Virtu金融公司

追回政策

維圖金融有限公司(“本公司”)已根據納斯達克上市要求1採納本政策。

A.政策的適用

根據1934年證券交易法規則10D-1(“規則10D”)，本政策適用於由於公司重大不遵守適用證券法的財務報告要求而導致的任何會計重述(“重述”)。本政策適用於在2023年10月2日(“生效日期”)或之後收到的基於獎勵的薪酬(定義如下)。

B.受該政策約束的行政人員

本保單涵蓋擔任或擔任本公司“行政人員”(定義見規則10D)的本公司行政人員(“行政人員”)。這包括本公司現任或前任首席執行官總裁、首席財務官、首席會計官或財務總監，本公司任何負責主要業務單位、部門或職能的副總裁，以及任何為本公司執行重大決策職能的現任或前任高級管理人員或人士，包括本公司子公司或本公司母公司的高管。截至生效日期的執行幹事名單載於附錄A，該名單可能會不時更新。所有這些執行幹事都受這項政策的約束，即使一名執行幹事對需要重述的財務報表錯誤沒有責任。

C.受保單限制的賠償和退還期限

本政策涵蓋所有完全或部分基於達到任何“財務報告措施”(“基於激勵的薪酬”)而授予、賺取或授予的基於激勵的薪酬(包括任何現金或股權薪酬)。本政策適用於執行幹事在由以下三個財政年度中的任何一個財政年度組成的期間(“回收期”)“收到”的任何基於獎勵的薪酬：

·公司董事會(“董事會”)(或審計委員會)得出或理應得出結論認為公司需要準備重述的日期，或

·法院、監管機構或其他法律授權機構指示公司準備重述的日期。

財務報告措施是指根據編制公司財務報表時使用的會計原則以及完全或部分源自該等財務信息的任何措施(包括非公認會計準則措施、股票價格和股東總回報)確定和列報的措施。就本政策而言，基於激勵的薪酬被視為在適用的財務報告措施(如

1本政策自2023年11月1日起由公司董事會通過。

(“履約期間”)，即使付款或贈款發生在該財政期間結束之後。為免生疑問，關於執行幹事的退還期間適用於下列情況：(A)在開始擔任執行幹事服務之後(包括從個人被新僱用為執行幹事之前核準的獎勵中獲得的報酬，例如，獎勵補助金)；(B)如果此人在業績期間的任何時候擔任過執行幹事，則為這種基於獎勵的報酬。

為免生疑問，以獎勵為基礎的薪酬並不包括(I)基本年薪，(Ii)完全基於對本公司的服務而授予的薪酬(例如，時間既得獎勵，包括時間歸屬股票期權或受限股份單位)，或(Iii)完全基於主觀標準、戰略措施(例如完成合並)或運營措施(例如取得某一市場份額)而授予的薪酬。

A.根據本政策需要償還的金額

必須償還的基於獎勵的薪酬金額(以下討論的幾個限制條件除外)是執行幹事收到的基於獎勵的薪酬金額，超過了如果根據重述確定的獎勵薪酬金額(“可追回金額”)。應用這一定義，在重述後，公司將根據美國證券交易委員會和交易所規則重新計算適用的財務報告衡量標準和可收回金額。本公司將根據根據原始財務報表計算的財務報告計量，確定執行幹事獲得的基於獎勵的薪酬是否高於採用重新計算的財務計量所獲得的數額。若以獎勵為基礎的薪酬僅部分基於財務報告指標業績目標的實現情況，本公司將根據重述的財務報告指標確定原始基於激勵的薪酬的部分，並將根據重述的財務報告指標重新計算受影響部分，以確定基於原始財務報表的較大金額與根據重述應收到的較少金額之間的差額。可收回的金額將在税前基礎上計算，以確保公司收回錯誤授予的基於激勵的全部補償金額。

在任何情況下，如果重述或準確的財務結果會導致更高的激勵性薪酬支付，公司將不需要向高管支付額外的報酬。

如果由於授予執行官而可收回股權補償，（當會計結果是授予股權薪酬的原因時）或由執行官授予（當會計結果是股權補償歸屬的原因時），在每種情況下，在追回期間，本公司將按以下方式收回根據重述本應不會授予或歸屬的股權獎勵的超額部分：

·如果股權獎勵仍未結清，執行幹事將沒收獎勵的剩餘部分；

·如果股權獎勵已被行使或結算為股份(“相關股份”)，而執行幹事仍持有

標的股份，公司將收回與獎勵的超額部分有關的標的股份數量(減去為標的股份支付的任何行使價)；以及

·如果執行幹事已出售相關股票，公司將從出售與獎勵超額部分(減去為基礎股票支付的任何行使價)相關的基礎股票中獲得的收益中收回。

董事會(或其適用的委員會)將根據其唯一和絕對的酌情決定權，採取其認為適當的行動，合理迅速地收回可收回的金額，除非董事會多數獨立成員(或，如果由獨立董事組成，則薪酬委員會)確定收回該金額是不可行的，因為(1)公司已進行合理和有文件記錄的嘗試，試圖收回可收回的金額，並已確定強制收回的直接成本將超過可收回的金額，或(2)根據律師的意見，收回可能會導致其他符合税務條件的退休計劃，根據該條款，本公司的員工可以廣泛獲得福利，但不能滿足《美國法典》第26篇第401(A)(13)條或《美國法典》第26篇第411(A)條的要求及其規定。

A.2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第304條所要求的額外追回

除上述規定外，如果由於不當行為導致公司重大不遵守證券法中的任何財務報告要求，公司需要編制會計重述，則根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第304條，首席執行官和首席財務官(在最初發布體現該財務報告要求的財務文件時)應補償公司：

·在首次公開發布或向委員會提交此類財務文件(以最先發生者為準)後12個月期間，從公司收到的任何獎金或其他基於獎勵的或基於股權的補償；以及

·在這12個月期間通過出售公司證券實現的任何利潤。

A.追回金額的記賬

在本政策A億、C和D款(“規則10D-1退還要求”)規定本公司可根據薩班斯-奧克斯利法案第304條(“薩班斯-奧克斯利退還要求”)追回基於獎勵的薪酬和/或任何其他追回義務(包括根據僱傭協議或計劃獎勵)的範圍內，該高管已向公司報銷的金額應計入規則10D-1退還要求下的所需追回金額。根據規則10D-1的追回要求追回並不排除根據薩班斯-奧克斯利法案的追回要求的追回，只要任何適用的金額尚未償還給本公司。

B.一般規定

本政策可由董事會或其適用委員會不時修訂。對本政策的更改將通知本政策適用的所有人員。

本公司不會根據本政策對任何基於獎勵的薪酬的償還進行賠償或提供保險。

本政策的規定適用於法律的最大限度；但是，如果本政策的任何規定在任何適用法律下被發現不可執行或無效，則該規定將在允許的最大範圍內適用，並應自動被視為符合其目標的方式進行修改，以符合適用法律要求的任何限制。

本政策是根據任何其他法定還款要求(無論是在通過本政策之前或之後的任何時間實施)所要求的任何償還、沒收或抵銷任何執行官員的權利的補充(而不是取代)。本政策不以任何方式減損或限制受本政策約束的人在法律上或根據與公司或其任何子公司的管理、僱傭、諮詢、股權獎勵或其他計劃或協議所承擔的任何義務。

董事會(或其任何委員會)根據本政策的規定作出的所有決定和決定均為最終、決定性的決定，並對本公司、其附屬公司和本政策適用的人士具有約束力。執行幹事(如上所述)必須承認他們每年都會閲讀本政策。如果您對本政策的解釋有疑問，請聯繫公司總法律顧問辦公室。

2.請注意，任何賠償協議的條款都應在必要時進行審查和修改，以反映禁止追回賠償的規定。