證券交易所
華盛頓特區20549
附表13D/A
根據1934年證券交易法
(修訂稿1 *)

luna innovations 公司

(發行人名稱)

普通股,每股面值$0.001

(證券類別的標題)

550351100

(CUSIP號碼)
David J. Chanley
白帽資本合夥人有限合夥公司 狄翁星德大道48號
麥迪遜大道520號,33rd樓層
紐約州紐約市10022
(212) 257-5940
副本送往:

Eleazer Klein律師。

David A. Curtiss,律師。

Schulte Roth & Zabel LLP
第919大道
紐約,NY 10022

(212) 756-2000

如果申報人此前已在表格13G上報告本表13D的對象所涉及的獲取情況,並且 因為規則13d-l(e)、13d-l(f)或13d-l(g)的緣故而報告此表格,請打勾此框☐。
接收通知和通信的授權人)

下午5:00 - 5:30 (ET/PT)

(需要提交此聲明的事件日期)。

如果申報人以前已經文件13G表格説明要報告的是這份13D表格所描述的收購,而現在基於13d-1 (e)、13d-1 (f) 或13d-1 (g)規定而申報此表格,勾選以下框。[ ]

(共13頁第 1 頁)

______________________________

*除本表格中首次申報的證券種類外,對於具有可能改變先前披露信息的任何後續修改,本封面頁的其餘部分應當填寫。

本封面剩餘部分中提供的信息不應被視為適用於1934年證券交易法(“法案”)第18條的“已提交”文件,也不適用於該法案的其他規定的責任,但應適用該法案的所有其他規定(但請參閲註釋)。

CUSIP號碼為550351100附表13D/A第2頁,共13頁

1

報告人名稱

White Hat Lightning Opportunity LP

2 如果是集團成員請勾選適當的框

(a) ¨

(b) ×

3 僅供SEC使用
4

所有基金類型的資金來源

未知

5 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律訴訟,請勾選選框。 ¨
6

公民身份或組織地點

特拉華州。

擁有的普通股數量。
有益所有人
所有者
每個
報告
具有以下內容的人:
7

具有唯一投票權

-0-

8

具有共同投票權

通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額,發行813,168股普通股(本表格項下一或多次附帶發行的Series b可轉換優先股可轉換成149,253股普通股)

9

具有唯一處理權

-0-

10

具有共同處理權

通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額,發行813,168股普通股(包括通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額發行的149,253股普通股)

11

每個人擁有的股票總數

通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額,發行813,168股普通股(包括通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額發行的149,253股普通股)

12 如果第11行的聚合金額排除某些股票,請勾選選框。 ¨
13

第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。

2.3%*

14

報告人類型

PN

*上報的Series b可轉換優先股的轉換受到阻止(見項4定義)。行(8)、(10)和(11)中的普通股股數以及第(13)行中列出的百分比反映出此封面頁上報告的Series b可轉換優先股的全部轉換,然而,隨時轉換此類Series b可轉換優先股的能力受到適用於報告人股權份額的阻止器的限制。

CUSIP號碼為550351100附表13D/A第3頁,共13頁

1

報告人名稱

WH Lightning GP LLC

2 如果是集團成員請勾選適當的框

(a) ¨

(b) ×

3 僅供SEC使用
4

所有基金類型的資金來源

AF

5 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律訴訟,請勾選選框。 ¨
6

公民身份或組織地點

特拉華州。

擁有的普通股數量。
有益所有人
所有者
每個
報告
具有以下內容的人:
7

具有唯一投票權

-0-

8

具有共同投票權

通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額,發行813,168股普通股(包括通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額發行的149,253股普通股)

9

具有唯一處理權

-0-

10

具有共同處理權

通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額,發行813,168股普通股(包括通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額發行的149,253股普通股)

11

每個人擁有的股票總數

通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額,發行813,168股普通股(包括通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額發行的149,253股普通股)

12 如果第11行的聚合金額排除某些股票,請勾選選框。 ¨
13

第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。

2.3%*

14

報告人類型

OO

*上報的Series b可轉換優先股的轉換受到阻止。行(8)、(10)和(11)中的普通股股數以及第(13)行中列出的百分比反映出此封面頁上報告的Series b可轉換優先股的全部轉換,然而,隨時轉換此類Series b可轉換優先股的能力受到適用於報告人股權份額的阻止器的限制。

CUSIP號碼為550351100附表13D/A第13頁,共13頁

1

報告人名稱

白帽子戰略合作伙伴II LP

2 如果是集團成員請勾選適當的框

(a) ¨

(b) ×

3 僅供SEC使用
4

所有基金類型的資金來源

未知

5 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律訴訟,請勾選選框。 ¨
6

公民身份或組織地點

特拉華州。

擁有的普通股數量。
有益所有人
所有者
每個
報告
具有以下內容的人:
7

具有唯一投票權

-0-

8

具有共同投票權

通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額,發行1,219,756股普通股(包括通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額發行的223,880股普通股)

9

具有唯一處理權

-0-

10

具有共同處理權

通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額,發行1,219,756股普通股(包括通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額發行的223,880股普通股)

11

每個人擁有的股票總數

通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額,發行1,219,756股普通股(包括通過轉換的Series b可轉換優先股的股權份額發行的223,880股普通股)

12 如果第11行的聚合金額排除某些股票,請勾選選框。 ¨
13

第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。

3.4%*

14

報告人類型

PN

*此處Series b可轉換優先股的轉換受阻塊限制。第(8)、(10)和(11)行中的普通股數量以及第(13)行中的百分比反映了本封面頁上報告的Series b可轉換優先股的全部轉換,但是,轉換此類Series b可轉換優先股的能力在任何時候都受到適用於報告人對股份的有利所有權的阻止器的限制。

CUSIP編號550351100附表13D/A第13頁,共13頁

1

報告人名稱

白帽SP GP II LLC

2 如果是集團成員請勾選適當的框

(a) ¨

(b) ×

3 僅供SEC使用
4

所有基金類型的資金來源

AF

5 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律訴訟,請勾選選框。 ¨
6

公民身份或組織地點

特拉華州。

擁有的普通股數量。
有益所有人
所有者
每個
報告
具有以下內容的人:
7

具有唯一投票權

-0-

8

具有共同投票權

可轉換為1,219,756股普通股的Series b可轉換優先股的股票(包括可轉換稱為一項或多項後續發行股票的Series b可轉換優先股的223,880股普通股)

9

具有唯一處理權

-0-

10

具有共同處理權

可轉換為1,219,756股普通股的Series b可轉換優先股的股票(包括可轉換稱為一項或多項後續發行股票的Series b可轉換優先股的223,880股普通股)

11

每個人擁有的股票總數

可轉換為1,219,756股普通股的Series b可轉換優先股的股票(包括可轉換稱為一項或多項後續發行股票的Series b可轉換優先股的223,880股普通股)

12 如果第11行的聚合金額排除某些股票,請勾選選框。 ¨
13

第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。

3.4%*

14

報告人類型

OO

*此處Series b可轉換優先股的轉換受阻塊限制。第(8)、(10)和(11)行中的普通股數量以及第(13)行中的百分比反映了本封面頁上報告的Series b可轉換優先股的全部轉換,但是,轉換此類Series b可轉換優先股的能力在任何時候都受到適用於報告人對股份的有利所有權的阻止器的限制。

CUSIP編號550351100附表13D/A第13頁共13頁

1

報告人名稱

White Hat Structured Opportunities LP

2 如果是集團成員請勾選適當的框

(a) ¨

(b) ×

3 僅供SEC使用
4

所有基金類型的資金來源

未知

5 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律訴訟,請勾選選框。 ¨
6

公民身份或組織地點

特拉華州。

擁有的普通股數量。
有益所有人
所有者
每個
報告
具有以下內容的人:
7

具有唯一投票權

-0-

8

具有共同投票權

可轉換為8,131,694股普通股的Series b可轉換優先股的股票(包括可轉換稱為一項或多項後續發行股票的Series b可轉換優先股的1,492,537股普通股)

9

具有唯一處理權

-0-

10

具有共同處理權

可轉換為8,131,694股普通股的Series b可轉換優先股的股票(包括可轉換稱為一項或多項後續發行股票的Series b可轉換優先股的1,492,537股普通股)

11

每個人擁有的股票總數

可轉換為8,131,694股普通股的Series b可轉換優先股的股票(包括可轉換稱為一項或多項後續發行股票的Series b可轉換優先股的1,492,537股普通股)

12 如果第11行的聚合金額排除某些股票,請勾選選框。 ¨
13

第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。

持股比例為9.99%*

14

報告人類型

PN

*此處Series b可轉換優先股的轉換受阻塊限制。第(13)行中的百分比反映了阻止器的效果。但是,第(8)、(10)和(11)行顯示了在將Series b可轉換優先股全部轉換為普通股時,將會發行的普通股數量,但不考慮阻止器的效果。因此,考慮到阻止器的效果,由此類報告人實際擁有的普通股數量少於第(8)、(10)和(11)行中的報告證券數量。

CUSIP編號550351100附表13D/A第14頁共13頁

1

報告人名稱

WHSO GP LLC

2 如果是集團成員請勾選適當的框

(a) ¨

(b) ×

3 僅供SEC使用
4

所有基金類型的資金來源

AF

5 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律訴訟,請勾選選框。 ¨
6

公民身份或組織地點

特拉華州。

擁有的普通股數量。
有益所有人
所有者
每個
報告
具有以下內容的人:
7

具有唯一投票權

-0-

8

具有共同投票權

可轉換為8,131,694股普通股的Series b可轉換優先股的股票(包括可轉換稱為一項或多項後續發行股票的Series b可轉換優先股的1,492,537股普通股)

9

具有唯一處理權

-0-

10

具有共同處理權

可轉換為8,131,694股普通股的Series b可轉換優先股的股票(包括可轉換稱為一項或多項後續發行股票的Series b可轉換優先股的1,492,537股普通股)

11

每個人擁有的股票總數

可轉換為8,131,694股普通股的Series b可轉換優先股的股票(包括可轉換稱為一項或多項後續發行股票的Series b可轉換優先股的1,492,537股普通股)

12 如果第11行的聚合金額排除某些股票,請勾選選框。 ¨
13

第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。

持股比例為9.99%*

14

報告人類型

OO

*此處Series b可轉換優先股的轉換受阻塊限制。第(13)行中的百分比反映了阻止器的效果。但是,第(8)、(10)和(11)行顯示了在將Series b可轉換優先股全部轉換為普通股時,將會發行的普通股數量,但不考慮阻止器的效果。因此,考慮到阻止器的效果,由此類報告人實際擁有的普通股數量少於第(8)、(10)和(11)行中的報告證券數量。

CUSIP編號550351100附表13D/A13頁中的第8頁

1

報告人名稱

白帽資本合夥公司LP

2 如果是集團成員請勾選適當的框

(a) ¨

(b) ×

3 僅供SEC使用
4

所有基金類型的資金來源

AF

5 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律訴訟,請勾選選框。 ¨
6

公民身份或組織地點

特拉華州。

擁有的普通股數量。
有益所有人
所有者
每個
報告
具有以下內容的人:
7

具有唯一投票權

-0-

8

具有共同投票權

公司可轉換優先股股份(包括在一個或多個後續發行中可轉換首選股股份數)換算後發行的10,164,615股普通股份*

9

具有唯一處理權

-0-

10

具有共同處理權

公司可轉換優先股股份(包括在一個或多個後續發行中可轉換首選股股份數)換算後發行的10,164,615股普通股份*

11

每個人擁有的股票總數

公司可轉換優先股股份(包括在一個或多個後續發行中可轉換首選股股份數)換算後發行的10,164,615股普通股份*

12 如果第11行的聚合金額排除某些股票,請勾選選框。 ¨
13

第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。

持股比例為9.99%*

14

報告人類型

PN

*行(13)所列轉換的系列b可轉換優先股是受到阻止的,行(8),(10)和(11)所示的是在完全轉換公司可轉換優先股股份後可發行的普通股數量,不考慮阻止因素。因此,在考慮阻止因素的情況下,該報告人實際擁有的普通股份少於行(8),(10)和(11)所報告的證券數量。

CUSIP編號550351100附表13D/A共13頁中的第9頁

1

報告人名稱

David J. Chanley

2 如果是集團成員請勾選適當的框

(a) ¨

(b) ×

3 僅供SEC使用
4

所有基金類型的資金來源

AF

5 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律訴訟,請勾選選框。 ¨
6

公民身份或組織地點

美利堅合眾國

擁有的普通股數量。
有益所有人
所有者
每個
報告
具有以下內容的人:
7

具有唯一投票權

-0-

8

具有共同投票權

公司可轉換優先股股份(包括在一個或多個後續發行中可轉換首選股股份數)換算後發行的10,164,615股普通股份*

9

具有唯一處理權

-0-

10

具有共同處理權

公司可轉換優先股股份(包括在一個或多個後續發行中可轉換首選股股份數)換算後發行的10,164,615股普通股份*

11

每個人擁有的股票總數

公司可轉換優先股股份(包括在一個或多個後續發行中可轉換首選股股份數)換算後發行的10,164,615股普通股份*

12 如果第11行的聚合金額排除某些股票,請勾選選框。 ¨
13

第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。

持股比例為9.99%*

14

報告人類型

所在

*行(13)所列轉換的系列b可轉換優先股是受到阻止的,行(8),(10)和(11)所示的是在完全轉換公司可轉換優先股股份後可發行的普通股數量,不考慮阻止因素。因此,在考慮阻止因素的情況下,該報告人實際擁有的普通股份少於行(8),(10)和(11)所報告的證券數量。

CUSIP編號550351100附表13D/A共13頁中的第10頁

1

報告人名稱

Mark R. Quinlan

2 如果是集團成員請勾選適當的框

(a) ¨

(b) ×

3 僅供SEC使用
4

所有基金類型的資金來源

AF

5 如果根據2(d)或2(e)項目需要披露法律訴訟,請勾選選框。 ¨
6

公民身份或組織地點

美利堅合眾國

擁有的普通股數量。
有益所有人
所有者
每個
報告
具有以下內容的人:
7

具有唯一投票權

-0-

8

具有共同投票權

公司可轉換優先股股份(包括在一個或多個後續發行中可轉換首選股股份數)換算後發行的10,164,615股普通股份*

9

具有唯一處理權

-0-

10

具有共同處理權

公司可轉換優先股股份(包括在一個或多個後續發行中可轉換首選股股份數)換算後發行的10,164,615股普通股份*

11

每個人擁有的股票總數

公司可轉換優先股股份(包括在一個或多個後續發行中可轉換首選股股份數)換算後發行的10,164,615股普通股份*

12 如果第11行的聚合金額排除某些股票,請勾選選框。 ¨
13

第(11)列金額所代表的類別所佔的百分比。

持股比例為9.99%*

14

報告人類型

所在

*行(13)所列轉換的系列b可轉換優先股是受到阻止的,行(8),(10)和(11)所示的是在完全轉換公司可轉換優先股股份後可發行的普通股數量,不考慮阻止因素。因此,在考慮阻止因素的情況下,該報告人實際擁有的普通股份少於行(8),(10)和(11)所報告的證券數量。

CUSIP編號550351100附表13D/A第11/13頁

以下構成修訂案號1(“修訂案號1”),提交人在2023年12月27日向美國證券交易委員會提交的13D表原始表(“原始13D表”)及其對應的修訂案號1所修訂的13D表(“13D表”)。本修訂案號1在此明確修訂13D表。本修訂案內使用並未在本修訂案中定義的大寫字母含義,請參閲13D表中所定義的含義。

事項4。 交易目的

13D表的第4項已經修訂和補充如下:

於2024年7月19日(“結算日”),與投資經理有關聯的某些基金(每個都是“出借人”,總稱為“出借人”)與借方簽訂了貸款協議(“貸款協議”),作為借款人,Luna Technologies, Inc. 和普遍光電(美國)公司作為擔保人(與借款人一起,稱為“借款方”),為White Hat Lightning Opportunity LP擔任代理(“代理”)。貸款協議提供了一種延遲提取期限貸款設施,其總本金不超過$1500萬美元(“貸款設施”),可以在一系列期限貸款中獲得(每一個都是“期限貸款”,共同為“期限貸款”)。其中,$900萬美元在結算日提取。從2024年8月16日開始,最多可以再提取300萬美元,從2024年10月1日開始,還有300萬美元可供提取,在每種情況下,受制於其他條件,例如借款方繼續追求銷售交易(定義如貸款協議所述)。貸款設施將在以下期限內到期:(i)2024年12月31日之前,可能因借款人達到與銷售交易相關的某些里程碑而延長至2025年4月30日,以及(ii)銷售交易關閉的日期。貸款協議的債務受借款方几乎所有資產的二級優先留置權保護。貸款協議包含當然的違約事件、陳述、擔保和條款。

上述關於貸款協議的描述並不完整,並已全部引用貸款協議的全文。具體瞭解貸款協議的進一步信息,請參閲貸款協議的全文,已作為展品99.4提交併與本文件併入。

項目5。 對於發行人證券的利益

13D表的5(a)和(b)項目在此修訂並全部重新聲明:

(a) 請查看本13D/A表封面第11頁和第13頁,瞭解每個申報人持有普通股的累計股票數量和所佔比例,包括截至2024年7月19日累計的分紅派息。本13D/A表中使用的比例是基於截至2023年12月20日未流通的普通股股票的總數為34,697,019股的計算方式,並假設白帽基金持有的轉換系列B可轉換優先股轉換完成。

CUSIP編號為550351100。附表13D/A第12頁,共13頁

(b) 請查看本13D/A表封面第7頁至第10頁,瞭解每個申報人擁有獨立或共同投票或指示投票權和獨立或共同處置或指示處置權的普通股數量,包括截至2024年7月19日累計的分紅派息。

項目6。 與發行方證券有關的合同、安排、理解或關係

本附表13D的項目6已修改和補充如下:

修改案1中第4項所載信息已納入本文。

項目7。 需要作為展示文件提交的材料。

13D表中的第7項已經修改和補充,具體如下:

附件99.4 貸款協議日期為2024年7月19日(已納入SEC於2024年7月23日提交的簽發方當前8-K報告中的附件10.1)。

CUSIP編號為550351100。附表13D/A第13頁,共13頁

簽名

在充分了解的情況下並以其所知和信仰為依據,下列各方中的每一方在此證明本聲明中所載信息屬實、完整、正確。

日期:2024年7月23日 /s/ David J. Chanley
戴維·J·錢利,(i)作為個人,(ii)作為以下管理會員的管理會員:(a)WH閃電GP LLC,(x)本身和(y)作為白帽閃電機遇LP的普通合夥人,(b)白帽SP GP II LLC,(x)本身和(y)作為白帽戰略合作伙伴II LP的普通合夥人,(c)WHSO GP LLC,(x)本身和(y)作為白帽結構機會LP的普通合夥人,(d)白帽資本夥伴GP LLC,作為白帽資本夥伴LP的普通合夥人。
/s/ Mark R. Quinlan
馬克·R·奎蘭,個人份額。