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目的*

本內幕交易政策的目的是要求所有CHS董事會成員、管理人員、員工和其他人遵守與內幕交易有關的所有適用法律、規則和法規。聯邦法律禁止員工和其他人基於可能影響證券價格的非公開信息購買或出售證券。

範圍

這項政策的範圍包括從事證券買賣或要約買賣證券的社保人員。

觀眾

這項政策適用於所有社區衞生服務人員。

I.Requirements

A.重大非公開信息:
CHS人員不得使用有關CHS或任何其他公司的非公開信息來買賣證券。
被指定的CHS人員(定義見下文,包括那些擁有可獲得重要非公開信息的職位的人)被禁止進行交易,除非在規定的交易窗口內。
即使交易窗口是打開的,也禁止知道重大非公開信息的CHS人員進行交易。
IV.即使在信息被CHS公開之後,CHS人員也必須等到信息被公開後第三個交易日的收盤時,才能將該信息視為對公眾可用。
B.交易窗口:
I.開放窗口期由律政署決定,一般由CHS就上一會計期間發佈收益後的第三個交易日收盤時開始,至(A)窗口期開啟後兩週和(B)財政季度結束前兩週較早的交易日收盤時結束。事先通知將通過電子郵件通知或在社區衞生服務內聯網網站上提供給指定的社區衞生服務人員。
除非事先得到律政署的審查和批准,否則指定的社區衞生服務人員不得出於個人困難或其他獨立理由,在窗口期外進行任何交易。
即使交易發生在窗口期內,當任何此類個人持有CHS非公開信息材料時,CHS人員也不得在任何時候買賣或要約購買或出售CHS證券。
IV.CHS保留在預定關閉之前關閉窗口期的權利。律政部將在預定關閉窗口期之前發出關閉窗口期的通知。
V.受第16條要求約束的社區衞生服務人員不得在開放窗口期間買賣或要約購買或出售社區衞生服務證券,除非:
1.交易者已將擬進行的交易的金額及性質以書面通知社聯律政部;及
2.交易人在建議交易前不早於兩(2)個工作日向CHS法律部書面證明:(I)他或她不知道CHS的重要非公開信息;(Ii)建議交易沒有違反修訂後的1933年證券法第16條或第144條的交易限制。
CHS Inc.的內部使用。請參閲最新版本的在線政策。打印的副本可能不是最新的。

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C.如果對信息是否重要或是否已向公眾發佈存在任何疑問,社區衞生服務人員必須聯繫法律部尋求指導。
除了上述一般規則外,指定的CHS人員在購買、出售或以其他方式轉讓、贈送、質押或借出CHS證券之前,必須首先諮詢並獲得法律部門的事先批准,即使在窗口期內也是如此。除非被撤銷,否則這種預先批准通常將保持有效,直到交易結束時,即批准之日後的三個交易日。如果交易在三個交易日內沒有發生,必須重新獲得交易的預先審批。
E.投機交易:
員工不得執行以下操作:
1.以保證金方式購買中信證券或將其存入保證金賬户;
2.從事中信證券賣空交易;或
3.在CHS證券上折價看跌期權、看漲期權或其他期權。
F.給他人的小費信息:
社區衞生服務人員不得將非公開信息傳遞給其他人(如親戚、朋友、鄰居等)。
社區衞生服務人員不得將重大非公開信息告知或“告發”他人。
G.10b5-1計劃的特殊要求:
所有10b5-1計劃在進入或修改10b5-1計劃之前,必須經過合規與誠信和CHS法律部的審查和批准。
未經合規與誠信和CHS Legal批准,CHS人員不得采用多個10b5-1計劃(銷售到覆蓋計劃除外)。
禁止CHS人員(特別是CHS公司高管和董事會成員)根據新通過或修訂的10b5-1計劃,從(I)通過或修訂10b5-1計劃後90天和(Ii)CHS提交通過或修改該10b5-1計劃的會計季度財務業績後兩個工作日起,交易CHS的證券。
根據新通過或修訂的10b5-1計劃,在通過或修訂10b5-1計劃後的30天內,禁止CHS人員(特別是非CHS官員或董事的CHS人員)交易CHS的證券。
V.CHS人員必須向合規與誠信和CHS法律部提供一份證明(應要求提供的表格),證明在加入新的或修改的10b5-1計劃時,該CHS人員(I)不掌握重要的非公開信息,(Ii)出於善意而非出於規避證券法的意圖而訂立或修改該10b5-1計劃。
六、CHS人員必須及時通知合規與誠信和CHS法律部任何終止先前批准的10b5-1計劃的意圖。
H.任何違反本政策規定的程序的行為都將被視為非常嚴重的問題,並可能導致紀律處分,直至終止合同。
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II.Responsibility

本內幕交易政策適用於受僱於CHS或擔任CHS董事的所有CHS人員,可通過內部網站CHS來源上的CHS政策和文件中心獲得。

III.Contact

A.社區衞生服務經理必須與人力資源部、合規性和廉潔部或法律部協調員工就本政策所涵蓋事項提出的任何關切。
B.如果CHS人員對本政策的任何方面有疑問,他們必須聯繫合規與誠信、法律或人力資源部。
C.鼓勵所有社區衞生服務員工和董事利用社區衞生服務求助熱線就本政策涵蓋的事項提出問題或報告關注事項。CHS幫助熱線連接到第三方,併為報告問題或提出問題提供了一種安全和保密的方法。社區衞生服務中心的所有員工都可以通過以下方式訪問幫助熱線:
I.U.S.和國際僱員:www.chsinc.ethicspoint.com或
美國和加拿大:888-264-0995
美國和加拿大以外的CHS員工:撥打您的AT&T直接訪問碼。在提示音和“AT&T”錄音後,撥打888-264-0995報告您的擔憂。有關本政策的問題,請聯繫社區衞生服務利益相關者委員會。

IV.Exception

例外情況必須根據部門政策要求提交。


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V.Definitions

定義
描述

呼叫選項
一種期權合同,賦予所有者在特定時間段內以指定價格購買股票、債券、商品或其他工具的權利,但不是義務。

社區衞生服務人員
代表社區衞生服務機構或代表任何子公司、業務單位、合夥企業和合資企業的所有董事、高級管理人員、員工和其他代表社區衞生服務機構控制此類人員的政策的人員。
指定的社區衞生服務人員
具有董事職業生涯(或更高級別)的員工,財務與會計、法律與合規與戰略規劃以及併購工作職能部門的員工,以及社科院董事會成員。
職業水平
由人力資源部門設計的分類,授予所有官員、員工和其他代表社區衞生服務的人員。

保證金賬户
一種經紀賬户,允許投資者用借入的資金購買證券,需要存放現金或資產作為抵押品,以彌補此類交易的風險。


重大非公開信息
任何信息,無論是正面的還是負面的,包括預測和預測,如果沒有向公眾提供,並且理性的投資者在決定是否購買、持有或出售任何證券之前想知道,就是“重大的、非公開的信息”。換句話説,任何可能合理地影響證券市場價格但尚未向公眾提供的信息都是重要的非公開信息。
在邊際
通過支付保證金並從銀行或經紀人那裏借入餘額來購買資產。

看跌期權
一種期權合同,賦予所有者在特定時間段內以指定價格出售股票、債券、商品或其他工具的權利,但不是義務。
第16條
第16條是1934年證券交易法修訂後的一項規則,明確了董事、某些高管和股東比例超過10%的公司在國家證券交易所(如紐約證券交易所的納斯達克)註冊證券的法律要求必須遵守的監管備案和其他責任。

證券
“證券”一詞係指可交易的金融資產,其中包括普通股、優先股、票據、債券、期權和權證,以及所有可轉換證券和衍生證券。

賣空
賣空是出售不屬於賣方所有的證券。賣空的動機通常是相信證券的價格將會下跌,從而能夠以較低的價格回購以賺取利潤。
交易窗口
指定員工和CHS董事會成員允許公司證券交易的一段時間。


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