美國

證券交易所

華盛頓特區20549

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8-K表格

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公司當前報告

根據13或15(d)條款

《1934年證券交易所法案》

報告日期（最早報告日期）為2024年7月25日

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main street capital 公司

（按其章程規定的確切名稱）

註冊人電話號碼，包括區號：713-350-6000

 

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（如果自上次報告以來發生變化，則為曾用名或曾用地址）

如果表8-K的提交旨在同時滿足報告人在以下任何規定下的報告義務，則選中適當的框：

根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:

在本章節的§230.405條款或1934年證券交易法的規則12b-2條款下，是否為新興成長型公司請在方框內打勾。

新興成長企業 o

若為新興成長公司，請勾選該項，表示註冊人已決定不使用根據《交易法》第13(a)條款所提供的遵守任何新的或修訂的財務會計準則的延遲過渡期。 o

項目7.01 法規FD披露。

2024年7月25日，註冊人發佈了一份新聞稿，附件中有此新聞稿的副本，此副本作為展示文檔99.1附在此處，並以此引用。

在此第7.01項中披露的信息只用於信息提供，並不被認為是《1934年證券交易法》第18條的交易記錄，並且不被認為是在根據《1933年證券法》制定的任何文件中被引用，除非在該文件中有具體引用。

項目9.01 基本財務報表和展品。

(d) 附件

99.1 新聞稿，日期為2024年7月25日

104    封面頁面交互式數據文件（嵌入在內聯XBRL文檔中）

簽名

按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。

第99.1展示文本

MSC Income Fund，Inc. 提交初步的代理聲明，就其股票在全國證券交易所上市的潛在上市事項進行説明

休斯頓 - 2024年7月25日 - Main Street Capital Corporation (NYSE: MAIN) (以下簡稱“Main Street”)很高興宣佈，非上市的企業發展公司(MSC Income Fund, Inc.,以下簡稱“MSC Income”）已提交了代理聲明（特別代理聲明）給美國證券交易委員會(SEC)，以説明即將召開的MSC Income股東特別會議(MSC Income Special Meeting)的一系列提案，Main Street和MSC Income相信這些提案將有助於使MSC Income的普通股在全國證券交易所（如紐約證券交易所或納斯達克證券市場）上市。如果市場情況使其需要，而且也符合MSC Income及其股東的最佳利益，MSC Income的普通股將有可能跟隨其上市，並且發行MSC Income普通股的後續公開發售可相應跟隨其上市。主要是因為Main Street的全資註冊投資顧問和管理員MSC Adviser I, LLC(MSC Adviser)為MSC Income的投資顧問和管理員。

主席兼首席執行官Dwayne L. Hyzak在談到特別代理聲明時表示：“我們對MSC Income Fund近期提交的特別代理聲明中詳細説明的MSC Income Fund的潛在變化感到非常興奮。這是我們不斷努力為所有MSC Income Fund利益相關者尋找最佳長期結果的結果。我們認為，計劃中的活動和變化代表了MSC Income Fund未來增長的重要推動因素，強化其將投資策略和投資組合全力集中於私募貸款投資策略，並繼續為其股東提供一種非常具有吸引力的定期經常股息收入和有吸引力的總股東回報的能力。我們還了解到，流動性選項是任何投資的有價值的特徵，因此，我們很高興，特別代理聲明是為在全國證券交易所上市的股權證券提供所有MSC Income Fund股東收益的顯着第一步。

Hyzak先生繼續説: “同時，我們認為這些計劃中的活動和變化還將為Main Street的資產管理業務帶來重要的未來收益，在MSC Income Fund執行其增長計劃的同時，增加我們全資附屬顧問從MSC Income Fund獲得的管理費。我們期待與大家分享有關對Main Street和MSC Income Fund股東未來提供的預期收益以及上市的潛在時機的更多細節，並執行MSC Income Fund的特別代理聲明中説明的計劃。”

“與此同時，我們相信這些計劃中的活動和變化將在未來給Main Street的資產管理業務帶來重要的好處，從而有機會增加從MSC Income Fund獲得的全資註冊顧問的管理費。我們期待與大家分享，對Main Street和MSC Income Fund的股東提供未來的預期收益和上市的潛在時機，並執行MSC Income Fund特別代理聲明中説明的計劃。”

Main Street認為，在MSC Income的利益攸關者中，上市將提供以下幾個好處，但不限於此:

•通過公共資本市場近期獲取額外資本，從而為MSC Income提供顯著增長的機會；和

•為那些希望獲得全部流動性的現有MSC Income股東提供路徑。

上市還將為MSC Income提供未來更長期的機會，即通過潛在的將最小資產抵押比率從200%降至150%，並予以未來董事會批准或MSC Income的股東批准，以允許MSC Income進一步優化其槓桿資本結構，並支持其投資組合未來增長。

在代表MSC Income進行最近的重心轉向其私募貸款投資策略的過程中，MSC Income和MSC Adviser將有效地修正其現有的投資顧問協議，其中包括基礎管理費和激勵費用結構的變更。特別代理聲明中規定的交易和變更，包括擬議與MSC Adviser進行的MSC Income投資顧問協議的修正，已經得到MSC Income董事會的批准，但仍需經過MSC Income股東的批准。

重要通知

此新聞稿僅供信息參考，不是Main Street或MSC Income的任何證券的購買或銷售提議。將在MSC Income特別股東大會(MSC Income Special Meeting)考慮MSC Income提案的全部細節包含在特別代理聲明中，MSC Income於2024年7月24日向SEC提交。特別代理聲明並不是最終版，可能會發生變化。一旦最終確定，MSC Income將向SEC提交一份有關MSC Income特別股東大會的14A附表明確的特別代理聲明。當該文件確定可用時，請仔細閲讀MSC Income的特別代理聲明，因為其中將包含關於MSC Income特別股東大會和MSC Income提案的重要信息。

關於Main Street Capital Corporation

Main Street (www.mainstcapital.com) 是一家主要向中低端市場公司提供長期債務和股權資本以及向中端市場公司提供債務資本的主要投資公司。Main Street的投資組合通常用於支持管理層的收購、重組、成長融資、再融資和收購各行業部門的公司。Main Street致力於與企業家，企業主和管理團隊合作，並通常在其中低端市場投資策略內提供“一站式”融資方案。Main Street的中低端市場投資組合公司通常的年營收介於1000萬美元到1.5億美元之間。Main Street的中端市場投資組合公司通常比其中低端市場投資組合公司規模更大。

Main Street通過其全資組合公司MSC Adviser還保持着資產管理業務，通過該業務，它為外部方管理投資，其中最大的方是MSC Income。MSC Adviser根據1940年投資顧問法案的規定註冊為投資顧問。

關於MSC INCOME FUND，INC.

MSC Income (www.mscincomefund.com)是一家主要專注於為中市企業提供債務資本和為較小中市企業提供定製債務和股權融資的主要投資公司。MSC Income的較小中市企業組合公司通常年收入在1000萬至15000萬美元之間。MSC Income的中市組合公司通常比其較小中市組合公司規模更大。

前瞻性聲明

本通訊包含前瞻性聲明，這些聲明基於Main Street和MSC Income管理團隊的當前預期，本身具有不確定性並涉及重大風險和不確定性。這些前瞻性聲明包括但不限於以下內容：MSC Income完成某些提議的交易，包括上市、任何潛在的跟進公開股票發行以及完成某些其他交易；MSC Income計劃轉向其私募貸款投資策略；MSC Income有可能獲得額外的槓桿和減少其根據1940年修正的《投資公司法》適用於其的最低資產覆蓋要求；未來分紅支付和MSC Income為股東提供完全流動性的路徑；MSC Income、Main Street或其各自的股東獲得上述事項的任何益處以及有關MSC Income特別股東大會的預期申報和批准。使用“預計”、“相信”、“打算”、“計劃”、“期望”、“項目”、“估計”、“將”、“應”、“可能”及類似表達式來識別此類前瞻性聲明。任何除歷史事實陳述以外的陳述，可能會受到其他未來不可知的事件和條件的影響，包括Main Street或MSC Income無法或無法控制的未來要素，而Main Street和MSC Income可能已經考慮或未考慮這些未來要素。因此，這些前瞻性聲明並不是未來業績或事件的保證或保證，且受各種風險和不確定性的影響。某些因素可能導致實際結果、情況和事件與預期的不同，包括MSC Income在特別代理聲明中描述的擬議交易完成的時間或可能性、任何上市和/或潛在的跟進公開股票發行的開始和/或完成的時間或可能性、MSC Income可能未能獲得股東批准的各項提案、調整本通訊中提及任何潛在未來交易或事件時的監管因素和一般經濟、政治和市場條件，以及其他外部因素，MSC Income或Main Street在此類潛在未來交易或事件一綱之下的計劃、期望、目標和意圖，以及在SEC提交的Main Street和MSC Income的文件中列舉的其他因素。您不應過度依賴這些前瞻性聲明，這些聲明僅因本通訊的日期而存在。除非依法要求，否則Main Street、MSC Income或其任何附屬機構均不承擔更新此處所述任何前瞻性聲明的任何義務。因此，您不應將這些前瞻性聲明視為Main Street、MSC Income或其任何附屬機構在本通訊日期之後的任何日期代表的觀點。您應完整地閲讀本通訊及本通訊中引用的文件，並理解實際未來事件和結果可能與預期有顯著不同。本通訊中包含的所有前瞻性聲明均受這些警示性聲明的限制。

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附加信息及其位置

與本通訊中涉及的提議交易有關，包括在提議中尋求MSC Income股東批准，MSC Income計劃向SEC提交決定性特別代理聲明，並將其交付給MSC Income的股東。決定性特別代理聲明將包含有關MSC Income、任何擬議交易及相關事項的重要信息。該通訊不是可替代決定性特別代理聲明或MSC Income、Main Street或另一方可能向SEC提交併發送給MSC Income股東的任何其他文件的文件。該通訊僅供信息目的，不構成銷售或要約買入任何證券或任何票據或投票或批准請求。 MSC Income的股東被敦促仔細閲讀決定性特別代理聲明，以及任何修改或補充以及與擬議交易有關的任何其他文件，以及其他文件，當它們變得可用時，因為它們將包含關於MSC Income，提議，擬議交易及相關事項的重要信息。

本通訊不是可替代決定性特別代理聲明或MSC Income、Main Street或另一方可能向SEC提交併發送給MSC Income股東的任何其他文件的文件。該通訊僅供信息目的，不構成銷售或要約買入任何證券或任何票據或投票或批准請求。MSC Income的股東被敦促仔細閲讀決定性特別代理聲明，以及任何修改或補充以及與擬議交易有關的任何其他文件，以及其他文件，當它們變得可用時，因為它們將包含關於MSC Income，提議，擬議交易及相關事項的重要信息。

投資者和證券持有人將能夠免費在SEC網站（http://www.sec.gov）上獲得已提交的文件。

勸告參與訴求事項的人士在做出任何投資或表決決定之前閲讀委託申明書/招股書(以及任何其他資料與各位股東有關,在代理人申明書/招股書中通過引用或併入該申明書/招股書)以及這些文件的修正版和補充，因為這些文件包含或將包含關於合併的重要信息。

MSC Income和MSC Advisor的母公司Main Street是股份公司的股東之一，其持有1919596股MSC Income普通股，MSC Income和Main Street及其各自的董事和高管以及MSC Advisor及其附屬機構的某些人員可能被視為參與提議和擬議交易的代理人。有關MSC Income董事和高管的信息列在其2024年股東年度大會的決定性代理聲明中，該決定性代理聲明於2024年5月29日向SEC提交。有關Main Street董事和高管的信息列在其2024年股東年度大會的決定性代理聲明中，該決定性代理聲明於2024年3月25日向SEC提交。有關根據SEC規則可能被視為參與與擬議交易有關的提案的MSC Income股東的人員的信息，將包含在決定性特別代理聲明中，該文件一旦可用即可獲得免費獲取此類文件的途徑在上述來源中。

無要約或招攬

此通訊不是，也絕不應被解釋為，招股説明書或廣告。本通訊中的任何內容都不應被解釋為銷售或要約買入任何證券，此通訊不構成銷售或要約買入任何證券或票據或投票或批准請求。任何證券的銷售、徵集或要約買入，或任何票據的銷售或批准請求，將根據1933年修正《證券法》的登記要求或其豁免進行。

此通訊不是，也絕不應被解釋為，招股説明書或廣告。本通訊中的任何內容都不應被解釋為銷售或要約買入任何證券，此通訊不構成銷售或要約買入任何證券或票據或投票或批准請求。任何證券的銷售、徵集或要約買入，或任何票據的銷售或批准請求，將根據1933年修正《證券法》的登記要求或其豁免進行。