SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 SentinelOne,Inc。 [ 小單 ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月18日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 07/18/2024 | C | 60,864(1) | A | ¥9.74 | 1,180,176 | D | |||
A類普通股 | 07/18/2024 | S(2) | 58,069 | D | $20.515(3) | 1,122,107(4) | D | |||
A類普通股 | 07/18/2024 | S(2) | 2,795 | D | $21.0935(5) | 1,119,312(4) | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
員工股票期權(購買權) | ¥9.74 | 07/18/2024 | M | 60,864 | (6) | 03/23/2031 | B類普通股 | 60,864 | $0 | 5,060,514 | D | ||||
B類普通股 | (7)(8) | 07/18/2024 | M | 60,864 | (7)(8) | (7)(8) | A類普通股 | 60,864 | $0 | 4,453,517 | D | ||||
B類普通股 | (7)(8) | 07/18/2024 | C | 60,864 | (7)(8) | (7)(8) | A類普通股 | 60,864 | $0 | 4,392,653 | D | ||||
B類普通股 | (7)(8) | (7)(8) | (7)(8) | A類普通股 | 423,629 | 423,629 | I | 由信託-9 |
響應的説明: |
1.代表將B類普通股轉換為A類普通股所獲得的股份數量。 |
2.本表4上報告的交易是基於報告人於2024年1月11日採取的10b5-1規則交易計劃進行的。 |
3. 列4中報告的價格為加權平均價格。這些股票以$20.07至$21.06的價格區間內進行了多次交易。報告人承諾在Issuer、Issuer的任何安全股東或證券交易委員會工作人員的要求下,提供有關在此區間內每個分離價格出售的股票數量的全部信息。 |
4.某些股票在對應的歸屬條件未達成的情況下將向發行人收回。 |
5. 列4中報告的價格為加權平均價格。這些股票在$21.07至$21.14的價格區間內進行了多次交易。報告人承諾在Issuer、Issuer的任何安全股東或證券交易委員會工作人員的要求下,提供有關在此區間內每個分離價格出售的股票數量的全部信息。 |
6. 股票期權按照60個等額月付款分期,從2021年4月24日開始行使,以報告人在每個歸屬日繼續為Issuer服務為前提。 |
7.每股B類普通股可隨時轉換為一股A類普通股,在某些轉讓和以下情況下將自動轉換:(i)獲得66 2/3%的已發行B類普通股股份持有人的投票指定日期,(ii)從發行人的首次公開發行(“IPO”)生效日起七年,(iii)IPO後的第一天,持有已發行的B類普通股股份數量(包括已行使的期權的B類普通股股份)的彙報人,包括報告人控制的某些實體,少於其於IPO日期持有的B類普通股股份(包括已行使的期權的B類普通股股份)的數量(iv)在報告人不再作為發行人的官員,僱員,顧問或董事會成員提供服務的日期之後由發行人董事會(“董事會”)確定的日期,(v)由董事會指定的日期,適用的話,在報告人根據發行人的修訂公司章程被因為下列原因被解僱,則為董事會指定的日期:(vi)在報告人死亡或殘疾後12個月的日期作為這些術語在發行人的修訂公司章程中定義。 |
8.(續注7)(四)發行人董事會(“董事會”)設定的日期,在報告人不再作為發行人的官員、員工、顧問或董事會成員為發行人提供服務後,(五)在報告人因違反發行人修訂後的公司章程中定義的原因、即“有原因解僱”時,董事會設定的日期,(六)報告人去世或因發行人修訂後的公司章程定義的“殘疾”而失去能力的12個月後的日期。 |
9.這些證券由信託負責持有,報告人可以行使撤換權。 除了其按實際利益計算的持有權益外,報告人否認對這些股票的受益所有權。 |
備註: |
/s/ Keenan Conder,法定代理人 | 07/19/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |