SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Cidara Therapeutics公司 [ CDTX ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月18日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 07/19/2024 | C | 703,080 | A | (1) | 703,080 | I | See footnotes(2)(3) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
A類優先股 | (4) | 07/18/2024(5) | A | 100,000 | (4) | (4) | 普通股票 | 7,000,000 | $1,000 | 100,000 | I | See footnotes(2)(3) | |||
A類優先股 | (1) | 07/19/2024 | C | 10,044 | (4) | (4) | 普通股票 | 703,080 | (4) | 89,956 | I | See footnotes(2)(3) |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
根據優先轉換投票優先股系列A的偏好、權利和限制證書("A股"),這些A股股份將根據腳註4所述的轉換比率自動轉換為普通股,於2024年7月19日,即發行人公佈滿足可轉換條件(如腳註5所定義)後的第一個交易日,無需額外報酬。 |
RA Capital Management,L.P.("顧問")是RA Capital Healthcare Fund,L.P.("基金")的投資經理。顧問的普通合夥人是RA Capital Management GP,LLC("顧問GP"),Dr. Peter Kolchinsky和Mr. Rajeev Shah均為管理成員。顧問、顧問GP、Dr. Kolchinsky和Mr. Shah均聲明並無權益或任何報告證券的受益所有權,除非其本身或各自的金錢利益在其各自情況下的情況下。 |
由基金直接持有。 |
每股A股可隨時按持有人選擇轉換為普通股的股份數,等於(A)1,000美元及所有已宣佈但未支付的股息除以(B)普通股14.20美元的轉換價,如有任何股票股利,股票拆分,組合或其他類似的資本重組,則應適當調整,以普通股的整股股數為準,無需額外報酬; 除了持有人不得有權轉換A股的任何部分,以使持有人在進行此類轉換後具有該轉換後普通股的9.99%以上的受益所有權。 A股無到期日。 |
A股最初是於2024年4月24日被基金收購的。發行後,A股在發行人的股東批准發行轉換為A股可轉換的普通股並提交了與A股轉換相關的發行人註冊證書之前不能轉換為普通股("轉換條件")。由於轉換條件,A股不被視為衍生證券,因此不適用於《證券交易法》第16條的報告,並且直到此類條件得到滿足前,不是可報告的。轉換條件於2024年7月18日得到滿足。 |
備註: |
顧問的管理董事Dr. Laura Tadvalkar擔任發行人的董事會成員。 |
/s/ Peter Kolchinsky,RA Capital Management,L.P.的經理。 | 07/22/2024 | |
/s/ Peter Kolchinsky,RA Capital Healthcare Fund GP,LLC,RA Capital Healthcare Fund,L.P.的普通合夥人的經理。 | 07/22/2024 | |
/s/ Peter Kolchinsky,個人 | 07/22/2024 | |
/s/ Rajeev Shah,個人 | 07/22/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |