美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節約束,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 説明書 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1(c)條的肯定抗辯條件。參見指令 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Avid 生物服務有限公司 [CDMO] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 07/12/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。安全標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,面值0.001美元 | 07/12/2024 | M | 881 | 一個 | (1) | 23,717 | D | |||
普通股,面值0.001美元 | 07/15/2024 | S | 307(2) | D | 8.36 美元 | 23,410 | D |
表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兑換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
績效股票單位(3) | (1) | 07/12/2024 | M | 881 | (4) | (4) | 普通股 | 881 | 0.0000 美元 | 137,293 | D |
回覆解釋: |
1。每個績效股票單位(“PSU”)代表在歸屬後獲得發行人普通股一股的或有權利。 |
2。代表申報人根據合同選擇出售的股票,以履行與腳註4所述PSU的歸屬和解除相關的預扣税義務。此次出售不代表舉報人的全權交易。 |
3.向申報人授予的PSU的依據是發行人從最初獲得PSU的財政年度(每個財年均為 “業績期”)開始的連續三(3)個財年業績期(即5月1日至4月30日)中實現了特定的財年財務里程碑。在發行人實現適用的財年裏程碑的前提下,三分之一的PSU將在業績期內每個財政年度的最後一天歸屬,但前提是申報人在該歸屬日期持續為發行人提供服務。報告人最初報告的PSU數量是基於每個績效期內每個里程碑的最大實現率為200%(“最大績效目標”)。如果里程碑的實現速度低於最高績效目標或未實現,則未歸屬的 PSU 的相應部分將被沒收。 |
4。在首席財務官認證發行人在截至2024年4月30日的業績期內實現里程碑之後,既得PSU結算為發行人的普通股。 |
/s/ 斯蒂芬·赫德伯格,《馬修·R·奎特尼亞克的委託書》 | 07/16/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:對於直接或間接擁有的每類實益證券,在單獨的欄目中進行報告。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。 |