SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Palantir Technologies Inc. [ PLTR ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月18日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 07/18/2024 | M(1) | 52,656 | A | $4.72 | 350,668 | D | |||
A類普通股 | 07/18/2024 | M(1) | 37,344 | A | $4.72 | 388,012 | D | |||
A類普通股 | 07/18/2024 | S(1) | 90,000 | D | 29.3638美元(2) | 298,012 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
員工期權(購買權) | $4.72 | 07/18/2024 | M(1) | 52,656 | (3) | 06/03/2030 | A類普通股 | 52,656 | $0 | 13,513 | D | ||||
員工期權(購買權) | $4.72 | 07/18/2024 | M(1) | 37,344 | (3) | 06/03/2030 | A類普通股 | 37,344 | $0 | 602,656 | D |
響應的説明: |
1. 此交易是於2024年7月18日進行的相關一系列交易的一部分,根據於2023年12月12日簽署的已存在的Rule 10b5-1交易計劃進行的,旨在滿足Rule 10b5-1(c)的肯定辯護條件。報告人行使了90,000股已歸屬的A類普通股期權,並立即在公開市場上出售了這些A類普通股股份。 |
2. 此交易代表在多個公開市場銷售中執行的銷售。此行項目所反映的銷售是以29.36至29.38美元的價格範圍內進行的。上面報告的價格反映了在該價格範圍內發生的交易的加權平均售價。報告人保證,如果證券交易委員會的工作人員、發行人或發行人的證券持有人要求,將提供有關在每個單獨的售價處出售的股票數量的完整信息。 |
3. 此交易中行使的期權在交易日期前已完全歸屬並可行使。 |
備註: |
職務:致富金融(臨時代碼)和財務總監。 根據適用要求編制此4表,以反映所述交易的具體信息,並非意在披露或描述報告人擁有或持有的所有股份和/或其他權益證券。有關報告人整體股票和股權持有情況的更多詳情,請參閲2024年4月26日向證券交易委員會提交的發行人代理聲明,包括標題為“某些受益所有者和管理人員的證券持有情況”(視在其中描述的定義、解釋和時間段)。 |
/s/ Justin V. Laubach,代表委託人 | 07/22/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |