美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
根據1934年的《證券交易法》
(第4號修正案)*
Maxeon Solar 科技,有限公司
(發行人名稱)
普通股
(證券類別的標題)
Y58473102
(CUSIP 號碼)
Marine Delaitre
總法律顧問—天然氣、可再生能源和 權力
TOTALENERGES
2,放置 Jean Millier
La Defense 6
92400 Courbevoie
法國
00-331-4135-2834
(人員姓名、地址和電話號碼 受權接收通知和通信)
2024年7月11日
(需要提交此文件的事件日期 聲明)
如果申報人以前曾提交過聲明 在附表13G上報告本附表13D所涉的收購,並且由於§ §,正在提交本附表 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),選中以下複選框。§
注意: 以紙質形式提交的附表應 包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。 參見 § 240.13d-7 適用於其他當事方 副本將寄出。
* | 本封面的其餘部分應填寫 供申報人首次就該標的證券類別提交本表格,以及隨後的任何修訂 包含的信息將改變先前封面中提供的披露。 |
該信息 就證券第 18 節而言,本封面其餘部分所要求的內容不應被視為 “已提交” 1934 年《交易法》(“法案”)或其他方面受該法該部分的責任約束,但應受所有法律約束 該法的其他條款(但是,見 注意事項)。
1 |
舉報人姓名 TotalEnerg
| ||
2 |
如果是組的成員,請選中相應的複選框 (a) (b)
| ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
資金來源(見説明) OO
| ||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序 | ||
6 |
國籍或組織地點 法國
| ||
的數量
股票 從中受益 由... 擁有 每個 舉報 與之相處的人 |
7 |
唯一的投票權 0
| |
8 |
共享投票權 24,027,461
| ||
9 |
唯一的處置力 0
| ||
10 |
共享處置權 24,027,461
| ||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額 24,027,461 | ||
12 |
檢查行 (11) 中的總金額是否排除 某些股票 §
| ||
13 |
按行中的金額表示的類別百分比 (11) 5.5%。12
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14 |
舉報人類型 CO
| ||
1 | 百分比基於 (i) 由 (a) 420,921,574 股普通股組成的分母計算,沒有面值( “Maxeon Solar Technologies, Ltd.(“發行人”)截至7月已發行和流通的普通股”) 2024 年 12 月 12 日, 根據發行人截至本文發佈之日向申報人提供的信息(“已發行股數”), 加上 (b) 下方 (ii) (b) 中定義的 “可發行股份”,以及 (ii) 基於 (a) 8,000,931 普通股的分子 上述申報人持有的股份加上 (b) 16,026,530股可發行的普通股(“可發行股份”) 在發行人2028年到期的可調整利率可轉換第二留置權優先擔保票據(“票據”)轉換後 根據截至6月20日的某些契約,於2024年7月5日向上述申報人的全資子公司發行, 2024年(“契約”),由發行人及其擔保方德意志銀行美洲信託公司簽署, 作為受託人,Db Trustes(香港)有限公司作為抵押受託人,僅就菲律賓抵押品而言,加拿大皇家銀行信託公司, 按照適用的轉換率和轉換對價(定義見契約)的轉換調整,就好像票據一樣 已於 2024 年 7 月 5 日轉換。可發行股份的數量取決於契約中規定的轉換公式,以及 在任何給定日期可發行股票的實際數量是一個波動的數字,最終可能更大或更小 實際轉換日期的數字。 |
2 | 在發行人於2024年5月30日以6-k表和2024年6月17日另一份6-k表中披露的某些交易完成後,預計與上述申報人無關的投資者將收購發行人已發行普通股的很大一部分實益所有權,但須滿足某些條件,包括獲得所需的監管批准。此外,由於某些票據持有人繼續根據契約將票據轉換為普通股,預計已發行股票數量將繼續增加。一旦上述交易和轉換完成,預計上述申報人的實益所有權在不久的將來可能會被大幅削弱。在發行人公開披露或以其他方式向上述申報人提供任何此類稀釋時,預計將對本附表13D進行相應修訂。 |
-1-
1 |
舉報人姓名 TotalEnergies 天然氣和電力控股公司 SAS
| ||
2 |
如果是組的成員,請選中相應的複選框 (a) (b)
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3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
資金來源(見説明) OO
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5 | 檢查 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 | ||
6 |
國籍或組織地點 法國
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的數量
股票 從中受益 由... 擁有 每個 舉報 與之相處的人 |
7 |
唯一的投票權 0
| |
8 |
共享投票權 8,000,931
| ||
9 |
唯一的處置力 0
| ||
10 |
共享處置權 8,000,931
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11 | 每位申報人實益擁有的總金額 8,000,931 | ||
12 |
檢查行 (11) 中的總金額是否排除 某些股票 §
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13 |
按行中的金額表示的類別百分比 (11) 1.9%。3
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14 |
舉報人類型 CO
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3 | 百分比根據僅由已發行股份數組成的分母計算。 |
-2-
1 |
舉報人姓名 TotalEnergies 太陽能國際公司 SAS
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2 |
如果是組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) §
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3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
資金來源(見説明) OO
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5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序 | ||
6 |
國籍或組織地點 法國
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的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 舉報 與之相處的人 |
7 |
唯一的投票權 0
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8 |
共享投票權 8,000,931
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9 |
唯一的處置力 0
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10 |
共享處置權 8,000,931
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11 | 每位申報人實益擁有的總金額 8,000,931 | ||
12 |
檢查行 (11) 中的總金額是否排除 某些股票 §
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13 |
按行中的金額表示的類別百分比 (11) 1.9%。4
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14 |
舉報人類型 CO
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4 | 百分比根據僅由已發行股份數組成的分母計算。 |
-3-
1 |
舉報人姓名 TotalEnergies 營銷服務 SAS
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2 |
如果是組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) §
| ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
資金來源(見説明) OO
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5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟程序 | ||
6 |
國籍或組織地點 法國
| ||
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 舉報 與之相處的人 |
7 |
唯一的投票權 0
| |
8 |
共享投票權 16,026,530
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9 |
唯一的處置力 0
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10 |
共享處置權 16,026,530
| ||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額 16,026,530 | ||
12 |
檢查行 (11) 中的總金額是否排除 某些股票 §
| ||
13 |
按行中的金額表示的類別百分比 (11) 3.7%。5
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14 |
舉報人類型 CO
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5 | 基於 (i) 由已發行股份數加上可發行股份組成的分母計算的百分比 股份和(ii)僅由可發行股份組成的分子。 |
-4-
解釋性説明
本修正案第 4 號(本 “修正案”) 附表13D的第4條)修訂了最初於2020年9月8日提交的申報人附表13D(“初稿”) 向美國證券交易委員會申報”),經2022年11月1日向美國證券交易委員會提交的附表13D第1號修正案(“修正案”) 第 1 號),根據 2023 年 5 月 23 日向美國證券交易委員會提交的附表 13D 第 2 號修正案(“第 2 號修正案”)和修正案 2024 年 7 月 9 日向美國證券交易委員會提交的附表 13D 第 3 號修正案(“第 3 號修正案”,以及初次提交的修正案) 第1號,第2號修正案和第3號修正案,“經修訂的申報”),與發行人的普通股有關。信息 經修訂的申報文件中報告的內容仍然有效,除非該文件被修正、重述或被所包含的信息所取代 在本第4號修正案(連同經修訂的文件中,“附表13D”)中。使用了大寫但未定義的術語 在本第4號修正案中,相應的含義在經修訂的文件中列出。
本修正案第 4 號已提交報告 自上次報告以來,申報人實益擁有的發行人普通股百分比的下降 日期,原因是由於票據轉換為普通票據導致已發行股票數量從修訂後的申報表中增加 根據契約,某些票據持有人持有的股份。
為進一步促進這一點,它進行了修正和重申 修訂後的申報文件第 2 項和第 5 項的一部分。除本文另有規定外,附表13D沒有任何變化。
第 2 項。身份和背景。
本第 4 號修正案對第 2 (d) 項進行了修訂和重申 以及修訂後的申報文件中的第 2 (e) 條,如下所示:
在過去五年中,沒有一份報告 據舉報人所知,個人或其各自的董事或執行官 (i) 均已被定罪 在任何刑事訴訟中(不包括交通違規行為或類似的輕罪)或(ii)是司法民事訴訟的當事方 或具有主管管轄權的行政機構,因此此類訴訟過去或現在都受判決、法令或終局判決的約束 下令禁止將來違反、禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動,或發現任何 違反此類法律的行為。
-5-
第 5 項。對證券的利息 發行人。
本第 4 號修正案修正並重申了各項 經修訂的申報文件中的第 5 (a)、5 (b) 和 5 (e) 條如下所示:
(a) 和 (b) 行中列出的信息 此處納入了本第4號修正案中每位申報人的每張封面頁的7至13頁(及相關腳註) 參見本項目 5.
(e) 如 截至本文發佈之日,以下申報人已停止實益擁有超過5%的普通股。本修正案 第 4 項構成此類舉報人的出境申請:
(1) | TotalEnergies Gaz & Electricité Holdings SAS 是一家以簡化行動為目的的法國公司, |
(2) | TotalEnergies Solar INTL SAS,一家以簡化行動為目的的法國公司,以及 |
(3) | TotalEnergies營銷服務SAS,一家以簡化操作為目的的法國公司。 |
-6-
簽名
經過合理的詢問,盡我所能 知識和信念,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 7 月 15 日
TOTALENERGES | ||
作者: | /s/ Marine Delaitre | |
姓名: | Marine Delaitre | |
標題: | 正式授權代表 |
TOTALENERGIES 天然氣和電力控股公司 | ||
作者: | /s/ 洛朗·沃爾夫斯海姆 | |
姓名: | 洛朗·沃爾夫斯海姆 | |
標題: | 主席 |
TOTALENERGIES 太陽能國際海洋 | ||
作者: | /s/ 文森特·斯托夸特 | |
姓名: | 文森特·斯托夸特 | |
標題: | 主席 |
TOTALENERGIES 營銷服務 SAS | ||
作者: | /s/ 丹尼斯·圖盧茲 | |
姓名: | 丹尼斯圖盧茲 | |
標題: | 財務董事 |
-7-