美國 證券交易所 華盛頓特區20549 |
附表13D/A |
根據1934年證券交易法 (第三修訂案)* |
51Talk在線教育集團
(發行人名稱)
A類普通股,每股面值$0.0001
(證券類別的標題)
美國存託憑證的標的代碼為16954L 204,其股票代號為“COE”,在紐交所交易。每股美國存託憑證代表60股A類普通股。(1)
(CUSIP號碼)
黃家駒
汀舒
長盛環球有限公司
大盛在線有限公司
長盛國際控股有限公司
TB家庭信託
24Raffles Place#17-04 Clifford Centre,新加坡048621
新加坡 048621
抄送:
Haiping Li, Esq. 斯凱丹律師事務所 靜安嘉裏中心, 塔架II,46樓 南京西路1539號 中國上海200040 電話:+86 (21) 6193 8200 |
徐奕林律師 斯凱丹律師事務所 30層,中國國際貿易中心寫字樓2座, 北京市建國門外大街1號, 朝陽區 中國北京市100004 電話:+86 (10) 6535 5500 |
(接收通知和通訊的授權人的名稱、地址和電話號碼)
2023年10月30日
(需要提交本聲明的事項的日期)
如果申報人曾經根據13G表格提交過關於本13D表格所述收購的報告,並且因為§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交了本表格,則勾選以下框架。 ¨
注:以紙質形式提交的附表應包括已簽署的原件和五份副本,包括所有附件。參見§240.13d-7,瞭解其他應發送副本的各方。
* 封面其他部分應當填寫有關報告人首次使用本表格申報涉及的證券種類的情況,以及任何包含可能改變之前封面中所披露信息的後續修正案。
(1) 美國金融業監管局已經為該發行人的美國存託憑證(“ADSs”)分配了16954L 204的CUSIP編號,其在紐約證券交易所美國股票交易所上以“COE”為代號進行報價。每個ADS代表60股A類普通股。
本冊外表格所要求的信息不應視為根據1934年證券交易法第18條的目的而“提交”,或受該條的任何其他規定的責任,但應遵守該法的所有其他規定(但請見備註)。
CUSIP編號: 16954L 204 | 13D / A | 共9頁中的第2頁 |
1 | 報告人姓名為Jack Jiajia Huang | |||
2 | 勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐ | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 | 資金來源(見説明)PF | |||
5 | √ | |||
6 | 公民身份或註冊地為中國人民共和國 | |||
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 人所持有的 |
7 | 單獨的表決權 0 | ||
8 | 共享表決權 81119054 (1) | |||
9 | 單獨的處置權 0 | |||
10 | 共享處理權 81119054 (1) | |||
11 | 每個報告人受益擁有的總數 81119054 (1) | |||
12 | 檢查 是否一行(11)中的總金額排除某些股票(請參閲説明) ¨ | |||
13 | 總數中代表行(11)的類別百分比 23.9%。所擁有的表決權代表已受益地擁有的股份佔全部未流通股份表決權的38.9%。(2) | |||
14 | 報告人類型(見説明)IN | |||
注意:
(1) 代表(i)Jack Jiajia Huang持有的186,180股A類普通股(以ADS形式持有),(ii)Dasheng Global Limited持有的34,597,335股A類普通股(以ADS形式持有),(iii)可受60天內的限制性股票單位歸屬於Dasheng Global Limited的275,000股A類普通股,(iv)Ting Shu持有的67,380股A類普通股(以ADS形式持有),(v)Ting Shu持有的67,415股A類普通股,而這些股票在2023年11月29日之後的60天內歸Ting Shu擁有,(vi)由Dasheng Global Limited持有的30,390,321股B類普通股,以及(vii)由Dasheng Online Limited持有的15,535,423股B類普通股。
(2) 所持表決權的百分比是指將每個報告人擁有的表決權除以2023年2月28日作為單一類別持有人的持有A類普通股和B類普通股的表決權總數計算而來(考慮到報告人在此日期前60天獲得權利的股票數量)。每個持有A類普通股的持有人在所有提交給其表決的事項上均有一票,每個持有B類普通股的持有人在所有提交給其表決的事項上均有十票。B類普通股可以在任何時候按比例將其折算為A類普通股。
CUSIP編號: 16954L 204 | 13D / A | 第 3 頁 / 共 9 頁 |
1 | 報告人的名稱 汀舒 | |||
2 | 勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐ | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 | 資金來源(見説明)PF | |||
5 | √ | |||
6 | 公民身份或註冊地為中國人民共和國 | |||
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 人所持有的 |
7 | 單獨的表決權 0 | ||
8 | 共享表決權 81119054 (1) | |||
9 | 單獨的處置權 0 | |||
10 | 共享處理權 81119054 (1) | |||
11 | 每個報告人所持有的利益彙總金額 81,119,054 (1) | |||
12 | 檢查 是否一行(11)中的總金額排除某些股票(請參閲説明) ¨ | |||
13 | 第(11)行中的金額佔類別的比例 23.9%。持有表決權的股份所代表的表決權佔總表決權的38.9%。(2) | |||
14 | 報告人類型(見説明)IN | |||
注意:
(1)代表(i)黃嘉嘉持有的186,180股A類普通股的ADS版,(ii)大勝全球持有的34,597,335股A類普通股的ADS版,(iii)在2023年11月29日之後60天內頒發的限制性股票單位行權後能夠頒發給大勝全球的275,000 A類普通股,(iv)由Ting Shu持有的67,380股A類普通股的ADS版,(v)在2023年11月29日之後60天內頒發的限制性股票單位行權後能夠頒發給Ting Shu的67,415 A類普通股,(vi)由大勝全球持有的30,390,321股B類普通股,以及(vii)由大勝在線持有的15,535,423股B類普通股。
(2)投票權的百分比是通過將報告人所持有的投票權除以發行人的所有A類普通股 和B類普通股持有人的投票權(作為單一類別)於2023年2月28日計算的(考慮到報告人可以在此日60日內獲 得權益的股數)。 每個A類普通股的持股人有一個投票權,每個B類普通股的持股人有十個投票權,所有提交 投票的問題。 B類普通股可以隨時由持有人按一對一的比例轉換為A類普通股。
CUSIP編號: 16954L 204 | 13D / A | 第9頁(共9頁) |
1 | 報告人的名稱 大勝全球有限公司 | |||
2 | 勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐ | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 | 資金來源(參見説明) AF | |||
5 | √ | |||
6 | 公民身份或組織地點 英屬維京羣島 | |||
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 人所持有的 |
7 | 唯一表決權 0 | ||
8 | 共同表決權 65,262,656 (1) | |||
9 | 唯一處理權 0 | |||
10 | 共同處理權 65,262,656 (1) | |||
11 | 每個報告人所持有的利益彙總金額 65,262,656 (1) | |||
12 | 檢查 是否一行(11)中的總金額排除某些股票(請參閲説明) ¨ | |||
13 | 第(11)行中的金額佔類別的比例 19.2%。持有表決權的股份所代表的表決權佔總表決權的26.6%。(4) | |||
14 | 報告人的報告類型(見説明)CO | |||
注意:
(1)代表(i)大勝全球持有的34,597,335股A類普通股的ADS版,(ii)在2023年11月29日之後60天內頒發的限制性股票單位行權後能夠頒發給大勝全球的275,000股A類普通股,以及(iii)由大勝全球持有的30,390,321股B類普通股。
(2)持有表決權的比例是通過將報告人擁有的持有表決權的股份除以截至2023年2月28日的所有發行人A類和B類普通股的表決權(考慮到報告人在此日之前能夠獲取的股份數)計算得出的。每個A類普通股的持有人在提交給他們的每個事項上享有一票的表決權,每個B類普通股的持有人在提交給他們的每個事項上享有十票的表決權,在此之前B類普通股持有人可以隨時將其轉換為A類普通股,比例為1:1。
CUSIP編號: 16954L 204 | 13D / A | 第5頁,共9頁 |
1 | 報告人的名稱 大勝在線公司 | |||
2 | 勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐ | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 | 資金來源(參見説明) AF | |||
5 | √ | |||
6 | 公民身份或組織地點 英屬維京羣島 | |||
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 人所持有的 |
7 | 唯一表決權 0 | ||
8 | 共同表決權 15,535,423(1) | |||
9 | 唯一處理權 0 | |||
10 | 分享可支配的權力 15,535,423(1) | |||
11 | 每個報告人擁有的權益總計數 15,535,423(1) | |||
12 | 檢查 是否一行(11)中的總金額排除某些股票(請參閲説明) ¨ | |||
13 | 在行11中的類別所佔的百分比 4.6%。持有的股票所代表的投票權在所有發行人A類普通股和B類普通股的持有人中所佔的投票權總數的比例是12.2%(作為單一類投票權計算),截至2023年2月28日(考慮到報告人在60天內可以獲得的股票數量)。每個A類普通股持有人有一票投票權,每個B類普通股持有人有10票投票權,這些持有人在所有提交給他們投票的事項上都有投票權。B類普通股可以隨時由持有人在一對一的基礎上兑換成A類普通股。(4) | |||
14 | 報告人的報告類型(見説明)CO | |||
注意:
(1)代表大聖在線有限公司持有的15,535,423股B類普通股。
(2)計算投票權的百分比是根據報告人所持有權益的投票權與所有發行人A類普通股和B類普通股持有人的投票權之間的比例進行的,截至2023年2月28日(考慮到報告人在此日期後的60天內獲得股票的數量)。每個A類普通股持有人對所有提交給他們投票事項有一票投票權,每個B類普通股持有人對所有提交給他們投票事項有十票投票權。B類普通股可以隨時由持有人在一對一的基礎上兑換成A類普通股。
CUSIP編號: 16954L 204 | 13D / A | 第9頁,共9頁 |
1 | 報告人姓名 大聖國際控股有限公司 | |||
2 | 勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐ | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 | 資金來源(見説明) AF | |||
5 | √ | |||
6 | 公民身份或組織地點 英屬維爾京羣島 | |||
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 人所持有的 |
7 | 唯一投票權 0 | ||
8 | 分享可支配的投票權 81,119,054(1) | |||
9 | 唯一可支配的權力 0 | |||
10 | 分享可支配的權力 81,119,054(1) | |||
11 | 每個報告人擁有的權益總計數 81,119,054(1) | |||
12 | 檢查 是否一行(11)中的總金額排除某些股票(請參閲説明) ¨ | |||
13 | 在行11中的類別所佔的百分比 23.9%. 持有的股票所代表的投票權在所有發行人A類普通股和B類普通股的持有人中所佔的投票權總數的比例是38.9%(作為單一類投票權計算),截至2023年2月28日(考慮到報告人在60天內可以獲得的股票數量)。每個A類普通股持有人有一票投票權,每個B類普通股持有人有10票投票權,這些持有人在所有提交給他們投票的事項上都有投票權。B類普通股可以隨時由持有人在一對一的基礎上兑換成A類普通股。(4) | |||
14 | 報告人的報告類型(見説明)CO | |||
注意:
(1)代表(i)Jack Jiajia Huang持有的186,180股A類普通股的ADSs形式,(ii)由大聖國際有限公司持有的34,597,335股A類普通股的ADSs形式,(iii)在2023年11月29日後60天內根據限制性股票單位獲得的由大聖國際有限公司可以發行的275,000股A類普通股,(iv)由Ting Shu持有的67,380股A類普通股的ADSs形式,(v)在2023年11月29日後60天內根據限制性股票的單位獲得的由Ting Shu可以行使的67,415股A類普通股,(vi)由大聖國際有限公司持有的30,390,321股B類普通股,以及(vii)由大聖在線有限公司持有的15,535,423股B類普通股。
(2)投票權的百分比是通過將報告人所持有的投票權除以發行人的所有A類普通股 和B類普通股持有人的投票權(作為單一類別)於2023年2月28日計算的(考慮到報告人可以在此日60日內獲 得權益的股數)。 每個A類普通股的持股人有一個投票權,每個B類普通股的持股人有十個投票權,所有提交 投票的問題。 B類普通股可以隨時由持有人按一對一的比例轉換為A類普通股。
CUSIP編號: 16954L 204 | 13D / A | 第7頁,共9頁 |
1 | 報告人姓名 TB家庭信託 | |||
2 | 勾選正確的框,如果是一個團體的成員 (a) ☐ (b)☐ | |||
(a) | ¨ | |||
(b) | ¨ | |||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 | 資金來源(見説明) AF | |||
5 | √ | |||
6 | 開曼羣島的公民權或組織地點 | |||
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 人所持有的 |
7 | 唯一投票權 0 | ||
8 | 分享可支配的投票權 81,119,054(1) | |||
9 | 唯一可支配的權力 0 | |||
10 | 共享支配權 81,119,054 (1) | |||
11 | 每個報告人擁有的累計受益所有權 81,119,054 (1) | |||
12 | 檢查 是否一行(11)中的總金額排除某些股票(請參閲説明) ¨ | |||
13 | 在第(11)行數所代表的類別比例 23.9%。所擁有益普選股份的表決權佔總表決權比例的38.9%。(4) | |||
14 | 報告人類型(見説明)為OO | |||
注意:
(1)代表(i)Jack Jiajia Huang持有的186,180股A類普通股的ADS股權(ii)Dasheng Global Limited持有的形式為ADS股的34,597,335股A類普通股,(iii)發行受限普通股權60天內,Dasheng Global Limited有權獲得275,000股A類普通股,(iv)Ting Shu以ADS股的形式持有的67,380股A類普通股,(v)發行受限的股票權益,Ting Shu有權獲得67,415 股A類普通股,60天內,(vi)Dasheng Global Limited持有的30,390,321股B類普通股,(vii)Dasheng Online Limited持有的15,535,423股B類普通股。
(2)投票權的百分比是通過將報告人所持有的投票權除以發行人的所有A類普通股 和B類普通股持有人的投票權(作為單一類別)於2023年2月28日計算的(考慮到報告人可以在此日60日內獲 得權益的股數)。 每個A類普通股的持股人有一個投票權,每個B類普通股的持股人有十個投票權,所有提交 投票的問題。 B類普通股可以隨時由持有人按一對一的比例轉換為A類普通股。
CUSIP編號: 16954L 204 | 13D / A | 第9頁,共9頁 |
説明
根據證券交易法規定的13d-2號規則,這份13D表格附表3(本“修正案”)修改並補充了2022年7月25日原始提交給美國證券交易委員會的13D表格,並由2022年10月5日提交的修正案1和2023年7月10日提交的修正案2修正(按照所修訂的,稱為“表格”)。除此之外,本修正案不修改以前報告的任何信息。本文件中未在本文件中定義的所有大寫字母均具有在聲明中賦予這些術語的含義。
事項二 | 身份和背景 |
本陳述書第2(b)到 (f)將以下列方式進行修訂和重述:
根據(b)、(c)和(f)條款:黃先生和舒女士都是中華人民共和國公民。黃先生和舒女士是夫妻。黃先生是發行人的創始人、董事長和首席執行官。舒女士是發行人的聯合創始人和董事。
Dasheng Global、Dasheng Online和Dasheng Holdings均為英屬維京羣島公司。黃家嘉先生是Dasheng Global的唯一董事,舒婷女士是Dasheng Online的唯一董事。Dasheng Global和Dasheng Online均由Dasheng Holdings全面持有,Dasheng Holdings又完全由託管人TMF(Cayman)Ltd. 持有(稱為“託管人”)。 S.b. Vanwall Ltd.是由託管人任命的Dasheng Holdings的唯一董事。該信託的創立人是黃家嘉先生和舒婷女士。黃家嘉先生,舒婷女士及其家庭成員均為受託人的受益人。根據證券交易法第13(d)節及其下制定的規則,Dasheng Holdings、Trust、Trustee、黃家嘉和舒婷可能被視為一組,並且此類組的每個成員均被視為擁有其他成員所構成的此類組擁有的所有普通股的有益所有權。然而,除了上述的(i)Mr. Huang持有的形式為ADS股的186,180股發行受限A類普通股,(ii)Dasheng Global持有的形式為ADS股的34,597,335股A類普通股,(iii)Dasheng Global可能在2023年11月29日之後的60天內獲得,發明受限普通股的275,000股A類普通股,(iv)舒婷以ADS股的形式持有的67,380股A類普通股,(v)發行受限的股票權益,舒婷有權獲得的67,415股A類普通股,60天內,(vi)Dasheng Global持有的30,390,321股B類普通股,(vii)在線Dasheng持有的15,535,423股B類普通股,Dasheng Holdings、Trust、黃家嘉和舒婷的每個人都放棄對除上述股份以外的任何股票的有益所有權。所有由信託公司擁有的股票股東之間的有益所有權均歸信託公司獨家全權擁有。因此,託管人在其作為信託公司的託管人的能力範圍內可能被視為有益所有所有由信託公司擁有的的股票。然而,託管人否認擁有除上述外所有股份的有益所有權。
每個申報人的業務地址是新加坡048621拉夫爾廣場24號Clifford Centre。
在過去的五年裏,申報人中沒有人:(i) 在刑事訴訟(不包括交通違規或類似的輕罪)中被定罪;或(ii) 是有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事人,並因此受到判決、法令或最終裁定,禁止或命令違反或強制性的活動遵守聯邦或州的證券法或發現任何違反該類法律的行為。
第3項。 | 資金或其他考慮因素的來源和金額 |
申述書項目3根據以下做出修改和補充:
CUSIP編號: 16954L 204 | 13D / A | 第9頁,共9頁 |
Dasheng Global與Tiger Brokers(Singapore)Pte Ltd(“2023 Trading Plan”)簽訂了一項Rule 10b5-1交易計劃,日期為2023年6月30日。根據2023年交易計劃,Dasheng Global計劃購買總計250,000股發行人的ADS股份。根據2023年交易計劃,從2023年10月20日至2023年11月21日,Dasheng Global已在證券市場上購買了37,526只ADS股,總價值約為30萬美元,使用了其以前清算掉其所持發行人ADS股份(“2023 Trading-Plan Purchases”)所獲得的資本。此外,自2023年8月31日至2023年9月23日,Dasheng Global在證券市場上購買了26,315股發行人ADS股,總價值約為0.2百萬美元,該公司是使用其以前清空其持有的發行人ADS股份的資本購買的(與2023年開放市場購買一起,稱為“2023 Open-Market Purchases”)。
除2023年開放市場購買外,(i)Dasheng Global擬發行275,000股發行人A類普通股,以及Dasheng Global現在持有的274,980股發行人A類普通股的ADSs,是Mr. Huang根據發行人的股票激勵計劃授予的股票獎勵,(ii)發行受限普通股權到期後,Ms. Shu有權獲得的67,415股發行人A類普通股和Ms. 控股的67,380股發行人A類普通股的ADS是Ms. Shu根據發行人的股票激勵計劃授予的股票獎勵。
事項4。 | 交易目的。 |
陳述第4項此處修改和重述如下:
本文件中所述的申述書項目3的信息已全部併入。最近的2023年市場開放購買和2023年市場開放購買是出於投資目的而進行的。
除可能在發放給黃家嘉先生和舒婷女士的發行人股票激勵計劃下授予的獎金和2023年交易計劃下未來購買外,報告人沒有現在計劃或提議獲取發行人證券的計劃。他們打算定期審查其股權,因此可能隨時或從時間到時間決定(單獨或作為一組)(i)購買發行人證券,通過公開市場購買,私下談判交易或其他方式,(ii)處置其擁有的全部或部分證券發行人在公開市場上,在私下談判交易中或以其他方式出售或(iii)採取任何可用行動,其中可能涉及類型的交易或其結果中的一種或多種,如13D安排表的4(a)至(j)描述。
項目6。 | 發行商證券的合同,協議,理解或關係。 |
本文書中第6項受以下內容修改和補充:
2023年交易計劃附件C附加在此處,並作為參考附件。
項目7。 | 給份持有單位人士的信函。 |
申述書項目7根據以下方式修改和重述:
附表號。 | 描述 |
A | 報告人之間的聯合申請協議,日期為2022年7月25日(由申報人提交給證券交易委員會的13D表格,附錄A,對應於2022年7月25日) |
B | Rule 10b5-1交易計劃形式(由申報人在2022年7月25日提交的附錄A,對應於文書13D) |
C | Rule 10b5-1交易計劃協議 |
簽名
經過合理的查詢並據我所知,我證明本聲明中提供的信息是真實、完整、正確的。
日期:2023年11月29日 | ||
黃家駒 | /s/黃家駒 | |
舒婷 | / s / Ting Shu | |
長盛環球有限公司 | 通過: | /s/黃家駒 |
姓名: | 黃家駒 | |
標題: | 董事 | |
在線Dasheng有限公司 | 通過: | /s/ Ting Shu |
姓名: | Ting Shu | |
標題: | 董事 | |
長盛國際控股有限公司 | 通過: | /s/ S.b. Vanwall Ltd. |
姓名: | S.b. Vanwall Ltd. | |
標題: | 董事 | |
TB家庭信託 | 通過: | /s/ TMF (開曼)有限公司 |
姓名: | TMF (開曼)有限公司 | |
標題: | 受託人 |
要約收購書中的附表I中所列示的公式。
60天交易歷史
交易日期 | 購買的ADS數量(每股代表60股A類普通股) 加權平均購買價格每ADS(美元) | 9.91 以上交易由黃家駒在公開市場上完成。 | ||||||
2023年10月20日 | 7,388 | 7.92%,截至2024年3月31日三個月期內。 | ||||||
2023年10月24日 | 1,637 | 7.94 | ||||||
2023年10月25日 | 685 | 7.97 | ||||||
2023年10月26日 | 2,972 | 7.79 | ||||||
2023年10月27日 | 5,781 | 7.93 | ||||||
2023年10月30日 | 4,877 | 7.92%,截至2024年3月31日三個月期內。 | ||||||
2023年11月1日 | 2,008 | 7.83 | ||||||
2023年11月2日 | 200 | 7.80 | ||||||
2023年11月6日 | 512 | 7.80 | ||||||
2023年11月7日 | 1,363 | 7.74 | ||||||
2023年11月8日 | 1,296 | 7.86 | ||||||
2023年11月10日 | 580 | 7.78 | ||||||
2023年11月13日 | 711 | 7.82 | ||||||
2023年11月14日 | 100 | 7.82 | ||||||
2023年11月16日 | 3,127 | 7.76 | ||||||
2023年11月17日 | 200 | 7.83 | ||||||
2023年11月20日 | 3,489 | 7.97 | ||||||
2023年11月21日 | 600 | 7.99 |
以上交易由大昇全球貨幣在公開市場上進行。