美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節約束，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 説明書 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1（c）條的肯定抗辯條件。參見指令 10。
1。舉報人的姓名和地址*
索德伯格肖恩瑪麗
（最後） （第一） （中間）
北第一街 4353 號
（街道）
聖何塞 加州 95134
（城市） （州） （Zip）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 布魯姆能源公司 [是] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 警官（請在下面給出標題） 其他（請在下方註明）
參見備註
3.最早交易日期 （月/日/年）
07/15/2024
4。如果是修改，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（請查看適用欄目）
X 一位舉報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券
1。安全標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視為執行日期（如果有） （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)（Instr. 3、4 和 5) 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 07/15/2024 M 4,118 一個 0 美元 170,961 D
A 類普通股 07/16/2024 S(1) 2,094 D 14.53 美元(2) 168,867 D
A 類普通股 396,731 我 通過信任(3)
表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的兑換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視為執行日期（如果有） （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購（A）或處置的衍生證券數量（D）（Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券所有權和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券價格（Instr. 5) 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份金額或數量
限制性股票單位 (4) 07/15/2024 M 4,118 (5) (5) A 類普通股 4,118 0 美元 8,236 D
回覆解釋：
1。出售股票以支付根據申報人於2023年2月24日通過的第10b5-1條交易計劃生效的限制性股票單位（“RSU”）結算時產生的預扣税義務。
2。報告的價格代表每股加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從14.25美元到14.83美元不等。應美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求，申報人將提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。
3。由 Shawn M. Soderberg 2005 信託基金持有，申報人是該信託基金的受託人。
4。每個RSU代表在結算時獲得發行人一（1）股A類普通股的或有權利。
5。限制性股票單位在歸屬開始日一週年（即2022年1月15日）歸屬三分之一的股份，此後每季度歸屬1/12個季度，但須視申報人在每個適用的歸屬日繼續為發行人提供服務而定。
備註：
首席法務官兼公司祕書
/s/ Shawn M. Soderberg 07/17/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：對於直接或間接擁有的每類實益證券，在單獨的欄目中進行報告。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交本表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 手術指令 6。
除非表格顯示當前有效的OMB編號，否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。