展覽 C
10b5-1交易計劃協議
此計劃的日期為2023年6月30日(包括此計劃可能的所有附件,在本文中稱為“計劃”),是大勝全球有限公司(“客户”)和虎牌經紀人(新加坡)私人有限公司(“TBSG”),其作為代理行事。
A. | 開場白 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 本計劃是在客户與TBSG之間達成的,旨在建立符合1934年證券交易所法修正案(“證券交易所法”)10b5-1規定的交易計劃。 |
2. | 客户通過其在TBSG的賬户(“計劃賬户”)進行進行美國存托股份(“ADS”)交易,該ADS代表51Talk在線教育集團(“發行人”)的A類普通股(即股份的ADS形式本文的股份包括衍生品(股份與股票的衍生品))目前在紐交所美國上交易(“主要市場”)。 |
B. | 客户的陳述、保證和承諾 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 截至本協議日期,客户已經知曉發行人或股份相關的任何非公開信息,並且沒有受到任何法律、法規或合同的限制或承諾,阻止TBSG根據本計劃設置的指令進行交易。客户是出於善意而非為了規避證券交易所法或其他適用的聯邦或州法而簽署本計劃的。 |
2. | 在本計劃有效期間,客户未曾進行或更改過任何與證券相關的對應或對衝交易或頭寸。 |
客户應承認該計劃應符合10b5-1(c)條款的要求,任何對該計劃的修改、變更、豁免或終止均必須遵守10b5-1(c)條款的規定。
3. | 客户同意: |
a。 | 在計劃期間開始之前,客户應向TBSG提供一份簽署日期為本計劃日期並由發行人簽署的,與本計劃附件A(發行人陳述)實質形式相同的證明文件。 |
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 如果客户得知:(i)發展到本計劃附件A所述的第4段所示範圍內的任何事件;(ii)發行人的內幕交易政策發生變化,以致於TBSG根據計劃的指令為計劃賬户進行的交易將違反這些政策;或(iii)發行人的董事會或首席執行官確定根據計劃進行的交易將對發行人的財務狀況產生重大不利影響,客户應儘快通過電子郵件通知TBSG的處理小組,如第G.3段所述。在涉及到(i)的情況下,此通知應指示限制的預期期間,但不應包含任何有關限制的性質或適用範圍的其他信息,也不應以任何方式向TBSG傳達有關發行人或股票的任何非公開信息。此類通知應是本計劃所要求的通知之外的附加通知,這些通知應按照本計劃附件A所要求的通知向TBSG發送。 |
4。 | 客户的執行和簽署以及本計劃中預期的交易不會違反適用法律的任何規定,也不會違反任何約束客户或客户任何聯屬公司的協議或其他文件,或任何有管轄權的政府機構、機構或法院的判決、命令或法令。 |
5。 | 在本計劃終止之前,客户同意,客户不得(i)與其他經紀人、交易員或金融機構(各稱任一“金融機構”)就交易證券達成具有約束力的合同、(ii)指示其他金融機構交易證券,或者(iii)採納與本計劃之外的金融機構對證券的交易計劃。但是,在進行任何交易之前,客户應事先通知TBSG。 |
6. | 客户同意,在本計劃有效期間,不直接或間接向與執行本計劃涉及的TBSG或其附屬公司的僱員傳遞與項目或股票相關的任何實質性非公開信息。 |
7. | 客户同意: |
a。 | 如適用於客户,應及時進行規定為1934年證券交易所法13(d), 13(g)和16規定下的所有報告。為了促進遵守此類報告要求,TBSG同意通過電子郵件將本計劃下的公開市場交易交易信息在交易日結束前發送給客户,以及在交易後的第一個工作日結束前發送給客户。交易交易信息的電子郵件發送至: |
電子郵件: ******
2
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 客户在計劃期間應始終遵守所有適用法律,包括但不限於《證券交易法》第16條及其下屬的規定,只要適用第16條。 |
8. | 客户明白並同意,如果客户是《證券法》第144條“(第144條)的發行人關聯方或控制人,或者如果計劃的證券(以及衍生品中的基礎股份)受到限制的證券根據第144條的規定或符合第145條的再銷售條件,則計劃中的所有證券交易都將根據第144條的適用規定進行,並且 - |
a。 | 客户聲明和保證,本計劃的證券(以及衍生品中的基礎股票)符合《證券法》第144條的出售條件。 |
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 客户同意不採取任何行動,也同意要求客户根據第(a)(2)或(e)款第144條規定需要合併銷售股份的任何個人或實體不採取任何行動,這些行動將導致本計劃下的交易未符合第144條規定的所有適用要求。 |
c. | 客户同意,在執行本計劃的交易前,完整,簽署並交付給TBSG執行所需銷售的144表格,並保持適用法律的要求,TBSG同意根據適用法律要求代表客户提交此類表格。 |
d. | 客户在此向TBSG授予代表客户在任何需要的情況下完成和/或提交必需的144表格的權力。儘管如此,客户承認,除了第(c)款中規定的情況外,TBSG沒有義務代表客户完成或提交144表格 |
e. | 如果適用第144條,則TBSG同意根據第144條的銷售方式規定進行本計劃下的所有交易,如果TBSG的本計劃下的交易是受此限制的唯一交易,則在任何情況下,TBSG不會進行超出此限制的任何交易。 |
f. | 客户同意在計劃期開始前,根據本計劃中附件b的格式完整,簽署並提交給TBSG一份日期為本計劃簽訂日期的客户陳述書。 |
3
9. | 客户確認並同意,客户沒有,也不會試圖行使有關如何、何時或是否在本計劃下執行衍生品交易的任何影響力。 |
C. | 計劃的實施 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 客户在此委任TBSG為其經紀人,並指示TBSG或指示其關聯方按照以下條款和條件與證券相關的交易。在此類條款和條件的約束下,TBSG接受此類任命和指示。 |
2. | 本計劃自客户簽字日期起生效。TBSG被授權從開始進行證券的交易,根據本計劃,(對於董事和高管來説,除非經過(a)制定Rule 10b5-1計劃後90天或(b)公司披露財務業績在10-Q或10-k表格或FPI中,以在修改或採用計劃所屬的財政季度中或與此同等的形式中,或者根據計劃採用的形式20-F或形式6-k在任何情況下,必要的冷卻期限不超過計劃採用後的120天。)在主要市場開盤時,將在最早以下情況交易證券:(i)TBSG根據第D.1款的規定終止本計劃下的交易的日期;(ii)TBSG收到客户去世的通知的日期;(iii)發行人或任何其他人公開宣佈關於股票的收購或兑換要約的日期;(iv)關於發行人的證券的併購、收購、重組、資本重組或類似交易的公開宣佈日,作為結果,證券將被兑換或轉換為另一家公司的股票;(v)TBSG收到客户破產或破產引發的任何訴訟的開始通知日期;(vi)TBSG,發行人或客户合理確定該計劃不符合Rule 10b5-1或適用的證券法的日期;以及(vii)2023年9月29日主要市場收盤。 |
TBSG被授權在此項C.2下交易證券的期間,本計劃就是指本計劃期間
3. | 在計劃期間,TBSG應盡力根據本計劃附件C中的指示進行證券交易。(TBSG被授權根據本段C.3進行交易(“受指示金額”)) |
在符合普通最佳執行原則的情況下,TBSG應按照當時的市場價格進行交易銷售的指定金額,如果由於符合最佳執行原則或任何其他原因,TBSG無法按照C.3段的每個交易日所需的數量進行交易,則(選擇以下之一):
x此類不足之金額的需交易部分可能儘快從下一個交易日開始進行貿易,在普通最佳執行原則下進行交易。
4
¨ TBSG根據本計劃不必進行當天的證券交易已經完成任務。
儘管如此,如果此類不足部分在計劃期最後交易日之後關閉交易後存在,則TBSG出於本計劃賬户而交易此類證券的權限將終止。
在本計劃期間內,上述交易限制和價格將按比例自動調整,以考慮在本計劃期間內發生的關於股票分拆、反向股票分拆或股票分紅的任何事件或關於發行人的資本化的任何變化,以對證券進行影響。對於這是,客户或發行人將及時以書面形式通知TBSG,以便TBSG可以指導TBSG根據需要對本計劃下的規定進行調整。
在每個交易日內,TBSG應就何時進行上述交易具有完全的自主決定權,根據最佳執行原則進行交易,如果客户需要(除了確認這些指示和必要時描述/解釋這些指示)不能與TBSG就其代表客户開展的證券交易的時間進行討論。
客户明確並同意:在發行人的交易窗口期(根據發行人內部交易政策確定),這些指示不能被撤銷/修改,除非在下面的D款項下終止/修改計劃,並且客户將無法行使任何行使自主權的權利,關於如何,何時或是否進行證券交易。
儘管有以上指示,在計劃期間,在規則144適用的情況下,在任何三個月期間,TBSG在本計劃下的交易限制不得超過規則144中的最大允許成交量,假設TBSG在本計劃下的交易是受該限制的唯一交易。
4。 | 在以下情況下,TBSG不得在本計劃下進行證券交易: |
a。 | TBSG自行決定,市場紊亂,銀行休業期,爆發或加劇敵對行動或其他危機或災難已經發生,或 |
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | TBSG自行決定,由適用於TBSG或其關聯方,客户或客户的關聯方的法律,合同或監管限制禁止其這樣做(與客户或股票相關的任何此類限制非常規定物品或被指稱為非公開信息),或 |
5
c. | TBSG已收到發行人或客户提供的關於本計劃所述證書中第4款所涵蓋的任何事件的通知,或 |
d. | 計劃下的交易未遵守(或在TBSG的合理意見中不可能遵守)適用規則144的規定(如果適用規則144),或 |
e. | TBSG已收到客户按照下面的D.1款終止本計劃的通知。 |
5。 | 股票交割 |
a。 | 客户同意交付總數的證券(以及關於衍生工具的股票),這些證券的交易被視為符合規則144的出售目的,僅在適用於本計劃下(其中每天的交易金額被指定為累積美元金額),證券進入計劃賬户,股票是以街道名稱,電子可轉讓形式,在本計劃下交易之前的主要市場關閉的當天,在沒有傳説或停止轉移的情況下,在計劃賬户中,在TBSG未事先通知的情況下,此計劃可以終止或暫停。 |
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 如果在計劃期間任何時候證券賬户中的股票數量少於本計劃下交易所需的證券數量,TBSG同意及時通知客户。通知後,客户同意及時向計劃賬户交付所需數量的證券,否則在TBSG未事先通知的情況下,此計劃可能根據需要被終止或暫停。 |
6. | 客户可以指示TBSG以計劃以外的方式進行證券交易。本方同意任何此類交易(i)除非客户根據D.2&3款所請求,否則不會被視為修改本計劃,(ii)僅當此類交易未違反本計劃的任何陳述,保證或承諾時,才由客户交給TBSG。 |
D. | 修訂和終止 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 在計劃期間之前,本計劃不得終止,除非: |
a。 | 在發行人的交易窗口期間,客户可以提前一天的書面通知書終止本計劃,通過電話和電子郵件發給TBSG的項目經理,如下文的G.3款所示;和 |
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 它可能根據本計劃的C.5款終止; |
6
c. | 它可能,在TBSG的選擇下,被終止,如果TBSG已收到發行人通知,表示作為本計劃附件A所列的第4款所描述的任何事件已發生。 |
2. | 儘管本計劃的D.1款的規定,本計劃只能根據發行人的內部交易政策進行修改或終止,並且僅在獲得發行人的預先批准後才能進行。 |
3. | 除非TBSG豁免此處的要求,否則客户只能在收到TBSG的書面同意並收到以下文件後,通過書面方式修改(包括在發行人的交易窗口期之外終止)本計劃: |
a。 | 發行人簽署的具有實質性的類似於本計劃附件A的聲明; |
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 由客户簽署的證明書,證明客户在本計劃中包含的陳述和保證在其發出的日期及時履行,就好像在該日期及時作出並證明;和 |
c. | 由客户填寫和執行的關於客户聲明的證明函,實質上類似於本計劃附件b。 |
E. 證券購買協議表格,日期為2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作為參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | 賠償;責任限制 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 賠償 |
a。 | 客户同意賠償並使TBSG及其董事,高管,員工和附屬機構免受所有索賠,損失,損害和責任(包括但不限於與捍衞或調查任何此類行動或索賠有關的任何法律或其他合理費用)由TBSG遵守本計劃而採取或未採取的行動,或由客户違反本計劃(包括客户在本計劃中的陳述和保證)或客户違反適用法律或法規所導致或歸因於的所有索賠,損失,損害和責任;然而,在TBSG的嚴重疏忽或惡意不當行為被最終確定導致的索賠,損失,損害或責任的情況下,本段E.1.a.的賠償條款不適用。本賠償應在本計劃終止後繼續存在。 |
我們將附件1“比較的特徵”與附件A上顯示在最終數據文件上的對應信息上的更新後的數據文件進行比較,發現該信息一致。 | 儘管本計劃的其他規定,但各方均不對對方承擔以下責任: |
(i) | 特別,間接,懲罰性,典型性或間接性損害,或任何性質的附帶損失或損害,即使已經被告知可能會發生這樣的損失或損害,或者如果這樣的損失或損害本來可以合理預見,或 |
7
(ii) | 任何由其合理控制範圍外的原因或情況導致的未執行或停止執行或延遲執行,包括但不限於電子或機械設備的故障,罷工,公共承運人或公共設施系統的故障,惡劣的天氣,市場擾動或其他通常被稱為“天災”的原因。 |
2. | 客户已經諮詢了客户自己的法律,税務,業務,金融和相關方面的顧問,沒有依賴TBSG或與TBSG有關的任何人在客户採納和實施本計劃方面提供投資建議。 |
3. | 客户在執行其在本計劃下的義務時,承認並同意TBSG及其附屬機構及其各自的高管,員工或其他代表不行使關於客户資產的管理任意決策權或自主控制權,也不行使關於客户資產的管理或處置的權力或控制權,或以其他方式作為受託人行事(在1974年修訂的《僱員退休收入保障法》第3(21)條或美國勞工部制定的2510.3-21條中涵蓋的)關於客户或客户資產的意義)。儘管上述限制,客户進一步承認並同意,TBSG及其附屬機構及其各自的高管,員工或其他代表未提供任何“投資建議”,其任何人的任何看法都不會成為決定客户資產投資決策的主要依據。 |
請使用您的moomoo賬户登錄以使用該功能。 | 爭議解決 |
本協議受新加坡共和國法律管轄,與法律條款有衝突的條款將被視為無效。新加坡共和國對與本協議有關的爭議享有專屬的管轄權。
G. | 總體來説 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 客户應向TBSG支付每個交易0.031美國存托股票憑證的費用,交易1個衍生品合約的費用為2.95美元。 |
2. | 本計劃構成各方之間關於本計劃的整個協議,並取代了各方之間關於證券交易方面的任何先前協議或理解。 |
8
3. | 本計劃的所有通知都應按本計劃指定的方式發送到TBSG的交易團隊的電子郵件地址dealing@tigerbrokers.com.sg |
通知應發送至:
地址:北京市海淀區上地東路9號得實大廈6層
收件人:黃佳佳
電話:******
電子郵件:******
4。 | 本計劃各方的權利和義務不得轉讓或委託,除非經其他方書面許可,該許可可以由該方自行決定。但是,TBSG可以將本計劃下的權利和義務委派或委託給其附屬機構。 |
5。 | 本計劃可在任何副本中使用電子格式簽署和交付,每個副本都將具有與所有副本上簽名相同的效力。 |
6. | 如果本計劃的任何條款或成為不一致的任何適用的現行或未來的法律,規則或法規,該條款將被視為修改或必要時被廢除以遵守相關法律,規則或法規。本計劃的所有其他條款將繼續完全有效。 |
7. | 本計劃適用於在其中達成並完全執行的協議,並且僅可以由各方簽署的書面文件進行修改或修訂。 |
在此之證,以下籤署者於上述日期簽署了該計劃。
客户的全名: 大盛全球有限公司 日期:2023年6月30日 簽名:/s/黃佳佳 打印姓名:黃佳佳 頭銜:董事 |
Tiger Brokers(新加坡)私人有限公司。
時間:2023年6月30日 |
9