證券和交易所 委員會 |
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華盛頓特區20549 |
13G附表
(規則13d-102)
陳述文件中應包括的信息 根據規則13D-1(a)和以此為基礎的修改文件
根據§ 240.13d-1(b)、(c)和(d)以及修訂稿規定 提交
根據§240.13d-2條款。
(修訂號 )*
Volcon股份有限公司。
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.00001美元
(證券類別的標題)
92864V400
(CUSIP號碼)
2024年7月11日。
(需要提交此聲明的事件的日期)
請勾選適用的規則,以指定此表格提交的規則:
o | 13d-1(b)規則 |
x | 13d-1(c)規則 |
o | 13d-1(d)規則 |
*本封面的其餘部分將用於提交人關於該證券類型的首次申報和任何包含將改變之前封面中提供的披露信息的後續修正文件。
本封面剩餘部分所需信息不應視為《證券交易法》第18條的“文件”,也不受該條款的責任限制,但應符合該法的所有其他規定(但請參閲註釋)。
CUSIP號:92864V400 | |||
(1) | 報告人姓名:易洛魁資本管理有限責任公司 | ||
(2) | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 僅供SEC使用 | ||
(4) | 公民身份或組織地點 特拉華 |
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 人所持有的 |
(5) | 獨立投票權 0 |
(6) |
共同表決權
| |
(7) | 唯一管控權 0 | |
(8) |
共同決策權
|
-9 |
每個報告人擁有的股份總金額
| |
(10) | 如果第9行的合計金額不包括某些股票(請參見説明書)勾選框o | |
(11) | 金額所代表的該行 class 的百分比 (9) 2.5% | |
-12 | 報告人類型 (見説明) OO |
* 正如第4項中更詳細地描述的那樣,認股權受到4.99%的限制,第(11)行中列出的百分比已經考慮到這些限制。然而,正如第4項中更詳細地描述的那樣,行(6),(8)和(9)所報告的證券顯示的是在完全行使所報告證券時將發行的普通股票數量,不考慮這些限制。因此,在考慮這些限制後,報告人實際擁有的普通股票數量,比行(6),(8)和(9)中報告的證券數量少。
CUSIP號:92864V400 | |||
(1) | 報告人姓名 Richard Abbe | ||
(2) | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 僅供SEC使用 | ||
(4) | 公民身份或組織地點 美利堅合眾國 |
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 人所持有的 |
(5) |
單獨表決權 162,500股普通股 |
(6) | 共同表決權 87,500股普通股 1,691股普通股認股權(見第4項) | |
(7) |
唯一決策權 行使Warrants可獲得3,946股普通股 (參見第4項)* | |
(8) | 共同決策權 87,500股普通股 行使Warrants可獲得1,691股普通股(參見第4項)* |
-9 |
每個報告人擁有的股份總金額
| |
(10) | 如行9不包括某些股份,請勾選方格(見説明) o | |
(11) | 金額所代表的該行 class 的百分比 (9) 7.2% | |
-12 | 報告人類型 (見説明) IN;HC |
*如第4項所述,認股權受到4.99%的限制,行(11)所列的百分比已考慮到此限制。然而,如第4項所述,行(6),(8)和(9)中所報告的證券顯示完全行使所報告的證券將有多少股普通股可供發行,並未考慮此限制。因此,在考慮此限制後,此申報人實際擁有的普通股份小於行(6),(8)和(9)中所報告的證券數。
CUSIP編號:92864V400 | |||
(1) | 報告人姓名 金伯利佩奇 | ||
(2) | 如屬於一組成員,請勾選適用的框(見説明書) | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
(3) | 僅供SEC使用 | ||
(4) | 公民身份或組織地點 美利堅合眾國 |
數量 的 擁有的 持有人 每人 報告 人所持有的 |
(5) | 獨立投票權 0 |
(6) | 共同表決權 87,500股普通股 行使Warrants可獲得1,691股普通股(參見第4項)* | |
(7) | 唯一管控權 0 | |
(8) | 共同決策權 87,500股普通股 行使Warrants可獲得1,691股普通股(參見第4項)* |
-9 | 每個報告人擁有的股份總金額 87,500股普通股 行使Warrants可獲得1,691股普通股(參見第4項)* | |
(10) | 如行9不包括某些股份,請勾選方格(見説明) o | |
(11) | 金額所代表的該行 class 的百分比 (9) 2.5% | |
-12 | 報告人類型 (見説明) 在 |
*如第4項所述,認股權受到4.99%的限制,行(11)所列的百分比已考慮到此限制。然而,如第4項所述,行(6),(8)和(9)中所報告的證券顯示完全行使所報告的證券將有多少股普通股可供發行,並未考慮此限制。因此,在考慮此限制後,此申報人實際擁有的普通股份小於行(6),(8)和(9)中所報告的證券數。
CUSIP號碼:92864V400 | |||
項目1。 | |||
(a) | 發行人名稱 Volcon,Inc.(以下簡稱“公司”) | ||
(b) | 公司總部地址 Round Rock,TX 78665 | ||
項目2(a)。 | 申報人姓名 | ||
項目2(b)。 | 主要營業處所的地址或者,如果沒有,住宅 | ||
項目2(c)。 | 公民身份
本13G表格是由Iroquois Capital Management LLC(下稱“Iroquois”)、Richard Abbe和Kimberly Page共同申報的,其中Iroquois是一家德克薩斯州有限責任公司,Richard Abbe是美國公民,Kimberly Page也是美國公民(以下合稱“報告人”)。
報告人已簽署共同申報協議,該協議作為本13G表格的附件1提交,根據證券交易法規13d-1(k)的規定,報告人承諾共同申報本13G表格。
所有報告人的主要營業處所位於紐約州Scarisdale的Overhill Road 2號。
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項目2(d) | 證券類別 普通股,每股面值$0.00001美元
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項目2(e) | CUSIP編號 92864V400
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項目3。 | 如果按照§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)條款提交此聲明,請檢查提交人是否為以下人員之一:
不適用。 | ||
(a) | o | 根據證券法第15條註冊的經紀商或經銷商(15 U.S.C.78o)。 | |
(b) | o | 法案3(a)(6)條規定的銀行(15 U.S.C. 78c)。 | |
(c) | o | 法案3(a)(19)條規定的保險公司(15 U.S.C. 78c)。 | |
(d) | o | 根據1940年投資公司法第8節(15 U.S.C.80a-8)註冊的投資公司。 | |
(e) | o | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問; | |
(f) | o | 符合§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)規定的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | o | 符合§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)規定的母公司或控制人; | |
(h) | o | 根據聯邦存款保險法第3(b)節(12 U.S.C.1813)定義的儲蓄協會; | |
(i) | o | 根據1940年投資公司法案第3(c)(14)條(15 U.S.C. 80a-3)的規定,是被排除在投資公司定義之外的教堂計劃。 | |
“Closing”在第2.8條中所指; | o | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作為非美國機構; | |
(k) | o | 根據規定13d-1(b)(1)(ii)(K),作為一組提交(如果作為根據 §240.13d-1(b)(1)(ii)(J) 提交的非美國機構,則請註明機構類型:______________) |
所有權
提供有關在項目1中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
根據這份聲明需要提供的事件日期信息(包括4(a)–(c)項)在每個報告人的封面第5-11行中進行了披露,本文檔中已有對此信息的引用。封面第11行顯示的百分比是基於公司於2024年7月12日向證券交易委員會提交的發售補充説明書中所披露的已發行普通股3451782股(共同股),並假定完成銷售820836股普通股,並進一步假定行權所有已報告的權證(以下簡稱“已報告的權證”),而報告人在任何此類行權後都將受益擁有的是不到4.99%的股票(以下簡稱“阻塞器”),第11行中顯示的百分比是在適用阻塞器的情況下計算出來的。
根據報告期權條款,報告人無法行使報告期權,以便在任何此類行使之後所獲利益超過已發行普通股的4.99%(以下簡稱“阻塞器”)。每個報告人封面上的第11行所顯示的百分比已表明適用阻塞器(如適用)。
截至需要提交本聲明的事件日期,伊羅quois基金有限公司(“伊羅quois基金”)持有87,500股普通股和約1691股普通股認購權(受限於阻止條款),伊羅quois資本投資集團有限責任公司(“ICIG”)持有162,500股普通股和約3946股普通股認購權(受限於阻止條款)。
Abbe先生與Kimberly Page女士一起管理伊羅quois基金的投資,兩人均為伊羅quois基金的董事。因此,Abbe先生和Page女士都可以被視為持有伊羅quois基金持有的並可能形成報告的普通股全部股權的受益所有人,其中包括相關認購權(受阻止條款限制)。伊羅quois資本為伊羅quois基金的投資顧問,Abbe先生是伊羅quois資本的總裁。Abbe先生擁有代表ICIG投資的唯一權力和責任。因此,Abbe先生可以被視為持有伊羅quois基金和ICIG所持有的所有普通股和相關認購權(受阻止條款限制)的受益所有人。上述內容不能單獨被解釋為任何報告人對另一報告人擁有普通股所有權的承認。每位報告人都在此否認對任何這樣的普通股擁有任何受益所有權,除非他們在其中具有的金錢利益範圍內。
項目5.五%以下股權的所有權。
如果此聲明是報告事實,即在此日期之前報告人已不再是超過五%證券類別的受益所有人,請檢查以下事項: o
項目6.代表其他人持有超過五%的所有權。
不適用。
項目7.子公司的標識和分類。該子公司是由控股公司或控制人購買所報告的證券的標識和分類。
不適用。
項目8.小組成員的身份和分類。
請參見附件1。
項目9.組的解散通知。
不適用。
項目10.認證。
在下面簽署時,每個簽署人都證明:據其所知和相信,上述證券的獲取和持有目的並不是為了或產生改變或影響證券發行人的控制權,並不是為了或作為任何具有該目的或效果的交易的參與者而獲取和持有。
簽名
經過合理的調查並據我所知,本聲明中列出的信息真實,完整且正確。
日期:2024年7月15日
伊羅quois資本管理有限責任公司。 | |||
通過: | 理查德·阿布,總裁。 | ||
理查德·阿布,總裁。 | |||
理查德·阿布。 | |||
理查德·阿布。 | |||
金伯利·佩奇。 | |||
金伯利·佩奇。 |
附件描述
附件1聯合提交協議,根據1934年修正的證券交易法規則13d-1(k)(1)要求。
附件1
根據規則13d-1(k)(1)要求的聯合提交協議。
本人確認並同意,上述13G表格的前述聲明是由各自簽署的,並且此後對於此13G表格的所有修改將由各自簽署的人代表而無需提交任何額外聯合提交聲明。本人確認,各人都應對及時提交此類修改負責,並且負責此處所包含他/她/它的信息的完整性和準確性, 但不對其他實體或人員的信息的完整性和準確性負責任,除非他,她或它知道或有理由相信這些信息是不準確的。
日期:2024年7月15日
IROQUOIS CAPITAL MANAGEMENT L.L.C。 | |||
通過: | /s/ Richard Abbe | ||
Richard Abbe,總裁 | |||
/s/ Richard Abbe | |||
Richard Abbe | |||
/s/ Kimberly Page | |||
Kimberly Page |
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