美國
證券交易所
華盛頓特區20549
13D附表
根據1934年證券交易法
（修正號 __）*
CONNECTm TECHNOLOGY SOLUTIONS，INC。
（發行人名稱）
普通股，每股面值為$0.0001
（證券類別的標題）
207944 109
（CUSIP號碼）
蒙特雷收購發起人有限責任公司，發送地址
419 Webster Street
Monterey，CA 93940
（接收通知和通訊的授權人的名稱、地址和電話號碼）
2024年7月12日
（需要提交此聲明的事件的日期）
如果申報人以前已經提交了13G表格聲明收購的是本表格13D所涉及的內容，並且是因為規則13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)而提交了本表格，請打勾以下框(¨)
| * |
對於上市證券中的主體班級，報告人初次提交此表格時，以及包含可能改變披露所提供的披露的任何後續修訂，則應填寫本封面頁的剩餘部分。 |
本封面頁的其餘信息不應視為根據1934年《證券交易法》第18條的目的而被視為“已提交”，或者受到該條款的其他規定的責任，但應遵守該法的所有其他規定（但請參見注意事項）。
| 1。 |
報告人名稱 上述個人（僅限實體）的I.R.S.身份識別號碼
蒙特雷收購贊助人有限責任公司 | ||||
| 2 |
如果屬於集體企業，則選中適當的框（請參閲説明書） （a）¨（b）¨
| ||||
| 3 |
僅供SEC使用
| ||||
| 4 |
資金來源（請參閲説明）。
個人賬户 | ||||
| 5 |
如根據條款2(d)或2(e)的規定需要披露有關訴訟的情況，請選擇 ¨
| ||||
| 6 |
公民身份或組織地點
美國 | ||||
|
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
0 |
具有唯一投票權
0 | |||
| 8 |
具有共同投票權
5,415,000 | ||||
| 9 |
具有唯一處理權
0 | ||||
| 10 |
具有共同處理權
5,415,000 | ||||
| 11 |
每位報告人受益擁有的合計數量
5,415,000(1)(2)(3) | ||||
| 12 |
如果第11行中的合計金額不包括某些股票，請打勾以下框(請參見説明) ¨
| ||||
| 13 |
第（11）列金額所代表的類別所佔的百分比。
21.7%(1)(2)(3) | ||||
| 14 |
報告人類型（請參閲説明）
PN | ||||
| (1) | 證券由蒙特雷收購發起人有限責任公司(the Sponsor)直接持有。Bala Padmakumar是Sponsor的管理成員。Padmakumar先生對Sponsor擁有唯一的投票和控制權。Padmakumar先生可以被視為持有Sponsor直接持有的普通股的受益所有人。 |
| (2) | 包括可能通過行使目前可行權而購買的3,790,000股普通股的股票認購權。 |
| (3) | 基於發行人2024年7月18日提交的8-K表格，假設截至2024年7月12日普通股的發行總數是21,124,056股，認股證的發行總數為3,790,000份，根據此計算得出的百分比為 |
| 1。 |
報告人名稱 上述個人（僅限實體）的I.R.S.身份識別號碼
Bala Padmakumar | ||||
| 2 |
如果屬於集體企業，則選中適當的框（請參閲説明書） (a) ¨ (b) ¨
| ||||
| 3 |
僅供SEC使用
| ||||
| 4 |
資金來源（請參閲説明）。
個人賬户 | ||||
| 5 |
如根據條款2(d)或2(e)的規定需要披露有關訴訟的情況，請選擇 ¨
| ||||
| 6 |
公民身份或組織地點
美國 | ||||
|
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 有益的 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
0 |
具有唯一投票權
0 | |||
| 8 |
具有共同投票權
5,415,000 | ||||
| 9 |
具有唯一處理權
0 | ||||
| 10 |
具有共同處理權
5,415,000 | ||||
| 11 |
每位報告人受益擁有的合計數量
5,415,000(1)(2)(3) | ||||
| 12 |
如果第11行中的合計金額不包括某些股票，請打勾以下框(請參見説明) ¨
| ||||
| 13 |
第（11）列金額所代表的類別所佔的百分比。
21.7%(1)(2)(3) | ||||
| 14 |
報告人類型（請參閲説明）
所在 | ||||
| (1) | 證券由蒙特雷收購發起人有限責任公司(the Sponsor)直接持有。Bala Padmakumar是Sponsor的管理成員。Padmakumar先生對Sponsor擁有唯一的投票和控制權。Padmakumar先生可以被視為持有Sponsor直接持有的普通股的受益所有人。 |
| (2) | 包括3,790,000股普通股，可以通過行使現行行權權證購買。 |
| (3) | 根據發行人於2024年7月18日提交的8-k表格，本百分比是基於2024年7月12日普通股總髮行量為21124056股，行權證總髮行量為3,790,000份計算的。 |
| 項目1。 | 安科瑞治療公司(Oncternal Therapeutics, Inc.)和證券。 |
本13D表格是與美國證券交易委員會（“委員會”）提交的，涉及 Connectm Technology Solutions, Inc. (即“發行人”，股票代碼“CNTM”) 的每股面值為0.0001美元的普通股（即“普通股”）。發行人的首席執行官位於2 Mount Royal Ave，Suite 550，Marlborough，MA 01752。
| 事項二 | 身份和背景。 |
| （a） | 此聲明由(i) Monterrey Acquisition Sponsor, LLC和(ii) Bala Padmakumar（統稱為“報告人”）聯合提交。 |
| （b） | 報告人均位於Monterey Capital Acquisition Corporation，419 Webster Street，Monterey，CA 93940。 |
| （c） | Padmakumar先生為董事會副主席。 |
| (d) | 過去五年中，報告人沒有因刑事訴訟（不包括交通違規或類似輕罪）被定罪。 |
| (e) | 過去五年中，報告人沒有被司法或行政機構的民事訴訟糾紛牽扯，並因此受到判決禁止或命令違反、禁止或強制執行聯邦或州證券法規，或者發現違法行為。 |
| (f) | Padmakumar先生是美國公民。 |
| 第3項。 | 資金來源和金額或其他考慮因素。 |
下面的第4項總結了與報告人所獲得的證券有關的合併協議（以下簡稱“合併協議”）的某些規定（適用時）。根據合併協議，在業務組合（以下稱“業務組合”）完成後， Connectm Operations, Inc.（原 Connectm Technology Solutions, Inc.，以下稱為“Legacy ConnectM”）的所有普通股，每股面值為0.0001美元，和每股面值為0.0001美元的優先股，都被置換為發行人的普通股。
| 事項4。 | 交易目的。 |
業務組合
2024年7月12日（“結束日期”），之前宣佈的業務合併已根據2022年12月31日達成的某項《合併計劃與協議》（自時間到時間的修訂，以下簡稱“合併協議”）和發行人、Chronos Merger Sub, Inc.（業務組合完成前的全資附屬公司“Merger Sub”）和Legacy Connectm之間的協議實施。在結束日期，Merger Sub與Legacy Connectm合併，Legacy Connectm作為發行人的全資子公司存續下來（即“業務組合”）。此外，為了與業務組合的實施相聯繫，發行人更名為“Connectm Technology Solutions, Inc.”，而Legacy Connectm則更名為“Connectm Operations, Inc.”。
根據合併協議的條款，在業務組合的生效時點（“生效時點”），(i) Legacy Connectm普通股的每股股票發行量在生效時點立即取消並換股為以3.3213477:1（“兑換比率”）的兑換比率計算的發行人普通股，舍入到最接近的整股，(ii) Legacy Connectm優先股的每股股票發行量在生效時點立即取消並換股為( A) 根據生效時點之前的適用兑換比率計算換股為Legacy Connectm優先股中各股票的股票數量總計, 乘以(B) 兑換比率，舍入到最接近的整數股票。
上述《合併協議》的説明並不意味着是完整的，並且在其全部方面上的解釋應以本聲明所附之協議全文為準。
| 項目5。 | 對發行人的證券的利益。 |
| （a） | 請見各報告人封面上第11和13項回答。 |
| （b） | 請見各報告人封面上第7、8、9和10項回答。 |
| （c） | 除了在本13D表格提交前的60天內與發行人的普通股有關的交易，報告人沒有了解到其他任何交易。 |
| (d) | 除了第3項所述的交易外，除報告人外，無其他人已知具有從本13D表格披露的發行人的波動益處股票的股利分配或出售收益的權利或指導權。 |
| (e) | 不適用。 |
| 項目6。 | 對該發行人的證券的合同、安排、諒解或關係。 |
修改和重訂登記權協議
與業務組合的完成相關，在生效時間前後，報告人之一簽署了與發行人和其他相關方達成的修訂後登記權協議(RRA)。根據該協議， among other things ，發行人同意註冊用於重銷Report Persons和其他名義上的任何股東持有的發行人普通股和其他股票。此外，除了其他一些要求和業內慣例外，包括可行使的要求權數量，名列其中的股票所有者，包括報告人，可以隨時或不時要求在承銷的交易中出售所有或部分可登記證券，只要這些股票的合計銷售收益合理預計將超過5,000,000美元。該RRA還向名單中的股東，包括報告人，提供“拼車”登記權，條件是在特定要求和慣例條件下。
上述RRA的説明並不意味着是完整的，並且在其全部方面上的解釋應以本聲明所附之協議全文為準。
鎖定協議
與執行合併協議有關，報告人與發行人簽署了鎖定協議(“Lock-Up Agreements”),該協議自生效時間起生效。根據協議，每個股東同意在結束日期之前的期間內不轉讓其普通股股份，並在結束日期後150天內的任意20個交易日內，普通股股票價格等於或超過16.50美元或（y）出現控制權變更（在 Lock-up協議中定義），股東就有權將股份進行調整。
本拘留協議的上述描述未能窮盡全部內容，完整內容詳見附有本申報書的拘留協議表格全文，其已作為附件並隨陳述一併引用。
| 項目7。 | 需要作為展品提交的資料。 |
| 1.選舉作為董事的四位被提名人，其名稱在附加的代理聲明中列出，其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 《併購協議和計劃》於2022年12月31日簽訂，簽約雙方為Monterey Capital Acquisition Corporation、Chronos Merger Sub、Inc.、和Connectm Technology Solutions、Inc.，修訂版（已隨2024年6月17日美國證券交易委員會註冊申報書/招股説明附錄A一併引用）。 |
| 2. | 修訂版的註冊權協議，於2024年7月12日簽訂，簽約雙方為Connectm Technology Solutions、Inc.、Monterrey Acquisition Sponsor、LLC和其他各方（已隨2024年7月18日美國證券交易委員會申報書8-K的附件10.2一併引用）。 |
| 3. | 拘留協議表格（已隨2023年1月3日美國證券交易委員會申報書8-K的附件10.3一併引用）。 |
簽名
在合理的調查範圍內並據本人所知，在此本人特證明陳述中所載信息真實、完整、正確。
| 日期：2024年7月19日 | 通過： | /s/ Bala Padmakumar |
| Bala Padmakumar | ||
| Monterrey Acquisition Sponsor、LLC | ||
| 通過： | /s/ Bala Padmakumar | |
| 姓名： | Bala Padmakumar | |
| 標題： | 總經理 | |