2021年10月20日-中衞Bradford Hu尊敬的Brad，我很高興為您提供道富銀行信託公司(連同其母公司道富銀行及其直接和間接子公司道富銀行或公司)的工作機會。這封信及其所附文件，包括作為附錄A所附的限制性公約協議，包含您最初僱用條款的摘要(“條款摘要”)。要接受道富銀行的錄用通知，請在此文件的一份副本上簽名並註明日期，然後通過電子郵件將掃描的副本退回給您的招聘人員。您的預期開始日期是2021年11月8日。請保留本條款摘要的複印件以備存檔。一般條款職位詳情你將首先被聘為執行副總裁總裁，企業風險管理，在工作家庭管理委員會/執行管理中。隨後，經董事會風險委員會(“風險委員會”)在其2021年12月會議上批准後，道富銀行將任命您為首席風險官。這一任命預計將於2022年1月1日左右生效。根據目前有效的風險委員會章程，您最初將直接向首席執行官(現任Ronald O‘Hanley)報告，在您被任命為首席風險官後，將直接向董事會風險委員會報告。您同意以勤奮和稱職的方式履行您的職位職責和可能不時分配給您的其他職責。此外，在受僱於道富銀行期間，您將把您的全部工作時間和最大努力、商業判斷力、技能和知識專門用於促進道富銀行的商業利益。你同意這樣做是道富銀行願意向你提供這一就業機會的物質誘因。這是一個全職職位。儘管有上述規定，但不應阻止您從事專業、教育、宗教、公民、慈善或類似類型的活動、社區事務和/或管理您(或您的家人)的個人投資和事務，只要這些活動不幹擾或衝突您履行本協議項下的職責和責任，包括但不限於您遵守道富管理外部活動的政策的義務。工作地點、通勤和商務旅行在您開始工作時，您的報告地點將在位於馬薩諸塞州波士頓的道富銀行總部。如果您選擇不在波士頓地區居住，您將親自負責往返我們在波士頓的辦事處的任何旅行費用，以及與您在馬薩諸塞州的存在相關的任何個人所得税義務，就像您選擇在波士頓地區居住一樣。您將負責補償公司因非商務原因而從波士頓以外的城市出發的任何商務旅行的總增量成本。舉個例子，如果你選擇繼續住在紐約，紐約的頭等艙機票費用從你在紐約的家去拜訪客户如圖10.3

超過從波士頓出發的可比旅行的費用，您將被要求向公司報銷差額。基本薪酬道富銀行將以每年至少70萬美元的初始毛利率向您支付所有工作時間的基本工資。你將沒有資格獲得加班費。道富銀行目前採用的是每兩週支付一次的支付週期，通常是每隔一個星期五支付一次。道富銀行可能會不時調整這一基本工資(只向上，不向下)和薪酬週期。激勵性薪酬計劃參與道富銀行對員工薪酬的做法是基於總薪酬和績效工資。除了基本薪酬外，員工通常還有機會通過道富銀行的激勵薪酬或結構性激勵計劃獲得某種類型的可變、可自由支配的激勵薪酬。激勵性薪酬可以採用即時或延期獎勵的形式提供。對於執行副總裁，標準的2020業績年度立即獎勵和遞延獎勵的比例為10%立即獎勵/90%延期獎勵。獲得獎勵補償須受道富銀行董事會或其代表(“董事會”)不時批准的適用計劃及遞延獎勵文件的條款及條件所規限，包括其中的任何沒收及/或追回條款。儘管道富銀行有意繼續使用激勵性薪酬和結構化激勵計劃來無限期獎勵業績，但它可以隨時修改、修改或終止其計劃和計劃。道富銀行的激勵性薪酬計劃受美國聯邦儲備系統理事會(“FRB”)以及其他美國和國際監管機構的適用指導和法規的約束，這可能要求您的獎勵中包含某些降低風險的特徵。由於您的職位將被視為FRB目的的“重大風險承擔者”職位，您的獎勵將受到適用的追回/沒收要求的約束，以及道富銀行決定的任何其他追回/沒收條款。您將有資格根據適用於您的角色的道富銀行激勵薪酬計劃(“該計劃”)獲得年度酌情激勵薪酬獎勵。該計劃下的獎勵由董事會或其代表全權酌情決定，並基於公司業績、個人業績、風險因素和董事會或其代表決定的其他因素。道富銀行可隨時調整每項獎勵中現金和遞延補償的比例、遞延補償的類型、形式和結構，以及遞延補償資格的門檻。激勵性薪酬獎勵通常在每個日曆年的第一季度發放。除以下規定外，您必須在頒獎之日受僱才能獲獎。根據道富銀行的總薪酬結構，上述可變激勵性薪酬與您的基本工資一起構成您的總薪酬方案的組成部分。2021年和2022年目標激勵2021年績效年度，您將有資格根據該計劃獲得激勵薪酬獎勵。假設您在2021年11月8日之前開始工作，將使用71萬美元的目標金額來確定您2021年的獎金金額。這一目標是根據2021年的工作時間按比例分配的，全年目標為4800,000美元。在2022績效年度，您將有資格根據該計劃獲得激勵薪酬獎勵。將使用4800,000美元的目標金額來確定您2022年的獎勵金額。請理解，目標不是保證，而是您根據該計劃可以預期獲得的關於您在2021年和2022年的表現的大致金額。與道富銀行獎勵薪酬計劃下的所有獎勵一樣，最終獎勵給您的金額可能會根據您的個人、團隊和業務部門的表現、風險因素、總體計劃資金、道富銀行的資本儲備要求、您的2021年和2022年業績評估以及董事會或其代表酌情決定的其他因素而變化。

該目標將僅用於確定您在指定年份的激勵薪酬獎勵金額，而不會用於確定您在隨後幾年的任何道富激勵計劃中被考慮的任何其他獎勵。該計劃下的支付將根據董事會確定的現金/遞延比例以現金和/或遞延獎勵的形式支付，其中應包括與對類似職位的道富銀行高管的獎勵相同或更高的即時現金與遞延薪酬的百分比。一年的獎勵並不能保證在未來的任何一年都會獎勵。簽到獎金此外，道富銀行很高興為您提供這些簽到獎金獎勵-現金簽到。你將獲得總額為200,000美元的一次性簽到獎金(“簽到獎金”)，在你工作的第一天後，在切實可行的範圍內儘快支付，前提是你在付款日期之前沒有被因故解僱或無充分理由辭職。您同意，如果您在受僱的第一天起兩(2)年內無正當理由辭去道富銀行的工作，您將在解聘之日起兩(2)周內以符合適用法律的方式從最終工資(您在此授權)中扣除全部款項，以償還全部款項。簽約DSA和年度授權。您將獲得一次性登錄延期獎勵(“年度歸屬DSA”)，獎勵時的經濟價值為500,000美元。在您開始工作的日期後，將在合理可行的情況下儘快將其提交董事會人力資源委員會批准。它將分四次等額的年度分期付款，第一次分期付款將於2023年2月15日分期付款。一般DSA術語。年度歸屬DSA將根據道富銀行2017年股票激勵計劃授予，受適用計劃文件和遞延股票獎勵協議中規定的所有條款和條件的限制，包括但不限於其中包含的任何沒收和/或追回條款。您必須接受當時的遞延股票獎勵形式才能獲得該獎項。接受獎勵的股票數量將根據獎勵被批准之日道富銀行普通股在紐約證券交易所的收盤價確定。搬遷援助。當您從紐約搬到波士頓後，您將有資格獲得搬遷援助協議中規定的搬遷援助，該協議將另行發送給您。搬遷援助由道富銀行的全球流動集團管理。搬遷援助將在您開始工作之日起十八(18)個月內為您提供搬遷援助，如果雙方同意，也可以在晚些時候進行搬遷。福利計劃參與您將有資格參加道富銀行向其美國員工提供的所有員工福利計劃，但須遵守適用計劃文件中包含的資格要求和其他條款和條件。道富銀行福利概覽提供有關道富銀行當前福利計劃產品的信息，將在單獨的封面下提供。您還將有權享受某些額外的福利，這些福利也提供給公司執行副總裁總裁級別的高管，如高管體檢計劃和傘狀責任保險。有關道富銀行福利計劃的更多信息，請訪問Fidelity NetBenefits網站www.netBenefits.com/StateStreet。道富銀行還提供了各種各樣的人才發展機會，包括涵蓋多個學科和主題的在線和講師指導課程，以及導師和大量的在職經驗和技能培養機會。儘管道富銀行打算繼續無限期地為其員工提供寶貴的員工福利和培訓計劃，但它可以隨時修改、修改或終止此類計劃。休假

目前，道富銀行的政策允許你以每年四(4)周的速度累積假期。假期目前每年按日曆年度計算，因此您將從開始日期開始以這個比率開始獲得假期。欲瞭解更多信息，請參閲道富銀行福利概覽。附加條款和條件隨意僱用您在道富銀行的工作是隨意的。這意味着您或道富銀行可以隨時以任何理由終止僱傭關係。本條款摘要或其中引用的任何文件均不要求道富銀行在任何特定的補償期間或水平繼續僱用您。只有道富銀行的行政總裁才可以書面授權，隨意更改您的僱傭身份。就業條件本錄用條件取決於你是否滿足以下條件：·背景調查。您必須同意背景調查(包括信用記錄、犯罪背景、教育和就業核實)，並且此類調查的結果必須令道富銀行滿意。背景調查的結果不令人滿意，將導致撤回這一聘用要約或終止聘用。·《限制性公約協定》。您必須簽署並退還本條款摘要，並遵守其所有條款，包括附錄A中《限制性契約協議》中包含的條款。·其他與僱傭相關的協議和守則。作為繼續受僱的條件，你還將被要求在開始受僱後完成道富銀行的在線行為標準(以及適用的道德準則)認證和學習評估。·就業資格。您還必須通過提供符合美國法律要求的身份和/或就業資格文件來證明您有資格在美國工作。道富銀行還將使用聯邦政府建立的電子系統(E-Verify)來核實您的就業資格。有關道富銀行使用E-Verify的更多信息張貼在工作場所。·政治捐款。此外，如果您的業務單位、級別和/或職位要求，作為初次和/或繼續就業的條件，您可能需要完成一份關於您和/或您的家屬做出的某些州和地方政治貢獻的問卷，以確定您是否有資格受僱於道富銀行。非移民簽證分類如果您是持有在美國工作的有時間限制的授權(如H-10億或L-1簽證)的個人，您在該簽證到期後無法繼續為道富銀行工作，將構成就道富銀行的任何補償或福利計劃或計劃而言自願終止您的僱傭關係。您還理解並同意，延長或不延長任何非移民簽證分類的決定僅限於道富銀行。終止保護如果您的僱傭被道富銀行無故終止或您有充分理由終止，並且此類終止發生在2022年績效年度激勵薪酬支付之日或之前，則您將獲得簽到獎金，並按比例獲得2021年激勵薪酬的份額(即總額710,000美元)，以及與2022年激勵薪酬目標相關的金額，每個金額均尚未授予/支付。2022年激勵薪酬目標的到期金額將在終止日期之前確定，如果終止日期在2022年7月1日之前，則到期總額為2,400,000美元，如果發生在2022年7月1日或之後，則到期金額為3,600,000美元。此外，在2022年12月31日之前發生的任何此類終止，道富銀行將放棄執行本條款摘要中包含的不競爭契諾以及任何授予協議和任何其他有效的協議。本段中的權利是對您根據本條款有權獲得的任何遣散費或其他解僱福利的補充，而不是取代。

道富銀行的任何計劃或政策。您是否有資格獲得本段所述的付款，取決於您與道富銀行簽署並未撤銷一項協議，該協議包含以道富銀行可接受的形式全面免除索賠和其他習慣性條款，其中不包括任何比您已受約束的條款更繁重的限制性契諾。這裏使用的“原因”是指(I)您的嚴重疏忽或故意的不當行為，導致道富銀行受到實質性損害；(Ii)您持續和故意不遵守、履行或履行您對道富銀行的重大責任或物質義務；或(Iii)您因任何重罪或道德敗壞罪而被起訴或被指控。第(I)或(Ii)項下的任何原因均不存在，除非道富銀行已向您提供書面終止通知，説明導致原因的特定情況，並已向您提供機會，在收到該通知後三十(30)天內，在合理容易治癒的範圍內治癒該等情況。如果你這樣做了治癒，則原因通知應被視為撤銷，且沒有效力或效果。在這裏使用的“好的理由”是指(I)你的職責、職責、權力的實質性減少，或你的頭銜或報告結構的改變；(Ii)你的基本工資減少；(Iii)你的工作場所搬遷到距離波士頓25英里以上的地方，或者要求你在未經你同意的情況下將你的主要住所遷至紐約或馬薩諸塞州以外的地方；(Iv)未能在2022年2月28日之前任命你為首席風險官；或(V)道富銀行實質性違反本條款摘要或雙方之間的任何其他協議中包含的任何其他義務。儘管有上述規定，除非您已向道富銀行發出書面通知，説明事件的充分理由，而道富銀行未能在收到書面通知後三十(30)天內糾正此類事件，否則不存在任何充分的理由。其他通過接受這一就業機會，您聲明並保證您接受道富銀行的工作和為道富銀行提供服務不會違反或與您對任何第三方的義務相牴觸，並且您現在不受任何可能影響您履行您對道富銀行職責和義務的反競爭公約、反對招攬合同、法院命令或其他協議或義務的約束。您還同意，未經任何第三方同意，您不會向道富銀行披露或代表道富銀行使用該第三方的任何機密或專有信息。在您受僱期間向您支付的所有款項應扣除道富銀行依法要求扣繳的任何税款或其他金額，以及您授權的任何合法扣減。本條款摘要和其中引用的文件列出了您與道富銀行之間的整個協議，並取代了您與道富銀行之前和同時就您的僱傭條款和條件進行的所有書面和口頭的溝通、協議和諒解。接受和新僱用流程。為了使您的入職流程儘可能順利，您需要在所需的時間範圍內完成一系列新員工任務。未能及時完成這些步驟將影響您的開始日期。·聘書-請在此文檔的一份副本上簽名並註明日期，然後通過電子郵件將掃描的副本退回給下面列出的聯繫人。·指紋識別-您將收到一份Workday任務，指示您完成必要的全球安全任務，並儘快訪問道富銀行的全球安全辦公室之一，但至少要在開始日期前6個工作日進行指紋識別。·就業工作授權-電子表格I-9的第一部分必須在你就業的第一天或之前完成。表格的第二部分可在進行指紋識別時填寫，但不得遲於您受僱日期後的2個工作日。在您入職的第一週，您將收到一項MyWorkday任務，要求您訪問入職員工

該門户網站將為您提供道富銀行文化、價值觀、社區和信息鏈接的高層次概述，幫助您開始融入該組織。在您開始工作之前，您將被分配到MyWorkday任務，以完成所有必需的全球安全任務，更新您的個人數據，並登記直接存款。請確保迅速完成這些任務，以確保您的新員工記錄得到相應更新。請將所有簽署的文件通過電子郵件和直接查詢發送到NARS的slnarasimhan@statestreet.com或致電+65 8183 2068，如有任何問題或尋求進一步幫助。我很高興代表道富銀行向您提供這份工作機會，並希望您選擇加入我們的團隊。道富銀行和信託公司/S/凱瑟琳M.霍根首席人力資源和企業公民官簽署並註明日期如下：本人聲明並同意已閲讀、理解並同意上述條款摘要中的條款和條件，包括附錄A中的限制性契約協議。/S/魏忠布拉德福德胡煒-中布拉德福德胡士泰聘用生效日期：2021年11月8日接受報價□拒絕報價：請簡要描述拒絕報價的原因：

附錄A限制性公約協議1.保密您承認，在您受僱於道富銀行時，您將瞭解並可能創建如下定義的保密信息。·所有機密信息均為道富銀行、其附屬公司和/或其許可人、供應商或客户的財產，並將繼續屬於道富銀行及其許可人、供應商或客户。·您將始終將所有機密信息保密，永遠不會將其用於自己的利益或他人的利益；這包括您不會利用道富銀行、其子公司或其各自客户的賬户或現金賬户中的任何活動或頭寸來謀取個人利益或他人利益。·在您終止與道富銀行的僱傭期間或之後，您不得向任何未經授權的個人、企業或公司披露、泄露或傳達機密信息。您將盡最大努力和盡職調查來保護、不披露和保密所有機密信息。·您不得發起或協助任何未經授權的企圖截取傳輸中的數據或試圖進入數據系統或文件。您不會故意通過引入未經授權的代碼或數據，或通過未經授權的刪除或添加來影響道富銀行數據或系統的完整性。您將遵守所有適用的公司信息安全程序和政策，旨在保護道富銀行的數據。·應要求並在您的僱傭終止時，您同意退還給公司，或如果公司指示，銷燬您擁有的包含保密信息的任何和所有材料副本。這些條款不適用於以下任何信息：(I)您以前在沒有保密義務的情況下知道的任何信息，(Ii)在您收到此類信息之前或之後公開披露的(您違反本協議或任何其他保密義務除外)，(Iii)您在沒有保密義務的情況下從第三方合法收到的任何信息，並且與您受僱於道富銀行有關的信息除外，或(Iv)您的聯繫人列表，無論是電子形式還是紙質形式(例如，rolodex、Outlook聯繫人等)。您在本保密條款下的義務將在您的僱傭終止後繼續存在，而不考慮終止的原因。2.轉讓與披露。您特此承認，由於受僱於道富銀行，在法律允許的最大範圍內，所有由您在受僱於道富銀行期間或在您受僱範圍內單獨或與他人共同構思、創造和/或付諸實踐的發明、作品、交付成果、產品、方法和其他工作產品，與道富銀行或其任何附屬公司的業務或明顯預期的業務、產品、活動、研究或發展有關，或源於您為道富銀行或其任何附屬公司所做的任何工作，包括您作為投資經理或基金經理可能關聯的任何記錄，或使用道富銀行或其任何附屬公司的機密信息或任何設備或設施(“工作產品”)，如1976年《著作權法》(《美國法典》第17篇，第101節)所定義的“出租作品”，因此，此類版權在創作時由道富銀行獨家擁有。在前述規定不適用的範圍內，在法律允許的範圍內，您特此轉讓並同意將您對任何工作產品的所有權利、所有權和權益以及其中的任何知識產權無償轉讓給道富銀行及其附屬公司。您特此放棄道富銀行及其附屬公司根據任何州、聯邦或外國擁有的任何和所有藝術家或道德權利(包括但不限於所有完整和歸屬的權利)。

與任何工作產品及其所有類似權利有關的法律、規則或法規。您不會在該工作產品中追求任何所有權或其他利益，包括任何知識產權。您應立即以書面形式向道富銀行披露所有工作產品，無論是否可申請專利或可版權保護。您同意與道富銀行合理合作：(A)將作品及其任何知識產權轉讓給道富銀行及其附屬公司，(B)獲得或完善該等權利，(C)簽署道富銀行認為必要的所有文件，費用由道富銀行承擔，以申請和獲得國內外專利、版權和其他註冊，以及(D)保護和執行道富銀行及其附屬公司在這些文件中的利益。關於您在受僱期間構思或製作的工作產品，這些義務應持續到您受僱期間之後。您在此聲明並保證您在任何發明、作品、交付成果、產品、方法和其他工作產品上不擁有任何先前存在的權利，並且在您受僱於道富銀行期間不會使用任何先前存在的權利。但是，如果您創造了任何發明、作品、交付成果、產品、方法和其他工作產品，而這些發明、作品、交付成果、產品、方法和其他工作產品不是根據上述承諾分配給道富銀行的，而您隨後將任何此類發明、作品、交付成果、產品、方法和其他工作產品納入您在受僱於道富銀行期間為道富銀行或其任何附屬公司表演或創作的任何作品中，您在此不可撤銷地向道富銀行及其附屬公司授予免版税、全額支付、永久、可轉讓、全球範圍內的非獨家許可(帶有再許可的權利)，製作、使用、要約出售、出售、進口或以其他方式分發該等發明或作品的衍生作品。3.某些限制。本附錄A或附加的條款摘要中沒有任何內容禁止您向任何政府機構或監管機構報告可能違反聯邦法律或法規的行為，或進行受聯邦法律或法規的舉報人條款保護的其他披露。此外，本附錄A或其所附條款摘要並無規定閣下須通知本公司閣下已作出任何該等報告或披露。然而，對於任何此類活動，您承認您必須採取合理的預防措施，確保向該機構披露的任何機密信息不會向公眾公開，包括告知該機構對這些信息的保密性。如果您僅出於舉報或調查涉嫌違法行為的目的，直接或間接地向聯邦、州或地方政府官員或律師保密地披露道富銀行商業祕密，或(Ii)在訴訟或其他程序中提交的申訴或其他文件中(如果該文件是蓋章的)，則您不應被要求根據任何聯邦或州商業祕密法承擔刑事或民事責任。儘管有上述規定，您也承認，您不被允許向包括任何政府或監管機構在內的任何第三方披露您在受僱過程中瞭解到的任何信息，這些信息受到任何適用特權的保護，不受披露限制，這些特權包括但不限於律師與客户之間的特權、律師工作產品原則、銀行審查員的特權和/或適用於《銀行保密法》(31 U.S.C.§5311-5330)所涵蓋信息的特權，包括可能揭示可疑活動報告存在或預期存檔的信息。本公司不放棄任何適用的特權或繼續保護其享有特權的律師-委託人信息、律師工作產品和其他享有特權的信息的權利。4.就業後合作。

您同意，在終止您在道富銀行及其附屬公司的僱傭關係後，您將在您受僱期間發生或與之相關的任何事宜上合理地與道富銀行合作，包括但不限於任何第三方訴訟、政府調查或監管或其他程序。道富銀行將向您報銷與此類合作有關的任何合理的、預先批准的、有適當記錄的自付費用(包括頭等艙的旅費和住宿)，包括法律費用。5.執法。閣下承認並同意本附錄A所載條文對保障本公司及其聯屬公司的業務及商譽是必要的，並對本公司及其聯屬公司的業務具有重大意義及不可或缺。您還同意，如果該等條款未按照其特定條款執行或以其他方式被違反，道富銀行及其附屬公司將受到不可挽回的損害。因此，如果您未能遵守這些規定，道富銀行或其任何附屬公司應有權獲得強制令或其他衡平法救濟或補救措施，以補充(而不是取代)根據本條例有權獲得的任何其他救濟或補救措施，而無需支付保證金。此外，道富銀行或其任何附屬公司有權收回其或其合理的律師費，以及因您違反本附錄A項下的任何義務而獲得任何救濟所產生的費用。您承認並同意，您與道富銀行或其任何附屬公司之間的僱傭性質或範圍或其他關係的任何變化均不能免除您履行本協議項下義務的責任。6.沒有豁免權。本公司在行使本附錄A項下的任何權利時的延遲或放棄，不得視為放棄該權利或任何其他權利。本公司就本協議任何條文提供的任何放棄或同意必須以書面形式作出，且僅在該情況下有效，且不得被解釋為對權利的更廣泛放棄或在任何其他情況下禁止執行有爭議的條款(S)。7.對商業保護的解釋。您在本附錄A中作出的陳述和協議應在任何司法或其他裁決程序中進行解釋和解釋，以允許在法律允許的最大程度上執行這些陳述和協議，並且本附錄A中的每一條款均可分離和獨立執行，而無需參考任何其他條款的執行。如果任何有管轄權的法院認定本附錄A中的任何限制因其延長的時間太長、活動範圍太廣或地理區域太廣而無法執行，則應將其解釋為僅在其可執行的最長時間段、活動範圍或地理區域內進行。8.定義。為清楚起見，本附錄A中的下列術語的定義如下：·“機密信息”是指道富銀行及其附屬公司的任何和所有不能向公眾公開的信息，包括道富銀行或其任何附屬公司從任何第三方收到的任何信息，但有一項理解，無論是明示的還是默示的，這些信息都將保密。例如，機密信息包括但不限於所有商業祕密、商業知識、系統、軟件、代碼、數據文檔、文件、公式、流程、程序、培訓輔助工具、印刷材料、方法、書籍、記錄、客户文件、政策和程序、客户和潛在客户名單、員工數據和其他與道富銀行及其客户的運營有關的信息，以及關於您或其他人為道富銀行所做或設想的任何和所有發現、發明或改進的信息，無論是否有專利或版權，以及現金和證券賬户交易和客户的頭寸記錄，無論此類信息是否被正式指定為“機密”。儘管如上所述，保密信息不包括以下信息：(I)您以前知道而沒有保密義務，(Ii)公開的信息

對於您在收到此類信息之前或之後披露的任何信息(除非您違反本協議或任何其他保密義務)，(Iii)您合法地從沒有保密義務的第三方那裏收到您的信息，或者(Iv)您的聯繫人列表，無論是電子形式的還是紙質的(例如rolodex、Outlook聯繫人等)·“附屬公司”是指任何控制、控制或與道富銀行共同控制的實體，包括道富銀行及其直接和間接子公司以及道富銀行的直接和間接子公司。·“客户”是指在您受僱於道富銀行或其任何附屬公司期間的任何時間，在您受僱於道富銀行或其任何附屬公司期間的任何時間，在您受僱於道富銀行或其任何附屬公司期間的任何時間，或在您與道富銀行的僱傭關係終止前12個月內，您與道富銀行或其任何附屬公司的現任或前任客户或客户，或您監管的個人曾與其有過個人聯繫，或與您接觸過有助於您招攬此類客户或客户的機密信息。前客户或客户是指道富銀行或其任何關聯公司在您受僱於道富銀行或其任何附屬公司期間，或在您受僱於道富銀行的日期前12個月內，停止為其提供所有服務的任何此類客户或客户，或與您終止僱傭關係後的客户有關的任何限制。·“潛在客户”是指在您受僱於道富銀行或其任何附屬公司期間的任何時間，在您受僱於道富銀行或其任何附屬公司期間的任何時間，或在您與道富銀行的僱傭關係終止前12個月內的任何時間，您曾與道富銀行或其任何附屬公司有過個人聯繫，或與您有過個人接觸的潛在客户或客户，或您有權獲取有助於您招攬此類潛在客户或客户的機密信息。·“招攬業務”是指您或任何其他個人或實體在您的協助下，通過直接或間接聯繫，試圖誘導客户：a.將客户的業務從道富銀行或其任何關聯公司轉移到任何其他個人或實體；b.停止或削減客户與道富銀行或其任何關聯公司的業務；或c.將商業機會從道富銀行或其任何關聯公司轉移到任何其他個人或實體。9.非貶損。在上述“某些限制”一節的規限下，您同意，無論是在您任職期間或離職後，您不得向任何媒體(包括但不限於基於互聯網的聊天室、留言板、社交媒體(如Facebook)和/或網頁)、行業團體、金融機構，或道富銀行、其附屬公司或其各自的任何董事、高級職員、僱員、代理人或代表，或任何現任、前任或未來僱員、顧問、客户或客户，作出任何虛假、貶損或貶損的陳述。或關於道富銀行或其任何附屬公司的商業事務和/或財務狀況。10.非徵求您同意，在您受僱期間以及自您的僱傭終止之日起十八(18)個月內(合計為“非邀請期”)，未經道富銀行或您受僱的法律實體事先書面同意，您不得：(A)直接或間接(非專門針對道富銀行或其附屬公司的員工的一般招聘會除外)招攬或聘用、招募或以任何方式協助他人招攬或招攬以下人員的僱用或聘用，或以其他方式誘導終止僱用，任何在當時或之前十二(12)個月內是道富銀行或其任何附屬公司的人員(不包括非自願終止僱用的任何該等人員)；或(B)代表道富銀行或其附屬公司以外的任何人士或實體，向任何客户或潛在客户招攬業務。

如果您居住在加利福尼亞州或紐約，或您的主要報告地點在加利福尼亞州或紐約，則第(A)款應被視為排除了“僱用、僱用或聘用”一詞，並應相應地進行解釋和執行。如果您居住在加利福尼亞州或主要報到地點在加利福尼亞州，則(B)條款僅在您受僱期間適用，在您終止受僱後不適用。就本第10段而言，“主管”一詞應包括具有助理副總裁或上級行政學院校長4級或以上職稱的任何人員。儘管有上述規定，本第10段所包含的離職後限制期應減去您所受的任何通知期的持續時間；但在該通知期內，您必須完全遵守您根據本第10段以及您與道富銀行或其任何關聯公司之間的任何其他協議中包含的任何其他非邀約、不得租用或競業禁止條款所規定的義務，包括任何此類限制，而這些限制是根據道富銀行及其關聯公司的其他獎勵、計劃或安排獲得補償或福利的先決條件。11.辭職後的通知期為允許道富銀行維護其商業利益，包括其寶貴的客户商譽，您同意就您的辭職提前通知道富銀行。您提前通知的期限(“通知期”)將根據您發出通知時的頭銜而定，如下：·如果您是管理委員會成員，您將提前180天發出通知；·如果您是總裁執行副總裁(但不是管理委員會成員)，您將給予90天提前通知；·如果您是高級副總裁或董事高級管理人員，您將給予60天提前通知；以及·如果您是董事的董事總經理或副董事長總裁，您將提前30天發出通知，“在通知期間，您將與道富銀行合作，向道富銀行提供其要求的任何信息，以便過渡您的職責，完成道富銀行的業務，和/或保持其寶貴的客户關係。在通知期間，道富銀行可自行決定給予您部分或全部休假，解除您的部分或全部職責。然而，除非如下所述，在通知期內，您將繼續是道富銀行的僱員，繼續領取您的定期工資和福利(儘管您可能沒有資格獲得任何新的獎勵薪酬獎勵或根據適用法律應計任何帶薪假期時間)，並將繼續遵守道富銀行的公司政策和其他政策。您同意，如果您違反本通知期限段並未按本通知的要求提供通知，除了法律規定的補救措施外，道富銀行有權獲得強制令救濟，限制您在與要求辭職通知相同的期間內受僱，但不需要提供保證金。如果您在所需的通知期內還有60天或更少的通知期，道富銀行可以選擇解除您在第11段下的義務，並立即終止您的僱傭關係，並且不支付任何費用來代替任何未到期的通知期。為免生疑問，任何此等

道富銀行的解聘不應影響您在本附錄A項下的其他義務。根據本通知期段落進行的任何終止您的僱用，包括由道富銀行在通知期內終止您的僱傭，將是出於所有目的的自願終止。儘管有上述規定，如果您根據條款摘要中題為“終止保障”的部分，或根據與道富銀行控制權變更有關的任何協議或計劃，以正當理由終止僱傭關係，則本通知期段不適用。12.競業禁止考慮到您受僱於道富銀行，根據本附錄A所附條款摘要將向您提供的補償和其他福利，以及您在受僱於道富銀行的過程中將獲得的大量特殊培訓和支持資源，您同意本第12款中規定的限制對於保護道富銀行及其附屬公司的商譽、保密信息(包括商業祕密)和其他合法利益是必要的。道富銀行特此通知，您有權在簽署本協議之前諮詢律師。您同意，當您受僱於道富銀行或其任何關聯公司，並在您因任何原因終止在道富銀行或其任何關聯公司的僱傭之日後的12個月內(合計為“競業禁止期”)，您不會在限制區域內的任何地方，直接或間接地為您或任何其他個人或實體以任何受限的身份從事、提供服務、諮詢或受僱於提供與您在受僱期間的任何時間所涉及的道富銀行或其任何關聯公司的任何產品或服務相競爭的產品或服務的企業，或，關於終止您的僱傭關係後的競業禁止期限部分，在您終止與道富銀行或其任何附屬公司的僱傭關係的日期之前的兩年內：在道富銀行的指示下，您根據第11段的指示，在完全休假期間的每一天，競業禁止期限將減少一天。如果(I)道富銀行在2022年12月31日或之前無故終止您的僱傭關係，則(Ii)道富銀行在2022年12月31日或之前，無故終止您的僱傭關係，如條款摘要中所定義的：或(Iii)您在2022年12月31日或之前，出於條款摘要中定義的充分理由終止您的僱傭關係，那麼競業禁止期限將在您的僱傭關係終止時結束。就本第12段而言，下列定義適用：(I)道富銀行善意地確定其有合理理由對您的僱用感到不滿，理由包括缺乏能力或勤奮、未能遵守通常的行為標準或其他有罪或不當的行為，或(Ii)根據道富銀行的誠實判斷，與其及其任何附屬公司的業務需要合理相關的其他解僱理由。該定義僅適用於本第12款的可執行性，以及您與道富銀行或其任何附屬公司之間的任何其他競業禁止協議。它不會以任何方式修改您與道富銀行之間的任意僱傭關係。“限制區域”是指道富銀行或其任何附屬公司銷售其產品或服務的任何地方(您特別承認包括整個世界)，或關於您終止僱傭關係後競業禁止期間的部分，任何您提供服務或曾在其中提供服務或

代表道富銀行或其任何附屬公司在緊接終止前兩年內的任何時間有重大存在或影響。“受限制的能力”是指任何能力，或就您終止僱用後的競業禁止期間的部分而言，任何與您在緊接終止之前的兩年期間內的任何時間受僱於道富銀行的能力相同或相似的能力，和/或涉及您在該兩年期間內的任何時間向道富銀行或其任何附屬公司提供的任何服務。