美國

證券交易所

華盛頓特區20549

 

表格8-K

 

當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條規定

 

報告日期（最早報告日期）：2024年1月3日

 

（按其章程規定的確切名稱）

 

特拉華州

001-37862

30-1205798

（合併的）主權或其他管轄區

（委員會文件編號）

（內部税務服務僱主識別號碼）

 

West Avenue 1002號。, 奧斯汀, 得克薩斯州						78701
（公司總部地址）						(郵政編碼)

 

註冊人電話號碼，包括區號：（512) 693-4199

（如果自上次報告以來發生變化，則為曾用名或曾用地址）

 

如果表8-K的提交旨在同時滿足報告人在以下任何規定下的報告義務，則選中適當的框：

 

			☐			根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425）
			☐			根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料
			☐			根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通
			☐			根據《交易法》第13e-4（c）條規定（17 CFR 240.13e-4（c）），進行交易前溝通

根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:

 

每一類別的名稱

交易標的

註冊交易所名稱

普通股，每股面值為$0.0001

PHUN

分析師團隊剛剛選出他們認為投資者現在可以買入的10只最佳股票……而超微電腦不在其中。有可能這10只被選出的股票未來幾年會產生巨大回報。納斯達克資本市場

 

在本章節的§230.405條款或1934年證券交易法的規則12b-2條款下，是否為新興成長型公司請在方框內打勾。

新興成長型公司☐

 

如果是新興增長型公司，請勾選複選框以表示註冊人已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條規定提供的用於符合任何新的或修訂的財務會計準則而提供的延長過渡期。☐

第3.01條摘自參考證券市場退市規則和標準公告一文（非5010表）和官方提交文件（Form 25）。如果一個發行人（公司）的證券受到交易市場上市的問題，交易市場將對公司各種各樣的情況的聲明發布相應的權利。有幾種類型的規則或標準，根據這些規則或標準，交易所有權暫停交易該項證券或將其撤回市場。

2024年1月3日，Phunware, Inc.（以下簡稱“公司”）收到了來自納斯達克股票交易所有限責任公司（以下簡稱“納斯達克”）的一封信（以下簡稱“信函”），通知公司由於Ryan Costello已經辭去擔任公司董事會及其審計委員會成員的職務，公司未能符合納斯達克列出的審計委員會構成要求。（詳見納斯達克上市規則5605）。

根據納斯達克上市規則5605（c）（2）（A），上市公司必須設立至少三人的審計委員會，每位成員都必須是納斯達克上市規則5605（a）（2）下定義的獨立董事，同時滿足《證券交易法》修正案下規則10A-3（b）（1）中規定的獨立標準（受到《證券交易法》修正案規則10A-3（c）下規定的豁免規定的限制）。隨着Mr.Costello從公司董事會和委員會的辭職，公司的審計委員會目前僅由兩名成員Stephen Chen和Rahul Mewawalla組成，均滿足納斯達克規則5605（a）（2）和證券交易法規則10A-3（b）（1）中的獨立要求。

該信函進一步提供了公司根據納斯達克上市規則5605（c）（4）的補救期，以恢復符合納斯達克上市規則5605的規定，該補救期將在公司下一次年度股東大會或2024年12月31日之前到期，或如果公司下一次年度股東大會在2024年6月28日之前召開，則補救期將在2024年6月28日到期。

如果公司在補救期內未能恢復符合納斯達克上市規則，納斯達克將向公司發出書面通知，通知其其證券將被摘牌。在此時，公司可以向聽證會上訴摘牌決定。公司正在審查和評估在納斯達克規則5605的補救期內恢復符合納斯達克審計委員會要求的潛在選擇方案。但是，不能保證公司將恢復符合納斯達克上市規則5605或符合其他納斯達克上市規則的規定。

簽名

 

按照《證券交易法》的規定要求，註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。

 

日期：2024年1月4日			富恩軟件股份有限公司。
			簽名：			/s/特羅伊·賴斯納
						特羅伊·賴斯納 致富金融(臨時代碼)