加州食品公司

附件19.1

內幕交易政策及相關事項

1.

政策的一般適用性

本政策適用於Cal-Maine Foods證券的所有交易，Inc.及其直接和間接子公司

(統稱為“公司”)，包括所有類別的股票、所有類別的股票及任何其他證券

公司可不時發行有限制的優先股等股票、限制性股票單位、認股權證和可轉換股票

債權證，以及與公司股票有關的衍生證券，不論是否由本公司簽發，例如

交易所交易期權(“公司證券”)。除下文另有説明外，本保單適用於此類證券

無論它們是通過員工在經紀賬户、KSOP賬户或類似賬户中持有股票購買

不管你有沒有計劃。受本政策約束的交易包括購買、銷售和贈送。該政策也適用於至交易記錄

在下述特定情況下持有其他公司的證券。本政策適用於本局全體人員

公司、所有公司董事會成員和所有的僱員、顧問及承辦商

結伴。這羣人和他們的直系親屬，他們的家庭成員，和他們的受控對象

實體，在本政策中稱為“內部人”。

就本政策而言，“直系親屬”是指任何家庭成員誰在公司證券中的交易是

由內幕人士指揮或受內幕人士影響或控制，以及“受控”實體“是指符合以下條件的任何實體

實體對公司證券的交易由內幕人士指揮或者受內部人的影響或控制。

內部人士負責本公司證券的交易家庭、其家庭成員和

他們的受控實體，因此應該讓他們意識到需要在交易前與內幕人士商量

公司的證券。

除了本政策對所有內部人員的要求外，本政策還包括對指定用户的附加要求

個人和擔任某些職位的個人被通知由本公司作出以下額外規定

下面將進一步描述。

2.

政策聲明

2.1.

處理重大非公開信息。

任何內幕人士不得從事任何涉及

購買、出售或贈送公司的證券，包括任何購買要約或要約出售，在任何時期

自他或她擁有或知道非公開材料之日起關於以下內容的信息(定義如下)

公司，並在信息被公開披露時結束對於一個完整的交易日，或在以下時間

這樣的非公開信息不再是實質性的。如本文所用，術語“交易日”指的是全國性的交易日

證券交易所和納斯達克股票市場(“納斯達克”)已經開放交易。這項交易限制並不適用

根據根據證券交易委員會通過的計劃進行的交易委員會(“美國證券交易委員會”)規則第10B5-1(C)條(比照F.R.

§240.10b5-1(C))(“規則10b5-1(C)”)，並經公司書面批准(和“批准的規則10b5-1計劃”)。

2.2.

給小費。

任何內幕人士不得披露(“提示”)重大非公開信息對任何其他人(包括

家庭成員和其他員工)，這些內部人士也不會提出建議或在以下基礎上發表意見

關於本公司交易的重大非公開信息證券。

2.3.

非公開信息的機密性。

與公司有關的非公開信息是財產

以及未經授權披露該等信息是被禁止的。如果任何內部人士收到任何詢問

從公司外部，例如從股票分析師那裏獲取信息(特別是財務結果和/或預測)

可能涉及重大非公開信息，應提交查詢向公司的信息披露委員會提交

負責協調和監督向公眾發佈此類信息；股東、分析師和其他人

遵守適用的法律和法規。

2.4.

政策對重大非公開信息的適用性其他公司。

本政策

也適用於與其他公司有關的重大非公開信息(A)與本公司有業務往來的公司或(B)

參與潛在的交易或業務關係的公司，當該信息在

受僱於某公司或為他人或代表他人提供服務的過程本公司。民事和刑事處罰，以及

因交易或“小費”而終止僱傭關係有關此類其他信息的重要非公開信息

公司。所有高級管理人員、董事、員工、顧問和承包商應關於以下方面的重要非公開信息

這樣的其他公司在信息方面也需要同樣的謹慎與本公司直接相關。

 

 

 

2.5.

對公司的適用範圍

.這是本公司的政策，本公司不會參與

違反適用證券法的公司證券交易。

3.

潛在的刑事和民事責任和/或紀律行動

3.1.

內幕交易的責任。

根據聯邦和州證券法，內部人士可能會受到

對從事下列行為的人處以刑事和民事罰款和處罰以及監禁公司證券的一次交易

當他們瞭解重要的非公開信息時關於本公司及從事以下交易

另一家公司的證券，當他們知道重大非公開信息時有關該等其他公司的資料

通過為公司或代表公司服務而獲得的收入。

3.2.

給小費的責任。

內部人也可能對任何人的不當交易負責(通常

他們向其披露了重要的非公開信息關於公司或關於

另一家公司通過向或代表公司，或他們向其提出建議或

根據該等資料表達意見，以便在本公司或這類其他公司的證券。

刑事和民事罰款以及懲罰和監禁即使在披露信息的人沒有獲利的情況下也徵收

從這筆交易中。證券交易所和證券監管部門使用複雜的電子監控

揭露內幕交易的技巧。

3.3.

可能的紀律處分。

違反本政策的公司員工也應遵守

公司的紀律處分，其中可能包括不符合資格未來參與公司的股權激勵

計劃或終止僱傭關係。

4.

交易準則和要求

4.1.

封閉期和交易窗口。

(a)

季度停電期。從最後一個交易日收盤時開始的時間段

在每個財政季度的最後一週之前，在財政年度結束時結束該季度的業績已經公之於眾

披露一個完整交易日是交易特別敏感的一段時間在公司的股票中

遵守適用的證券法的觀點。這種敏感性是由於經常存在物質的事實

有關預期財務業績的非公開資料在這段時間裏。因此，這段時間

被稱為“季度停電期”。所有已接到通知的內部人士，他們將受到季度黑色-

在此期間不得進行任何交易。這些對交易的限制不適用於交易

根據批准的規則10b5-1計劃制定。

(b)

必備事務處理窗口。確保遵守本政策和適用的聯邦和

國家證券法規定，公司要求所有已被已通知他們必須按季度

禁售期避免進行涉及以下內容的交易購買、出售或贈送公司其他證券

而不是在當時開始的時段(交易窗口)內上一財季的財務業績

或一年已公開披露一個完整的交易日並繼續直到市場收盤時的最後一筆交易

在當時的財政季度最後一週的前一天。對交易的這一限制不適用於進行的交易

根據批准的規則10b5-1計劃。

(c)

特定於事件的封鎖期。本公司亦可不時禁止董事，

官員以及可能更多的僱員、顧問和承包商從事本公司的證券交易

由於公司已知但尚未披露的重大事態發展對公眾開放。在這種情況下，董事、官員

這樣的僱員、顧問和承包商不得僱用在任何涉及購買、出售或贈送

公司的證券，不應向他人披露該等事實特定於事件的停電時間。這一限制確實

不適用於根據批准的規則10b5計劃進行的交易。公司將重新打開交易窗口，

公開披露信息的時間為一個完整的交易日，或在時間就像信息不再是

材料。

禁止在季度或特定事件期間進行交易封閉期是指履行“限制期”

任何經紀發出的“限價指令”，而向其發出限價指令的經紀必須當它被放置時，要得到這樣的指示。

應該注意的是，即使在交易窗口期間，任何擁有關於以下方面的重大非公開信息

本公司，不論是否受季度禁售期和交易窗口，不應從事任何

公司證券的交易，直到該等信息已經公開了一個完整的交易日，無論是還是

不，公司已向該人建議暫停交易。此限制不適用於交易

 

 

根據批准的規則10b5-1計劃制定。

在交易窗口期間進行公司證券交易應

並不被認為是“避風港”，所有內部人士都應該在一直都是。

4.2.

交易的預清算。

本公司已決定本公司所有行政人員及董事這個

公司及公司不時確定的若干其他關鍵人士時間和誰已經被通知他們已經

必須避免交易本公司的證券，即使在交易窗口期間，不需要先

遵守公司的“預審批”程序。每一個這樣的人都應該聯繫公司的首席財務

在開始公司證券的任何交易之前擔任官員。首席財務官將根據需要進行諮詢

清算前與公司的高級管理人員和/或法律顧問進行溝通任何擬議的交易。儘管內部人士希望

根據已批准的規則10 b5 -1計劃進行交易無需尋求預先清理來自公司首席財務官

在每次交易進行之前，此類內部人士必須獲得公司批准提交的擬議規則10 b5 -1計劃

被採用。

4.3.

個人責任。

每個內部人士都有個人責任遵守本政策

內幕交易內部人士可能不得不不時放棄公司證券的擬議交易即使他

或者她計劃在得知重要非公開信息之前進行交易儘管內部人士

相信他或她可能會遭受經濟損失或放棄預期利潤久等了

5.

重要非公開信息的定義

信息是“重要的”，如果合理的投資者會認為這些信息很重要

在決定是否購買、出售或持有證券時，或者是否有很大的可能性信息將會是

被理性的投資者視為顯著改變了上市公司的總體組合有關公司的可用信息。

任何可以合理預期會影響證券市場價格的信息很可能被認為是重要的。

這一決定是基於每一特定情況的事實和情況而做出的情況，並經常被評估為

事後諸葛亮的執法人員。

有各種類別的信息特別敏感，作為一般規則，應該被認為是實質性的。

此類信息的示例包括：

●

財務業績

●

已知但未公佈的未來收益或虧損

●

懸而未決或擬議的合併或收購的消息

●

處置或收購重大資產或開設或關閉重要資產的新聞業務

運營

●

與知識產權有關的重大發展

●

涉及公司關係的重大發展

●

股利政策的變化

●

股票拆分

●

新股或新債發行

●

因實際訴訟或威脅訴訟而面臨的重大訴訟風險

●

重大網絡安全事件

無論是正面的還是負面的信息都可能是實質性的。上面的列表並不是排他性的，還有許多其他的信息類型

可能被認為是重要的，取決於情況。發生以下情況的概率事件是否會發生，以及

隨着潛在事件的大小，影響確定它是否是實質性的。

非公開信息是指以前沒有披露過的信息對普通公眾開放，否則無法獲得

對普通公眾來説。要想讓信息被認為是公開的，它必須是廣泛的以一種方式傳播的，使它普遍

 

向投資者提供，包括通過發佈新聞稿或提交文件有了美國證券交易委員會。此外，即使在公眾

重大信息的公佈，必須經過一段合理的時間為了讓市場能夠吸收和反應

這些信息。一般情況下，內部人士不應從事任何交易在該公司的證券中，直到該信息

已經公開了至少一個完整的交易日。

內部人士對特定信息是否是重要的非公開信息提出質疑信息可諮詢他們的

主管或公司總法律顧問。

6.

本政策的例外情況

就本政策而言，本公司認為行使股票期權或類似的股權獎勵，以換取

任何公司股權激勵計劃，使用已交付或扣留的股票從行使期權的成本中獲得

行使或支付代扣代繳税款的義務，以及依據任何公司的股份

員工股票購買計劃(但不包括出售或贈送這樣的行使或購買，不是無現金的

行使(通過出售於行使選擇權)，而不是任何其他市場銷售

產生現金以支付行使價或税款的目的)免税這項政策。

本政策下的交易限制不適用於授予或獎勵期權、限制性股票、限制性股票

單位或公司的股票申購權。本政策項下的交易限制不適用於歸屬，

取消或沒收股票期權、限制性股票、限制性股票單位或股票增值權

適用的計劃和協議。但是，這些交易限制確實適用於這樣的

證券及公司的任何出售或饋贈

在結算任何受限制的股票單位或類似單位時收到的證券

獲獎。公司可以扣留股份，以支付歸屬時應繳的税款。

本政策不適用於在本公司的KSOP由以下項目的定期繳款引起

根據工資扣除選舉向計劃提供資金。該政策確實適用於某些可能根據

KSOP，包括(A)增加或減少百分比的選舉對KSOP的定期繳款基於

將分配給公司股票的工資繳款選擇；(B)作出計劃內轉讓的選擇

存入或存出公司股票的現有賬户餘額；(C)選擇借款對KSOP帳户的抵押品，如果貸款將

清算公司股票賬户中的股票；以及(D)選擇提前償還KSOP貸款，如果提前還款的話

在將貸款收益分配到任何公司股票賬户時。

從本公司購買本公司的證券或出售公司向公司提供的證券不是

受本政策的約束。

依據和遵從核準規則第10b5-1條而進行的交易計劃不受交易的影響

本政策中的限制。

7.

特殊情況

7.1.

第16條和第144條對董事和某些高級人員的限制和報告。

《條例》第16條

經修訂的1934年《證券交易法》(“第16條”)和經修訂的1933年《證券法》第144條

(“規則144”)施加額外的交易限制和報告義務關於董事、某些高級人員和某些

主要股東。公司將通知其董事和高級管理人員，但須遵守這些額外規定限制和報告

要求，並提供有關合規性的其他信息。

一些不受本政策限制的交易可能會根據第16條和第144條的規定，

因此，除了本政策外，董事和通知官員還應諮詢公司提供的額外信息

在進行公司證券交易之前。

7.2.

賣空。

雖然非執行官和董事的員工不被禁止法學

公司認為，從事公司證券賣空員工不宜從事此類活動

交易，因此強烈勸阻所有員工這樣的活動。

7.3.

對衝交易

.對衝或貨幣化交易可以通過以下方式完成一批

可能的機制，包括通過使用金融工具作為預付可變遠期、股權互換、

衣領和交換基金。此類交易可能允許董事，官員或員工繼續擁有公司

通過員工福利計劃或其他方式獲得的證券，但不所有權的全部風險和回報。當這一切發生時

發生時，董事、高管或員工的目標可能不再相同作為公司的其他股東。

因此，內部人士被禁止從事任何此類交易。

7.4.

保證金賬户和質押交易

.保證金賬户中作為保證金抵押品持有的證券

如果客户沒有達到保證金，經紀人可以在沒有客户同意的情況下出售貸款看漲。質押為的證券

如果借款人拖欠貸款，可以在喪失抵押品贖回權的情況下出售貸款抵押品。因為保證金出售或止贖出售

可能發生在出質人知道重大非公開信息的時候或以其他方式不允許在

本公司的證券、受本政策約束的人員不得持有本公司的保證金證券

賬户或以其他方式質押公司的證券作為抵押品貸款，但不包括(1)持有的公司證券

截至2024年7月23日的保證金賬户或以其他方式質押作為貸款抵押品和(2)質押該公司的證券

作為貸款(不包括保證金債務)的抵押品本公司有足夠的財力

經事先批准，無需訴諸質押證券即可償還貸款公司的成員。

8.

通過和修正

本政策由Cal-Maine Foods，Inc.董事會通過。有效2024年7月23日並取代之前的

政策的版本。本政策可能會根據公司的酌情決定不時修訂。