SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 CARVANA CO。 [ CVNA ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年07月15日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 07/15/2024 | S(1) | 3700 | D | $137.427(2) | 2,537,114 | I | Verde Investments, Inc.(3) | ||
A類普通股 | 07/15/2024 | S(1) | 5,487 | D | $138.2378(2) | 2,534,414 | I | Verde Investments, Inc.(3) | ||
A類普通股 | 07/15/2024 | S(1) | 6,732 | D | $139.7145(2) | 2,527,682 | I | Verde Investments, Inc.(3) | ||
A類普通股 | 07/15/2024 | S(1) | 16,569 | D | $140.6859(2) | 2,511,113 | I | Verde Investments, Inc.(3) | ||
A類普通股 | 07/15/2024 | S(1) | 21,480 | D | $141.5855(2) | 2,489,633 | I | Verde Investments, Inc.(3) | ||
A類普通股 | 07/15/2024 | S(1) | 14,667 | D | $142.5655(2) | 2,474,966 | I | Verde Investments, Inc.(3) | ||
A類普通股 | 07/15/2024 | S(1) | 9,052 | D | $143.4996(2) | 2,465,914 | I | Verde Investments, Inc.(3) | ||
A類普通股 | 07/15/2024 | S(1) | 100 | D | $144.18 | 2,465,814 | I | Verde Investments, Inc.(3) | ||
A類普通股 | 850,000 | I | Ernest 不可撤銷 2004 信託 III(4) | |||||||
A類普通股 | 950,000 | I | Ernest C. Garcia III 多代信託 III(5) | |||||||
B類普通股 | 41,442,317 | D | ||||||||
B類普通股 | 11,834,021 | I | Ernest 不可撤銷 2004 信託 III(6) | |||||||
B類普通股 | 11,952,000 | I | Ernest C. Garcia III 多代信託 III(7) | |||||||
B類普通股 | 8,000,000 | I | ECG II SPE,LLC(8) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
A類單位 | -9 | -9 | -9 | A類普通股 | 51,802,896 | 51,802,896 | D | ||||||||
A類單位 | (10) | (10) | (10) | A類普通股 | 14,792,526 | 14,792,526 | I | Ernest 不可撤銷 2004 信託 III | |||||||
A類單位 | (11) | (11) | (11) | A類普通股 | 14,940,000 | 14,940,000 | I | Ernest C. Garcia III 多代信託 III | |||||||
A類單位 | -12 | -12 | -12 | A類普通股 | 10,000,000 | 10,000,000 | I | ECG II SPE,LLC |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
1.本表格4上報的銷售是根據Ernest C. Garcia II和Elizabeth Joanne Garcia於2024年3月11日採用的10b5-1交易計劃進行的。 |
2. 在第4列報告的價格是加權平均價格。這些股票是以$137.02至$138.00的價格進行多次交易出售的(加權平均價為$137.427);$138.04至$138.55的價格進行多次交易出售的(加權平均價為$138.2378);$139.10至$140.09的價格進行多次交易出售的(加權平均價為$139.7145);$140.10至$141.08的價格進行多次交易出售的(加權平均價為$140.6859);$141.10至$142.09的價格進行多次交易出售的(加權平均價為$141.5855);$142.10至$143.08的價格進行多次交易出售的(加權平均價為$142.5655);以及$143.10至$144.05的價格進行多次交易出售的(加權平均價為$143.4996)。報告人承諾根據要求向發行人或證券交易委員會的工作人員提供有關在此處設置的價格範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
3. 這些A類股份直接由Verde Investments,Inc.擁有,該實體完全由Garcia先生擁有和控制。 |
4. 這些A類股份直接由Ernest Irrevocable 2004 Trust III(“2004 Trust”)(Ernie Garcia III是唯一受益人)擁有。Garcia先生可能與2004 Trust持有的A類股票共享表決權和支配權。Garcia先生是2004 Trust的無投票聯合受託人。 |
這些A類股份直接歸Ernest C. Garcia III多代信託III(“多代信託”)所有。Garcia先生可能與由多代信託持有的A類股份享有共同的投票和決策權。Garcia先生是多代信託的無表決權共同受託人,Ernie Garcia III和他的子女是唯一的受益人。 |
這些B類股份直接歸2004信託所有。 |
這些B類股份直接歸多代信託所有。 |
這些B類股份直接歸Ernest C. Garcia II一手擁有和控制的ECG II SPE,LLC(“E-SPE”)所有。 |
這些A類單位根據交易所協議(“交易所協議”),於2017年4月27日由發行人,Carvana Co.子公司,Carvana Group以及Carvana Group成員共同擁有的0.8個A類股份可互換。 |
這些A類單位直接歸2004信託所有,根據交易所協議(“交易所協議”)換取0.8個A類股份。 |
這些A類單位直接歸多代信託所有,根據交易所協議(“交易所協議”)換取0.8個A類股份。 |
這些A類單位直接由E-SPE所有,根據交易所協議(“交易所協議”)換取0.8個A類股份。 |
/s/ Ernest C. Garcia II | 07/16/2024 | |
/s/ Ernest C. Garcia II,Verde Investments,Inc。 | 07/16/2024 | |
/s/ Ernest C. Garcia II,ECG II SPE,LLC | 07/16/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |