人員根據Gold Fields公司辦公室提供的參數、目標和指導方針確定。這是基於這樣一個前提，即當地人民最瞭解當地的業務以及現實中可以實現的目標。

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每項業務每年確定及確認一項首選戰略方案，該方案一旦獲金礦執行委員會(執行委員會)批准，將用於在每個財政年度開始前告知如何制定詳細的一年經營計劃和預算，並將其納入礦山生命週期計劃。這些計劃以執行委員會確定的財務參數為基礎。看見“年度財務報告-企業管治報告-董事會委員會-執行委員會”。業務計劃提交執行委員會，執行委員會在每個財政年度開始前將其提交董事會批准。規劃過程以集團規劃日曆為基礎，按順序進行，並以地質模型、評估模型、資源模型、金屬價格、礦山設計、消耗時間表以及最終的財務分析為基礎。資本規劃是根據Gold Fields的資本投資和審批程序而正式確定的。項目按總支出、投資回報率、淨現值和每盎司對非洲投資公司的影響進行分類和審查，所有涉及金額超過36,000萬(南非)、4,000澳元萬(澳大利亞)和4,000美元萬(加納/祕魯)的項目均提交董事會審批。對計劃的重大更改必須提交執行委員會和董事會。進行投資後審查，以評估資本審批程序的有效性，並利用未來的持續改進機會。

非經常開支

金田在2021年、2020年和2019年的資本支出分別為108870美元萬、58370美元萬和61250美元萬。2021年財政年度的主要支出項目包括：32650美元的萬用於建設Salares Norte，8.70美元的萬用於南深礦的太陽能發電廠，17830美元的萬用於塔爾克瓦的資本廢物剝離，600美元的萬用於建設達芒的遠東尾礦儲存設施，1,450美元的萬用於塞羅科羅納的Arpon廢物儲存設施，5,360美元的萬用於聖艾夫斯的地下和露天採礦開發，3,800美元的萬用於開發瓦羅翁加和阿格紐的新荷蘭地下綜合體，4,310美元的萬用於開發老史密斯的Wallaby地下礦山，3,110美元的萬用於Gruyere的開發。

2020年財政年度的主要支出項目是：9,680美元的萬用於建設Salares Norte，760美元的萬用於購買南深礦的TM3設備，13620美元的萬用於塔爾克瓦的資本廢物剝離，6億美元的萬用於建設達芒的遠東尾礦儲存設施，1,960美元的萬用於塞羅科羅納的Arpon廢物儲存設施的建設，3,620美元的萬用於聖艾夫斯的地下和露天採礦開發，2,940美元的萬用於開發阿格紐的瓦隆加和新荷蘭地下綜合體，2,540美元的萬用於開發老史密斯的Wallaby地下礦山，1,070美元的萬用於Gruyere的資本浪費剝離。

2019年財政年度的主要支出項目是：南深礦二次支持項目480美元萬，塔爾克瓦資本廢物剝離項目10220美元萬，達芒資本廢物剝離項目6,590美元萬，Cerro Corona尾礦儲存設施萬2,940美元，聖艾夫斯地下露天礦山開發萬5,890美元(具體而言，2,380美元萬用於開發阿格紐的Waroonga和New Holland地下綜合體，3 140美元萬用於開發Granny Smith地下礦山，以及7 260美元萬用於Gruyere項目)。

有關Gold Fields資本支出的更多信息，請參見“年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析--資本支出”, “年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析--流動資金和資本資源--截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度”和“年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析--流動資金和資本資源--截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度”.

有關增長和可持續資本支出的討論，請參閲“年度財務報告-管理層對財務報表的討論和分析--全額維持成本和全額成本”.

AIC

請看《綜合年報--盈利生產和可持續現金流》對於公司歷史上的AIC。

正在處理中

Gold Fields有九個活躍的黃金加工設施(一個在南非，三個在加納(包括Asanko)，四個在澳大利亞(包括Gruyere)，一個在祕魯)。Salares Norte的另一個黃金和白銀加工設施目前正在建設中，預計將促進2023年第一季度的第一批黃金生產。一個典型的加工廠包括兩個階段：粉碎(粉碎和研磨礦石)，然後回收黃金(通常是浮選、浸出、碳吸附、碳剝離/EW和/或冶煉)。

粉碎

粉碎是粉碎和破碎礦石以暴露和釋放黃金並使其可供處理的過程。傳統上，這一過程發生在多階段粉碎和研磨電路中，包括使用顎式和迴轉式或圓錐破碎機，然後是棒磨機、半自磨(SAG)和/或球磨機。對於研磨步驟，Gold Fields的大多數加工廠同時使用SAG和球磨機，其中礦石本身和鋼球作為主要研磨介質。通過粉碎過程，礦石在進入黃金回收階段之前被粉碎到預定的尺寸。

黃金回收

在大多數金礦的加工廠中，金是在攪拌的礦漿罐中通過氰化物浸出提取到溶液中的。然後，使用浸出碳(CIL)或紙漿碳(CIP)過程將金吸附到溶液中的活性碳上。將活性碳從儲罐中取出，在加壓柱中洗脱，然後通過電積回收黃金。

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大多數金礦的工廠還利用重力回收電路，利用離心式選礦機根據密度差異回收粗遊離金。在礦石進入CIL或CIP之前，通常在加工廠的磨礦階段進行這一重力金回收步驟。

作為最後的回收步驟，電積電池回收的黃金在熔爐中熔化，生產金礦棒。這些金條被運往一家負責進一步精煉的精煉廠。

在Cerro Corona，金/銅精礦採用標準浮選流程回收。精礦被運往第三方冶煉廠進行進一步加工。因此，Cerro Corona加工廠沒有CIL或CIP電路。

煉油和營銷

南非

南深合資公司於二零一三年與蘭德煉油廠專有有限公司(蘭德煉油廠)訂立煉油協議。Rand Refinery是一家非上市私人公司，Gold Fields持有2.8%的權益，其餘權益由其他南非黃金生產商持有。

這項煉油協議取代並取代了South Deep合資企業和蘭德煉油廠之間之前的任何和所有煉油協議。根據該精煉協議，Rand Refinery承諾(其中包括)：(I)精煉South Deep生產的所有未精煉黃金；(Ii)於向Rand Refinery交付未經精煉黃金的每個交貨日，以書面通知Gold Fields財務部門以金衡盎司為單位的估計未精煉黃金及/或白銀含量；及(Iii)保留供South Deep生產的精煉黃金及精煉白銀，直至Gold Fields財政部發出書面指示，表示精煉黃金及/或精煉白銀已售出，並可按照買方指示交付買方。蘭德精煉廠負責未精煉黃金到達南非約翰內斯堡的蘭德精煉廠廠房。蘭德煉油廠向South Deep開出煉油費用的發票，後者隨後安排直接與蘭德煉油廠結算。煉油協議將無限期持續，直到任何一方在至少12個月的書面通知後終止該協議。

Gold Fields的財務部以LBMA Gold PM拍賣價(或LBMA Gold Am拍賣價)為基準，將South Deep生產的所有精煉黃金出售給授權交易對手。

白銀由Gold Fields、財政部按季度積累並出售給蘭德煉油廠或授權同行，價格以LBMA白銀價格為基準。

加納

Tarkwa和Damang礦生產的黃金由MKS(瑞士)S.A.(MKS)根據加納Gold Fields加納(關於Tarkwa礦)和Abosso(關於Damang礦)與MKS訂立的精煉協議進行精煉。根據這些協議，MKS從Tarkwa或Damang礦收集黃金，然後將其運往其瑞士精煉廠或印度精煉廠，在那裏對黃金進行精煉。印度的MKS精煉廠將為默認的指定精煉廠，除非任何一方向另一方發出通知，表明一批黃金必須運往MKS位於瑞士的精煉廠，但前提是MKS將有權向Gold Fields加納(Tarkwa和Damang業務)提供該通知，條件是：(I)黃金到達精煉廠的日期將不是印度營業日或印度黃金實際需求疲軟期間；或(Ii)印度黃金進口法規已發生重大不利變化。

於黃金經精煉後，Tarkwa及Damang業務將有權(I)透過Gold Fields的財務部代理及代表其出售精煉黃金；或(Ii)要求MKS購買精煉黃金；或(Iii)要求就精煉黃金預付款項。所有銷售均以下午LBMA Gold PM拍賣價為基準。LBMA黃金價格由獨立第三方提供商ICE Benchmark Administration(IBA)運營和管理，IBA是在與市場參與者協商後選擇的。IBA為LBMA黃金價格提供價格平臺、方法以及整體管理和治理。IBA的平臺為倫敦金條市場提供了一個電子的、基於拍賣的、可交易的、可審計的、完全符合IOSCO標準的解決方案。MKS負責在Tarkwa或Damang礦收集黃金。

白銀按季度積累並出售給MKS，按銷售當日的LBMA白銀價格計算。

於2021年6月3日簽署的MKS煉油協議的終止日期為2022年12月31日。

澳大利亞

在澳大利亞，聖艾夫斯、阿格紐、奶奶史密斯和格魯耶爾生產的所有黃金均由一家澳大利亞運營公司擁有，均由西澳大利亞的珀斯造幣廠精煉。珀斯造幣廠對收集、運輸和精煉服務實行有競爭力的收費。珀斯造幣廠負責從每個業務中收集未精煉黃金，並聘請了分包商Brinks Australia。Brinks Australia將未精煉的黃金運送到珀斯造幣廠，在那裏進行精煉，精煉的盎司黃金和白銀記入珀斯造幣廠各澳大利亞運營公司持有的相關金屬賬户。與西澳大利亞造幣廠的安排將無限期持續，直至任何一方提前90天書面通知終止。

位於南非約翰內斯堡的公司辦公室的Gold Fields財務部銷售澳大利亞運營公司生產的所有精煉黃金。於從澳大利亞營運公司的礦場收集未精煉黃金後，有關的澳大利亞營運公司將通知Gold Fields的財務部可供出售的估計精煉黃金含量(以金衡盎司為單位)。在確認後，Gold Fields的財務部門將以LBMA Gold PM拍賣價格為基準，將精煉黃金出售給授權的交易對手。在每個月的最後一個工作日，所有的白銀都以LBMA白銀的價格賣給珀斯造幣廠。

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祕魯

Gold Fields La Cima S.A.(La Cima)有兩份主要的長期合同，出售Cerro Corona礦約70%的精礦，一份與日本煉油廠的合同，另一份與歐洲的煉油廠合同。所有超出長期合同銷售金額的產品都在當地出售給全球貿易實體。

當精礦在祕魯薩拉弗里港口裝船進行國際銷售(成本、保險和運費(CIF)對講)或在薩拉弗裏倉庫進行當地銷售時(基於工廠交貨(EXW)或支付給國際貿易術語解釋通則(CPT)的運費)，風險轉移到客户身上。每份合約下銅的定價是基於每日LME銅結算價。每種合約下黃金的定價是基於LBMA上午和下午定盤價的日平均值。與往年一樣，La Cima的戰略是基於與冶煉廠和貿易商建立牢固的商業關係，這使得其精礦可以有一個固定的目的地。預計未承諾的生產將在現貨市場本地交付，以考慮到生產差異和庫存管理。

黃金採礦業

背景

金是一種緻密、相對柔軟和稀有的貴金屬，以金塊或顆粒的自然形式存在於礦石、地下礦脈和沖積礦牀中。黃金開採業務包括地下和露天開採業務，目前可根據截止品位或冶煉廠淨收益計算(使用Gold Fields批准的規劃金屬價格計算)從礦石品位中商業提煉黃金，該價格是金礦各自計劃的實物和成本基礎。黃金生產的大部分用於珠寶生產，在後一種情況下，用於投資目的，因為一些投資者將其視為抵禦通脹的價值儲存手段。此外，金的某些物理性質，包括其延展性、延展性、導電性、耐腐蝕性和反射性，使其成為許多工業應用中的首選金屬。

全球市場

需求

根據世界黃金協會的數據，2021年全球黃金需求增加到4,021噸，彌補了2020年期間與COVID相關的大部分損失。受消費驅動的珠寶和科技行業的黃金需求全年回升，與經濟增長和市場人氣一致，同時央行的購買量也遠遠超過2020年。在一個對立力量的環境中，投資需求喜憂參半：高通脹與不斷上升的收益率爭奪投資者的注意力。

2021年珠寶消費需求強勁復甦，增長52%，達到2124噸，與2019年的總需求持平。這在很大程度上與第四季度的需求有關，第四季度的珠寶需求達到713噸，是自2013年第二季度以來最強勁的季度首飾消費。2021年，全球黃金ETF持有量下降173噸，與2020年S創紀錄的874噸增幅形成鮮明對比。金條和硬幣投資保持增長勢頭，躍升31%，至1180噸的八年高位。各國央行在2021年積累了463噸黃金，比2020年的總量高出82%，將全球黃金儲備推高至近30年來的最高水平。最後，用於科技的黃金在2021年增長了9%，達到330噸的三年高點。

供給量

黃金供應包括來自採礦的新生產、黃金廢料的回收以及從現有金條庫存中釋放黃金。礦山生產是最重要的供應來源，通常每年佔75%。年度需求需要的黃金比新開採的更多，短缺的部分通過回收來彌補。管理層認為，長期的黃金供應問題將支持金價的復甦。根據世界黃金協會的數據，黃金總供應量從2020財年的4,721噸下降到2021財年的4,666噸，降幅為1%。2020財年至2021財年黃金供應減少的原因是新冠肺炎疫情期間黃金回收活動減少了11%。

價格

與其他大宗商品市場相比，黃金市場的流動性相對較強，倫敦是全球最大的黃金交易市場。黃金也通過期貨和遠期合約進行活躍交易。從歷史上看，黃金價格受到通貨膨脹、匯率、儲備政策以及全球政治和經濟事件等宏觀經濟因素的重大影響，而不是簡單的供需動態。在價格上漲和貨幣貶值期間，購買黃金通常是作為一種儲值手段。從歷史上看，黃金價格的波動性低於大多數其他大宗商品。2017年，金價上漲1%，2018年下跌2%，2019年上漲18%，2020年再次上漲27%，2021年再次上漲2%。2021年12月31日收盤價為每盎司1806美元。2021年，現貨黃金價格最高為1944美元，最低為每盎司1684美元。

頂級製片人

根據2021財年的產量，世界第一、第二、第三和第四大黃金生產商分別是紐蒙特、巴里克、波利烏斯和盎格魯黃金阿散蒂。根據公開消息來源，截至2021年12月31日，紐蒙特在8個國家有12個業務，巴里克在12個國家有14個業務，Polyus在一個國家有6個業務，盎格魯黃金阿散蒂在9個國家有14個業務。在2021財年，Gold Fields是世界第五大黃金生產商。

2022年的指導方針

Gold Fields預計2022財年將有大量資本支出，原因是Salares Norte的支出推遲，以及整個投資組合的持續資本支出水平上升，以維持集團的生產基礎。

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2022年，可歸屬黃金當量產量預計在2.25莫茲至2.29莫茲之間(不包括Asanko)。AISC預計在1,140美元/盎司至1,180美元/盎司之間，AIC預計在1,370美元/盎司至1,410美元/盎司之間。不包括Salares Norte項目(這是一項重大的資本支出)，AIC預計為1230美元/盎司和1270美元/盎司。我們2022年指引使用的匯率是1美元兑15.55蘭特，1澳元兑換0.76美元。

預計該集團2022年的總資本支出將在1.05美元至11.5美元億之間。持續和非持續資本支出預計分別為62600-67500萬和42500-47500萬。北薩拉雷斯預計將是最大的支出，目前預算為33000美元萬。

Gold Fields無法為Asanko提供2022年的生產指導。因此，本集團的指引不包括Gold Fields於Asanko合資公司的股份。Gold Fields預計，加利亞諾將在2022年第一季度末向市場更新Asanko的前景。

本集團的生產及成本已按與本集團所有或部分礦山有關的固有經營風險作出調整。在專家組的任何指導估計數中，都沒有考慮到新冠肺炎疫情造成停工的風險。目前階段還無法準確估計新冠肺炎對未來生產或成本的影響程度。看見-風險因素-新冠肺炎疫情的影響和應對措施已經並可能繼續對金田的員工產生不利影響，並可能影響其業務、經營業績、現金流和財務狀況.

環境和監管事項

南非

環境

Gold Fields在南非的運營受到與其環境保護活動相關的各種法律的約束。南非憲法賦予南非人民享有不損害人類健康或福祉的環境的權利，並通過合理的立法和其他措施保護這種環境，造福今世後代。1998年第107號《南非憲法》和《國家環境管理法》以及頒佈的其他各種相關法律賦予了廣泛的利益集團法律地位，使其可以提起法律程序，以強制執行其環境權--這些權利可對私營實體和南非政府強制執行。

南非環境立法通常要求經營可能對環境產生影響的企業獲得這些經營的許可、授權和其他批准。適用的環境立法還規定了一般遵守要求，並納入了環境原則，包括“污染者自付”原則。

南非政府啟動了“統一環境制度”，以簡化採礦、環境授權和用水的許可程序。在同一環境體系下，環保局是根據《國家環境管理條例》授予環境授權的主管當局。DFFE是這些授權的上訴機構。對《礦業法》進行了修訂，規定採礦權的每個持有者仍將對因污染或生態退化而產生的任何環境責任負責。他們還將繼續負責抽水和處理受污染或外來的水，以及管理和可持續地關閉這些水。如果違反這些義務，根據《礦業法》的規定，採礦權持有人及其董事可能被追究任何環境退化和/或補救的刑事責任。

法律要求南非礦業公司按照批准的環境管理計劃(EMP)進行修復工作，作為其持續運營的一部分，該計劃包括一項礦山關閉計劃。Gold Fields為其持續的環境修復成本提供資金，作為其運營現金流的一部分。金田的長期關閉成本是通過向環境信託基金提供現金捐款以及提供財務擔保來籌集的。迄今向環境信託基金提供的現金關閉捐款與最終關閉費用估計數之間的差額由保險擔保提供資金。這些費用統稱為“財務撥備”。在2020財政年度，在South Deep進行了一次電磁脈衝性能評估，沒有提出重大結論。已向DMRE提交了一份最終報告。南深需要在2022年進行下一次環境管理方案業績評估。

南非環境部長於2015年公佈了對《勘探、勘探、採礦或生產業務財務撥備條例》(《財務撥備條例》)的擬議修正案。採礦業一直在就《財務撥備條例》和擬議修正案與DFFE進行接觸。此後又公佈了對《財務準備條例》的進一步修訂和擬議修訂。

2020年1月17日，南非環境部長公佈了關於將遵守《財政撥款條例》的最後期限延長至2021年6月19日的《財政撥款條例》修正案，並已批准進一步延長至2022年6月19日。

財務撥備條例“適用於採礦權持有人，並要求這類持有人在2022年6月19日之前按照《財務撥備條例》對撥備進行審查，以”審查和調整“其核準的財務撥備，前提是這些持有者遵守了MPRDA規定的財務撥備義務。

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從歷史上看，由於信息不足，Gold Fields在South Deep關閉後的水負債被視為或有負債。根據一家獨立公司從2015年開始進行的研究，該公司編寫了一份彙編關閉後水管理研究的報告，South Deep現在有足夠的信息，使其能夠可靠地消除對關閉後水負債的這一估計。由於南方深井無法控制的4號深井(埃祖爾維尼)停止降水的結果本身存在不確定性，加上蘭德鈾礦(Sibanye Stillwater的子公司)申請關閉3號、2號和1號豎井，這將導致這些豎井的重新供水，以及未來可能受到的其他與南深不相關的水文地質影響，關閉後的水負債仍是一項或有負債。

根據“統一環境制度”，1998年第36號“國家水法”(“水法”)要求水務局將審議用水許可證的程序與根據“水法”申請探礦權和採礦權的時間表以及根據“環境保護法”獲得的環境授權相結合，並將其結合起來。在開始採礦作業之前，必須有用水許可證，《西北水法》包括一項條款，規定第三方有權就這一申請直接向水務和衞生部長提出上訴。因此，第三方的上訴可能會延誤採礦項目，儘管已授予採礦權和環境授權。

根據NWA，水文循環中的所有水都由南非政府監管，南非政府是為南非人民託管的。用水户必須重新登記其現有的合法用水，並根據西北地區申請任何新的用水用途的許可證。此外，西北地區還管理可能影響水資源的廢物和廢水排放。南非政府使用各種政策工具和機制，如用水許可證制度和擬議的廢物排放收費制度，以確保符合規定的標準和水管理做法，符合“用者自付”和“污染者自付”的原則，並將部分處理和清理費用轉嫁給污染者。Gold Fields繼續使用一切合理和實際的措施清除地下水，以使South Deep的日常安全運作得以實現。南方深水於2011年由水利部頒發了用水許可證。已批准的許可證的某些條件和其他方面被確定為需要修改，為解決這些問題而提出的修訂申請於2018年獲得DWS批准。2018年批准的用水許可證被修訂，並在2019年作為綜合用水許可證提交給DWS，並於2021年由DWS批准。對South Deep的水管理系統進行了審查，以確保遵守批准的2021年許可證條件和條例。Gold Fields維持與IS 2021年供水許可證相一致的水監測和審計計劃。

根據《空氣質量法》，南非政府為某些導致空氣排放的活動制定了最低排放標準，這些活動必須持有大氣排放許可證(AELS)。不遵守《空氣質量法》規定的最低排放標準是犯罪行為。根據《空氣質量法》的規定，南深礦從事導致大氣排放的活動。根據被空氣質量法廢除的法規，South Deep持有批准此類活動的註冊證書，於2016年1月獲得蘭德西市地方市政當局頒發的AEL證書，授權South Deep根據國家環境空氣質量法從事冶煉活動。Gold Fields於2015年制定了空氣質量管理計劃，以確保其符合《空氣質量法》的適用要求，包括新的最低排放標準。

南非政府根據《南非碳税法案》推出了一項碳税，自2019年6月1日起生效。南非《碳税法案》(連同《南非海關和消費法》，其中載有與南非税務局徵收碳税收入的行政安排有關的規定)旨在減少温室氣體排放。有關碳税法案的更多信息，請參見-風險因素-加強對温室氣體排放和氣候變化等環境和可持續問題的監管，可能會對金礦的運營產生重大不利影響。.

在南非，2008年第59號《國家環境管理廢物法》(《廢物法》)是管理廢物管理，包括廢物管理設施的主要立法。南深有一個廢物處理設施，目前處於休眠狀態，由不同的廢物流組成，包括輻射水平略高於本底水平(這是地質學中自然產生的水平)的廢物。根據廢物法，有責任修復這個休眠的場地。South Deep已將該遺址納入其修復計劃，並於2018財年開始修復，於2021年完成。進行了放射性檢測，發現該地點沒有放射性。2015年，South Deep就另外兩個設施申請了廢物牌照：一個廢物轉運站和一個廢料場。2017年4月，Gold Fields收到了關於過渡安排方面符合許可要求的確認，狀態保持不變。

2014年6月2日，公佈了《廢物法》修正案，根據該修正案，自2014年12月8日起，殘渣堆積物和殘留物儲存被納入《廢物法》的範圍。因此，自2014年12月8日起，就“統一環境制度”而言，殘渣儲存和殘渣儲存受到《廢物法》以及關於探礦、採礦、勘探或生產作業殘渣儲存和殘渣儲存的規劃和管理的相關條例(殘渣開採條例)的監管。《廢物法》要求，根據2015年7月24日公佈的修正案中的過渡性規定，與設立和回收有關的活動必須獲得廢物管理許可證。此類許可證將需要從DMRE獲得，DMRE是頒發此類採礦作業許可證的主管當局。現有的殘渣儲存和殘渣儲存必須繼續按照礦山批准的環境管理計劃進行管理。

2015年7月24日公佈的《關於殘渣儲存和儲存的規劃和管理條例》對新的殘渣儲存和儲存規定了各種分類和相關的襯墊要求。這是監管上的一個根本性轉變，因為廢物法以前將殘渣儲存和殘渣儲存排除在其範圍之外。這些規定適用於新的殘渣庫存正在投產的地方，或當一個礦場

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正在退役和關閉，但現階段尚不確定它們是否適用於現有的殘留物庫存。《國家環境管理法修正案》（EMA修正案）旨在將“殘留物庫存”和“殘留物沉積物”的建立和管理納入EMA的範圍，其影響現階段尚不確定。

金礦還從事受1999年第47號《國家核監管法》(《國家核監管法》)管制的活動。《國家核動力法》要求金礦必須獲得國家核監管機構(NNR)的授權，並根據授權的條件開展活動。根據NNR法案的要求，Gold Fields在南非的業務擁有並維護由NNR頒發的註冊證書。

健康與安全

1996年第29號南非礦場健康和安全法(“礦場健康和安全法”)的主要目的是保護礦場僱員和其他人員的健康和安全。《礦山健康和安全法》要求僱主和其他人在合理可行的範圍內，確保其運營和非運營的礦山提供安全和健康的工作環境。《礦山健康和安全法》規定了對不遵守該法規定的處罰和行政罰款制度。《礦山健康和安全法》還規定，通過設立健康和安全委員會以及要求任命健康和安全代表，僱員可以參與。它還規定了僱員拒絕危險工作的權利。最後，介紹了礦山健康安全監察局(MHSI)的權力和職能，該監察局是DMRE的一部分，並説明瞭執法過程。《礦山健康和安全法》授權MHSI限制或停止任何礦山的工作，並要求僱主採取措施將任何礦山的健康和安全風險降至最低。根據《礦山健康和安全法》，除其他事項外，僱主有義務在合理可行的情況下，確保其礦山的設計、建造和裝備能夠為安全作業和健康的工作環境提供條件。還要求僱主在合理可行的範圍內，確保其礦山的委託、運營、維護和退役的方式，使僱員能夠在不危及其健康和安全或任何其他人的情況下開展工作。每名僱主必須在合理可行的範圍內，確保並非僱員但可能直接受礦場活動影響的人士，不會對其健康和安全構成任何危害。MHSI還有權在違反《礦山健康和安全法》的情況下對僱主處以行政罰款。每項罪行可能被處以的最高行政罰款為R100萬。任何人，包括僱主，如不遵守《礦山健康和安全法》的規定，即屬犯罪，可被起訴，如果起訴成功，可處以罰款或監禁，或兩者兼而有之。

與Gold Fields在南非的採礦作業相關的主要健康風險來自於職業暴露和社區環境暴露於二氧化硅粉塵、噪音、高温和某些有害物質，包括有毒氣體、水、土壤或空氣污染和放射性微粒。影響Gold Fields員工隊伍的最重要的職業病包括肺部疾病(如矽肺、肺結核、兩者和Coad的組合)以及NIHL。1973年第78號《礦山和工作場所職業病法》(《礦場和工作職業病法》)規定了與某些職業病有關的補償和醫療費用的支付，如矽肺病，這些職業病是由受僱於採礦或從事採礦輔助活動的場所的人感染的。看見-風險因素-金田的運營受到廣泛的環境、健康和安全法規的約束，這可能會施加額外的成本和合規要求，金田可能面臨違反或涉嫌違反這些法規和其他適用法律的索賠和責任.

2011年，南非憲法法院裁定，根據《反海外腐敗法》提出的賠償要求不妨礙僱員根據普通法向僱主追討損害賠償。這樣的裁決可能會讓Gold Fields面臨與某些職業病(包括矽肺)有關的索賠。儘管與據稱的職業接觸有關的風險可能更大，但此類行動也可能與金礦附近社區據稱發生此類疾病有關。

矽肺和結核病解決協議

2014年，在豪登省高等法院(高等法院)對包括Gold Fields在內的幾家南非礦業公司提出了一項合併申請，要求為現任或前任礦工(及其家屬)提起集體訴訟，據稱這些礦工在為申請書所列的一家或多家礦業公司工作時患上了矽肺或肺結核。2016年，高等法院下令，除其他外，對矽肺病級別和肺結核級別進行認證。高等法院的裁決並不代表對針對礦業公司的案件的是非曲直的裁決。

2018年5月3日，包括Gold Fields在內的6家南非礦業公司(黃金工作組)與矽肺和結核病集體訴訟索賠人的代表律師達成和解協議(和解協議)。和解協議向患有矽肺和/或肺結核且在1965年3月至2019年12月期間在黃金工作組礦山工作的符合條件的工人(或其家屬)提供有意義的補償。高等法院於2019年7月26日批准了和解協議，並於2019年12月10日生效。

Tshiamiso信託的成立是為了執行和解協議的條款。Tshiamiso信託基金負責確保南部非洲所有符合條件的患有矽肺病或與工作有關的結核病的現任和前任礦工(或礦工已去世的家屬)根據《和解協議》得到補償。

Gold Fields根據精算評估和和解協議的規定為集體和解提供了估計費用。於2021年12月31日，關於Gold Fields在集體訴訟和解中所佔份額的規定

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索賠和相關費用總計1,310美元萬(R20960萬)。這項撥備的名義價值為1,690美元萬(R26980萬)。

然而，這件事的最終結果仍然不確定，成功提交索賠和獲得賠償的合格工人的數量也不確定。因此，這項規定今後可能會有所調整。請參閲“年度財務報告-合併財務報表附註-附註35。或有負債“.

根據和解協議支付的賠償可能對Gold Fields的業務、聲譽、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。此外，金礦可能因這些問題而產生大量額外成本，包括與支付費用、就設立的補償性或其他基金增加的徵費或其他捐款以及因努力補救這些問題或解決任何未決索賠或其他可能的行動而產生的支出有關的成本。

礦業權

MPRDA

MPRDA於2004年生效，是南非管理採礦業的主要立法。根據MPRDA，南非政府是南非礦產和石油資源的保管人，有責任管理這些資源，以造福所有南非人。因此，地表權的所有人沒有權利要求在其土地表面、表面上或表面下發現的礦物。MPRDA消滅了礦產的私人所有制。DMRE是實施和管理MPRDA的政府機構。

尋求在南非開採礦產資源的公司必須首先申請並獲得MPRDA規定的適當權利。南非礦產資源和能源部部長被授權批准或拒絕根據MPRDA提出的權利申請，並有義務在申請人滿足與其申請的權利有關的所有要求時授予權利。在根據《礦業權保護法》授予採礦權並根據1967年第16號《礦業權登記法》進行登記後，採礦權持有人對與該採礦權有關的礦物和土地擁有有限的物權。

根據《採礦權保護條例》，採礦權持有人必須遵守採礦權的條款、《採礦法》的規定、(根據《國家採礦法》頒發的)環境授權、採礦工作計劃和作為權利一部分批准的SLP。SLP涉及採礦權持有人承擔的義務，除其他外，包括按照規定的培訓方法培訓礦山員工，實現礦業公司的就業公平和人力資源開發，改善員工的住房和生活條件，以及建立當地經濟發展項目。MPRDA、環境授權、採礦工作方案和SLP的每一項規定的遵守情況由權利持有人根據MPRDA和權利的規定向DMRE提交定期申報表和報告來監督。如果採礦權持有人違反《採礦採礦法》、採礦權的條款或條件或環境授權進行採礦作業，或者採礦權持有人向DMRE提交虛假、不正確或誤導性的信息，採礦權可被暫停或取消。MPRDA規定了在暫停或取消採礦權之前必須遵循的程序。

金礦積極開展南深的開採和勘探活動。於MPRDA生效後一段期間，Gold Fields根據MPRDA申請並獲批准將其所有“舊秩序”採礦權轉換為“新秩序”採礦權。Gold Fields還提交了2018年至2022年期間的SLP，該計劃已得到DMRE的批准。

《2018年礦業憲章》

2018年《採礦憲章》(與《2018年採礦憲章實施準則》(執行準則)一併解讀)除其他外，力求將採礦權與賦權義務聯繫起來。人們普遍認為，2018年《採礦憲章》沒有給它試圖創建的非洲採礦業帶來法律確定性。

2018年《採礦憲章》的一些突出特點是：

•在採礦權有效期內，已取得至少26%BEE股權的現有權利持有人應被確認為符合規定。

•在2018年《採礦憲章》生效前其BEE合夥人退出的現有權利持有人應在採礦權有效期內被確認為合規(一次授權，始終授權原則)。

•一旦授權，永遠授權的原則將不適用於礦業權的續展和轉讓；以及

•新的採礦權必須至少持有30%的股份。

因此，2019年，南非礦產理事會(MCSA)向南非豪登省高等法院(豪登省高等法院)提出申請，要求對2018年《採礦憲章》的某些條款進行司法審查並予以撤銷。2021年，豪登省高等法院發佈了一項判決，涉及MCSA申請的某些關鍵要素。除其他事項外，法院認為：

•2018年《採礦憲章》是一份政策性文件，本身不約束採礦權和探礦權的持有人；

•2018年《採礦憲章》只有在DMRE部長已將其條款合法納入採礦權的範圍內，才對採礦權持有人具有約束力；

•現有礦業權的續展不受提交礦業權續展申請時適用的《2018年採礦憲章》要求的約束；

•對於新礦業權的申請、礦業權的續展和轉讓，應當承認持續的後果；以及

•不再規定最低30%的蜜蜂持股比例以及與符合條件的員工和東道國社區的股權等值福利有關的規定。

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此外，法院審查並撤銷了2018年《採礦憲章》的一些具體條款。判決作出後，剛果民主共和國人權事務高級專員表示，它打算考慮採取步驟，通過修訂《千年發展目標》來實現賦權目標。

Gold Fields將被要求提供證據，證明其依賴2018年《採礦憲章》作為政策文件，並將盡最大努力遵守法院尚未撤銷的條款。

看見“-風險因素--金礦的礦業權受到立法制約，這可能會帶來巨大的成本和負擔，並會施加某些所有權要求，對此的解釋是爭議的主題--南非”.

《b-BBEE法案》和《b-BBEE修正案》

2003年的《b-BBEE法》(《b-BBEE法》)制定了一項關於基礎廣泛的黑人經濟賦權的國家政策，目的是增加歷史上處於不利地位的人(如MPRDA所界定的)在經濟中的參與。《b-BBEE法》規定了促進賦予黑人經濟權力的各種措施，包括授權貿易和工業部長髮布b-BBEE守則，要求國家機構和公共實體以及與之互動或從其獲得權利和許可證的各方遵守這些守則。關於採礦業是否或在多大程度上受制於《b-BBEE法》及其規定的政策和守則，一直存在一些爭論。2014年10月24日，2013年第46號《b-BBEE修正案》生效。《b-BBEE修正案》在《b-BBEE法》中增加了一項新條款，即《b-BBEE法》將凌駕於南非任何其他與《b-BBEE法》規定相沖突的法律的規定之上，前提是這種相互衝突的法律在《b-BBEE修正案》生效日期之前立即生效。《b-BBEE修正案》還規定，這一規定僅在《b-BBEE修正案》生效一年後生效。這一規定於2015年10月24日生效，並於2015年10月27日，貿易和工業部長在政府公報中宣佈，在截至2016年10月27日的12個月期間，豁免DMRE適用《b-BBEE法案》第10(1)條所載要求。自即日以來，貿易和工業部長沒有發佈任何進一步的通知，以澄清他的立場，但豁免及其到期可以被解讀為確認南非貿易和工業部認為b-BBEE規則適用於採礦業。

此前尚不清楚DMRE將如何在b-BBEE法案和b-BBEE守則的背景下執行2018年《採礦憲章》，以及b-BBEE法案和b-BBEE守則是否會在未來凌駕於2018年《採礦憲章》之上。目前的立場是，在發生衝突的情況下，一項法案的規定將凌駕於2018年《採礦憲章》，後者是一份政策文件，不具有與立法同等的地位。在此基礎上，《b-BBEEE法》(及其頒佈的《b-BBEE守則》)將凌駕於2018年《採礦憲章》的規定之上。

《版税法案》

2008年第28號《礦物和石油資源特許權使用費法》(《特許權使用費法》)對應向南非政府支付的精煉和未精煉礦物徵收特許權使用費。

精煉礦產(包括黃金和鉑金)的特許權使用費的計算方法是息税前收益(EBIT)除以精煉礦產資源銷售總額的12.5倍的乘積，再加上額外的0.5%EBIT指的是評估虧損前但資本支出後的應税採礦收入(如未扣除應付利息和匯兑損失)。精煉礦物的最高特許權使用費已被引入收入的5%。Gold Fields目前根據適用於其毛收入的精煉礦產特許權使用費計算支付特許權使用費。

《所得税法》

根據南非税法，黃金開採公司和非黃金開採公司按不同的税率繳納企業所得税。作為擴大南非税基的企業所得税一攬子計劃的一部分，在截至2023年3月31日或之後的納税年度生效：(I)非礦業公司的企業所得税税率降低1%至27%；及(Ii)公司對評估虧損結轉餘額的抵銷不得超過應納税所得額的80%。

黃金開採公司的公司税率是根據受適用採礦業務盈利能力影響的公式確定的。因此，根據南非採礦業務的盈利能力，實際税率每年可能會有很大不同。

徵地

2017年，非洲人國民大會(非國大)決定奉行無償徵用土地的政策，條件之一是這種徵用不會破壞經濟增長和創造就業機會。這一政策導致於2019年公佈了南非憲法第十八修正案法案草案(憲法第十八修正案法案草案)，其中提出了修改南非憲法第25條的立法，使國家能夠在公共利益的情況下無償徵用土地。最終沒有獲得必要的批准，因此，憲法第十八修正案草案未獲通過。

2019年，在介紹憲法第十八修正案草案之前，南非公共工程部長(公共工程部長)公佈了徵用法案草案(徵用法案草案)，徵求公眾意見，允許國家在出於公共目的或符合公共利益的情況下無償徵用土地。在決定無償徵用土地時，這項立法還將要求考慮“所有相關情況”，其中除其他外，包括土地是否純粹用於

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投機目的，要麼歸國家所有，要麼被拋棄。2020年，南非公共工程部長提出了新的徵用法案草案(新徵用法案草案)。新的徵收法案草案目前正在徵求公眾意見，預計將於2022年提交南非議會討論。

外匯管制

南非法律規定了外匯管制條例，其中除其他外，限制資本從由南非、納米比亞、萊索托和埃斯瓦蒂尼組成的共同貨幣區流出。《外匯管制條例》由南非外匯管理局金融監督部管理，適用於整個CMA，監管涉及南非居民的國際交易，包括公司。南非政府承諾逐步放鬆外匯管制，近年來出現了各種放鬆措施。2020年，SARB就旨在鼓勵外國投資南非的某些改革徵求公眾意見。南非現有的外匯管制制度主要用於控制資本流動。未經SARB批准，南非公司不得開設外國銀行賬户。

Gold Fields及其南非子公司接受和/或償還CMA非居民貸款需要得到SARB的批准。

Gold Fields的非南非居民子公司在CMA以外籌集的資金(無論是通過債務還是股權)可用於海外擴張，但須遵守SARB施加的任何條件。然而，Gold Fields及其南非子公司需要得到SARB的批准，才能為Gold Fields的任何子公司從CMA非居民那裏獲得的資金提供擔保。Gold Fields的非南非子公司在CMA以外籌集的債務必須由這些外國子公司償還或償還。如果沒有SARB的批准，Gold Fields及其南非子公司在南非賺取的收入不能用於償還或償還此類外債。除非獲得國家外匯管理局的具體批准，否則Gold Fields的一家外國子公司的收入不能用於資助另一家外國子公司的運營。

從南非調撥資金用於購買離岸實體的股份，或用於在海外設立或擴大企業，需要獲得外匯管制部門的批准。然而，如果投資是一項新的對外直接投資，且總成本不超過每家公司每歷年10雷亞爾的億，則投資申請可由授權交易商處理，無需得到國家外匯管理局的具體批准，但須遵守所有現有標準和報告義務。如果投資超過R10億，授權交易商必須將請求提交給金融監管部。出於統計目的，金田必須獲得至少10%的外國目標實體的投票權。如果這一比例降至10%以下，則必須向金融監督部門報告此類信息。

所謂的“環狀結構”將被創建，即南非外匯管制居民(如Gold Fields)建立離岸結構，通過收購共同貨幣區(CMA)公司或CMA資產的股份或其他權益(例如貸款)，將其再投資於CMA。雖然以前不允許這樣做，但從2021年1月1日起，如果在SARB金融監督部備案，並且如果在與南非資產保持距離的基礎上收購南非資產，就允許建立循環結構。關於環路結構，還將要求向金融監督部提交年度報告。

Gold Fields在進行任何涉及蘭特以外貨幣的融資時，必須獲得SARB的批准。就其批准而言，SARB可能會對Gold Fields使用任何此類融資所得施加條件，例如限制Gold Fields在南非境外保留融資所得的能力，或要求Gold Fields在將任何此類資金應用於特定用途之前，必須獲得SARB的進一步批准。

加納

環境

加納與環境有關的法律和條例植根於1992年的《憲法》(加納憲法)，其中規定國家和其他方面都有責任採取適當措施保護和保護環境。根據1994年《環境保護局法》(第490號法)(《環境保護局法》)、《1999年環境評估條例》(第1652號法令)和《2001年用水條例》(第1692號法令)，採礦公司在進行採礦作業前必須獲得環境保護局(加納環保局)的所有必要環境批准，並在適用情況下取得水資源委員會的用水許可證。2012年《礦產和採礦(健康、安全和技術)條例》(L.I.2182)還要求從礦產委員會監察司獲得必要的採礦作業許可證。《礦產和採礦法》還要求加納的採礦作業必須遵守保護環境的所有其他法律。如果不遵守這些法律的規定，可能會被處以罰款，在某些情況下還會被判處監禁。

根據相關環境法律和法規，採礦作業必須經過環境影響評估程序，並在開始作業之前獲得社區的初步社會許可證和環境許可證。環境管理計劃在最初發放許可證後18個月編制並提交給加納環境保護局，此後每三年提交一次。環境管理計劃必須包括作業對環境和當地社區的實際影響、項目的其他可能或預期影響的細節，以及減輕和補救不利影響的行動的綜合計劃和時間表。根據加納環境保護局確定的任何條件，管理計劃的批准可導致頒發環境證書。Damang於2020年向加納環保局提交了環境管理計劃(2020-2023年)，Tarkwa於2021年11月向加納環境保護局提交了修訂後的環境管理計劃(2022-2024年)。Tarkwa現有的環境證書於#年到期

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2022年1月。Damang和Tarkwa已經支付了必要的加工費和許可費，正在等待加納環保局頒發的環境證書。

法律還要求採礦作業根據該礦與加納環保局之間的復墾安全協議(RSA)恢復因採礦作業而受到幹擾的土地。RSA通常要求礦業公司通過發行由銀行承銷的復墾債券和受限現金，獲得當前估計修復成本的一定比例(通常在50%至100%之間)。Gold Fields和Abosso維持由銀行承銷的回收債券，並限制現金，以確保從其關閉礦山的總負債中獲得一定比例。RSA還要求礦業公司制定環境成本回收計劃，其中包括兩項成本估算，即：在礦山壽命結束時恢復礦區的成本，以及截至開墾計劃之日恢復礦山的成本。這些估計數每年審查一次，每兩年更新一次。礦業公司還必須在其年度環境報告中包括其修復完成進展的最新情況。

健康與安全

除其他事項外，採礦公司有法定義務採取措施，確保根據適用的法律管理礦山，包括2012年《採礦和採礦(健康、安全和技術)條例》(L.I 2182)，以確保其員工的安全和福祉。此外，根據各自採礦租約的條款，Tarkwa礦和Damang礦都必須遵守礦務總監關於礦場健康和安全的合理指示。違反健康和安全條例的規定或不遵守礦務總監的合理指示，除其他事項外，可能導致關閉全部或部分礦場或實行更嚴格的合規程序。Tarkwa和Damang礦可能因工人受傷或死亡而承擔賠償責任，在某些情況下，還包括承包商僱用的工人。儘管加納法律規定了法定的工人對工人傷亡的賠償，但這並不是工人或其遺產代理人可以要求賠償的唯一手段。這兩家公司為健康和安全索賠分配的保險和相關的工人補償可能不會完全涵蓋未來任何健康和安全索賠所產生的所有責任，因為僱員仍然可以通過法院和/或法律系統訴諸其他索賠。

礦業權

加納金礦公司在其採礦業務方面有兩個主要的採礦租約，即Tarkwa財產租約和Teberebie財產租約。Tarkwa財產租約有三個採礦租約，均於1997年授予，將於2027年到期；Teberebie財產租約有兩個採礦租約，於1988年至1992年授予，最初於2018年到期，然後由土地和自然資源部長於2018年延長至2036年。2020年12月22日，加納議會批准了Teberebie採礦租約。Gold Fields在加納現有的所有采礦租約都已獲得加納政府的批准。

Abosso持有1995年授予的Damang礦採礦租約和2025年到期的Lima South礦場採礦租約，以及2006年授予的2017年到期但在延期申請得到決定之前仍然有效的利馬南礦場採礦租約。與Tarkwa和Teberebie採礦租約一樣，這些租約可根據其條款以及《礦產和採礦法》(礦產和採礦法)的規定在Abosso與加納政府達成的協議下續期。2018年11月12日，國土資源部長批准將利馬南部租約延長至2036年。

“礦產和採礦法”於2006年3月31日生效。雖然《礦產和採礦法》廢除了《礦產和採礦法》及其修正案，但《礦產和採礦法》規定，根據被廢除的法律授予或頒發的租約、許可證和許可證將根據這些法律繼續存在，除非主管礦產的部長通過條例另有規定。管理層認為，Gold Fields在加納的所有業務實質上都符合相關的法律要求。

《礦產和採礦法》的主要條款包括：

•加納政府在採礦作業中享有10%的無償附帶權益和特別份額的權利(下文討論)；以及

•已經投資或打算投資至少50000美元萬的礦業公司(如Gold Fields)可能會受益於與現有業務和新業務有關的穩定和開發協議，這些協議將保護現有和未來採礦租約的持有者，使其免受一般法律法規變化的影響，特別是與關税和其他關税、税收支付水平、特許權使用費和外匯管制條款、資本轉移和股息匯款有關的法律和法規的變化。開發協議可能包含與採礦作業和環境問題有關的進一步規定。每項穩定與發展協定均須經議會批准。

2010年，修訂了《礦產和採礦法》，規定從2010年3月17日起，固定的特許權使用費税率為從礦產獲得的總收入的5%。雖然特許權使用費的支付已於二零一零年三月生效，但由於於二零一一年三月三十一日結束的《礦產及採礦法》生效前已暫停徵收採礦租約的税負，Gold Fields直至二零一一年四月一日才開始提交所需款項。

2012年，加納議會通過了一項法案，將礦業公司的税收從25%提高到35%，並將資本津貼制度從第一年的80%降低到五年內統一的20%。2015年，新的立法禁止推遲未使用的資本津貼，如果不在納税年度使用的話。此外，還提出了一項法案草案，擬對從事採礦活動的公司的現金餘額徵收10%的暴利税。然而，計劃中的暴利税自2014年1月以來一直被無限期擱置。

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2016年，加納議會批准了加納金礦公司、阿博索公司和加納政府之間的開發協議(Development Agreement)。發展協議規定，自2016年3月17日起，固定的公司税率為32.5%，並免除某些進口關税。此外，從2017年1月1日起，Gold Fields以浮動比例支付特許權使用費，取代其在2017年1月1日之前支付的固定費率。

根據開發協議，Gold Fields承諾對自加納國家黃金礦業公司剝離以來在Tarkwa使用的資產進行補償，並在未宣佈和支付股息的年份向政府支付相關年度税後利潤的5%(這將與最終的股息支付相抵銷)。

2018年，加納議會的兩名議員對加納總檢察長、礦產委員會和包括Gold Fields在內的35家採礦和水泥製造公司提起訴訟(批准案)，要求宣佈礦業公司與加納政府之間所有未經加納議會批准的交易、合同和承諾都違反了加納憲法。此外，原告在與加納政府的交易尚未得到加納議會批准的情況下，要求從採礦公司收回這類礦物資源(或其現金等價物)，用於進行採礦作業。Gold Fields和其他被告礦業公司已經在批准案中提出了迴應，案件仍在進行中。

根據《加納憲法》，任何涉及授予開採加納任何礦物、水或其他自然資源的權利或特許權的交易、合同或承諾均須經加納議會批准。Gold Fields的立場是，土地和自然資源部長有責任將採礦租約提交加納議會批准，Gold Fields遵守了導致簽署採礦租約的所有法定要求。此外，Gold Fields辯稱，給予原告尋求的救濟的經濟後果是不可估量的，將影響就業、社區發展和收入。加納最高法院尚未確定審理此案的日期，因此，在現階段很難預測這起訴訟的結果，包括它對金礦的影響。然而，如上所述，金田現有的所有采礦租約現在都已得到加納政府的批准。

財政體制

加納的財政制度在2021年進行了若干監管/法定改革，除其他外包括：

•2021年《新冠肺炎健康恢復徵法》(第1068號法案)，該法案對商品和服務的供應以及進口徵收特別税，以籌集收入來支持新冠肺炎支出和其他相關事項。

•《2021年所得税(修正案)法》(第1066號法案)，該法案修訂了2015年《所得税法》(第896號法案)的附表6，規定對選定的工業部門進行退税，並暫停特定自營職業者和商用車輛車主的季度分期付款。

•《2021年所得税(修正案)(第2號)法》(第1071號法)，除其他外，修訂了2015年《所得税法》(第896號法)，以審查個人所得税税率，並降低小規模礦工銷售未經加工黃金的預扣税率。

•《2021年能源部門徵款法修正案》(第1064號法案)，該法案修訂了2015年《能源部門徵款法》(第899號法案)，對特定的石油產品徵收能源部門回收税以及衞生和污染税。

•2021年《罰款和利息豁免(修訂)法》(第1073號法案)，該法案修訂了《2021年罰款和利息豁免法》(第1065號法案)，將與GRA安排在2022年6月30日之前支付本金的人申請豁免罰款和累計欠税利息的期限延長至2020年12月31日。

2018年4月和7月，經過實地審計，加納税務局對加納金礦和阿博索金礦分別處以約320美元萬和1,440美元萬的海關罰款。GRA聲稱，這兩個礦場都違反了加納海關法的規定，在轉移最初以優惠進口税率進口的資產之前沒有給予GRA通知。其他礦業公司也受到了類似的處罰。

Gold Fields對處罰和評估提出異議，理由是：(1)加納沒有損失收入；(2)加納的海關法沒有明文規定要求在轉移資產之前進行通知。Gold Fields收到了外部律師的法律意見，同意Gold Fields的法律立場。向加納財政部長髮出了呼籲，他指示GRA立即暫停執行，同時加納財政部審查了Gold Fields和其他受影響公司同意提交的相關文件。

加納財政部副部長迴應了這些呼籲，指示Gold Fields支付最初施加的罰款。然而，加納財政部副部長沒有處理GRA的審計結果。因此，Gold Fields和Abosso對這一決定提出上訴。Gold Fields聘請的一家獨立審計公司證實，由於加納的習慣法中沒有明確規定要求在轉移資產之前進行通知(正如Gold Fields在其上訴中所指出的那樣)，因此不應維持GRA施加的處罰。這件事目前正在進行中。

2021年，GRA發佈了加納金礦和阿博索2014-2019年課税年度的最終轉讓定價審計報告，並處以總計2,710美元的罰款萬。審計報告的重點是管理費和技術服務費的扣除額以及這些費用的相關預提税額。根據2016年《收入管理法》第42(5)(B)條(第915號法案)，Gold Fields對GRA的調查結果提出了反對，並支付了30%的罰款。該條款要求，在署長考慮反對之前，必須支付爭議税收/罰款的30%。這筆款項的支付並不影響Gold Fields對GRA調查結果的反對。

採購

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根據《2020年礦產和採礦條例》(L.I.2431)，礦業權持有人必須遵守特定的採購規則，這些規則要求這些持有人從加納公司購買商品和服務。在其他方面，L.I.2431要求礦業權持有人利用加納公民擁有的公司提供工程服務，並限制他們僱用外國技術和工程顧問的能力。此外，這項立法要求Gold Fields公佈一份採購計劃，列出將在加納採購的商品和服務。

2018年，礦產委員會對加納金礦和阿布索金礦分別處以約260美元萬和40美元萬的罰款，指控這兩個礦山從海外購買當地市場上可獲得的一些關鍵項目，違反了他們的採購計劃。2017年，礦產委員會基於類似原因對Tarkwa礦處以約420美元的萬罰款，對Damang礦處以約7,500美元的罰款。Gold Fields在兩個場合都對處罰提出了異議，並提交了文件，證明其遵守了當地的採購規定。Gold Fields堅持認為，如礦產委員會所稱，從海外購買的物品在當地市場上買不到。礦產委員會也對在加納運營的其他礦業公司施加了類似的處罰。關於這些處罰，商會代表其成員與礦產委員會接觸，以期解決這一問題。商會建議其成員在此事最終解決之前不要支付罰款，因為它以前曾與礦產委員會和其他國家機構接觸，以解決為執行鍼對採礦公司的政策、指令和處罰而採取的措施。

此外，2019年，礦產委員會因涉嫌違反其2018年的採購計劃，對加納金礦公司和Abosso公司分別處以約190美元萬和約120美元萬的額外罰款。Gold Fields對處罰提出異議，並正在積極與礦產委員會接觸，試圖推翻處罰。此外，Gold Fields已收到一份獨立的法律意見，支持其根據《礦產和採礦法》的立場。

政府收購礦業公司股份的選擇權

根據加納法律，政府有權在任何持有加納採礦租約的加納公司中獲得10%的權益，而無需為其中的股份支付對價。加納政府已經收到了加納金礦和阿博索金礦各10%的權益。根據PNDCL 153，政府還可以選擇在根據PNDCL 153授予權利的礦業公司的股本中額外獲得20%的權益。加納政府對加納金礦行使了這一選擇權，隨後將權益轉回黃金油田。加納政府保留購買Abosso額外20%股本的選擇權。據管理層所知，加納政府過去從未對除金田加納以外的任何其他金礦公司行使過這一選擇權。

根據繼續適用於金礦公司在加納的業務的《礦產和採礦法》以及《礦產和採礦法》，加納政府有進一步的選擇權，可以免費收購礦業公司的“特別股份”，或以商定的對價作為交換。如果獲得這一特殊股份，政府將有權出席任何股東大會並在大會上發言，但不具有任何投票權。此外，特別股份並不使加納政府有權獲得向政府發行特別股份的公司的利潤分配。對一家公司有關加納政府收購特別股份選擇權的規定進行任何修訂，都需要得到加納政府的書面同意。儘管加納政府已同意不對加納金礦行使這一選擇權，但它保留了Abosso的這一選擇權。

優先購買權

根據《礦產和礦產法》，土地和自然資源部長有權優先購買在加納獲得的所有礦物以及這些礦物精煉或處理所產生的產品。根據《礦產和採礦法》，加納政府可以通過行政文書指定一個法定機構作為其代理人，行使這一優先購買權。這為加納政府提供了強制購買加納礦業公司生產的礦物或黃金的權利。2018年，土地和自然資源部長告知政府商會，加納打算行使優先購買權，獲得加納開採的所有黃金的30%。商會正在與加納政府接觸，探討解決這一問題的最適當方法，以最大限度地減少對礦業公司的任何潛在負面影響。為此，加納政府和商會成立了一個聯合委員會，與業界合作。

儘管加納有優先購買權，但《加納憲法》提供了不被剝奪財產的保護，並要求加納政府在加納政府強制取得私人財產的情況下，立即支付公平和充分的補償。

局部精化

加納政府表示，它打算對黃金開採採取各種幹預措施，包括在加納建立一個黃金精煉廠，並宣佈計劃在當地提煉該國生產的30%的黃金。此外，加納政府建議商會成員貢獻部分產量，使當地一家煉油廠能夠滿足最低10噸的要求。談判仍在進行中，重點是確保轉向當地精煉黃金不會對採礦業造成損害。

外匯管制

根據加納的採礦法，BOG或財政部長可以允許採礦租約的持有者在加納的銀行賬户中保留一定比例的外匯收入，用於支付某些費用。根據與加納政府簽訂的外匯留存賬户協定，並根據《發展協定》，金礦

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加納和Abosso被要求將其Tarkwa和Damang礦收入的30%匯回加納，並將匯回的收入用於加納或將其保留在加納的銀行賬户中。

2014年2月4日和6月13日，國家外匯管理局發佈通知，進一步限制外匯賬户和外幣賬户的運營。然而，2014年8月8日，它幾乎撤銷了通過這些通知施加的所有限制。

此外，從2020財年起，有一項新的外匯管制規定，適用於超過某些資本支出限制的情況。在這個階段，還不確定限制是什麼，或者這項規定可能對金礦產生的影響(如果有的話)。

其他監管變化

•《2020年礦產和採礦(當地含量和當地參與)條例》(L.I.2431)，旨在通過利用採礦業價值鏈中的當地專門知識、商品和服務、企業和融資以及保留該國的就業機會來促進在加納創造就業機會；實現在採礦業價值鏈中提供商品和服務的最低地方一級和國內支出；實現並保持加納人或在加納註冊的公司在採礦業價值鏈中的參與程度；並通過教育、技能轉讓和專門知識開發、技術和訣竅轉讓以及研究和發展方案，發展採礦業價值鏈上的地方能力。

澳大利亞

環境

Gold Fields於澳洲的黃金業務主要受西澳大利亞州的環境法律及法規所規限，該等法律及法規要求(其中包括)Gold Fields須取得必要的環境審批、環境許可證、工程審批及採礦審批，方可實施及進行採礦作業。此外，根據環境保護和生物多樣性保護法1999(Cth)(EPBC法案)，如果任何新項目(包括現有設施的一些擴建)對EPBC法案下的“具有國家環境意義的事項”產生或可能產生重大影響，則可能需要獲得聯邦政府的單獨批准。

在州一級，金礦須遵守1986年《環境保護法》(《環境保護法》)，根據該法案，它有義務預防和減少污染和環境危害。《環境保護法》還規定了對一系列環境違法行為的制裁和處罰，包括可能實際上暫停某些業務或活動的命令。

根據《環境保護法》第IV部分，可能對環境產生重大影響的提案(包括現有開發項目的擴建)必須提交西澳環境保護局(西澳州環保局)，該局將決定是否對該提案進行評估，如果是，則需要進行何種級別的評估。如果需要進行環境影響評估，西澳大利亞州環保局將對新提案及其對環境的影響進行評估。在完成對一項提案的評估後，西澳大利亞州環保局將為西澳大利亞州環境部長準備一份報告，後者必須決定是否批准該提案，以及如果獲得批准，哪些條件適合監管該提案的實施及其對環境的影響。

除這項批准外，根據《環境保護法》第五部分，建造和運營可能造成重大污染的設施，如礦石加工設施、尾礦儲存設施、垃圾填埋場和廢水處理廠，必須獲得署長的工程批准和環境許可證。

Gold Fields還需要從DWER獲得供水許可證，才能為其採礦活動提取水。水務許可證的發放受許可證持有人必須遵守的條件和限制的制約。違反水務牌照的條件即屬違法，可導致牌照被取消或暫時吊銷。在各種其他情況下，包括西澳大利亞州水務部長認為，為了保護水資源或相關環境免受不可接受的損害，取消或暫時吊銷許可證是必要或適宜的。Gold Fields已獲得必要的取水許可證(或已有替代供水安排)，以支持其運營。

採礦活動對環境的影響也受到《1978年採礦法》(西澳大利亞採礦法)對Gold Fields採礦物業施加的條件的監管。如果物業單位持有人未能遵守採礦物業單位的條件，根據西澳礦業法委任的礦業部部長或典獄長可處以罰款或命令沒收有關的採礦物業單位。

其採礦租約的一項條件是，在開始或擴大任何採礦作業之前，Gold Fields有責任根據已公佈的指導材料編制採礦建議書，並根據西澳大利亞礦業法將採礦建議書提交採礦、工業監管和安全部(DMIRS)審批。一旦獲得DMIRS批准，遵守採礦建議的要求就成為基礎採礦產權的一個條件。

根據其環境批准書、許可證及採礦物業所附帶的條件，Gold Fields亦須編制年度環境報告，並向署長及DMIRS提交。

在其礦山的營運年限內，根據其物業及批准的條件，Gold Fields須編制礦山關閉計劃，以便為其礦山的持續修復作好準備，並在採礦作業停止後估計關閉責任及關閉後修復及監察的成本。根據《2012年礦業恢復基金法》(西澳)，金礦須向DMIRS管理的採礦恢復基金繳納年度税款。金田每年應支付的徵款是每公頃恢復土地估計成本的1%

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對金田的運營感到不安。DMIRS在採礦恢復基金中持有的資金用於恢復廢棄的礦山，不得退還或償還繳款實體本身的恢復債務，這些債務預計將單獨提供資金。

根據國家温室氣體和能源報告計劃，Gold Fields對澳大利亞的四個業務擁有運營控制權，這些業務每個財年的二氧化碳排放量合計超過50kt。因此，就該計劃而言，Gold Fields須申報為註冊的“控股公司”。

2014年12月，減排基金(ERF)正式生效。ERF是一項自願性計劃，旨在為排放者提供財政激勵，以減少、減少或封存温室氣體排放。Gold Fields於2015年5月根據工業燃料和能源效率方法向ERF註冊了Granny Smith天然氣發電站項目，以實現碳減排。2016年4月，Gold Fields根據減排基金向清潔能源監管機構進行了反向拍賣，以將該項目的碳減排出售給澳大利亞政府。競標成功，2016年5月5日，Gold Fields與減排基金簽訂了一份為期七年的合同，出售其減排信用額度。

健康與安全

1994年《礦山安全和檢查法》(《安全和檢查法》)和1995年《礦山安全和檢查條例》共同規定了採礦業僱主和僱員在職業健康和安全方面的責任，並概述了違反行為的罪行和處罰。DMIRS的一個部門資源安全負責管理這項立法。根據資源安全所採用的辦法，管理安全是每個僱主的責任(即位於西澳大利亞的礦山有一般的注意義務)。違反安全法或不遵守相關衞生和安全當局的指示是一種監管違法行為，除其他外，可能導致暫時關閉全部或部分礦山，喪失採礦權，或施加代價高昂的合規程序和/或經濟處罰。

2020年，西澳大利亞州政府通過了WHS法案，獲得了王室的批准。一旦配套條例頒佈，它將於2022年開始運作，並有適當的過渡期。一旦實施，WHS法案將取代1984年《職業安全和健康法案》(西澳)的現有條款，以及《礦山安全和檢查法》及其在石油行業的對應條款。WHS法案將對Gold Fields在西澳大利亞的運營施加更廣泛的工作場所健康和安全義務，包括引入官員個人責任，以確保Gold Fields遵守其健康和安全義務。金田或其官員違反任何此類義務可能會導致刑事責任。新法律還為工作場所死亡引入了一項新的工業過失殺人罪，如果被定罪，個人將面臨最高20年的監禁，公司實體最高可處以1,000澳元萬的罰款。

礦業權

在澳大利亞，土地所有權與大多數礦產(包括黃金)的所有權是分開的，後者是州政府的財產，因此受到州政府的監管。《採礦法》是管理西澳大利亞州陸地勘探和採礦的主要立法。除其他外，探礦、勘探和採礦的許可證和租約必須按照《礦業法》的要求取得，然後才能開始相關活動。

授予採礦物業一般由部長或根據《採礦法》任命的採礦登記官酌情決定，授予物業的條件涉及環境、支付年租金，以及就探礦許可證、勘探許可證和採礦租約而言，滿足規定的最低年度支出承諾等事項。如果物業單位持有人不遵守採礦物業單位的條件，部長或典獄長可處以罰款或命令沒收有關的採礦物業單位。

特許權使用費是根據採礦產權生產或獲得的礦石數量向國家支付的。必須提交季度生產報告並計算特許權使用費從價計價就黃金而言，按金礦權使用費價值的2.5%的固定税率，以及就從採礦物業單位生產或獲得的超過2,500盎司黃金金屬的礦石，按其他税率(視乎有關礦物而定)徵收。黃金的特許權使用費價值是相關季度每個月生產的黃金數量乘以該月的平均黃金現貨價格。

土地申索

1992年，澳大利亞高等法院承認了一種土著所有權形式，根據土著和託雷斯海峽島民在某些情況下的傳統法律和習俗，保護他們在土地和水域方面的權利。根據這一決定，頒佈了1993年《土著產權法》(Cth)(《土著產權法》)，以承認和保護現有的土著所有權權利，方法是提供一種確定土著所有權主張的機制，並賦予土著所有權請求人或已確定的權利持有人一項法定權利，以便在提出某些行為(包括授予採礦產權)時進行談判、提出反對和/或徵求意見，或對土地上的現有權利和利益進行擴大或改變，從而影響這些土著所有權權利，並構成《土著產權法》下的“未來行為”。

這些索賠的存在並不一定會阻止在現有物業下繼續採礦。在1994年1月1日前批出的物業單位並非“未來行為”，在法律上並無規定須遵守上述諮詢或談判程序。

一般而言，在一九九四年一月一日後批出(或在某些情況下重新批出)的物業，均須符合這項程序。然而，在西澳大利亞州，根據當時西澳大利亞州的現行法律，一些物業單位是在沒有遵守這一諮詢或談判程序的情況下授予的。這項立法後來被認為是無效的，因為它與《土著產權法》(屬於英聯邦立法並優先)相牴觸。後續

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在1994年1月1日至1996年12月23日期間通過了一項立法(《1999年產權確認修正案法》)，在滿足《土著產權法》規定的某些條件的情況下，確認了房屋的授予。

目前，Gold Fields的大多數物業都受到原住民所有權要求和/或原住民所有權確定的影響。不過，大部分金田的物業都是在1994年1月1日前批出的。在1994年1月1日至1996年12月23日期間批出的物業單位，Gold Fields相信已符合《土著業權法》所規定的有效批出該等物業單位的條件。於一九九六年十二月二十三日後批出(或將於日後申請)的物業中，Gold Fields已與原住民業權聲稱人或已確定的權利持有人訂立(或將會訂立)協議，為本公司提供保有權保障，或已利用或將利用根據原住民業權法進行的諮詢及談判程序的有效豁免。因此，在這些協議實施期間，任何現有或未來對任何該等物業的原住民業權的承認，均不會對金田的任期有重大影響。

文化遺產

原住民文化遺產地是指具有文化和/或精神意義的地方和物品，或具有考古、民族誌或歷史意義的地方和物品，受AHA保護。根據《AHA》，任何影響原住民文化遺產地的活動都必須徵得原住民事務部長的同意，擾亂文化遺產地或物體屬於刑事犯罪。隨後，聯邦政府的一項調查建議用英聯邦立法取代《AHA》，並暫停該法案下的某些部長批准。這些建議尚未取得進展。

與此同時，西澳大利亞州政府於2021年通過了《2021年土著文化遺產法》(《澳大利亞土著文化遺產法》)，該法案將全面取代《土著文化遺產法》。非物質文化遺產法從根本上改變了行業倡導者在土著文化遺產管理方面的做法和期望，側重於與土著和託雷斯海峽島民利益攸關方就文化遺產鑑定和保護事項達成協議，該法案還擴大了刑事犯罪，並增加了處罰(對企業的處罰最高可達1,000澳元萬)。西澳大利亞州政府預計將進行12至18個月的共同設計支持法規、指導方針和政策的過程，之後將啟動ACH法案。目前的AHA將在這一過渡期內繼續運作。

此外，1984年《聯邦土著和託雷斯海峽島民遺產保護法》允許政府介入保存和保護具有特別重要意義的文化遺產遺址，但迄今很少使用。

Gold Fields意識到其在西澳大利亞州的整個業務區存在實際和潛在的土著文化遺產遺址。金田利用與土著利益攸關方和專家一起進行的文化遺產調查來確定具有文化遺產價值的地方，以便在可能的情況下避免對這些地方的幹擾。在某些情況下，有必要對有多個土著利益攸關方和專家的地區進行重新調查，並定期更新調查，以確保通用性和準確性。在所有其他情況下，根據AHA獲得土著事務部長的相關批准。在可預見的未來，Gold Fields沒有計劃根據AHA申請批准，也沒有計劃在以前獲得批准的地區進行活動。根據AHA授予的批准將作為向ACH法案過渡的一部分繼續進行。

祕魯

監管

管理祕魯採礦活動發展的監管框架主要由《一般採礦法》(Ley General de Mineria)以及與採礦程序、健康和安全、環境保護以及採礦投資和保障有關的條例。LGM定義的採礦活動包括勘測、勘探、勘探、開採、一般作業、選礦、貿易和礦石運輸。

監管和監督實體

總體而言，祕魯採礦活動的主要監管機構是能源和礦業部(MEM)，通過其礦業總局(Direccion General De Mineria)(DGM)。環保部還通過其採礦和環境事務總局(環境礦務局總局)管理採礦勘探活動。

此外，國家可持續投資環境認證服務局（SENACE）被授權審查和批准採礦活動（通過詳細的EIA），以研究具有國家或多地區影響且可能產生重大環境影響的項目。礦山關閉計劃仍由ME審查和批准。

其他相關監管機構包括：

•這個地質、礦業和冶金研究所(INGEMMET)，負責授予礦業權特許權；

•能源和採礦投資監督機構，負責與採礦活動的基礎設施有關的健康和安全；

•負責環境事務監督的環境與環境管理局；

•負責授予水權的國家水務局(ANA)；

•負責批准考古研究的文化部；

•負責監督工人健康和安全的國家勞動監察總局；

•國家民用安全服務、武器、彈藥和爆炸物監督管理局，負責授權使用爆炸物；以及

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•負責批准飲用水處理廠運營的環境衞生總局(DIGESA)。

特許權

根據《長期採礦法》，採礦活動(測量、勘探和貿易除外)必須完全在特許權制度下進行。特許權授予其持有者在特定區域內開發特定採礦活動的專有權。這次會議設立了四種優惠措施：

採礦特許權

採礦特許權是獨立於位於特許權座標內的地面土地的不動產權益。大中型採礦特許權的持有者或任何未決的採礦特許權主張的持有者必須繳納每年每公頃3.00美元的採礦良好持續費(採礦良好持續費)，以維持特許權的良好地位。這筆款項從提出索賠的那一年開始，只要特許權仍然存在，就必須支付。採礦特許權的持有者還必須在不遲於授予之日起的第十年年底前達到法律規定的最低年產量目標，這些目標必須向環保部提交。否則，將被處以罰款。最低年產量目標目前設定為每年每公頃一個財政支付單位(UIT)。UIT是每年固定的，對於大中型礦主來説，2021年的UIT設定為等於S/.4,400，或約1,102美元，而S/。2022年，4600美元，約合1153美元。在滿足某些條件的情況下，所有權人有權將多個特許權歸為行政經濟單位，以符合最低生產要求。達不到最低產量目標可能導致某些處罰，從根據最低產量的百分比處以罰款，到沒收採礦特許權。La Cima擁有在2008年10月之前和之後獲得的採礦特許權，因此必須滿足這兩個生產目標要求。

選礦特許權

選礦或加工特許權授予通過一系列物理、化學和/或物理化學過程提取或濃縮礦物聚集體中有價值的物質和/或冶煉、提純或提煉金屬的權利。與採礦特許權一樣，選礦特許權的持有者必須支付採礦良好持續費，這是根據加工廠的生產能力計算的。La Cima獲得了Mem批准的一家日處理能力為18,600噸的加工廠的許可證，後來對該許可進行了修改，將處理廠的處理能力提高到每天22,320噸。該加工廠目前的裝機容量為19,920噸/天。於2021財年，La Cima就其選礦特許權支付了S/.43,639，或約10,934美元的礦業良好信譽費用。

一般工作特許權

一般開採特許權授予向兩個或兩個以上採礦特許權持有人提供輔助服務的權利。下列服務被視為輔助服務：通風、排水、吊裝或開掘，以獲得不同特許權人的兩項或兩項以上特許權。

礦石運輸特許權

礦石運輸特許權授予在一個或多個採礦中心與港口或選礦廠或煉油廠之間或沿這些路線的一段或多段連續大規模運輸礦產品的權利。礦石運輸系統必須是非常規的，如傳送帶、管道或纜車等。傳統的運輸系統由交通和通信部授權。

採礦特許權使用費和其他特別採礦税費

根據祕魯的一般税制，公司税率為29.5%，適用於祕魯公司非居民股東的股息税率為5%。除一般税外，礦業公司還需繳納特別税制。特別税制包括《採礦特許權使用費法》、《特別採礦税法》和《特別採礦收費法》。《採礦特許權使用費法》規定，採礦特許權所有人為開採金屬和非金屬資源支付採礦特許權使用費。這一採礦特許權使用費是根據礦業公司的季度營業利潤採用浮動比例税率(從銷售額的1%到12%不等)來確定的。採礦特許權使用費可以從所得税中扣除。特別礦業税由尚未與礦業部簽訂礦業税穩定協議的礦業公司支付，並根據礦業公司的季度營業利潤採用浮動税率(從2%至8.4%不等)計算，可在所得税方面扣除。這項特別礦業税適用於La Cima，因為Gold Fields尚未與Mem簽署礦業税穩定協議。特別礦業税與特別礦業税類似，但適用於已與礦業部簽署礦業税穩定協議的礦業公司，税率的浮動幅度根據礦業公司的季度營業利潤從4%至13.12%不等。特別採礦費不適用於La Cima。

此外，礦業公司必須繳納相當於其税前年收入0.5%的金額，為採礦、金屬和鋼鐵補充退休基金提供資金。

礦業公司還被要求每年向OSINERGMIN和OEFA支付監督捐款，以資助安全和環境檢查。最高法令規定，扣除增值税後，這兩項捐款的總和不得超過精礦銷售年度發票總額的1%。2021財政年度，對OSINERGMIN和OEFA的捐款分別相當於年度發票的0.14%和0.10%。在2021財年，La CIMA支付了總計約100億美元的萬捐款。La Cima在抗議下支付了這些捐款，並對OSINERGMIN和OEFA提起了兩次憲法訴訟，質疑這些捐款的合憲性和合法性。這些行動仍在進行中。

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環境

祕魯採礦活動的環境影響由《採礦開採、選礦、一般勞工、運輸和儲存活動環境保護和管理條例》和《採礦勘探環境保護條例》規定。這些條例要求為開展采礦活動製作下列環境文書：

•技術環境文件(FTA)、環境影響聲明(DIA)和半詳細環境影響評估(SD-EIA)：採礦勘探項目需要FTA、DIAS和SD-EIA，這取決於擬開展的活動可能對環境產生的影響和規模。FTA、DIAS和SD-EIA包含關於將進行勘探活動的區域、項目和將要執行的工程以及將採取的控制和減輕任何環境影響的措施的詳細環境和社會信息。

•環境影響評估：新項目、現有業務的擴建或變更以及從勘探階段進入開發階段的項目需要進行環境影響評估。環境影響評估必須評估採礦項目運營對環境造成的物質、生物、社會經濟和文化影響。開採活動的啟動需要事先獲得副總幹事的授權。

此外，對於對環境影響不大的採礦項目的修改，必須向主管部門提交支持技術報告(STR)，這是對環境影響評估的簡化修正案，評估和批准期限大大縮短。然而，自2020年以來，如果修改的累積影響可能會對環境影響評估中設想的影響產生重大負面影響，則不可能通過STR連續修改或擴大相同的採礦組件。如果是這樣的話，就需要對環境影響評估進行修改。2021年，拉西馬獲得了STR的批准。

2019年，La Cima獲得了對Cerro Corona的第八次環評更新的批准。這一更新包括擴大礦坑、擴大廢石儲存設施和抬高TSF大壩。2020年，Gold Fields啟動了第九次環評更新程序，一旦獲得批准，將正式將LOM從2026年延長至2030年。

此外，一項關於關閉礦場的法律(《礦場關閉法》)要求礦業公司確保提供必要的資源，以執行充分的礦場關閉計劃，包括估計關閉礦場的費用。法律要求採礦特許權持有人向礦業部提供擔保(如備用信用證)，以確保它們將按照環境保護條例執行其礦場關閉計劃，並確保礦業部在不遵守規定的情況下有必要的資金執行礦場關閉計劃。《礦山關閉法》要求礦業公司為最終、最終和漸進的關閉義務提供年度銀行擔保。

La Cima的Cerro Corona煤礦關閉計劃於2008年獲得批准，隨後於2010年、2011年、2013年、2014年和2017年進行了修訂。地雷管理部於2021年7月批准了關閉地雷計劃的第六次更新。這項礦山關閉計劃由祕魯信貸銀行和豐業銀行發行的約8,030美元萬債券擔保。

水質標準

2015年，環境部通過了第15-2015-MINAM號最高法令(2015年最高法令)，修改了適用於水道的祕魯環境質量標準(祕魯ECA)。根據2015年最高法令，正在進行環境研究的採礦活動的持有者必須向環保部報告這些文書是否符合修訂後的《非洲經委會》，或者是否需要進行調整。根據這一要求，La CIMA報告説，其環境研究需要根據2015年最高法令進行調整，並向環境保護局提交了一份應對計劃。MEM於2021年9月批准了該應對計劃。批准的計劃必須由La Cima在批准後三年內實施，以遵守2015年的最高法令。

在應對計劃中，La CIMA提議僅在剩餘的業務階段開展管理活動，不考慮也不建議為關閉和關閉後階段採取行動。按照祕魯立法的要求，必須在關閉礦山前兩年提交詳細的礦山關閉活動，包括關閉後的水處理計劃。根據La Cima目前的LOM，詳細的礦山關閉計劃將於2028年提交，因為作業計劃於2030年結束。

根據目前掌握的資料，包括從2016年開始並持續到2021年的地質水文研究、地球化學地形覆蓋分析和活性物質緩解研究，得出的結論是，Cerro Corona無法對關閉後與地表水徑流管理和處理(如有必要)有關的負債計算合理和合理的費用估計數。

為對關閉後的負債提供可靠、合理和合理的估計而進行的研究之一是對Tecnosoles進行試點測試，這項技術包括有機和無機材料的混合物，以覆蓋廢物儲存設施(WSF)、尾礦儲存設施(TSF)海灘和礦坑牆壁，以控制酸性巖石排水的產生。此外，Cerro Corona在2018年進行了一項權衡研究，比較了WSF的不同關閉方案。Gold Fields還準備了關閉礦山的預可行性水平研究，其中包括工程設計、水文地質調查、地球化學建模和成本估算。目前的Cerro Corona 2030年可行性研究納入了從2025年庫存餘額達到頂峯時將尾礦材料放置到礦坑(礦坑內尾礦處置)的內容。Cerro Corona的LOM計劃基於從庫存中處理的礦石，並於2025年啟動礦坑內尾礦處置。

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其他許可證及規例

其他受管制的事項包括但不限於礦石或有害物質的運輸、水的使用和排放、電力的使用和生產、爆炸物的使用和儲存、工人的住房和其他設施、回收、勞工標準以及礦山安全和職業健康。

土壤質量標準

經祕魯環境管理局批准的第11-2017-MINAM號最高法令規定了所有行業的土壤質量標準。這項規定要求，如果與生產和開採活動相關的土壤污染的環境質量標準超過，項目持有者應對受污染的場地進行修復。當土壤污染的環境質量標準低於土壤中天然化學物質的初始濃度時，這一義務不適用。

祕魯環境當局還通過第12-2017-MINAM號最高法令批准了污染場地管理標準，該法令規定了必須由主管部門當局管理的評估和補救方面，以保護人們的健康和環境。

環境制裁制度

祕魯的環境遵守情況主要由作為國家環境評估系統管理機構的OEFA(國家評估和環境保護協會，或SINEFA) 和環境監管機構(Etida de Fiscalización環境，或全民教育)。根據目前的環境法規，全民教育可以有三種類型：

•國家全民教育：一些部門和技術專業組織通過其部門、地區或環境辦公室行使環境監督職能。

•地區全民教育：地區政府通過自然資源、能源、礦山和碳氫化合物、環境健康、養魚和手工捕魚等領域行使環境監督職能。

•地方全民教育：省級和地方直轄市通過所在環境單位行使環境監督職能。

此外，對違反特定許可證或許可證規定的情況，由其他專門的主管部門進行監督，例如澳大利亞航空管理局。

3級環境事故

2018年，Gold Fields在祕魯經歷了一次3級環境事故，當時來自Cerro Corona TSF的含有尾礦的水通過授權的分流管道流向La Hierba小溪，到達廷戈河。流向La Hierba Creek的水流在Gold Fields意識到這一情況後三個小時被停止，補救進程，包括該地區的清理，於2018年12月17日開始，並於2019年1月6日正式完成。相關的修復工程，包括進一步清理拉耶爾巴河和廷戈河，安置表層土壤，重建植被和重新配置拉耶爾巴河水道。此外，作為環境保護和安全措施，從拉斯托馬斯泉向拉耶爾巴溪排放水的管道被噴射混凝土密封。全日空就這一事件對Gold Fields處以約1200億美元萬的罰款。OFA對Gold Fields處以約2.8億美元的萬罰款。Gold Fields對OEFA和ANA的決定提出了挑戰。

社會環境問題

祕魯的《環境法》使個人能夠以負責任的方式參與與環境政策和措施有關的決策進程，並參與環境政策和措施的制定和實施。這種參與包括：

•公民參與：祕魯的採礦業由公民參與條例管理，這些條例確保個人負責任地參與定義和實施主管當局制定的有關該國採礦活動可持續經營的措施、行動和決定。採礦經營者必須在其項目的整個生命週期內建立公民參與機制，從最初的勘探到關閉礦井。該立法考慮了公民參與的不同機制，如公開聽證、信息研討會、意見調查、建議箱、技術小組、圓桌會議、參與性監測和常設辦公室信息服務等。

•事先協商權：某些公認的土著或部落居民有權(通過《土著或公認部落居民事先協商法》)。

•國際勞工組織第169號公約：該法律規定，祕魯政府必須事先與土著或部落居民協商立法或行政措施(包括未決的採礦特許權主張)，這些措施可能直接影響到與他們的實際生存、文化特性、生活質量或發展有關的集體權利。這種諮詢責任是祕魯政府的責任，而不是金礦或投資者的責任。

雖然尋求協商的立法或行政措施的最終決定權在於祕魯政府，但即使在沒有達成協議的情況下，祕魯政府仍有義務採取一切必要措施，確保土著或部落居民的集體權利得到保護。因此，批准環境影響評估(或更新環境影響評估)時必須考慮到項目影響區域內的土著或部落居民。關於批准La CIMA對Cerro Corona的第九次環評更新，2021年期間根據《環境法》執行了公民參與機制，並將於2022年繼續進行。

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氣候變化監管

2015至2016年間，祕魯環境部批准了以下與減緩和適應氣候變化有關的立法：

•《祕魯2016年性別與氣候變化行動計劃》；

•《祕魯國家林業和氣候變化戰略》，2016；

•2016年祕魯環境部門2017-2021年多年期部門戰略計劃；以及

•《祕魯氣候變化國家戰略》(ENCC)，2015。

此外，2018年，祕魯環境部批准了《氣候變化框架法》，規範了祕魯適應和緩解氣候變化影響的多層次政府措施。隨後，2019年，祕魯環境部通過第13-2019-MINAM號最高法令(2019年最高法令)批准了《氣候變化框架法條例》。儘管2019年最高法令對La Cima的採礦作業和環境義務沒有實質性影響，但由於這項立法，La Cima必須考慮針對提交給環保部和SENACE的環境影響評估和礦山關閉計劃的緩解和適應措施，以供評估、更新和批准。

2016年，Gold Fields對其在祕魯的業務進行了氣候變化風險和脆弱性評估。考慮到風險評估的結果，於2017年制定了適應氣候變化的計劃。風險和脆弱性評估以及適應計劃已於2021年更新。

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董事、高級管理人員和員工

董事

名字

年齡

位置

任期屆滿(1)

謝麗爾·A Carolus

63

非執行主席(2)

2021年5月

克里斯·格里菲斯

57

董事執行總裁兼首席執行官

2024年5月

Paul A.施密特

54

董事執行總裁兼首席財務官

2022年5月

阿爾哈桑·安達尼

61

非執行董事董事

2022年5月

彼得·J·巴克斯

53

非執行董事董事

2022年5月

特倫斯·P·古德萊斯

62

非執行董事董事

2023年5月

傑奎琳·E麥吉爾

54

非執行董事董事(3)

2022年5月

史蒂文·P·裏德

66

非執行董事董事

2024年5月

菲利西韋G錫比亞

45

非執行董事董事

2024年5月

尤努斯·GH Suleman

64

非執行董事董事(4)

2023年5月

備註： (1)新任命的董事和其他董事的任期於當年年度股東大會之日到期，任期在首次當選後的三年內到期。 (2)Cheryl Thomus將於2022年6月1日辭去非執行主席一職。 (3)傑奎琳·E·麥吉爾於2021年11月22日被任命為董事非執行董事。卡門·萊頓於2021年5月30日辭去董事非執行董事一職。 (4)自2022年6月1日起，尤努斯·蘇爾曼將接替謝麗爾·A·卡羅勒斯擔任Gold Fields的非執行主席。

執行董事

克里斯·格里菲斯 比勒陀利亞大學榮譽學士(採礦工程)

董事執行總裁兼首席執行官。克里斯·格里菲斯於2021年4月1日被任命為首席執行官。在此之前，他在2012年9月至2020年4月期間擔任英美鉑金公司首席執行官，並於2008年至2012年期間擔任昆巴鐵礦石公司首席執行官。在此之前，他曾擔任英美鉑金公司合資企業負責人。他於1990年加入英美鉑金公司，並在其兩個礦山和合資企業擔任過各種管理職位，之後被調入英美資源集團更廣泛的領導團隊，包括從2009年至2020年10月成為英美資源集團全球管理委員會的一員。

Paul A.施密特 BCOM，Witwater srand；B Compt(榮譽)，UniSA；CA(SA)

董事高管兼首席財務官。施密特先生於2009年1月1日獲委任為首席財務官，並於2009年11月6日加入董事會。在此之前，施密特先生從2008年5月1日起擔任代理首席財務官。在此之前，施密特先生從2003年4月1日起擔任Gold Fields的財務總監。他在採礦業有26年以上的經驗。施密特沒有擔任其他董事職務。

非執行董事

謝麗爾·A Carolus 法學學士；西開普省大學教育學學士；開普敦大學榮譽法學博士

董事會主席。自2009年3月10日以來，卡洛勒斯一直是金田公司的董事用户。她被任命為非執行主席，自2013年2月14日起生效。Carolus女士是許多非營利性組織的董事會成員，包括國際危機組織、靈魂之城、世界野生動物基金會(南非和國際)、大英博物館(由英國女王伊麗莎白女王任命)，以及南非憲法希爾教育信託基金的主席。

卡羅勒斯曾在許多上市公司的董事會任職，包括戴比爾斯和天達，最近還被任命為Grindrod的董事會成員。此外，她還擔任南非航空公司和南非國家公園委員會的主席，並在應對社會經濟挑戰的許多公共和私人夥伴關係的董事會任職。此外，她於2001年至2004年擔任南非駐聯合王國高級專員。Carolus女士在南非的解放鬥爭和制憲進程中發揮了作用。她被開普敦大學授予榮譽法學博士學位，以表彰她對自由和人權的貢獻。2014年，她被法國政府授予法國國家功勛勛章。Carolus女士將從2022年6月1日起辭去非執行主席職務。

阿爾哈桑·安達尼 意大利Finafrica研究所銀行與金融碩士；加納大學農業理學學士

安達尼先生於2016年8月1日被任命為金田公司的董事總裁。他目前是LVSafrica Limited的創始合夥人，以及加納全國教師協會(GNAT)Stanbic Holdings和教師基金的董事會成員。

安達尼先生擁有加納發展研究大學的榮譽博士學位。他是下列機構的名譽研究員：加納特許銀行學會、加納董事學會(IOD)、加納特許信貸管理學會和公共關係學會。

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彼得·J·巴克斯 劍橋大學經濟學碩士

巴克斯先生獲委任為董事黃金田董事，自2016年9月1日起生效。巴克斯是獨立的商業銀行業務--巴克斯資本顧問公司的董事長。他一直擔任礦業和金屬業務全球主管，並擔任投資銀行傑富瑞(Jefferies)歐洲投資銀行業務聯席主管，他在該職位上一直擔任到2016年。在此之前，他曾擔任摩根士丹利礦業和金屬全球主管，在此之前，他是花旗集團投資銀行、工業和自然資源主管。巴克斯先生在投資和企業銀行工作了27年，專注於全球自然資源行業，是英格蘭和威爾士特許會計師協會的成員。

他也是肯馬資源，銀河資源的董事成員，以及308服務有限公司的董事長和專注於非洲的保護慈善機構巨人空間的受託人。他是在英國上市的礦業集團諾德黃金的非執行董事董事。

特倫斯·P·古德萊斯 威爾士大學工商管理碩士；南非大學BCom；NHDip(有色金屬採礦)Witwater srand，Witwater srand Technikon

古德萊斯先生自二零一六年七月一日起獲委任為董事黃金田董事。古德萊斯先生的採礦生涯始於1977年，在不同的組織工作了42年以上。彼此前曾擔任金田執行副總裁總裁及首席營運官，其後重返本公司擔任獨立非執行董事。他擁有在Impala PlatGolden Holdings Limited和Metorex Limited擔任首席執行官的經驗。他曾在英帕拉鉑金控股有限公司董事會擔任過兩年的獨立非執行董事和四年半的董事執行董事。他在Metorex Limited擔任了三年的董事高管。古德萊斯是Southern Palladium和Kumba Iron Ore的董事長，分別於2021年3月29日和2021年6月23日生效。他是非洲礦業有限公司的非執行董事董事。

傑奎琳·E麥吉爾 默多克大學冶金理學學士；拉特洛貝大學MBA；阿德萊德大學榮譽博士學位

麥吉爾女士於2021年11月22日被任命為金田公司的董事董事。麥吉爾女士在採礦和資源領域擁有30多年的運營領導經驗。在她的高管生涯中，她完成了一系列複雜的資本密集型企業的扭虧為盈。麥吉爾曾在必和必拓擔任過必和必拓三井煤業和奧林匹克大壩公司的首席執行官。她因在資源部門的性別平等方面所做的工作而獲得榮譽博士學位。

史蒂文·P·裏德南澳大利亞理工學院礦物工程(採礦)應用科學學士；Trium全球高管紐約大學/倫敦證交所/高等商學院工商管理碩士；認可董事公司董事學會

2016年2月1日，裏德被任命為金田公司的董事總裁。他擁有超過44年的國際採礦經驗，並在多個國家擔任過高級領導職務。他於2013年1月至2020年9月擔任SSR礦業公司的董事，自2013年5月以來一直擔任Eldorado Gold的董事，目前擔任Eldorado Gold的董事長。從2007年1月到2012年9月退休，他一直擔任Goldcorp的首席運營官，在此之前，他是Goldcorp在加拿大和美國的執行副總裁總裁。在加入Goldcorp之前，Steven在Placer Dome工作了13年，擔任過許多公司、礦山管理和運營職位。他還曾在金斯蓋特聯合公司和紐克雷斯特礦業公司擔任領導職務，負責亞洲和澳大利亞業務。

飛利浦西比亞 加州大學納塔爾分校(榮譽)

西比亞女士於2021年3月1日被任命為金田公司的董事。西比亞是一位經驗豐富的企業高管，在非洲擁有近20年的管理經驗。在擔任各種高級財務職務後，包括在MTN南非擔任首席財務官，她成功過渡到MTN喀麥隆首席執行官的角色，這是MTN集團任命的第一位女性首席執行官職位。在她擔任MTN南非公司首席財務官期間，她在帶領公司渡過業務扭虧為盈戰略的激烈變革時期發揮了領導作用。作為MTN喀麥隆公司的首席執行官，她領導了公司歷史上最大規模的網絡鋪設，同時推出了3G和4G。飛利浦還牽頭在喀麥隆推出了Mobile Money，這是一款創新產品，從2016年的1萬用户增長到2017年的100多萬用户。Sibiya女士目前是JSE上市公司AECI Limited、Investec PLC和Investec Ltd的非執行董事會成員。她獲得了許多讚譽，包括全球電信業評選的2017年度最值得關注的50位女性，非洲報告評選的2017年度50大明星交易撮合者，Jeune Afrique評選的“非洲50強商界女性”，以及Capacity Media評選的“2018電信業最值得關注的20強”。

尤努斯·GH Suleman BCOM，誇祖魯·納塔爾大學(前德班·韋斯特維爾)；BCompt(榮譽)，南非大學，CA(SA)；CD(SA)

Suleman先生獲委任為金田獨立非執行董事董事，自二零一六年九月一日起生效，並出任金田審核委員會主席。蘇爾曼先生還擔任Liberty Holdings Ltd和Liberty Group Limited的董事長以及Albaraka Bank Limited的臨時董事長。他也是Sulfam Holdings(Pty)Ltd.的執行主席，在會計和審計行業擁有超過35年的經驗，並在過去六年中擔任獨立非執行董事的職務。他是特許會計師、南非特許會計師公會會員、董事特許會員、南非董事學會會員。此前，他曾擔任畢馬威-南非和畢馬威基金會主席、南非Enactus主席、西開普省南部非洲黑人會計師促進會主席和獨立監管審計委員會副主席。在2002年畢馬威與安達信合併後加入畢馬威之前，蘇爾曼也曾在安達信擔任合夥人長達11年之久。Suleman先生在Arthur Andersen擔任過各種職務，包括其尼日利亞審計和諮詢業務的管理合夥人和南非審計業務的管理合夥人。蘇爾曼在2018年11月之前一直是老虎品牌有限公司的董事成員。自2022年6月1日起，尤努斯·蘇爾曼將接替謝麗爾·A·卡羅勒斯擔任Gold Fields的非執行主席。

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前非執行董事

卡門·萊頓 礦產經濟學博士(UQ)和工程學學位(礦業-WASM)

萊頓博士於2017年5月1日被任命為金田董事會成員，並於2021年5月30日辭職。萊頓博士在採礦工程、公司治理、風險管理和公司戰略方面擁有豐富的經驗和專業知識。她是一名礦業工程師和礦產經濟學家(博士)，擁有36年的全球礦業經驗，在大型和中型礦業公司擔任高級管理和領導職務，擁有運營、企業戰略開發、工程和設計、資產和業務開發、持續改進、合併和收購方面的經驗。目前，Letton博士是英美資源集團技術和可持續發展集團開放資源開發規劃和資產規劃生命週期的負責人。Letton博士在澳大利亞和國際礦業環境中擁有大中型礦業資產方面的經驗；具有挑戰性的運營領導、複雜的技術角色；在盡職調查、公司治理、風險管理、公司戰略和資產開發方面的專業知識。核心技能和責任包括所有主要礦山工程學科相關技術服務領域的運營、執行、一般管理和領導能力。

執行委員會

羅什·巴迪恩(50歲)BCOM(榮譽)，誇祖魯-納塔爾大學，高級勞資關係和戰略管理文憑，比勒陀利亞大學

常務副總裁：人與組織效能。巴迪恩女士於2018年2月1日加入金田，擔任執行副總裁總裁，負責人員和組織效率。她作為一名高級人力資源專業人員在全球擁有超過24年的經驗，在公共和私營部門都是如此。在加入Gold Fields之前，Bardien女士從2016年4月起擔任安賽樂米塔爾南非公司的總經理：人力資源和轉型。在此之前，巴迪恩從2015年3月開始在英國為安賽樂米塔爾工作。2012年1月至2015年2月，她擔任倫敦礦業公司人力資源集團負責人。她還曾在卡夫國際公司、第一國家銀行、Reverdale礦業有限公司、Mvelaphanda Resources和南非國家勞工部擔任高級和高管職位。

理查德·J·布徹(58歲)MSC(工程)採礦工程和CEng(英國)/FAusIMM(CP)Wa一等(礦山經理)

首席技術官。布徹先生在10多個國家擁有超過40年的經驗，擁有黃金、煤炭、鑽石、銅、鈾、鎳和多金屬賤金屬的多學科知識。布徹先生的經驗包括在黃金行業擁有19年的經驗，這些經驗來自全球各地的公司，包括Gencor、英美資源集團和巴里克。他曾擔任過廣泛的技術、運營和管理職位。他的組織經驗包括大型一級礦業公司、中型公司和初級礦工初創公司的運營和企業領導能力。

納西姆·A·喬漢(61歲)BE(電子)，利默里克大學

總裁常務副主任：可持續發展。喬漢先生於2010年9月13日被任命為高級副總裁：可持續發展。Chohan先生之前是多家公司的個體户顧問，在此之前，他在戴比爾斯公司擔任過25年的各種管理和領導職務。2009年離開戴比爾斯時，他擔任可持續發展和ECOHS(環境、社區、職業健康和衞生與安全)的集團顧問。

塔倫·L·萊什曼(前哈姆斯)(49歲) 約翰內斯堡大學BCOM和法學士，威特沃特斯蘭德大學高級公司法

常務副-總裁：法律與合規部負責人。李詩文女士於二零一四年五月一日獲委任為執行副總裁總裁：集團總法律顧問兼金田執行委員會成員。在當時的公司祕書於2019年6月28日辭職後，Leishman女士還擔任了臨時公司祕書的角色。在AnréWeststrate女士被永久任命為公司祕書之後，這一任命於2020年4月1日結束。雷什曼女士於二零一三年八月一日獲委任為助理總法律顧問兼公司祕書，並於二零一四年九月十五日辭去公司祕書職務。此前，她曾擔任集團法律助理總法律顧問兼副法律顧問總裁。在加入Gold Fields之前，Leishman女士在倫敦年利達律師事務所工作多年，完成了她在Hofmeyr Herbstein Gihwala(現為Cliffe Dekker Hofmeyr)的文章。2000年，她被南非高等法院接納為律師。

斯圖爾特·J·馬修斯(61歲)新西蘭坎特伯雷大學理學碩士(地質學)

常務副總裁：澳大拉西亞。斯圖爾特·馬修斯是一位擁有28年經驗的國際礦業專業人士，曾在澳大利亞(昆士蘭、新南威爾士州、華盛頓州)、墨西哥和新西蘭工作過。在過去的15年裏，他在項目開發和一般運營管理方面工作到了首席運營官的級別。斯圖爾特於2013年年中加入Gold Fields，最初在聖艾夫斯工作，後來在史密斯奶奶礦擔任總經理，之後成為總裁運營(澳大利亞)副總裁。2017年2月1日起，斯圖爾特接任執行副總裁總裁：澳大拉西亞。

佈雷特·J·馬蒂森(43歲) StellenBosch大學BCOM(榮譽)法學；約翰內斯堡大學高級税收文憑法學碩士；高管。哈佛商學院工商管理碩士(PLD)

常務副-總裁：戰略、規劃和企業發展。馬蒂森先生被任命為執行副總裁-總裁：戰略、規劃和企業發展，自2013年5月1日起生效。他的職業生涯始於2001年，當時他是全球法律團隊的一員，為各種全球交易提供商業、法律和税務結構方面的建議。他隨後於2005年加入企業發展團隊，在那裏他在南非、祕魯和澳大利亞工作了六年，直到2010年。2010年底，Mattison先生被任命為菲律賓地區經理，負責在菲律賓建立Gold Fields的業務。2013年，他回到南非，擔任目前的職位，推動集團的增長和戰略。

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約書亞·莫爾托蒂(49歲) 礦業技術大學採礦工程碩士；誇梅·恩克魯馬科技大學機械工程學士(榮譽)；英國亨利管理學院MBA；CGMA ACMA

代理常務副總裁：西非地區負責人。莫爾托蒂先生於2021年4月加入Gold Fields，擔任加納業務運營副總裁總裁，並於2022年1月1日成為代理執行副總裁總裁：西非地區負責人。在加入Gold Fields之前，Mortoti先生在紐蒙特公司擔任了15年的總經理和Akyem礦的運營服務經理。在搬到紐蒙特之前，他是盎格魯黃金阿散蒂公司西非業務的業務開發經理。莫爾托蒂先生還曾在加納公用事業監管委員會和能源委員會的技術委員會任職，並參與了加納電力監管框架的制定。

Avishkar Nagaser(38歲)誇祖魯-納塔爾大學財經學士

執行副總裁總裁：投資者關係和公司事務。Nagaser先生於2015年1月加入Gold Fields，擔任執行副總裁總裁：投資者關係和公司事務。在加入Gold Fields之前，他於2012年至2014年在美林工作，2007年至2012年在麥格理工作，擔任黃金和鉑金股票研究分析師一職。

馬丁·普里斯(57歲)礦業技術，南非威特沃特斯蘭德技術學院；戈登商業科學學院(GIBS)高管發展方案；倫敦商學院加速發展方案

常務副總裁：南非。馬丁於2017年5月加入金田，擔任執行副總裁總裁：南非。他之前曾在戴比爾斯聯合礦業公司擔任首席運營官。普里斯先生擁有37年的採礦經驗，他的職業生涯始於一名學習礦工，在擔任當地和國際各種業務的礦山經理職位之前，他曾擔任過多個運營和技術職位。在戴比爾斯進入集團後，他曾擔任礦山策略師和業務發展經理，然後成為首席運營官。

路易斯·A·裏維拉(56歲) 地質學學士學位，由聖馬科斯大學授予的地質工程師稱號

金田美洲區執行副總裁總裁先生於2016年10月加入金田。在加入Gold Fields之前，Rivera先生自二零一四年起擔任MMG las Bambas營運總經理兼總裁副總經理，而在此之前，自二零一三年起擔任Glencore祕魯銅營運總經理，並自二零一二年起擔任Xstrata在祕魯所有銅營運的執行總經理。他的職業生涯還包括擔任大型銅業公司廷塔亞和安塔帕凱業務總經理五年，以及在阿根廷北部大型金銅公司Minera Alumbrera的斯特拉塔銅業業務部門工作11年，在擔任總工程師和高級地質師後，他成為技術服務經理。Rivera先生在銅和金礦行業擁有30多年的經驗，在祕魯和阿根廷的大型露天銅礦項目和業務中擁有超過30年的經驗，包括他直接參與和領導了Xstrata銅業對鷹橋公司和必和必拓Tintaya S.A.的合併收購，以及Glencore向以MMG為首的中國合資公司出售拉斯邦巴斯項目。

公司祕書

AnréWeststrate(57歲)西北大學法學學士、西北大學法學學士學位

公司祕書。Weststrate女士於2020年4月1日加入本公司，並於2020年6月1日出任公司金田祕書。在加入Gold Fields之前，Weststrate女士於2016至2020年間擔任SekelaXabiso CA Inc.的公司祕書，並於2006至2016年間擔任Evraz Highveld Steel and Vadium Limited的法律顧問和公司祕書。Weststrate女士是南非高等法院公認的辯護律師，在擔任公司祕書和法律顧問之前，她曾在公共部門擔任過南非司法部和國家檢察機關的公共檢察官。

員工

截至2021財年末，金田擁有的每個業務的員工總數(不包括不在Gold Fields工資單上的外部承包商員工)為：

						截至 2021年12月31日(1)(2)
美洲塞羅·科羅娜						415
美洲智利						224
澳大利亞						1,773
南非						2,317
西非						1,109
公司辦公室						119			(3)
總						5,957
備註： (1)有關截至2021財年和2020財年末的員工總數，請參閲“綜合年報--培養一支切合需要的工作隊伍”. (2)所列僱員人數不包括不在工資單上的承包商。有關截至2021財年和2020財年末Gold Fields運營的承包商數量，請參見“綜合年度報告-發展適合用途的員工隊伍-按集團和地區劃分的員工隊伍”. (3)包括向公司辦公室報告的Gold Fields離岸團隊，不包括8名非執行董事。

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TRIFR、死亡和致命傷害頻率

在2021財年，Gold Fields繼續專注於執行其基於ICMM準則的集團安全報告準則。自2013財年以來，Gold Fields已將其健康和安全指標與以TRIFR為首的ICMM的指標保持一致。由於Gold Fields的同行公司傾向於使用TRIFR指標，這一調整有助於將集團業績與更廣泛的行業進行基準比較。

下表列出了所指時期金礦開採作業的TRIFR數據。這些表格還提供了Gold Fields在南非、西非、澳大利亞和美洲業務的死亡人數和致命傷害頻率數據。

南非

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西非

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澳大利亞

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南美

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99

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大股東和關聯方交易

大股東

據管理層所知：（1）Gold Fields並非（a）由另一家公司或（b）任何外國政府直接或間接擁有或控制;及（2）不存在任何安排，其運作可能會導致Gold Fields控制權發生變化。據Gold Fields管理層所知，Gold Fields不存在控股股東。

據管理層所知，截至2022年2月25日，直接或間接持有其已發行股本5%或以上的個人和組織名單如下。

						普通股						百分比
實益擁有人
公共投資公司						79,826,631						8.96			%

據管理層所知，上述股東均不持有與Gold Fields其他股東持有的投票權不同的投票權。

下表顯示了過去三個會計年度，據Gold Fields管理層所知，Gold Fields主要股東的持股比例發生了重大變化。

						實益所有權 截至12月31日
						2021						2020						2019
						(%)
實益擁有人
Van Eck Global						5.01						10.54						11.06
公共投資公司						9.00						8.35						6.34
貝萊德投資管理指數						3.73						4.26						4.27
貝萊德投資管理公司-倫敦						3.49						5.24						1.61

截至2022年3月17日，Gold Fields的已發行股本包括891，244，132股普通股。

截至2022年2月25日，Gold Fields普通股有263名創紀錄的持有人，總共持有326，964，582股普通股（36.8%），包括Gold Fields ADR相關股份，地址位於美國。

關聯方交易

2022年1月1日至2022年3月31日期間，Gold Fields的董事、高級職員或主要股東，或據Gold Fields管理層所知，其家人，均未在任何已經影響或將對Gold Fields或其投資權益或子公司產生重大影響的交易或任何擬議交易中擁有任何直接或間接的權益，除非 “年度財務報告--綜合財務報表附註--附註40.關聯方“，按照IFRS的要求，包括2021財年。

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該列表

該公司的股票在約翰內斯堡證券交易所有限公司(JSE)交易，其縮寫名稱為“GFIELDS”，簡稱為“GFI”。該公司的美國存託憑證在紐約證券交易所(NYSE)交易，交易代碼為“GFI”。

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附加信息

成立備忘錄

一般信息

Gold Fields是一家根據公司法在南非註冊的上市公司，該法限制了其股東的責任，並受其公司章程、公司法和JSE上市要求的約束。金田的註冊號是1968/004880/06。

2009年4月8日，南非通過了《公司法》，並於2011年5月1日生效。於二零一二年五月十四日舉行的股東周年大會上，Gold Fields採納了一份新的組織章程大綱(Gold Fields MOI)，以取代根據先前的公司法或1973年第61號公司法通過的組織章程大綱及章程細則。Gold Fields於2013年5月9日及2017年5月24日的股東周年大會上修訂了Gold Fields MOI。經修訂的Gold Fields MOI符合公司法及經修訂的JSE上市規定。

《黃金礦場工作説明書》第4條規定，金礦場具有自然人的權力和能力，不受任何特殊條件的限制。

向股東派發股息及支付股息

Gold Fields可根據公司法、聯交所上市規定及Gold Fields MOI不時作出分派(包括派發股息)。根據《公司法》，只有在下列情況下，公司才可以進行分配(包括支付任何股息)：

•合理地看起來，該公司將在完成擬議的分配後立即滿足償付能力和流動性測試；

•該公司董事會已通過決議承認其已應用償付能力和流動性測試，併合理地得出結論，該公司將在完成擬議的分配後立即滿足償付能力和流動性測試。

根據《公司法》，如果考慮到公司當時所有合理可預見的財務狀況，公司在特定時間符合償付能力和流動性測試：

•公允估值的公司資產等於或超過公允估值的公司負債；以及

•看來該公司將有能力償還在正常業務過程中到期的債務，期限為：

•在考慮該項測試的日期後12個月；或

•在分配(包括支付股息)的情況下，在分配後12個月。

在上述規定的規限下，金田董事可不時宣佈按股東所持股份數目的比例向股東派發股息或任何其他分派。

公司必須無限期地以信託形式持有所有應付給股東的款項，但須遵守法定時效法律。本公司有權隨時將其關於無人認領的股息或其他無人認領的分配的義務委託給本公司的任何一名銀行家。

投票權

出席股東大會的每名Gold Fields股東或股東代表在舉手錶決時均有一票投票權，不論其持有或代表多少股份，惟股東代表不論其代表股東數目為何，均只有一票投票權。在股東大會上，付諸表決的決議應以舉手錶決的方式表決，除非有不少於五名有權就該事項投票的人士、一名或多於一名有權就該事項行使不少於十分之一投票權的人士或主席要求以舉手方式表決。在投票表決中，每持有一股普通股，金田公司的每一位股東都有權投一票。《公司法》和《金礦MOI》都沒有規定累積投票權。

有權出席股東大會並在會上表決的股東，有權委派代表出席股東大會，並在會上發言和表決。委託書不必是股東。但是，代理人不得轉授其作為代理人的權限。

而發行額外股份

根據《聯交所上市規定》及《黃金礦場工作説明書》的規定，除以下事項外，董事會無權發行授權股份：

•發行資本化股份或者以現金支付代替授予資本化股份；

•與配股要約有關的事項；及

•根據《公司法》或JSE上市要求不需要股東批准的發行，

未經股東批准。

根據《公司法》的規定：

•如股份發行予董事或公司高級職員或與公司有關或相互關連的任何其他人，則發行股份必須由公司股東藉特別決議批准，但某些例外情況除外，包括根據僱員股份計劃發行股份；及

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•如果因交易而發行的股份的投票權將等於或超過緊接交易前股東持有的所有股份的投票權的30%，則在交易中發行股票需要股東通過特別決議批准。

關於現金的問題

根據JSE上市要求和Gold Fields MOI的規定，股東可以傳達：

•特別授權按股東大會就特定發行事項(特別發行現金)特別批准的條款發行股份以換取現金；或

•按股東於股東大會上普遍批准的條款發行股份以現金換取現金的一般授權，方法是授權董事會發行指定數目的證券以換取現金，該授權將一直有效至下屆股東周年大會或自決議案通過之日起計15個月內(以較短期間為準)(一般發行現金)。

就JSE上市要求而言，公司只能承諾：

•對現金的具體發行或對現金的一般發行，其基礎是股東大會上必須由股東以75%的多數票通過授予董事這種權力；

•Cash的一般問題需要滿足某些要求，包括：

–一般發行現金的股份不得超過公司上市股份的5%；

–可發行股票的最大折扣為該公司與認購方商定發行價格前30個工作日內計算的該等股票加權平均交易價格的10%。

優先購買權

《公司法》、《JSE上市要求》和《Gold Fields MOI》要求，Gold Fields發行的任何新股必須首先按照他們在公司的持股比例向現有股東發售，除非除其他事項外，向新股東發行的股票是：

•已獲得必要的股東批准；

•將進行資本化發行、收購資產(包括另一家公司)或合併；或

•這些股票將以期權或轉換權的形式發行。

在2021年5月6日舉行的年度股東大會上，Gold Fields的股東在符合某些條件的情況下授權Gold Fields的董事配發和發行（酌情認為合適）或授予不超過本公司已發行股本中普通股數量5%的股份期權，該股本構成44，378股，204股普通股（不包括公司根據任何股份計劃或激勵計劃批准配發和發行的任何股份）。

股份轉讓

轉讓任何Gold Fields認證的股票必須根據《公司法》的規定，使用當時常見的轉讓形式。已在日本證券交易所交易的非物質化股票在Strate系統上轉移，並在每次交易後5個工作日交付。任何股份的轉讓人被視為該股份的持有人，直至受讓人的姓名登記在該股份的Gold Fields登記冊內為止。由於Gold Fields的股票是通過Strate交易的，因此只有非物質化的股票才能在JSE交易。因此，以認證形式持有股票的Gold Fields股東必須將他們的股票非物質化，才能在JSE交易。

股份實益權益的披露

《公司法》規定，並非該等股份實益擁有人的Gold Fields股份登記持有人須在實益擁有權發生變動的每個月底五個工作日內，向Gold Fields披露實益擁有人的身份以及代表實益擁有人持有的證券的數量和類別。此外，Gold Fields可發出書面通知，要求登記股東或Gold Fields知道或有合理理由相信擁有Gold Fields普通股實益權益的人士確認或否認該人士是否持有該等普通股或實益權益，如該等普通股是為另一人持有，則須向Gold Fields披露代表其持有該等普通股的人士的身份。金礦也可要求該人提供在通知日期前三年內所持有的實益權益的範圍的詳情。Gold Fields有責任設立及保存上述披露的登記冊，並在其年度財務報表中公佈持有相當於或超過Gold Fields發行的普通股總數5%的實益權益的人士名單，以及該等實益權益的範圍。

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股東大會

股東及/或董事可根據公司法及Gold Fields MOI的規定召開Gold Fields股東大會。Gold Fields有義務在上次年度股東大會日期後15個月前，為每個財政年度舉行年度股東大會。

股東大會，包括年度股東大會，需要至少15個工作日向股東發出會議地點、日期和時間的書面通知。

在任何股東大會上，只有在出席股東會議的法定人數的情況下，才能處理事務。股東大會開始的法定人數應足以合計行使所有有權行使的表決權的至少25%，但股東大會不得開始，除非至少有三名有權投票的股東出席會議。

年度股東大會處理和處理金礦MOI和公司法規定的所有事項，包括：

•提交董事會報告、上一財政年度經審計的財務報表和審計委員會報告；

•選舉董事；以及

•任命一名審計師和一個審計委員會。

會計記錄和財務報表

根據《公司法》的規定，Gold Fields必須保存必要的會計記錄和賬簿，以陳述公司的事務狀況並解釋公司的財務狀況。

根據公司法的要求，董事應不時決定股東有權於何時何地及何種條件下查閲及複製若干文件，包括Gold Fields MOI、本公司須保存的會計記錄及年度財務報表。除股東外，除股東外，任何其他人士均無權查閲本公司任何文件(股份登記冊除外)，除非獲董事明確授權或根據經修訂的2000年第2號促進獲取資料法的規定。

金田董事將根據公司法及日本證券交易所上市規定，安排編制年度財務報表及年度報告。Gold Fields將通過郵寄方式將年度報告和年度財務報表的副本發送到每個股東的註冊地址。不遲於財政年度前六個月後的三個月，Gold Fields將向每位股東郵寄前六個月的中期報告。

對金田公司註冊備忘錄的修訂

根據《公司法》和《黃金油田工作説明書》的規定，黃金礦場股東可通過一項特別決議案，修訂金田工作説明書，包括：

•設立任何類別的股份；

•任何一類股票附帶的任何優惠、權利、限制和其他條款的變化；

•將一類股票轉換為一種或多種其他類別的股票；

•增加Gold Fields的法定股本；

•整合Gold Fields的股權證券；

•Gold Fields股權證券的一個分支；和/或

•金田的更名。

權利的變更

黃金場普通股所附帶的所有或任何權利、特權或條件，可由根據公司法及黃金場授權書的條文通過的有關黃金場的特別決議案修訂。

清盤時的資產分配

如發生自動或強制清盤、解散或清盤的情況，清盤人須處理清償所有金田的債務及負債(包括清盤費用)後的剩餘資產，清盤人可在特別決議案的批准下(其中包括)將金田資產的任何部分分配予股東，並可將清盤人認為適合的任何部分金田資產以信託形式轉歸股東，使股東受益。資產分割不需要按照金田股東的法定權利進行。特別是，任何階層都可以被給予優先或特殊權利，或者可以部分或全部被排除在外。

員工持股計劃

公司法允許以信託或其他方式設立員工股份計劃，目的是通過發行公司股份或授予公司股份期權的方式，僅向員工提供參與，包括受薪董事、高級管理人員和與本公司或本公司附屬公司的業務密切相關的其他人士。

購買股份

根據《公司法》和《JSE上市要求》，如果經特別決議以一般批准的方式授權，Gold Fields或其任何子公司可以收購Gold Fields資本中的普通股，條件包括：

•在任何一個財政年度內，金田收購的自有普通股數量不得超過本決議通過之日已發行普通股的10%；

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•這一授權應在下一次年度大會日期或特別決議通過之日後15個月內失效，兩者以較早者為準；

•董事會已決議授權進行收購，而本集團將於收購後立即通過償付能力及流動資金測試，而自測試完成以來，本集團的財務狀況並無重大變動；

•每股普通股支付的價格不得高於收購日前五個工作日普通股市值加權平均數的10%；

•金田子公司收購的股份數量不得超過金田已發行股份總數的10%。

借款權力

就公司法第19(1)條的規定而言，連同黃金礦場MOI的第4條，本公司的借款權力是無限的。

非南非股東

南非法律或《金田公司註冊備忘錄》對非南非股東持有或投票金田普通股的權利沒有施加任何限制。

小股東的權利與董事的義務

《公司法》規定，如果小股東受到公司的不公平損害，他或她可以向法院尋求救濟。

在南非，公司的董事在以董事的身份行事時，必須行使董事的權力和履行董事的職能：

•出於善意和正當目的；

•符合公司的最佳利益；及

•以一個人應有的細心、技能和勤奮的程度：

•就該公司執行與該董事相同的職能；及

•具備董事的一般知識、技能和經驗。

材料合同

《2019年信貸安排協議》

2019年7月25日，三菱UFG銀行有限公司、Ogen、GF加納和Gold Fields的某些其他子公司簽訂了一項120000美元的萬信貸安排協議(2019年信貸安排協議)。《2019年信貸安排協議》包括：

•60000美元的萬循環貸款工具(工具A)，期限為三年，可選擇延長兩年，按倫敦銀行同業拆息加保證金1.45%的年利率計息(基於Gold Field的當前長期信用評級)。根據《2019年信貸安排協議》的規定，與貸款A有關的終止日期已延長至2024年7月25日；以及

•價值60000美元的萬循環貸款工具(B工具)，期限為五年，可選擇延長兩年，按倫敦銀行同業拆息加保證金1.70%的年利率計息(基於Gold Field的當前長期信用評級)。

根據《2019年信貸融資協議》的規定，與融資A和融資B有關的終止日期已根據初始承諾的某些部分延長，並可概括如下：

初步承諾

2022年7月25日

2023年7月25日

2024年7月25日

2025年7月25日

2026年7月25日

設施A(3+1+1)6億美元

美國6億美元

美國6億美元

5.5億美元

5.05億美元

—

—

B期(5+1+1)6億美元

美國6億美元

美國6億美元

美國6億美元

美國6億美元

美國6億美元

美國6億美元

總承諾A+B

雅倫敦銀行同業拆息1200米

雅倫敦銀行同業拆息1200米

雅倫敦銀行同業拆息1150 m

雅倫敦銀行同業拆息1105米

美國6億美元

美國6億美元

保證金應根據穆迪或標準普爾不時授予Gold Fields的長期信用評級調整至以下百分比：

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額定值												設施 保證金 每年						設施 b保證金 每年
標準普爾						穆迪						(%)
BBB+						Baa1						0.90						1.15
BBB						Baa2						1.00						1.30
BBB-						Baa3						1.25						1.50
BB+						BA1						1.65						1.90
BB						Ba2						2.15						2.40
BB-						Ba3						2.65						2.90

借款人必須就貸款的未支取和未註銷金額支付每年適用保證金的35%的季度承諾費。根據2019年信貸安排協議，擔保人是Gold Fields及其某些子公司。

截至2019年12月31日和2020年12月31日，2019年信貸安排協議下的未償還借款分別為零和25000美元萬。

格魯耶爾辛迪加貸款機構

2020年11月19日，金田(Gruyere)的子公司格魯耶爾控股有限公司(Gruyere Holdings Pty Ltd.)與金田的貸款人銀團和某些子公司達成了一項50000澳元的萬循環貸款安排(格魯耶爾辛迪加貸款)。

根據延期一年的選擇，本貸款的終止日期為2023年11月19日。

該設施的利息來自BBSY的出價加上保證金。如保證金調整，每筆貸款的保證金為年息2.20%。如果穆迪或標準普爾對黃金領域的修訂長期信用評級被公佈或撤回，則所有貸款的保證金應調整為下表中與分配給黃金領域的相關長期信用評級相對的百分比利率。

額定值						保證金
						(%)
標準普爾/穆迪
BBB/Baa2版本。						1.75
BBB-/Baa3。						2.05
Bb+/ba1：**						2.35
Bb/Ba2和。						2.60
BB-/BA3*						3.00

借款人須就貸款的未提取部分支付每年適用保證金40%的季度承諾費。該貸款機制下的借款由Gold Fields及其某些子公司提供擔保。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，格魯耶爾銀團貸款項下的未償還借款分別為零和20000美元萬。

加納循環信貸安排

金田加納及Abosso(合稱加納借款人)於二零一零年十二月二十二日訂立循環信貸安排協議，經二零一四年五月六日、二零一六年十月二十八日、二零一七年六月十二日、二零一八年三月二十二日、二零一八年十一月二十三日及二零二一年九月二十七日修訂及重述，據此，南非標準銀行有限公司(標準銀行)同意向加納借款人提供一項本金總額為10000美元的循環信貸安排(加納循環信貸安排)(萬)。

該貸款機制下的借款由加納借款人擔保。

加納循環信貸安排的利息為LIBOR加2.75%至2.95%之間的保證金，這是根據該安排下所有未償還貸款在任何利息期間的平均未償還餘額計算的。加納借款人被要求支付每年0.90%的季度承諾費。

加納循環信貸機制的最後到期日是2024年10月13日。

加納循環信貸機制下的未償還借款於2021年12月31日為零，於2020年12月31日為零。

R10億循環信貸安排

於二零二零年四月十五日，GFI合資控股有限公司及金田營運有限公司(ZAR借款人)分別與ABSA Bank Limited及FirstRand Bank Limited(透過其Rand Merchant Bank部門行事)訂立兩項ZAR循環信貸安排。

這些設施的主要條款如下：

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•ZAR借款人與ABSA Bank Limited達成的5.0億雷亞爾(3,400萬美元)循環信貸安排，以JIBAR計息，年利率為2.2%，每半年承諾費為未支取和未註銷金額(ABSA RCF)的0.77%。截至2021年12月31日和2020年12月31日，ABSA RCF下的未償還借款為零；以及

•ZAR借款人與FirstRand Bank Limited(通過其Rand Merchant Bank部門運作)達成的5.0億雷亞爾(3,400萬美元)循環信貸安排，按JIBAR計息，保證金為2.15%，每半年對該貸款的未支取和未註銷金額收取0.71%的承諾費(人民幣RCF)。於二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日，人民幣區域融資機制下的未償還借款為零。

這些安排下的借款由Gold Fields及其某些子公司提供擔保。ABSA RCF和人民幣RCF將於2023年4月14日到期。

La CIMA信貸安排

Gold Fields La Cima S.A.(La CIMA)是Gold Fields的子公司，於2017年9月19日與(其中包括)Banco de Crédito del Perú和Scotiabank PerúS.A.A.簽訂了一項15000美元的萬循環優先擔保信貸安排協議，該協議於2020年7月21日和2021年4月15日修訂(La CIMA信貸安排)。La Cima信貸機制下的借款以La Cima所有精礦銷售協議的所有權利、所有權和利息的一流轉讓為抵押。該設施對Gold Fields集團的其餘成員沒有追索權。

該貸款的到期日為2024年4月15日。

該貸款的利息為倫敦銀行同業拆息加1.40%的保證金。La CIMA被要求支付每年0.50%的季度承諾費。

截至2021年12月31日和2020年12月31日，La Cima信貸融資項下的未償還借款為美元8350萬美元分別為8350萬。

其他信貸安排

有關Gold Fields的其他信貸安排的更多信息，請參閲“年度財務報告--綜合財務報表附註--附註24.借款“。

管理和其他補償計劃和安排

看見“年度財務報告-薪酬報告-薪酬政策-長期激勵”、“年度財務報告-薪酬報告-薪酬政策-我們薪酬政策的其他主要特點-高管最低持股要求”和“年度財務報告-綜合財務報表附註-附註5.股份支付”.

存款協議

Gold Fields擁有美國存託憑證(ADR)設施。關於這一安排，Gold Fields是一份日期為1998年2月2日的存款協議的締約方，該協議於2002年5月21日在Gold Fields、紐約梅隆銀行(紐約銀行、BNYM或託管銀行)和根據該協議發行的美國存託憑證的所有所有者和持有人之間進行了修訂和重述。有關存款協議的更多信息，請參見“展品-2.7根據《交易法》第12條登記的證券的描述”.

費用及開支

BNYM作為託管機構，將向存放或提取普通股的任何一方或交出美國存託憑證或獲得美國存託憑證的任何一方收取費用：

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用於：						金田美國存托股份持有者必須支付：
每次發行金田美國存托股份(ADS)，包括作為分發普通股或權利或其他財產的結果，或在行使購買美國存托股份的認股權證時						每100個金礦美國存託憑證或不足100個金礦美國存託憑證5.00美元
每一次分配給黃金領域普通股持有人的證券，這些證券由紐約梅隆銀行分配給黃金領域的美國存托股份持有人						假若該等證券為普通股，且該等普通股已為發行美國存託憑證而存入，則須支付的任何費用
每次取消金田美國存托股份，包括如果存款協議終止						每100個金礦美國存託憑證或不足100個金礦美國存託憑證5.00美元
根據存款協議進行的每一次現金分配						每美國存托股份不超過0.02美元(不足1000美元亦作100美元計)
年度存託服務						每年支付的每美國存托股份(或其部分)不超過0.02美元，如果上述現金分發費用是在日曆年度內收取的，則不會收取這筆費用
存取金時，將金田股份登記冊上的普通股從您的名義轉移和登記到BNYM或其代理人的名下						註冊費或轉讓費
將外幣兑換成美元						BNYM的費用
電傳、電傳和傳真的費用，如果存款協議中有明確規定的話						BNYM的費用
必要時						紐約商品交易所或託管人必須為任何金田美國存托股份或以金田美國存托股份為基礎的普通股支付的某些税收和政府費用

2021財年，BNYm支付了美元向Gold Fields支付120萬美元，作為全年與ADR計劃相關的費用的報銷。

繳税

黃金油田美國存托股份持有者將負責就其美國存託憑證或其美國存託憑證相關證券支付的任何税款或其他政府費用。紐約梅隆銀行可以從支付給金田美國存托股份持有者的任何款項中扣除所欠税款。它還可以限制或拒絕轉讓其美國存託憑證，或限制或拒絕提取其相關存入證券，直到金田的美國存托股份持有人支付其金田的美國存託憑證或相關證券所欠的任何税款。它還可能出售存放的證券，以支付任何應繳税款。如果出售所得不足以支付税款，金田美國存托股份的持有者仍將承擔責任。如果紐約金銀出售存放的證券，它將在適當的情況下減少黃金領域美國存托股份持有人持有的黃金領域美國存託憑證的數量，以反映出售情況，並向他們支付在其繳納税款後剩餘的任何收益或任何財產。

影響證券持有人的南非外匯管制限制

下文討論的是自本年度報告之日起實施的外匯管制。這些控制可隨時更改，恕不另行通知。目前還無法預測南非政府未來是否會取消、繼續或修改現有的外匯管制。我們呼籲投資者就其特定投資對外匯管制的影響諮詢專業顧問。

根據南非外匯管制條例，非南非買家僅以相當於股份或資產公允價值的現金代價收購南非公司的股份或資產，一般情況下將得到南非外匯管理局的允許。在其他情況下，非南非收購人收購南非公司的股份或資產可被特別行政區拒絕，例如收購的代價是非南非公司的股份。

拒絕SARB批准收購南非公司的股份或資產可能導致交易無法完成。在這些限制的限制下，對南非公司的股權投資沒有限制，外國投資者可以自由投資於Gold Fields的普通股和美國存託憑證。

對於Gold Fields從交易利潤中向CMA非居民申報的全額股息匯款，沒有外匯管制限制。

根據南非外匯管制規定，黃金礦場的普通股和美國存託憑證可以在南非境外的非CMA居民之間自由轉讓。此外，如果普通股代表非CMA居民的Gold Fields股東在聯交所出售，則出售普通股的收益將可自由兑換為外幣並匯給他們。

非居民持有的任何股票將註明“非居民”字樣。然而，同樣的認可將不適用於非居民股東持有的金礦美國存託憑證。

税務

南非的某些税務考慮因素

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本節討論闡述了根據南非現行法律購買、擁有和處置Gold Fields普通股或美國存託憑證所產生的重大南非税收後果。法律的變化可能會改變Gold Fields普通股或美國存託憑證的税收待遇，可能具有追溯力。

以下摘要並不全面描述可能與購買、擁有或處置Gold Fields普通股或美國存託憑證的決定有關的所有税務考慮因素，亦不包括取決於您的特定税務情況的税務後果。具體而言，以下摘要闡述了普通股或美國存託憑證持有者的税務後果，這些持有者不是南非居民，或沒有在南非開展業務，並持有普通股或美國存託憑證作為資本資產(即用於投資目的)。就南非與美國的所得税條約(“該條約”)及南非税法而言，擁有Gold Fields美國存託憑證的美國居民將被視為該等美國存託憑證所代表的Gold Fields普通股的擁有人。Gold Fields建議您諮詢您自己的税務顧問，瞭解在您的特定情況下持有Gold Fields普通股或美國存託憑證(如果適用)的後果。

非居民投資者在購買Gold Fields的普通股或美國存託憑證時，通常不需要支付除證券轉讓税以外的任何南非税。在非居民投資者擁有金礦普通股或美國存託憑證期間，非居民投資者可獲得股息。有關收取股息的税務後果的資料，請參閲“--其他信息--税收--南非的某些税務考慮--股息税”。如果非居民投資者出售金礦的普通股或美國存託憑證，則可能需要繳納資本利得税。看見“-其他信息-税收-南非的某些税務考慮因素-資本利得税”和“-其他信息-税收-南非的某些税務考慮因素-證券轉讓税”.

股息税

南非居民公司向非居民股東或非居民美國存托股份持有者宣佈的股息，將被徵收20%的股息税。

一般來説，根據該條約，股息税降至：

•如果股份的實益所有人是一家直接持有支付股息的南非居民公司至少10%的有表決權股票的公司，股息總額的5%；以及

•在所有其他情況下，股息總額的15%，

只要非居民股東或非居民美國存托股份持有人向南非居民公司提供某些税務確認書，證明該公司有資格享受降低的股息税税率。

如果股息的實益所有人通過位於南非的常設機構在南非開展業務，或在南非通過位於南非的固定基地提供獨立的個人服務，且股息可歸因於該常設機構或固定基地，則上述降低的股息税率規定不適用。在這種情況下，條約第7條(商業利潤)或第14條(獨立個人服務)的規定應視情況而定。

所得税

非居民從南非境內的來源收到或積累的任何款項都要繳納所得税。

非居民從南非公司發行的債務票據賺取的利息將被視為來自南非，但根據《國際貿易法》第10(1)(H)條，將被視為免税，除非該非居民是自然人，在收到或應計利息之日之前12個月期間實際在南非的時間總計超過183天，或者利息產生於實際上與該人在南非的常設機構有關的債務。然而，根據《條約》，如果非居民投資者在南非的常設機構或在南非的固定基地提供獨立的個人服務，非居民投資者在南非的利息可獲豁免繳税。在這種情況下，條約第7條(商業利潤)或第14條(獨立個人服務)的規定應視情況而定。

根據南非國內税法，南非居民公司必須從向非居民投資者支付的利息中預扣15%的利息預扣税。根據該條約，在大多數情況下，利息免徵南非的利息預扣税。非居民投資者必須向南非居民公司提供某些税務確認書，證明其有資格免徵預扣利息税，才有資格獲得免收預扣利息税。

資本利得税

根據南非國內税法，非居民普通股或美國存託憑證持有人在南非將不須就出售該等普通股或美國存託憑證而獲得的任何資本收益繳納資本利得税。這條規則有兩個例外。首先，如果普通股或美國存託憑證的市值的80%或以上與在南非持有的不動產有關，非居民持有人將須繳納資本利得税，但前提是他們單獨或與任何與其相關的關連人士持有公司至少20%的股權。不動產包括因開採礦藏、礦源和其他自然資源而獲得可變或固定報酬或工作權的權利。第二個例外是普通股或美國存託憑證與非居民在南非的常設機構有效聯繫的情況。常設機構通常是南非境內的固定營業地，非南非居民的企業全部或部分通過該營業地開展業務。

證券轉讓税

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南非不需要就證券發行支付證券轉讓税(STT)。

在南非註冊成立的公司或封閉公司，或在南非境外註冊但在南非交易所上市的公司發行的每一種證券的轉讓的應税金額，STT按0.25%的税率徵收，但受某些豁免的限制。

“轉讓”一詞定義廣泛，包括以任何其他方式轉讓、出售、轉讓或轉讓或處置擔保。證券的註銷或贖回也被視為轉讓，除非公司正在進行清算。但是，擔保的發行不會導致受益所有權的改變，不被視為轉讓。

STT是對證券的應税金額徵收的。上市證券的應課税金額以下列兩者中較大者為準：

•受讓人聲明的擔保的對價；或

•該證券的收盤價。

在轉讓上市擔保的情況下，會員或參與者或被轉讓擔保的人負有納税責任。税款必須在完成轉讓的當月月底起計14天內繳納。

美國聯邦所得税的考慮因素

以下討論總結了美國持有者擁有和處置普通股和美國存託憑證對美國聯邦所得税的重大影響。如本文所用，術語“美國持有者”是指為美國聯邦所得税目的的普通股或美國存託憑證的實益所有人：

•美國公民或美國居民；

•根據美國、美國境內任何州或哥倫比亞特區的法律成立或組織的公司；

•其收入應繳納美國聯邦所得税的遺產，而不考慮其來源；或

•信託如果美國境內的法院能夠對信託的管理行使主要監督，並且一個或多個美國人有權控制信託的所有實質性決定，或者信託已有效地選擇作為美國聯邦所得税目的的國內信託對待。

本摘要僅適用於持有普通股或美國存託憑證作為資本資產的美國持有者。此摘要基於以下內容：

•美國現行的聯邦所得税法，包括經修訂的1986年《國內税法》(《税法》)、其立法歷史、現行法規和擬議的法規；

•當前美國國税局(IRS)的做法和適用的美國法院裁決；以及

•美國和南非之間的所得税條約，

自本合同生效之日起，所有內容隨時可更改，可能具有追溯力。

本摘要假定保管人在《存款協議》和任何相關協議項下的義務將按照其條款履行。

本摘要是一般性的，不會針對您的具體情況説明可能與您相關的所有美國聯邦所得税後果(包括替代最低税或淨投資所得税的後果)，也不會説明州、地方、非美國或其他税法(如遺產税和贈與税)。例如，此摘要不適用於：

•通過投票或價值持有(直接、間接或歸因於)Gold Fields股票5%或以上的投資者；

•金融機構；

•保險公司；

•個人退休賬户和其他遞延納税賬户；

•免税組織；

•證券或貨幣交易商；

•持有普通股或美國存託憑證的投資者，作為跨境交易的一部分，為美國聯邦所得税目的進行對衝交易或轉換交易；

•功能貨幣不是美元的投資者；

•不再是美國公民或美國合法永久居民的人；

•持有與在美國境外進行的貿易或業務有關的普通股或美國存託憑證的投資者；以及

•居住在國外的美國公民或合法永久居民。

就美國聯邦所得税而言，在被視為合夥企業的實體或安排中，持有普通股或美國存託憑證的合夥人的美國聯邦所得税待遇將取決於合夥人的地位和合夥企業的活動。如果您是為美國聯邦所得税目的而被視為合夥企業的實體或安排，您應就您收購、擁有和處置普通股或美國存託憑證給您和您的合夥人帶來的美國聯邦所得税後果諮詢您的税務顧問。

Gold Fields不認為它是守則第1297節所指的2021年納税年度的PFIC，也不希望在本納税年度或可預見的未來成為PFIC。然而，必須每年確定金田可能作為PFIC的地位，因此可能會發生變化。如果金田被視為PFIC，美國普通股或美國存託憑證的持有者將被要求(I)為某些分配和出售收益支付美國特別附加税，(Ii)以普通收入出售普通股或美國存託憑證的任何收益納税

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(而不是資本利得)除了為這一收益支付特別附加税之外的税率。此外，Gold Fields支付的股息將沒有資格享受下文所述的非公司美國持有者的特殊減税税率“-附加信息-税收-美國聯邦所得税考慮因素-股息税”。本討論的其餘部分假設Gold Fields不是美國聯邦所得税目的的PFIC。你應該諮詢你自己的税務顧問關於可能適用PFIC制度的問題。

下面列出的美國聯邦所得税後果摘要僅供一般參考。建議您就收購、擁有和處置普通股或美國存託憑證給您帶來的特殊税務後果諮詢您的税務顧問，包括您是否有資格享受美國和南非之間的所得税條約的好處，州、地方、非美國和其他税法的適用性和影響，以及税法可能的變化。

美國的美國存託憑證持有人

就美國聯邦所得税而言，美國存託憑證持有人一般會被視為美國存託憑證所持相應數目的相關普通股的擁有人，以下討論中提及的普通股亦指代表普通股的美國存託憑證。

美國持有者存取普通股以換取美國存託憑證不會導致美國聯邦所得税的損益變現。閣下於已撤回普通股的課税基準將與閣下於已交回的美國存託憑證中的課税基準相同，而閣下持有普通股的期間將包括該等美國存託憑證的持有期。

然而，美國財政部擔心，在以下情況下，美國存託憑證持有人(如美國金田美國存託憑證持有人)可能要求外國税收抵免，即此類持有者與存託憑證相關證券的發行者之間的所有權鏈中的中間人，或在存託機構收到相應證券之前由存託機構向其交付存託憑證或存放股份的一方，採取了與要求抵免的人對基礎證券的所有權不一致的行動，例如處置此類證券。這些行動也可能與要求降低税率的説法不一致，這些税率可能適用於某些非公司持有人收到的某些股息，如下所述。因此，(I)抵銷任何南非税的能力和(Ii)某些非公司美國持有人獲得任何股息的減税税率的可用性，如下所述，可能會受到此類各方或中間人採取的行動的影響。

股息的課税

從Gold Fields的當前或累計收益和利潤(根據美國聯邦所得税目的確定)支付的分配，在扣減Gold Fields為此支付的任何南非預扣税之前，通常將作為外國來源股息收入對您徵税，並且將沒有資格獲得允許公司扣除的股息收入。超過Gold Fields當期和累計收益和利潤的分派將被視為資本的免税返還，以您的普通股為基礎，此後將被視為資本利得。然而，Gold Fields並不按照美國聯邦所得税會計原則對其收益和利潤進行計算。因此，您應假設Gold Field就普通股進行的任何分配都將作為普通股息收入報告。您應諮詢您自己的税務顧問，瞭解從Gold Fields獲得的任何分配的適當美國聯邦所得税處理方式。為了確定任何外國税收抵免的限制，金田支付的股息通常將構成“被動收入”。

一般情況下，Gold Fields支付的股息將按通常適用於長期資本收益的減税税率向非公司的美國持有者徵税，條件是(I)Gold Fields有資格享受美國和南非之間的所得税條約的好處，或(Ii)美國存託憑證被認為在紐約證券交易所“容易交易”，並且在每種情況下，都滿足某些其他要求。

出於美國聯邦所得税的目的，以蘭特支付的任何股息的金額將包括在收入中，美元金額將參考您(普通股)或存託機構(ADS)收到股息之日起的有效匯率計算，無論當時這些股息是否兑換成美元。如果您或託管人(視情況而定)在收到蘭特股息的當天將其兑換成美元，您一般不需要就這筆股息收入確認外幣收益或損失。

南非預扣税的影響

如中所討論的“-附加信息-税收-南非的某些税務考慮因素-股息税”根據現行法律，南非對Gold Fields支付的股息徵收20%的預扣税。在受到某些限制的情況下，美國持有者通常有權從其美國聯邦所得税債務中獲得外國税收抵免，或在計算其美國聯邦應納税所得額時扣除由Gold Fields扣繳的南非所得税。

就美國聯邦所得税而言，接受這種預扣税的美國持有者將被視為已收到Gold Fields預扣的南非税款，並已向南非税務當局支付了預扣税款。作為這一規定的結果，美國持有者支付股息而計入美國聯邦所得税總收入的股息收入金額可能大於美國持有者實際從Gold Fields收到(或應收)的現金金額。

管理外國税收抵免的規則很複雜。你應該諮詢你的税務顧問關於支付南非預扣税所涉及的外國税收抵免問題。

出售或其他產權處置的課税

在出售或以其他方式處置普通股或美國存託憑證(美國存託憑證與普通股互換除外)時，你一般會就美國聯邦所得税的目的確認資本收益或虧損，相當於

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普通股或美國存託憑證的變現金額及經調整的課税基礎，每種情況均以美元釐定。如果您持有普通股或美國存託憑證的期限超過一年，則此資本收益或虧損將是長期資本收益或虧損。然而，無論您的實際持有期如何，只要您收到的股息符合上述降低的利率，任何損失都可能被視為長期資本損失。“-附加信息-税收-美國聯邦所得税考慮因素-股息税”也超過了你普通股基數的10%。任何收益或損失通常都將來自美國。您應該諮詢您的税務顧問，瞭解如何處理出售或以其他方式處置不是以美元支付的普通股的收益。

如下文所述，您因普通股的轉讓或退出而招致的證券轉讓税“-其他信息-税收-南非的某些税務考慮因素-證券轉讓税”如上所述，這種證券轉讓税將不會是美國外國税收抵免目的的可抵免税。

備份扣繳和信息報告

美國人就普通股或美國存託憑證支付的股息和其他收益將根據適用法規的要求向您和美國國税局報告。如果您未能提供準確的納税人識別號或豁免身份證明，或未報告要求在您的美國聯邦所得税申報單上顯示的所有利息和股息，則備用預扣可能適用於這些付款。一些持有者不受備用扣繳的約束。你應該向你的税務顧問諮詢這些規則以及可能適用於普通股所有權和處置的任何其他申報義務，包括與持有某些“指定外國金融資產”有關的要求。

展出的文件

金田向美國證券交易委員會提交了年度和特別報告以及其他信息。你可以在美國證券交易委員會公共資料室閲讀和複製備案的任何報告或其他信息，位置如下：

地址：東北F街100號
華盛頓特區20549

有關公共資料室的進一步信息，請致電1-800-美國證券交易委員會-0330與美國證券交易委員會聯繫。公眾也可以通過商業文件檢索服務獲得美國證券交易委員會的備案文件。金礦公司的美國證券交易委員會備案文件也可以通過美國證券交易委員會維護的網站上的EDGAR系統以電子方式獲得，網址是：http://www.sec.gov.Gold Fields公司的網站是：http://www.goldfields.com.

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控制和程序

(A)監管信息披露控制和程序

Gold Fields在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對截至本年度報告所述期間結束時，Gold Fields的披露控制和程序(定義見交易所法第13a-15(E)條)的設計和運作的有效性進行了評估。根據這一評估，Gold Fields的首席執行官和首席財務官得出結論，截至2021年12月31日，Gold Fields的披露控制和程序是有效的。

(B)財務管理部門關於財務報告內部控制的報告

Gold Fields的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制。1934年《證券交易法》將規則13a-15(F)和15d-15(F)中對財務報告的內部控制定義為由公司主要行政人員和主要財務官設計或在其監督下，並由公司董事會、管理層和其他人員實施的程序，以根據國際會計準則理事會發布的《國際財務報告準則》對財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證，幷包括下列政策和程序：

•與維護記錄有關，這些記錄以合理的細節準確和公正地反映公司資產的交易和處置;

•根據國際會計準則委員會發布的《國際會計準則》，提供必要的交易記錄，以便編制財務報表，並保證公司的收支僅按照公司管理層和董事的授權進行；以及

•就防止或及時發現可能對綜合財務報表產生重大影響的未經授權收購、使用或處置公司資產提供合理保證。

由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有可能會因為條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。

Gold Fields管理層評估了截至2021年12月31日其財務報告內部控制的有效性。在進行這項評估時，Gold Fields的管理層使用了特雷德韋委員會贊助組織委員會(COSO)發佈的《內部控制-綜合框架(2013)》中確立的標準。根據其評估，Gold Fields管理層得出結論，截至2021年12月31日，其對財務報告的內部控制基於這些標準是有效的。

(三)註冊會計師事務所認證報告：

普華永道會計師事務所是一家獨立註冊的公共會計師事務所，負責審計本年度報告中包含的綜合財務報表。該公司發佈了一份關於管理層對截至2021年12月31日的金田公司財務報告的內部控制進行評估的證明報告。

看見《年度財務報告-獨立註冊會計師事務所報告》.

(D)加快財務報告內部控制的變化

在2021財年期間，我們對財務報告的內部控制(該術語在《交易法》下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

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審計委員會財務專家

董事會已確定，Gold Fields的審計委員會不具備美國證券交易委員會頒佈的規則中所界定的“審計委員會財務專家”。雖然具備上述資格的人士並不在審核委員會任職，但董事會相信審核委員會成員共同擁有知識及經驗，以監督及評估金礦管理層及核數師的表現、金礦披露控制的質素、金礦財務報表及金礦財務報告的編制及評估。金田公司的董事會還認為，審計委員會的成員集體擁有對審計委員會職能的瞭解，這是勤勉履行其職責所必需的。有關審計委員會每名成員的簡歷信息，請參見“年度財務報告-公司管治報告-董事”及“-董事、高級管理人員及僱員-董事”.

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首席會計費及服務

普華永道會計師事務所，南非約翰內斯堡，審計公司ID：1308，曾在2021年、2020年和2019年擔任Gold Fields的首席會計師。下文列出了2021財年、2020財年和2019財年的審計和其他服務費用。

						12月31日終了年度
						2021						2020						2019
						(百萬美元)
審計費						3.2						2.7						2.8			(1)
審計相關費用						—						—						0.2
税費						—						—						—			(2)
所有其他費用						0.1						0.1						—			(2)
總						3.3						2.8						3.0
備註： (1)畢馬威公司提供服務的審計費金額為美元30萬，不包括在2019財年的審計費中。 (2)由於四捨五入至美元，名義金額萬

審計費用包括為Gold Fields向監管機構提交的年度綜合財務報表提供審計服務的費用。

與審計有關的費用包括主會計師提供的與審計或審查註冊人財務報表的業績合理相關的相關服務的費用。

税費包括税務合規、税務諮詢、税務籌劃等與税務有關的服務收費。

所有其他費用包括不屬於上述任何其他類別的所有其他服務的費用。上述所有費用均經審計委員會預先批准。

審計委員會的政策和程序

根據美國證券交易委員會關於審計師獨立性的規則，審計委員會制定了由獨立審計師提供的審計和非審計服務的政策和程序。這些規則適用於金田及其聘請任何會計師事務所提供審計服務的合併子公司，以及審計提交給美國證券交易委員會(SEC)的賬目的審計師，或適用於允許提供非審計服務的外部審計師。

在聘用外聘審計員提供許可的非審計服務(與審計有關的服務、税務服務和所有其他服務)時，必須在服務開始前獲得預先批准。

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公司治理

Gold Fields的母國企業管治常規受2008年第71號公司法(南非公司法)、JSE上市規定(JSE上市要求)及King IV企業管治守則(King Code)監管。《英皇守則》中的某些建議做法被納入JSE上市要求，強制JSE上市公司遵守這些規定。以下是Gold Fields的母國公司治理標準及其公司治理實踐與國內公司根據紐約證券交易所上市標準所遵循的顯著不同之處的摘要。

•紐約證券交易所上市標準要求美國上市公司的非管理層董事在沒有管理層的情況下定期召開非執行會議。聯交所的上市規定並不要求上市公司召開此類非執行董事會議。然而，Gold Fields的非管理層董事確實會在沒有管理層的情況下定期開會。

•《紐約證券交易所上市標準》要求美國上市公司設立一個完全由獨立董事組成的提名/公司治理委員會。JSE的上市要求還要求任命這樣一個委員會，並規定大多數成員應為非執行董事，其中大多數必須是獨立的。Gold Fields設有提名及管治委員會，目前由四名非執行董事組成，根據紐約證券交易所上市準則及JSE上市規定，所有非執行董事均為獨立董事，並由Gold Fields主席擔任主席，以符合JSE上市規定。

•紐約證券交易所上市標準要求美國上市公司擁有完全由獨立董事組成的薪酬委員會。JSE上市要求僅要求任命這樣的委員會。Gold Fields任命了一個薪酬委員會，目前由五名董事會成員組成，根據JSE上市要求和NYSE上市標準，他們都是獨立的。

•《紐約證券交易所上市標準》要求美國上市公司設立一個完全由獨立董事組成的審計委員會。南非公司法要求審計委員會每年在公司的年度股東大會上得到股東的批准。JSE的上市要求還要求，審計委員會必須完全由獨立非執行董事組成，並且必須至少有3名成員。Gold Fields已經任命了一個審計委員會，目前由四名董事會成員組成，按照JSE上市要求和NYSE上市要求的定義，他們都是非執行和獨立的。

•《南非公司法》要求南非上市公司設立社會和道德委員會。Gold Fields已經任命了一個社會、道德和轉型委員會，該委員會目前由五名董事組成，其中大多數是非執行和獨立的，根據JSE上市要求和紐約證券交易所上市要求的定義。

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陳列品

下列文書和文件作為本年度報告的附件包括在內。

不是的。						展品
1.1						經修訂的《金田公司註冊備忘錄》(通過參考金田公司於2018年4月4日提交給美國證券交易委員會的20-F表格年度報告(1-31318號文件)的附件1.4而併入)
2.1						金田、金田有限公司(f/k/a/Driefontein Consolated Limited)、作為託管銀行的紐約銀行以及美國存託憑證的不時擁有人和實益擁有人之間的存款協議，日期為1998年2月2日，並於2002年5月21日修訂和重述(通過引用附件2.3併入金田於2002年10月24日提交給證券交易委員會的20-F表格年度報告(1-31318號檔案)中)(P)
2.2						美國存託憑證格式(載於附件2.2)(P)
2.3						Ogen作為發行人，Gold Fields、GF加納和GF Holdings作為擔保人，以及花旗銀行倫敦分行作為受託人的信託契約，日期為2019年5月15日，涉及2024年到期的50000美元萬票據(通過引用附件2.5併入Form 20-F年度報告(1-31318號文件)，由Gold Fields於2020年4月6日提交給證券交易委員會)
2.4						Ogen作為發行人，Gold Fields、GF加納和GF Holdings作為擔保人，以及花旗銀行倫敦分行作為受託人的信託契約，日期為2019年5月15日，涉及2029年到期的50000美元萬票據(通過參考Form 20-F年度報告(1-31318號文件)的附件2.6併入，由Gold Fields於2020年4月6日提交給證券交易委員會)
2.5						根據《交易法》第12條登記的證券説明
4.1						金田有限公司2012年股票計劃，日期為2018年5月22日，經修訂(金田於2020年4月6日向證券交易委員會提交的20-F表格年度報告(1-31318號文件)的附件4.1)
4.2						祕魯信貸銀行與豐業銀行之間的15000美元萬循環高級擔保信貸安排協議，最初日期為2017年9月19日(通過引用附件4.14併入20-F表格年度報告(1-31318號文件)，由Gold Fields於2020年4月6日提交給證券交易委員會)
4.3						Gruyere礦業有限公司、Gold Road Resources Limited和其他公司於2016年12月6日簽署的Gruyere黃金項目合資協議(通過引用附件4.20併入Gold Fields於2017年4月5日提交給證券交易委員會的Form 20-F年度報告(1-31318號文件))
4.4						金田有限公司、Gruyere Holdings Pty Ltd、金田若干全資附屬公司、附表1第II部所列受託牽頭安排人及賬簿管理人、附表1第III部所列受託牽頭安排人、附表1第IV部所列原始貸款人及澳洲聯邦銀行之間的Gruyere銀團貸款，日期為2020年11月19日
4.5						關於加納金田有限公司、Abosso Goldfield Limited、南非標準銀行有限公司(通過其馬恩島分行)和南非標準銀行之間價值10000美元的萬循環信貸安排協議的第六次修訂和重述協議，該協議最初日期為2010年12月22日，於2018年5月6日、2016年10月28日、2017年6月12日、2018年3月22日、2018年11月30日和2021年9月27日修訂和重述
4.6						Nedbank Limited、GFO、GFIJVH和原始擔保人之間的循環信貸安排協議(列於附表1)，日期為2018年4月23日(通過引用附件4.18併入Gold Fields於2020年4月6日提交給證券交易委員會的Form 20-F年度報告(1-31318號文件))
4.7						加納奧蘭根市三菱UFG銀行有限公司與原始擔保人之間價值120000美元的萬信貸安排協議(列於附表1)，日期為2019年7月25日(通過引用附件4.19併入由Gold Fields於2020年4月6日提交給證券交易委員會的Form 20-F年度報告(1-31318號文件))
4.8						R50000萬循環信貸融資協議，由GFI合資控股有限公司、金田運營有限公司和ABSA銀行有限公司簽訂，日期為2020年4月15日(通過引用附件4.21併入金田於2021年3月31日提交給證券交易委員會的20-F表格年度報告(1-31318號文件)中)
4.9						R50000萬循環信貸融資協議，由GFI合營控股有限公司、金田運營有限公司和第一蘭德銀行有限公司(通過其蘭德商業銀行部門運作)於2020年4月15日簽訂(通過參考附件4.22併入金田於2021年3月31日提交給證券交易委員會的20-F表格年度報告(1-31318號文件)中)
8.1						註冊人的子公司名單
12.1						首席執行官的認證
12.2						首席財務官的認證

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不是的。						展品
13.1						首席執行官的認證
13.2						首席財務官的認證
96.1						技術報告摘要-南方深部金礦(通過引用黃金領域於2022年3月31日提交給證券交易委員會的表格6-k報告(1-31318號文件)的附件96.1而併入)
96.2						技術報告摘要-塔爾克瓦金礦(通過引用黃金領域於2022年3月31日提交給證券交易委員會的表格6-k報告(1-31318號文件)的附件96.2而併入)
96.3						技術報告摘要-大芒金礦(引用Gold Fields於2022年3月31日提交給證券交易委員會的6-k表報告(1-31318號文件)附件96.3)
96.4						技術報告摘要-聖艾夫斯金礦(通過引用黃金領域於2022年3月31日提交給證券交易委員會的表格6-k報告(1-31318號文件)的附件96.4而併入)
96.5						技術報告摘要-Agnew金礦(引用Gold Fields於2022年3月31日提交給證券交易委員會的6-k表報告(1-31318號文件)附件96.5)
96.6						技術報告摘要-格蘭尼史密斯金礦(通過引用黃金領域於2022年3月31日提交給證券交易委員會的6-k表報告(1-31318號文件)的附件96.6而併入)
96.7						技術報告摘要-Gruyere金礦(合併內容參考Gold Fields於2022年3月31日提交給證券交易委員會的6-k表報告(1-31318號文件)附件96.7)
96.8						技術報告摘要-Cerro Corona銅金礦(通過引用黃金領域於2022年3月31日提交給證券交易委員會的6-k表報告(1-31318號文件)的附件96.8而併入)
96.9						技術報告摘要-Salares Norte(通過參考Gold Fields於2022年3月31日提交給證券交易委員會的6-k表報告(1-31318號文件)附件96.9併入)
101.INS						XBRL實例文檔
101.SCH						XBRL分類擴展架構鏈接庫文檔
101.CAL						XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF						XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB						XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE						XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔

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簽名

註冊人特此證明，其符合以表格20-F提交的所有要求，並且已正式促使並授權以下簽名人代表其簽署本年度報告。

Gold Fields Limited

/s/克里斯·格里菲斯
姓名：克里斯·格里菲斯
頭銜：首席執行官
日期：2022年3月31日

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