SEC表格4
| 表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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| 請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L（姓氏） | ||||||||||||||||
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 okta，公司 [ OKTA ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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| 3. 最早交易日期（月/日/年） 07/19/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
| 4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年） |
6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
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| 表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1. 證券名稱（説明書第3條） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） | 3. 交易代碼（説明書第8條） | 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） | 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） | 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） | 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條） | |||
| 代碼 | V | 數量 | （A）或（D） | 價格 | ||||||
| A類普通股 | 07/19/2024 | C(1) | 179,687 | A | $0 | 227,570 | D | |||
| A類普通股 | 07/19/2024 | S(2) | 130,896 | D | $93.2623(3) | 96,674 | D | |||
| A類普通股 | 07/19/2024 | S(2) | 48,618 | D | $93.8498(4) | 48,056 | D | |||
| A類普通股 | 07/19/2024 | S(2) | 173 | D | $94.73 | 47,883 | D | |||
| A類普通股 | 07/22/2024 | C(1) | 44,846 | A | $0 | 92,729 | D | |||
| A類普通股 | 07/22/2024 | S(2) | 64,199 | D | $94.7308(5) | 28,530 | D | |||
| A類普通股 | 07/22/2024 | S(2) | 24,203 | D | $95.1152(6) | 4327 | D | |||
| A類普通股 | 07/22/2024 | S(2) | 4327 | D | $96.5536(7) | 0 | D | |||
| 表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) | 4. 交易代碼（Instr. 8） | 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） | 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） | 8. 衍生證券價格（Instr. 5） | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） | 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4） | ||||
| 代碼 | V | （A） | （D） | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
| 僱員股票期權 (買入權) | $7.17 | 07/19/2024 | M | 101,471 | (8) | 08/27/2025 | B類普通股 | 101,471 | $0 | 79,582 | D | ||||
| 僱員股票期權 (買入權) | $8.97 | 07/19/2024 | M | 216,216 | (8) | 07/29/2026 | B類普通股 | 216,216 | $0 | 1,578,587 | D | ||||
| B類普通股 | (1) | 07/19/2024 | M | 317,687 | (1) | (1) | A類普通股 | 317,687 | $0 | 317,687 | D | ||||
| B類普通股 | (1) | 07/19/2024 | C(1) | 179,687 | (1) | (1) | A類普通股 | 179,687 | $0 | 138,000 | D | ||||
| B類普通股 | (1) | 07/19/2024 | G | 138,000 | (1) | (1) | A類普通股 | 138,000 | $0 | 0 | D | ||||
| B類普通股 | (1) | 07/19/2024 | G | 138,000 | (1) | (1) | A類普通股 | 138,000 | $0 | 5,668,696 | I | 通過信任 | |||
| 僱員股票期權 (買入權) | $8.97 | 07/22/2024 | M | 78,846 | (8) | 07/29/2026 | B類普通股 | 78,846 | $0 | 1,499,741 | D | ||||
| B類普通股 | (1) | 07/22/2024 | M | 78,846 | (1) | (1) | A類普通股 | 78,846 | $0 | 78,846 | D | ||||
| B類普通股 | (1) | 07/22/2024 | C(1) | 44,846 | (1) | (1) | A類普通股 | 44,846 | $0 | 34000 | D | ||||
| B類普通股 | (1) | 07/22/2024 | G | 34000 | (1) | (1) | A類普通股 | 34000 | $0 | 0 | D | ||||
| B類普通股 | (1) | 07/22/2024 | G | 34000 | (1) | (1) | A類普通股 | 34000 | $0 | 5,702,696 | I | 通過信任 | |||
| B類普通股 | (1) | (1) | (1) | A類普通股 | 128,247 | 128,247 | I | 通過信任 | |||||||
| 僱員股票期權 (買入權) | $39.21 | (8) | 03/21/2028 | A類普通股 | 5,438 | 5,438 | D | ||||||||
| 僱員股票期權 (買入權) | $82.16 | (8) | 03/24/2029 | A類普通股 | 32,251 | 32,251 | D | ||||||||
| 僱員股票期權 (買入權) | $142.47 | (8) | 04/14/2030 | A類普通股 | 48,372 | 48,372 | D | ||||||||
| 僱員股票期權 (買入權) | $274.96 | -9 | 04/21/2031 | A類普通股 | 63,667 | 63,667 | D | ||||||||
| 僱員股票期權 (買入權) | $274.96 | -9 | 04/21/2031 | A類普通股 | 127,334 | 127,334 | D | ||||||||
| 受限股票單位 | （10） | (11) | (11) | A類普通股 | 5,055 | 5,055 | D | ||||||||
| 受限股票單位 | （10） | -12 | -12 | A類普通股 | 73,537 | 73,537 | D | ||||||||
| 受限股票單位 | （10） | （13） | （13） | A類普通股 | 55,388 | 55,388 | D | ||||||||
| 響應的説明： |
| 每一股B類普通股可以由持有人選擇轉換為一股A類普通股，並且沒有到期日期。 |
| 2. 該交易是根據報告人於2024年4月15日採用的10b5-1交易計劃進行的。 |
| 3. 報告價格為加權平均價格。這些股票在價格為$92.6717至$93.6706的區間內進行多次交易出售。報告人保證如在腳註中所述的價格區間內有所售股票，將在要求下向發行人、發行人的任何股東或美國證券交易委員會（“SEC”）的工作人員提供關於每個單獨價格銷售的股票數量的全部信息。 |
| 4. 報告價格為加權平均價格。這些股票在價格為$93.6737至$94.66的區間內進行多次交易出售。報告人保證如在腳註中所述的價格區間內有所售股票，將在要求下向發行人、發行人的任何股東或SEC的工作人員提供關於每個單獨價格銷售的股票數量的全部信息。 |
| 5. 報告價格為加權平均價格。這些股票在價格為$94.00至$94.99的區間內進行多次交易出售。報告人保證如在腳註中所述的價格區間內有所售股票，將在要求下向發行人、發行人的任何股東或SEC的工作人員提供關於每個單獨價格銷售的股票數量的全部信息。 |
| 6. 報告價格為加權平均價格。這些股票在價格為$95.00至$95.99的區間內進行多次交易出售。報告人保證如在腳註中所述的價格區間內有所售股票，將在要求下向發行人、發行人的任何股東或SEC的工作人員提供關於每個單獨價格銷售的股票數量的全部信息。 |
| 7. 報告價格為加權平均價格。這些股票在價格為$96.24至$96.93的區間內進行多次交易出售。報告人保證如在腳註中所述的價格區間內有所售股票，將在要求下向發行人、發行人的任何股東或SEC的工作人員提供關於每個單獨價格銷售的股票數量的全部信息。 |
| 8. 該期權所涉及的股票已完全歸屬並且可以被報告人行使。 |
| 9. 該期權的25％於2022年2月1日獲授，其餘的股票將在此後36個月分12個相等季度分期歸屬，前提是報告人在該日期時與發行人保持持續就業關係。 |
| 10. 每一個受限股票單位（“RSU”）代表了獲得該發行人A類普通股的權利。 |
| 11. 該RSU去化的股票的25％於2022年3月15日歸屬，該RSU餘下的股票將在此後12個相等季度分期歸屬，前提是該報告人在每個這樣的日期上與發行人保持持續就業關係。 |
| 12. 該RSU去化的股票的8.33％於2023年6月15日歸屬，該RSU餘下的股票將在此後11個相等季度分期歸屬，前提是該報告人在每個這樣的日期上與發行人保持持續就業關係。 |
| 13. 該RSU去化的股票的8.33％於2024年6月15日歸屬，該RSU餘下的股票將在此後11個相等季度分期歸屬，前提是該報告人在每個這樣的日期上與發行人保持持續就業關係。 |
| 備註: |
| 報告人的訴訟代理人拉里莎·施瓦茨（Larissa Schwartz）/s/ | 07/23/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||