安全交易委員會第3表格
表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 2024年07月15日 |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 伊萊-禮來 [LLY] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股票 | 12,403 | D | |
普通股票 | 3,694 | I | 401(k) |
表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
受限制股票單位 | 11/01/2024 | 11/01/2024 | 普通股票 | 3,067 | (1) | D | |
受限制股票單位 | 02/16/2026 | 02/16/2026 | 普通股票 | 276 | (1) | D | |
受限制股票單位 | 11/01/2026 | 11/01/2026 | 普通股票 | 4,600 | (1) | D | |
受限制股票單位 | 02/16/2027 | 02/16/2027 | 普通股票 | 278 | (1) | D | |
幽靈股票 | (2) | (2) | 普通股票 | 741 | (2) | D |
響應的説明: |
每個受限制股票單位代表一份獲得Eli Lilly and Company普通股的有條件權利。 |
2. 代表艾禮黎麗公司超額儲蓄計劃中的福利,可在報告人退休或其他終止服務時以現金形式分配。 |
備註: |
/s/喬納森·格羅夫代表戈登·J·布魯克斯,根據附加的授權。 | 07/19/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |