美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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表格
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當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
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(註冊人的確切姓名如其章程所示) |
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(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
| (委員會 文件號) |
| (國税局僱主 證件號) |
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(主要行政辦公室地址) |
| (郵政編碼) |
(註冊人的電話號碼,包括區號):(
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條,進行啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個課程的標題 |
| 交易 符號 |
| 每個交易所的名稱 在哪個註冊了 |
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| 這個 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 3.01 項關於退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉讓。
正如先前披露的那樣,納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)的上市資格員工(“員工”)於2024年5月3日通知恩德拉生命科學公司(“公司”),該公司普通股的出價連續30個工作日收於每股1.00美元以下,因此不符合納斯達克上市規則5550(a)(2)(“最低出價要求”)(“最低出價要求”)”)。因此,根據《上市規則》第5810 (c) (3) (A) 條,該公司獲得了 180 個日曆日或直至 2024 年 10 月 30 日,以重新遵守最低出價要求。
2024年7月15日,公司收到工作人員的通知,表示在截至2024年7月12日的連續10個交易日內,公司普通股的出價收盤價已低於每股0.10美元,因此,公司受納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A) (iii) 的規定約束。因此,工作人員決定將公司的普通股從納斯達克資本市場退市(“退市決定”)。
2024年7月16日,公司及時要求納斯達克聽證小組(“小組”)舉行聽證會,對除名決定提出上訴。在聽證會和聽證會後專家組批准的任何合規期限到期之前,聽證請求將自動暫停任何暫停或除名行動。
儘管公司要求舉行聽證會,但無法保證該小組會給予公司任何合規期限,也無法保證公司最終會恢復遵守繼續在納斯達克資本市場上市的所有適用要求。該公司正在監控其普通股的收盤價,並將考慮恢復遵守最低出價要求的選項,包括於2024年8月6日舉行先前披露的年度股東大會(“年會”)。在年會上,公司將尋求股東批准,以1比20和1比50(含)的比例對公司普通股進行反向分割,最終比率將由公司董事會自行決定。
關於前瞻性陳述的警示説明
根據1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條的定義,本8k表最新報告中所有不基於歷史事實的陳述均為 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述基於某些假設,描述了未來的計劃、戰略和預期,通常可以通過使用諸如 “意願” 和其他類似術語之類的前瞻性術語來識別。前瞻性陳述的示例包括有關公司計劃恢復遵守納斯達克規則和舉行年會的陳述,以及對公司請求與專家小組舉行聽證會以及此類聽證會任何結果的預期。本報告中做出的前瞻性陳述僅代表截至本報告發布之日,除非法律另有要求,否則公司沒有義務更新任何此類前瞻性陳述以反映實際業績或預期變化。
其他信息以及在哪裏可以找到
本文件可能被視為將於2024年8月6日舉行的年會的招標材料。該公司此前於2024年6月25日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交了最終委託書。在做出任何投票決定之前,敦促證券持有人閲讀最終委託書和向美國證券交易委員會提交的任何其他相關文件,因為它們包含有關休會的重要信息。最終委託書已郵寄給有權在年會上投票的股東。股東將在年會上表決的提案沒有做出任何修改。公司的委託書和公司向美國證券交易委員會提交的任何其他材料可以在美國證券交易委員會的網站上免費獲得,網址為 https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1681682/000165495424008176/ndra_def14a.htm。
招標參與者
公司及其董事、執行官和其他員工可能被視為年會代理人徵集的參與者。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
恩德拉生命科學公司 |
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日期:2024 年 7 月 19 日 | 作者: | /s/ 弗朗索瓦·米歇隆 |
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姓名: | 弗朗索瓦·米歇隆 |
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標題: | 總裁兼首席執行官 |
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