團結起來 各州
證券 和交易所佣金
華盛頓， D.C. 20549
表格
當前 報告
依據 參見《公約》第 13 或 15 (d) 節
證券 1934 年的《交換法》
日期
報告內容（最早報告事件的日期）：
（精確 註冊人姓名（如其章程中所述）
（州 或其他司法管轄區 的 註冊成立） |
（委員會 文件 數字） |
（美國國税局 僱主 身份識別 不是。） |
（地址 主要行政辦公室）
（Zip 代碼）
註冊人的
電話號碼，包括區號：
檢查 如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人規定的申報義務，請在下方相應的方框中註明 以下任何條款：
| 書面的 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條進行通信 | |
| 拉客 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條提交的材料 | |
| 啟動前 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 條進行通信 | |
| 啟動前 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 條進行通信 |
證券 根據該法第 12 (b) 條註冊：
| 這個
| ||||
| 這個
| ||||
| （標題 每個班級） | （交易 符號） | （姓名 每個註冊交易所的） |
指示
勾選註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條所定義的新興成長型公司（CFR § 230.405）
本章）或1934年《證券交易法》第120億.2條（CFR本章第2401.2億.2節）。新興成長型公司
如果
一家新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守規定
以及根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
物品 1.01 簽訂實質性最終協議。
進一步 根據公司與機構投資者簽訂的現有融資協議進行融資
有效 2024年7月23日，公司簽訂了進一步的安排，同時為最多額外7.675美元的額外有擔保票據提供資金 與機構投資者的擔保票據交易最初於2023年5月完成。第一批1.1美元 正在代表公司向多家供應商提供100萬美元的資金，以解決公司在準備2023年審計及後續審計時的成本 季度報告要求等。資金餘額應在公司達到以下條件時由投資者釋放 未來幾個月的某些里程碑。
全部 先前在現有交易文件下的違約行為已被視為已得到糾正，並且延遲到8月 2024 年 15 日。當前票據的到期日已延長至2024年12月15日，並且免除了分期付款 直至公司提交2023年10-k表格（以較早者為準）和2024年9月1日，包括隨後的分期付款 此後將繼續在每個月的第一天到期。
這個 公司應向投資者發行3,844,466股限制性普通股，以結清過去的所有違約和罰款 與之同時發行的股票，可能會泄露每日交易價值的15％，除非此類股票的銷售價格 每股價格超過5.00美元。該公司還向投資者發行了1,332,806份認股權證，這些認股權證可以一對一兑換 8月1日當天或之後轉為普通股的限制性股票st，2024。所有證券均以私募方式發行 根據經修訂的1934年《證券交易法》第4（a）（2）條免於註冊的交易。
這個 公司還證實，在違約利息事件生效後，現有票據的本金為9,664,318.35美元 迄今為止和兑換保費.
奇林傑夫 該公司董事長卡圖裏亞和由卡圖裏亞博士控制的實體波塞冬生物有限責任公司也同意授予代理權 在此之前，將其公司普通股的所有股份交給獨立第三方，以他認為合適的方式進行投票 因為票據已全額支付。
修正案 《盈利股份協議》
依照 根據公司2023年2月的業務合併協議，公司合併前的股東將獲得最多 在三年內分三批向公司合併前的股東發行1800萬股公司普通股， 假設公司達到了某些里程碑。公司董事會已同意修改本協議，以便 “收益 “股票” 目前將分三批發行限制性股票，每批600萬股，第一和第二批 首次發行之日起的週年紀念日。公司打算在不久的將來發行這些盈利股票，以及最初的 按照《2023年企業合併協議》的規定，SPAC發起人將在每次此類發行時發行100萬股股票。
所有證券均以私募交易形式發行 根據經修訂的1934年《證券交易法》第4（a）（2）條免於註冊。
發行 票據支付中的股份
這個 公司與兩家機構投資者就270萬澳元本金的本金簽訂了和解協議 票據，加上應計和未付的利息和費用。公司將通過發行22.5萬股股票來支付逾期貸款費用 的限制性普通股。公司還將支付票據本金的到期金額以及應計和未付的款項 通過 (i) 發行價值1,662,084美元的限制性普通股的利息（每股價格等於股票的30天價值互換） 截至2024年7月22日的公司普通股份額），以及（ii）支付收盤時剩餘的1,662,084美元的現金餘額 公司下一次融資，以公開發行或私募方式向公司提供的淨收益超過1000萬美元 本公司限制性普通股的交易，或者如果在2024年9月30日當天或之前未進行此類收盤交易 （每股價格等於截至2024年9月30日公司普通股的30天價值互換）。
所有證券均以私募交易形式發行，但不包括在內 根據經修訂的1934年《證券交易法》第4（a）（2）條進行註冊。
物品 2.03 設立直接財務債務
參見 上述第 1.01 項。
物品 3.02 未註冊的股權證券銷售
參見 上述第 1.01 項。
物品 9.01 財務報表和展品。
(d) 展品
| 展覽 | 描述 | |
| 10.1 | 與機構投資者的交換協議 | |
| 104 | 封面 頁面交互式數據文件（嵌入在內聯 XBRL 文檔中）。 |
簽名
依照 根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排由以下機構代表其簽署本報告 以下籤署人經正式授權。
日期： 2024 年 7 月 23 日
| 海洋 生物醫學公司 | ||
| 作者： | /s/ 朱莉·卡恩 | |
| 朱莉 Kahn | ||
| 首席 財務官員 | ||