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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表格 8-K

 

 

當前報告

 

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期） 七月2024 年 18 日

 

 

（註冊人章程中規定的確切名稱）

 

 

 

6801 北德克薩斯州首府公路， 1 號樓；300 號套房

奧斯汀， 德州78731

（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）

 

(512) 501-2444

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

 

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

* 關於2024年5月7日贖回認股權證，納斯達克股票市場有限責任公司已根據該法第12（b）條提交了有關其上市和註銷註冊的25號表格。

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 8.01 項。其他活動。

 

正如Cassava Sciences, Inc.（“公司” 或 “Cassava”）先前報道的那樣，股東衍生行動（“行動”）——標題 關於木薯科學公司2020年現金激勵計劃衍生訴訟，C.A. 編號 2022-0737-MTZ（Del.Ch。）—於2022年8月19日向特拉華州財政法院提起訴訟，據稱是代表公司向特拉華州財政法院提起的，根據州信託税法對與公司2020年現金激勵獎勵計劃有關的某些指定高管和公司董事會成員提出索賠。

 

2024年5月28日，雙方簽訂了《和解、妥協和釋放條款和協議》（“條款”），以解決該行動。該規定及其證物，包括擬議的集體訴訟和衍生訴訟待定和解通知（“通知”）和 [擬議的] 通知和和解聽證會安排令（“日程安排令”），已於2024年5月28日提交給特拉華州財政法院。該規定尚待特拉華州財政法院的最終批准。該規定如果最終獲得批准，將導致解僱，但不利於該行動。

 

2024年6月26日，特拉華州財政法院下達了計劃令，其中包括對通知的批准。該訴訟的解決須經特拉華州財政法院批准。特拉華州財政法院將最終和解聽證會定於美國東部時間2024年9月9日下午3點15分在特拉華州威爾明頓北國王街500號的倫納德·威廉姆斯司法中心19801年特拉華州財政法院舉行。

 

根據日程安排令，該通知的副本（包括解決該行動的擬議條款和條件等）作為附錄99.1附於此。

 

這份關於8-k表的最新報告和通知也可在公司的網站上查閲，網址為cassavasciences.com/financial-information/sec-filings。本網站地址僅供參考；公司網站上包含的信息未以引用方式納入本表8-k的最新報告。參照《規定》和《通知》，對上述摘要進行了全面限定。

 

 

本報告包含前瞻性陳述，包括根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款作出的陳述，如果獲得批准，這些陳述可能包括但不限於有關擬議條款及其後果的陳述。這些陳述可以用諸如以下詞語來識別 ”提議，” ”視情況而定，” 和 ”將” 以及其他具有相似含義的詞語和術語。此類陳述受許多風險、不確定性和假設的影響，包括該條款未經特拉華州財政法院批准的風險。鑑於此類風險、不確定性和假設，本報告中討論的前瞻性陳述和事件本質上是不確定的，可能不會發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預期或暗示存在重大和不利的差異。因此，您不應依賴前瞻性陳述作為對未來事件的預測。除非法律要求，否則公司不打算或承擔任何更新或修改任何前瞻性陳述的意圖或責任。

 

9.01: 財務報表和附錄

 

 

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簽名

 

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。