美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第17號修正案)*
Babcock & Wilcox 企業公司
(發行人名稱)
普通股, 面值 0.01 美元
(證券類別的標題)
05614L100
(CUSIP 號碼)
Bryant R. Riley
B. Riley 金融公司
聖莫尼卡大道 11100 號,800 套房
加利福尼亞州洛杉磯 90025
(818) 884-3737
(人員姓名、地址和電話號碼 受權接收通知和通信)
2024年7月11日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人以前曾提交過聲明 在附表 13G 上報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e) 而提交本附表的, 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),選中以下複選框。☐
注:以紙質形式提交的附表應 包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關向其複製的其他方,請參見 § 240.13d-7 將被髮送。
* | 本封面的其餘部分應填寫為 申報人首次在本表格上提交的有關證券標的類別以及任何後續修訂的文件 包含的信息將改變先前封面中提供的披露。 |
其餘部分所需的信息 就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,封面不應被視為 “已歸檔” 或以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 筆記)。
迴應信息收集的人員 除非表單顯示當前有效的 OMB 控制號碼,否則無需回覆此表單中包含的內容。
CUSIP 編號 05614L100 |
1。 |
舉報人姓名 B. Riley 金融公司 |
2。 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4。 |
資金來源(見説明) 廁所,對焦 |
5。 |
檢查是否需要根據項目披露法律程序 2 (d) 或 2 (e) ☐
|
6。 |
國籍或組織地點 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 舉報 與之相處的人 |
7。 |
唯一的投票權 |
8。 |
共享投票權 | |
9。 |
唯一的處置力 | |
10。 |
共享處置權 |
11。 |
每位申報人實益擁有的總金額 |
12。 |
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明)☐
|
13。 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) |
14。 | 舉報人類型(見説明) HC |
* | 百分比 類別是根據Babcock & 91,012,045股面值0.01美元的普通股(“普通股”)計算得出的 Wilcox Enterprises, Inc.(“發行人”)在其季度報告中報告了截至2024年5月3日的未償還債務 截至2024年3月31日的季度10-Q表於5月向美國證券交易委員會(“委員會”)提交 2024 年 9 月 9 日(“10-Q”)。 |
2
CUSIP 編號 05614L100 |
1。 |
舉報人姓名 |
2。 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4。 |
資金來源(見説明) 廁所 |
5。 |
檢查是否需要根據項目披露法律程序 2 (d) 或 2 (e) ☐
|
6。 | 國籍或組織地點 特拉華 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 舉報 與之相處的人 |
7。 |
唯一的投票權 |
8。 |
共享投票權 | |
9。 |
唯一的處置力 | |
10。 | 共享處置權 15,573,362 |
11。 |
每位申報人實益擁有的總金額 |
12。 |
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明)☐
|
13。 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) |
14。 | 舉報人類型(見説明) BD |
* | 百分比 該類別是根據發行人截至2024年5月3日已發行的91,012,045股普通股計算得出的,據該公司報告 10-Q的發行人。 |
3
CUSIP 編號 05614L100 |
1。 |
舉報人姓名 |
2。 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4。 |
資金來源(見説明) 廁所 |
5。 |
檢查是否需要根據項目披露法律程序 2 (d) 或 2 (e) ☐
|
6。 | 國籍或組織地點 特拉華 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 舉報 與之相處的人 |
7。 |
唯一的投票權 |
8。 |
共享投票權 | |
9。 |
唯一的處置力 | |
10。 |
共享處置權 |
11。 |
每位申報人實益擁有的總金額 |
12。 |
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明)☐
|
13。 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) |
14。 | 舉報人類型(見説明) OO |
* | 百分比 該類別是根據發行人截至2024年5月3日已發行的91,012,045股普通股計算得出的,據該公司報告 10-Q的發行人。 |
4
CUSIP 編號 05614L100 |
1。 | 舉報人姓名 Bryant R. Riley |
2。 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. |
僅限美國證券交易委員會使用
|
4。 |
資金來源(見説明) PR,AF |
5。 |
檢查是否需要根據項目披露法律程序 2 (d) 或 2 (e) ☐
|
6。 | 國籍或組織地點 美利堅合眾國 |
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 舉報 與之相處的人 |
7。 |
唯一的投票權 |
8。 |
共享投票權 | |
9。 |
唯一的處置力 | |
10。 | 共享處置權 27,446,522 |
11。 |
每位申報人實益擁有的總金額 |
12。 |
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明)☐
|
13。 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) |
14。 | 舉報人類型(見説明) 在 |
* | 百分比 該類別是根據發行人截至2024年5月3日已發行的91,012,045股普通股計算得出的,據該公司報告 10-Q的發行人。 |
5
解釋性説明
本修正案第 17 號(本 “修正案”) 修訂和補充了2018年11月30日向證券提交的附表13D,經附表13D第1號修正案修訂 以及2019年4月10日交易委員會(“SEC”)於2019年5月7日向美國證券交易委員會提交的附表13D第2號修正案, 附表13D第3號修正案於2019年7月23日向美國證券交易委員會提交,附表13D第4號修正案,於7月29日向美國證券交易委員會提交, 2019 年,附表13D第5號修正案,於2020年5月20日向美國證券交易委員會提交,附表13D第6號修正案,於2020年5月20日向美國證券交易委員會提交 2020 年 6 月 11 日,附表 13D 第 7 號修正案,於 2020 年 7 月 2 日向美國證券交易委員會提交,附表 13D 第 8 號修正案,向美國證券交易委員會提交 2020年9月10日,於2020年10月2日向美國證券交易委員會提交的附表13D第9號修正案,附表13D的第10號修正案, 2021 年 1 月 27 日向美國證券交易委員會提交附表 13D 第 11 號修正案,於 2021 年 2 月 10 日向美國證券交易委員會提交,第 12 號修正案為 附表13D,2021 年 3 月 26 日向美國證券交易委員會提交,附表 13D 第 13 號修正案,2021 年 10 月 29 日向美國證券交易委員會提交,修正案 附表13D第14號修正案,於2023年12月26日向美國證券交易委員會提交,附表13D第15號修正案,於2024年1月22日向美國證券交易委員會提交, 以及《報告》於2024年4月17日向美國證券交易委員會提交的附表13D第16號修正案(經修訂的 “附表13D”) 與Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.普通股(面值0.01美元)(“普通股”)有關的人員( “發行人”)。
附表13D中報告的信息仍然存在 除經本修正案所載信息修訂、重述或取代的範圍外,均有效。大寫條款 本修正案中使用但未定義的相應含義見附表13D。附表 13D 中的所有參考文獻 而本 “聲明” 修正案將被視為指經本修正案修正和補充的附表13D。
第 4 項交易的目的
對項目4進行了修正,增加了以下內容:
正如先前披露的那樣,2024年1月18日(“生效日期”)。Riley Financial, Inc.(“BRF”)已輸入 轉為擔保(“擔保”),以(i)Axos銀行作為管理代理人(“行政機構”) 代理人”)作為借款人,該信貸協議下的有擔保方,該協議自發行人生效之日起生效, 該協議的擔保方、貸款方和管理代理人(“信貸協議”),以及 (ii) 擔保方。根據擔保條款和條件,BRF已為發行人的某些義務提供了擔保(前提是 某些限制)根據信貸協議。考慮到《擔保》下的協議和承諾,並依照 發行人於2024年1月18日簽訂了單獨的費用和報銷協議(“費用協議”),同意向BRF支付費用 等於信貸協議下循環承付款總額(定義見信貸協議)的2.00%,每季度支付一次 而且,在發行人選擇時,全額現金或50%的現金和50%的便士認股權證形式。
2024年7月11日,BRF和發行人敲定並簽訂了註冊權協議(“註冊權協議”) 關於行使任何此類便士認股權證(如果有的話)後可發行的發行人普通股。註冊 除其他外,權利協議為BRF提供了任何此類股票的慣常需求和貨架註冊權。 迄今為止,尚未向BRF簽發任何一分錢認股權證。前面對 “註冊權協議” 的描述只是一個摘要, 並不自稱完整,並參照協議全文進行了全面限定,協議副本已歸檔 作為此處的展品。
第 5 項。發行人證券的權益
對第 5 項 (a) 和 (b) 段進行了修訂和重述 全部如下:
(a)-(b)
1。 | 如 截至本文發佈之日,(i) b. 萊利證券公司(“BRS”)直接實益擁有15,573,362股普通股, 佔發行人普通股的17.1%,以及(ii)BRFI直接實益擁有11,873,160股普通股, 發行人普通股的13.0%。 |
2。 | BRF 是 BRS 和 BRFI 的母公司。因此,BRF可能被視為間接實益擁有BRS和BRFI持有的股份。 |
3. | 布萊恩特 R. Riley可能實益擁有1,373,213股普通股,佔發行人普通股的1.5%,其中(i)1,155,382股 股份與他的妻子卡琳·萊利共同持有,(ii)45,436股股票作為唯一託管人持有,為阿比蓋爾·萊利的利益, (iii) 45,801股股票作為唯一託管人持有,供查理·萊利使用,(iv) 45,431股股票作為唯一託管人持有 Eloise Riley的收益,(v)為蘇珊·萊利的利益而作為唯一託管人持有43,810股股票,(六)持有37,353股股票 在 Bryant R. Riley 的 401 (k) 賬户中。科比·萊利還可能實益擁有27,446,522股普通股, 發行人普通股的30.2%,已發行並由BRFI或BRS按上文第(1)段規定的方式直接持有。 Bryant R. Riley在每種情況下都宣佈放棄對BRFI和BRS持有的股份的實益所有權,但其金錢範圍除外 對此感興趣。 |
6
每位申報人,作為其成員 就《交易法》第13d-5 (b) (1) 條而言,與其他申報人組成的 “團體” 可能被視為受益 擁有其他申報人擁有的發行人的證券。提交本附表 13D 不應被視為承認 就《交易法》第13(d)條而言,申報人是發行人任何證券的受益所有人 它不直接擁有或控制。每位申報人均明確宣佈放棄對所報告證券的實益所有權 此處除該申報人在其中的金錢利益的範圍外。
截至本文發佈之日,BRS和BRF各有 共同的投票權或指導投票權,以及處置或指示處置由BRS直接擁有的股份的權力, 而且BRFI和BRF都有共同的權力,可以對股份進行投票或指導,並以實益方式處置或指導股份的處置 由 BRFI 直接擁有。
第 6 項。合同、安排、諒解或關係 關於發行人的證券
特此對附表 13D 第 6 項進行修訂和補充 添加以下內容:
現將第 4 項中規定的披露內容列於此 以引用方式納入。
第 7 項。作為展品提交的材料
以下文件作為證物提交:
展覽 | ||
數字 | 描述 | |
5* | 巴布科克和威爾科克斯企業之間的註冊權協議, Inc. 和 b. Riley Financial, Inc.,日期為 2024 年 7 月 11 日 |
* | 隨函提交 |
7
簽名
經過合理的詢問,盡我所能 知識和信念,下列簽署人證明本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2024 年 7 月 15 日
B. 萊利金融公司 | ||
來自: | /s/ Bryant R. Riley | |
姓名: | Bryant R. Riley | |
標題: | 聯席首席執行官 | |
B. 萊利證券公司 | ||
來自: | /s/安德魯·摩爾 | |
姓名: | 安德魯·摩爾 | |
|
標題: | 首席執行官 |
BRF 投資有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 菲利普·安 | |
姓名: | 菲利普·安 | |
標題: | 授權簽字人 | |
/s/ Bryant R. Riley | ||
Bryant R. Riley |
聲明原件應由每個人簽署 以其名義提交聲明的人或其授權代表。如果聲明是由他代表某人簽署的 授權代表(該申報人的執行官或普通合夥人除外),該代表的證據 代表該人簽字的權力應與聲明一併提交,但前提是為此目的簽發的委託書 該文件已存檔於委員會, 可通過引用方式納入.簽署聲明的每個人的姓名和任何頭銜 應在他的簽名下打字或打印。
注意:故意的錯誤陳述或遺漏 事實上構成聯邦刑事違法行為(看到 18 U.S.C. 1001)。
8
附表 A
B. Riley 的執行官和董事 Financial, Inc
姓名和職位 | 目前的主要職業 | 公司地址 | 公民身份 | |||
Bryant R. Riley 董事會主席兼聯席首席執行官 |
B. Riley Capital Management, LLC首席執行官;B. Riley Securities, Inc. 聯席執行主席;B. Riley Financial, Inc. 董事會主席兼聯席首席執行官 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 號套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
託馬斯·J·凱勒赫 聯席首席執行官兼董事 |
B. Riley Financial, Inc. 聯席首席執行官兼董事;B. Riley Securities, Inc. 聯席執行主席;B. Riley Capital Management, LLC總裁 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 號套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
菲利普·安恩 首席財務官兼首席運營官 |
B. Riley Financial, Inc. 首席財務官兼首席運營官 |
羅素牧場路 30870 號 250 套房 加利福尼亞州西湖村 91362 |
美國 | |||
肯尼思·楊 1 主席 |
B. Riley Financial, Inc. 總裁;B. Riley Princial Investments, LLC | 11100 聖莫尼卡大道。 800 號套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
艾倫·N·福爾曼 執行副總裁、總法律顧問兼祕書 |
B. Riley Financial, Inc. 執行副總裁、總法律顧問兼祕書 | 公園大道 299 號,21 樓 紐約,紐約州 10171 |
美國 | |||
霍華德·韋茨曼 高級副總裁兼首席會計官 |
B. Riley Financial, Inc. 高級副總裁兼首席會計官 |
羅素牧場路 30870 號 250 套房 加利福尼亞州西湖村 91362 |
美國 | |||
羅伯特·L·安廷 2 董事 |
VCA, Inc. 的聯合創始人,該公司是獸醫護理中心和醫院的所有者和運營商 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 號套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
羅伯特·達戈斯蒂諾 董事 |
軟件解決方案供應商 Q-mation, Inc. 的總裁 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 號套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
Renee E. LabRan 董事 |
專注於科技的風險投資基金Rustic Canyon Partners(RCP)的創始合夥人 |
11100 聖莫尼卡大道。 |
美國 | |||
蘭德爾 E.
保爾森 |
私募股權投資公司奧德賽投資夥伴有限責任公司的特別顧問 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 號套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
邁克爾
J. Sheldon
|
創意機構Deutsch North America的董事長兼首席執行官——已退休 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 號套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
咪咪
沃爾特斯 董事 |
來自加利福尼亞州第 45 國會選區的美國代表 — 已退休 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 號套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 | |||
米克爾·威廉姆斯 董事 |
私人控股的Targus International, LLC首席執行官兼董事,該公司是手提箱和配件供應商 | 11100 聖莫尼卡大道。 800 號套房 加利福尼亞州洛杉磯 90025 |
美國 |
1 | 如 截至本文發佈之日營業結束時,肯尼思·楊直接擁有1,521,412股普通股。個人購買價格 交易數據可在肯尼思·楊向美國證券交易委員會提交的第16條文件中公開獲得。肯尼思·楊擁有唯一的力量 對此類普通股進行投票和處置以及獲得股息的權利,或指示從中獲得股息的權力 出售此類普通股的收益。 |
2 | 如 截至本文發佈之日營業結束時,羅伯特·安廷直接擁有76,802股普通股。總購買價格 在羅伯特·安廷用個人資金購買的76,802股普通股中,約為940,253美元。羅伯特 L. Antin擁有投票和處置此類普通股的唯一權力,有權獲得或指示收取股息 出售此類普通股的收益或出售此類普通股的收益。 |
9