安全交易委員會第3表格
| 表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 06/29/2024 |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 嘉信理財 [SCHW] | |||||||||||||
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4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明，原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
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| 表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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| 1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
| 普通股票 | 25,790(1) | D | |
| 普通股票 | 18,069 | I | by trust |
| 表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式：直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
| 非合格股票期權（購買權） | 2017年11月01日(2) | 11/01/2027 | 普通股票 | 11,938 | $44.24 | D | |
| 非合格股票期權（購買權） | 2018年11月01日(2) | 11/01/2028 | 普通股票 | 13,216 | $46.39 | D | |
| 非合格股票期權（購買權） | 2023年12月01日(3) | 12/01/2033 | 普通股票 | 55 | $63.16 | D | |
| 響應的説明： |
| 1. 報告的持股包括根據公司2013年股權激勵計劃授予的7,196個限制性股票單元和根據公司2022年股權激勵計劃授予的18,594個限制性股票單元，所有這些股票單元都將在授予日首個週年開始分四年平等分期歸屬。 |
| 2. 該期權是根據公司2013年股權激勵計劃授予的，並在授予日首個週年開始分四年平等分期歸屬。 |
| 3. 該期權是根據公司2022年股權激勵計劃授予的，將在授予日首個週年開始分四年平等分期歸屬。 |
| 備註: |
| 附表24-授權書 |
| /s/ P. Blake Allen，代理人 | 07/03/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||