表格 6-K

美國 證券交易委員會

華盛頓， D.C. 20549

報告 外國私人發行人的

依據 依照《規則》第13a-16條或第15d-16條

證券 1934 年的《交換法》

對於 2024 年 4 月

佣金 文件編號 0-51504

遺傳 技術有限

（精確 名稱（如其章程所規定）

不適用

（翻譯 註冊人姓名）

60-66 漢諾威街

斐茲洛伊

維多利亞 3065 澳大利亞

（地址 主要行政辦公室）

指示 通過複選標記註冊人是否在20-F表格或40-F表格的掩護下提交或將要提交年度報告。

表格 20-F ☒ 40-F 表格 ☐

這個 特此以引用方式將有關6-k表格的報告（包括其附物）納入註冊人的註冊聲明 在 F-3 表格（文件編號 333-276168）上，成為其中的一部分 自本報告提交之日起, 以不被隨後提交或提供的文件或報告所取代的範圍內.

開啟 2024 年 4 月 18 日，基因技術有限公司（“公司”）簽訂了最終協議（“購買協議”） 由機構投資者提供 (i) 由56萬股美國存託機構代表的16,800,000股普通股的發行 股票（“ADS”）和（ii）預先注資的認股權證，用於購買總額為13,200,000股普通股 由440,000個ADS進行註冊直接發行，總髮行價為每份ADS2.00美元，每份預先注資認股權證1.999美元 總收益約為200萬美元。每股ADS代表公司的三十（30）股普通股。預計此次發行 在滿足慣例成交條件的前提下，將於2024年4月22日左右關閉。

在 此外，根據收購協議，投資者將獲得未註冊的認股權證，最多可購買3,000,000,000美元 普通股由1,000,000股ADS代表，每股ADS的行使價為2.00美元。認股權證將立即可行使，並且 將在發行之日起五年後到期。如果沒有有效的註冊，認股權證可以在無現金的基礎上行使 登記認股權證所依據的ADS的聲明。

每個 預先注資的認股權證可行使一隻ADS，行使價為每股0.001美元。預先注資的認股權證可立即行使 並且可以在所有預先注資的認股權證全部行使之前隨時行使。

在下面 購買協議，公司已同意不簽訂任何發行或宣佈發行或擬議發行的協議 在發行結束後90天內持有任何ADS、普通股或普通股等價物，前提是 某些習慣例外情況。此外，《購買協議》規定，在收購協議結束後的十二個月內 本次發行，公司將不會生效或簽訂協議以執行 “浮動利率交易”，定義見下文 購買協議，但是在發行結束後的30天內公司可以簽訂 並根據與H.C. Wainwright & Co., LLC（“配售代理”）達成的市場發行機制進行銷售。 收購協議進一步規定，公司應提交註冊聲明，規定投資者進行轉售 行使未註冊認股權證後可發行的美國存託憑證的數量，並盡商業上合理的努力制定此類註冊聲明 在發行結束後的 60 個日曆日內生效（如果 “全部”），則在 90 個日曆日內生效 美國證券交易委員會（“SEC”）對此類註冊聲明的審查”。

這個 購買協議還包含本交易的陳述、保證、賠償和其他慣用條款 自然。

這個 公司還是與配售代理人簽訂的信函協議的當事方，根據該協議，配售代理同意擔任 本公司與本次發行有關的獨家配售代理。公司已同意向配售代理人支付現金配額 費用等於總收益的7.5％，管理費等於總收益的1.0％，不可記賬 支出補貼為25,000美元，包括律師費在內的某些費用最高為50,000美元，清算費用為15,950美元。配售代理人還將獲得配售代理認股權證 其條款與投資者基本相同，總共不超過65,000份美國存託憑證，行使價為每份ADS2.50美元，期限將於4月到期 2029 年 18 日。公司同意盡其合理努力獲得股東批准，發行配售代理認股權證 並在美國證券交易委員會的註冊聲明上註冊此類認股權證和標的證券，並出具此類註冊聲明 自獲得股東批准之日起60天生效。

這個 在註冊直接發行中發行的ADS和標的普通股將根據招股説明書補充文件發行 截止日期為2024年4月18日，已向美國證券交易委員會提交，內容涉及從公司上架註冊聲明中刪除 在 2024 年 1 月 4 日生效的 F-3 表格（文件編號 333-276168）（“註冊聲明”）上，以及基本 截至2024年1月4日的招股説明書包含在該註冊聲明中。本報告不應構成出售要約或 在提供此類要約、招標的任何州或司法管轄區，招標購買或出售證券的行為 否則，根據任何此類州或司法管轄區的證券法，在註冊或獲得資格認證之前的出售將是非法的。

這個 認股權證、配售代理認股權證以及認股權證和配售代理認股權證所依據的美國存託證券和普通股是 根據1933年《證券法》第4（a）（2）條的註冊要求豁免發行和出售，即 經修訂（“證券法”）和據此頒佈的D條例第506（b）條。投資者已經表示了這一點 他們是法規D中定義的合格投資者，或規則144（A）（a）中定義的合格機構買家， 並已收購了認股權證和認股權證所依據的美國存託憑證作為各自賬户的委託人，沒有任何安排 或對其任何分發的諒解。上述證券的要約和出售是在沒有任何形式的一般條件下進行的 招攬或廣告。認股權證、配售代理認股權證以及認股權證所依據的美國存託證券和普通股以及 配售代理認股權證尚未根據《證券法》或適用的州證券法註冊。因此， 認股權證、配售代理認股權證、標的美國存託憑證和普通股不得在美國發行或出售，除非 根據有效的註冊聲明或《證券法》註冊要求的適用豁免，以及 此類適用的州證券法。

這個 上述收購協議、預先注資的認股權證、認股權證和配售代理認股權證的條款摘要是 受本文附錄 10.1、10.2、10.3 等文件格式的限制並對其進行全面限定， 分別是 10.4，並以引用方式納入此處。購買協議包含以下陳述和保證 除購買協議中明確規定的情形外，雙方與他人訂立且僅為其他方的利益而訂立 該協議的所有條款和條件以及雙方之間具體關係的背景下。

副本 K&L Gates和Sichenzia Ross Ference Carmel LLP關於證券的意見作為附錄5.1和5.2附後， 分別地。

這個 該公司此前在2024年4月18日發佈的新聞稿中宣佈了此次發行，該新聞稿已作為附件列入 2024 年 4 月 19 日向美國證券交易委員會提交的 6-k 表格。

警告 關於前瞻性陳述

這個 外國私人發行人關於表格6-k的報告包含構成前瞻性陳述的陳述 1995年《私人證券訴訟改革法》和其他證券法。這些前瞻性陳述基於公司的聲明 目前的意圖、信念或期望，但不能保證前瞻性陳述會發生，也可能由於各種原因而無法出現， 包括一些公司無法控制的原因。例如，該報告指出，此次發行預計將 將於 2024 年 4 月 22 日左右關閉。實際上，按照慣例，本次發行的結束受各種條件和突發事件的約束 在美國的證券購買協議中。如果不滿足這些條件或沒有發生特定的突發事件， 此次發行可能無法結束。出於這個原因，除其他外，您不應過分依賴公司的前瞻性 聲明。除非法律要求，否則公司沒有義務按順序修改或更新任何前瞻性陳述 反映本報告發布之日後可能發生的任何事件或情況。

展覽 索引

簽名

依照 根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排該報告由註冊人代表其簽署 在下方簽名，因此獲得正式授權。

日期： 2024 年 4 月 22 日