美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格 6-K
外國私營發行人報告書
根據13a-16或15d-16規則提出
證券交易所
2024年7月份
佣金 文件號001-41631
小i 公司
(將註冊人的名稱翻譯成英文)
上海市閔行區合川路2570號 2號樓5樓
上海 中國 201101
正如我們先前在2024年6月17日的6-K表格中披露的那樣,2024年6月17日,開曼羣島有限責任豁免公司小i公司(以下簡稱“公司”)已與機構投資者簽訂證券購買協議,向該投資者發行和賣出總面值為3,260,869.57美元的優先可轉換票據(以下簡稱“票據”),附帶8%的原始發行折扣,可轉換成公司的普通股(以下簡稱“轉換股票”),以American Depositary Shares(“轉換ADS”)的形式進行。每個ADS代表1/3個普通股。公司還同時向該投資者提供另外的1,000,002 ADS(“交付前ADS”),以票面價值發行,代表333,334股普通股(“交付前股份”)。
(總部地址)
請用打勾符號指示註冊人是否以20-F或40-F表格提交或將要提交年度報告:
表格20-F ☒ 表格40-F ☐
參見附註
Form 6-k和該文件的展示,包括用於更新該文件目的的任何修正和報告,都被納入Xiao-I Corporation(“公司”)的Form S-8(SEC文件編號為333-275743)和Form F-3裏面,已經過修訂(SEC文件編號為333-279306)(包括組成這種註冊聲明的任何招股書)並且從這份報告提供的日期開始,如果沒有被之後提交或者陳述的文書或報告所取代,則作為其中的一部分。
指數
展示文件 編號 |
描述 | |
99.1 | 2024年7月11日發佈的新聞稿。 |
1
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊名義人已授權下列人員代表該人簽署本報告。
日期:2024年7月15日 | 小i公司 | ||
通過: | /s/ 輝園 | ||
名稱: | 慧遠 | ||
標題: | 首席執行官 |
2