美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549
表格 40-F/A
(第1號修正案)
☐ |
根據1934年《證券交易法》第12條提交的註冊聲明 |
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要麼 |
☒ |
根據1934年《證券交易法》第13(a)或15(d)條提交的年度報告 |
截至2024年3月31日的財政年度 |
委員會文件編號 001-41310 |
Zentek Ltd.(註冊人的確切名稱見其章程)
不適用(將註冊人姓名翻譯成英文(如果適用))
加拿大安大略省 |
2890 |
不適用 |
(省份或其他司法管轄區 |
(主要標準行業分類 |
(美國國税局僱主 |
公司或組織) |
代碼編號) |
識別碼) |
24 企業法案
安大略省圭爾夫 N1G 5G5
1-844-730-9822(註冊人主要行政辦公室的地址和電話號碼)
Cogency Global
東 42 街 122 號,18 樓
紐約州紐約 10168
1-800-221-0102(姓名、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括
美國服務代理的區號)
根據該法第12(b)條註冊或待註冊的證券:
每個課程的標題 |
交易符號 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,無面值 |
ZTEK |
納斯達克股票市場有限責任公司 |
根據該法第12(g)條註冊的證券:無
根據該法第15(d)條有申報義務的證券:無
對於年度報告,請用複選標記註明使用此表格提交的信息:
☒ 年度信息表 |
☒ 經審計的年度財務報表 |
註明截至年度報告所涉期末註冊人每類資本或普通股的已發行股數:截至2024年3月31日已發行100,819,577股。
用複選標記表明註冊人是否:(1) 在過去 12 個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限)提交了《交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告;以及 (2) 在過去 90 天內是否受此類申報要求的約束。☒ 是 ☐ 否
用複選標記表明註冊人在過去 12 個月(或註冊人必須提交和發佈此類文件的較短期限)中是否以電子方式提交併發佈了根據 S-t 法規(本章第 232.405 條)第 405 條要求提交和發佈的所有交互式數據文件(如果有)。☒ 是 ☐ 否
用複選標記表明註冊人是否是《交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。
☒ 新興成長型公司
如果一家新興成長型公司根據美國公認會計原則編制財務報表,請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則†。☐
† |
“新的或修訂的財務會計準則” 一詞是指財務會計準則委員會在2012年4月5日之後發佈的會計準則編纂的任何更新。 |
用複選標記表明註冊人是否已根據薩班斯-奧克斯利法案(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)條)提交了管理層對其財務報告內部控制有效性的評估的報告和證明。☐
如果證券是根據該法第12(b)條註冊的,請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐
用複選標註明這些錯誤更正中是否有一項是重述,需要根據§240.10D-1 (b),對註冊人的任何執行官在相關恢復期內獲得的基於激勵的薪酬進行追回分析。☐
解釋性説明
Zentek Ltd.(“公司”、“註冊人” 或 “Zentek”)是經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第30億.4條定義的 “外國私人發行人”,是加拿大發行人,有資格根據多司法管轄區披露制度(“MJF”)的《交易法》第13條以40-F表格提交年度報告(“年度報告”)DS”)由美國證券交易委員會(“SEC”)通過。該公司的普通股在多倫多證券交易所風險交易所上市,交易代碼為 “ZEN”,在納斯達克資本市場(“納斯達克”)上市,交易代碼為 “ZTEK”。
公司正在向美國證券交易委員會提交截至2024年3月31日止年度的40-F表原始年度報告(“原始2023年年度報告”,以及本修正案的 “年度報告”)的第1號修正案(本 “修正案”),以提交年度報告附錄97——關於追回錯誤判給的薪酬的政策(“Clawclaw返回政策”)。此外,根據1934年《美國證券交易法》(“交易法”)第120億.15條的要求,根據《交易法》第13a-14(a)條,註冊人的首席執行官兼首席財務官的新認證作為本修正案附錄99.4和99.5在此提交。由於本修正案中未包括財務報表,因此省略了證明的第3、4和5段。註冊人也未根據《美國法典》(18 U.S.C. 1350)第 18 章第 1350 節(2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條)納入新的認證,因為本修正案沒有提交任何財務報表。
本修正案包括封面、本解釋性説明、簽名頁、展品索引、附錄97、附錄99.4和附錄99.5。除本修正案明確規定外,本修正案沒有、也無意修改或重述原始2023年年度報告中包含的任何其他信息,本修正案也未反映2023年原始年度報告提交後發生的任何事件。
簽名
根據《交易法》的要求,註冊人證明其符合提交40-F表格的所有要求,並已正式要求下列簽署人代表其簽署年度報告第1號修正案,並獲得正式授權。
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ZENTEK 有限公司 |
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作者: |
/s/ 温迪·福特 |
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姓名:温迪·福特 |
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職務:首席財務官 |
日期:2024 年 7 月 17 日
展覽索引
展覽 | 展品描述 |
97** | 回扣政策 |
99.1* | 截至2024年3月31日的財政年度的註冊人年度信息表 |
99.2* | 截至2024年3月31日的財政年度的經審計的合併財務報表 |
99.3* | 管理層對截至2024年3月31日止年度的討論與分析 |
99.4** | 註冊人首席執行官根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》第13a-14 (a) 條或第15d-14條進行認證 |
99.5** | 註冊人首席財務官根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》第13a-14 (a) 條或第15d-14條進行認證 |
99.6* | 註冊人首席執行官根據《美國法典》第 18 章第 1350 條進行認證,該條款是根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條通過的 |
99.7* | 註冊人首席財務官根據《美國法典》第 18 章第 1350 條進行認證,該條款是根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條通過的 |
99.8* | BDO Canada LLP 的同意 |
101* | XBRL 文檔 |
101.INS* | 內聯 XBRL 實例文檔-實例文檔不出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中 |
101.SCH* | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
101.CAL* | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 |
101.DEF* | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 |
101.LAB* | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 |
101.PRE* | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 |
104* | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中)。 |
* 此前曾作為《2023年原始年度報告》的附錄提交。
** 作為本修正案的附物提交。