美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節約束,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 説明書 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1(c)條的肯定抗辯條件。參見指令 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 優步科技公司 [優步] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 07/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。安全標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 07/16/2024 | M | 1,493 | 一個 | (1) | 155,403 | D | |||
普通股 | 07/16/2024 | M | 2,547 | 一個 | (1) | 157,950 | D | |||
普通股 | 07/16/2024 | M | 2,689 | 一個 | (1) | 160,639 | D | |||
普通股 | 07/16/2024 | M | 1,698 | 一個 | (1) | 162,337 | D | |||
普通股 | 07/16/2024 | M | 4,670 | 一個 | (1) | 167,007 | D | |||
普通股 | 07/16/2024 | F(2) | 748 | D | 74.3 美元 | 166,259 | D | |||
普通股 | 07/16/2024 | F(2) | 1,368 | D | 74.3 美元 | 164,891 | D | |||
普通股 | 07/16/2024 | F(2) | 1,519 | D | 74.3 美元 | 163,372 | D | |||
普通股 | 07/16/2024 | F(2) | 979 | D | 74.3 美元 | 162,393 | D | |||
普通股 | 07/16/2024 | F(2) | 2,710 | D | 74.3 美元 | 159,683 | D | |||
普通股 | 9,002 | 我 | 信任(3) |
表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兑換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | (1) | 07/16/2024 | M | 1,493 | (4) | (4) | 普通股 | 1,493 | 0.00 美元 | 65,701 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 07/16/2024 | M | 2,547 | (5) | (5) | 普通股 | 2,547 | 0.00 美元 | 81,490 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 07/16/2024 | M | 2,689 | (6) | (6) | 普通股 | 2,689 | 0.00 美元 | 53,773 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 07/16/2024 | M | 1,698 | (7) | (7) | 普通股 | 1,698 | 0.00 美元 | 13,585 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 07/16/2024 | M | 4,670 | (8) | (8) | 普通股 | 4,670 | 0.00 美元 | 0.00 | D |
回覆解釋: |
1。限制性股票單位以一比一的方式轉換為普通股。 |
2。2024 年 7 月 16 日限制性股票單位歸屬後為滿足納税義務而預扣的股份。 |
3。股票由弗蘭克2021年不可撤銷信託持有,該信託的受益人是Hazelbaker女士的直系親屬。 |
4。申報人於2024年3月1日獲得了71,674個限制性股票單位(RSU)。歸屬時間表如下:限制性股票單位總額的1/48在2024年4月16日歸屬,之後每個月有1/48的限制性股票單位歸屬。歸屬後,限制性股票單位可在發行人選擇時以現金或普通股一對一的方式支付。 |
5。申報人於2023年3月1日獲得了122,235個限制性股票單位(RSU)。歸屬時間表如下:2023年4月16日歸屬的限制性股票單位總額的1/48以及此後每個月歸屬於限制性股票單位總額的1/48。歸屬後,限制性股票單位可在發行人選擇時以現金或普通股一對一的方式支付。 |
6。申報人於2022年3月1日獲得了129,056個限制性股票單位(RSU)。歸屬時間表如下:2022年4月16日歸屬的限制性股票單位總額的1/48以及此後每個月歸屬於限制性股票單位總額的1/48。歸屬後,限制性股票單位可在發行人選擇時以現金或普通股一對一的方式支付。 |
7。申報人於2021年3月1日獲得了81,508個限制性股票單位(RSU)。歸屬時間表如下:2022年3月16日歸屬的限制性股票單位總額的12/48%,此後每月歸屬於限制性股票單位總額的1/48。歸屬後,限制性股票單位可在發行人選擇時以現金或普通股一對一的方式支付。 |
8。申報人於2020年7月29日獲得了224,148個限制性股票單位(RSU)。歸屬時間表如下:2020年11月16日歸屬的限制性股票單位總額的4/48%,此後每月歸屬於限制性股票單位總額的1/48。歸屬後,限制性股票單位可在發行人選擇時以現金或普通股一對一的方式支付。 |
備註: |
市場營銷和公共事務高級副總裁 |
/s/ Jill Hazelbaker 的委託書下的 Carolyn Mo | 07/18/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:對於直接或間接擁有的每類實益證券,在單獨的欄目中進行報告。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。 |