美國

證券交易所

華盛頓特區20549

表格8-K

公司當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(D)節的規定

證券交易所法案

報告日期（最早報告事件日期）：2024年7月17日

直接數字控股公司。

(根據其憲章規定的準確名稱)

登記者的電話號碼，包括區號：（832) 402-1051

（自上次報告以來名稱或地址發生變更，填寫舊名稱或地址）

請勾選以下恰當的方框，以便在以下任何相關規定下同時滿足8-K表格的報告義務：

本2.02條款和附件99.1中含有的信息，除非在此類申報文件中通過具體引用註明，否則將不被視為根據《證券交易法》或修正件（以下簡稱“交易所法”的章程18條的目的出於遞交該等申報文件或遞交《證券法》或修正件的申報文件中的任何一份而被歸入參考文件之列。

請在檢查標記中表示註冊人是否符合《1933年證券法》第405條規定或《1934年證券交易法》第12b-2條規定中的新興成長型企業（本章第230.405條或本章第240.12b-2條）。

新興成長型公司x

如果是新興成長型公司，請打勾表示公司是否選擇不使用交易所法案第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期來符合要求。¨

依據此前披露的公告，Direct Digital Holdings, Inc.（下稱“本公司”）於 2024 年 4 月 17 日和 2024 年 5 月 21 日分別收到了來自納斯達克證券交易所（“納斯達克”）的上市資格部門（下稱“部門”）的違規通知函（下稱“通知”），原因是本公司未能按時提交截至 2023 年 12 月 31 日的年度報告和截至 2024 年 3 月 31 日的季度報告。通知對本公司在納斯達克的續盤沒有立即影響。

納斯達克證券交易所（“納斯達克”）的上市資格部門（“部門”）要求納斯達克上市公司依據納斯達克盤後時段交易規則 5250（c)(1)(“規則”）按期提交所有要求的定期財務報告。本公司獲得機會，截至 2024 年 6 月 17 日向納斯達克提交計劃以恢復合規（“合規計劃”）。本公司於 2024 年 6 月 14 日提交了遵規計劃，並於 2024 年 7 月 17 日獲得了部門的批准，授予本公司延長期限至 2024 年 10 月 14 日以恢復在規則下的定期報告義務的合規性。

本公司打算採取所有合理的措施以符合納斯達克上市規則並繼續在納斯達克上市。但是，本公司不保證最終能夠符合所有適用的續盤要求。

關於前瞻性陳述的注意事項

本當前報告於表格 8-K 中可能包含根據聯邦證券法規定具有風險、趨勢和不確定性的前瞻性語句。

以下用語中：“我們”、“我們的”和“我們公司”均指本公司。我們使用“可能”、“將”、“可”、“也許”、“可能”、“將要”、“預計”、“很可能”、“相信”、“持續”、“預計”、“估計”、“打算”、“計劃”、“項目”和其他類似的表述來確定前瞻性語句，但並非所有前瞻性語句都包括這些詞語。我們所有的前瞻性語句都涉及可能導致實際結果與前瞻性語句中表述的結果不同的估計和不確定性。因此，這些語句應全部註明“風險因素”和我公司最近的年度報告表格 10-K 及隨後的定期或現行報告中的其他信息。

本當前報告於表格 8-K 的前瞻性語句和未來展望基於我們的行業經驗和我們的歷史趨勢和預期未來發展的感知等假設。閲讀和考慮本當前報告時，您應理解，這些語句並不保證性能或結果，它們涉及風險、不確定性（其中許多超出了我們的控制範疇）和假設。儘管我們認為這些前瞻性語句基於合理的假設，但您應知道，許多因素都會影響我們的實際經營和財務表現，這些因素可能導致我們的表現與前瞻性語句中表述的表現在實質上有所不同。我們認為這些因素包括但不限於：我們信貸業務所施加的限制和契約；我們獲得額外融資以滿足資本需求的能力；因為我們的高客户集中度而引起的任何重大波動；與客户付款相關的風險；我們未能檢測到廣告欺詐而造成的聲譽和其他損失；我們平臺的操作和性能問題，無論是真實還是虛假的，包括不能響應技術變化或升級我們的技術系統；限制第三方“cookies”、移動設備 ID 或其他跟蹤技術的使用，可能會降低我們平臺的效力；有關我們行業的不利宣傳和負面公眾看法，特別是與我們行業技術和慣例有關的數據隱私和安全問題，以及無法遵守法律和行業自律標準的任何想法；我們無法有效管理我們的增長；難以識別和整合任何未來的收購或戰略投資；與與信息收集、使用和處理相關的立法、司法、監管或文化環境的任何變化或發展相關的挑戰；對我們買方客户（即目的地營銷組織），它們作為公共/私人合作伙伴經營的挑戰；以及作為控股公司，我們依賴於由 Direct Digital Holdings, LLC（以下簡稱“DDH LLC”）分配的資金支付税款、費用（包括在税收追償協議下支付的款項）和任何我們向普通股持有人支付的股息金額；事實上DDH LLC由DDm 控制，其利益可能不同於我們的公共股東；我們在2022年12月31日審核的內部財務控制存在重大缺陷的風險；我們未能維護或實施有效的內部控制或未能發現欺詐的風險；我們獨立註冊的公共會計師事務所完成了我們2023年財務報表的審計和我們提交證券交易委員會的任何過期年度或定期報告，以及我們隨後提交的所有隨後的定期或現行報告。諸如此類。如果這些風險或不確定性中的一個或多個材料化，或如果這些假設中的任何一項被證明是不正確的，則我們的實際經營和財務表現將在很大程度上與這些前瞻性語句所預測的表現有所不同。另外，任何前瞻性語句僅在其發表之日起生效，除法律規定外，我們不承擔任何更新本當前報告中的任何前瞻性語句以反映其發表日期之後發生的事件或情況的義務，或者反映預期或未預期的事件或情況的發生。我們無法預測當前已知或新出現的每個因素對我們的經營結果的影響，也無法評估每個因素或各種因素的影響程度。

簽名

根據《1934年證券交易法》的規定，申報人已授權下列人士代表其簽署本報告。