OMB批准號
OMb編號:3235-0145
每次答覆的預計平均負擔時間 ….11
美國
證券交易所
華盛頓特區20549
13G附表
根據1934年證券交易法
(第二項修正*)
CASI製藥公司。
(發行人名稱)
普通股
(證券類別的標題)
14757U208
(CUSIP號碼)
2022年12月31日
(需要提交此聲明的事件的日期)
請勾選適用的規則,以指定此表格提交的規則:
X | 13d-1(b)規則 |
13d-1(c)規則 | |
13d-1(d)規則 |
*此封面剩餘部分適用於報告人針對所述證券種類的初始文件和包含可能改變之前封面提供信息的任何後續修正案的填寫。
本封面剩餘部分所需的信息不應被視為“在1934年證券交易法案(“法案”)第18節的目的上提交的”或其他受該法案條款約束的信息,但應受該法案的所有其他規定的約束(但請參見説明)。
響應此表格中所包含信息的人士,除非表格顯示當前有效的OMb控制編號,否則無需響應。
CUSIP編號:14757U208
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人姓名 |
以上個人(僅限實體)的I.R.S.身份識別號碼 | |
Federated Hermes,Inc. | |
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅供SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點:賓夕法尼亞州 |
每個報告人持有的受益股份數量: | 5。 | 唯一投票權:900,651 |
6. | 共同表決權 | |
7. | 唯一決策權:900,651 | |
8. | 共同決策權 |
9. | 每個報告人擁有的受益所有權總額:900,651 |
10. | 檢查第9行中的累計金額是否排除某些股份(請參閲説明) |
11. | 行(9)中金額所代表類別的百分比:6.62% |
12. | 報告人類型(見説明):HC |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人姓名 |
以上個人(僅限實體)的I.R.S.身份識別號碼 | |
無可撤銷的信託投票股份 | |
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅供SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點:賓夕法尼亞州 |
每個報告人持有的受益股份數量: | 5。 | 唯一投票權:900,651 |
6. | 共同表決權 | |
7. | 唯一決策權:900,651 | |
8. | 共同決策權 |
9. | 每個報告人擁有的受益所有權總額:900,651 |
10. | 檢查第9行中的累計金額是否排除某些股份(請參閲説明) |
11. | 行(9)中金額所代表類別的百分比:6.62% |
12. | 報告人類型(請參閲説明):OO |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人姓名 |
以上個人(僅限實體)的I.R.S.身份識別號碼 | |
Thomas R. Donahue | |
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅供SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點:美國 |
每個報告人持有的受益股份數量: | 5。 | 唯一表決權: |
6. | 共同投票權:900,651 | |
7. | 唯一決策權 | |
8. | 共同行使表決權:900,651 |
9. | 每個報告人擁有的受益所有數合計:900,651 |
10. | 檢查第9行中的累計金額是否排除某些股份(請參閲説明) |
11. | 該行(9)內金額所代表的類別的比例:6.62% |
12. | 報告人的類型(請參閲説明):IN |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人姓名 |
以上個人(僅限實體)的I.R.S.身份識別號碼 | |
J. Christopher Donahue | |
2. | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅供SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點:美國 |
每個報告人持有的受益股份數量: | 5。 | 唯一表決權: |
6. | 共同投票權:900,651 | |
7. | 唯一決策權 | |
8. | 共同行使表決權:900,651 |
9. | 每個報告人擁有的受益所有數合計:900,651 |
10. | 檢查第9行中的累計金額是否排除某些股份(請參閲説明) |
11. | 該行(9)內金額所代表的類別的比例:6.62% |
12. | 報告人的類型(請參閲説明):IN |
項目1。
(a) | 發行人名稱 |
CASI製藥公司。 | |
(b) | 公司總部地址 |
9620醫療中心大道,300號 | |
MD 20850洛克維爾 |
事項二
(a) | 申報人姓名:Federated Hermes,Inc. |
(b) | 主要營業場所或居住地地址,如果沒有,則列住所:住宅 |
1001自由大道,匹茲堡,PA 15222-3779 | |
(c) | 公民身份:賓夕法尼亞州 |
(d) | 證券種類 |
普通股票 | |
(e) | CUSIP編號:14757U208 |
第3項。 | 如果根據§§240.113d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)條款提交本聲明,請檢查提交人是否是: |
(a) | 根據法案15條註冊的經紀商或證券交易商(15 U.S.C.78o)。 | |
(b) | 法案3(a)(6)條規定的銀行(15 U.S.C. 78c)。 | |
(c) | 法案3(a)(19)條規定的保險公司(15 U.S.C. 78c)。 | |
(d) | 根據1940年投資公司法第8章(15 U.S.C.80a-8)註冊的投資公司。 | |
(e) | 根據§204.13d-1(b)(1)(ii)(E)條款是投資顧問; | |
(f) | 根據§240.13d-19b)(1)(ii)(F)條款是僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | X | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的控股母公司或控制人; |
(h) | 根據聯邦存款保險法第3(b)條(12 U.S.C.1813)的規定儲蓄協會; | |
(i) | 教堂計劃,在1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C.80a-3)的定義下被排除在投資公司之外; | |
“Closing”在第2.8條中所指; | 依據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)規定的組合。 |
事項4。 | 所有權 |
提供關於在第1項中列明的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
A. | Federated Hermes,Inc。 |
(a) | 持有受益股份數量:900,651 |
(b) | 所佔比例:6.62% |
(c) | 個人受益的股份數量: |
(一)獨自或共同擁有表決權的獨自或共同掌控權:900,651 | |
(二)獨自或共同擁有表決權的共同掌控權:0 | |
(三)獨自或共同擁有處理權或控制處理權的獨自或共同掌控權:900,651 | |
(四)獨自或共同擁有處理權或控制處理權的共同掌控權:0 |
B. | 不可撤銷信託表決權股份 |
(a) | 持有受益股份數量:900,651 |
(b) | 所佔比例:6.62% |
(c) | 個人受益的股份數量: |
(一)獨自或共同擁有表決權的獨自或共同掌控權:900,651 | |
(二)獨自或共同擁有表決權的共同掌控權:0 | |
(三)獨自或共同擁有處理權或控制處理權的獨自或共同掌控權:900,651 | |
(四)獨自或共同擁有處理權或控制處理權的共同掌控權:0 |
C. | 託馬斯·R·多納休 |
(a) | 持有受益股份數量:900,651 |
(b) | 所佔比例:6.62% |
(c) | 個人受益的股份數量: |
(一)獨自或共同擁有表決權的獨自或共同掌控權:0 | |
(二)獨自或共同擁有表決權的共同掌控權:900,651 | |
(三)獨自或共同擁有處理權或控制處理權的獨自或共同掌控權:0 | |
(四)獨自或共同擁有處理權或控制處理權的共同掌控權:900,651 |
D. | J. Christopher Donahue |
(a) | 持有受益股份數量:900,651 |
(b) | 所佔股份比例:6.62% |
(c) | 個人受益的股份數量: |
(i)獨立投票權或指示投票的權力:0 | |
(ii)共同投票權或指示投票的權力:900,651 | |
(iii)獨立處分權或指示處分的權力:0 | |
(iv)共同處分權或指示處分的權力:900,651 |
説明:解散組需要回應此項。
項目5。 | 持有不到五個百分比等級的所有權 |
如果此聲明是用於報告自報告人在此報告日之前不再擁有該證券類別多於5%的受益所有權的事實,請選擇以下選項:
説明:解散組需要回應此項。
項目6。 | 代表另一人持有超過5%的所有權。不適用 |
項目7。 | 獲得報告中所述證券的母公司收購子公司的身份和分類。請參閲附有展覽1的附表。 |
項目8。 | 組成員的標識和分類:不適用。 |
項目9。 | 羣體解散通知:不適用。 |
項目10。 | 認證 |
(a) | 如果根據§240.13d-1(b)條提交此聲明,則應包括以下認證; |
本人在此簽署,證明本人所述的證券是在業務普通程序中獲得並持有的,不是為了或具有改變或影響證券發行人的控制的目的而獲得和持有的,並且不是為了或作為任何交易的參與者而獲得並持有的交易具有該目的或效果。 | |
(b) | 如果根據§240.13d-1(c)條提交此聲明,則應包括以下認證: |
簽署下面的文件,我保證,據我所知,上述證券並非是為了更改或影響證券發行者的控制權而獲得或持有,也不是為了從事或作為任何具有該目的或效果的交易的參與者而獲得或持有。 |
簽名
在合理的調查範圍內,並根據我的知識和信仰,我證明本聲明中所述的信息是真實,完整和正確的。
日期: | 2023年2月1日 |
通過: | /s/J. Christopher Donahue |
名稱/頭銜: | 聯邦赫爾姆斯公司總裁J. Christopher Donahue |
日期: | 2023年2月1日 |
通過: | /s/Thomas R. Donahue |
姓名/職位 | Thomas R. Donahue以及Voting Shares Irrevocable Trust的投票受託人 |
日期: | 2023年2月1日 |
通過: | /s/J. Christopher Donahue |
姓名/職位 | J. Christopher Donahue以及Voting Shares Irrevocable Trust的投票受託人 |
原始聲明必須由每個代表提交聲明的人或其授權代表簽署。如果聲明是代表提交人的授權代表(非申報人的高級職員或普通合夥人)簽署的,則應當隨聲明提交該人代表簽署的授權證明;但是,已在證券交易委員會登記備案的該目的的授權委託書可能會被引用。每個簽署聲明的人的姓名和任何頭銜應在他的簽名下方打印或打字。
注:以紙質形式提交的附表需包括簽署的原件和5份副本,包括所有附展。參見§240.13d-7瞭解其他需要寄送副本的當事人。
注意:故意虛報或疏漏事實構成聯邦刑事違規行為(參見U.S.C.1001)。
附表1
3.報告人的分類
每個報告人的身份和分類
身份 | 第3項分類下的身份 |
federated hermes所有基金類型 | (d)根據1940年投資公司法第8條註冊的投資公司(15 U.S.C. 80a-8) |
Federated Equity Management Company of Pennsylvania | (e)根據1940年投資顧問法第203條註冊的投資顧問 |
corp所有的全球貨幣Federated Global Investment Management Corp。 | (e)根據1940年投資顧問法第203條註冊的投資顧問 |
federated hermes, Inc. | (g)在240.13d-1(b)(ii)(G)條款下,作為控股公司或控制人的母公司 |
FII Holdings, Inc. | (g)在240.13d-1(b)(ii)(G)條款下,作為控股公司或控制人的母公司 |
持股不可撤銷信託 | (g)母公司或控制人,依照240.13d-1(b)(ii)(G)條款的規定 |
Thomas R. Donahue | (g)母公司或控制人,依照240.13d-1(b)(ii)(G)條款的規定 |
J. Christopher Donahue | (g)母公司或控制人,依照240.13d-1(b)(ii)(G)條款的規定 |
Federated Hermes股份有限公司(以下簡稱“母公司”) 是Federated Equity Management Company of Pennsylvania和Federated Global Investment Management Corp.(以下簡稱“投資顧問”)的母公司控股公司,投資顧問作為註冊投資公司和擁有CASI PHARMACEUTICALS, INC.(以下簡稱“報告證券”)普通股的單獨賬户的投資顧問。投資顧問為FII Holdings, Inc.的全資子公司,後者為Federated Hermes股份有限公司的全資子公司。母公司所有的投票股份均由Voting Shares Irrevocable Trust(以下簡稱“信託”)持有,Thomas R. Donahue和J. Christopher Donahue作為受託人行使投票權(以下簡稱“受託人”)。受託人因為共同行使對母公司的投票控制,加入了此13G報表的申報。根據1934年修訂版證券法案的13d-4條款,母公司、信託和每個受託人聲明,本聲明不應被解釋為他們是報告證券的受益所有人,母公司、信託和每個受託人明確否認報告證券的受益所有權。
展示物“2”
聯合提交協議
13G附表
以下各方通過協議聯合提交附有此協議的13G報表和任何根據證券交易法規定13D-G規定可能需要的修正文件:
1. Federated Hermes股份有限公司作為擁有證券的註冊投資公司的投資顧問的母公司控股公司。
持股不可撤銷信託,作為Federated Hermes股份有限公司的所有投票股份的持有人。
Thomas R. Donahue,個人和受託人
J. Christopher Donahue,個人和受託人
各方明確同意,每個當事人均負責及時提交此類報告及其修正版本,並對其中涉及該當事人的信息的完整性和準確性負責,但該當事人不對其他各方的信息的完整性或準確性負責,除非該當事人知道或有理由知道該信息是不完整或不準確的。
各方明確同意,提交13G報表聯合申報不應被解釋為確認此處所列説明人構成1940年投資公司法案的使用目的的羣體,也不是投資公司法案的聯合企業。
日期:2023年2月1日
通過: | /s/J. Christopher Donahue |
名稱/頭銜: | J. Christopher Donahue,Federated Hermes股份有限公司總裁 |
通過: | /s/Thomas R. Donahue |
姓名/職位 | 託馬斯·唐納休(Thomas R. Donahue),身為有投票權不可撤銷信託的受託人以及個人。 |
通過: | /s/ J. Christopher Donahue |
姓名/職位 | J. Christopher Donahue,身為有投票權不可撤銷信託的受託人以及個人。 |
1. 所示股票數量代表由Federated Hermes,Inc.的子公司代表管理的註冊投資公司和分開的賬户持有的受益股,並授權註冊投資公司董事會或董事投票權以及分開的賬户委託人。Federated Hermes,Inc.的全部表決權證券均由持股投票不可撤銷信託(“信託”)持有,其受託人為Thomas R. Donahue和J. Christopher Donahue(“受託人”)。根據1934年法案第13d-4條的規定,信託、受託人和母公司申報本聲明的提交不應被視為任何投資顧問、控股母公司、信託和受託人認可(對於法案第13(d)和/或13(g)節而言)本聲明中所涵蓋的任何證券的實際受益所有人,並且此類投資顧問、控股母公司、信託和受託人明確聲明他們不是此類證券的實際受益所有人。
展品“3”