證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
Nuburu, Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
67021W103
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☒ | 規則 13d-1 (b) |
☐ | 規則 13d-1 (c) |
☐ | 細則13d-1 (d) |
* | 本封面的其餘部分應填寫以供舉報人首次填寫本表格 關於證券的標的類別,以及隨後任何包含將改變先前封面中披露信息的信息的修正案。 |
就證券第18節而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交” 1934年《交易法》(“法案”)或其他方面受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 67021W103
1 |
舉報人姓名
Balyasny 資產管理有限責任公司 | |||||
2 | 如果是,請選中相應的複選框 羣組成員* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 國籍或所在地 組織
特拉華 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0(參見第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權
無 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0(參見第 4 項) | |||||
8 | 共享的處置能力
無 |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0(參見第 4 項) | |||||
10 | 如果是聚合,則選中複選框 第 (9) 行中的金額不包括某些股票* ☐
不是 適用 | |||||
11 | 所代表的班級百分比為 行中的金額 (9)
0.0% | |||||
12 | 舉報人類型*
IA,PN |
* | 填寫前請查看説明。 |
CUSIP 編號 67021W103
1 |
舉報人姓名
bAm GP 有限責任公司 | |||||
2 | 如果是,請選中相應的複選框 羣組成員* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 國籍或所在地 組織
特拉華 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0(參見第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權
無 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0(參見第 4 項) | |||||
8 | 共享的處置能力
無 |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0(參見第 4 項) | |||||
10 | 如果是聚合,則選中複選框 第 (9) 行中的金額不包括某些股票* ☐
不是 適用 | |||||
11 | 所代表的班級百分比為 行中的金額 (9)
0.0% | |||||
12 | 舉報人類型*
哈哈,也是 |
* | 填寫前請查看説明。 |
CUSIP 編號 67021W103
1 |
舉報人姓名
Balyasny 資產管理控股有限責任公司 | |||||
2 | 如果是,請選中相應的複選框 羣組成員* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 國籍或所在地 組織
特拉華 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0(參見第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權
無 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0(參見第 4 項) | |||||
8 | 共享的處置能力
無 |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0(參見第 4 項) | |||||
10 | 如果是聚合,則選中複選框 第 (9) 行中的金額不包括某些股票* ☐
不是 適用 | |||||
11 | 所代表的班級百分比為 行中的金額 (9)
0.0% | |||||
12 | 舉報人類型*
HC,PN |
* | 填寫前請查看説明。 |
CUSIP 編號 67021W103
1 |
舉報人姓名
Dames GP LLC | |||||
2 | 如果是,請選中相應的複選框 羣組成員* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 國籍或所在地 組織
特拉華 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0(參見第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權
無 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0(參見第 4 項) | |||||
8 | 共享的處置能力
無 |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0(參見第 4 項) | |||||
10 | 如果是聚合,則選中複選框 第 (9) 行中的金額不包括某些股票* ☐
不是 適用 | |||||
11 | 所代表的班級百分比為 行中的金額 (9)
0.0% | |||||
12 | 舉報人類型*
哈哈,也是 |
* | 填寫前請查看説明。 |
CUSIP 編號 67021W103
1 |
舉報人姓名
德米特里·巴利亞斯尼 | |||||
2 | 如果是,請選中相應的複選框 羣組成員* (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 國籍或所在地 組織
聯合的 國家 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0(參見第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權
無 | |||||
7 | 唯一的處置能力
0(參見第 4 項) | |||||
8 | 共享的處置能力
無 |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0(參見第 4 項) | |||||
10 | 如果是聚合,則選中複選框 第 (9) 行中的金額不包括某些股票* ☐
不是 適用 | |||||
11 | 所代表的班級百分比為 行中的金額 (9)
0.0% | |||||
12 | 舉報人類型*
HC,在 |
* | 填寫前請查看説明。 |
第 1 項 | (a) | 發行人姓名: | ||
Nuburu, Inc. | ||||
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: | |||
7442 圖森路 | ||||
130 套房 | ||||
科羅拉多州森特尼爾 80112 | ||||
第 2 項 |
(a) — (c) |
本聲明代表以下機構提交: |
(1) | Balyasny Asset Management L.P. 是一家特拉華州有限合夥企業(“BAM”),其主要業務為 辦公室位於西湖街 444 號 50th 樓層,芝加哥,伊利諾伊州 60606。 |
(2) | bAm GP LLC是一家特拉華州有限責任公司(“baM GP”),其主要業務辦公室位於 西湖街 444 號,50th 樓層,芝加哥,伊利諾伊州 60606。bAm GP 是 bAm 的普通合夥人。 |
(3) | Balyasny Asset Management Holdings LP 是特拉華州的有限合夥企業(“bAM Holdings”),其 主要業務辦公室位於西湖街 444 號,50th 樓層,芝加哥,伊利諾伊州 60606。bAm Holdings 是 baM GP 的唯一成員。 |
(4) | Dames GP LLC是一家特拉華州有限責任公司(“Dames”),其主要業務辦公室位於 西湖街 444 號,50th 樓層,芝加哥,伊利諾伊州 60606。達姆斯是BaM Holdings的普通合夥人。 |
(5) | 德米特里·巴利亞斯尼,美國公民,營業地址為西湖街 444 號,50th 樓層,芝加哥,伊利諾伊州 60606。德米特里·巴利亞斯尼是 Dames 的管理成員。 |
(d) | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股0.0001美元(“股份”)
(e) | CUSIP 號碼: |
67021W103
第 3 項 | 如果本聲明是根據第13d-1 (b) 條提交的 或 13d-2 (b) 或 (c),檢查申報人是否是: |
(a) | ☐ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 | ||
(b) | ☐ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | ||
(c) | ☐ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 | ||
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 | ||
(e) | ☒ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | ||
(f) | ☐ | 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; | ||
(g) | ☒ | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C.1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | ||
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | ||
(j) | ☐ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | ||
(k) | ☐ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
第 4 項 | 所有權: |
bAM
(a) | 實益擁有的金額: |
憑藉其作為阿特拉斯多元化主基金有限公司(“ADMF”)投資經理的地位,該基金是0的直接持有人 此處報告的股票,bAM可能被視為對ADMF持有的此類股票行使投票權和投資權,因此可能被視為實益擁有此類股票。
(b) | 班級百分比: |
0.0%
(c) | 個人持有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
0
(ii) | 共同的投票權或直接投票權: |
沒有
(iii) | 處置或直接處置以下物品的唯一權力 |
0
(iv) | 處置或直接處置以下物品的共享權力: |
沒有
BAM | GP |
(b) | 實益擁有的金額: |
由於其作為Bam普通合夥人的地位,bAm GP可能被視為對所持股份行使投票權和投資權 直接由ADMF獲得,因此可能被視為實益擁有此類股份。
(b) | 班級百分比: |
0.0%
(c) | 個人持有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
0
(ii) | 共同的投票權或直接投票權: |
沒有
(iii) | 處置或直接處置以下物品的唯一權力 |
0
(iv) | 處置或直接處置以下物品的共享權力: |
沒有
BAM | 持股 |
(c) | 實益擁有的金額: |
由於其作為BaM GP唯一成員的地位,bAm Holdings可能被視為對股票行使投票權和投資權 由ADMF直接持有,因此可能被視為實益擁有此類股份。
(b) | 班級百分比: |
0.0%
(c) | 個人持有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
0
(ii) | 共同的投票權或直接投票權: |
沒有
(iii) | 處置或直接處置以下物品的唯一權力 |
0
(iv) | 處置或直接處置以下物品的共享權力: |
沒有
女士們 |
(d) | 實益擁有的金額: |
憑藉其作為BaM Holdings普通合夥人的地位,Dames可能被視為對股票行使投票權和投資權 由ADMF直接持有,因此可能被視為實益擁有此類股份。
(b) | 班級百分比: |
0.0%
(c) | 個人持有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
0
(ii) | 共同的投票權或直接投票權: |
沒有
(iii) | 處置或直接處置以下物品的唯一權力 |
0
(iv) | 處置或直接處置以下物品的共享權力: |
沒有
德米特里 | Balyasny |
(a) | 實益擁有的金額: |
由於Balyasny先生作為Dames管理成員的職位,他可能被視為對Dames行使了投票和投資權 ADMF直接持有的股份,因此可能被視為實益擁有此類股份。
(b) | 班級百分比: |
0.0%
(c) | 個人持有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
0
(ii) | 共同的投票權或直接投票權: |
沒有
(iii) | 處置或直接處置以下物品的唯一權力 |
0
(iv) | 處置或直接處置以下物品的共享權力: |
沒有
第 5 項 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
不適用
第 6 項 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
ADMF是一家開曼羣島豁免公司,是bAM的投資管理客户,有權從或獲得股息 出售申報證券的收益。
第 7 項 | 獲得所舉報證券的子公司的識別和分類 由母控股公司承擔: |
不適用
第 8 項 | 小組成員的識別和分類: |
不適用
第 9 項 | 集團解散通知: |
不適用
第 10 項 | 認證: |
通過在下面簽名,我證明據我所知和所信,上述證券已收購併持有 正常業務過程,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是被收購的,也不是與證券發行人有關或作為證券發行人的控制權而持有的 任何具有該目的或效果的交易的參與者。
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 12 日
BALYASNY 資產管理有限責任公司 | ||
作者: | /s/ 斯科特·施羅德 | |
姓名: | 斯科特·施羅德 | |
標題: | 授權簽字人 | |
bAm GP 有限責任公司 | ||
作者: | /s/ 斯科特·施羅德 | |
姓名: | 斯科特·施羅德 | |
標題: | 授權簽字人 | |
BALYASNY 資產管理控股有限責任公司 | ||
作者: | /s/ 斯科特·施羅德 | |
姓名: | 斯科特·施羅德 | |
標題: | 授權簽字人 | |
DAMES GP LLC | ||
作者: | /s/ 斯科特·施羅德 | |
姓名: | 斯科特·施羅德 | |
標題: | 授權簽字人 | |
德米特里·巴利亞斯尼 | ||
作者: | /s/ 德米特里·巴利亞斯尼 |